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企业管理Ｂｕｓｉｎｅｓｓ　　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ
论等级制度对
日本式管理模式的影响
■沈晨光（首都经济贸易大学工商管理学院　　　北京　　　１０００２６）◆
中图分类号：Ｆ２７０　　　　文献标识码：Ａ
的归属感为基础，个人对所属集团竭尽忠
内容摘要：日本式管理模式的显著特诚，无私奉献，并作为该集团的成员与他点是和日本传统文化的等级制度紧密结合，形成了有别于西方企业的管理人保持行动上的一致。一个人所属集团在模式，是管理史上的创新。日本企业中社会上的地位就是这个人身份地位的象征。很多重要的制度都是基于等级制才形日本社会的纵向社会关系表现为在集团内成的。但是这样的结合存在很大缺陷，部，不仅成员对集团有强烈的归属感，而随着日本经济环境的变化，等级制度且成员之间也有明确的尊卑观念。在集团受到很大冲击，传统的日本式管理也内部每个成员都会有相对应的位置，只有逐渐走向解体。成员之间保持相对稳定的序列和位次，才关键词：等级制度　　　日本式管理　　　知识能维持集团的平衡，才能起到稳定集团的经济　　　创新能力
作用。这样的序列和位次就是等级制度的问题提出
体现。等级制度的形成具有一定的社会历史原因：
日本战后经济飞速发展，日本企业也（一）农耕社会对于等级制度的内在创造了有别于西方的现代化管理模式，但需要
是从２０世纪９０年代开始，日本经济持续从历史上看，日本属于农耕民族，日低迷，尤其是２００８年以来的金融危机使本本传统社会的发展、进步、变迁，无不与来已经处于发展停滞阶段的日本经济雪上农业文明息息相关。古代农业生产的一个加霜。日本企业在金融危机中艰难行走，甚显著特点就是不需要过多的知识或技巧，至日本式的管理模式也逐渐解体。由此引但离不开日积月累的生产经验。有经验的发了人们的思考，日本在战后经济发展创人就是社会的中坚力量和权威。农业生产造了奇迹，但是为什么２０世纪９０年代以本身对经验的重视和依赖，使熟谙农耕规来日本企业一直停滞不前，不仅没有创造律的长者自然成为权威，尊老敬上就成为出新的辉煌，反而每况愈下，缺乏灵活的全社会自觉自然的伦理选择。其实，尊老应对措施，创新能力明显不足？日本式的敬上是一种对权威的膜拜，如果没有个人管理模式曾经取得了巨大的成就，为什么权威，没有专制与独裁，等级制度便无法如今会面临解体的局面呢？本文从等级制形成。农业文明恰恰需要权威，也造就权度这个日本传统文化的典型因素入手，研威。农耕社会对权威的服从是日本等级制究等级制度在日本的形成、演化过程以及度产生的社会基础。
等级制度如何与日本管理模式紧密结合，（二）外儒内法的统治方式对日本有相互作用，进而分析２０世纪９０年代以来，着深远影响
日本式管理所面临尴尬境地的原因和今后儒家思想和法家思想建立的社会基础演化的方向。
就是农耕社会，政治基础就是以等级制为日本等级制度形成的原因
主体的专制制度。儒家承认并且提倡等级制度，认为在这样的有着级别认定的制度等级制度在日本由来已久，是日本文下，社会才会得以稳定。但是等级制度本化中的鲜明特色，等级制度使日本人具有身有其不可忽视的硬伤，就是违背人人平十分强烈的集团意识，日本人以无比强烈
等的人性需求。从人性的角度出发，谁都
９０商业时代　　　
（原名　　《商业经济研究》）　　　２０１０年２４期不愿意成为等级制度下的底层，为了解决这个问题，儒家主张以“礼乐”来教化和
施恩于等级制的底层。法家主张通过法、术、势维护王权。日本一直奉行外儒内法的政治形态，通过礼乐制度维持了一个庞大的社会等级，通过法、术、势维持了皇权的权威与社会的稳定。在明治维新以前，日本文明主要受到中国儒家文明的影响。而在政治上，法家又最为实用。所以日本以儒家为意识形态的指导，以法家为维护政权的手段，形成了适合本国的农耕社会形态的等级制度。
等级制度与日本式管理模式
日本式管理在２０世纪６０年代后取得了巨大的成功，为日本经济的腾飞做出了不可磨灭的贡献。日本式管理模式的显著特点是和日本传统文化的等级制度紧密结合，形成了有别于西方企业的管理模式，是管理史上的创新。日本企业中很多重要的制度都是基于等级制才形成的。其中典型的模式要数终身雇佣制、年功序列制和内部晋升制度。这三种制度从不同的方面反映出等级制度对日本企业的重要影响。
（一）终身雇佣制维护了等级制度的稳定
终身雇佣制被认为是日本企业最重要的特征，也是等级制度的体现。它是劳资双方之间存在的一种不成文的隐性契约，是资方对劳方终身承担的义务。终身雇佣给员工一种生活安定感，雇主不到万不得已的地步绝不轻易解雇员工。终身雇佣制实质上是日本企业模拟血缘家族模式的充分体现。对于在等级制度上层的雇主，需要保证整个等级的稳定性，因为等级制度本身对稳定性的要求很高，如果等级下方的基石不稳，流动频繁，那么不利于建立一种长期有效的等级金字塔；对于员工来说，员工保持了对企业的依赖感，不仅增强了企业人事结构的稳定性，也增强了企业内部的家庭气氛，形成了下级对上级的依附。
（二）年功序列制的实质是师徒传承的封建等级
年功序列的主要特点是，员工年龄愈大、工龄愈长、熟悉程度愈高，工资也愈高。在年功序列制下，决定职工基本工资的主要因素不是职务和贡献，而是企业工龄。如果学历、能力和贡献不相上下，工龄就是决定职务晋升的重要根据。这里所
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日本式的管理也必然受到了日本文化中等级 制度的影响,其管理方式和内容都具有等级制度的痕迹。所以,研究等级 制度对日本企业管理模式的影响有助于更好的了解日本管理...经营模式是日本所独有的,称其为“日本式经营模式”...根本没有关于雇主必须实行终身雇佣制的规定, 不论...造成企业研发工作滞后,进而可能影响整 个企业的效益...贡献者等级:才识过人 七级 格式:pdf 关键词:家族制度管理模式家日本社会血缘... ? 江秀平 中日传统家族制度对管理模式的不同影响欧美的组织管理思想起源于古...论等级制度对日本式管理模... 3页 1财富值 2010.5.30同行信息 暂无评价 ...母公司不从事具体日常经营, 通过掌握子公司股份,利用控股权,影响股东大会和董事...2010年4 行政管理学试题和答案2010年4 行政管理学...模式理论的提出者是( A A B )6-168 B.制度...组织和个人行为进行调节和影响,因而具有( A.无偿性...日本文化及管理模式 44页 2财富值 日本文化及其...的等级观念 种族歧视 男女有别 5.集体主义:日本与...式 与工作有关 日本(J 型) 终身雇佣制 共识式...八十年代,日本企业管理模式一度引起各国企业的关注和...A.物质层规范和制约着精神层和制度层 B.制度层是...A、正式组织B、非正式组织C、企业结构D、结构等级5...日本文化及管理模式 44页 2财富值喜欢此文档的还...的等级观念 种族平等性 男女平等 等级(日本) 等级(...式的劳资关系) 终身雇佣制( 共同体”式的劳资关系...Jan.2010No.1(Sum.59) 论中国古代户籍管理制度的...土地制度和税赋制 度是对中国古代国家发展影响较深...力,每个朝代的户籍制度都制定界线分明的等级 制度。...企业管理制度编制方法
&&&&企业管理制度编制方法1 / 47目录第一章 企业管理制度设计技巧……………………………………………………………………………3 技能 1 如何定位企业管理制度 ...................................................... 3 技能点 2 &&&&如何规范制度设计要求 .................................................... 5 技能点 3 如何从战略角度驾驭管理制度 .............................................. 6 技能点 4 如何从发展历程角度驾驭基础管理制度 ...................................... 8 技能点 5 如何从企业文化角度驾驭基础管理制度 ..................................... 10 技能点 6 如何解决制度执行问题 ................................................... 11 技能点 7 如何规范管理制度的制作过程 ............................................. 13 技能点 8 如何进行中小企业制度设计 ............................................... 15 技能点 9 如何设计企业集团管理制度 ............................................... 17 技能点 10 如何在股份制改造中设计企业管理制度 .................................... 18 第二章 企业管理制度................................................................. 20 技能点 1 如何制定企业章程 ....................................................... 20 技能点 2 如何编写员工手册 ....................................................... 22 技能点 3 如何设计企业保密制度 ................................................... 23 技能点 4 如何设计标准管理制度 ................................................... 25 技能点 5 如何设计会议和委员会管理制度 ........................................... 27 技能点 6 如何设计品牌管理制度 ................................................... 