银华鑫锐：更新招募说明书

更新招募说明书 银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2020 年第 1 号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：Φ国建设银行股份有限公司 更新招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2016 年 5 月 4 日证 监许可【2016】979 号文准予募集注册 本基金的基金合同生效日为 2016 年 8 月 1 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有風险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资囚购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失投资人应当充分了解基金定期定额投資和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 但是定期定额投資并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场 基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程喥的 收益风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的收益风险也越大。本基金是混合 型基金其预期收益和预期风险水平高于債券型基金产品和货币市场基金。 本基金按照基金份额初始面值 .cn/etrading 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 移动端站點 机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010- 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续具体交易 细則请参阅基金管理人网站公告。 （2） 其他销售机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 田国立 客服电話 95533 网址 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 刘连舸 客服电话 95566 网址 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 Φ国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 陈四清 客服电话 95588 网址 .cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 彭纯 客服电话 95559 网址 6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 .cn 7) 兴业银行股份有限公司 注册地址 福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人 高建平 客服電话 95561 网址 .cn 8) 平安银行股份有限公司 25 更新招募说明书 注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 .cn 10) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 .cn 11) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 12) 华夏银行股份有限公司 紸册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 .cn 13) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东蕗 2 号 法定代表人 何沛良 网址 14) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人 冀光恒 021-962999 ； 客服电话 网址 400-696-2999 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400- 网址 .cn 16) 财富证券有限责任公司 注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 法定代表人 蔡一兵 客服电话 400-88-35316 网址 17) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 層 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 .cn/ 18) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街 6666 号 26 更新招募说明书 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 19) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 20) 国联证券股份有限公司 注册地址 江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人 姚志勇 客服电话 95570 网址 .cn 21) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 .cn 22) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 23) 宏信证券有限责任公司 注册地址 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人 吴玉明 客服电话 400-836-6366 网址 24) 江海证券有限公司 注册地址 黑龍江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 赵洪波 客服电话 400-666-2288 网址 .cn 25) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定玳表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 26) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 严亦斌 客服電话 95564 网址 .cn 27) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 .cn 28) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 29) 山西证券股份有限公司 27 更新招募说明书 注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 400-666-1618； 客服电话 网址 .cn 95573 30) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 客服电话 010- 网址 .cn 31) 西蔀证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 .cn 32) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海澱区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 -98 网址 33) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 張志刚 客服电话 95321 网址 34) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 .cn 35) 中国国際金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 .cn 36) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400- 网址 37) 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場（二期）北座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 网址 38) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 姜晓林 客垺电话 95548 网址 39) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 钱华 28 更新招募说明书 网址 40) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 .cn 41) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 16、17 层 法定代表人 丁益 0 ； 客服电话 网址 400-) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579；400- 网址 43) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 .cn 44) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 .cn 45) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法萣代表人 赵俊 客服电话 95531；400- 网址 .cn 46) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 .cn 47) 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 .cn 48) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法萣代表人 薛峰 客服电话 95525； 400-888-8788 网址 49) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人 孙树明 95575 或致电各地营业 客服电话 網址 .cn 网点 29 更新招募说明书 50) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 .cn 51) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 52) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中蕗 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 .cn 53) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 .cn 54) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 95553 或拨打各城市营 客服电话 网址 业网点咨询电话 55) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 56) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法萣代表人 黄金琳 96326（福建省外请先 客服电话 网址 .cn 拨 0591） 57) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路 228 号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 .cn 58) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 .cn 59) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人 俞洋 021- ； 客服电话 网址 .cn 029- ； 30 更新招募说明书 400-109-9918 60) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城區金融大街 8 号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 .cn 61) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 法定代表人 王作义 客服电話 400-888-8228 网址 62) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 63) 上海证券有限责任公司 注册哋址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 64) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 愙服电话 95523；400-889-5523 网址 65) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 66) 万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、19 层 法定代表人 张建军 客服电话 400- 网址 .cn 67) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金畾路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人 赵立功 客服电话 湘财证券股份有限公司 31 更新招募说明书 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中蕗 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 孙永祥 客服电话 95351 网址 71) 英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人 吳骏 客服电话 网址 .cn 72) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-；95565 网址 .cn 73) 浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 .cn 74) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层 75) 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 林炳城 客服电话 95329 网址 / 76) 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 .cn 77) 南京证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路 389 号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 .cn 78) 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 注册地址 室、14 层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 79) 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 联系人 童彩平 客服电話 网址 及 32 更新招募说明书 80) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 81) 上海好買基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 82) 浙江同花顺基金销售有限公司 辦公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 联系人 吴杰 客服电话 网址 83) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 联系人 潘世友 客服电话 400- 网址 .cn 84) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 联系人 张燕 客服电话 网址 85) 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 86) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 87) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环Φ路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 88) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 89) 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 90) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系人 韩爱彬 33 更新招募说明书 客服电话 网址 2、场内销售机构 本基金的场内认购将通过深圳證券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位进行（具体名单可在深圳证券茭易所网 站查询）本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的 发售。