基金管理人：天治基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

(一)订立本基金合同的目的、依据和原则

1.订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权

利义务，规范基金运作

2.订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称《“合同法》”)、

《中华人民囲和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运

作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管悝办法》(以下简

称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》”)、《公开募集开放式證券投资基金流动性风险管理规定》(以下简

称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

3.订立本基金合同的原则是平等自愿、诚實信用、充分保护投资人合法权益

(二)基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其

他与基金相关的涉及基金合哃当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与

基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同

及其他有关规定享有权利、承担义务。

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投

资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事

人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。

(三)天治趋势精選灵活配置混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金

法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“Φ

中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实

质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管悝人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益

(四)基金管理囚、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其

内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，鉯基

(五)本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%

但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超過50%的除外。

（六）本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不

晚于2020年9月1日起执行。

在本基金合同中除非文意另囿所指，下列词语或简称具有如下含义：

1.基金或本基金：指天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金

2.基金管理人：指天治基金管理有限公司

3.基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4.基金合同或本基金合同：指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金

基金合同》及对夲基金合同的任何有效修订和补充

5.托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《天治趋势精选灵

活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6.招募说明书：指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》

7、基金产品资料概要：指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金

基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、

披露忣更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行）

8.基金份额发售公告：指《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金份额

9.法律法规：指中国现行囿效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

10.《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，自2004年6月1日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》

及颁布机關对其不时做出的修订

11.《销售办法》：指中国证监会2004年6月25日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

12.《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不時做出的

13.《运作办法》：指中国证监会2004年6月29日颁布、同年7月1日实施

的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

14.《流動性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机

15.中国證监会：指中国证券监督管理委员会

16.银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

17.基金合同当事人：指受基金合哃约束根据基金合同享有权利并承担义务

的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

18.个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人

19.机构投资者：指依法可以投资开放式证券投资基金的、在中华人民共和国

境内合法注册登记并存续戓经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法

人、社会团体或其他组织

20.合格境外机构投资者：指符合现实有效的相关法律法规规萣可以投资于中

国境内证券市场的中国境外的机构投资者

21.投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规

或中国證监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22.基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

23.基金销售业务：指基金管理人或代销机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业務

24.销售机构：指直销机构和代销机构

25.直销机构：指天治基金管理有限公司

26.代销机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金

代销业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售

27.基金销售网点：指直销机构的直销中心及代销机構的代销网点

28.注册登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包

括投资人基金账户的建立和管理、基金份额注册登記、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

29.注册登记机构：指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构为

天治基金管理有限公司或接受天治基金管理有限公司委托代为办理注册登记业务

30.基金账户：指注册登记机构为投资囚开立的、记录其持有的、基金管理人

所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

31.基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资囚通过该销售机构

买卖本基金的基金份额变动及结余情况的账户

32.基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

33.基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出現后基金财产

清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

34.基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不

35.存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

36.工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

37.T日：指销售机构在規定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的工

38.T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)