28 技能点 7 如何设计外包管理制度 ................................................... 30 技能点 8 如何制定合同管理制度 ................................................... 31 第三章 企业综合管理制度 ............................................................. 33 技能点 1 如何设计激励制度 ....................................................... 33 技能点 2 如何设计内部监督制度 ................................................... 35 技能点 3 如何设计内部控制制度 ................................................... 37 技能点 4 如何规划目标管理制度 ................................................... 39 技能点 5 如何建立危机管理制度 ................................................... 40 技能点 6 如何实现学习型企业支持制度 ............................................. 42 技能点 7 如何拟订企业方针管理制度 ............................................... 442 / 47当前的市场竞争已经深入到企业经营运作的各个层面，高效的管理水平对企业生存和发展有着 决定性的意义。实践证明，科学的组织制度是保证整体管理效率的基础，企业拥有的制度体系是否 科学与完善，往往决定着企业能否健康高效地运转。本书结合当前中国企业的现状，系统讲述了企 业组织制度设计的方法、步骤及注意事项，并详细...第一章 企业管理制度设计技巧技能 1 如何定位企业管理制度◆技能描述 企业内部管理制度是提高企业基础管理水平，形成企业核心竞争力的前提，它的设计和实施是 着眼于企业管理的需要，并要应对环境的变化。以下主要从几个方面介绍怎样定位和审视企业内部 管理制度： ◆基础制度的形式类型 企业管理有三个层次：① 高层管理，即对企业业务和资源在整体上的一种把握和控制，包括组 织架构、资源配置和企业战略等；② 中层管理，即业务管理中的控制、组织和协调，决定了企业各 种业务是否能有效地开展；③ 基层管理，即业务处理的过程管理。 基础管理是分布在基层管理中但又跨越三层管理， 能够影响企业全局的管理活动和事务。 因此， 基础管理制度包括以下形式划分：① 管理手册。它阐明方针和目标，描述管理体系构架和要素，是 整个体系运行的总纲；② 程序文件。是运行方法的具体描述，是开展各项管理工作的控制程序，是 体系的主体，是管理手册的量化和细化；③ 作业指导书。它是各项具体管理活动的指导性文件及相 关工作记录表单，是控制程序的支持性文件。 ◆基础制度设计的标准步骤 制度设计部门需要在明确分工和完全清楚设计目的的情况下，按照以下步骤操作： （1）明确制度制定的依据、时机的选择是否明智、制度需要达到的目的等。 （2）提炼企业文化使命、企业精神、企业作风、质量方针、服务理念等价值理念，在调查分析 的基础上，经过各相关部门的充分讨论。 （3）设计管理制度（含程序、表单）草案，反复修改后由高层管理者审定。 （4）试行、修订后全面推开，同时根据运行情况制定配套措施。 ◆管理制度需要员工的认同 管理制度的定位不能仅仅源于管理者的主观期望，它必须得到管理制度约束的对象—广大员工 的认同，与员工的利益和期望相适应，这是根源于管理制度的设计预期和执行成本必须紧紧依赖员 工的认同这一理念。因此，只有消除了员工中存在的制定制度是对员工的“威胁”的情绪，才能最 大限度地实现制度设计的目标。要达此目的主要从以下几个方面入手： （1）制度避免单纯强调惩罚。例如，有的企业规定完不成定额，就会有某种形式的处罚；如果 在考核评价中处于落后状态，就会影响到未来的晋升与工资水平等等。惩罚是需要的，但只强调惩 罚，企业肯定是管理不好的。 （2）管理制度体现倡导的工作标准和管理模式，不能造成人际关系紧张。组织中人际之间的相 互关系（上下级之间，部门之间，直线人员和参谋人员之间）是否存在信任和合作3 / 47是能否调动员工积极性的主要条件，组织内部人际间利益的竞争会使员工感到是对自己的最大威胁。 （3）管理制度对员工的自我实现、成长路线、个人安全或情绪产生不利的影响时，员工就会感 到威胁的存在。 这些现象产生的制度原因，主要是企业传统的管理控制体系设计存在多种标准，如成本控制标 准、预算标准、工作绩效标准等，这些标准形成对员工的多重压力。在管理者看来，如果建立了压 力结构，仍有不服从的现象，那就只好增加压力。此外，传统控制体系的责任制度往往是只包含对 员工没有达到标准的一套惩罚办法，而缺乏对达到或超过标准的激励办法。在这种情况下，员工就 会更加对抗规章制度，使之失效。这又会导致管理者采取反应式的管理措施，设法制定出更严格的 规章制度，结果势必耗费巨大的管理成本。另外，员工对制度的抵抗情绪也会阻碍正常的企业文化 的形成。 ◆规范企业内部管理环境和条件 管理制度的定位不是仅仅源于管理者的主观期望，它必然受管理制度的推行环境—企业内部管 理环境和条件的限制。因此，在制度设计的最初就需要在企业中创造规范的制度环境和条件，减少 将来制度执行中可能遇到的阻力，避免管理制度扭曲。 要使管理制度符合管理者最初的设想，必须具备下面两个规范： （1）编制的制度是规范的，符合企业管理的科学原理、符合企业行为涉及到的每一个事物的发 展规律或规则。 （2） 实施管理制度的全过程是规范的， 它也要求全体员工的整体职务行为或工作程序是规范的。 只有这样，企业管理制度体系的整体运作才有可能是规范的，否则将导致管理制度的实施结果偏离 管理者的最初设想状态。 总之，以上分析使我们看到管理者首先要清晰地定位管理制度的设计类型和步骤，然后根据企 业的员工情况，审定合理的制度预期。最后，要整治规范企业内部的环境，让管理制度在合适的环 境中生存下来，并进而推动环境的改善。 牢记要点 管理制度的设计和实施的前提条件是准确科学的定位，它包括： _ 基础制度的形式类型 _ 基础制度设计的标准步骤 _ 员工对管理制度的认同 _ 规范企业内部管理环境和条件 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 1．企业内部管理制度的价值和作用常被部分管理者错误理解，以下是几种典型的现象和说法， 请分析其问题所在，并在实践中加以避免。 （1）企业就是老板的王国，老板可随意指挥员工，不需要制度的约束。 （2）原文照抄其他经营顺利的企业管理制度，认为这种完善的制度移植到自己的企业会自然产 生相同的效果。 （3）过分崇尚秩序，认为人人守规矩，事事照章办就会出效益。 （4） “基于公司的规定，你的申请难以批准。 ”或者“如果你不这样做，我就按规定罚你！ ” 2．文中提到员工对制度的抵触情绪，您常采取的措施有哪些请填下表。 采取的措施 您的实际行为和收到的效果 加强宣传和倡导，注重案例的示范作用 增加培训，输入新的观念和行为模式 全员参与，建立改善委员会之类的组织4 / 47参考答案： 1． （1）把管理制度同样视为对领导的束缚,认为凡事都必须按规定执行，这样管理者就不能任 意更改或随心所欲地发号施令。管理制度使管理者的权威不能再任意滥用，所以有些管理者因不能 适应这种约束而排斥管理制度。 （2）管理制度编制或创新和管理制度实施更适合本企业的实际，才是它们成功的秘密。 （3）把管理制度当成“安心丸” 。 （4）拿管理制度来做挡箭牌或者当成巩固个人权威的工具。这样不仅扼杀了员工的工作热情和 创造力，也为企业发展设置了障碍。 2.（1）向员工发放问卷、召开座谈会等多种形式宣传管理制度；通过适当措施在企业外部形成 影响，反馈到员工中，得到更好的认同；注重正反范例的教育作用，尤其要强化制度的引导教育功 能。 （2）首先培训管理人员，再逐级培训到基层员工；可以选择外部咨询公司对企业管理者进行培 训，让管理者从理念上和思想观念上认同新制度；结合企业文化，对员工的表现进行详细地跟踪记 录，促进行为方式的转变。 （3）结合员工在制度制定中地位的认同感，建立制度学习小组，监督制度执行情况；根据制度 执行的效果，认同和高度评价员工的责任感并给予奖励。技能点 2 如何规范制度设计要求【主题词】 企业内部管理制度制度设计技巧制度设计规范 【适用情景】 当需要规范内部规章制度的设计时，查看此技能。 许多企业并不是疏于制度的制定，而是制度繁多杂乱，政出多门，相互抵触，结果是形同虚设。 建立一套体系完整、内容合理、行之有效的管理制度，应注意遵循以下要求： ◆对制度制定者的要求 具体包括：要了解国家法律、社会公共秩序和员工的风俗习惯；要熟悉企业各部门的业务及具 体工作方法；要有较好的文字表达能力和分析能力；要做到公正、客观。 同时，制度的制定、执行和监督是由不同的人员分别负责的，这是最为核心和关键的要求。 ◆对制度内容的要求 具体包括：制度所依据的资料必须全面、准确，能够反映生产经营活动的真实面貌；制度体系 要完善、科学；不能违反国家法律和公德民俗；要根据实际需要设计相应条款；要明确、翔实、便 于理解；要以发挥激励作用为目的；要充分考虑员工的意见，和员工达成共识。 ◆基础制度与职能制度一体化 内部管理制度中的基础制度和职能制度是关系密切、相互影响的。例如，基础制度明确了员工 有参与企业管理的权利，在人事职能制度的评估和考核的体系中就要加以体现，在提升、培训和薪 酬制度设计中就要体现对此种人本管理体系的量化激励，将企业对员工的尊重和支持落到实处。再 如，进攻性战略管理除了在管理制度中通过对企业的事业部授权外，在财务、营销等职能制度中也 要有所倾斜和侧重。 因此，企业内部管理制度要明确规章制度的制定、审批程序与权限、修改程序及权限、废止程 序及权限、培训及实施过程、下发及管理、定期修订、制度数字化管理；要达到系统、规范、有效 的要求；要有的放矢地进行规范等。 