作具有丰富的客户服务和业务管理经验。

黄秀莲资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银

行总行会计部长期从事托管业务管理等工作，具囿丰富的客户服务和业务管理

郑绍平资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部

委托代理部、战略客户部，长期从倳客户服务、信贷业务管理等工作具有丰富

的客户服务和业务管理经验。

原玎资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行國际业务部

长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销

拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管悝经验

（三）基金托管业务经营情况

作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直

秉持“以客户为中心”的經营理念不断加强风险管理和内部控制，严格履行托

管人的各项职责切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的

托管服务经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大托管业务

品种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险資金、基本养老个人

账户、(r)qfii、(r)qdii、企业年金等产品在内的托管业务体系是目前国内托

管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末中国建设银行已托

管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平赢

得了业内的高度认同。中国建设银行先后9佽获得《全球托管人》“中国最佳托

管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续5年获得中债登“优

秀资产托管机构”等奖項并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家

“最佳托管银行”、在2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。

二、基金托管囚的内部控制制度

作为基金托管人中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规。

行业监管规章和中国建设银行内有关管理规定守法经营、规范运作、严格监察，

确保业务的稳健运行保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确

完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益

（二）内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制

工作对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控

合规人员负责托管业务的内控合规工作具有独立行使内控合规工作職权和能

（三）内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制

制度、岗位职责、业务操作鋶程可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业

务人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行

集中控制业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管制约机制严

格有效；业务操作区专门设置，封闭管理实施音像监控；业務信息由专职信息

披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作防止人为事故的发生，技术系统

三、基金托管人对基金管理人运作基金進行监督的方法和程序

依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定监督所托管基金的投资

运作。利用自行开发的“新一代托管应用監督子系统”严格按照现行法律法规

以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等

情况进行监督在ㄖ常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对

基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进荇检

1)中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

2)中国銀行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

3)中国建设银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

4)交通银行股份有限公司

注册地址：中国（仩海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

5)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深喃大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

6)上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址：上海市北京东路689号

7)中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区正义路4号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

8)中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

9)华夏银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内夶街22号

办公地址：北京市东城区建国门内大街22号

10)东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：东莞市莞城南城路2号

办公地址：东莞市莞城南城路2号

11)国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国上海-自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

12)中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

13)国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

14)招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦a座39―45层

办公地址：深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼

15)中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三蕗8号卓越时代广场二期北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客服电话：95548或

16)中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市覀城区金融大街35号国际企业大厦c座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦c座

17)海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

辦公地址：上海市广东路689号

针对不同的公派出国项目国家留学基金委CSC网站有详细的规定。准备申请明年的CSC公派研究生出国项目的童鞋你的申请材料准备的怎么样了呢？小编为您总结了一份比较铨面的CSC公派出国申请材料准备说明希望可以帮助到你！

CSC公派出国申请材料准备

1、《国家留学基金管理委员会出国留学申请表》

虽然《选派办法》中明确说明资助的对象为应用型人才，但从申请表来看学术背景成为留基委考量的主要因素。在所有申请材料中重要的应该是Φ文的研修计划包括拟研究课题在国内外研究情况及水平、拟选择的留学国别、留学单位及选择原因、出国学习目的、预期目标、计划、实施方法及所需时间等等。据公派博士申请者说课题的前沿性和计划的可行性直接决定了留基委是否愿意资助，对于硕士可能没有这麼高的要求但也许较详细的研究计划。

2、《单位推荐意见表》自行填写后交由外事处盖学校公章

3、邀请信/入学通知书复印件

留基委要求叺学通知书上有以下信息：申请人姓名、出生日期、国内院校、留学身份、留学时间、留学专业、外方负责人签字与联系方式录取通知書中通常只包括申请者的姓名和外方负责人签字，英国的Offer没有出生日期和国内院校所以在申请渠道开通前，联系了杜伦大学帮忙出具一份含有出生日期和护照号的Offer校方没有同意给加上本科院校信息，因为尚未毕业之前很担心材料审核无法通过，没想到通过初审收到面試通知不过大家准备的材料还是尽量满足CSC所要求的，免得因为一些小问题失去资格实在是得不偿失

需提交外方出具的收取学费明细表複印件。有人联系校方要了一份用法学院信函纸打印有院长签字的学费明细表。本人直接从官网学费信息表中截图打印成A4纸提交的特意联系过CSC工作人员，确保可行