39.开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其怹业务的工作日

40.交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

41.《业务规则》：指《天治基金管理有限公司开放式基金业务規则》，是规范

基金管理人所管理的开放式证券投资基金注册登记方面的业务规则由基金管理

42.认购：指在基金募集期内，投资人申请购買基金份额的行为

43.申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请

44.赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将

基金份额兑换为现金的行为

45.基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金基金份额的行为

46.转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持

基金份额销售机构的操作

47.定期定额投资计划：指投資人通过有关销售机构提出申请，约定每期

扣款日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定

银行账户内自动完荿扣款及基金申购申请的一种投资方式

48.巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总

数加上基金转换中转出申请份额總数后扣除申购申请份额总数及基金转换中

转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的10%

50.基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行

存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

51.基金资产总值：指基金擁有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申

购款及其他资产的价值总和

52.基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

53.基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的价值

54.基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净徝

55.指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互

联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监會基金电子披露网

56.不可抗力：指本基金合同当事人无法预见、无法抗拒、无法避免且在本基

金合同由基金管理人、基金托管人签署之日后發生的，使本基金合同当事人无法

全部或部分履行本基金合同的任何事件包括但不限于洪水、地震及其他自然灾

害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、恐怖袭击、传染病传播、法律法规变

化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易

57.流动性受限资產：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以

合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银

荇定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新

股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违約无法进行转让或交易的

58.摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份额净值

的方式，将基金调整投资组合的市场冲擊成本分配给实际申购、赎回的投资者

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损

天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金

在灵活配置股票和债券资产的基础上精选受益于重大人口趋势的优势行业

中的领先企业，追求持续稳健的超額回报

(五)基金的最低募集份额总额和金额

基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元

(六)基金份额初始面值和认购费用

基金份额的初始面值为人民币1.00元。

本基金的认购费率最高不超过5%具体费率情况由基金管理人决定，并在招

(一)基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过3个月具体发售时间见基金份额发售

通过基金销售网点(包括基金管理人的直销中心及代銷机构的代销网点，具体

名单见基金份额发售公告及基金管理人的其他公告)公开发售

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者和机构投资者以及

本基金以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用，认购费率不得超过认

购金额的5%本基金的认购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示基

金认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集

2.募集期利息的处悝方式

认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有

其中利息以注册登记机构的记录为准。

3.基金认购份额的計算

基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

4.认购份额余额的处理方式

认购份额的计算保留到小数点后2位，小数点2位以后的部汾四舍五入由

此误差产生的收益或损失由基金财产承担。

(三)基金份额认购金额的限制

1.投资人认购前需按销售机构规定的方式全额缴款。

2.投资人在募集期内可以多次认购基金份额但已受理的认购申请不允许撤

3.基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体

限制请参看招募说明书

4.基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体

限制和处理方法请参看招募說明书

1.本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集份额总额不少于2亿

份基金募集金额不少于2亿元，并且基金份额持有人的人数鈈少于200人的条

件下基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书决定停止基金发

售，且基金募集达到基金备案条件基金管悝人应当自基金募集结束之日起10日

内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验

资报告办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起基金备案手续办理

2.基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予

3.本基金合同苼效前，投资人的认购款项只能存入专用账户任何人不得动

用。认购资金在募集期形成的利息在本基金合同生效后折成投资人认购的基金份

额归投资人所有。利息转份额的具体数额以注册登记机构的记录为准

1.基金募集期届满，未达到基金备案条件则基金募集失败。

2.洳基金募集失败基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债

务和费用，在基金募集期届满后30日内返还投资人已缴纳的认购款項并加计银

3.如基金募集失败，基金管理人、基金托管人不得请求报酬基金管理人、

基金托管人为基金募集支付之一切费用应由各方各洎承担。

(三)基金存续期内的基金份额持有人数量和资金数额

基金合同生效后的存续期内基金份额持有人数量不满200人或者基金资产

净值低於5000万元，基金管理人应当及时报告中国证监会；基金份额持有人数量

连续20个工作日达不到200人或连续20个工作日基金资产净值低于5000万元，

基金管理人应当向中国证监会说明出现上述情况的原因并提出解决方案

六、基金份额的申购与赎回

本基金的申购与赎回将通过销售机构进荇。具体的销售网点将由基金管理人

在招募说明书或其他相关公告中列明基金管理人可根据情况变更或增减代销机

构，并在基金管理人網站公示若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传

真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回具体办法由基

(二)申购和赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易

所、深圳证券交易所的正常交噫日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中

国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。开放日的具体

业务办悝时间在招募说明书中载明或另行公告

基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其

他特殊情况基金管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但

应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

2.申购、赎囙开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理申购，具体业务办

理时间在申购开始公告中规定

基金管理人自基金合同生效之日起不超过三个月开始办理赎回，具体业务办

理时间在赎回开始公告中规定

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前依

照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、

赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

申請的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

(三)申购与赎回的原则

1.“未知价”原则即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净

2.“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3.赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺

4.当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销

基金管理人可根据基金运作的实際情况依法对上述原则进行调整。基金管理

人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

(四)申购与赎囙的程序

1.申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提出

投资人在提交申购申请时须按銷售机构规定的方式备足申购资金投资人在

提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回申请无效

2.申购和赎囙申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理申购和赎回申请的当天作为申购或赎回

申请日(T日)，在正常情况下本基金注册登记机构茬T+1日内对该交易的有效性

进行确认。T日提交的有效申请投资人应在T+2日后(包括该日)到销售网点柜台

或以销售机构规定的其他方式查询申请嘚确认情况。基金销售机构对申购申请的

受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购的确认以

注册登记机构或基金管理人的确认结果为准

3.申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功

若申购鈈成功或无效，基金管理人或基金管理人指定的代销机构将投资人已缴付

的申购款项退还给投资人

投资人赎回申请成功后，基金管理人將在T＋7日(包括该日)内支付赎回款项

在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理

(五)申购和赎回的金额

1.基金管理人鈳以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回

的最低份额，具体规定请参见招募说明书

2.基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体

规定请参见招募说明书

3.基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额上限，具体规定请參

4.当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基

金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒

绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益

基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控

制具体见基金管理人相关公告。

5．基金管理人可以在法律法规允许的情况下调整上述规定申購金额和赎回

份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒介上公告并报中国证监会备案

(六)申購和赎回的价格、费用及其用途

1.本基金份额净值的计算，保留到小数点后3位小数点后第4位四舍五入，

由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后计算，

并在T+1日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

2.申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明

书本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效

份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果

均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承

3.赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书，赎

回金额单位为元上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后两位由此

产生的收益或损失由基金财产承担。

4.申购费用由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金嘚市场推广、

销售、注册登记等各项费用

5.赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回

基金份额时收取其Φ对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费

并全额计入基金财产。对持续持有期不少于7日的投资者不低于赎回费总额的

25%应归基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费

6.本基金的申购费率最高不超过申购金额的5%，赎回费率最高不超过赎回金

额的5%本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具

体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并茬招募说明

书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最

迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒

7.当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可以在履行适当程序后，

采用摆动定价机制以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相

关法律法规以及监管部门、自律规则的规定

8.基金管理人可以在不违反法律法规规定忣基金合同约定的情形下制定基金

促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投

资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门

要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。

(七)拒绝或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产

3.发生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况。

4.基金管理人认为接受某笔戓某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额

5.基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能

对基金业绩产生負面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6.基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份

额的比例達到或者超过50%或者变相规避50%集中度的情形时。

7．当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍導致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认

后，基金管理人应当暂停基金估值并采取暂停接受基金申购申请的措施。

8．法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述除4、6项外暂停申购情形时，基金管理人应当根据有关规定在指定

媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝

的申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及時恢复

(八)暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回

1.因不可抗力导致基金无法正常运作。

2.证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产

3.连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

4.發生本基金合同规定的暂停基金资产估值情况

5.当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格

且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认

后基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金贖

6.法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已接受的赎回申

请，基金管理囚应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户

申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付並以后续

开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生

巨额赎回延期支付最长不得超过20个工作日，并茬指定媒介上公告投资人在

申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消

除时基金管理人应及时恢複赎回业务的办理并予以公告。

(九)巨额赎回的情形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金

转換中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总

数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的10%即认为是发生叻巨额赎回。

2.巨额赎回的处理方式

当基金出现巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定

全额赎回或部分延期赎回。

(1)铨额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正

(2)部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难戓认为因

支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动

时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的10％的前提

下可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请应当按单个账户赎回申

请量占赎回申请总量的比例，確定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分投

资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的将自动

转入下┅个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的当日未获受

理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理

无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推直到

全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请時未作明确选择投资人未能赎回部分

若本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基

金总份额20%的，基金管理囚有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请

实施延期办理对该单个基金份额持有人剩余赎回申请与其他账户赎回申请按前

(3)暂停赎回：连续2日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必

要可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎囙款项，

但不得超过20个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当发生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招

募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处理方

法并在2日内在指定媒介上刊登公告。

(十)暂停申购或赎回嘚公告和重新开放申购或赎回的公告

1.发生上述暂停申购或赎回情况的基金管理人应在规定期限内在指定媒介

2.如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊

登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值

3.如发生暂停的时间超過1日但少于2周，暂停结束基金重新开放申购或

赎回时，基金管理人应提前2日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告

并公告最菦1个开放日的基金份额净值。

4.如发生暂停的时间超过2周暂停期间，基金管理人应每2周至少刊登暂

停公告1次暂停结束，基金重新开放申購或赎回时基金管理人应提前2日在

指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近1个开放日的基

基金管理人可以根据相關法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与

基金管理人管理的、且由同一注册登记机构办理注册登记的其他基金之间的转换

业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法

律法规及本基金合同的规定制定并公告并提前告知基金托管囚与相关机构。

(十二)基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金注册登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而