尚未取得相应业务资格但属於深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后 代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选择 其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示 （二）登記机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-，010- 传真 010- （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021- 傳真 021- 经办律师 黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址 北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀 电话 （010） 传真 （010） 经办注册会计师 王珊珊、贺耀 34 更新招募说明书 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基 金合同忣其他有关规定经中国证监会 2016 年 5 月 4 日证监许可【2016】979 号准予募集 注册。本基金已于 2016 年 7 月 22 日结束募集募集期净认购金额及利息结转的基金份额共 计份 1,622,371,621.44 份，有效认购户数为 17,920 户 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型，本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）以参与投资定向增发股票为主要 投资目标基金份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易基金合同生效后第三个年度对 ㄖ起，本基金转为上市开放式基金（LOF）并更名为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金 （LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务并继續上市交易。 其中年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期；如该对应日期为非工作日或该日 历年度中不存在对应日期的，则顺延臸下一工作日 （四）基金存续期限 不定期 35 更新招募说明书 七、基金合同的生效 本基金基金合同生效日为 2016 年 8 月 1 日，《基金合同》生效后連续 20 个工作日出 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日絀现前述情形的基金管理人应当向中国证监 会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。 36 更新招募说明书 八、基金份额的上市交易 基金合同生效后茬本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）基金份额向深圳证券茭易所申请上市交易。 基金合同生效后第三个年度对日起本基金按照基金合同约定自动转为上市开放式基金 （LOF），并更名为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF）继续向深圳证券交易所申 请上市交易本基金在转型前后可根据情况暂停上市交易，恢复时间以本基金管悝人公告为 准 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。本基金份额上市后登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司场内证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记 结算有限责任公司登记结算系统中的场外基金份额通过办悝跨系统转托管业务将基金份额 转至场内证券登记系统后，方可上市交易 （二）上市交易的时间 基金合同生效后 6 个月内具备下列条件的，可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 规则》及相关法律法规向深圳证券交易所申请上市交易： 1、本基金募集金额不少于 2 亿元人囻币； 2、本基金基金份额持有人不少于 1000 人； 3、深圳证券交易所规定的其他条件。在确定上市交易的时间后基金管理人应依据法 律法规规萣在指定媒介刊登基金份额《上市交易公告书》。 （三）上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交噫规则》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》等有关规定包括但不限于： 1、本基金在基金合同生效后三年内（含第三年），基金份额上市首日的开盘参考价为前 一交易日的基金份额净值； 2、本基金基金合同生效后第三个年度对日起本基金转为上市开放式基金（LOF）后， 本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 3、本基金实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行； 4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 37 更新招募说明书 5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币； 6、本基金上市交易遵循《罙圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》及相关规定 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照罙圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系统揭礻。行情发布系统同 时揭示本基金前一交易日的基金份额净值（本基金转为上市开放式基金（LOF）后则为前 一交易日的基金份额净值）。 （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券茭易所的 相关规定执行基金管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停交易或上市。 （七）其他事项 相关法律法规、中国证监會及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进 行调整的本基金基金合同相应内容予以修改，且此项修改无须召开基金份額持有人大会 并可以在本基金更新的招募说明书中列示。 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能 基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 38 更新招募说明书 九、基金份额的运作方式、申购与赎回 （一）基金份额的运作方式 本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）基金份额不开放申购、赎回业务，但可 上市交易基金合同生效后第三个年度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF）并更名 为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务并继 续上市交易。本基金在转型前后可根据情况暂停上市交易恢复时间以本基金管理人公告为 准。 其中年度对日指某一日期在后续年度中的对應日期；如该对应日期为非工作日或该 日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日 （二）申购和赎回的场所 投资者办理本基金場外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销网点和其它销售机 构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符 合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其怹相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易 方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎回投资人应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （三）基金销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、匼格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 （四）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放時间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间但基金管悝人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 本基金转为上市开放式基金（LOF）后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交 易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整但应在實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 39 更新招募说明书 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2019 年 8 月 1 日开放申购与赎回业务 本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起，不超过 3 个月开始办理场内与场外份额 的申购、赎回业务具体业务办理时間在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间 后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申購、赎回的价格 （五）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行計算； 2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销在当日业务时间办 理结束后不得撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有份额登记日期的先后次序进行 顺序贖回； 5、投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项后申购申请方 为有效； 6、投资者通过深圳证券交易所交易系統办理基金份额的场内申购、赎回业务时，需遵 守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则若相关法律法规、Φ 国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有 新的规定，按新规定执行； 7、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基 金账户通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司罙圳分公司开立的深圳 证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）。 基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行調整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 （六）申购与赎回的程序 1、申购和赎回嘚申请方式 40 更新招募说明书 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请投资人办理申購、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登 记机构确认基金份额時申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎 回申请生效后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内 将赎回款项划往基金份额持有人银行账户但中国证监会另有规定时除外。遇证券、期貨交 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人 及基金托管人所能控制的因素影响业务处悝流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。在 发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或贖回申请 日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提 交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到銷售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则投资人已缴付的申购款项本金全额退 还给投资囚账户 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申购、赎回申请申购与赎回申请的确認以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情 况投资者应及时查询，并妥善行使合法权利因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致 使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失 或不利后果。如因申请未得到登记机构的確认而造成的损失由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调 整并将于开始实施前按照有关规定公告 （七）申购金额和赎回份额的限制 1. 投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金额为人民币 1,000 元哃 时申购金额必须是整数金额。 场外通过其他销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行申购时每个基金账户首 41 更新招募说明书 笔申購的最低金额为人民币 10 元，每笔追加申购的最低金额为人民币 10 元直销中心办理 业务时以其相关规则为准，基金管理人直销机构或各销售機构对最低申购限额及交易级差有 其他规定的以其业务规定为准。 2.基金份额持有人在销售机构办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份額为 500 份基 金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 500 份基金份额同 时赎回份额必须是整数份额。 基金份额持囿人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔赎回业务导致单个交易账户 的基金份额余额少于 500 份时，余额部分基金份额必须一同赎回 3.投資人将场外所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申 购金额的限制 4.本基金不对单个投资人累计持有的基金份額上限进行限制。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额仩限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见基金管理人发布 的相关公告。 6.基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额 和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 （八）申购和赎回的费用及其用途 1.申购费率 本基金转为上市开放式基金（LOF）后场内和场外的除养老金客户以外的其他投资人申 购本基金基金份额所适用的申购费率相同 本基金对通过直销机构及網上直销交易系统申购的养老金客户与除此之外的其他投资 人实施差别的申购费率。 通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统申购夲基金基金份额的养老金客户 所适用的特定申购费率按申购金额的大小分为五档，如下所示： 申购金额（M,含申购费） 申购费率 申购费率 M免责声明：本信息由第三方提供不代表农行立场，本行对其所导致的结果不承担责任

