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103个月年终奖呢？左右都让你们说了
103个月年终奖呢？左右都让你们说了
　　以方正证券为代表的裁员，让整个证券行业不安起来。　　首先受到冲击的，就是一线经纪业务人员。熊市中业绩考核完不成，没有明令裁员的券商也会减薪调整人员结构。在2015年的牛市扩张之后，各证券营业部大量招聘的证券经纪人，如今却要面对严苛的业绩考核，行情不景气了，成交量锐减，员工必然要面对越来越少的薪水。去or留，是员工的自主选择，但也更带着明显的降薪裁员意味。　　不过此轮券商裁员减薪也带有明显的结构化特征。券商中国记者了解到，营业部总经理等人选依然稀缺，并且债券、并购、新三板、IPO等投行业务也在大举招人，这其中包括招商、西南、财通、华林等券商，特别是近期招商证券还打出百人招聘计划。　　营业部成裁员重灾区　　日前，方正证券内部宣布裁员，而这并不是一个孤例。尤其是去年大肆扩张的券商，面对今年经济下滑、市场行情持续低迷的情况，正在通过裁员或减薪的做法调整人员结构。　　“去年的业绩看着很漂亮，可是牛市难以为继，今年的业绩考核标准没有调整的话，是肯定完不成的。”一家上市券商的营业部负责人表示。　　国金证券的客户经理吐槽，去年每月工资以“万元”为单位，今年有的直接下降到以“千元”计算。不过按佣金提成，早就是业内常见的做法，而佣金收入与市场成交量密切相关。　　有一个华安证券的营业部员工反映，该营业部客户经理都没有年终奖，现在每个月还有“30万”新增资产任务，连续三个月完不成辞退，每个月完不成任务扣10%佣金提成。　　“牛市的年终奖还没焐热，熊市裁员减薪就来了。”业内人士纷纷感慨。而有的券商营业部还有大部分年终奖没有发放，招商、安信、中信等券商都有类似情况。　　事实上，券商的经纪业务考核标准已经做出调整，但仍然对一线经纪人形成巨大压力。　　据财通证券某营业部介绍，公司未来将对理财经理实行新的考核方案，但考核指标比去年更为严格，各级别的升降级保级分数基本相差不大，但每一分的兑换要求成倍数的增长。 　　以平安证券为代表的券商，已经不再像去年那样对“新增开户数”进行考核，而是重点考核客户资产增值。　　华泰证券的绩效管理征求意见稿，也加大了对净增资产考核力度，但同时也加大了理财产品的销售和考核力度。　　“按照目前这么严苛的业绩考核，会有相当大比例的人完不成任务，其实也就是变相裁员。”上述上市券商营业部负责人表示。　　这些券商还在逆势招人　　“一线经纪业务人员永远压力最大，也是最可能被赶走的人。”一位券商深圳分公司负责人表示。不过据了解，该分公司还在招聘营业部总经理和总监之类的职务人选。　　记者获悉，各家券商的情况不尽相同，就比如九州证券还在大规模招聘经纪人，但普遍来说一线经纪人今年考核压力最大，不过同时很多券商又在大量设轻型营业部，营业部总经理和业务骨干的人选依然稀缺。　　不容忽视的是，虽然经济下行、成交低迷，券商经纪业务规模或收入缩水是大概率事件，但以投行为主的业务仍有很大空间。今年也有不少券商在逆势招人，大部分以债券、并购、新三板、IPO等投行业务为主。　　就像方正证券所说：“核心目的在于提升人均产出能力，而不是单方面做淘汰，相反还一直在积极引进业务领军人物和核心骨干。”　　招商证券，甚至打出投资银行家“百人招聘计划”，主要招聘以固定收益、并购等为主的投行人员。财通证券，也拟招聘更多的股权融资、债券融资、并购融资团队。　　今年华林证券投资银行事业部累计招聘人数也达到17人，还有固定收益事业部3人，互联网金融部5人，财富管理中心2人，运营部共4人，计划财务部4人，人力行政中心1人。　　西南证券今年3月份的招聘也表明了全面扩张动向。不仅场外业务部、新三板、投行、并购、信息技术等都在招人，另外还有59家营业部同时对外招聘。　　也许可以说，今年证券业的失业率会上升，但更恰当的说法是人员流动将明显加快，人员结构也将会大幅调整。　　推荐阅读&&&　　　　　　