牢记要点5 / 47内部管理制度的建设需要满足以下要求： _ 公正而没有私心的制度制定者 _ 科学、可行的制度内容 _ 基础制度与职能制度一体化 【实践练习】 请您做下面的实践练习题： 1．有人将我国企业缺乏管理制度的原因归结为以下几个方面，请对照您的企业进行分析。 a．我国尚未实现工业化，大多数企业仍长期处于传统、粗放的管理状态，尚未真正建立现代企 业制度。 b．多数企业未能真正引入信息技术来加强企业管理。 c．大多数企业管理人员缺乏必要的培训教育，对新理论、新思想和新方法知之甚少。 d．一些企业的中高层领导面对新时代的挑战和压力，缺乏危机意识、管理意识和创新意识，更 不要说对其进行制度化的规范管理。 e．多数企业未能建立有效的人力资源管理制度，不可能最大限度地发挥人力资本的作用，充分 调动人的积极性和创造性。 2．参照病例 a，完成对病例 b 管理制度病症的诊断。 病例 a：新社长与重量级元老合作并不愉快，在董事会上讨论经营计划时总是引发两人的矛盾， 结果导致双方的直属部门都不严格执行计划，各部门的行动难以协调，公司业绩持续下滑。 诊断：经营方针缺陷症 处方：在新事业开始的三个月前，在专家的参与下，制定经营计划和方针，并征询各方面意见。 然后，各部门构思实施计划，注重项目的具体化和可量化，同时更要加强部门间的交流。根据公司 情况形成制度，严格执行。 病例 b：某公司接到警局电话说， “有贵公司产品被偷，请前来质询。 ”公司经理则一口否认说： “公司有严格的稽查制度和详细的产品保管管理，不会失窃。 ”但事实确有纰漏发生。 诊断： 处方： 参考答案： 2．诊断：管理制度体系残缺 处方：重新设计产品入库登记、保管、出库和稽查制度，流程有条理、管理一体化；采取措施 保证该制度在仓库工作人员中得以认真贯彻，并配备必要的监督人员；及时反馈执行情况，尤其避 免工作中的懈怠和疏忽。技能点 3 如何从战略角度驾驭管理制度【主题词】 企业内部管理制度制度设计技巧战略角度驾驭 【适用情景】 当需要管理制度随企业的战略目标做动态调整，从而为企业战略目标的实施做根 本支持时，查看此技能。 ◆技能描述 战略是企业发展的蓝图和宗旨，是企业使命的展开和具体化，是企业经营活动所要达到的水平 和要求取得的成果的具体化。分析企业战略对基础管理制度的导向作用，主要包括以下几个方面： ◆基础管理制度必须支撑战略规划6 / 47企业为生存和发展需要而制定了系统性、专业性相统一的规章制度，要求员工在职务行为中按 照企业经营、生产、管理相关的规范与规则来统一行动和工作。如果没有这样规范性的制度，企业 就不可能正常运行并实现发展战略。同样，处在职能层面的产品战略、质量战略、技术战略、投资 战略、品牌战略、人力资源战略等管理内容因为更加错综复杂，更加需要专业的管理制度提供规范 的控制和评估。 ◆战略规划融入管理制度 企业使命是设计战略规划、 创建优势竞争格局的指导思想和依据， 并确保战略战术的有效实施。 企业使命作为企业管理制度的基础内容早已为广大企业所接受和了解。 企业在战略规划中提出的提高生产效率、降低成本、增加市场份额等内容，如果与原有的管理 制度及其所含的规范、规则、程序在不同程度上发生冲突，此时就有必要重塑企业机制，改造原有 企业管理制度中不适应的内容。通过这样的战略导向设计使企业的一切行动和经营管理活动都必须 和企业的发展战略保持一致。只有这样企业的发展才能形成一种合力，才会取得更好的经济效益。 ◆战略实施中的制度设计 战略固然重要，比战略更为重要的是如何实施战略，如何对企业的发展道路、资源配置、竞争 优势的营造以及核心能力的培植等重大问题作出整体部署。 首先要恰当调整组织结构。在选择企业发展战略实施中的突破口，规划生产、营销、财务和人 事等战略都需要调整组织机构，重新划分职能部门。同时，根据发展战略更新业务流程，为企业运 转的各个环节建立合理的规范和工作规范。这些规范都需要用书面形式明确。另外，更加重要的是 建立新的适应企业发展战略的企业文化。因此，企业发展战略实施会牵动管理制度的根本变革，管 理制度的大范围变动也往往是有发展战略调整引起的。 总之，企业管理制度是否系统、完善和严密，不仅体现着企业间管理水平的差异，更体现企业 管理者在生产经营及其管理过程中对企业发展战略的理解和把握程度。制度作为企业战略与理念落 实的载体，它的设计的方向是在战略指引下进行的，是为实施战略服务的这也是管理制度存在的意 义。而各种制度内容的相互联系和匹配的形成则是在制定和实施企业战略中形成的。 ◆牢记要点 企业战略对管理制度设计的导向作用体现在： _ 基础管理制度必须支持战略规划 _ 战略规划融入管理制度 _ 战略实施中的管理制度设计 春兰集团在企业腾飞初期，推出了“春天工程” ，实行的是被称为“三铁”的企业管理制度。 其一，铁的条例。春兰的管理者认为要“建世界一流的企业、出世界一流的产品、创世界一流 的效益” ，必须从员工的初级行为开始严格管理，以法治厂。为此，先后制定了干部职工行为规范、 劳动管理等多项管理规章制度，对职工在企业内外的行为规范做了详尽的规定。同时，建立了监察 部门，负责违纪处罚，并建立三级监察网络。 其二，铁的纪律。在春兰上下建立了目标管理责任制，各司其职。在制度面前人人平等，如有 违反，一律照章办事。春兰已经形成的共识是“对犯规者有情就是对企业无情” 。 其三，铁的管理。春兰的教育、劳动、技术质量等数十项管理都是铁打不动的。每个上岗的工 人必须是经过严格的技术业务培训并考试合格的。一切违反技术规程、工艺流程的行为都视情节给 予处罚，甚至除名。 正是这“三铁” ，春兰的许多条例以严著称，以严闻名。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 1．战略对管理制度设计的约束是显而易见的，那么管理制度对战略反作用又是怎样的呢请提7 / 47出您的看法。 2．在很多企业的发展中会存在战略失去管理制度支持的情况，请您总结发生的原因。 3．影响企业战略的因素很多，请您分析管理制度在其中是怎样发挥作用的。 参考答案： 1．如前文所说，为支持企业战略会修改或重新设计管理制度，但约束和限制管理制度的因素还 有很多，管理制度也应该保持相对的稳定性和连续性。有时为了能够有效执行管理制度，管理者会 采取权宜对策。因此也会出现这样的情况：管理制度有时难免会局部背离战略。 2．战略失去管理制度支持的原因可以从两方面来看。首先，有些企业的战略制定脱离了企业的 实际或者在外部环境发生剧变的情况下没能及时修订战略，此时战略已经蜕变为“口号” ；其次，企 业的管理制度只注重了企业运作细节的规范，造成与战略脱节。 3． 企业的核心竞争力是约束战略的主要因素。 战略的制定是在分析核心竞争力的基础上完成的。 也就是说，管理制度往往是在战略形成之后发挥影响。技能点 4 如何从发展历程角度驾驭基础管理制度【主题词】企业内部管理制度制度设计技巧发展历程角度驾驭 【适用情景】当需要随着企业的发展而调整管理制度时，查看此技能。 ◆技能描述 按照企业生命周期理论，企业的发展会经历初生期、成长期、成熟期和衰退期四个阶段，每个 阶段的经营特点和制度建设都要遵循周期规律。对企业发展的各个阶段管理制度的变化分析如下： ◆单一型企业 （1）初生期。此时的企业，消费者和供应商对其都不了解，缺乏竞争地位，销售渠道和售后服 务系统尚未形成；产品批量小，技术不完善，特色不显著；组织结构不稳定，制度不健全，除了严 密控制库存和现金外，往往没有成文的制度或规定，没有人力资源管理体系，经营管理不规范，企 业围着创业者运转。此时，除了确定生产经营的主次顺序，创立品牌外，重要的就是建立科学的管 理体制，使领导行为制度化。 此时，按照宜粗不宜精的原则，根据经验的积累不断出台实施细则即可。 （2）成长期。此时的企业完成了由赚到钱向会赚钱的转变，经历了企业服从创业者到创业者服 从企业的跳跃。此时，除了要建立合理的组织结构，制定计划管理外，建立完善的规章制度体系被 提上重要日程。例如，人力资源管理制度必须规范“举贤不避亲”“用人唯亲”等难以“定量”的 、 问题，同时需要与其他制度配合，通过合理的制度机制推动企业发展。 （3）成熟期。此时的企业依靠各种规章制度惯性运转，开始失去灵活性和创新精神。企业容易 出现以管理培训和管理控制代替管理发展的情况。此时，企业除了唤醒变革意识、形成解决问题的 管理队伍、分散经营外，管理制度的设计必须本着激发创业精神的原则，更加注重人本管理和柔性 管理，逐步去除僵化的管理制度。 也以人力资源管理制度为例， 此时的特点是在成熟的制度约束下， 妥善解决“例外”问题，为企业带来活力和创新。 （4）衰退期。征兆是企业在行业和市场中落伍，生产能力过剩，资金短缺。此时，企业制度齐 备但做事效果却不尽如人意。要打破常规，通过不断地强化危机意识，通过建立创新奖励制度来激 发和提高创新能力；通过容许尝试和失误的制度鼓励创新，避免保守；通过重树创业精神，推动管 理制度的全面改造；通过强化咨询顾问制度来激活企业等。 ◆集团型企业8 / 47在以上介绍的后两个时期部分单体企业经常会发展为集团型企业。此时企业的经营上会面临由 产品经营向资本经营的转变，组织上则由单一管理到集群管理的转变。此时的制度规范主要侧重于 决策制度的转变。通过选择母公司的管理模式，建立统一领导、分级管理的原则。 为发挥集团优势需要在制度上做到以下一些统一：统一的核心思想和理念系统，保持员工行为 规范和企业识别系统的一致性；统一的企业标准和规章制度，保持集团步调一改；统一规划集团的 产业布局和投资项目， 保持发展战略和决策的一致性； 统一财务管理系统， 保持控制体系的一体化； 统一人员的招聘和任用，保持人事、组织制度体系的一致；统一提供能发挥总体效益的服务，包括 金融、培训、信息、人员招聘、社保、法律咨询、重要社会关系处理等服务；协调子公司经营者与 母公司的利益，建立一致的激励体制。 总之，中小企业发展到一定阶段之后，管理问题成为制约企业发展的主要障碍，这是一个普遍 存在的现象。解决途径同样需要通过制度化的方式来解决，而企业成熟阶段的缺乏创新等痼疾则往 往也是通过制度的创新来解决。因此，根据企业发展的历史特点可以设计稳健型或开拓型的管理制 度，管理者必须灵活掌握。 ◆牢记要点 企业发展不同阶段的规章制度设计分为： _ 单一型企业不同阶段的不同制度体系 _ 集团型企业的制度建设 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 1．