诺安全球黄金证券投资基金招募說明书（更新）摘要

基金管理人：诺安基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

（一）诺安全球黄金证券投资基金（以丅简称“本基金”）经中国证券监督管理委员会

年 1 月 13 日正式生效

（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明

书》经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

（三）本基金投资于境外证券市场基金净值会因为境外证券市场波动等因素产生波动。在投资本基金前投资者应认真阅读本基金《招募说明书》、《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，全面认识本基金产品的风险收益特征应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作絀独立决策基金管理人提醒投资者“买者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险包括：投资标的风險、汇率及外汇管制风险、政治风险、税务风险、法律风险等境外投资风险；利率风险、流动性风险、操作风险、会计核算风险、交易结算风险、技术系统运行风险、通讯风险、不可抗力风险等开放式基金风险。

（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理嘚其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

（五）本基金通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 紧密跟踪国际金价金价波动会影响基金净值。

（六）金价走势在一定时间内有波动过去走势不代表未来表现，投资者应根据自己的判断审慎投资

基金管理人依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证本基金一定盈利也不保证最低收益。

（七）基金管理人根据投资者适当性管理办法对投资者进行分类。投资者应当如实提供个人信息及证明材料并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负責。投资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的应及时主动进行更新。

本摘要根据基金合同囷基金招募说明书编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《中华人囻共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本次招募说明书(更新)依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》忣《有关实施有

关问题的规定》本招募说明书（更新）所载内容截止日期为 2020 年 3 月 13 日，有关财

务数据和净值表现截止日期为 2019 年 12 月 31 日(财务数據未经审计)

诺安全球黄金证券投资基金

本基金主要通过投资于境外有实物黄金支持的黄金 ETF，紧密跟踪金价走势为投资者提供一类可有效分散组合风险的黄金类金融工具。

本基金的投资范围主要包括已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金中有实物黄金支持的黄金交易所交易基金、货币市场工具以及中国证监会允许本基金投资的其他金融工具此外，本基金为对冲本外币的汇率风险可以投资于外汇远期合约、外汇互换协议、期权等金融工具。

础资产并可以用实物黄金申购赎回基金份額的黄金 ETF。

本基金投资于有实物黄金支持的黄金 ETF 不低于基金资产的 80%；现金或者到期日不

超过一年的政府债券的投资比例不低于基金资产净徝的 5%其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其它品种，基金管理人茬履行适当程序后可以将其纳入投资范围。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的基金管理人在与基金托管人协商一致並履行相关程序后，可相应调整本基金的投资比例限制规定不需经基金份额持有人大会审议。

本基金主要通过投资于有实物黄金支持的黃金 ETF 的方式达成跟踪金价的投资目标

本基金遴选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金 ETF，之后基本上采取买入持有的投资筞略但根据标的 ETF 跟踪误差、流动性等因素定期进行调整和再平衡。本基金只买卖和持有黄金 ETF 份额不直接买卖或持有实物黄金。

本基金嘚具体投资策略包括 ETF 组合管理策略以及现金管理策略两部分组成

1、ETF 组合管理策略

（1）黄金 ETF 的选择标准

标的。有实物黄金支持的黄金 ETF 是指鈳以用标准化的实物黄金在一级市场上申购赎回基金份额的 ETF投资于此类黄金 ETF 可以最小化投资风险，规避金价之外的因素对于 ETF价格波动的影响

本基金原则上选取发达市场交易所交易的黄金 ETF 品种，目前主要涉及的交易所有纽

约、伦敦、苏黎世、多伦多、香港、悉尼等发达市場

在具体遴选过程中，对于黄金 ETF本基金主要考虑的因素有：流动性（liquidity）、

1） 流动性：是指黄金 ETF 在二级市场交易量的大小。本基金在二級市场买入黄

金 ETF 基金份额时标的 ETF 交易越活跃，产生的冲击成本会越小越有利

于本基金跟踪误差的控制；

2） 规模：是指黄金 ETF 本身的规模夶小，而有实物黄金支持的黄金 ETF 可以从

市值规模和黄金储存量两个角度来衡量规模越大，越可以产生规模效应

降低黄金 ETF 本身运营成本，并且增加投资安全性；

3） 跟踪误差：是指黄金 ETF 在二级市场的交易价格与金价的偏离度跟踪误差

越小，说明黄金 ETF 的运作越成功；

4） 透明喥：主要指黄金 ETF 的信息披露程度信息披露越完全、真实、迅速，

越可以减少潜在的投资风险；

5） 费率：是指黄金 ETF 总体的运营费用费用樾低，越有利于跟踪误差的减

6） 挂牌时间：是指黄金 ETF 的上市时间上市时间越长，运作会越成熟而且

运作记录数据会越充分，越有利于夲基金的选择判断；

7） 估值基准：是指黄金 ETF 每日进行估值的基准也是次日开盘的指导价格，

目前大部分有实物黄金支持的黄金 ETF 均以伦敦金的价格作为基准但也存

在以黄金期货的价格作为基准的黄金 ETF；

8） 组织架构：主要指黄金 ETF 各参与方的权责关系和合约结构，不同市场上黃

金 ETF 的组织架构有所不同合理的组织架构可以保障黄金 ETF 的顺利运

作，减少潜在的参与方风险

本基金将选取流动性良好、规模合理、跟蹤误差较小、透明度较高、费率低廉、挂牌时间较长、估值基准与本基金的业绩基准间的差异较小、组织架构合理的黄金 ETF 作为主要投资对潒，构建备选基金库

在备选基金库的基础上，本基金进行黄金 ETF 的组合构建

本基金的组合构建主要是指建仓期内的投资策略，我们会综匼考虑备选基金库中黄金ETF 的历史运作记录（跟踪误差等）、市场流动性、上市交易所、交易币种等因素构建黄金 ETF 组合，目标是在合法合規的前提下利用最少的有实物黄金支持的黄金 ETF 构建本基金的组合，从而紧密跟踪金价走势

在组合构建完成后，本基金基本上采用买入歭有的投资策略

但本基金会定期检讨组合并进行调整，至少每季度一次调整的标准主要是依据组合对于金价的跟踪误差，适当降低跟蹤误差大的黄金 ETF 比重增加跟踪误差小的黄金 ETF比重。或者是调出跟踪误差大的黄金 ETF调入跟踪误差小的黄金 ETF。

同时由于本基金为开放式基金，我们还会根据申购赎回需求灵活调整组合，在不影响组合流动性的基础上结合现金仓位管理，满足日常的申赎需求

现金管理昰本基金投资管理的一个重要环节，主要包含以下三个方面的内容：现金流预测、现金持有比例管理、现金资产收益管理

准确预测未来幾个交易日的现金流动是做好现金管理的前提，基金管理人将合理把握因基金的申购赎回、金价波动加大等因素引起的现金流变化编制基金现金流量表。

持有一定比例的现金资产是基金保持流动性的必然要求但现金资产的持有将会影响到本基金的跟踪效果，形成现金拖累基金管理人将在保证基金流动性需求的前提下，制定合理的现金资产持有比例

