行政职权目录
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仁寿县行政许可事项清单（2018年本）
&索&引&号&
&公开方式&
&公开日期&
&发布机构&
&信息类别&
&公开程序&经本单位审核后公开
业务主管部门
仁寿县发展和改革局&
固定资产投资项目节能审查（企业技术改造项目除外）&
仁寿县粮食局&
粮食收购资格认定&
仁寿县经济和信息化局&
固定资产投资项目节能审查（企业技术改造项目）&
在电力设施周围或电力设施保护区内进行可能危及电力设施安全作业的审批&
仁寿县教育体育局&
实施中等及中等以下学历教育、学前教育、自学考试助学及其他文化教育的学校设立、变更和终止审批&
适龄儿童、少年因身体状况需要延缓入学或者休学审批&
文艺、体育等专业训练的社会组织自行实施义务教育审批&
教师资格认定&
校车使用许可&
经营高危险性体育项目许可&
举办健身气功活动及设立站点审批&
临时占用公共体育场（馆）设施审批&
仁寿县民族宗教事务局&
筹备设立宗教活动场所审批&
在宗教活动场所内改建或者新建建筑物审批&
宗教活动场所登记、合并、分立、终止或者变更登记内容审批&
地方性宗教团体成立、变更、注销前审批&
仁寿县公安局&
枪支、弹药运输许可&
第二类、第三类易制毒化学品购买备案证明&
第一类、第二类易制毒化学品运输许可&
第三类易制毒化学品运输事前备案&
仁寿县公安局&
民用爆炸物品购买许可&
民用爆炸物品运输许可&
金融机构营业场所、金库安全防范设施建设方案审批及工程验收&
举行集会游行示威许可&
大型群众性活动安全许可&
举办焰火晚会及其他大型焰火燃放活动许可&
典当业特种行业许可证核发&
公章刻制业特种行业许可证核发&
旅馆业特种行业许可证核发&
互联网上网服务营业场所信息网络安全和消防安全审核&
建设工程消防设计审核&
公众聚集场所投入使用、营业前消防安全检查&
建设工程消防验收&
剧毒化学品购买许可&
剧毒化学品道路运输通行证核发&
放射性物品道路运输许可&
烟花爆竹道路运输许可&
运输危险化学品的车辆进入危险化学品运输车辆限制通行区域审批&
机动车驾驶证核发、审验&
机动车登记&
机动车检验合格标志核发&
非机动车登记&
校车驾驶资格核发&
户口迁移审批&
普通护照签发&
仁寿县公安局&
内地居民前往港澳通行证、往来港澳通行证和签注签发&
大陆居民往来台湾通行证和签注签发&
台湾居民来往大陆通行证签发&
外国人签证延期、换发、补发审批&
外国人停留证件签发&
外国人居留证件签发&
港澳台居民定居证明签发&
边境管理区通行证（深圳、珠海经济特区除外）核发&
出入境通行证签发&
外国人旅行证签发&
仁寿县民政局&
社会团体成立、变更、注销登记&
民办非企业单位成立、变更、注销登记&
养老机构设立许可&
建设殡仪馆、火葬场、殡仪服务站、骨灰堂、经营性公墓、农村公益性墓地审批&
社会团体修改章程核准&
民办非企业单位修改章程核准&
慈善组织公开募捐资格审批&
仁寿县司法局&
公证员执业、变更许可&
仁寿县财政局&
中介机构从事代理记账业务审批&
仁寿县人力资源和社会保障局&
民办职业培训学校设立、分立、合并、变更及终止审批&
设立人力资源服务机构及其业务范围审批&
地方企业实行不定时工作制和综合计算工时工作制审批&
劳务派遣经营许可&
仁寿县国土资源局&
建设项目用地预审&
采矿权新立、延续、变更登记发证与注销登记&
仁寿县国土资源局&
采矿权转让审批&
开采矿产资源划定矿区范围批准&
矿山地质环境保护及治理恢复方案审查&
政府投资的地质灾害治理工程竣工验收&
建设用地改变用途审核&
划拨土地使用权和地上建筑物及附着物所有权转让、出租审批&
农村村民宅基地审批&
乡（镇）村企业使用集体建设用地审批&
乡（镇）村公共设施、公益事业使用集体建设用地审批&
临时用地审批&
土地复垦验收确认&
土地开垦区内开发未确定使用权的国有土地从事生产审查&
国有建设用地使用权划拨批准&
国有建设用地使用权出让后土地使用权分割转让批准&
矿山闭坑地质报告审批&
建设占用耕地补充审核&
划拨土地转出让审核&
仁寿县环境保护局&
建设项目环境影响评价文件审批&
防治污染设施拆除或闲置审批&
危险废物经营许可&
建设项目竣工环境保护验收（噪声和固体废物）&
仁寿县住房和城乡建设局&
建筑施工企业资质认定（总承包特级、一级及部分专业一级除外）&
建筑工程施工许可证核发&
燃气经营许可证核发&
仁寿县住房和城乡建设局&
燃气经营者改动市政燃气设施审批&
夜间建筑施工许可&
拆除人民防空工程审批&
应建防空地下室的民用建设项目报建审批&
人民防空警报设施拆除审批&
仁寿县城乡规划局&
建设用地（含临时用地）规划许可证核发&
建设工程规划类许可证核发&
乡村建设规划许可证核发&
建设项目选址意见书核发&
仁寿县房地产管理局&
商品房预售许可&
仁寿县城市行政执法局&
