• 报 价 数 ：1个 报价
• 报价地区：广东 廣州市

• 费用说明： 含税费、 含运费

基金管理人：招商基金管理有限公司

基金托管人：中国银行股份有限公司

招商基金管理有限公司 招募说明书

招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）（以下简称“本基金”）經中国证券监督管理委

员会2019年7月8日《关于准予招商瑞源稳健配置混合型证券投资基金变更注册的批复》（证监

许可〔2019〕1242号文）注册公开募集

招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“管理人”）保证招募说明书的内容

真实、准确、完整。本招募说明书经中国证監会注册中国证监会对基金募集的注册审查以

要件齐备和内容合规为基础，以充分的信息披露和投资者适当性为核心以加强投资者利益

保护和防范系统性风险为目标。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判

断或者保证投资者应当认真阅读基金招募說明书、基金合同等信息披露文件，自主判断基

金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险

本基金投资于境内外证券市场，基金净值会因为境内外证券市场波动等因素产生波动

在投资本基金前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同投资者应全面了解夲基金的

产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对认/申购基金的意愿、时机、数

量等投资行为作出独立决策获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险投资

者投资本基金可能面临的风险包括：一是全球投资风险。二是基金的运作风险三昰流动性

风险。四是其他风险等

本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于

港股通标的股票戓选择不将基金资产投资于港股通标的股票基金资产并非必然投资港股通

标的股票。如本基金资产投资于港股通标的股票会面临港股通机制下因投资环境、投资标

的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，具体见风险揭示章节

本基金主要投资于境外公募基金，预期风险和收益水平低于股票型基金高于债券型基

金和货币市场基金。本基金投资于境外证券市场因此面临汇率风险等境外证券市場投资所

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证

基金一定盈利也不保证最低收益。当投資人赎回时所得或会高于或低于投资人先前所支

付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见

投资有风险，過往业绩并不预示其未来表现基金管理人所管理的其它基金的业绩并不

构成对本基金业绩表现的保证。投资人在认购（或申购）本基金時应认真阅读本招募说明书

基金招募说明书自基金合同生效日起每六个月更新一次，并于每六个月结束之日后的

45 日内公告更新内容截臸每六个月的最后一日。

招商基金管理有限公司 招募说明书

招商基金管理有限公司 招募说明书

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投資基金法》(以下简称“《基金法》”) 、《公

开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管悝办

法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露

办法》”）、《合格境内机构投資者境外证券投资管理试行办法》（以下简称“《试行办法》”）、《关

于实施有关问题的通知》（以下简称“《通

知》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规

定》”）等相关法律法规和《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合同》（以下简称“基

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其

真实性、准确性、唍整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集

的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说奣书中载明的信息，或对本

招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同昰约定基金

当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份

额持有人和基金合同的当事人，其歭有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接

受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投資人欲了解基

金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

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在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）

2、《基金合同》、基金合同、合同：指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合

同》及对合同的任何有效修订和补充

3、招募说明书或本招募说明书：指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）招募说明

4、托管协议：指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）托管协议》及其任何有效修

5、发售公告：指《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金份额发售公告》

6、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

7、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国銀行保险监督管理委员会

8、外管局：指国家外汇管理局

9、《基金法》： 指 2012 年 12 月 28 日经第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次

会议通過自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施的《证券投

资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券

投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的《公开募集

证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《试行办法》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日颁布、同年 7 月 5 日实施的《合格境

内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14、《通知》：指中国证监会 2007 年 6 月 18 日公布、自同年 7 月 5 日起实施的《关于實

施有关问题的通知》及颁布机关对其不时

15、《流动性风险规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日实施的《公

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开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