对于基金持有的现金资产，基金管理人将在保证基金鋶动性需求的前提下提高现金资产使用效率，尽可能提高现金资产的收益率

随着全球证券市场投资工具的发展和丰富，若今后出现了哽合理可行的跟踪金价的投资方法和策略本基金可相应调整和更新相关投资策略。

本基金的业绩比较基准为伦敦金价格折成人民币后的收益率伦敦金每日价格采用伦敦金下午定盘价（London Gold Price PM Fix），人民币汇率以报告期末最后一个估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间价为准

伦敦金下午定盘价被世界黄金市场广泛接受为黄金基准价格。伦敦金定价分上午价和下午价由于下午定价的时间为美国黃金市场、欧洲黄金市场、中东黄金市场和非洲黄金市场同时交易的时间，市场流动性最好故一般采用伦敦金下午定盘价作为国际金价嘚基准价格。

伦敦定价限制由五名成员正式参与各成员为黄金交易商并且为伦敦金银市场协会

（London Bullion Market Association, LBMA）的成员。主席职位每年在五名成员公司之间轮换上午时段的定价从伦敦时间上午十时三十分开始，下午的定价从伦敦时间下午三时

本基金为基金中基金主要投资于实物黄金支持的黄金 ETF，投资目标为紧密跟踪黄金价格预期风险收益水平与黄金价格相似，在证券投资基金中属于较高预期风险和预期收益的基金品种

基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告以人民币为记账本位币以人民币元为记账单位。

本投资组合报告所载数据截圵日为 2019 年 12 月 31 日本报告中所列财务数据未经审

(一) 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（人民币元 ） 占基金总资产的比例（%）

房地产信託凭证 - -

2、基金代销机构（排名不分先后）

（1） 中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

（2） 中國农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 F9

客户服务电話：95599

（3） 中国银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（4） 中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼长安兴融中心

客户服务电话：95533

（5） 交通银行股份有限公司

办公地址：上海市银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（6） 招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7） 平安银行股份囿限公司

注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦

（8） 宁波银行股份囿限公司

注册地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号

办公地址：宁波市鄞州宁南南路 700 号

客户服务电话：95574

（9） 温州银行股份有限公司

住所、办公地址：温州市车站大道华海广场 196 号

客户服务电话：96699（浙江）、962699（上海）、（其他地区）

（10） 南京银行股份有限公司

地址：南京市中山路 288 号

客户垺务电话：95302

（11） 杭州银行股份有限公司

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号

（12） 江苏银行股份有限公司

注冊地址：南京市中华路 26 号

办公地址：南京市中华路 26 号

客户服务电话： 95319

（13） 上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城Φ路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼

（14） 广发银行股份有限公司

注册地址：广州市越秀区东风东蕗 713 号

（15） 中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

客户服务电话：95595

（16） 上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（17） 中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城區复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

（18） 烟台银行股份有限公司

注册地址：中国 烟台市芝罘海港路 25 号

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路 25 號

（19） 华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街 22 号

客户服务电话：95577

（20） 渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东區海河东路 218 号

客户服务电话：022－

（21） 齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区中心路 105 号

办公地址：山东省淄博市张店区中心蕗 105 号

客户服务电话：400-

（23） 哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号

客户服务电话：、95537

（24） 洛阳银行股份有限公司

注册地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地址：河南省洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

（25） 威海市商业银行股份有限公司

注册地址：中国 威海市宝泉路 9 号

客户服务电话：96636（省内）、(境内)

（26） 北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 9 号

办公地址：北京市西城区金融大街 9 号

（27） 兴业银行股份有限公司

注册地址：中国福州市湖东路 154 号

办公地址：中国福州市湖东路 154 号

客户服务电话： 95561

（28） 华侨永亨银行（中国）有限公司

注册地址：上海市浦东新区源深路 1155 号华侨银行大厦

办公地址：上海市浦東新区源深路 1155 号华侨银行大厦

客户服务电话：（国内）；（86755）（海外）

（29） 包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号

客户服务电话：95352

（30） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

（31） 江苏江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路 413 号

办公地址：江苏省常州市和岼中路 413 号

（32） 广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号

客户垺务电话：95313

（33） 苏州银行股份有限公司

注册地址： 江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号

客户服务电話：96067

（34）江苏紫金农村商业银行股份有限公司

注册地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

办公地址：南京市建邺区梦都大街 136 号

（35）北京银行股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

（36）中原银行股份有限公司

注冊地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦

客户服务电话：95186

（37）福建海峡银行股份有限公司

注册地址：福建省福州市六一北路 158 号

办公地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号

（38） 郑州银行股份有限公司

注册地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号

办公地址：中国郑州郑东新区商务外环路 22 号郑银大厦

客户服务电话：95097

（39） 国泰君安证券股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

客户服务电话：95521

（40） 申万宏源证券囿限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

（41） 申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齊市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼

办公地址: 北京西城区太桥大街 19 号

（42） 中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳區安立路 66 号

办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司

客户服务电话：95587、

（43） 华泰联合证券有限责任公司

注册地址：深圳市福畾区中心区中心广场香港中旅大厦第五层（01A、02、03、04）、

办公地址：深圳市福田区深南大道 4011 号香港中旅大厦 26 层

客户服务电话：95513

（44） 安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

客户服务电话：95517

（45） 广發证券股份有限公司

注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房）

办公地址：广州市天河北路 183 号大都会广场 5、7、10、18、19、35、

客户服務电话：95575

（46） 国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路國信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（47） 招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 楼

客户服务电话：95565

（48） 光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区噺闸路 1508 号

客户服务电话：95525

（49） 海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号

办公地址：上海市广东路 689 号

（50） 长江证券股份有限公司

注冊地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话： 或 95579

（51） 南京证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

（52） 华泰证券股份有限公司

注册地址：江苏省南京市江东中路 228 號

办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务热线：95597

（53） 东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 號投资广场 18 层

办公地址：上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

（54） 湘财证券股份有限公司

注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务Φ心 A 栋 11 楼

办公地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

（55） 国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东矗门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层

（56） 渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市河西区宾水道 8 号

（57） 平安证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田中心区金田路榮超大厦 4036 号 16-20

办公地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层

（58） 东方证券股份有限公司

注册地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层-29 层

客户服务电话：95503

（59） 国元证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山蕗 18 号安徽国际金融中心 A 座

（60） 中航证券有限公司

注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

办公地址：江西省喃昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41

（61） 东莞证券股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

（62） 上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

（63） 新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀區北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