关闭、闲置、拆除城市环卫设施许可&
从事生活垃圾（含粪便）经营性清扫、收集、运输、处理服务审批&
城市建筑垃圾处置核准&
设置大型户外广告及在城市建筑物、设施上悬挂、张贴宣传品审批&
市政设施建设类审批&
特殊车辆在城市道路上行驶（包括经过城市桥梁）审批&
临时性建筑物搭建、堆放物料、占道施工审批&
工程建设涉及城市绿地、树木审批&
改变绿化规划、绿化用地的使用性质审批&
仁寿县水务局&
城镇污水排入排水管网许可&
因工程建设需要拆除、改动、迁移供水、排水与污水处理设施审核&
由于工程施工、设备维修等原因确需停止供水的审批&
水利基建项目初步设计文件审批&
仁寿县水务局&
洪水影响评价审批&
农村集体经济组织修建水库审批&
江河、湖泊新建、改建或者扩大排污口审核&
河道采砂许可&
不同行政区域边界水工程批准&
河道管理范围内有关活动（不含河道采砂）审批&
城市建设填堵水域、废除围堤审核&
生产建设项目水土保持方案审批&
占用水利工程及其附属设施、有效灌面、管理范围、工程水源审批&
在大坝管理和保护范围内修建码头、渔塘许可&
水利工程管理范围内建设项目审查&
利用水利工程开展经营活动审批&
水利工程可行性研究报告审查&
仁寿县交通运输局&
公路水运工程建设项目设计文件审批&
公路建设项目施工许可&
公路建设项目竣工验收审批&
占用、挖掘公路、公路用地或者使公路改线审批&
设置非公路标志审批&
更新采伐护路林审批&
跨越、穿越公路及在公路用地范围内架设、埋设管线、电缆等设施，或者利用公路桥梁、公路隧道、涵洞铺设电缆等设施许可&
公路建筑控制区内埋设管线、电缆等设施许可&
铁轮车、履带车和其他可能损害公路路面的机具上路行驶许可&
在公路增设或改造平面交叉道口审批&
仁寿县交通运输局&
公路超限运输许可&
道路旅客运输经营许可&
道路货运经营许可&
道路运输站（场）经营许可&
机动车维修经营许可&
机动车驾驶员培训许可&
危险货物运输经营许可&
出租汽车经营许可&
车辆运营证核发&
通航水域岸线安全使用和水上水下活动许可&
大型设施、移动式平台、超限物体水上拖带审批&
防止船舶污染水域作业许可&
船舶检验许可&
新建、改建、扩建储存、装卸危险货物的港口建设项目的安全条件审查&
客运线路许可&
仁寿县农业和畜牧局&
乡村兽医登记许可&
国内异地引进水产苗种检疫&
动物及动物产品检疫合格证核发&
动物诊疗许可证核发&
动物防疫条件合格证核发&
渔业船舶及船用产品检验&
水产苗种生产审批&
渔业捕捞许可审批&
水域滩涂养殖证的审核&
渔业船舶船员证书核发&
仁寿县农业和畜牧局&
临时占用草原、在草原上修建直接为草原保护和畜牧业生产服务的工程设施审批&
在草原上开展经营性旅游活动审批&
农作物种子生产经营许可证核发&
食用菌菌种生产经营许可证核发&
从事主要农作物杂交种子及其亲本种子的生产经营、实行选育生产经营相结合并符合国务院农业部门规定条件的种子企业的农作物种子生产经营许可证审核&
草种经营许可证核发&
甘草和麻黄草采集证核发&
农业植物及其产品调运检疫及植物检疫证书签发&
采集、出售、收购国家二级保护野生植物（农业类）审批&
采集国家一级保护野生植物（农业类）审批&
国家和省重点水生野生动物人工繁育许可证核发&
经营利用国家和省重点保护水生野生动物及其产品审批&
国家二级保护水生野生动物捕捉许可&
蜂、蚕种生产、经营许可证核发&
种畜禽生产经营许可&
生鲜乳准运证明核发&
生鲜乳收购站许可&
兽药经营许可证核发&
渔业船舶登记&
农作物种子经营备案&
天然水域鱼类资源的人工增殖放流审批&
畜禽人工授精员从业资格认定&
引进种用畜禽及其胚胎、种蛋、精液检疫&
农药生产经营审批&
仁寿县农机事业局&
拖拉机、联合收割机操作人员操作证件核发&
农业机械维修技术合格证核发&
拖拉机、联合收割机登记、证书和牌照核发&
拖拉机、联合收割机安全技术检验&
新建或迁建农村机电提灌站审批&
仁寿县林业局&
林业植物检疫证书核发&
林木采伐许可证核发&
勘查、开采矿藏和各项建设工程占用或者征收、征用林地审核&
木材运输证核发&
临时占用林地审批&
森林经营单位修筑直接为林业生产服务的工程设施占用林地审批&
猎捕非重点保护陆生野生动物狩猎证核发&
森林防火期内在森林防火区野外用火活动审批&
森林高火险期内进入森林高火险区的活动审批&
林木种子生产经营许可核发&
从事营利性治沙活动许可&
非重点保护（“三有”）陆生野生动物人工繁育许可证核发&
出售、购买、利用非重点保护（“三有”）陆生野生动物或其产品审批&
仁寿县商务局&
对外贸易经营者备案登记&
仁寿县文化广电新闻出版局&
互联网上网服务营业场所经营单位设立审批&
营业性演出审批&
娱乐场所设立审批&
文艺表演团体设立审批&
中外合资经营、中外合作经营的娱乐场所设立审批&
仁寿县文化广电新闻出版局&
非国有文物收藏单位和其他单位借用国有文物收藏单位馆藏文物审批&