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投资银行排名
1.中金公司
中 金公司，全称中国国际金融有限公司，是中国首家中外合资的投资银行。中金公司成立于1995年，注册资本为2.25亿美元。总部设在北京，在上海设有分公 司，在北京、上海、深圳等15个城市分别设有证券营业部。截至2007年7月份，中金公司完成了累计约1041.2亿美元的股本融资、约215.7亿美元 债务融资以及809.3亿美元的兼并收购项目。
2.招商证券
招 商证券于1991年成立，总部位于深圳，公司截止到2003年注册资本100亿元，在全国60个城市开设了96家营业网点。是我国证券交易所第一批会员、 第一批经核准的综合类券商、第一批主承销商、全国银行间同业拆借市场第一批成员以及第一批具有自营、网上交易和资产管理业务资格的券商，2007年8月, 公司经证监会评定为A类A级券商。
3.国信证券
国信证券是AA级证券公司，注册资本70亿元。截止日，公司总资产749.6亿元，净资产149.5亿元，净资本107.2亿元。
4.海通证券
海通证券成立于1988年，注册资本人民币1万元，注册地为上海。是国内成立最早、综合实力最强的证券公司之一。2001年底，公司整体改制为股份有限公司。
5.国元证券
国元证券于2001年8月设立，是经中国证监会批准、安徽省工商行政管理局注册登记的综合类证券公司，注册资本14.641亿元人民币。
6.广发证券
广 发证券成立于日，是国内首批综合类证券公司。日，公司在深圳证券交易所成功上市，股票代码：776.sz；自 1994年开始，公司主要经营指标已连续20年稳居国内十大券商行列。截至日，公司注册资本59.19亿元，合并报表资产总额 2401.00亿元，归属于母公司股东的所有者权益396.11亿元；2014年合并报表实现营业收入133.95亿元，实现利润总额66.49亿元。
7.光大证券
光 大证券创建于1996年，是由中国光大（集团）总公司投资控股的全中国性综合类股份制证券公司，是中国证监会批准的首批三家创新试点公司之一。截至 日，公司注册资本34.18亿元，净资本182.5亿元，净资产224.57亿元，总资产620.21亿元。
8.华泰证券
华泰证券前身为江苏省证券公司，成立于1990年12月，是中国证监会首批批准的综合类券商，也是全国最早获得创新试点资格的券商之一。2007年12月，改制为股份有限公司，注册资本变更为45亿元。
9.东海证券
东海证券是经中国证监会批准的全国性综合类证券公司，注册资本为16.7亿元，注册地为江苏省常州市。日通过中国证监会评审，成为国内第十家从事相关创新活动的试点证券公司。
10.中信证券
中信证券前身是中信证券有限责任公司，于日在北京成立，注册资本66亿元。2009年中信证券总部从北京迁回广东省深圳市。
11.东方证券
东方证券其前身是成立于1998年3月的东方证券有限责任公司。公司现有注册资本金为32.93亿元人民币（含1500万美元）。
12.长江证券
长江证券前身为湖北证券公司，成立于日，注册地为武汉。2年2月23日，经中国证监会核准批复，公司增资扩股至10.29亿元，同时更名为&长江证券有限责任公司&。
13.国泰君安
国泰君安于1年8月18日组建成立的。是国内最大综合类证券公司之一，由国泰证券有限公司和君安证券有限责任公司于1年合并新设，现注册资本61亿元。
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依照日的市值，排名全球前十的投资银行分别是:&排名&市值(Billion&$)&
1.花旗集团&279.9&
2.JP&摩根-大通&103.0&
3.摩根-斯坦利&99.0&
4.瑞士联合银行&75.1&
5.瑞士信贷银行&61.5&
6.美林&59.4&
7.德意志银行&55.3&
8.高盛&49.4&
9.巴黎国民银行&42.1&
10.德累斯顿银行&24.2