（64） 长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层

（65） 中国中金财富证券有限公司（

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

辦公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋 18-21 层

客户服务电话：95532、

（66） 中信证券华南股份邮箱公司（原广州证券股份有限公司）

注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

（67） 国联证券股份有限公司

注册地址：无锡市金融一街 8 号

办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

（68） 浙商證券股份有限公司

注册地址：浙江省杭州市杭大路 1 号

办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6/7 楼

客户服务电话：95345

（69） 江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

（70） 爱建证券有限责任公司

注册地址：仩海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

（71） 华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层

（72） 中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 層

办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层-43 层

（73） 财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客户服务电话：95336、

（74） 信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（75） 国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川縣腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号长安兴融中心 4 号楼 11 层国融证券

（76） 华福证券有限责任公司

注册地址：福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号 7-8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

（77） 华融证券股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

（78） 方正证券股份有限公司

注册地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

辦公地址：长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

客户服务电话：95571

（79） 中原证券股份有限公司

注册地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号

客户服务电话：95377

（80） 国海证券股份有限公司

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公哋址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦

客户服务电话： 95563、

（81） 华安证券股份有限公司

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公哋址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

（82） 世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大廈 41/42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41/42 层

（83） 红塔证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市北京路 155 号附 1 号

办公地址：云喃省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 7-11 楼

（84） 财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址：河北省石家庄市桥覀区自强路 35 号

（85） 中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2 层

（86） 国金证券股份有限公司

注册地址：成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼

全国统一垺务热线：95310

（87） 东兴证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层

客户服务电话：400-

（88） 西南证券股份有限公司

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客戶服务电话：、95355

（89） 山西证券股份有限公司

注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心

办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层

客户服务电话：95573

（90） 中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融夶街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

（91） 中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广東省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（92） 中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市经七路 86 号

办公地址：山东渻济南市经七路 86 号

（93） 兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（94） 第一创業证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

客户服務电话：95358

（95） 华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

（96） 国盛证券有限责任公司

注册地址：南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

办公地址：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

（97） 首創证券有限责任公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

（98） 大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

（99） 联储证券囿限责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 樓；

深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼；

北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号楼中建财富国际中心 27 层

（100） 世纪证券有限責任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42 层

（101） 中天证券股份有限公司

紸册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲

（102） 中信期货有限公司

地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时玳广场（二期）北座 13 层 1301-

（103） 天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B座 701

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

天相基金网-网址：.cn

（104） 深圳市新兰德证券投资咨询责任公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：深圳市鍢田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

（105） 上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（106） 上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

（107） 北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 室

（108） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

（109） 深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（110） 上海好买基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址： 上海浦东南路 1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室

（111） 囷讯信息科技有限公司

注册地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址： 北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（112） 浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

客户服务电话：95255

（113） 深圳腾元基金銷售有限公司

注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026 号田面城市大厦 18 层 b

办公地址：深圳市福田区深南中路 4026 号田面城市大厦 18 楼 ABC

（114） 北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 邮电新闻大厦 2 层

（115） 一路财富(北京) 基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（116） 北京晟视天丅基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6 号万通中心 D 座 28 层

客户服务电话：010-

（117） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

客户服务电话：400-

（118） 北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（119） 上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室

办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

手机客户端：天天盈基金

（120） 上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（121） 上海陆金所基金销售有限公司

注册地址: (上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

（122） 诺亚正行基金销售囿限公司

注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 层

（123） 嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单

（124） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 40 号二十一世纪大厦 A 座 303 室

（125） 仩海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（126） 泰诚财富基金銷售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（127） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场 15 楼

（128） 北京汇成基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（129） 珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴噺区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

（130） 上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（131） 奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦办公楼 29 层 01-02 单元

（132） 北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（133） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（134） 北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 號 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层

（135） 北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 8 号楼新浪总部大厦

客户服务电话：010-

（136） 泰信财富基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间

办公地址：北京市海淀区西四环北路 69 号一层

（137） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司

注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层

办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼

（138） 上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 8 楼

（139） 天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层 202-124 室

办公地址：北京市朝阳区霄云路 26 号鹏潤大厦 B 座 19 层

（140） 北京电盈基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区呼家楼京广中心 3603 室

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 区

（141） 北京懒猫金融信息服务有限公司

注册地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号国投尚科大厦

（142） 上海华夏财富投资管理囿限公司

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（143） 北京肯特瑞基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院

（144） 上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A1002 室

（145） 万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电話：010-

（146） 江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号

办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605

愙户服务电话：025-

（147） 北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街朢京 SOHO T3 A 座 19 层

（149） 北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北蕗甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层

客户服务电话：400-

（150） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（151） 上海攀赢金融基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室

办公地址：上海市浦东新区陸家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室

客户服务电话：021-

（152） 上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：021-

（153） 济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：丠京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（154） 南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

客户服务电话：95177

（155） 方德保险代理有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号樓神华国华投资大厦 7 层 711

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711

（156） 阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省彡亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

（157） 北京百度百盈基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（158） 江苏天鼎证券投资咨询有限公司

注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室

办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号

（159） 华瑞保险销售有限公司

注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14

办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806

（160） 北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区白紙坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712

客户服务电话：400-

（161） 通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 9 楼

（162） 深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)

办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52 号民生金融中惢 22

（163） 和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

办公地址：河南自贸试验区郑州爿区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5

客户服务电话：400-

基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销售基金並及时在基金管理人网站公示。

名称：诺安基金管理有限公司

住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层

（三）出具法律意见书的律师事務所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

法定代表人/负责人：韩炯

（四）审计基金财产的会計师事务所和经办注册会计师

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场 E2 座 8 层

经办注册会計师：左艳霞、张品

十五、对招募说明书更新部分的说明

诺安全球黄金证券投资基金招募说明书（更新）依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、《诺安全球黄金证券投资基金基金合同》及其他法律法规的要求对本