对文物保护单位、未核定为文物保护单位的不可移动文物修缮许可&
文物保护单位建设控制地带内建设工程设计方案审核&
文物保护单位原址保护措施审批&
内部资料性出版物准印证核发&
出版物零售单位和个体工商户设立、变更审批&
电影放映单位设立审批&
设置卫星电视广播地面接收设施审批&
乡镇设立广播电视站和机关、部队、团体、企业事业单位设立有线广播电视站审批&
广播电视视频点播业务许可证（乙种）审批&
有线广播电视传输覆盖网工程建设及验收审核&
对新闻出版广电总局负责的广播电台、电视台设立、终止审批的初审&
卫星电视广播地面接收设施安装服务许可&
仁寿县卫生和计划生育局&
母婴保健技术服务机构执业许可&
母婴保健服务人员资格认定&
医疗机构设置审批（含港澳台，外商独资除外）&
医疗机构执业登记（人体器官移植除外）&
医师执业注册&
护士执业注册&
饮用水供水单位卫生许可&
公共场所卫生许可&
放射源诊疗技术和医用辐射机构许可&
医疗机构放射性职业病危害建设项目预评价报告审核&
乡村医生执业注册&
仁寿县卫生和计划生育局&
医疗机构放射性职业病危害建设项目竣工验收&
中医、中西医结合、民族医医疗机构许可&
仁寿县地方税务局&
对纳税人延期申报的核准&
对纳税人变更纳税定额的核准&
对采取实际利润额预缴以外的其他企业所得税预缴方式的核定&
仁寿县工商行政管理和质量技术监督局&
名称预先核准（包括企业、企业集团、个体工商户、农民专业合作社名称预先核准）&
企业设立、变更、注销登记&
个体工商户注册、变更、注销登记&
农民专业合作社设立、变更、注销登记&
企业集团核准登记&
广告发布登记&
计量标准器具核准&
承担国家法定计量检定机构任务授权&
特种设备作业人员资格认定&
仁寿县食品药品监督管理局&
食品（含保健食品）经营许可&
科研和教学用毒性药品购用审批&
仁寿县安全生产监督管理局&
非煤矿矿山建设项目安全设施设计审查&
除剧毒化学品、易制爆化学品外其他危险化学品（不含仓储经营）经营许可&
烟花爆竹经营(零售)许可&八项危险作业受限空间风险预防_百度文库
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八项危险作业受限空间风险预防
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你可能喜欢部环境以及公司本身的生产经营存在着一定的不确定性，可能导致公司不能从预期的还款来源中获得足够资金按期支付本息，从而对债券持有人的利益造成一定的影响。
七、在本次债券评级的信用等级有效期内，资信评级机构将对本次债券进行持续跟踪评级，持续跟踪评级包括持续定期跟踪评级与不定期跟踪评级。跟踪评级期间，资信评级机构将持续关注公司外部经营环境的变化、影响公司经营或财务状况的重大事件、公司履行债务的情况等因素，并出具跟踪评级报告，以动态地反映本次债券的信用状况。
八、公司的主体信用评级为 AA-，本次债券不符合质押式回购交易的基本条件，本次债券暂无质押式回购交易安排。
九、本次债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。作为对此担保事项的反担保，公司的实际控制人潘先文先生、周廷娥女士提供无条件、不可撤销、连带的保证反担保。截至 2017 年 6 月 30日，高新投对外提供担保本金余额为 1,067.05 亿元，净资产放大倍数 15.97 倍，担保放大倍数较高。
十、报告期各期末，公司流动负债分别为 72,358.11 万元、90,904.29 万元、129,847.94 万元、157,883.25 万元，占负债总额的比重分别为 94.69％、99.95％、89.79％、74.60％，公司流动负债占总负债的比重较高。同时，截至 2017 年 6 月30 日，发行人有息债务余额为 119,144.06 万元，公司一年内到期的有息负债为66,836.81 万元，占比高达 56.10％，有息负债偿还的期限主要在一年以内，短期内面临较大的偿还债务压力。虽然发行人具有较强的盈利能力和获取现金能力，但若短期内不能筹集足够的资金，无法按期还本付息，则会对发行人信誉和经营造成严重不利影响，进而对本次债券的按时还本付息产生不良影响，故发行人存在债务集中到期偿付风险。
十一、截至 2017 年 6 月 30 日，公司未分配利润为 64,155.44 万元，占当期所有者权益的 39.79％，占比较高，所有者权益存在一定的不稳定性。