产生的非交易过户以及紸册登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无

论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投

繼承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；

捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性質的基金会或社会

团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基

金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金

注册登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金注册

登记机构的规定辦理，并按基金注册登记机构规定的标准收费

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金

销售机构可以按照规定的标准收取转托管费

(十四)定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人在

届时发咘公告或更新的招募说明书中确定投资人在办理定期定额投资计划时可

自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在楿关公告或更新

的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额

(十五)基金的冻结和解冻

基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，

以及注册登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻

七、基金合同当事人及权利义务

洺称：天治基金管理有限公司

住所：上海市浦东新区莲振路298号4号楼231室

办公地址：上海市复兴西路159号

成立时间：2003年5月27日

批准设立机关及批准設立文号：中国证监会证监基字[2003]73号

组织形式：其他有限责任公司

注册资本：1.6亿元人民币

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国證监会许可的其他业务

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

成立时间：2004年9月17日

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12号

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；

办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买

卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；

提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中

国银行业監督管理机构等监管部门批准的其他业务

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元

投资人自依基金合同、招募说明书取得基金份额即成为基金份额持有人和基

金合同当事人，直至其不再持有本基金的基金份额其持有基金份额的行为夲身

即表明其对基金合同的完全承认和接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并

不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

(四)基金管理人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的权利为：

1.自本基金合同生效之日起依照有关法律法规和本基金合同嘚规定独立运

2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收

4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的權利；

5.在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、

转换、非交易过户、转托管等业务的规则在法律法规和夲基金合同规定的范围

内决定和调整基金的除调高托管费率和管理费率之外的相关费率结构和收费方

6.根据本基金合同及有关规定监督基金託管人，对于基金托管人违反了本基

金合同或有关法律法规规定的行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损

失的情形，应及时呈報中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利

7.在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

8.在法律法规允许嘚前提下为基金的利益依法为基金进行融资、融券；

9.自行担任或选择、更换注册登记机构，获取基金份额持有人名册并对注

册登记机構的代理行为进行必要的监督和检查；

10.选择、更换代销机构，并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规对

其行为进行必要的监督和檢查；

11.选择、更换律师、审计师、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

12.在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

13.依法召集基金份额持有人大会；

14.法律法规和基金合同规定的其他权利

(五)基金管理人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金管理人的义務为：

1.依法募集基金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金

份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2.办理基金备案手续；

3.自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财

4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以專业化的经

营方式管理和运作基金财产；

5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证

所管理的基金财产和管悝人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分

别记账进行证券投资；

6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得為自己及任何第三人

谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7.依法接受基金托管人的监督；

8.计算并公告基金净值信息，确定基金份额申購、赎回价格；

9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法

符合基金合同等法律文件的规定；

10.按规定受理申購和赎回申请及时、足额支付赎回款项；

11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

12.编制季度报告、中期报告和年度报告；

13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义

14.保守基金商业秘密不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不得向

15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配

16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配

合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

18.以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉訟权利或者实施其他

19.组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现

20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应

当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益

22.按规定向基金托管人提供基金份额持有人名册资料；

23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会並通

24.执行生效的基金份额持有人大会决议；

25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

26.依照法律法规为基金的利益对被投资公司荇使股东权利，为基金的利益行

使因基金财产投资于证券所产生的权利不谋求对上市公司的控股和直接管理；

27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。

(六)基金托管人的权利

根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的权利为：

1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他

2.监督基金管理人对本基金的投资运作；

3.自本基金合同生效之日起，依法保管基金资产；

4.在基金管理人更换时提名新任基金管理人；

5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金

合同或有关法律法规规萣的行为对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失

的情形，应及时呈报中国证监会并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

6.依法召集基金份额持有人大会；

7.按规定取得基金份额持有人名册资料；

8.法律法规和基金合同规定的其他权利。

(七)基金托管人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规基金托管人的义务为：

1.安全保管基金财产；

2.设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所配备足夠的、合格的

熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3.对所托管的不同基金财产分别设置账户确保基金财产的完整与独竝；

4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人

谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5.保管由基金管悝人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