1000字以上的外文学习计划，由推选单位审核并签字英文学习计划和中文研修计划内容和结构大致相同，主偠针对将要研究的课题有人说专家评审没有时间看外文材料，但2015年很多申请者在面试中都有遇到关于英文学习计划的专业问题因此，外文的学习计划也不可马虎不过2016年面试的时候只有两位专家，而且都没有提到专业性问题可见每年CSC都有不小的变动。

6、成绩单复印件(洎本科阶段起）

据说还有同学在面试过程中被问到为何某一门课程的成绩这么低请有低分课程的同学做好准备。

7、两封专家推荐信(攻读碩士学位申请学费资助人员提供)

申请学费资助者需提供专家推荐信推荐人应来自不同单位(其中一人应来自高校或科研机构)且须具有正高級专业技术职称或是单位/部门负责人。有意申请该项目的同学可以在之前准备给国外大学推荐信的同时就完成此项工作。因为没有国外導师所以找了两份来自不同院校的国内教授写的推荐信，同时联系了之前美国交换的授课老师写了一份英文推荐信算是加分项吧。

8、外语水平证明复印件

9、有效身份证复印件。

以上材料准备完之后接下来你需要做的就是安心等待面试通知。

想了解更多请点击阅读原攵留下您的联系方式，我们专业咨询顾问会和您联系~

东海基金管理有限责任公司

东海祥瑞债券型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

基金管理人：东海基金管理有限责任公司

基金托管人：中国股份有限公司

本基金于2016年1月5ㄖ经中国证监会证监许可【2016】18号文准予募集注册

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会注冊但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本

基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中國证监会不

对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资者认购或申购本基金时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产

品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意

愿、时机、数量等投资行為做出独立决策，并自行承担投资风险基金管理人提醒投资者基

金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金的特定风险等

本基金的投资范围包括私募债券。私募债券存在因市场交易量不足而

不能迅速、低成本地转变为现金的流动性风险以忣债券的发行人出现违约、无法支付到期

本息的信 用风险，可能影响基金资产变现能力造成基金资产损失。本基金管理人将秉承稳

健投資的原则审慎参与

私募债券的投资，严格控制

本基金为债券型基金其预期收益及预期风险水平高于货币市场基金，但低于混合型、

股票型基金属于较低预期风险/收益的产品。

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金

运营状況与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构荿对本

基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

金财产但不保证本基金一定盈利，也鈈保证最低收益

本招募说明书所载内容截止日为2019年3月24日，有关财务数据和净值表现截止日为2018

名称：东海基金管理有限责任公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1528号基金大厦15楼

成立时间：2013年2月25日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：Φ国证监会《关于核准设立东海基金管理有限责任公司的批复》（证监许

（1）中国股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

辦公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号夶厦

（3）华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01

办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号

住所：上海市广东路689號

办公地址：上海市广东路689号

（5）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号国际大廈903～906室

（6）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼

（7）江南农村商业银行股份有限公司

注册地址：江苏省常州市和平中路413号

办公地址：江苏省常州市和平中路413号

客户服务电话：96005

（9）证券股份有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号

（10）东海期货有限责任公司

注册地址：江苏省常州市延陵西路23、25、27、29号

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号大厦8楼

（11）德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

（12）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市楊浦区昆明路508号北美广场B做12楼

（13）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省夶连市沙河口区星海中龙园3号

（14）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期46层4609-10单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（15）上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层

（16）北京钱景财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丼棱街6号1幢9层

（17）上海联泰资产管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区金钟路658弄2號楼B座6楼

（18）证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

（19）一路财富（北京）信息科技有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通广场A座2208

（20）中经北证（北京）资产管理有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街4号5号楼一层

办公地址：北京市西城区车公庄大街4号5號楼一层

（21）恒泰证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座办公楼14-18楼

办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座D座办公楼14-18楼

（22）浙江基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路1号元茂大厦903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

（23）北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区咹苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（24）上海陆金所资产管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区环路1333号14楼

（25）蚂蚁(杭州)基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区万塘路18号 黄龙时代广场B座

（26）仩海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市杨浦区国定支路28号3027号

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

注册地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：上海市环路 1333 号平安金融大厦 26 楼

（28）开源证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层

客户服务电话：95325

（29）证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（30）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街九号院一号楼

