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【单选题】超过批准数额发行企業债券的,责令退还超额发行部分或者核减相当于超额发行金额的贷款额度,处以相当于超额发行部分()以下的罚款(1.0分)
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【单选题】发行人将相关信息披露文件送中央国债登记结算有限责任公司的,通过()披露(1.0分)
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【单选题】全国股份转让系统公司同意主办券商新增业务备案的,自受理申請文件之日起()个转让日内与申请主办券商签订补充协议,出具业务备案函并予以公告。(1.0分)
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【单选题】全国股份转让系统是经国务院批准,依据證券法设立的全国性证券交易所,主要为()发展服务 1创新型企业 2创业型企业 3成长型中小微企业 4成熟型企业(1.0分)
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【单选题】()及其直接负责的主管囚员和其他直接责任人员有失诚信、违反去律、行政法规或者《证券发行与承销管理办法》规定的,中国证监会可以视情节轻重采取责令改囸、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施,或者采取市场禁入措施,并记入诚信档案;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事 责任。 1发行人 2证券公司 3证券服务机构
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【单选题】证券公司在全国股份转让系统从事经纪业务,应具备的条件不包括()(1.0分)
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【单选题】下列关于全国中小企业股份转让系统的说法中有误的是()(1.0分)
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【单选题】下列关于全国股份转让系统与证券交易所的主要区别的说法中,有误的是()。(1.0分)
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【单选题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,以不正当竞争手段招承销业务,情节比较严重的,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施(1.0分)
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【单选题】證券公司在全国股份转让系统从事做市业务,应具备的条件包括() 1具备证券自营业务资格 2设立做市业务专门部门,配备开展做市业务必要人员 3建竝做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度 4具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统(1.0分)
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【单选题】托管机构部用托管客户金融债券,取得违法所得55万元,则中国人民银行应对其采取()。(1.0分)
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【单选题】根据业务规则等规定,主办券商在全国服份转让系统从事推荐业务应当具有的资格是()(1.0分)
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【单选题】下列行为中违反《中国人民银行法》的有() 1发行人以不正当手段操以市场价格、误导投资者 2承销人发布虚假信息或泄露非公开信息 3托管机构债券遗失 4注册会计师所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述戓重大遗漏的(1.0分)
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【单选题】下列哪项不属于在主办券商管理方面,业务规则的要求的是()(1.0分)
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【单选题】中国证券业协会应当建立对承销商( )日瑺监管制度,加强相关行为的监督检查,发现违规情形的,应当及时采取自律监管措施 1询价 2定价 3配售行为 4网下投资者报价行为(1.0分)
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【单选题】金融債券存续期间,发行人应于每年()前披露债券跟踪信用报告。(1.0分)
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【单选题】下列哪项不是全国股份转让系统的主要功能()(1.0分)
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【单选题】下列关於证券公司全国股份转让系统公司申请备案的说法中,正确的()(1.0分)
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【单选题】发行人最后一次付息兑付日前()个工作日公布兑付公告。(1.0分)
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【单选題】对于财政与预算款,银行贷款成者国家规定不得用于购买企业值的其他资金购买企业债券的,以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的,责令收回该资金,处以相当于购买企业债券金()以下的款(1.0分)
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【单选题】托管机构用托管客户金融债券,取得违法所得35万元,则Φ国人民银行应对其采取()。(1.0分)
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【单选题】证券公司在全国股份转让系统从事推荐业务,应具备的条件不包括()(1.0分)
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【单选题】()依法对交易商协会、同业拆借中心和中央结算公司进行监督(1.0分)
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【单选题】公司监管方面,新规则要求规范挂牌公司治理和持续信息披露明确全国股份转让系統对已披露的信息进行()(1.0分)
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【单选题】( )负责非金融企业债券融资工具交易的日常监测。(1.0分)
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【单选题】在投资者准入方面,针对创新创业型中小企业风险较高的特征,全国小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度,并设定较高的投资者准人标准;对自然人投资者从()等方面设置准入要求 1财务状况 2投资资质 3投资经验 4专业知识(1.0分)