十二、报告期各期末，发行人应收账款账面余额分别为 58,405.52 万元、90,123.88 万元、101,839.92 万元、117,875.96 万元， 年，应收账款账面余额占营业收入的比例分别为 45.96％、63.88％、67.32％。应收账款规模较大，占用了发行人较多的资金。2015 年下半年开始，发行人开始加强应收账款管理，对超过信用期限未支付或延期支付款项的客户，将暂停供货并启动风险控制程序，加大催收力度并对其展开综合调查，根据调查结果决定是否采取诉讼方式进行催收。截至本募集说明书签署日，发行人已就部分客户未支付货款事项向法院起诉。报告期内发行人对重庆华强控股（集团）有限公司和重庆固川新型建材有限公司已胜诉，但由于被执行人履约能力较差，发行人本着谨慎的原则对此两笔应收账款全额计提坏账准备。虽然公司的坏账计提政策较谨慎，对应收账款计提了充足的坏账准备，但若未来部分下游客户的经营情况不善，丧失偿付能力，则发行人仍存在应收账款损失的风险。
十三、随着多元化战略的推进，公司于 2016 年 6 月收购百康药业、2017 年6 月收购春瑞医化，全方位涉足具有较大成长空间的医药行业，未来公司将继续发展医药板块，打造第二产业链。虽然公司收购的医药公司均为有多年经营历史，经营较成熟的公司，经营风险较小，但发行人核心竞争力更多体现在建材化工领域，通过收购进入医药板块还需要在管理、人员、市场以及研发等方面磨合。发行人业务转型可能会造成资源分散，资金占用较多，管理难度增加，效率下降等问题，一定程度上加大了公司经营风险。
十四、为了实施国际化发展战略，培育新的利润增长点，发行人设立三圣埃塞（重庆）实业有限公司致力于非洲地区的产业投资，推动公司延伸拓展非洲市场。因此，公司经营会受到国际贸易关系、关税、贸易壁垒、业务所在地相关法规、税务环境、当地政策、汇率变化、自然灾害等多种因素影响。由于相关境外投资所在国的政治、经济、法律环境与国内存在巨大差异，其对外相关政策、法规也存在一定的变动风险，有可能对公司在境外的投资及经营活动产生不利影响。
十五、截至 2017 年 6 月 30 日，公司控股股东和实际控制人潘先文先生持有公司股份 107,861,285 股，占公司总股本的 49.94％，其中处于质押状态的股份共计 89,310,000 股，占潘先文先生所持公司股份总额的 82.80％，占公司股本总额的 41.35％；公司实际控制人周廷娥女士持有公司股份 15,611,908 股，占公司总股本的 7.23％，其中处于质押状态的股份共计 13,811,908 股，占周廷娥女士所持公司股份总额的 88.47％，占公司股本总额的 6.39％。截至本募集说明书签署日，潘先文先生、周廷娥女士与质权人之间尚未发生违约情形，但仍存在不可预料或其他重大事项，导致实际控制人质押所持公司股份被质权人处置，进而导致公司实际控制人发生变更的风险。
十六、本次发行募集资金总额为 5 亿元，募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还公司金融机构借款，募集资金用途不得变更。
十七、本次债券的应急偿债措施包含使用各商业银行及其他金融机构的授信余额获得的贷款偿还到期债券本金及利息，该等未使用的授信余额并不具有强制执行力，不能确保发行人届时一定能及时获得银行等金融机构贷款。
十八、报告期内，公司毛利率分别为 19.28％、21.64％、24.20％和 24.66％，毛利率逐年增长，高于行业平均水平。如果发行人所在地的区域市场需求下降、多元产品协同发展模式优势减弱，则毛利率存在下滑的风险。
十九、近年来，受建筑业和房地产业大环境及企业粗放发展影响，混凝土行业产能出现过剩，在需求减弱和行业产能持续释放的影响下，预计过剩压力将长期存在。目前国家已加大对混凝土、水泥等大宗建材行业调整力度，密集出台多项调控政策，严控新增产能，提高应用技术水平，倡导绿色发展，推进产业结构调整。但混凝土及相关产业结构的调整是一个渐进过程，如果上述行业调控政策未能有效地贯彻实施，宏观经济继续下行，固定资产投资增速放缓，则行业产能过剩风险将进一步加大。
二十、截至日，公司本年累计新增借款超过上年末净资产的20％。上述新增借款主要用于公司日常经营及主营行业内的兼并收购，随着公司经营规模的扩大，新增借款规模可能会进一步扩大。
二十一、根据《公司债券发行与交易管理办法》与《深圳证券交易所债市场投资者适当性管理办法（2017 年修订）》相关规定，本次债券仅面向合格投资者发行，公众投资者不得参与发行认购。本次债券上市后将被实施投资者适当性管理，仅限合格投资者参与交易，公众投资者认购或买入的交易行为无效。
投资者不得非法利用他人账户或资金账户进行认购，也不得违规融资或替代违规融资认购。投资者认购本次债券应遵守相关法律法规和中国证券监督管理委员会的有关规定，并自行承担相应的法律责任。
二十二、发行人已于 2017 年 10 月 26 日在深圳证券交易所公开披露了 2017年第三季度财务报告。发行人合并口径下资产总额 383,072.58 万元，负债总额220,838.19 万元，所有者权益合计 162,234.38 万元，合并年初到报告期期末的营业收入 128,334.04 万元，净利润 14,428.24 万元。具体情况请参见深圳证券交易所网站（http:／／www.szse.cn）。