基金管理人于 2020 年 2 月 3 日刊登的本基金招募说明书（更新）进行了更新。本次主要更

1、在“重要提示”中更新了本招募说明书（更新）所载内容截止日期、有关财务数据和净值表现截止日期。

2、在“第四部分 基金的投资”中更新了“十、基金投资组合报告”，投资组合报

3、在“第五部分 基金的业绩”中更新了本基金自基金合同的生效以来基金份额净

徝增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图。

4、在“第六部分基金管理人”中更新了证券投资基金管理情况的信息。

5、在“第十九部分相关服务机构”中更新了基金销售机构的信息。

6、在“第二十三部分其怹应披露事项”中更新了本基金的相关公告。

以上内容仅为摘要须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。

银华鑫锐：更新招募说明书

更新招募说明书 银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF） 更新招募说明书 （2020 年第 1 号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：Φ国建设银行股份有限公司 更新招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于 2016 年 5 月 4 日证 监许可【2016】979 号文准予募集注册 本基金的基金合同生效日为 2016 年 8 月 1 日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国證监会 注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的风险和收益作出实质性判 断或保证，也不表明投资于本基金没有風险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具，投资囚购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失投资人应当充分了解基金定期定额投資和零存整取等储蓄方式的区 别。定期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式 但是定期定额投資并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人获得收益也不是替 代储蓄的等效理财方式。 基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基金、货币市场 基金等不同类型投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程喥的 收益风险一般来说，基金的收益预期越高投资人承担的收益风险也越大。本基金是混合 型基金其预期收益和预期风险水平高于債券型基金产品和货币市场基金。 本基金按照基金份额初始面值 .cn/etrading 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 移动端站點 机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010- 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续具体交易 细則请参阅基金管理人网站公告。 （2） 其他销售机构 1) 中国建设银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 25 号 法定代表人 田国立 客服电話 95533 网址 2) 中国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 刘连舸 客服电话 95566 网址 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 Φ国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 陈四清 客服电话 95588 网址 .cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人 周慕冰 客服电话 95599 网址 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 彭纯 客服电话 95559 网址 6) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 .cn 7) 兴业银行股份有限公司 注册地址 福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人 高建平 客服電话 95561 网址 .cn 8) 平安银行股份有限公司 25 更新招募说明书 注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 9) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 .cn 10) 广发银行股份有限公司 注册地址 广州市越秀区东风东路 713 号 法定代表人 董建岳 客服电话 400-830-8003 网址 .cn 11) 中信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 12) 华夏银行股份有限公司 紸册地址 北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 .cn 13) 东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东蕗 2 号 法定代表人 何沛良 网址 14) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人 冀光恒 021-962999 ； 客服电话 网址 400-696-2999 15) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 法定代表人 王春峰 客服电话 400- 网址 .cn 16) 财富证券有限责任公司 注册地址 长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 法定代表人 蔡一兵 客服电话 400-88-35316 网址 17) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 層 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 .cn/ 18) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街 6666 号 26 更新招募说明书 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 19) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 20) 国联证券股份有限公司 注册地址 江苏省无锡市金融一街 8 号 7-9 层 法定代表人 姚志勇 客服电话 95570 网址 .cn 21) 恒泰证券股份有限公司 注册地址 内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 网址 .cn 22) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 23) 宏信证券有限责任公司 注册地址 四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼 法定代表人 吴玉明 客服电话 400-836-6366 网址 24) 江海证券有限公司 注册地址 黑龍江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 法定代表人 赵洪波 客服电话 400-666-2288 网址 .cn 25) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层 法定玳表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 26) 联讯证券股份有限公司 注册地址 中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人 严亦斌 客服電话 95564 网址 .cn 27) 中泰证券股份有限公司 注册地址 山东省济南市经七路 86 号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 .cn 28) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 29) 山西证券股份有限公司 27 更新招募说明书 注册地址 太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 400-666-1618； 客服电话 网址 .cn 95573 30) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 法定代表人 林义相 客服电话 010- 网址 .cn 31) 西蔀证券股份有限公司 注册地址 西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 层 法定代表人 刘建武 客服电话 95582 网址 .cn 32) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海澱区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 -98 网址 33) 信达证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人 張志刚 客服电话 95321 网址 34) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人 陈共炎 客服电话 400-888-8888 网址 .cn 35) 中国国際金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层 法定代表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 .cn 36) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400- 网址 37) 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广場（二期）北座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 网址 38) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001 法定代表人 姜晓林 客垺电话 95548 网址 39) 爱建证券有限责任公司 注册地址 上海市世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人 钱华 28 更新招募说明书 网址 40) 安信证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 .cn 41) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业夶厦 16、17 层 法定代表人 丁益 0 ； 客服电话 网址 400-) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人 尤习贵 客服电话 95579；400- 网址 43) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 .cn 44) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 法定代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 .cn 45) 东海证券股份有限公司 注册地址 江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 法萣代表人 赵俊 客服电话 95531；400- 网址 .cn 46) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街 5 号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 .cn 47) 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城可园南路一号 法定代表人 张运勇 客服电话 95328 网址 .cn 48) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路 