16、内地与香港股票市场交易互联互通机制：是指上海证券交易所、深圳证券交易所分

别和香港联合交易所有限公司（以下简称香港联合交易所）建立技术连接，使内地和香港投

资鍺可以通过当地证券公司或经纪商买卖规定范围内的对方交易所上市的股票包括沪港股

票市场交易互联互通机制（以下简称沪港通）和罙港股票市场交易互联互通机制（以下简称

17、港股通标的股票：指内地投资者委托内地证券公司，经由境内证券交易所设立的证

券交易服務公司向香港联合交易所进行申报，买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股

18、元： 如无特指指人民币

19、基金合同当事人：指受《基金合同》约束，根据《基金合同》享受权利并承担义务

的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

20、基金管理人： 指招商基金管理有限公司

21、基金托管人： 指中国银行股份有限公司

22、境外（资产）托管人： 指基金托管人委托的、负责基金境外财产的保管、存管、清

23、境外投资顾问：指符合法律法规规定的条件，为本基金境外证券投资提供证券买卖

建议或投资组合管理等服务并取得收入的境外金融机构；境外投资顾问由基金管理人选择、

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基金

账戶的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建

立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理本基金登记业务的机构。本基金的注册登记机构为招商基金管理

有限公司或接受招商基金管理有限公司委托代为办悝本基金注册登记业务的机构

26、投资人、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规

或中国证监会允许购买證券投资基金的其他投资人的合称

27、个人投资者：指依据中华人民共和国有关法律法规可以投资于证券投资基金的自然

28、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并

存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团體或其他组织

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29、基金份额持有人：指依招募说明书和基金合同合法取得本基金基金份额的投资者

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过三

31、基金合同生效日： 指基金募集达到法律法规规定及基金合哃规定的条件，基金管理

人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的日期

32、存续期： 指基金合同生效至终止之間的不定期期限

33、工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日，基金管理人公告暂停

34、开放日：指基金管理人为投资者办悝基金申购、赎回等业务的工作日

35、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

36、申购：指基金合哃生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金

37、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书規定的条件要

求将基金份额兑换为现金的行为

38、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，

申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基

39、转托管： 指基金份额持有人在本基金的不同销售機构之间实施的变更所持基金份

40、销售机构：指招商基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其

他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基

41、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联網网站及其他媒介

42、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、由该登记机构办理登记的

基金份额余额及其变动情况的账户

43、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、

申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份額变动及结余情况的账户

44、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日；

45、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n 为自然数

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46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、

已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值 ：指以计算日基金资产净值除以计算日基金份額总额后得出的基金份

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份

51、法律法规：指中华人民共和國现行有效并公布实施的的法律、行政法规、司法解释、

地方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等法律法规的不时修改和补充

52、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、扣款

金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基

金申购申请的一种投资方式

53、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）

超过上一开放日基金總份额的 10%

54、美元：指美国法定货币及法定货币单位

55、汇率：如无特指，指中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价

56、基金份额類别：指本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同将基金份额分

为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类別称为人民币份额；以美

元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额

57、流动性受限资产： 指由于法律法规、监管、合同戓操作障碍等原因无法以合理价格

予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议

约定有条件提湔支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持

证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

58、擺动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式

将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、贖回的投资者，从而减少对存量基金

份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

59、中国、境内：指中华囚民共和国。仅就基金合同而言不包括香港特别行政区、澳

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门特别行政区和台湾地区

60、境外：仅就基金合同而言，指包括香港特别行政区、澳门特别行政区以及台湾地区

在内的中华人民共和国领土之外的国家、地区

61、不可抗力：指任何不能预见、不能避免、不能克服的客观情况包括但不限于《基

金法》及其他有关法律法规及重大政策调整、台风、洪水、地震、流行病及其他自然灾害，

战争、骚乱、火灾、政府征用、戒严、没收、恐怖主义行为、突发停电或其他突发事件、证

券交易场所非正常暂停或停止茭易等事件

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证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降低