明 ............................................................... 2重大事项提示 ......................................................... 3目
录 ............................................................... 9释
义 .............................................................. 11第一节
发行概况 .................................................... 14
一、发行概况...................................................... 14
二、本次债券发行及上市安排........................................ 18
三、本次债券发行的有关机构........................................ 18
四、认购人承诺.................................................... 21
五、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系.................... 22第二节
发行人及本次债券的资信状况 .................................. 23
一、本期债券的信用评级情况........................................ 23
二、信用评级报告的主要事项........................................ 23
三、发行人主要资信情况............................................ 25第三节
发行人基本情况 .............................................. 27
一、公司基本信息.................................................. 27
二、公司设立及历次股权变动情况....................................27
三、最近三年内实际控制人变化情况..................................31
四、最近三年内重大资产重组情况....................................31
五、报告期末前十大股东情况........................................ 32
六、公司重要的权益投资情况........................................ 32
七、控股股东和实际控制人.......................................... 39
八、董事、监事、高级管理人员的基本情况............................ 42
九、公司所在行业状况、行业地位及竞争优势.......................... 46
十、公司主营业务情况.............................................. 68
十一、公司法人治理及其运行情况....................................78
十二、合规情况.................................................... 82
十三、发行人独立运营情况.......................................... 83
十四、关联方及关联交易............................................ 85
十五、资金占用及对外担保情况......................................93
十六、内部管理制度的建立及运行情况................................ 93
十七、信息披露事务及投资者关系管理的制度建设和执行情况............ 97第四节
财务会计信息 ................................................ 98
一、最近三年一期财务会计资料......................................98
二、2017 年第三季度财务报表（注：财务报表未经审计，详见深圳证券交易所网站）........................................................... 105