试分析我国各类小煤矿时有耳闻的安全事故可能涉及到的企业管理制度问题，怎样在您的企 业中警惕和防范 2．连线题 企业的不同发展阶段对制度的需求和规范化的程度有着极大的差别，请分析。 初生期 “救火” 出现什么问题解决什么问题 成长期 “规范化” 完善各种管理制度 成熟期 “理性化” 按照既有制度及流程自行运作 自由期 “文化化” 形成自有文化，全体员工为战略共同努力 “人性化” 超越理性的约束，注重人本管理 3．企业管理者怎样消除制度变形的困惑，请填表。 制度变形的表现 改进措施 机构职责不明，相互牵制 人员素质能力不适应 制度缺乏可操作性 参考答案： 1．缺乏安全管理，违反国家安全规定和劳动保护规章；物资管理不严格，发料没有检查验收制 度，致使劣质矿灯起火；设备维修不善，风扇停转；技术水平低，没有合理的风流线路；计量工作 不严格，超限却没有报告；培训制度缺乏，职工安全意识差，违章操作。 2．除自由期对应后两个选项外，其余一一对应。 3．机构调整和精简，职责明确；加强培训，改善人员结构；完善配套措施。9 / 47技能点 5 如何从企业文化角度驾驭基础管理制度【主题词】企业内部管理制度制度设计技巧企业文化角度驾驭 【适用情景】当推进企业文化建设，明确文化中制度层面的要点时，查看此技能。 ◆技能描述 企业文化常被细分为四个层次，包括核心的价值观、信念等企业精神层次；管理制度层次；行 为层次以及外围的企业形象层次。企业文化积淀对基础管理制度有着深远的影响，在制定企业管理 制度时，管理者应当充分地考虑到文化因素所产生的作用。 ◆使管理制度平滑地融入企业文化 只有正确处理企业管理制度和企业文化内在的关系，做到各司其职，对于提高企业管理的质量 具有重要意义。从企业文化演进的角度来看，管理制度的约束可以在企业中逐渐形成文化氛围，当 部分管理制度逐渐褪去强制的色彩时，管理者的制度设计技能中要恰当地体现“为“与“无为”的 关系，即把制度约束的范围限定在最小最有效的部分。也就是说，明智的管理者经常积极倡导和培 养企业文化，并着重用其解决问题，而不是一味地制定管理制度。另一方面，当企业推行新的管理 理念和企业目标时多是率先由管理制度的变革入手。例如，管理组织结构变革尽可能体现在各项制 度规定中是十分重要的，通过构造一个使各管理功能相互联系、相互作用的管理结构以及与其相适 应的企业管理制度，可以大大提高管理的效率。 ◆避免管理制度与企业文化脱节 从来源上讲，企业文化包括由外部引入和企业内部的不断总结和升华两个方面。其中管理理念 和企业行为层面显著地体现其自发形成的特点。但在管理制度的层面，则带有很强的“跨越性” 。所 以说，管理制度虽然在设计上相对容易些（甚至可以部分“照搬”别人的）, 实施中由于带有强制 性也容易看到实际效果，但是，如果管理制度与整个企业文化脱节，就要防止企业文化中的无形部 分与有形的管理制度发生碰撞。否则，往往难以实现管理者的初衷。管理者早已认识到，除非您是 抱着“理想主义”甚至“空想主义”的心态去建设企业文化，否则，如果不能把管理制度的要求变 成员工的自觉行动，就会使管理制度变成管理者的“文化” ，并造成恶性循环；只有当制度内涵已被 员工自觉接受并自觉遵守时，制度才能真正变成一种文化。同时，由于脑力劳动所占的比重越来越 高，其效率的高低很大程度上取决于员工的自觉性和责任感。因此，企业的规章制度已经成为企业 文化的一种载体。 ◆重视管理制度对企业文化的推进作用 管理制度通过对企业中可考核和评估内容的规范和约束，推动着企业文化等不可考核内容的建 设。只有将管理者倡导的企业文化建立在有效的管理制度之上，才能够发挥企业文化时时处处约束 员工行为的作用。例如，企业制定严格的质量管理制度，会推动“质量第一”的企业文化；企业建 立实力雄厚的研发机构，会推动“技术至上”的企业文化等等。 总之，以管理制度为核心的企业文化对外可与品牌建设、形象传播和公关事务相结合，增强企 业的竞争力和持续发展能力； 对内是凝聚员工的精神力量， 它能提高管理效能并增进团队协作能力。 ◆牢记要点 制定管理制度时要充分考虑到文化的存在。为此应当做到： _ 使管理制度平滑地融入企业文化 _ 避免管理制度与企业文化脱节 _ 重视管理制度对企业文化的推进作用 美国市场作为世界上运作最规范和效率最高的市场之一，其运行模式一直都被作为其他市场学10 / 47习的对象，可是近年来频频曝光的系列丑闻，不由让我们进行反思，美国号称有世界上最好的公司 制度，有强有力的监督机制，有完善的法治体制，为何制度仍会失效安然事件过后人们从企业文 化中找到了深层次原因。 当年安然公司的调整被称为“文化革命”《财富》杂志指出，安然公司的主管们建立了以盈利 。 增长为核心的文化，经理们才有了很大的动力去冒险。它在激励员工最大限度地发挥个人能量的同 时，也在刺激着冒险与贪婪。安然追求的目标最后只剩下了一个，它鼓励不惜一切代价地追求利润 的冒险精神，用高盈利换取高报酬、高奖金、高回扣。 公司采用了一套绩效评估程序：对同层次的员工进行横向比较。按绩效将员工分为五个级别， 这些级别决定了他们的奖金和职业生涯。每六个月重复一次评估过程。这种“赢者通吃”的文化给 员工打下了一种“只许成功，不许失败”的烙印。 同时，公司高层给员工更多的自由，鼓励员工尽量利用公司规章范围内的有利条件，甚至可以 在不报告顶头上司的情况下独自采取行动。这样做带来的致命后果是淡化了公司的管理层次，削弱 了直接管理者的威信，损坏了公司整体的长远发展。 安然倒下了，留给我们无尽的思索。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 1．在我国当前国情和传统文化背景下建设完备的企业管理制度，您认为在您的企业中，哪些方 面需要加强。 建立企业管理制度 科学的财务制度，严格审核、核算、监督各环节，加强成本控制，资金周转 □是 □否 规范的劳动用工制度，形成一种正常的竞争激励机制 □是 □否 灵活的分配制度，体现多劳多得的激励机制 □是 □否 严格的内审制度，确保资金安全 □是 □否 通过多项国际质量体系认证 □是 □否 2．推出新的管理制度必须适应既有的企业文化。请选择以下管理艺术是否适合您企业的情况和 您的管理风格 推出新制度的艺术手法 看准机会引出此话题，轻描淡写地向有心的人说两句 □是 □否 非正式地抛出话题，引导大家议论，又转移到其他话题上 □是 □否 及时在某些成员会上做非专题讨论，让与会人员广泛参与 □是 □否 难以形成比较一致的决议，暂时停止讨论，会后重点做工作 □是 □否 取得基本一致时，果断地形成决议，从速推出新制度 □是 □否 正式编号发文，发内部简报，同时借助媒体制造舆论 □是 □否 总结发现的问题，对重点部门进行针对性宣传贯彻并监督执行 □是 □否 民主讨论采用自上而下的方法，而不是相反，但若上层难以一致就从基层开始 □是 □否 新制度瓶颈期重点对付蛮横无理的人，决不心慈手软、马虎大意 □是 □否 过了瓶颈期执行制度改为原则和灵活相结合，不再过于教条 □是 □否技能点 6 如何解决制度执行问题【主题词】 企业内部管理制度制度设计技巧制度执行问题 【适用情景】 当碰到制度执行障碍需要寻找恰当的解决办法时，查看此技能。11 / 47◆技能描述 管理制度制定后首先就要执行，否则就会发生制度失效的情况。大多数情况下某些管理制度之 所以难于执行的缺陷在设计过程中已经孕育了。下面分析一下制度设计与执行之间的关系： ◆制度内容影响执行 制度内容缺乏预见性，不具有科学性、连贯性和可操作性，例如定位不合理，无配套的制度解 释等原因都会影响制度执行。此时，主要是通过加大宣传力度，提高员工对制度的认识，同时创造 良好的环境和方法，例如引进人才，提高培训等，来加强制度的推行和实施。 当然，制度设计中应该防止顾此失彼、治标不治本等问题，也就是说，制度的系统规划以及不 断创新完善，要在对原制度基本框架不变的前提下及时地补充修订，当然，在原有的制度已成为障 碍的情况下就要突破原有框架。 ◆制度内容中缺乏执行措施规定 传统的企业管理制度从本质上讲是围绕企业集中统一领导而设立的制度。这种制度的最大缺点 是缺乏对劳动者个性及平等经济利益要求的把握，因而推广的阻力过大而形成制度虚置。更重要的 是，因为缺乏明确的权责划分及度量考核指标等制度执行的保证措施，以致造成企业内部出现诸多 矛盾和不协调现象。 例如，一旦制度执行过程中出现了问题，员工就有了不执行制度的理由，从而拒绝执行制度。 这种现象的产生就是由于缺乏合理的执行措施造成的。更为严重的是，有的制度的执行不仅仅是失 效，更是带来了某些意想不到的负面效果。例如，某地出现了一种危害羊群的野生动物，政府为了 保护这个对当地来说属于重要产业的养羊业，鼓励人们捕杀这种野生动物。措施规定，每个居民必 须带一个该动物的耳朵交差，以示成绩。结果，为了获得更多的“耳朵” ，许多人在家中开始喂养这 种野生动物。 总之，制度执行的前提是制度必须合理完善而且符合实际，这就要求在制度设计的过程中要不 断创新设计理念、设计方法和设计技巧。同时也要看到，管理制度的执行效果更是由多种因素综合 促成的。 ◆牢记要点 管理制度的有效执行要求： _ 制度内容可执行 _ 为制度执行提供保证措施 一个家族企业的老板希望改变很多亲戚朋友依附于他的局面，请咨询公司为企业建立“正规” 的管理制度。 经过 3 个月的诊断，6 个月后咨询公司为该企业制定了一套完整的管理制度并正式颁发。在接 下来 3 个月的实施过程中，亲戚朋友依附的局面并未改变，却殃及一般员工，很多能干的“外姓人” 纷纷离去，销售额也下降了一多半。咨询公司的制度设计竟以失败告终。 出现这种情况的原因是咨询中所建立的管理制度缺乏可执行环境。对这家企业来讲，其经营的 基础是人情加亲情。例如需要地方政府的税收优惠政策，需要地方领导在销售方面的帮忙，甚至在 面临财务紧张时需要银行贷款等问题，这些都是通过人情方式解决的。 这种非正规的经营方式和环境，决定了这些亲戚朋友人情化的经营意识。因为什么样的环境培 养出了什么样的人，由这种人情加亲情环境培养出来的人，自然将制度视为管“外姓人”的，而对 “本家人”无约束力。若不设法改变或是无法改变这些人的管理意识，就是有了再好的制度，也无 法指望这些人能很好地执行下去，而且矛盾会不断加剧。 