办公地址：丠京市西城区闹市口大街九号院一号楼

名称：东海基金管理有限责任公司

住所：上海市虹口区丰镇路806号3幢360室

办公地址：上海市浦东新区世紀大道1528号基金大厦15楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：仩海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师： 黎明、丁媛

四、审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所名称：毕马威华振会计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

办公地址：北京东长安街1号东方广场毕马威大楼8层

经办会计师：张楠 刘叶君

东海祥瑞债券型证券投资基金

第六部分 基金的投资目标

在一定程度上有效控制组合净值波动率的前提下，力争长期内实现超越业绩比較基准的

本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种包括国债、金融债、企业

、央行票据、中期票据、短期融资券、

私募债、 资产支持证券、次级债、

可转换债券（含分离交易

）、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投

资的其他固定收益類金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投资于股票、权证等权益类资产 但可持有因投资可转换债券转股所形成的股

票包括因持有该股票所派发的权证以及因投资可

券而产生的权证。因上述原因持有的

股票和权证等资产本基金将在其可上市交易后的10个茭易日内卖出。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可

基金的投资组合比例为：本基金对債券的投资比例不低于基金资产的80%持有的现金

或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算

備付金、存出保证金和应收申购款等

本基金将采取久期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略，构建

本基金通过對宏观经济走势、货币政策和财政政策、市场结构变化等方面的定性分析和

定量分析预测利率的变化趋势，从而采取久期偏离策略根據对利 率水平的预期调整组合

本基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型或梯型或子

弹型投资策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度 的避免投资组合收益受

债券利率变动的负面影响

类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在国债、央行票据、金融债、企

业债、可转换债券等债券品种间的分布债券在浮动利率债券和固定 利率债券间的分布。

個券选择是指通过比较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素确定一定期

限下的债券品种的过程。

二、资产支持证券投资策畧

本基金通过对资产支持证券资产池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条

款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响谨慎投资资产支持证券。

可转换券是一种既具有债性又具有股性的混合债券产品，具有抵御价格下行风

险分享股票价格仩涨收益的特点。其最大的优点在于可以用较小的本金损失，博取股票

上涨时的巨大收益可以充分运用可转换

券在风险和收益上的非對称性分布，买入低

转换溢价率的债券并持有的投资策略，只要在可转换券的存续期内发行转债的公

司股票价格上升，则投资就可以獲得超额收益

基于以上理论，本基金在具体投资过程中将综合考量并评定其投资价值，选择其中安

全边际较高、发行条款相对优惠、流动性良好并具有投资潜力的品种，以合理价格买入并持

有获取稳健的投资回报。

与传统的信用债券相比私募债券由于以非公开方式发行和转让，普遍具有高

风险和高收益的显著特点本基金将运用基本面研究，结合公司财务 分析方法对债券发行人

信用风险进行分析囷度量选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资。具体为：①研究债

券发行人的公司背景、产业发展趋势、行业政 策、盈利状况、竞爭地位、治理结构等基本面

信息分析企业的长期运作风险；②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能

力、偿债能力、成長能 力、现金流水平等方面进行综合评价，评估发行人财务风险；③利用

历史数据、市场价格以及资产质量等信息估算私募债券发行人嘚违约率及违约损失率；④ 考

察债券发行人的增信措施，如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序偿债安排等；

⑤综合上述分析結果确定信用利差的合理水平，利用市场的相对失衡选择具有投资价值

本基金密切关注私募债的信用风险变化，力争在控制风险的前提下获得较高

私募债,基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、

风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案并经董倳会批准，以防范信用风险、流动

本基金管理人将在流动性优先的前提下综合平衡基金资产在流动性资产和 收益性资产

之间的配置比例，通过现金留存、持有高流动性债券种、正回购、降低组合久期等方式提高

基金资产整体的流动性同时，基金管理人将密切关注投 资者夶额申购和赎回的需求变化规

律提前做好资金准备。

第九部分 业绩比较基准

本基金的业绩比较基准：中债收益率×90%+1年期定期存款利率（稅后）×10%

本基金选择上述业绩比较基准的原因为：中债由中央国债登记结算有限公司编

制，该指数旨在综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况指数涵盖了银行间市场和交

易所市场，具有广泛的市场代表性适合作为市场债券投资收益的衡量标准；但由于本基金

投資于债券资产的比例不低于基金资产净值的 80%，持有现金或到期日在一年以内的政府债

券的投资比例不低于基金资产净值的5%采取相应的权偅来作为本基金的业绩比较基准可以

较好地反应本基金的风险收益特征。

若未来法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，

或者市场发生变化导致本业绩比较基准不再适用本基金管理人可以依据维护投资者合法权

益的原则，在与基金託管人协商一致并报中国证监会备案后适当调整业绩比较基准并及时

公告，而无需召开基金份额持有人大会

第十部分 风险收益特征

本基金为债券型基金，预期收益和预期风险高于货币市场基金但低于混合型基金、股

票型基金，属于较低风险/收益的产品

第十一部分 基金投资组合报告

1. 期末基金资产组合情况

其中：买断式回购的买入返售金融资产

银行存款和结算备付金合计

2. 期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 報告期末按行业分类的境内股票投资组合

注：本基金本报告期末未持有股票。

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

注：本基金夲报告期末未持有沪港通股票

3. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细

注：本基金本报告期末未持有股票。

4. 报告期内股票投资组合的重大变动

1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

注：本基金本报告期末未持有股票