希财网整理了2015中国投资银行前十排名，其中，中信证券拔得头筹。投资银行是与商业银行相对的金融机构，主要从事投资分析、风险投资、项目融资等。排名标准按照投资银行的资产总额。以下是2015中国投资银行的前十排名。
投资银行排名 & & & & & &
投资银行名称 & & & & & &
资产总额（万元） & & & & & &
中信证券 & & & & & &
19,293,365
海通证券 & & & & & &
12,901,748
国泰君安 & & & & & &
11,784,112
广发证券 & & & & & &
10,884,968
华泰证券 & & & & & &
招商证券 & & & & & &
国信证券 & & & & & &
银行证券 & & & & & &
中信建投 & & & & & &
申银万国 & & & & & &
中信证券于1995年成立，是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一。注册资本6,630,467,600元。日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称&中信证券&，股票代码&630&。中信证券第一大股东为中国中信集团公司。
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券商股近期的上涨势头迅猛，有经验的投资者不会忘记2007年大牛市中券商股波澜壮阔的表现。掐指一算，距离上一轮牛市已经过去7个年头！
江湖已非7年前那个江湖
证券行业经过这些年的变化，江湖座次已发生改变--经纪业务不断出现&搅局者&、两融业务使得奋进者排名靠前、投行业务曾经的皇冠几次易主、券业并购风生水起造就更强的&联合体&。更有曾经的江湖&大佬&，那些曾经的券商领军人因各种原因&出事&。
这是一个新的江湖，而且江湖故事将在&沪港通&的国际化大背景下继续讲下去。想要玩转这一轮的券商股大牛市，你必须注意到江湖的变化。
经纪业务：&搅局者&激起千层浪
经纪业务向来被看作是券商的传统业务，虽然近年来，经纪业务在券商整体业务收入中所占的比重越来越少，但仍以平均占比30％以上成为券商的主要业务之一。
从近几年券商经纪业务的营收来看，其座次排位较为稳定，中信证券、国泰君安证券、银河证券基本上占据着营收前几名的位置，但是华泰证券在2013年的异军突起成为一大亮点。
华 泰证券虽然经纪业务收入一直排名靠前，但从未进入过前三甲的位置，2013年华泰证券凭借着57.84亿元的经纪业务收入一举占据探花的位置。其2013 年的经纪业务收入同比增长幅度达到63.01％；同时公司经纪业务利润也由2012年的15.67亿元，增加到34.42亿元，同比增长119.61％， 表现靓丽。
随着移动互联网的兴起，券商中不乏出现&搅局者&--2014年，国金证券就高调地以推出&佣金宝&，喊 出&万二&佣金率搅动了整个证券市场的神经。在国金证券后，中山证券又以&零佣金&的噱头吸睛，虽然&零佣通&服务最终被叫停，但中山证券此后又以超出超 低佣金策略，誓将佣金战进行到底。
随着券商佣金战的全方位开战，券商经纪业务的利润率也经历了从高到低的过程。2010年，券商经纪业务利润率基本上能维持在百分之五六十的水平，到了2013年平均水平已降至不到40％。
相 关数据显示，2013年底，71家券商实现经纪业务收入865.6亿元，同比增长41.02％；实现经纪业务利润322.16亿元，同比增长1.13倍； 业务利润率为37.22％。另从今年中报数据来看，券商经纪业务的收入和利润继续保持增定增长。有业内人士预计，随着沪港通的开通，券商的经纪业务有望获 得进一步增长。
2014年中报经纪业务收入前20名
两融业务：发展迅猛
以往，券商给人们的印象无外乎是&靠天吃饭&--丰年（牛市）券商依靠经纪业务和自营业务，实现收入的大幅增长，赚得盆满钵满；但在熊市里，因人气低迷，占据券商半壁江山的佣金收入惨淡，加之受自营业务不济影响，券商高收入的情况难以为继，日子难熬。