抛开任何管理制度本身都会存在问题不谈，由“外脑”帮助该企业建立的管理制度试图彻底改 变企业现状，在薪资体系、考勤制度、人事奖惩制度、销售制度、企业文化等各种制度层面同时在 企业改革，往往会使企业积存的多种问题一起发作，难于消化，根本不能实现改革的初衷。因此，12 / 47只有正视其人情关系的存在，然后制定渐进的措施逐步加以实行，才可能达到建立完善制度体系的 目的。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 结合您企业的具体情况，请回答怎样将以下保证管理制度顺利执行的措施具体化 1．管理制度在执行中可能遇到的障碍和风险的事前提示制度； 2．管理制度执行指导制度：及时明确制度中涉及的权利和义务，对利害关系人在执行过程中可 能实施的行为进行必要的指导； 3．建立管理制度执行的查询和说明制度，为管理者提供及时的反馈和报告； 4．建立和规范执行流程管理制度； 5．建立和规范催办和定期通报制度； 6．规范执行权运行机制，建立执行实施权和裁判权既相互制约又相互协 调的新型分权运行机制。 参考答案： 1．障碍和风险的事前提示制度是为了减少制度执行的成本。预防的效果要远远好于补救，因此 应当受到制度设计者的重视。 2．指导制度是保证培训实施的基础，也是新制度宣传的最有效办法。 3．这是保证反馈的最有效办法，也是避免管理制度失效的主要途径， 尤其可以避免管理制度可能有执行变形的风险。 4．流程的规范当然不是仅仅依靠一个管理制度解决的，因此就更需要在执行流程规范化的基础 上奠定制度的监督作用。 5．催办和定期通报制度是管理正规化的方法。很多企业采用信息化管理后能够更加有效地执行 这个制度。 6．分权的制度化要与组织结构设计相结合，尤其在满足执行优先的情况下，要以岗位职责细化 为分权的保证。技能点 7 如何规范管理制度的制作过程【主题词】企业内部管理制度制度设计技巧制作过程规范 【适用情景】当需要强化权威规范制度的内容和格式时，查看此技能。 ◆技能描述 在规章制度的设计修订中，明确了需要规范的事务、规范化的程度、所要达到的目的和制度的 制约机制后，就进入到制度的撰写阶段。此时，需要掌握的技能有： ◆制作者的有效组织 可由高层管理者提出指导性意见，确定制度的基调，并确定具体的负责人员。制度制定人员要 吸收职能部门的员工，负责完成管理制度的拟订、修改以及后期的监督执行。同时，要保证制度相 关者的有效参与和认知。 ◆制度体系的合理完善 （1）制度的分类管理 ① 按内容分，包括基本规章、作业流程、报表图表、岗位责任等。不同的制度有不同的写作方 法。13 / 47② 按业务领域分， 包括组织经营制度、 人力资源管理制度、 企划营销制度、 企业研究开发制度、 生产管理制度、客户服务制度、行政总务制度、信息化工作制度、财务会计制度等。 （2）制度的密级管理一般分为三级制：通用类，对保密性无要求；机密类，限制在中层经理和 相关工作人员范围内；绝密类，限制在少数高层管理者和相关人员范围内。 （3）按制度的颁发层级，可以分集团、分公司等。 ◆制度内容框架统一设计 内容架构常采用“一般规定—具体制度—附则” 的模式，在行文中采用“定义+列举+其他”的 方法来设计。 （1）目的：编制依据、适用范围、管理制度的实施环节和程序、管理制度的编制形成过程、管 理制度与其他制度之间的关系。 （2）主体内容：包括制度针对的客体以及责权利规定。 （3）附件（含附表）和相关制度（与此制度密切相关的制度体系内的其他制度） 。 （4）控制制度实现的方法及程序：包括行政措施、精神措施、经济措施等。 ◆制度格式标准化 制度使用名词、编号等应该统一规范，以适应企业信息化管理的需要。同时，公文上的字体、 字号、目录排列方式、纸张大小及边距、页码格式等也需要明确的规定和模板。 制度的制作要求内容完整、格式规范、标识一致、记录清晰并明确规定各制度的必备要素等。 ◆牢记要点 制度制作的技能方法有： _ 制作者的有效组织 _ 制度体系的合理完善 _ 制度内容框架的统一设计 _ 制度格式的标准化 某企业的规范化管理委员会由下述人员构成： 一级：主任由公司董事长兼任。委员由总裁、财务总监、副总裁构成，同时产生执行委员。 二级： 主任由公司总经理兼任。委员由副总经理、办公室主任、各部门经理兼任，同时产生执 行委员。 三级：主任由厂长兼任。委员由副厂长和各部门负责人兼任，同时产生执行委员。 规范化管理委员会下设工作小组，人员构成如下：组长由执委兼任。组员由各职能部门经理和 有关业务骨干担任。 规范化管理委员会职责如下： 1．为公司的规范化管理提出指导性意见，确定基本原则，并确定规范化管理工作小组的人员构 成； 2．定期听取规范化工作小组的工作进展汇报，提出指导意见； 3．讨论通过各类规范管理文件，并签发实施； 4．负责解释和仲裁在执行规范管理文件时出现的纠纷冲突以及发布违规事件的处理意见； 5．每年组织一次对规范管理文件的修订，通过对规范管理文件的不断修改补充，使本公司的各 项管理工作日趋完善。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 1．请分析制度制定和修改的时机选择问题。 2．请做以下的连线题： （1）办法 a.企业的宗旨、机构和组成人员活动的规则14 / 47（2）条例 b.长期指导某方面工作和活动的系统条文 （3）规定 c.对某项具体工作或活动的要求和规范程序 （4）章程 d.为贯彻上级指示或实施某项工作而提出的 具体方法和措施 参考答案： 1．一般情况下，很多企业对各类规范管理文件一年修订一次。经常选择在业务淡季进行。这些 运作随着各企业具体情况的差异而有很大的不同，需要避免的是将定期修订流于形式化。 2． （1）—d； （2）—b； （3）—c； （4）—a。技能点 8 如何进行中小企业制度设计【主题词】 企业内部管理制度制度设计技巧中小型企业制度设计 【适用情景】 当面对中小企业的特殊情况需要制定实效简洁的规章制度时，查看此技能。 ◆技能描述 在我国的企业中，中小规模的企业占大多数，这些企业的制度建设有着很多特殊之处，应因企 而异，不可一概而论： ◆中小企业应实施制度化管理 首先，中小企业往往处于不稳定的发展时期，业务扩张但模式多变。与此相适应，公司的员工 和组织机构也处于很不稳定状态。 其次，由于中小企业多是实行所有者对企业的直接控制，随着企业发展和所有者能力的局限， 部分企业会面临是否引入职业管理人的问题， 此时也会发生产权制度和管理制度的双重变革。 另外， 企业的个人管理阶段如果不能及时转变到依靠流程协作的科学管理阶段，难免会出现多种问题。比 如， 对某些员工的工作情况无法了解， 某个项目的进展情况不能及时掌握， 部门间的合作效率低下， 费用开支突然增加了很多却不知道做了什么等等。 ◆中小企业制度建设的核心内容 中小企业的管理制度建设重点不是放在建立新模式、完善企业组织机构上，而应该放在提升企 业的基础管理水平上，使企业更能适应现代市场竞争的要求。 首先，大多数家族企业实行的家长式决策在提高决策效率的同时也带来决策的不科学风险；由 于组织制度灵活和家族成员参与管理就难以避免出现多头管理，谁说了都算，造成员工无所适从的 情况。这时就需要通过加强沟通，明确责权，建立科学有效的决策机制，同时加强战略管理，形成 制度化的决策机制。 第二，中小企业的人力资源制度建设是尤为迫切的。人才的无序流动和流失、用人唯亲、选拔 人才没有客观标准等，在中小企业可以说屡见不鲜，尤其是任人唯亲的用人机制产生不公平的内部 竞争环境， 使企业留不住有本事的人才。 此时， 设计科学合理的赏罚管理制度， 用法治取代 “人治” ， 降低因能人变更在企业中产生的风险。 第三，推进企业应用先进管理技术提高管理水平，建立信用管理制度和加强信用管理，健全会 计制度，加强财务管理，使中小企业抗击市场经济风浪的能力大大增强。 第四，中小企业由于成长历史较短，规范管理的环境尚未形成以及任人唯亲等原因，造成规章 制度往往不起作用，而喜欢用关系和命令代替制度，使制度形同虚设。此时，建设民主管理制度是 减少家族式控制，摆脱集权管理和亲情管理窠臼的最好办法。同时要规范业务流程，避免在日常管 理工作中，在交接环节、工作安排和落实任务时，仍依靠原始的工作习惯，口头传达，没有记录，15 / 47一旦出现问题，便会查无实据，分不清责任。 ◆中小企业的严格制度和温情管理 严格中小企业的制度管理，并不是说仅仅依靠严格的制度就能达到管理有序的目的。中小企业 的重要特点是提倡温情管理，通过任务和感情与员工建立长久关系。但温情管理不是实施于制度管 理中，而是制度管理的辅助手段。在温情管理的模式下，更新和提升传统管理观念，不仅可以逐步 完善各种管理制度，加强公司的凝聚力，而且也以这种企业文化给员工以尊重和理解。 总之，在中小企业的制度建设中， 既要注重制度内容简洁适用， 又要考虑企业将来的发展要求； 既用标准化思想着手订立规章，又要考虑把小企业发展成长寿企业。 ◆牢记要点 中小企业的制度化建设要掌握以下内容： _ 用制度巩固优势和特色 _ 制度建设的核心内容 _ 制度建设必须落实在有效执行上 菱花公司是一家民营企业。他们认为，民营企业与国有企业的管理制度相差无几，二者惟一不 同的是，国有企业的管理制度停留在纸上，把严肃的制度变成了儿戏。菱花则严以法纪，有法必依， 违法必究，或罚款，或撤职，或开除等。 菱花不断完善管理制度和办法，从职工到经理，从班组到车间，从科室到部门，都制定了严格 的行为规范和奖惩办法，其中最引人注目的是《严格管理四条规定》 。 1．因工作失误、失职，出现问题造成损失的，罚责任者所造成损失的 10%～50%。 2．任何单位或个人，如有损害公司形象、声誉，出卖公司技术、情报，查出一次，责令有关单 位或个人赔偿损失并开除责任人。 3．工作中弄虚作假（包括假造数据） ，虚认冒领，罚当事人每次 50～100 元，情节严重者从重 处罚。 4．公司所有单位负责人对本单位出现的问题都负有领导责任。按出现问题造成损失的轻重，分 别给予罚款、降职、撤职等处罚。 菱花坚持有章必循，违章必究，违章不究不如无章。菱花的制度化运作，使每个人都有危机感。 撤过三次职，被戏称“三起三落”的干部在菱花很多。