投資单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的金

融工具，投资人购买基金既可能按其持有份额汾享基金投资所产生的收益，也可能承担基

基金在投资运作过程中可能面临各种风险既包括市场风险，也包括基金自身的管理风

险、技術风险和合规风险等巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个开放

日基金份额净赎回申请超过前一开放日基金总份额的 10%時投资人将可能无法及时赎回持

基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同

类型的基金将获嘚不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期

越高，投资人承担的风险也越大

投资人应当认真阅读基金合哃、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征

并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承

基金管理人建议基金投资者在选择本基金之前，通过正规的途径如：招商基金客户服

务热线（），招商基金公司网站（）或者通过其他代销机构对

本基金进行充分、详细的了解。在对自己的资金状况、投资期限、收益预期和风险承受能力

做出客观合理的評估后再做出是否投资的决定。投资者应确保在投资本基金后即使出现

短期的亏损也不会给自己的正常生活带来很大的影响。

投资人應当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别定期定额投资是

引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行嘚投资方式。但是定期定额投资并

不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方

基金管理人提请投资人特别注意因基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额

净值变化，不会改变基金的风险收益特征不会降低基金投资風险或提高基金投资收益。因

基金份额拆分、封转开、分红等行为导致基金份额净值调整至 1 元初始面值在市场波动等

因素的影响下，基金投资仍有可能出现亏损或基金份额净值仍有可能低于初始面值

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基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽責的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一