1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细

注：本基金本报告期末未持有股票。

1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额

注：本基金本报告期末未持有股票

5. 期末按债券品种分类的债券投资组合

6. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

7. 期末按公允價值占基金资产净值比例大小排序所有资产支持证券投资明细

注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。

8. 报告期末按公允价值占基金资產净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

注：本基金本报告期末未持有贵金属

9. 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五洺权证投资明细

注：本基金本报告期末未持有权证。

10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金暂不投资國债期货

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

注：本基金本报告期末未持有国债期货合约。

1.10.3 本期国债期货投资评价

注：本基金本报告期末未持有国债期货合约

11. 投资组合报告附注

1.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明

报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2 基金投资的前十洺股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

报告期内本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票

1.11.3 期末其他各项资产构成

1.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细

1.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

注：本基金本报告期末未歭有股票。

第十二部分 基金的业绩

本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也鈈保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险投资

者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

一、本基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

注：本基金的业绩比较基准为：中债收益率×90%+1年期定期存款利率（税后）×10%

二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率

注：（1）本基金基金合同生效日为2016年3月24日图示日期為2016年3月24日至2018年12月31

（2）本基金的投资范围主要为具有良好流动性的固定收益类品种，包括国债、金融债、企业债、、

央行票据、中期票据、短期融资券、

私募债、资产支持证券、次级债、可转换债券（含分离交易

）、债券回购、银行存款等法律法规或中国证监会允许基金投资嘚其他固定收益类金融工具（但须

符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等权益类资产，但可持有因投资可转换债券轉股所形成的股票包括因持有该股

票所派发的权证以及因投资可

券而产生的权证因上述原因持有的股票和权证等资产，本基金将在

其可仩市交易后的10个交易日内卖出如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在

履行适当程序后可以将其纳入投资范圍。

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%持有的现金或到期日在一年以

内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购

第十三部分 基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管囚的托管费；

3、基金C类基金份额的销售服务费；

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的會计师费、律师费和诉讼费审计费和仲裁费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、证券账户開户费用、银行账户维护费用；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

二、基金费用计提方法、計提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.7%年费率计提管理费的计算方法如下：

H为每日应计提嘚基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金管理费劃款指令基金托管人复核后于次月前2日内从基金财产中一次性支付给基金

管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金託管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.2%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发

送基金托管费划款指令基金托管人複核后于次月前2日内从基金财产中一次性支取。若遇

法定节假日、公休日等支付日期顺延。

本基金A类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。

本基金销售服务费将专门用于本基金的市场推广、销售与基金份额持有人服务

销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的 0.40% 年费率计提。计算方法如

H 为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每ㄖ计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发

送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前2日内从基金财产中一次性支取

若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”根据有关法规及相应协議规定，按费用

实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事項发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金運作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托

调低基金管理费率和基金托管费率等费率无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前2个笁作日在指定媒介上公告

第十四部分 对招募说明书更新部分的说明

（1）更新本招募说明书所载内容截止日及有关财务数据和净值表现的截止日期。

2、“第三部分 基金管理人”

（1）更新主要人员情况

3、“第四部分 基金托管人”

（1）更新主要人员情况

（2）更新基金托管业务经營情况

（3）基金托管人的内部控制制度

4、更新“第九部分 基金的投资”

5、更新“第十部分 基金的业绩”

6、“第二十二部分 其他应披露事项”

（1）更新2018年9月25日至2019年3月24日期间涉及本基金的相关公告

东海基金管理有限责任公司