但是这一情况近年来在慢慢改变，随着券商创新业务的迅猛发展，特别是两融业务自2010年开闸后，券商收入多元化，&靠天吃饭&的局面有所改善。
相 关数据显示，两融业务开闸当年，即2010年融资融券余额仅有128亿元，但至2011年底已增长至382亿元，2012年激增至895亿元，2013年 骤增至3465亿元。进入2014年，其膨胀势头进一步加速，9月23日首次突破6亿元大关。Wind统计数据显示，截至11月11日，两市融资融 券余额已达到7382.82亿元。
融资融券规模的急剧膨胀，为证券公司带来了一场盛宴。来自证券业协会的数据显示，117家证券公司今年上半年实现营业收入930.3亿元，其中仅来自于融资融券业务利息收入就达到163.34亿元，同比增长144％。
海 通证券是上市券商中两融业务推进最为激进，同时优势也较为明显的公司之一。两融业务未开闸之前（2010年前），海通证券从未挤进过券商营业收入前三甲， 但自2010年以后（含2010年），海通已经稳坐前三强的位置，且2013年的营业收入破百亿。相关资料显示，海通证券2013年实现营收104.55 亿元，同比增长14％，其中公司融资融券、期现套利和约定购回等创新业务收入占比达到26.3％，同比增加了9.8个百分点。不过，值得注意的是，海通证 券也因为融资融券业务中出现多项违规，于今年4月被上海证监局出具警示函措施，海通证券也成为首家因该业务遭遇监管部门出具警示函的券商。
今年以来两融券商交易量前十名
投行业务：平安风光不再
2009年，创业板的开闸和IPO市场扩容带给券商前所未有的发展机遇；但此后，又经历了IPO的暂停，以及再次开闸的历程，这也使得近年来券商投行业务收入有了激增到锐减再到增长的一个过程。经过几年的历练，券商投行的排名座次变化十分巨大。
2010 年，平安证券以22.51亿元的投行业务收入排在券商的第二位，其离排名第一的中信证券的差距仅有不到9亿元，一时风光无两，2011年，虽然平安证券投 行业务有所下滑，但仍以17.03亿元的收入稳居第二。在这两年，平安证券蝉联IPO保荐冠军，2011年更是获得新财富&第五届新财务最佳投行&奖。投 行团队人数从2004年的49人一跃增至最高峰时的350人，据相关统计，2010年至2012年平安证券从市场中赚取的承销与保荐费用高达45亿元。
2011 年平安证券出现巨大人事动荡，总经理薛荣年提出辞呈，随之而来的是约有超过40名平安保代弃平安证券投奔华林证券。同年，平安证券保荐的胜景山河、万福生 科等公司出现重大问题，声誉一落千丈，公司当年投行收入排名也跌落至11位。此后，平安证券投行一直无法走出困局，并渐渐淡出了公众的视野。
事 实上，近几年券商投行高层的频繁动荡也一直备受市场关注。今年10月，中金公司总裁朱云来辞职，他的离职被视为又一位券商大佬从奋斗多年的投行岗位离去； 其后不到十天，中金董事长金立群也宣布辞职。细数这几年来，分别有孙兵、董正青、胡关金、胡继之、盛希泰、薛荣年等都从身居投行高层离职，有的结局令人唏 嘘。
目前在投行业务收入上，中信证券、国泰君安证券和中信建投证券排名靠前。
2014年中报投行业务前十强
券商并购：行业座次或将重排
证券行业的并购整合大潮自去年始。不仅有方正证券合并民族证券、国泰君安收编上海证券、中纺投资重组安信证券，更有申银万国证券吸收合并宏源证券这样的大动作，&券商航母&也日渐成型。
目 前，方正证券收购民族证券已经完成，民族证券股权已登记至公司名下。方正证券有139家营业部，主要分布在浙江、湖南地区，民族证券49家营业部主要分布 在东北和西南地区，两者互补优势明朗。民族证券在固定收益业务上的优势、方正证券在股票权益类业务上的优势可进一步协同发展。
国 泰君证券收购上海证券也获证监会批复，上海国际集团将以35.71亿元的价格向国泰君安转让上海证券51％的股权。在收购上海证券股权后，国泰君安的净资 产和营业收入都将有超过10%的增长，行业份额明显提升。同时增加了上海证券在经济最发达的江浙沪地区积累的优质网络资源的客户，国泰君安将加速向财富管 理转型，提升中长期盈利能力。