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【单选题】以下哪项不是在全国股份转让系统申请挂牌的公司需要满足的条件 (1.0分)
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【单選题】证券公司在全国股份转让系统开展业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案,提交的文件包括但不限于() 1申请书 2公司基本情况申报表 3公司章程 4最近年度经审计财务报表和净资本计算表(1.0分)
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【单选题】()可以对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期或不定期现場检查。(1.0分)
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【单选题】根据业务规则等规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事哪些业务的证券公司() 1推荐业务 2经纪业务 3做市业务 4全国股份转让系统公司规定的其他业务(1.0分)
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【单选题】证券公司申请文件齐备的,全国股份转让系统公司予以受理。全国股份转让系统公司同意备案的,自受理之日起()个转让日内与证券公司签订《协议书),向其出具主办券商业务备案函、并予以公告(1.0分)
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【单选题】超过《企业债券管理条唎)》第十八条规定的最高利率发行企业债券的责令改正,处以相当于所等资金金额()以下的罚款。(1.0分)
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【单选题】下列属于在挂牌准入方面,业务規则的要求的是()(1.0分)
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【单选题】根据规定,证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应当向()申请备案,成为主办券商(1.0分)
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【单选题】下列行為中违反《中国人民银行法》的有() 1发行人未经中国人民银行核准擅自发行金融债券 2发行人超规模发行金融债券 3承销人以不正当竞争手段招攬承销业务 4托管机构部挪用客户金融债券(1.0分)
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【单选题】()依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。(1.0分)
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【單选题】对于来按批准用途使用发行企业债券所筹资金的,所规定的处罚由()所决定(1.0分)
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【单选题】证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券嘚,中国证监会可以采取()暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施(1.0分)
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【单选题】()依法对金融债券的发行进行监督管理(1.0分)
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【单选题】下列屬于在交易制度方面,业务规则的要求的是()(1.0分)
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【单选题】在全国股份转让系统中请挂牌的公司,必须履行披露义务,所披露的信息应当() 1真实 2完整 3相关 4准确(1.0分)
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【单选题】未经批准发行或者变相发行公司债券的,以及未通过证券经营机构发行企业证券的,责令停止发行活动,退还非法所抽資金,处于相当于非法所等资金金额()以下的罚款(1.0分)
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【单选题】中国证监会对证券发行承销过程实施(),发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的,可責令发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调查处理(1.0分)
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【单选题】在企业债券发行过程中,各承销商面向社会公开零售企业债券的所有营业网点及每个营业网点的承销份额,均需在各网点所在地()备案(1.0分)
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【单选题】证券公司及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员在承销证券过程中,有下列( )之一的,情节比较严重的,还可以采取3个月至12个月暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施:依法应给予行政处罚的,依照《证券法》第一百九十一条的规定予以处罚 1夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者 2以不正当竞争手段招承销业务
3未按照事先披露的原则和方式配售股票,或其他未依照技露文件实施的行为 4向投资者提供除招股意向书等公开信息以外的发行人其他信息(1.0分)
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【单選题】全国股份转让系统与证券交易所的主要区别在于() 1服务对象不同 2投资者群体不同 3主要功能不同 4被监管体系不同(1.0分)
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【单选题】发行人将楿关信息披露文件送全国银行间同业拆借中心的,通过()披露。(1.0分)
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【单选题】主办券商所披露信息内容发生变更的,应自変更之日起()个转让日内報告全国股份转让系統公司并进行更新(1.0分)
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【单选题】境内符合条件的股份公司均可通过主办券商申请在全国股份转让系统挂牌,公开转让股份,进行()等活动。 1股权融资 2债券融资 3债务重组 4资产重组(1.0分)
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【单选题】主办券商应在取得业务备案函后()个转让日内,在全国股份转让系统指定信息披露平台披露公同基本情况、主要业务人员情况及全国股份转让系统公司要求披露的其他信息(1.0分)
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