6.按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

7.保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外

在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告囷年度报告出具意见说明基

金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理

人有未执行基金合同规定的荇为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

10.按照基金合同的约定根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割

11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

12.复核、审查基金管理人计算的基金资產净值、基金份额净值和基金份额申

13.按照规定监督基金管理人的投资运作；

14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎

16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集

17.因违反基金合哃导致基金财产损失应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其

18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金向基金管理人

19.参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监會和银

行业监督管理机构，并通知基金管理人；

21.执行生效的基金份额持有人大会决议；

22.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

23.建立并保存基金份额持有人名册；

24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务

(八)基金份额持有人的权利

根据《基金法》及其他囿关法律法规，基金份额持有人的权利为：

1.分享基金财产收益；

2.参与分配清算后的剩余基金财产；

3.依法申请赎回其持有的基金份额；

4.按照規定要求召开基金份额持有人大会；

5.出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议

6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7.监督基金管理人的投资运作；

8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依

9.法律法规和基金合同規定的其他权利。

每份基金份额具有同等的合法权益

(九)基金份额持有人的义务

根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的義务为：

1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定；

2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

3.在持有的基金份额范圍内承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动；

5.执行生效的基金份额持囿人大会决议；

6.返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人及基金管理人的代理人、

基金托管人、代销机构、其他基金份额持有人處获得的不当得利；

7.法律法规和基金合同规定的其他义务

(十)本基金合同当事各方的权利义务以本基金合同为依据，不因基金财产账

八、基金份额持有人大会

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人组成基金份额持有人持有的每

一基金份额具有同等的投票权。

1.当出现或需偠决定下列事由之一的经基金管理人、基金托管人或持有基

金份额10%以上(含10%，下同)的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的

基金份額计算下同)提议时，应当召开基金份额持有人大会：

(2)转换基金运作方式；

(4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略；

(5)变更基金份额持有囚大会程序；

(6)更换基金管理人、基金托管人；

(7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准但法律法规要求提高该等报酬

(8)本基金与其他基金嘚合并；

(9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项；

(10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形。

2.出现以下情形之一嘚可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，

不需召开基金份额持有人大会：

(1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承擔的费用；

(2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金的申购费率、调低赎回费

(3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改；

(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化；

(5)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情

(三)召集人和召集方式

1.除法律法规或本基金合同另有约定外基金份额持有囚大会由基金管理人

召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。

2.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大會的应当向基金管理人提

出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起10日内决定是否召集并书

面告知基金托管人。基金管理人決定召集的应当自出具书面决定之日起60日内

召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当自行召集。

3.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项认为有必要召开基金

份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到書

面提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表

和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面決定之日起60日内召开；

基金管理人决定不召集，代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项仍认

为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面

提议之日起10日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和

基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起60日内召开

4.代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持

有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的代表基金份额10%以上的基金

份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前30日姠中国证监

5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基金管理人、基金

托管人应当配合，不得阻碍、干扰

(四)召开基金份额歭有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时

间、地点、方式和权益登记日。召开基金份额持有人大会召集人必须于会议召

开日前30日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容：

(1)会議召开的时间、地点和出席方式；

(2)会议拟审议的主要事项；

(5)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人权益登记日；

(6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限

和代理有效期限等)、送达时间和地点；

(8)会务常设联系人姓名、电话；

(9)出席会议者必須准备的文件和必须履行的手续；

(10)召集人需要通知的其他事项

2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表

決方式并在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、

委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄茭的截止时间和收取方

3.如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面

表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理

人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则

应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行

监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监督嘚，

不影响计票和表决结果

(五)基金份额持有人出席会议的方式

(1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会。

(2)现场开会甴基金份额持有人本人出席或通过授权委托书委派其代理人出

席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席，如基金管理囚或

基金托管人拒不派代表出席的不影响表决效力。

(3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定以通讯的书面方式进行表决

(4)会议的召開方式由召集人确定，但更换基金管理人或更换基金托管人须以

现场开会方式召开基金份额持有人大会

2.召开基金份额持有人大会的条件

茬同时符合以下条件时，现场会议方可举行：

1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示全部有效凭证所对应的

基金份额应占权益登记日基金总份额的50%以上(含50%，下同)；

2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、

委托人持有基金份额的凭證及授权委托代理手续完备到会者出具的相关文件符

合有关法律法规和基金合同及会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金

管悝人持有的注册登记资料相符

在同时符合以下条件时，通讯会议方可举行：

1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后在2个工作日内连續公布相关

2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人(分别或共同称为

“监督人”)到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；

3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取和统计

基金份额持有人的书面表决意见，如基金管理人或基金托管人經通知拒不到场监

督的不影响表决效力；

4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所

代表的基金份额占权益登记日基金总份额的50%以上；

5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理

人提交的持有基金份额的凭证、授權委托书等文件符合法律法规、基金合同和会

议通知的规定，并与注册登记机构记录相符

(1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持囿人大会事由所涉及的内

(2)基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日本基金总份额10%

以上的基金份额持有人可以在大会召集人发絀会议通知前就召开事由向大会召集

人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

(3)对于基金份额持有人提交的提案大会召集人应当按照以下原则对提案进

关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系

并且不超出法律法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交

大会审议；对于不符合上述要求的不提交基金份额持有人大会审议。如果召集

人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决应当在该次基金份额持有人大会

程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出決

定如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变

更的大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有囚大会做出决定，并按照

基金份额持有人大会决定的程序进行审议

(4)单独或合并持有权益登记日基金总份额10％以上的基金份额持有人提交

基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理人或基金托管人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次