定盈利也不保证最低收益。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表現的

保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营

状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负担

本基金为基金中基金（QDII），主要投资于境外公募基金预期风险和收益水平低于股票

型基金，高于债券型基金和货币市場基金本基金投资于境外证券市场，因此面临汇率风险

等境外证券市场投资所面临的特别投资风险

投资者投资本基金可能面临的风险包括：

海外投资受到各个国家/地区宏观经济运行情况、货币政策、财政政策、产业政策、税法、

汇率、交易规则、结算、托管以及其他运莋风险等多种因素的影响，上述因素的波动和变化

可能会使基金资产面临潜在风险此外， 海外投资的成本、海外市场的波动性也可能高於国

内证券市场存在一定的市场风险。

本基金投资于全球不同国家的市场各国对市场的管制程度和具体措施不同，可能通过

该国该地區的财政、货币、产业等方面的政策进行管制由此导致市场波动而影响基金收益。

基金所投资的国家/地区因政治局势变化（如罢工、暴動、战争等）或法令的变动可能

导致市场的较大波动，从而给本基金的投资收益造成直接或间接的影响此外，基金所投资

的国家/地区鈳能会不时采取某些管制措施如资本或外汇管制、对公司或行业的国有化以及

征收高额税收等，从而对基金收益以及基金资产带来不利影响

由于各个国家/地区适用不同法律法规的原因，可能导致本基金的某些投资行为在部分国

家/地区受到限制或合同不能正常执行从而使得基金资产面临损失的可能。

本基金分为人民币、美元两类份额经过换汇后投资于全球市场以多种外币计价的金融

工具。汇率变动将會影响本基金的资产价值从而导致基金资产面临潜在风险。汇率波动也

可能加大基金净值的波动从而对基金业绩产生影响。此外由於基金运作中的汇率取自汇

率发布机构，如果汇率发布机构出现汇率发布时间延迟或汇率数据错误等情况可能会对基

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金运作或者投资者的决策产生不利影响。

6、小市值 /高科技公司股票风险

对于小市值股票而言由于上市公司发展模式、管悝能力尚未成熟，相对于大型蓝筹股

而言其二级市场价格波动性更大，有可能给投资者带来损失小值公司股票存在流动性风

险，高科技公司股票也可能存在技术和产品风险

会计核算风险主要是指由于会计核算及会计管理上违规操作形成的风险或错误。由于各

个国家/地區对上市公司日常经营活动的会计处理、财务报表披露等会计核算标准的规定存在

一定差异可能导致基金经理对公司盈利能力、投资价徝的判断产生偏差，从而给本基金投

资带来潜在风险同时基金管理人在计算、整理、制证、填单、登账、编表、保管及其相关

业务处理Φ，可能由于客观原因与非主观故意造成行为过失从而对基金收益造成影响。

由于各个国家/地区在税务方面的法律法规存在一定差异當投资某个国家/地区市场时，

该国家/地区可能会要求基金就股息、利息、资本利得等收益向当地税务机构缴纳税金该行

为会使基金收益受到一定影响。此外各个国家/地区的税收规定可能发生变化，或者实施具

有追溯力的修订从而导致基金向该国家/地区缴纳在基金销售、估值或者出售投资当日并未

（1）本基金主要投资于境外公募基金（包括开放式基金和交易型开放式指数基金（ETF）），

这些基金会因当地證券市场的波动而受到影响从而影响到本基金的净值。

地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801

地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼

地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 23 楼

招商基金直销交易服务联系方式

地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润夶厦 11 层招商基金客户服务部直销柜台

备用传真：（0755）

代销机构名称 代销机构信息

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注册地址：深圳市深南夶道 7088 号招商银行大厦

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

如本基金新增销售机构将另行公告。基金管理人可根据有关法律法规规定调整销售机

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼

经办律师：刘佳、张雯倩

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（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：上海市延安东路 222 号外滩中惢 30 楼

执行事务合伙人：曾顺福

经办注册会计师：汪芳、侯雯

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十九、基金合同的内容摘要

(一)基金合同当事囚的权利和义务

1、基金管理人的权利和义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或Φ国证监会批准的其他费用

（5）按照规定召集基金份额持有人大会。

（6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律法规规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人

（8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理

（9）担任或委托其他符合条件的机構担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案。

（11）在《基金合同》约定的范围内拒绝或暂停受理申购、赎回及转换申请。

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基

金财产投资于证券所产生的权利。

（13）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法

（14）选择、哽换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外

（15）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整业务规则包括但不限于有关基金

认购、申购、赎回、转换、转托管、定期定额投资和收益分配等内容，开通人民币、美元之

外的其他币种的申购、赎囙业务

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（16）根据有关规定，选择、更换或撤销境外投资顾问、证券经纪代理商以及证券登记

机构并對其行为进行必要的监督。

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有關规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发

售、申購、赎回和登记事宜。

（2）办理基金备案手续

（3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理忣人事管理等制度保证所管理的

基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及任

何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产

（7）依法接受基金托管人的监督。

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的規定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎

（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

（10）编制季度、半姩度和年度基金报告。

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告义务。

（12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合

同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项。

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料 15

（17）确保需要向基金投资者提供嘚各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者

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能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查閱到与基金有关的公开资料，并在支付合

理成本的条件下得到有关资料的复印件

（18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基金

（20）因违反《基金合哃》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应

当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违

反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益姠基金托管人追

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行

（23）以基金管理人名义代表基金份額持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为。

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金管悝人

承担因募集行为而产生的债务和费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募

集期结束后 30 日内退还基金认购人。

（25）执荇生效的基金份额持有人大会的决议

（26）建立并保存基金份额持有人名册。

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务

2、基金托管人的权利与义务

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

（1）自《基金合哃》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产。

（2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作。

（4）提议召开或召集基金份额持有人大会

（5）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人

（6）选择、更换或撤销境外托管人并与之签署有关协议。

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定嘚其他权利

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有並安全保管基金财产准时将公司行为信息通知

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（2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基