同时，收购上海证券解决了国泰君安上市前的&一参一控&问题。按照证监会要求，实际控制人参股的证券公司不得超过两家、控股的证券公司不得超过一家，不符合该规定的证券公司不能申请上市。此举为国泰君安上市扫清了障碍。
2014 年最受市场关注的并购莫过于申银万国证券吸收合并宏源证券。据宏源证券7月发布的公告显示，申万与宏源证券将以换股吸收合并的方式完成本次重组，即申万向 宏源证券全体股东发行A股股票，以取得该等股东持有的宏源证券全部股票。合并完成后，新公司将承继及承接宏源证券、申银万国证券的全部资产、负债、业务、 资质、人员、合同及其他一切权利与义务。新公司的股票将申请在深交所上市流通，注册地设在新疆。
在此次交易中，宏源证券换股价格为每股9.96元，换股比例为2.049，预计交易金额近400亿元，为中国证券业交易金额最大的并购案。吸收合并宏源证券后，申银万国市值将超过700亿元，从而跻身行业前三
此次重组方案的推出受到市场各界的高度关注。一些业内人士分析认为，两家公司不仅充分利用了双方的强强联合、优势互补，打造出中国证券行业一家综合实力领先的券商航母，同时该重组方案也因其创新性较强的创新设计而形成多个亮点，在制度创新和战略布局上迈出关键步伐。
中国证券业掀起的并购重组浪潮，是中国证券行业发展到一定阶段的必然趋势。目前有并购重组意向的券商并在不少数，伴随券商并购的增多，现有券商格局也将被彻底打破。
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关于我们：
投资银行在线 Investment Bank Online，一个资本与项目对接的平台，一个互联网金融的探索者和实践者。
投资银行与商业银行
投资银行和商业银行这两个词是对金融机构的分类叫法，就相当于私立中学和公立中学是对教育机构的分类叫法，具体的公司名称各不相同，例如各种证券公司就属于投资银行范畴。商业银行归中国银行业监督管理委员会监管（银监会、主席：尚福林），投资银行则归中国证券监督管理委员会监管（证监会、主席：肖钢）。
尽管在名称上都冠有&银行&字样，但实质上投资银行与商业银行之间存在着明显差异：
从市场定位上看，商业银行是货币市场的核心，而投资银行是资本市场的核心；
从服务功能上看，商业银行服务于间接融资，而投资银行服务于直接融资；
从业务内容上看，商业银行的业务重心是吸收存款和发放贷款，而投资银行既不吸收各种存款，也不向企业发放贷款，业务重心是证券承销、公司并购与资产重组；
从收益上看，商业银行的收益主要来源于存贷利差，而投资银行的主要受益主要来源于证券承销、公司并购与资产重组业务中的手续费或佣金。
直接融资，侧重长期融资
间接融资，侧重短期融资
主要利润来源
佣金、手续费
存贷款利差
经营方针与原则
在控制风险的前提下
更注重市场开拓
追求收益性、安全性、流动性
坚持稳健原则
证券管理结构／证监会
中央银行／银监会
一般情况下投资人面临的风险较大，投资银行风险较小
一般情况下，存款人面临的风险较小，商业银行风险较大
名词解释－证券：证券交易指的是交易狭义上的有价证券，如股票、国家或企业的债券、股票期货、股票期权、利率期货、利率期权等。
中国5大商业银行：
²& 中国工商银行
²& 中国农业银行
²& 中国银行
²& 中国建设银行
²& 中国交通银行
中国5大投资银行：（来自《中国投资银行竞争力研究报告（2012）》）
²& 中信证券
²& 海通证券
²& 国泰君安
²& 华泰证券
²& 广发证券
一、投资银行的定义：
投资银行是典型的投资性金融机构，一般认为，投资银行是在资本市场上为企业发行债券、股票，筹集长期资金提供中介服务的金融机构，主要从事证券承销、公司兼并与资产重组、公司理财、基金管理等业务。