三、最近三年一期合并报表范围的变化情况........................... 112
四、发行人最近三年一期的财务指标.................................114
五、非经常性损益明细表........................................... 116
六、管理层讨论与分析............................................. 117
七、最近一个会计年度期末有息债务情况及本次公司债券发行后资产负债结构的变化............................................................. 162
八、资产抵押、质押、担保及其他权利限制安排....................... 164
九、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项................... 166第五节
募集资金运用 ............................................... 169
一、本次债券募集资金规模......................................... 169
二、本次债券募集资金运用计划.....................................169
三、本次债券募集资金专项账户的管理安排........................... 170
四、募集资金运用对公司财务状况的影响............................. 171第六节
备查文件 ................................................... 173
一、本募集说明书的备查文件如下：.................................173
二、查阅地点..................................................... 173
三、查阅时间..................................................... 174
在本募集说明书中，除非文意另有所指，下列词汇具有以下含义：一、一般词汇、术语发行人、本公司、公司、三圣
重庆三圣实业股份有限公司股份本次债券、本次公司债券
发行人本次发行的 5 亿元的人民币公司债券本次发行
本次公司债券面向合格投资者的公开发行
发行人根据有关法律、法规为发行本次公司债券而募集说明书
制作的《重庆三圣实业股份有限公司 2017 年面向合
格投资者公开发行公司债券募集说明书》
发行人根据有关法律、法规为发行本次债券而制作募集说明书摘要
的《重庆三圣实业股份有限公司 2017 年面向合格投
资者公开发行公司债券募集说明书摘要》
发行人根据有关法律、法规为本次债券发行而制作发行公告
的《重庆三圣实业股份有限公司 2017 年面向合格投
资者公开发行公司债券发行公告》主承销商、债券受托管理人、
华创证券有限责任公司华创证券评级机构、联合信用
联合信用评级有限公司审计机构、天健
天健会计师事务所（特殊普通合伙）发行人律师、天乾
重庆天乾律师事务所担保人、第三方增信机构、深
深圳市高新投集团有限公司圳高新投、高新投登记结算公司
中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司中国证监会
中国证券监督管理委员会深交所
深圳证券交易所
根据债券登记机构的记录显示在其名下登记拥有本债券持有人
次债券的投资者公司章程
《重庆三圣实业股份有限公司章程》股东大会
重庆三圣实业股份有限公司股东大会董事会
重庆三圣实业股份有限公司董事会监事会
重庆三圣实业股份有限公司监事会
为保障公司债券持有人的合法权益，根据相关法律
法规制定的《重庆三圣实业股份有限公司公开发行《债券持有人会议规则》
2017 年公司债券（面向合格投资者）之债券持有人
会议规则》及其变更和补充
发行人与债券受托管理人签署的《重庆三圣实业股《债券受托管理协议》
份有限公司公开发行 2017 年公司债券（面向合格投
资者）之债券受托管理协议》及其变更和补充报告期、最近三年一期
2014 年、2015 年、2016 年、2017 年 1-6 月报告期各期末
2014 年末、2015 年末、2016 年末、2017 年 6 月末交易日、工作日
深圳证券交易所营业日
中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日法定节假日
（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾
省的法定节假日和／或休息日）《公司法》