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 比较中小企业一次创业与二次创业中管理制度的建设情况 一次创业 二次创业 制度定位 决策制度 财务制度 激励制度 考核制度 参考答案： 随着企业的发展壮大，一次创业时期形成的非理性的、不规范的、独裁式的管理模式所带来的 问题是显而易见的。因此，中小企业在二次创业时，管理制度的建设变得非常重要。一次创业主要 依靠人情管理；二次创业主要是依靠法制，决策制度倾斜于集体和规范管理，财务制度方面得到有 效控制，激励制度更加完善，考核更加严格。16 / 47技能点 9 如何设计企业集团管理制度【主题词】 企业内部管理制度制度设计技巧集团管理制度设计 【适用情景】 当企业集团发展迅猛需要完善分层次的管理制度时，查看此技能。 ◆技能描述 企业集团内部建立决策、执行和监督机制框架，通过不同管理层次的激励和约束制度建设，才 能使各级职能定位准确和管理模式规范、健全起来。企业集团建立战略协同、资源配置有效、整体 利益驱动的制度体系，需要从以下几个方面进行建设： ◆战略管理制度 通过明确母子公司的战略管理权限，使集团所有成员的战略发展方向、目标、使命和实现路径 都统一于母公司，子公司的职能战略管理需要根据母公司和子公司的构成关系来择优选择。 上述各项内容都需要母公司内部的控制制度支持， 通过组织结构、 财务系统和研发系统的建设， 尤其是信息系统的完善来达到建立战略管理制度系统的目标。 ◆资产管理制度 集团的资产管理要实现出资者资本收益最大、投资风险最小和资产利用高效的目标，因此，资 产管理主要采用集权式的管理制度。在界定母公司和子公司的权责利的基础上，将投资政策、制度 保障体系、例外投资决策等权力集中于母公司，有效地利用和管理有形和无形资产，并为子公司建 立资产保值增值的考核制度体系。 ◆财务管理制度 根据集团的财务控制模式所形成的管理方式和措施制定管理制度，合理规避和防范财务风险， 降低财务运营成本。财务管理制度根据母公司和子公司的构成关系不同可以有不同的要求。例如， 全资子公司的财务制度要求完全参照母公司；控股子公司需要与母公司财务制度一致；参股子公司 只要求在重大财务政策上与母公司一致即可。 ◆审计管理制度 审计来自于多个方面，有母公司董事会的审计部门、子公司董事会的审计部门、子公司监事会 和社会专业审计机构的受托审计等。审计制度的内容包含对管理者在职、离任、财务和责任审计以 及破产审计等。 ◆人事管理制度 建立高效、透明的子公司高层人员委派、考核和评估以及激励制度。同时，通过相互制衡的约 束制度，规避风险。因此，这部分的系列制度有组织管理制度、信息述职汇报制度、经营绩效评估 制度、人事审计制度、信息反馈制度等。同时，要为管理人员的职务建立业务流程，使资源、信息 运转程序化。 母公司和子公司的职能定位是制度建设的基础。母公司培养集团战略能力和投资组合能力，为 子公司实现业绩提升和资源共享做导向性工作。子公司遵循集团管理制度，同时健全自身的内部管 理规章，实现规范化、科学化的发展。 ◆牢记要点 建立完善合理的集团管理制度体系，包括： _ 战略管理制度设计 _ 资产管理制度设计 _ 财务管理制度设计 _ 审计管理制度设计17 / 47_ 人事管理制度设计 武汉烟草（集团）公司于 1995 年 10 月正式组建，是全国烟草行业 14 家大企业集团之一。 《武烟集团管理制度体系》是一个有特色的系统管理制度体系，成龙配套，互相衔接，有别于 单个的管理制度。其内容包括： （1）3 项基本制度； （2）3 项综合制度； （3）17 项工作制度； （4）2 项责任制度。上述 25 项制度体现了集团整个管理制度的规范化程度。 该集团依据此制度体系制定了武烟集团销售扩张战略方案。在财务管理方面，实施全过程、全 方位、全员化的人本预算管理制度。其内容包括： （1）确定目标利润； （2）根据目标利润，编制集 团的总预算； （3）根据总预算，编制集团内部各单位的责任预算； （4）制定内部价格，成立内部结 算中心，以划清各单位之间的经济责任，资金集中控制； （5）对内部各单位进行分析评价，实行奖 惩。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 按照文中提到的不同类型企业集团，请在以下范围中选择填表，分析各种管理制度有不同的实 施范围 a.集团总部范围 b.分公司范围 c.全集团范围 资本型 股份公司 事业部 职能型 集团经营战略 年度计划 企业文化手册 集团信息管理制度 职能部门划分 参考答案： 以下资本型为例，其余可类推。 a，b，c，b，c。技能点 10 如何在股份制改造中设计企业管理制度【主题词】 企业内部管理制度制度设计技巧股份制改造的制度设计 【适用情景】 当企业进行股份制改造需要适应产权的改组和管理科学的要求时，查看此技能。 ◆技能描述 企业的股份制改造中，或者是在创立股份制企业时，除了公司章程的起草、公司组织制度的变 革外，还要建立与之相适应的其他管理制度，这需要从以下几个方面入手： 1．财务制度的设计 （1）资金筹集制度的建立。包括资金构成及其管理制度的建立、股票和债券发行及其管理制度 的建立。 为了确保股份制企业财产和企业债权人利益不受损害，按照股份制一般要求，规定资金必 须满足资金确定、资金充实和资金不变三条原则。 （2）资金运用制度的建立。资金运用制度的主要内容是资产管理制度。建立股份制企业流动资 产、固定资产、无形资产等管理制度是资金运用制度的必需内容。 （3）终止与清算的管理制度的建立。股份制企业因营业期满或出现按章程规定的解散事由以及 其他原因宣布终止时，应及时组成清算组进行终止清算。 ◆分配制度的设计18 / 47股份制公司利益分配的基本原则是按资平等分配原则。股份公司纯利润分配的顺序一般是：财 务会计年终核算后，根据公司财务状况由董事会根据章程和法令规定提出公司利益分配方案，并交 股东大会决议通过后进行实施。实施时，首先应弥补亏损或提取公积金、公益金等；其次再提取支 付董事、监事、经理等高级职员的特别报酬基金；最后将剩余部分再按股票数额和种类发付股利， 进行股利再分配。 ◆人事制度的设计 股份制改造后，少数员工成为股东，由于受“人人有份”思想的影响，往往会干预和限制企业 的经营决策。此时股份制企业要推行合同管理制度并配套形式多样的人才激励制度。对于股东员工 参与管理，则通过股东大会选举董事会的方式间接参与企业管理，对广大员工则应加强民主管理制 度教育。 总之，加强与股份制改造同步的内部管理制度建设，在企业产权明晰的基础上，提高管理水平 越来越应该成为企业管理制度建设的着眼点。 ◆牢记要点 企业在股份制改造中的制度设计应着重于： _ 财务制度的设计 _ 分配制度的设计 _ 人事制度的设计 重庆内燃机厂建于 1953 年，主要生产农机产品和汽车配件，原为县属国有企业。1997 年县经委 组织筹备了该厂的股份制改造。其后企业经营滑坡。在股份制改造过程中企业管理制度建设方面存 在很多问题。 在组织机构制度设计中，股份制改造方案中资产作价后，每个职工出资额为 800 元购买企业， 经理人员与普通员工所持股份相同。股东选举产生董事会和监事会。管理机构的调整中发生膨胀现 象，例如仅厂级领导就从 5 人增加到 13 人。 1998 年后市场竞争更加激烈，该厂决定开发新产品。但产品开发管理制度出现漏洞，比如任何 部门都可以改变图纸，而改变图纸后可以得到奖金，又激励更多人去改图纸。技术员们只考虑自己 的报酬而不顾科学原理，新产品的设计图甚至在生产现场生产组长也有权改变。结果生产出的产品 返修率在 80％以上，产品质量得不到保证，造成开发新产品的失败，信誉受到严重损害。 此外，该厂非正式制度作用力强大，例如人际关系网复杂、决策程序任意化、营销和财务人员 职业道德不完善。缺乏人力资源制度，尤其是股份制改造中没有做好对员工的相关教育和培训。 为此，该厂的监事会要求召开董事会讨论有关管理问题，但遭到董事会拒绝。监事会主席要求 查阅企业财务资料，也遭到拒绝。公司章程里虽然明确了监事会的作用，但没能贯彻执行，监事会 失去了管理制度的权威性而不能发挥作用。 1999 年该厂出现资不抵债的情况，2000 年，由县经委出面协调，改选公司董事会，并由县经委 派出工作组进行协调和工作指导，希望重新振兴这个企业。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 1．判断题： 结合您企业的实际情况，分析中小企业在进行股份合作制改革时，是否出现过以下问题 （1）产权改革固然重要，但彻底改造企业内部管理也非常重要。 ） （ （2）分配收益中股金分红、劳力分红、人力资本分红和岗位津贴的划分原则混乱。 （ ） （3）股权的不均等分配才有利于为监督提供动力。 （ ） （4）对员工实施股份制改造的教育，认识新体制。 ( ) （5）产权制度解决了之后，监督和治理的制度规范便成为企业的主要问题。 （ ）19 / 47（6）非正式制度的强大对于维护正式制度的权威有很大的影响，理顺管理关系，走向规范化。 （ ） 2．填空题。 通行的国有企业股份化的步骤: （1）@ ； （2）清理固定资产和进行折股； （3）制定招股章程草案； （4）@ ； （5）制定盈余制度草案； （6）@ ； （7）召开发起人会议，确认股份和交纳股金； （8）指派董事会召集人，召开董事会筹备会，聘任总经理； （9）召开股东会，正式选举董事会成员，@ ； （10）正式成立董事会，通过董事会制度； （11）部门经理就职，宣布公司机构及其负责人名单； （12）报请工商管理部门申请注册登记。注册后即开始营业。 参考答案： （1）制定股份有限公司的章程草案； （4）制定股东会、董事会、总经理制等相关组织制度草案； （6）制定股票发行和管理制度草案； （9）通过公司章程，制定经营方针和中长期发展规划。第二章 企业管理制度技能点 1 如何制定企业章程【主题词】 企业内部管理制度基础管理制度企业章程制定 【适用情景】 当要为企业制定严肃稳定、权责明确的章程时，查看此技能。 ◆技能描述 企业章程是确立企业的法律地位、规范企业行为、保障企业、股东和债权人的合法权益的根本 制度，根据国家的法律、法规和政策的有关规定制定。设计企业章程要明确以下内容： ◆法律规定的必备事项 国家企业管理的法律法规明确指出了企业章程必备事项，主要记载企业名称、目的、住所、注 册资本、经营范围和期限等内容。章程中的所有内容都需经过投资人的一致通过并签字确认。在章 程的修订中也必须经过投资人认可的程序，并报企业管理部门批准。 