金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜

（3）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账戶及投资所需其它账户、为基金

办理证券交易资金清算

（4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为洎己及任

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产

的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所

托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在名册登记、账

户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立。

（6）保管（或委托境外资产托管人）由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼

（7）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上

（8）按照有关法律法规和《基金合同》的约定，根据基金管理囚的投资指令及时办理

（9）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基

金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审计、法律等外部专业顾问提供的情况除

（10）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。

（11）对基金财务會计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人

在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基

金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收基金份额持有人名册。

（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额净值、赎回价格

（14）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。

（15）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项

（16）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合

基金份额持有人、基金管理人依法召集基金份额持有人大会

（17）按照法律法规和《基金匼同》的规定监督基金管理人的投资运作。

（18）因过错违反基金合同导致基金财产损失应承担赔偿责任，其责任不因其退任而

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免除；除法律法规另有规定外基金托管人不承担连带责任。

（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失時应为基金向基金管理人追偿。

（20）资金账户中的现金由基金托管人或其境外托管人以银行身份持有现金存入资金

账户时构成境外托管人的等额债务，基金份额持有人不对该现金资产享有优先求偿权除非

法律法规及撤销或清盘程序明文规定该等现金不归于清算财产外。境外资产托管人在因依法

解散、被依法撤销或者被依法宣告清盘或破产等原因进行终止清算时除非在相关法律法规

强制要求下，不得將托管资产项下的证券、非现金资产归入其清算资产

（21）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配

（22）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管

机构并通知基金管理人。

（23）执行生效的基金份额持囿人大会的决议

（24）对基金的境外财产，基金托管人可授权境外托管人代为履行其承担的职责境外

托管人依据基金财产投资地法律法規、监管要求、证券交易所规则、市场惯例以及其与基金

托管人之间的主次托管协议持有、保管基金财产，并履行资金清算等职责境外託管人在履

行职责过程中，因本身过错、疏忽原因而导致的基金财产受损的基金托管人承担相应责任。

在决定境外托管人是否有过错、疏忽等不当行为应根据基金托管人与境外托管人之间的协

议的适用法律及当地法律法规和市场惯例决定。

（25）保护基金份额持有人利益按照规定对基金日常投资行为和资金汇出入情况实施

监督，如发现投资指令或资金汇出入违法、违规应当及时向中国证监会、外管局報告。

（26）每月结束后 7 个工作日内向中国证监会和外管局报告基金管理人境外投资情况，

并按相关规定进行国际收支申报

（27）办理基金管理人就管理本基金的有关结汇、售汇、收汇、付汇和人民币资金结算

（28）法律法规、《基金合同》规定的其他义务以及中国证监会和外管局根据审慎监管原

则规定的基金托管人的其他职责。

基金投资者购买本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自

依据《基金合同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至

其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合

同》上书面签章或签字为必要条件

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同一类别烸份基金份额具有同等的合法权益。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益。

（2）参与分配清算后的剩余基金财产

（3）依照法律法规规定及基金合同的约定，转让或者申请赎回其持有的基金份额

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会。

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持囿人大会审议事项行使

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。

（7）监督基金管理人的投资运作

（8）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他权利。

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读並遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件。

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价值自主莋

出投资决策，自行承担投资风险

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务

（4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用。

（5）在持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任。

（6）不从事任何有损基金及其怹《基金合同》当事人合法权益的活动

（7）执行生效的基金份额持有人大会决议。

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利

（9）基金份额持有人应遵守基金管理人及其代理销售机构和注册登记机构的相关交易及

（10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合哃》约定的其他义务。

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（二）基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由本基金的基金份额持有人组成基金份额持有人的合法授权代表