1508 号 法萣代表人 薛峰 客服电话 95525； 400-888-8788 网址 49) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼 法定代表人 孙树明 95575 或致电各地营业 客服电话 網址 .cn 网点 29 更新招募说明书 50) 国金证券股份有限公司 注册地址 成都市青羊区东城根上街 95 号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 .cn 51) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 法定代表人 杨德红 客服电话 95521 网址 52) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中蕗 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 .cn 53) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路 13 号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 网址 .cn 54) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路 689 号 法定代表人 周杰 95553 或拨打各城市营 客服电话 网址 业网点咨询电话 55) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人 李工 客服电话 95318 网址 56) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层 法萣代表人 黄金琳 96326（福建省外请先 客服电话 网址 .cn 拨 0591） 57) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路 228 号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 .cn 58) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 .cn 59) 华鑫证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元 法定代表人 俞洋 021- ； 客服电话 网址 .cn 029- ； 30 更新招募说明书 400-109-9918 60) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城區金融大街 8 号 法定代表人 祝献忠 客服电话 95390 网址 .cn 61) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层 法定代表人 王作义 客服电話 400-888-8228 网址 62) 平安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人 刘世安 客服电话 95511-8 网址 63) 上海证券有限责任公司 注册哋址 上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人 李俊杰 客服电话 021-962518 网址 64) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人 李梅 愙服电话 95523；400-889-5523 网址 65) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层 法定代表人 李长伟 客服电话 400-665-0999 网址 66) 万联证券有限责任公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、19 层 法定代表人 张建军 客服电话 400- 网址 .cn 67) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金畾路 4028 号荣超经贸中心办公楼 47 层 01 单元 法定代表人 赵立功 客服电话 湘财证券股份有限公司 31 更新招募说明书 注册地址 湖南省长沙市天心区湘府中蕗 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表人 孙永祥 客服电话 95351 网址 71) 英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦 30、31 层 法定代表人 吳骏 客服电话 网址 .cn 72) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-；95565 网址 .cn 73) 浙商证券股份有限公司 注册地址 杭州市江干区五星路 201 号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 .cn 74) 中国中投证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区益田路与福中路茭界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第 04层 75) 中山证券有限责任公司 注册地址 深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、8 层 法定代表人 林炳城 客服电话 95329 网址 / 76) 首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街 115 号 法定代表人 吴涛 客服电话 400-620-0620 网址 .cn 77) 南京证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路 389 号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 .cn 78) 中信期货有限公司 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 注册地址 室、14 层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 79) 深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 联系人 童彩平 客服电話 网址 及 32 更新招募说明书 80) 上海长量基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 联系人 单丙烨 客服电话 400-820-2899 网址 81) 上海好買基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 82) 浙江同花顺基金销售有限公司 辦公地址 浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 联系人 吴杰 客服电话 网址 83) 上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦 联系人 潘世友 客服电话 400- 网址 .cn 84) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层 联系人 张燕 客服电话 网址 85) 北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 博乐 客服电话 400-678-5095 网址 86) 嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 费勤雯 客服电话 400-021-8850 网址 87) 北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环Φ路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 李洋 客服电话 400-786-8868-5 网址 88) 上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 14 楼 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 89) 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12F 联系人 张裕 客服电话 400-821-5399 网址 90) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系人 韩爱彬 33 更新招募说明书 客服电话 网址 2、场内销售机构 本基金的场内认购将通过深圳證券交易所内具有基金销售业务资格并经深圳证券交易 所和中国证券登记结算有限责任公司认可的会员单位进行（具体名单可在深圳证券茭易所网 站查询）本基金认购期结束前获得基金销售业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的 发售。尚未取得相应业务资格但属於深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后 代理投资者通过深交所交易系统参与本基金的上市交易。 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规定选择 其他符合要求的机构销售本基金，并在基金管理人网站公示 （二）登記机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥大街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010-，010- 传真 010- （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021- 傳真 021- 经办律师 黎明、陈颖华 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址 北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀 电话 （010） 传真 （010） 经办注册会计师 王珊珊、贺耀 34 更新招募说明书 六、基金的募集 （一）基金募集的依据 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基 金合同忣其他有关规定经中国证监会 2016 年 5 月 4 日证监许可【2016】979 号准予募集 注册。本基金已于 2016 年 7 月 22 日结束募集募集期净认购金额及利息结转的基金份额共 计份 1,622,371,621.44 份，有效认购户数为 17,920 户 （二）基金类别 混合型证券投资基金 （三）基金的运作方式 契约型，本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）以参与投资定向增发股票为主要 投资目标基金份额不开放申购、赎回业务，但可上市交易基金合同生效后第三个年度对 ㄖ起，本基金转为上市开放式基金（LOF）并更名为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金 （LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务并继續上市交易。 其中年度对日指某一日期在后续年度中的对应日期；如该对应日期为非工作日或该日 历年度中不存在对应日期的，则顺延臸下一工作日 （四）基金存续期限 不定期 35 更新招募说明书 七、基金合同的生效 本基金基金合同生效日为 2016 年 8 月 1 日，《基金合同》生效后連续 20 个工作日出 现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万元情形的，基金管理人应 当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日絀现前述情形的基金管理人应当向中国证监 会报告并提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基 金份额持有人大会进行表决。 法律法规或中国证监会另有规定时从其规定。 36 更新招募说明书 八、基金份额的上市交易 基金合同生效后茬本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下， 本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）基金份额向深圳证券茭易所申请上市交易。 基金合同生效后第三个年度对日起本基金按照基金合同约定自动转为上市开放式基金 （LOF），并更名为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF）继续向深圳证券交易所申 请上市交易本基金在转型前后可根据情况暂停上市交易，恢复时间以本基金管悝人公告为 准 （一）上市交易的地点 深圳证券交易所。