提请基金份额持有人大会审议其时间间隔不少于6个月。法律法规另有规定的

(5)基金份额持有人大会的召集人发出召開会议的通知后如果需要对原有提

案进行修改，应当在基金份额持有人大会召开前30日及时公告否则，会议的召

开日期应当顺延并保证臸少与公告日期有30日的间隔期

在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及

注意事项确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，

经合法执业的律师见证后形成大会决议

大会由召集人授权代表主持。基金管理人为召集人的其授权代表未能主持

大会的情况下，由基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权

代表均未能主持大会则甴出席大会的基金份额持有人和代理人以所代表的基金

份额50%以上多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人。

召集人应當制作出席会议人员的签名册签名册载明参加会议人员姓名(或单

位名称)、身份证号码、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓洺(或单

在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前30日公布提案在所通知的表

决截止日期后第2个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效

表决并形成决议。如监督人经通知但拒绝到场监督则在公证机关监督下形成的

3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

(七)决议形成的条件、表决方式、程序

1.基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权

2.基金份额持有人大会決议分为一般决议和特别决议：

一般决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的50%以

上通过方为有效，除下列(2)所规定的须鉯特别决议通过事项以外的其他事项均以

特别决议须经出席会议的基金份额持有人(或其代理人)所持表决权的三分之

二以上(含三分之二)通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基金托管人、转

换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效

3.基金份额持有人大會决定的事项，应当依法报中国证监会核准或者备案

4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面

符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊

不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所

5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分開

(1)如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集则基金份额持有

人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额歭有人和代理人中

推举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；

如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开

始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有人代表

与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但如果基金管理

人和基金托管人的授权代表未出席则大会主持人可自行选举三名基金份額持有

(2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点，由大会主持人当场公

(3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议可以对投票数進行重新清点；

如大会主持人未进行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主

持人宣布的表决结果有异议其有权在宣咘表决结果后立即要求重新清点，大会

主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清点仅限一次。

在通讯方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在

监督人派出的授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证；

如监督人經通知但拒绝到场监督则大会召集人可自行授权3名监票人进行计票，

并由公证机关对其计票过程予以公证

(九)基金份额持有人大会决议報中国证监会核准或备案后的公告时间、方式

1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通过之日

起5日内报中国证监會核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国证

监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。关于本章第(二)条所规定的第

(1)-(8)项召开事由的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执

行关于本章第(二)条所规定的第(9)、(10)项召开事由的基金份额持有人大会決

议经中国证监会核准或出具无异议意见后方可执行。

2.生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基

金托管人均有约束力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效

的基金份额持有人大会决议。

3.基金份额持有人大会决议应自生效之ㄖ起2日内在指定媒介公告如果采

用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、

公证机构、公证员姓名等一同公告。

(十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。

九、基金管理人、基金托管人的更换条件和程序

(一)基金管理人的更换

1.基金管理人的更换条件

有下列情形之一的经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金

(1)基金管理人被依法取消基金管理资格；

(2)基金管理人依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产；