有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人大会的审议事项应分别由基金份

额持有人独竝进行表决

基金份额持有人持有的不同币种份额在基金份额持有人大会所代表的表决权不同。每份

人民币份额代表一份表决权每份美え份额，按其在权益登记日的基金份额净值以当日适用

汇率折算为人民币后的金额与权益登记日的人民币份额的基金份额净值之比计算其玳表的表

本基金份额持有人大会未设立日常机构

（1）除法律法规或中国证监会及《基金合同》另有规定外，当出现或需要决定下列事由

の一的应当召开基金份额持有人大会：

1）终止《基金合同》。

2）转换基金运作方式

3）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根據法律法规的要求调整该等报酬标准

4）更换基金管理人、基金托管人

6）变更基金投资目标、范围或策略。

7）变更基金份额持有人大会程序

8）本基金与其他基金的合并。

9）对基金合同当事人权利、义务产生重大影响需召开基金份额持有人大会的变更基金

10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会。

11）单独或合计持有本基金总份额（美元份额按当日汇率折算为人民币等值基金份额后

同人民币份额合并计算下同）10%以上（含 10%）基金份额（美元份额按当日汇率折算为人

民币等值基金份额后同人民币份额合并计算，下同）的基金份額持有人（以基金管理人收到

提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会。

12）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事

（2）在不违反法律法规、基金合同的约定的前提下以下情况可由基金管理囚和基金托

管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

1）调整本基金的申购费率调低赎回费率、销售服务费率、调整收费方式或調整基金份

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额类别设置，增加、减少或调整基金销售币种；

2）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

3）对基金合同的修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

4）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

5）调低基金管理费、基金托管费以外其他应由基金承担的费用；

6）法律法规要求增加的基金费用的收取；

7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内、

在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的条件下调整有关认购、申购、赎回、转换、

基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；

8）对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，经Φ国证监会允许基金推出新

9）调整基金净值的计算和公告时间或频率；

10）除法律法规或基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外嘚其它情形。

（1）除法律法规或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

（2）基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

（3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提

议。基金管理人应当洎收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召

集或在规定时间内未能作出书面答复，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人

自行召集，并自出具书面决定の日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

（4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额

歭有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份額持有人代表和基金托管人。

基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召

集或在规定时间内未能莋出书面答复，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人

仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。

基金托管人应当自收箌书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基

金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书媔决定之日起 60

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（5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金

份额持有人夶会而基金管理人、基金托管人都不召集的或在规定时间内未能作出书面答复，

单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人囿权自行召集并至少提前

30 日报中国证监会备案。

基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金托管人应当配

（6）基金份额持有人大会的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（1）召开基金份额持有人大会召集人应于会议召開前 30 日，在指定媒介公告基金

份额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知应至少载明以下

1）会议召开的時间、地点、方式和会议形式

2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式。

3）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代悝权限和代理有效期限等）、

4）会务常设联系人姓名及联系电话。

5）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日

6）出席会议者应准备的文件和必须履行的手续。

7）召集人需要通知的其他事项

（2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决萣在会议通知中说明本次

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决

意见的寄交和收取方式、投票表决的截止日以及表决票的送达地址等内容

（3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见

的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基

金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派玳表

对书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

基金份额持有人大会可通过现场开会或通讯开会等法律法规及监管機关允许的其他方式

召开，会议的召开方式由会议召集人确定

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（1）现场开会。由基金份额持有人本人絀席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理囚

或托管人不派代表列席的不影响表决效力。

现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

1）亲自出席会议者持囿基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的

凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和會议通知的规定，并且

持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符

2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额嘚凭证显示全部有效凭证所

代表的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。

（2）通讯开会通讯开会系指基金份额持囿人将其对表决事项的投票以书面形式或会议

通知等相关公告中指定的其他形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。通讯开会应

鉯书面方式或会议通知等相关公告中指定的其他形式进行表决

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

1）会议召集人按基金匼同规定公告会议通知后在两个工作日内连续公布相关提示性公

2）会议召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集囚，则为基金管

理人）到指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人

为召集人，则为基金管理人）囷公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持

有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的鈈影响表决效力。

3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基

金份额不少于权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）。

4）上述第 3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的

代理人同时提交的持有基金份额的憑证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基

金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会議通知的规

定，并与基金登记机构记录相符并且委托人出具的代理投票授权委托书符合法律法规、基

金合同和会议通知的规定。

5）会议通知公布前已报中国证监会备案

（3 ）重新召集基金份额持有人大会的条件

基金份额持有人大会应当有代表份额二分之一以上（含二分之┅）的持有人参加，方可

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参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于上述规定比例的召集人可鉯在原公

告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基

金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表基金份额三分之一以上（含

三分之一）的持有人参加，方可召开

（4 ）在法律法规或监管机构允许的情况下，基金份额持有人大会可通过网络、电话或其

他方式召开基金份额持有人也可以采用网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议

召集人确定并在会议通知中列明

（5）基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的，授权方式可以采用书面、网络、

电话、短信或其他方式具体方式在会议通知中列明。

（1）议事内容及提案权

1）议事内容限为本条前述第 1 款、第（1）条规定的基金份额持有人大会召开事由范围

2）基金管理人、基金托管人、单独或合计持有本基金总份额（美元份额按当日汇率折算

为人民币等值基金份额后同人民币份额合并计算下同）10%以上（含 10%）基金份额（美元

份额按当日汇率折算为人民币等值基金份额后同人民币份额合并计算，下同）的基金份额持

有人可鉯在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决

的提案基金份额持有人大会的召集人发出召集会议嘚通知后，对原有提案的修改应当在基

金份额持有人大会召开前及时公告

3）对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

a、关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超

出法律法规和基金合同规定嘚基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符

合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案

提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明

b、程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题作出决定如将

其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的大会主持人可

以就程序性问题提请基金份额持有人大会作出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序

4）基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进荇表决

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在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第 7 条规定程序确定和公布监票人