名词解释－基金：如果你想炒股赚钱，却又担心没有专业知识而赔钱。针对这部分人群，投行会在获得证监会的审批后，面向社会公开募集资金，你不需要关心这些 钱投向何处，因为这时投行的工作，你只需和大家一起分享收益即可。这种面向社会公开募集闲散资金，并委托投行进行投资的方式就是基金。当然这也是有风险 的，但是回报率也很大，业绩好的基金经理的年回报率都超过10%（远高于存款利率），而如马少章、邵健、刘天君、何滨这四位大师级基金经理，其管理的基金年回报率能达到30%（也就是投入100块钱，产出130块钱）。
二、投资银行的盈利业务主要有两方面：
1、获利性业务：
（1）初级市场造市：证券承销业务，比如为企业做IPO
（2）次级市场买卖撮合：包括自营和经济业务
（3）自有资金操作交易：包括投资、套利等
（4）公司重组：包括广大／缩小规模，所有权与控制等
（5）财务工程
（6）其他获利性业务：包括咨询、投资管理、商业银行、风险基金、顾问业务等。
名词解释－IPO：首次公开募股（Initial Public Offering），企业通过证券交易所（中国：上海证券交易所，深圳证券交易所，美国：纽约证券交易所NYSE、美国证券交易所AMEX、纳斯达克NASDAQ）首次公开向投资者发行股票，以期募集用于企业发展资金的过程，就是IPO，也就是大家常说的&上市&。
2、支援性业务：包括市场研究、清算服务、信息资讯服务等。
我国投行业起步较晚：
1990年上海证券市场诞生；
1995年才有了第一家具有国际模式的投资银行&&中国国际金融公司（建设银行在香港上市的子公司）；
1998年有了第一家真正意义上的合资投行&&工商东亚（工商银行和香港最大的私有独立银行&东亚银行&联合收购英国老牌投行NatWest Securities在亚太的业务而成立的）；
2002年中国银行出巨资在港上市&中银国际证券公司&。
但这三家投行主要业务也只是为国内企业在香港主板和创业板市场上市做IPO，国内企业想去伦敦或纽约上市还暂时需要依靠外资投行担当&做市商&的角色，这些外资投行独揽中国企业海外上市等投行业务。
随着我国经济日益增长，外资投行看好的是尚未打开的中国资本市场。目前中国银监会、证监会、保监会对于外资进入资本市场要求苛刻，态度谨慎。所以外资投行进入我国金融市场的方式还仅限于在QFII制度框架要求下，通过国内投行进行证券买卖或与国内资本合资办证券公司。目前这类中外合资证券公司急促地招兵买马已经有目共睹，因为中国资本市场这扇门总会开的，对国外投行来说，中国既是挑战又是机遇。
投资行业是学经济、金融、财会、数学等专业较好的靠拢方向，有CFA、AMCT、ACCA、CIMA等证书的投行会给你极富挑战的工作；但是持ACA、CPA证书的最好去5大会计行，投行要的是&玩&资本运作的人，尽管带领&美林&重振雄风的，是被华尔街称为&魔鬼&的Stanley O&Neal是会计出身。
名词解释－CFA：特许金融分析师职业资格认证；AMCT：英国企业司库协会（ACT）在财资领域内的核心认证，通过认证才可成为ACT的会员；ACCA：英国、欧洲国家会计师职业资格认证。CIMA：全球特许管理会计师职业资格认证；ACA：英国特许会计师职业资格认证；CPA：注册会计师职业资格认证。
三、投资银行的两种模式：
1、分离型模式：所谓分离型模式是指商业银行和投资银行在经营业务方面有严格的界限，实行分业经营、分业管理的经营模式。20世纪90年代以前，美国、日本、英国等国是这种模式的典型代表，他们都实行银证（商业银行与证券公司）分离的经营模式。
年席卷资本主义世界的经济危机，导致美国大量银行倒闭（仅年美国就有7763家银行倒闭），金融体系严重混乱，为此，美国越来越深刻地认识到投资银行与商业银行混业经营的弊端与危害。1933年美国国会通过了《格拉斯-斯 蒂格尔法案》，在投资银行和商业银行之间筑起了一道&防火墙&，从此确立了投资银行与商业银行分离经营的模式。该法案规定任何以吸收存款为主要资金来源的 商业银行除了可以进行投资代理、交易指定的政府债券、用自有资本有限制地购买某些股票和债券这三类证券业务以及从事中短期贷款、存款等银行业务，不能从事 发行、买卖有价证券等投资银行业务；而投资银行不得从事经营吸收存款等商业银行业务。同时该法案还规定商业银行也不能设立从事证券投资的子公司，而投资银 行不能设立吸收公众存款的分公司。