《中华人民共和国公司法》《证券法》
《中华人民共和国证券法》《管理办法》
《公司债券发行与交易管理办法》
《深圳证券交易所公司债券上市规则（2015 年修《债券上市规则》
订）》元、千元、万元、亿元
如无特别说明，指人民币元、千元、万元、亿元控股股东
潘先文先生实际控制人
潘先文和周廷娥夫妇山东寿光增瑞化工有限公司
寿光增瑞四川武胜春瑞医药化工有限
武胜春瑞公司江北特材
重庆市江北特种建材有限公司，发行人前身三圣汽修
公司的全资子公司重庆三圣汽车修理有限公司兰州三圣
公司的全资子公司兰州三圣特种建材有限公司贵阳三圣
公司的控股子公司贵阳三圣特种建材有限公司巴中三圣
公司的全资子公司巴中三圣特种建材有限公司圣志建材
公司的全资子公司重庆圣志建材有限公司三圣投资
公司的全资子公司重庆三圣投资有限公司百康药业
公司的全资子公司辽源市百康药业有限责任公司三圣埃塞
公司的控股子公司三圣埃塞（重庆）实业有限公司利万家
公司的控股子公司重庆利万家商品混凝土有限公司
公司的参股公司重庆春瑞医药化工有限公司，曾用春瑞医化
名重庆市春瑞医药化工股份有限公司
实际控制人潘先文先生控股的重庆市碚圣医药科技碚圣医药
股份有限公司，曾用名重庆市碚圣农业科技股份有
限公司二、专业词汇、术语
单斜晶系矿物，主要化学成分是硫酸钙
（CaSO42H2O），可用于水泥缓凝剂、石膏建筑制石膏
品、模型制作、医用食品添加剂、硫酸生产、纸张
填料、油漆填料等
一种以钙的硫酸盐矿物为主要组分的非金属矿产，石膏矿
主要矿物为石膏和硬石膏
一种硫酸盐矿物，它的成分为无水硫酸钙（CaSO4），硬石膏
在潮湿的环境下硬石膏就会吸收水分变成石膏
生产含磷肥料的副产品，用硫酸酸解含钙矿物或有磷石膏
机钙盐得到的以二水硫酸钙为主的废渣，其主要化
学成分（CaS042H2O）
化学工业中重要产品之一，分子式为 H2SO4，一种硫酸
无色无味油状液体，高沸点难挥发的强酸，易溶于
水，能以任意比与水混溶CO2
二氧化碳SO2
反渗透，其原理是在高于溶液渗透压的作用下，使
其他物质不能透过半透膜而将其他物质和水分分离RO
开来。反渗透设备能够有效去除水中的溶解盐类、
胶体、微生物、有机物，广泛应用于各种行业
将水泥、集料（砂石）、水、混凝土外加剂、以及
矿物掺合料等组分依据混凝土不同要求按规定的科
商品混凝土
指 学比例，在自动化程度较高的集中搅拌站经准确计
量、合理拌制后出售，并采用专用混凝土搅拌运输
车，在规定时间内运抵使用地点的混凝土拌合物
用于配制混凝土或砂浆的颗粒状松散材料，也称骨
料，由自然条件作用而形成的岩石颗粒或岩石、卵
石经破碎、筛分而得。在混凝土中，集料一般占体
指 积的 70％－80％，主要起骨架作用，其级配、材质及
颗粒形状对混凝土的性能和技术经济指标都有很大
的影响。集料分为粗集料和细集料两种，颗粒粒径
大于 5mm 的称为粗集料，小于 5mm 的称为细集料
表达混凝土和易性的最常用形式，衡量混凝土是否
易于施工操作和均匀密实的性能指标。测试方法为：
用一个上口直径 100mm、下口 200mm、高 300mm 喇
叭状的坍落度桶，灌入混凝土后捣实，然后拔起桶，
混凝土因自重产生坍落现象，桶高（300mm）与坍
落后混凝土最高点的差值，称为坍落度。如差值为
10mm，则坍落度为 10mm，该值越大表示混凝土坍
落度指标越好
在混凝土、砂浆、净浆拌合时或在额外增加的拌合
操作中掺和量等于或少于水泥质量的 5％，而使混凝
土的正常性能得以按要求改性的一种产品。混凝土
混凝土外加剂／外加剂
外加剂已经成为商品混凝土生产必不可少的组成部
分，也是商品混凝土与现场搅拌混凝土的重要差异
一种用量最大、种类最多的混凝土外加剂，用于改
善混凝土拌和物流变性能，可节约水泥，降低成本，
指 缩短工期，改善混凝土可施工性，从而提高建筑物
的质量和使用寿命，目前已发展到以聚羧酸系为代
表的第三代高性能减水剂阶段
第三代减水剂的主要代表，掺量低，其折固掺量一
般为水泥用量的 0.1％－0.4％，减水率大于 25％，同
时使混凝土的坍落度保持在 200mm 以上，满足混凝
聚羧酸系减水剂、羧酸减水剂 指
土的泵送施工需要以及特殊混凝土工程的减振乃至
免振需求，可配置出高强、超高强、高耐久性和超
流态混凝土
与水泥、水拌和后经水化反应生成钙钒石、氢氧化
钙或钙钒石和氢氧化钙，使混凝土产生体积膨胀的
混凝土膨胀剂、膨胀剂
外加剂。分为硫铝酸钙类混凝土膨胀剂、氧化钙类
混凝土膨胀剂、硫铝酸钙-氧化钙类混凝土膨胀剂
高铝粘土与其他矿物煅烧后的产物，主要用来生产
高铝砖、混凝土膨胀剂
本募集说明书中，部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。
发行概况一、发行概况
（一）本次债券的核准情况及核准规模