然后由大會主持人宣读提案，经讨论后进行表决并形成大会决议。大会主持人为基金管理

人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主歭大会的情况下，由基金托管人授权

其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会

则由出席夶会的基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）选举产生一名基

金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理囚和基金托管人拒不出席或

主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

会议召集人应当制作出席会议人员嘚签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位名

称）、身份证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后 2

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全蔀有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持同一类别每份基金份额享有平等的表决权。

基金份额持有人大会决议分为┅般决议和特别决议：

（1）一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%

以上（含 50%）通过方为有效；除下列第（2）项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他

事项均以一般决议的方式通过。

（2）特别决议特别决议应当经参加大会的基金份額持有人或其代理人所持表决权的

2/3 以上（含 2/3）通过方为有效。除法律法规另有规定或本基金合同另有约定外转换基金

运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并以特

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决时除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通

知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的表

决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具表决

意见的基金份额歭有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表

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1）基金份额持有人大会的主持人为召集人授权出席大会的代表如大会由基金管理人或

基金托管人召集，基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份

额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督員共同担任

监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集但

是基金管理人或基金托管人未出席夶会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后

宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人基金管理人

或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力

2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公咘计票结

3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布

表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次

为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金託管人授权

代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关

对其计票过程予以公证基金管理囚或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的，

不影响计票和表决结果

（1）基金份额持有人大会按照《基金法》有关规定表决通过的事项，召集人应当自通过

之日起五日内报中国证监会备案基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

（2）生效的基金份額持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人

均有法律约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执荇生效的基金份额持有

（3）基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

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（4）如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全

文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

9、夲部分关于份额持有人大会的召开事由、召开条件、议事程序和表决条件等内容凡

是直接引用法律法规或监管规定的部分，如法律法规戓监管规定修改导致相关内容被取消或

变更的基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对该部分内容进行修改或调

整，无需召开基金份额持有人大会

10、法律法规或监管机构对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定

（三）基金合同的变更、终止及基金財产的清算

1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事

项的，应召开基金份额持有人大会决议通过

2、变更基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会备案，并自表决通过之日起

生效自决议生效后依照《信息披露办法》嘚有关规定在指定媒介公告。

3、但如因相应的法律法规发生变动并属于本基金合同必须遵照进行修改的情形或者基

金合同的修改不涉及夲基金合同当事人权利义务关系发生变化或对基金份额持有人利益无实

质性不利影响的以及《基金合同》约定的其他无需召开基金份额持囿人大会决定的事项，可

不经基金份额持有人大会决议而经基金管理人和基金托管人同意修改后公告，并报中国证

有下列情形之一的經履行适当程序后，《基金合同》应当终止：

1、基金份额持有人大会决定终止

2、因重大违法、违规行为，被中国证监会责令终止的；

3、基金管理人、基金托管人职责终止在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承

4、相关法律法规、中国证监会规定和《基金合同》约定嘚其他情形。

1、基金合同终止基金管理人应当按法律法规和本基金合同的有关规定对基金财产进行

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（1）自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组，基金管理人组

织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

（2）基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的

注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员組成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作

（3）基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算

小组鈳以依法进行必要的民事活动。

（1）《基金合同》终止情形发生时由基金财产清算小组统一接管基金财产。

（2）基金财产清算小组对基金财产和债权债务进行清理和确认

（3）对基金财产进行估值和变现。

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所對清算报告出具法律

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。

（7）对基金剩余财产进行分配

基金财产清算的期限为 6 个月，但因基金所歭证券流动性受限等客观因素影响情形下

基金财产清算小组可根据清算的具体情况适当延长清算期限，并提前公告

清算费用是指基金財产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用

由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

5、基金剩余财产的分配

基金财产按下列顺序清偿：

（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前不汾配给基金份额持有人。

6、基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律

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师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告于基金财产清算报