《格拉斯-斯蒂格尔法案》实施后，许多大银行将两种业务分离开来，成立了专门的投资银行和商业银行。例如，摩根银行便分裂为摩根&士丹利（Morgan Stanley）和J.P.摩根；有些银行则根据自身的情况选择经营方向，例如花旗银行成为专门的商业银行，而所罗门兄弟公司（Solomon Brother）、美里尔&林奇（Merrill Lynch）和高盛（Cold-man Sachs）等则选择了投资银行业务。这样《格拉斯-斯蒂格尔法案》就有效地控制了商业银行的经营风险，保证了美国金融与经济在相对稳定的条件下持续发展。
日本是在第二次世界大战之后的1948年 颁布了《证券交易法》才将商业银行与投资银行的业务明确分开。该法明确规定，银行不得承购国债、地方债券和政府债券以外的证券，严格禁止银行兼营有价证券 的买卖活动或充当证券买卖的中间人、经纪人和代理人，这类业务只能由证券公司经营。野村、日兴、山一及大和四家证券公司就是分业经营的产物。
2、混合型模式：所谓混合型模式是指在金融经营业务方面没有界限划分，各种金融机构实行综合业务发展的经营模式。混合型模式以德国和20世纪90年代以后的美国、日本等国为典型代表。这种模式又被称作是&全能银行制度&，在混合模式下，没有银行业业务之间的界限划分，一个金融机构可以全盘经营存贷款、证券买卖、租赁、担保等商业银行和投资银行的业务。
德国是混合型模式的典范，在德国实力最雄厚的全能银行包括：德意志银行、德累斯顿银行和德国商业银行。这三家银行不仅在存贷款总额、清算服务金额等商业银 行业务方面稳居德国银行榜首，而且还掌握了全国大部分证券发行和证券交易业务，它们集投资银行与商业银行业务于一身，成为各金融市场的活动主体。正式这种 &全能银行制度&保证了德国金融体系的稳定和发展。
美国、日本和英国虽然在20世纪30年代大危机后实行分离型模式，但是由于20世纪60～70年代以来，伴随着金融自由化浪潮和金融创新的层出不穷，商业银行面临巨大的竞争压力，为此，商业银行为回避风险、规避监管，提升其市场竞争力，大量采用一系列创新金融工具，突破《格拉斯-斯蒂格尔法案》和其他分业法案的限制。这些创新工具的运用使得商业银行和投资银行的业务界限逐渐模糊，于是在1年美国国会通过了《金融服务现代化法案》，废止了《格拉斯-斯蒂格尔法案》，使得美国混业经营模式也从法律上得以确认，从此结束了商业银行与投资银行分业经营的局面，世界银行业步入混业经营的时代。2年美国联邦储备委员会又正式批准大通曼哈顿银行以352亿美元的价格收购J.P.摩根投资银行，这项交易把华尔街两家历史最悠久的银行合并起来，缔造出一家拥有6680亿美元资产的美国第三大金融服务企业&&摩根大通（前两家分别是拥有8亿美元资产的花旗银行和6800亿美元的美国银行）。
四、投资银行两种模式的优缺点：（主要是基于金融安全和效率考虑）
1、分离型模式：
（1） 分离性模式能够有效地降低整个金融体制运行中的风险。因为商业银行如果将储户的存款用于高风险的证券投资，必将损害储户的利益，而分离型模式可以保证商业 银行及时满足客户提现和本身业务经营对现金的需要，保证资金的流动性和安全性。商业银行如果进行证券投资，会对经济危机起助长作用，陷入古典式的经济危 机：经济状况恶化&投资者狂抛股票和债券&股市危机&银行危机&经济危机。如果银行不涉足证券业，上述危机的恶性循环链条就可以被打破，即证券市场的危机不一定能传递到银行乃至整个国家信用机构和信用制度；同时商业银行在进行证券投资时的收益与风险是不对称的，这种不对称必然促使商业银行冒更大的风险，从而引起金融动荡。