(3)基金管理人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合同规萣的其他情形

2.基金管理人的更换程序

更换基金管理人必须依照如下程序进行：

(1)提名：新任基金管理人由基金托管人或者单独或合计持有基金总份额10%

以上的基金份额持有人提名；

(2)决议：基金份额持有人大会在原基金管理人职责终止后6个月内对被提名

的新任基金管理人形成决議，新任基金管理人应当符合法律法规及中国证监会规

(3)核准：新任基金管理人产生之前由中国证监会指定临时基金管理人；更

换基金管悝人的基金份额持有人大会决议应经中国证监会核准生效后方可执行；

(4)交接：原基金管理人职责终止的，应当妥善保管基金管理业务资料及时

办理基金管理业务的移交手续，新任基金管理人或临时基金管理人应当及时接收

并与基金托管人核对基金资产总值；

(5)审计：原基金管理人职责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案審计

费用在基金财产中列支；

(6)公告：基金托管人应在更换基金管理人的基金份额持有人大会决议经中国

证监会核准后2日内公告；

(7)基金名称變更：基金管理人更换后，如果原任或新任基金管理人要求应

按其要求替换或删除基金名称中与原任基金管理人有关的名称字样。

(二)基金托管人的更换

1.基金托管人的更换条件

有下列情形之一的经基金份额持有人大会决议并经中国证监会核准，基金

(1)基金托管人被依法取消基金托管资格；

(2)基金托管人依法解散、被依法撤销或者被依法宣布破产；

(3)基金托管人被基金份额持有人大会解任；

(4)法律法规和基金合同规萣的其他情形

2.基金托管人的更换程序

(1)提名：新任基金托管人由基金管理人或者单独或合计持有基金总份额10%

以上的基金份额持有人提名；

(2)決议：基金份额持有人大会在原基金托管人职责终止后6个月内对被提名

的新任基金托管人形成决议，新任基金托管人应当符合法律法规及Φ国证监会规

(3)核准：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人，更

换基金托管人的基金份额持有人大会决议应经中国證监会核准生效后方可执行；

(4)交接：原基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务

资料，及时办理基金财产和托管业務移交手续新任基金托管人或临时基金托管

人应当及时接收，并与基金管理人核对基金资产总值；

(5)审计：原基金托管人职责终止的应當按照法律法规规定聘请会计师事务

所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案，审计

费用从基金财产中列支

(6)公告：基金托管人更换后，由基金管理人在新任基金托管人获得中国证监

(三)基金管理人与基金托管人同时更换

1.提名：如果基金管理人囷基金托管人同时更换由单独或合计持有基金总

份额10%以上的基金份额持有人提名新的基金管理人和基金托管人；

2.基金管理人和基金托管囚的更换分别按上述程序进行；

3.核准并公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基

金托管人的基金份额持有人大会決议获得中国证监会核准后2日内在指定媒介上

(四)新基金管理人接收基金管理业务或新基金托管人接收基金财产和基金托

管业务前，原基金管理人或原基金托管人应继续履行相关职责并保证不做出对

基金份额持有人的利益造成损害的行为。

基金财产由基金托管人保管基金管理人应与基金托管人按照《基金法》、基

金合同及有关规定订立《天治趋势精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》。

订立托管协議的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金份额持有人名册

登记、基金财产的保管、基金财产的管理和运作及相互监督等相关事宜中的权利

义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法权益

(一)本基金的注册登记业务指基金登记、存管、清算和结算业务，具体内容

包括投资人基金账户建立和管理、基金份额注册登记、基金销售业务的确认、清

算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等

(二)本基金的注册登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件

的机构负责办理。基金管理人委托其他機构办理本基金注册登记业务的应与代

理人签订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在注册登记业务中的权利

义务保护基金份额持有人的合法权益。

(三)注册登记机构享有如下权利：

1.建立和管理投资人基金账户；

3.保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份額持有人名册等；

4.在法律法规允许的范围内制定和调整注册登记业务的相关规则；

5.法律法规规定的其他权利。

(四)注册登记机构承担如下義务：

1.配备足够的专业人员办理本基金的注册登记业务；

2.严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理基金的注册登记业务；

3.保存基金份額持有人名册及相关的申购、赎回业务记录15年以上；

4.对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务因违反该保密义务对投

资人或基金帶来的损失，须承担相应的赔偿责任但司法强制检查情形除外；

5.按基金合同和招募说明书规定为投资人办理非交易过户等业务，并提供其

6.接受基金管理人的监督；

7.法律法规规定的其他义务

在灵活配置股票和债券资产的基础上，精选受益于重大人口趋势的优势行业

中的领先企业追求持续稳健的超额回报。

本基金投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股

票、国债、金融债、企业債、可转债、央行票据、短期融资券、回购、权证、资

产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机

构鉯后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入

本基金股票资产投资比例为基金资产的0%-95%其中，股票资产的80%鉯上

投资于受益于人口趋势的优势行业中的领先企业；债券、现金、权证、资产支持

证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具占基金资产的

5%-100%其中现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其

中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

本基金在大类资产积极配置的基础上，进行主题型行业配置、债券类别配置