其中有关出资人的规定有：出资人名称或姓名、住所；出资方式、出资额和出资缴纳期限；出 资人的权利、义务；转让出资的条件；利润分配和亏损分担的办法等。 关于企业经营和组织管理的条款有企业法人代表的产生程序和职权范围；企业组织机构及其职 权和议事规则；企业的终止事由。关于企业的财务管理制度和利润分配形式；劳动用工制度等以及20 / 47关于章程本身的订立日期、修订程序等。 ◆企业生存发展的核心内容 企业出资人认为需要在章程中规定的核心内容也可在章程中明确。例如，主要记载股东大会、 董事、高级职员等公司内部关系方面的基本事项。 我国立法规定公司章程只有一种书面文件，主要限制了必备内容，对于企业认为需要增加的内 容没有强制性规定。有些国家立法中将公司章程区分为两种书面文件，即有基本章程与附属章程或 通常章程之别，其中附属章程或通常章程不必公布于世，也毋须报请主管行政机关备案。 而有些国家的企业章程法对企业的内部制度也有涉及。例如，德国的企业章程法规定企业职工 代表机构参与协作与决定的权利、每个雇员有获得信息和要求听取意见的权利以及工会在企业章程 法范围内活动的权利。了解情况和要求听取意见的权利涉及直接与雇员本人工作岗位有关的问题， 例如雇员可以要求了解采用新技术后对他的工作岗位有何影响，要求有关部门对有关他的能力鉴定 或他的工资待遇的形成作出解释的权利。 企业法人章程规定了企业法人组织和行为准则，特别是公司与出资人之间、出资人相互之间权 利义务关系的根本准则，需经登记注册机关核准后，才具有法律效力。企业章程具有规范性、准确 性、稳定性、公示性的法律特征，在企业市场主体资格确认的实体要件中占据着重要地位。 ◆牢记要点 企业章程的设计要明确以下内容： _ 法律规定的必备事项 _ 企业生存发展的核心内容 以下是某电子公司章程中关于董事会的规定：董事会由股东会选举产生，首届董事会由五人组 成，首任董事长任期三年，可连选连任。董事会对股东会负责，行使下列职权： 1.负责召集股东会并向股东会报告工作； 2.执行股东会的决议； 3.制定企业的生产经营计划、投资方案、发展规划，经股东会审定后，组织实施； 4.制定企业年度财务预、决算方案，利润分配及弥补亏损方案； 5.制定企业合并、分立、终止和清算方案； 6.制定企业增减资本的方案； 7.任免公司经理，根据经理提名任免会计主管人员在内的高级管理人员，决定其报酬和支付办 法； 8.决定企业内部机构设置，制定企业的内部管理制度； 9.章程和股东会授予的其他职权。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 鉴于我国股份制公司的股东组成非常复杂，根据您公司的情况判断下列哪些保护股东权利的措 施可以在企业章程中体现，请用“√”或“×”表示。 1．区分股东大会决议与董事会决议。 （ ） 2．股东的查阅权由仅限于公司章程、股东大会会议记录和财务会议报告扩大到反映公司真实的 财产与经济状况的其他重要信息载体。 （ ） 3．扩大股东的建议权与质询权，并明确行使的条件和程序。 （ ） 4．赋予股东代表诉讼提起权，股东有权为了公司的利益、并以自己的名义对行为人提起诉讼。 （ ） 5．平衡小股东与大股东之间的利益关系，使得小股东能有机会将代表其利益和意志的代言人选 入董事会和监事会。 （ ）21 / 476． 赋予少数派股东以提案权， 使他们关注的有关问题能够在股东大会上引起众股东的重视。 ） （ 参考答案： 1.√；2.√；3.√；4.√；5.√；6.√。技能点 2 如何编写员工手册【主题词】企业内部管理制度基础管理制度编写员工手册 【适用情景】当需要编写简明有效并为企业上下普遍认同的员工手册时，查看此技能。 ◆技能描述 经常翻阅员工手册，不仅可迅速查到相关资料，获取有用信息，还可以让员工在手册引导下， 满怀信心地与企业共发展，这是编印员工手册的初衷。员工手册，又称员工须知，应当包含的内容 随企业的要求不同而差异甚大，并无定规，编排体例也不要求固定模式。一般可由以下几个部分组 成： ◆企业概况与相关规章总汇 概要介绍企业历史、现状及隶属关系，包括企业性质、经营范畴、经营主业、市场分布、资本 情况及实现利税等基本情况；揭示企业的组织机构，一般可绘制部门结构图，通过该图可一目了然 地知晓企业的产权构成、组织管理模式；阐述部门职责，讲解各部门负责何种事务，协同哪些别的 部门，参与哪些其他工作以及部门自身的职、责、权，部门之间的纵横关系等。 同时，宣扬企业文化，大致包含企业远景、企业价值观等；汇总企业的规章制度和行为规范， 这是手册的主要部分。包括人事制度、劳动纪律、安全制度、保密制度以及其他各项制度，如报销 制度、车辆使用制度等。企业为员工提供的各种生活福利和社会保障，如社会保险和其他福利亦应 列入此部分。需要注意的是行为规范也可以做些单独的阐述，以利于员工接受这些行为准则。 ◆员工岗位职责说明 包括部门的功能、任务、工作职责和目标，部门的组织结构、与其他部门的关系，工作说明书、 工作规范、部门考核评价方法以及工作环境介绍和工作同事介绍等。 员工手册不是“企业大全” ，不可能也无必要面面俱到。手册所含内容，应是员工最为关心的， 与员工日常工作和切身利益相关度最高的事项，通常是出现频率高，处理程序化强的各种事宜。至 于涉及某个方面的具体细节，员工可查询有关文件，或者咨询相关职能部门。 ◆牢记要点 员工手册的设计主要集中于以下内容： _ 企业概况与相关规章汇总 _ 员工岗位职责说明 《华为基本法》作为员工的必读手册，成为华为公司员工手册的重要部分，它的产生也是遵循 从员工中来的原则的。 基本法对企业宗旨的概括包含了核心价值观、基本目标、公司的成长等几个部分。其中，对于 核心价值观的阐述从追求、员工、技术、精神、利益、文化、社会责任等角度概括了公司的追求。 在基本法中我们看到关于接班人问题有如下的说法：要求只有不断培养接班人的人，才能成为 领袖，成为公司各级职务的接班人，要制度化地防止第三代、第四代及以后的公司接班人腐化、自 私和得过且过。接班人是在集体奋斗中从员工和各级干部中自然产生的领袖。 基本法的修订是每十年进行一次。修订的过程贯彻从贤不从众的原则。在管理者、技术骨干、22 / 47业务骨干、 基层干部中推选出 10%的员工， 进行修改论证， 拟出清晰的提案。 然后从这 10%的员工中， 再推选 20%的员工，与董事会、执行委员会一同审议修改部分提案，并将最终的提案公布，征求广大 员工意见。最后，由董事会、执行委员会、优秀员工组成三方等额的代表进行最终审批。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 这是麦当劳员工手册的部分内容，您认为自己公司的员工手册需要哪些内容请标出 欢迎加入麦当劳行列 □是 □否 北京麦当劳是…. □是 □否 麦当劳在地方经济发展中扮演的角色 □是 □否 北京麦当劳公司组织结构图 □是 □否 麦当劳作风 □是 □否 合理化建议和意见调查 □是 □否 问题解决、申诉程序 □是 □否 海报栏、座谈会、员工大会、沟通日 □是 □否 工作时间和加班 □是 □否 禁止性骚扰 □是 □否 (续表) 健康与安全、禁烟 □是 □否 接见新闻媒体 □是 □否 禁止招揽生意 □是 □否 禁止接受礼品 □是 □否 餐厅管理人员餐饮规定 □是 □否技能点 3 如何设计企业保密制度【主题词】 企业内部管理制度基础管理制度设计企业保密制度 【适用情景】 当需要设计和修订符合企业长远利益的保密制度时，查看此技能。 ◆技能描述 传统的保密制度立足于防止信息外泄，当今企业的保密制度则是结合知识组织或学习组织的需 求，立足于信息利用和共享。因此，需要以下立意和技能： ◆合理划定保密的范围 保密的范围分为内容范围和时间范围。实行目标管理时，企业的经营方针、发展规划需要在企 业内部公开讨论并分解细化。此时经营的实施进展情况就可能在一定范围内需要保密。同样，企业 内部的重要文件，包括管理办法、经济合同、行销技巧等等，也具有秘密性，但可以作为员工知识 共享和培训的内容。从另一个角度来说，对于企业的合作伙伴、利益相关者的有效信息披露也是与 保密息息相关的。 ◆规范员工的保密守则 知识的共享是为了企业发展和员工成长，因此，与此无关的失密是应予禁止的。例如，向其他 部门员工探听、过问非本人工作职责内的公司秘密，企业的保密文件在非可控范围的流通等等。 为鼓励忠于职守，坚持原则，维护企业秘密，有效地制止泄密事件，同时又能共享企业知识， 要建立相应的管理制度。使在企业在各项职能和业务工作中既合理利用又有效保护企业的秘密。例23 / 47如，在生产技术中，做好产品的封装避免反求工程对秘密的泄漏；在知识产权保护中，正确使用专 利保护和专利利用制度；在企业的战略联合中，做到知识和秘密合理共享；面对媒体做到既防止泄 密又尽可能地扩大宣传。 ◆离职员工的保密约束 保密文件不会随人员的离去而流失，但调职或离职员工需要继续承担保守企业秘密的义务时， 需要在调职或离职协议中明确指出，企业的技术成果，你所掌握的市场信息、客户资料、财务资料 等不能被滥用。企业需要按照法律的约束和规定，对此支付必要的费用。 总之，保密与共享是企业信息使用的两个方面，保密制度是建立在信息开放、扩大流通的基础 上，要限制专有，反对垄断。 ◆牢记要点 企业保密制度应包含以下内容： _ 合理划定保密的范围 _ 规范员工的保密守则 _ 离职员工的保密约束 《深圳经济特区企业技术秘密保护条例》中规定： 关于公开的定义： 技术秘密的内容在国内外传播媒介上披露，或者在国内被公开使用的，视为该技术秘密已经公 开。 关于竞业限制协议的规定： 企业可与知悉或可能知悉企业技术秘密的员工签订竞业限制协议。 竞业限制协议是指企业与员 工约定从离开该企业后的一定期限内，不得在生产同类产品且有竞争关系的其他企业内任职，企业 则向该员工支付一定数额的补偿费。 发生下列情况之一的，竞业限制协议自行终止：技术秘密已经公开的；负有竞业限制义务的员 工实际上没有接触到技术秘密的；企业违反劳动合同，提前解雇员工的；企业违反竞业限制协议， 不支付或无正当理由拖欠补偿费的。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 将以下各保密制度条款归入四类防范措施范围，并注意在您的企业实际应用中要将各措施相互 结合使用为好。 