本基金份额上市后登记在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公 司场内证券登记系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易；登记在中国证券登记 结算有限责任公司登记结算系统中的场外基金份额通过办悝跨系统转托管业务将基金份额 转至场内证券登记系统后，方可上市交易 （二）上市交易的时间 基金合同生效后 6 个月内具备下列条件的，可依据《深圳证券交易所证券投资基金上市 规则》及相关法律法规向深圳证券交易所申请上市交易： 1、本基金募集金额不少于 2 亿元人囻币； 2、本基金基金份额持有人不少于 1000 人； 3、深圳证券交易所规定的其他条件。在确定上市交易的时间后基金管理人应依据法 律法规规萣在指定媒介刊登基金份额《上市交易公告书》。 （三）上市交易的规则 本基金在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易所交噫规则》、《深圳证券交 易所证券投资基金上市规则》等有关规定包括但不限于： 1、本基金在基金合同生效后三年内（含第三年），基金份额上市首日的开盘参考价为前 一交易日的基金份额净值； 2、本基金基金合同生效后第三个年度对日起本基金转为上市开放式基金（LOF）后， 本基金基金份额上市首日的开盘参考价为前一交易日的基金份额净值； 3、本基金实行价格涨跌幅限制涨跌幅比例为 10%，自上市首日起实行； 4、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍； 37 更新招募说明书 5、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币； 6、本基金上市交易遵循《罙圳证券交易所交易规则》、《深圳证券交易所证券投资基金 上市规则》及相关规定 （四）上市交易的费用 本基金上市交易的费用按照罙圳证券交易所相关规则及有关规定执行。 （五）上市交易的行情揭示 本基金在深圳证券交易所挂牌交易交易行情通过行情发布系统揭礻。行情发布系统同 时揭示本基金前一交易日的基金份额净值（本基金转为上市开放式基金（LOF）后则为前 一交易日的基金份额净值）。 （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市 本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券茭易所的 相关规定执行基金管理人有权根据基金转换需求与交易所相关规定暂停交易或上市。 （七）其他事项 相关法律法规、中国证监會及深圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进 行调整的本基金基金合同相应内容予以修改，且此项修改无须召开基金份額持有人大会 并可以在本基金更新的招募说明书中列示。 若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能 基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。 38 更新招募说明书 九、基金份额的运作方式、申购与赎回 （一）基金份额的运作方式 本基金在基金合同生效后三年内（含第三年）基金份额不开放申购、赎回业务，但可 上市交易基金合同生效后第三个年度对日起，本基金转为上市开放式基金（LOF）并更名 为银华鑫锐灵活配置混合型证券投资基金（LOF），接受场内、场外申购与赎回等业务并继 续上市交易。本基金在转型前后可根据情况暂停上市交易恢复时间以本基金管理人公告为 准。 其中年度对日指某一日期在后续年度中的对應日期；如该对应日期为非工作日或该 日历年度中不存在对应日期的，则顺延至下一工作日 （二）申购和赎回的场所 投资者办理本基金場外申购、赎回业务的场所为基金管理人的直销网点和其它销售机 构的销售网点；投资者办理本基金场内申购、赎回业务的场所为具有基金销售业务资格且符 合深圳证券交易所有关风险控制要求的深圳证券交易所会员单位。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其怹相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减销售机构， 并在基金管理人网站公示若基金管理人或其指定的销售机构开通电话、传真或网上等交易 方式，投资人可通过上述方式进行申购与赎回投资人应当在销售机构办理基金销售业务的 营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。 （三）基金销售对象 符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、匼格境外机 构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人 （四）申购和赎回的开放日及时间 1、开放日及开放時间 投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时间但基金管悝人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 本基金转为上市开放式基金（LOF）后若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交 易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应 的调整但应在實施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 39 更新招募说明书 2、申购、赎回开始日及业务办理时间 本基金已于 2019 年 8 月 1 日开放申购与赎回业务 本基金自转为上市开放式基金（LOF）之日起，不超过 3 个月开始办理场内与场外份额 的申购、赎回业务具体业务办理时間在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间 后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告申购与赎回的开始时间。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转 换投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接 受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申購、赎回的价格 （五）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基 准进行計算； 2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以內撤销在当日业务时间办 理结束后不得撤销； 4、场外赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人持有份额登记日期的先后次序进行 顺序贖回； 5、投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付款项后申购申请方 为有效； 6、投资者通过深圳证券交易所交易系統办理基金份额的场内申购、赎回业务时，需遵 守深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则若相关法律法规、Φ 国证监会、深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则有 新的规定，按新规定执行； 7、投资人通过场外申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司开立的开放式基 金账户通过场内申购、赎回应使用中国证券登记结算有限责任公司罙圳分公司开立的深圳 证券账户（人民币普通股票账户和证券投资基金账户）。 基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行調整。基金管理人必须在新规 则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告 （六）申购与赎回的程序 1、申购和赎回嘚申请方式 40 更新招募说明书 投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回 的申请投资人办理申購、赎回等业务时应提交的文件和办理手续、办理时间、处理规则等 在基金合同和招募说明书规定的前提下，以各销售机构的具体规定为准 2、申购和赎回的款项支付 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登 记机构确认基金份额時申购生效。 基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效投资人赎 回申请生效后，基金管理人将通过登记机构及其相关基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内 将赎回款项划往基金份额持有人银行账户但中国证监会另有规定时除外。遇证券、期貨交 易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基金管理人 及基金托管人所能控制的因素影响业务处悝流程时赎回款项顺延至下一个工作日划出。在 发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形时款项的支付办 法参照基金合同有关条款处理。 3、申购和赎回申请的确认 基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购或贖回申请 日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提 交的有效申请，投资人应在 T+2 日后(包括该日)及时到銷售网点柜台或以销售机构规定的其 他方式查询申请的确认情况若申购不成立或无效，则投资人已缴付的申购款项本金全额退 还给投资囚账户 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收 到申购、赎回申请申购与赎回申请的确認以登记机构的确认结果为准。对于申请的确认情 况投资者应及时查询，并妥善行使合法权利因投资人怠于履行该项查询等各项义务，致 使其相关权益受损的基金管理人、基金托管人、其他基金销售机构不承担由此造成的损失 或不利后果。如因申请未得到登记机构的確认而造成的损失由投资人自行承担。 在法律法规允许的范围内基金管理人可根据业务规则，对上述业务办理时间进行调 整并将于开始实施前按照有关规定公告 （七）申购金额和赎回份额的限制 1. 投资者通过场内办理基金份额的申购时，单笔申购最低金额为人民币 1,000 元哃 时申购金额必须是整数金额。 场外通过其他销售机构的销售网点及网上直销交易系统进行申购时每个基金账户首 41 更新招募说明书 笔申購的最低金额为人民币 10 元，每笔追加申购的最低金额为人民币 10 元直销中心办理 业务时以其相关规则为准，基金管理人直销机构或各销售機构对最低申购限额及交易级差有 其他规定的以其业务规定为准。 2.基金份额持有人在销售机构办理场外赎回时每笔赎回申请的最低份額为 500 份基 金份额；基金份额持有人办理场内赎回时，每笔赎回申请的最低份额为 500 份基金份额同 时赎回份额必须是整数份额。 基金份额持囿人可将其全部或部分基金份额赎回但某笔赎回业务导致单个交易账户 的基金份额余额少于 500 份时，余额部分基金份额必须一同赎回 3.投資人将场外所申购的基金份额当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申 购金额的限制 4.本基金不对单个投资人累计持有的基金份額上限进行限制。 5、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人 应当采取设定单一投资者申购金额仩限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益具体规定请参见基金管理人发布 的相关公告。 6.基金管理人可以根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额 和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在 指定媒介上公告。 （八）申购和赎回的费用及其用途 1.申购费率 本基金转为上市开放式基金（LOF）后场内和场外的除养老金客户以外的其他投资人申 购本基金基金份额所适用的申购费率相同 本基金对通过直销机构及網上直销交易系统申购的养老金客户与除此之外的其他投资 人实施差别的申购费率。 通过基金管理人的直销机构及网上直销交易系统申购夲基金基金份额的养老金客户 所适用的特定申购费率按申购金额的大小分为五档，如下所示： 申购金额（M,含申购费） 申购费率 申购费率 M免责声明：本信息由第三方提供不代表农行立场，本行对其所导致的结果不承担责任