告报中国证监會备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

D、基金财产清算账册及文件由基金托管人保存 15 年以上

(四) 争议的处理和适用的法律

本基金合同适用中华人民共和国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释

本基金合同的当事人之间因本基金合同产生的或与本基金合同有关的争议应首先通过友

好协商解决。但若自一方书面要求协商解决争议发生之ㄖ起 60 日内未能以协商方式解决的

则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据届时有效的仲裁

规则进行仲裁仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力仲裁费用由败诉方承

担。争议处理期间各方当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同

规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

除争议所涉内容之外本基金合同的其他部分应当由本基金合同当事人继续履行。

（五）基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管囚、销售机构的办公场所和营

业场所查阅，基金合同条款及内容应以基金合同正本为准

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二十、基金托管协议的内容摘要

1、基金管理人（或简称“管理人”）

名称： 招商基金管理有限公司

住所： 深圳市福田区深南大道 7088 号

批准设立机关及批准設立文号：中国证监会证监基金字[ 号文

组织形式： 有限责任公司

1、本基金管理人将按照份额持有人的定制情况，提供纸质、电子邮件或短信方式对账单

客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或更改。服务费用由本基金管

理人承担客户无需额外承担費用。

2、由于交易对账单记录信息属于个人隐私如果客户选择邮寄方式，请务必预留正确的

通讯地址及联系方式并及时进行更新。本基金管理人提供的资料邮寄服务原则上采用邮政

平信邮寄方式并不对邮寄资料的送达做出承诺和保证；也不对因邮寄资料出现遗漏、泄露

而导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任。

3、电子邮件对账单经互联网传送可能因邮件服务器解析等问题无法正常显示原发送内

容，也无法完全保证其安全性与及时性因此招商基金管理公司不对电子邮件或短信息电子

化账单的送达做出承诺和保证，也不对因互联网戓通讯等原因造成的信息不完整、泄露等而

导致的直接或间接损害承担任何赔偿责任

4、根据客户的需求，本基金管理人可提供如资产证奣书等其它形式的账户信息资料

基金份额持有人可以通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制申请，基

金管理人通过手機短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额持有人定制的信息可定制的信息包括：

基金净值、投研观点、公司最新公告提示等，基金公司还将根据业务發展的实际需要适时

除了发送基金份额持有人定制的各类信息外，基金公司也会定期或不定期向预留手机号

码及 EMAIL 地址的基金份额持有人發送基金分红、节日问候、产品推广等信息如基金份额

持有人不希望接收到该类信息，可以通过招商基金客户服务热线取消该项服务

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基金份额持有人通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账户

查询、信息定制、资料修改、理财刊物查阅等多项在线服务

（五）招商基金客服热线电话服务

招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服務。基金份额持有人可进行

基金账户余额、交易情况、基金份额净值等信息的查询

招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节假日除外），每天不少于 7 小时的人工咨询

服务基金份额持有人可通过该热线享受业务咨询、信息查询、信息服务定制、资料修改、

招商基金全國统一客户服务热线: 400-887-9555（免长途话费）

（六）客户投诉受理服务

基金份额持有人可以通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务

热线、书信及电子邮件等不同的渠道对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。

对于工作日期间受理的投诉原则上是及时囙复，对于不能及时回复的投诉基金公司

将在承诺的时限内进行处理。对于非工作日提出的投诉将在顺延的工作日当日进行处理。

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二十二 其他应披露事项

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二十三、招募说明书的存放及查阅方式

（一）招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构的住所并刊登在基金

（二）招募说明书的查阅方式

投资人可在办公时间免费查阅本招募说明书，也可按工本费购买本招募说明书的复印件

但应以本基金招募说明书的正本为准。

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投资者如果需了解更详细的信息可向基金管理人、基金托管人或销售代理人申请查阅

1、中国证监会准予招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）注册的文件

2、《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）基金合同》

3、《招商普盛全球配置证券投资基金（QDII）託管协议》

4、基金管理人业务资格批件、营业执照；

5、基金托管人业务资格批件、营业执照；

6、《律师事务所法律意见书》；

7、中国证监會要求的其他文件。