行为防范 组织防范 技术防范 外援防范 1．秘密文件形成时的草稿和修改稿以及历次印刷清样，必须与正式文件资料同样严格处理。 2．印发秘密文件资料前要标明密级，规定发放范围和数量。 3．秘密文件资料的收发、分送、传递、传阅、借阅、移交、销毁等各个环节，都应严格执行登 记制度。 4．阅读秘密文件资料必须在专门办公室进行，不得将文件擅自外借和向无关人员提供。 5．休假前要进行保密检查，发现问题，及时研究解决。 6．健全外来人员的接待制度，建立出入登记制度。 7．避免由于突发的非可控因素造成的硬件破坏引起秘密外泄。 8．设立保密领导人员和专职机构。 9．保存和整理技术资料，作为可能发生诉讼的证据。 10．借助社会舆论和法律提高企业秘密的保护意识，完善和优化企业秘密保护制度。 参考答案： 行为防范包括 1，2，3，4，5，9；组织防范包括 6，8；技术防范包括 7；外援防范包括 10。24 / 47技能点 4 如何设计标准管理制度【主题词】 企业内部管理制度基础管理制度标准管理制度 【适用情景】 当重视标准的应用，将标准纳入企业统一管理时，查看此技能。 ◆技能描述 随着企业标准应用由单一的技术领域延伸到管理工作的范围，标准的管理工作已进入企业的基 础管理范围。标准管理制度主要包含以下内容： ◆外部标准的采用和认证 根据国家相关规定，企业的产品必须符合技术监督制度、产品认证制度和产品质量国家检定制 度。企业生产的产品必须有标准或相关标准。安全标准、卫生标准、环境保护标准和贸易需要的标 准都被引入。企业的发展也需要积极参加标准化活动和标准的制定工作，跟踪甚至争取把企业标准 或提案转为国家标准或国际标准。当然，更多的企业是进行标准，尤其是国际标准的认证工作。推 行国际质量管理和质量保证系列认证时，建立的质量体系文件大致可分为三层，包括质量手册、质 量体系程序文件以及具体的作业文件。 国家、地区和行业规定的管理和技术标准除了强制标准外，还有诸多推荐标准。这些标准是都 有着完善的制定程序、特定的格式和内容，也得到了广泛的认可。因此企业采用这些标准就可以很 好的避免仅仅依靠自身的经验积累的局限。 ◆内部制度上升为标准 随着管理制度的日臻成熟，技术性的管理制度可以上升为管理标准。例如，在生产经营中的部 分管理、研发管理、安全管理以及信息管理方法等等都可以纳入标准管理的范围。 （1）企业的产品和技术标准。企业生产的产品，在没有国家标准、行业标准和地方标准时可以 制定企业标准。很多时候企业为提高产品质量和促进技术进步，制定的标准要严于国家标准、行业 标准或地方标准。当然，企业标准也会涉及到工艺、包装、半成品和方法方面的标准。 另外，企业标准的制定程序也需要规范管理。管理者要严格按照编制计划、调查研究，起草标 准草案、征求意见，对标准草案进行必要的验证、审查、批准、编号、发布等步骤进行标准制定工 作。很多企业根据市场需要，对企业标准的审查可邀请企业外有关人员参加。 企业的技术标准是对需要协调统一的技术事项所制定的标准，包括基础技术标准、产品标准、 工艺标准、检测试验方法标准及安全、卫生、环保标准等。企业在没有强制标准限制，可以超越既 有标准或者不需要达到它的要求时，可以制定企业标准。 企业产品标准必须按规定程序备案，避免出现新产品批量投产没有标准、不严格执行强制性国 家标准、产品明示的标准与实际执行的标准不一致、执行的标准内容不完整以及依据标准不能全面 准确地判定产品质量状况等无标生产现象。这些管理失误不仅会导致企业陷入无法进行仲裁的质量 纠纷中，使企业蒙受巨大经济损失，而且也会降低企业产品参与国际国内市场竞争的能力。 （2）企业的管理标准。管理标准包括管理基础标准，经济管理标准，行政管理标准，生产经营 管理标准。企业针对自己的特点和现实情况，固化管理制度而产生管理标准。工作标准是对工作的 责任、权利、范围、质量要求、程序、效果、检查方法、考核办法所制定的标准，一般包括部门工 作标准和岗位（个人）工作标准。制度上升为标准后，企业需要到主管部门备案，提供标准文本和 编制说明书。 ◆规定不适宜采用标准的范围 企业标准体系以技术标准为主体，包括管理标准和工作标准。但标准主要解决为什么做、做什25 / 47么和做到何种程度的问题，可操作性可能不强，所以在全局性的机构设置、职能责任制、奖惩制度、 人事制度以及行政后勤等方面不宜实行标准化工作。在日常工作制度中，会议制度、政治民主制度 等，也难以推行标准管理。 从一个企业来说，企业的经济活动、技术活动、科研活动和管理活动的全过程及其要素都可作 为标准化的领域和对象。只要这些企业活动和要素具有“重复性” ，都可以进行标准化。在制定标准 时， 不仅要考虑标准在技术上的先进性，还要考虑经济上的合理性。 也就是企业标准订在什么水平， 能满足企业经济效益最佳的需求。 从而通过建立完善的企业标准体系， 在企业经营中认真贯彻实施， 一定能够达到预期的目的。 ◆牢记要点 企业标准管理制度的设计包括： _ 外部标准的采用和认证 _ 内部制度上升为标准 _ 规定不适宜采用标准的范围 日本对于进口商品的技术壁垒非常繁杂。以化妆品为例，首先必须符合日本的化妆品成份标准 (jscl)、添加剂标准(jsfa)和药理标准(jp)等要求。只要有其中一项指标不合格，日方就可以以质 量不达标为由而拒之门外。 除了产品质量标准外，商标、包装、标签也需要多项认证。 日本法律对市场上销售的商品规定 的包装和标签要求，不但内容复杂而且手续繁多。进口商品不符合要求将被禁止进口和在日本市场 上销售。 按照《药物事物法》的规定，化妆品在进口、制造前须经批准。如果含有激素要向厚生大臣提 出申请和批准。申请人资格明确规定只有日本国内管理人(在日本有住所者，包括外国法人、驻日本 国内的事务代表)才能申请。 日本可以利用其中任意一点、任意一个方面通过严格的准入标准设置技术壁垒。对于诸多对日 出口的企业，除了外向经营、开拓市场外，还必须在生产和管理中实行严格符合这些要求的标准制 度才可以巧妙避开这些重重的技术壁垒。 ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 请您根据标准分类的知识填表，注意多项选择。 国际标准 国家标准 专业标准 企业标准 基础标准 选项： a．iso 标准和 iec 标准 b．自愿采用，非强制 c．全国范围内统一的标准 d．各级标准必须服从不得与之相抵触的标准 e．专业标准化主管机构或专业标准化组织批准、发布 f．由企(事)业或其上级有关机构批准、发布的标准 g．该领域中所有标准的共同基础 参考答案： 国际标准：a，b；国家标准：c，d；专业标准：e；企业标准：f；基础标准：g。26 / 47技能点 5 如何设计会议和委员会管理制度【主题词】 企业内部管理制度基础管理制度会议和委员会制度设计 【适用情景】 当需要利用会议决策和商议制度的优势设计会议和委员会的管理制度时，查看此 技能。 ◆技能描述 会议制度是企业运作机制和决策反馈机制之一。规范企业会议的高效、务实运作，提高会议的 质量和效率，规范委员会制度的管理，包含以下内容： ◆委员会制度的组织保障 委员会制度是企业会议制度的一个组成部分，它的特别之处在于参加委员会会议的必须是委员 会成员，而他们在业务机构中并不一定担任具体的职务。 委员会有临时和常设之分。临时委员会是由与某项工作相关的各部门代表临时组成，当这项工 作任务完成之后，委员会即行撤销。常设委员会适于处理与协调长期性的、重要的工作，常设委员 会一般都设有固定的办公机构和专职人员。 不论是临时委员会还是常设委员会，其主要功能都是为了加强企业内部的横向联系，促进相互 理解和相互协调，同时又是企业高层领导决策的参谋机构。 ◆明确制度的适用范围 根据企业会议的类型，规定各类会议的权责和范围、议题、规模、会议主席人选等。对于非日 常性的现场会、报告会、联营洽谈会、用户座谈会等都可以以此为原则作出规定。对于企业公关性 质的对外会议，例如会展活动、对外新闻发布、招聘宣讲会等会议内容虽与此有着一定的差异，但 基本的程序和注意事项也是相差无几的。 ◆明确会议的原则 会议管理制度中要规定控制会期和规模的方法。根据各类会议的具体情况在会前做好具体安排， 是召开有明确主题的高效会议所不可缺少的步骤。管理制度要规定严格控制会议预算，做好会中协 调和会后督促检查工作，做好会议落实。 会议中的议事程序、会议发言和会议纪要的控制都是保障会议质量的重要内容。尤其需要注意 的是，会议汇报时要简明扼要、突出重点，对需要决策的事项及要解决的问题要提出明确意见，调 动与会人员的积极性，围绕议题的核心内容发表自己的看法。 总之，会议和委员会的管理制度达到的目的是使主持人或召集人根据会议讨论研究的情况，综 合各种意见和建议，形成会议意见和决定，并落实具体实施部门和责任人。 ◆牢记要点 会议和委员会管理制度包含以下内容： _ 委员会制度的组织保障 _ 明确制度的适用范围 _ 明确会议的原则 企业例会的安排： 为避免会议过多或重复，全厂正常性的会议一律纳入例会制，原则上要按例行规定的时间、地 点、内容、组织召开。 1.行政技术会议 （1）厂长办公会：研究、部署行政工作，讨论决定全厂行政工作重大问题。 （2）厂务会：总结评价当月生产行政工作情况，安排布置下月工作任务。27 / 47（3）班组长以上干部大会(或全厂职工大会)：总结上季(半年、全年)工作情况、部署本季(半 年、新年)工作任务，表彰奖励先进集体、个人。 （4）经营活动分析会：汇报、分析工厂计划执行情况和经营活动成果，评价各方面的工作，肯 定成绩，揭露矛盾，提出改进措施…… 2.各类代表大会 （1）职工代表大会 …… 3.民主管理会议 （1）工厂管理委员会 …… 4.论文、成果发布会。 （1）科协年会 …… ◆实践练习 请您做下面的实践练习题： 1．比较会议的优缺点，分析怎样在会议制度的设计中化弊为利 2．会议决议的催办和督办形式，与企业的执行力密切相关。分析具体的保障措施有哪些 参考答案： 书面催办：根据督办催办事项，由有关人员填写好《执行通知书》或《办理单》 ，将《执行通知 书》或《办理单》送达承办单位或承办人签收；及时掌握承办情况，与承办单位或承办人保持联系， 根据承办情况督办催办；督办催办工作完成后，应及时汇报，必要时要提交书面材料；如办理结果 不符合要求，应按要求再次办理，并汇报复办结果。 除书面催办外，对重要文件、会议决定的贯彻}