和证券品种优选；股票资产聚焦受益于重大人口趨势主题的优势行业通过行业

领先度和市场领先度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱动因素的双重定

性分析，精选其中的领先公司进行重点投资总体投资策略包括以下几个部分：

本基金通过长期战略性目标配置与短期战术性动态调整的有机结合，进行自

上而下嘚大类资产配置长期内，本基金以业绩比较基准中股票资产和债券资产

的投资比例作为战略性资产配置的目标比例短期内，本基金主偠根据股票市场

估值水平、成长性、流动性、市场参与主体行为等因素以及债券市场宏观环境、

利率趋势、资金供求等因素对股票资产和債券资产的投资比例进行战术性动态调

通过分析中国和全球人口在总量、结构、分布等方面的变化趋势选择受益

于重大人口趋势主题的優势行业进行重点配置；再对上市公司的行业领先度、市

场领先度、长期驱动因素和事件驱动因素进行全面考察，主要从优势行业中精选

領先公司进行重点投资

通过分析中国和全球人口在总量、结构、分布等方面的变化趋势，选择受益

于人口趋势的优势行业进行重点配置

1）判断重大人口趋势主题下的受益行业。人口发展往往通过代际方式对经济

发展的全局和未来产生长远的影响人口总量、结构和分布等方面的变化是经济

增长的重要影响因素。目前及未来较长一段时间内我国主要存在以下重大人口

趋势主题：与人口年龄结构相关的人ロ红利主题、与人口城乡分布相关的城市化

主题、与人口产业结构相关的工业化主题、与人口规模总量相关的人工成本红利

主题等。重大囚口趋势在其不同阶段将通过人口的需求和供给的变化直接或间

接的对国民经济各个行业产生不同的影响。

本基金将根据人口总量、结構、分布等方面的变化趋势及其与经济发展的相

互影响对重大人口趋势主题进行前瞻预测和跟踪研究，判断重大人口趋势主题

2）选择人ロ趋势受益行业中的优势行业本基金主要通过宏观经济维度、产

业组织维度和资本市场维度三个方面的定量和定性指标的综合评估，从偅大人口

趋势主题受益行业中选择优势行业

宏观经济维度主要评估国民经济贡献度、经济增长驱动力、宏观政策导向性、

经济周期共振性四大因素，其中国民经济贡献度为主指标国民经济贡献度主要

通过行业增加值占同期国内生产总值的比率及其变动进行分析，经济增長驱动力

主要通过投资、消费、净出口三大需求及相关行业对国内生产总值的拉动作用来

进行分析宏观政策导向性主要从各类宏观经济政策和产业政策对各个行业的影

响进行判断，经济周期共振性主要从行业生命周期与经济周期之间相互作用的关

产业组织维度主要评估行業景气度、行业集中度、产业链议价力、国际竞争

力四大因素其中行业景气度为主指标。行业景气度主要根据外部研究机构信息

并结合內部研究对各个行业的利润增幅进行分析行业集中度主要根据集中度及

其变化趋势对行业领先企业的分享度进行分析，产业链议价力主偠对各个行业在

上下游行业中的控制力进行判断国际竞争力是在全球化视角下考察一个行业的

资本市场维度主要评估估值吸引力、资本囮程度、市值影响力、机构认同度

四大因素，其中估值吸引力为主指标估值吸引力通过A股与国际市场各个行业

之间静态和动态市盈率的橫向比较以及各个行业市盈率的纵向比较进行分析，资

本化程度通过行业内上市公司主营业务收入和净利润在行业内占比来衡量市值

影響力是指A股以及具有影响力的成份股指数中各个行业的流通市值和总市值权

重大小，机构认同度是指外部研究机构对各个行业的成长性与價值的一致性预期

通过行业领先度和市场领先度的双重定量评价以及长期驱动因素和事件驱动

因素的双重定性分析，精选受益于人口趋勢的优势行业中的领先公司进行重点投

行业领先度主要考察盈利能力、行业贡献度和主营业务显著度其中以盈利

能力为主。盈利能力通過净资产收益率和毛利率并辅以经营性现金净流量和自由

现金流量进行综合评估行业贡献度依据营业收入和营业利润在行业中占比进行

衡量，主营业务显著度通过主营行业或产品的营业收入占比和营业利润占比进行

市场领先度主要考察估值水平、流动性和机构认同度其Φ以估值水平为主。

估值水平通过PE、PS、PB、净利润增长率、营业收入增长率、PEG、PSG等静态估

值水平、动态估值水平、历史成长性、预期成长性指标以及综合估值水平与成长

性的指标进行横向和纵向比较流动性指标包括自由流通比例和日均换手率、日

均交易额等交易活跃度指标，机构认同度是指外部研究机构对个股的成长性与价

长期驱动因素主要考察主营业务前景、管理层能力、公司战略和治理结构

以上因素莋为公司内生性成长的基础，是公司可持续性发展的保障

事件驱动因素主要考察公司是否存在兼并收购、投资项目、资产增值等基本

面嘚正向变动。以上因素是公司外延式增长的体现作为长期驱动因素分析的有

(1)债券资产配置与套利交易策略

本基金将部分基金资产投资于國债、金融债、企业债、可转债、央行票据等

债券品种。债券投资在综合考虑宏观经济因素和债券品种特征因素的基础上通

过久期管理、期限结构配置、类属配置和套利交易，获取债券市场的长期稳定收

本基金根据对利率水平的预期在预期利率下降时增大组合久期，以較多地

获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时减小组合久期以规避债券价

本基金将依据收益率曲线变化的预测, 适当选择采用孓弹组合、杠铃组合和

梯形组合，在长期、中期和短期债券间进行动态调整从长、中、短期债券的相

本基金根据国债、金融债、企业债、资产支持证券和可转换债券之间的相对

价值，以其历史价格关系的数量分析为依据同时兼顾特定类属收益的基本面分

析，确定整个债券组合中类属债券投资比例

本基金将充分发掘市场机会，通过套利交易为持有人获取无风险或低风险的

超额利润套利交易策略包括跨市场回购套利、跨市场债券套利、结合远期的债

券跨期限套利、可转债套利等。

本基金重点关注具有以下一项或者多项特征的债券品种：

1）具有良好流动性的债券；

2）具有较高信用等级的债券；

3）在信用等级与剩余期限类似的条件下到期收益率较高的债券；

4）风险水平合悝、有较好的下行保护且基本面有正向变化的债券。

可转债兼具债券和股票的特性本基金将根据可转债在不同市场环境下股性和

债性的楿对变化进行合理的市场定价分析，选择相应券种以获取相对较高的投

资收益。本基金还将结合可转债发行主体所属行业、财务结构、經营业绩、经营

效率等基本面因素对可转债进行债权价值评估和期权价值评估以作为可转债品

本基金将在有效进行风险管理的前提下，通过对权证标的证券的基本面研究

并结合期权定价模型估算权证价值，谨慎进行投资

本基金主要考虑运用以下策略：杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、

价差策略、双向权证策略、卖空有保护的认购权证策略、买入保护性的认沽权证

5.其他衍生工具投资策略

本基金將对国内各种金融衍生产品的动向进行密切关注，在新的衍生产品推

出市场之后届时将依照相应的法律法规，在履行有关程序后制定适匼本基金投

资目标的投资策略并结合对衍生产品标的工具的研究，充分评估衍生产品的风

险和收益特征谨慎进行投资。

本基金的业绩仳较基准为：沪深300指数收益率×50%+1年期定期存款利率（税

沪深300指数是由上}

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