（2） 分离型模式有利于保证证券市场的公正与合理。由于商业银行和工商企业之间的特殊关系和密切联系，致使商业银行对工商企业的财务、经营和管理情况了如指掌， 因此，如果允许商业银行从事投资银行业务，极有可能造成商业银行与工商企业之间的内幕交易，从而侵蚀广大投资者的利益，造成证券市场混乱。
（3） 分离性模式有助于金融行业专业化的进一步分工。商业银行和投资银行可以分别利用有限的资源，各司其职，拓展自己的业务领域，形成自己的专业优势，打造自己 专业化服务的品牌；同时，业务分离弱化了金融机构之间的竞争，客观上降低了金融机构因竞争被淘汰的概率，从而增强了金融体系的稳定性。
（4）缺点：分离型模式大大限制了商业银行的业务活动，制约了商业银行的创新能力和发展壮大，从而影响和削弱了商业银行的国际竞争力。
2、混合型模式：
（1）混合型模式可以充分利用有限的资源，实现金融业的规模效益，降低经营成本，提高盈利。当其中一种业务的收入下降时，可以用另一种业务收益的增长来弥补，保证利润的稳定性，从而减少银行收入下降，不利经济环境的影响。
（2）混合业务地开展可以帮助银行充分掌握企业的全面信息，从而降低贷款的呆帐率和证券承销的风险。也正是因为如此，如果不加强监管和风险控制，就会给整个金融体系带来很大的风险，这点在分离型模式有所介绍。
目前，中国采取投资银行和商业银行实行分离的经营模式，这是由我国历史、经济、社会及金融业的现实状况决定的。但从长远的发展趋势和国际环境来看，我国投资银行和商业银行具有向混合经营模式发展的趋势。
五、投资银行的类型：
1、 独立的专业性投资银行：这种形式的投资银行在全世界范围内广为存在，美国的高盛、美林、摩根士丹利公司。（需要注意的是：美国金融危机之后，原来华尔街五 大投资银行中，雷曼兄弟破产，贝尔斯登和美林证券被迫以极低的价格出售给商业银行，高盛与摩根士丹利虽然保住了公司，但被政府强制要求转变成银行控股公 司，这一系列事件标志着自20世纪30年代以来一直实行的独立投资银行模式最终退出了美国的金融体系，但在其他国家还有独立的专业性投资银行，如：日本的野村证券、大和证券、日兴证券、山一证券；英国的华宝公司、宝源公司等均属于此种类型，并且，他们都有各自擅长的专业方向。）
2、商业银行所属子公司：这种形式的投资银行主要是商业银行对现存的投资银行通过兼并、收购、参股或建立自己的附属公司形式从事投资银行业务。（例如美国1910年成立的所罗门兄弟公司，华尔街著名的投资银行，被花旗收购。）
3、银行直接经营投资银行业务：这种形式的银行其实是商业银行与投资银行合二为一，既从事投资银行业务同时也从事一般的商业银行存贷款业务。
4、大型跨国公司兴办的财务公司：这类公司一般用于帮助公司开拓海外市场。（例如中信集团下属很多子公司，比如属于商业银行的中信银行和属于投资银行的中信证券）
投资银行类图书：
《说谎者的扑克牌&&华尔街的投资游戏》作者：迈克尔&刘易斯（美）
《伟大的博弈》作者：约翰&S&戈登（美）
《大空头》作者：迈克尔&刘易斯（美）
《对冲基金风云录》作者：巴顿&比格斯（美）
《金融往事》作者：迈克尔&刘易斯（美）
相关网站：
中国证券业协会：http://www.
银监会（尚福林）：http://www./index.html
证监会（肖钢）：http://www./pub/newsite
保监会（项俊波）：http://www./web/site0/
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投资银行介绍
1.什么是投资银行? 2.关于投行3.投资银行与商业银行之区别 4.全球十大投资银行排名5.世界一流投资银行1.什么是投资银行?广义投资银行:指任何经营华尔街金融业务的金融机构,业务包括证券.国际海上保险以及不动产投资等几乎全部金融活动. 较广义投资银行:指经营全部资本市场业务的金融机构,业务包括证券承销与经纪.企业融资.兼并收购.咨询服务 ...
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