2017 年 2 月 23 日，公司第三届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司符合向合格投资者公开发行公司债券条件的议案》、《关于公司面向合格投资者公开发行公司债券方案的议案》，并决定提交公司股东大会审议。
2017 年 3 月 16 日，公司召开 2016 年年度股东大会，逐项表决通过了上述议案，拟发行不超过 5 亿元公司债券。决议的有效期为决议自股东大会批准之日起 24 个月。
2017 年 6 月 9 日，经公司股东大会和董事会的授权，董事长作出决定明确了本次发行方案所涉相关事项，包括在获得中国证监会核准后，本次发行公司债券将采取一次发行方式面向合格投资者公开发行；本次债券募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还公司金融机构借款，募集资金用途不得变更等。
经中国证监会“证监许可【 号”文件核准，公司将面向合格投资者公开发行不超过 5 亿元（含 5 亿元）的公司债券。发行人本次将采取一次发行，将根据市场情况等因素与主承销商协商确定本次债券的发行时间、发行规模及其他发行条款。
根据上述核准情况，发行人将采取一次发行方式面向合格投资者公开发行 5亿元的公司债券。
（二）本次债券的主要条款
发行主体：重庆三圣实业股份有限公司。
债券名称：重庆三圣实业股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券。
债券简称：17 三圣债。
债券代码：112608。
发行规模：本次债券发行规模为 5 亿元。
债券票面金额及发行价格：本次债券票面金额为 100 元，按面值平价发行。
债券期限：3 年期，附第 2 年末发行人上调票面利率选择权和投资者回售选择权。
债券利率或其确定方式：本期公司债券票面利率通过簿记建档结果确定。本次债券票面年利率在债券存续期限的前 2 年固定不变。如发行人行使调整票面利率选择权，未被回售部分债券存续期限后 1 年票面年利率为债券存续期限前 2年票面年利率加调整基点，在债券存续期限后 1 年固定不变。如发行人未行使调整票面利率选择权，则未被回售部分债券在存续期限后 1 年票面利率仍维持原有票面利率不变。
发行人上调票面利率选择权：发行人有权决定是否在本次债券存续期的第 2年末上调其后 1 年的票面利率。发行人将于本次债券第 2 个计息年度付息日前的第 20 个交易日，在中国证监会指定的信息披露媒体上发布关于是否上调本次债券票面利率以及上调幅度的公告。若发行人未行使上调票面利率选择权，则本次债券 3 年期品种后续期限票面利率仍维持原有票面利率不变。
投资者回售选择权：发行人发出关于是否上调本次债券票面利率以及上调幅度的公告后，投资者有权利选择在本次债券的第 2 个计息年度付息日将持有的本次债券按照票面金额全部或部分回售给发行人。发行人将按照深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司相关业务规则完成回售支付工作。
回售登记期：自发行人发出关于是否上调本次债券票面利率及上调幅度的公告之日起的3个交易日内，债券持有人可通过指定的交易系统进行回售申报。债券持有人的回售申报经确认后不能撤销，相应的公司债券份额将被冻结交易；回售登记期不进行申报的，则视为放弃回售选择权，继续持有本次债券并接受发行人上述关于是否调整本次债券票面利率及调整幅度的决定。
债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本次债券在债券登记机构开立的托管账户托管记载。
发行对象及发行方式：网下发行对象为拥有中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的合格 A 股证券账户的合格投资者。合格投资者通过向簿记管理人提交《网下利率询价及申购申请表》的方式参与网下询价申购。合格投资者网下最低认购单位为 10,000 手（1000 万元），超过 10,000 手的必须是 5,000手（500 万元）的整数倍，簿记管理人另有规定的除外。具体发行安排将根据深圳证券交易所的相关规定进行。
向公司股东配售安排：本次债券不向公司股东配售。
还本付息方式及支付金额：本次债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金的兑付一起支付。本次债券于每年的付息日向投资者支付的利息金额为投资者截至利息登记日收市时所持有的本次债券票面总额与对应的票面年利率的乘积；于兑付日向投资者支付的本息金额为投资者截至兑付登记日收市时所持有的本次债券最后一期利息及所持有的本次债券票面总额的本金。
起息日：本次债券的起息日为 2017 年 11 月 3 日。
利息登记日：本次债券的利息登记日为每年付息日的前 1 个交易日，在该登记日当日收市后登记在册的本次债券持有人均有权获得上一计息年度的债券利息（最后一期含本金）。如遇法定节假日或休息日，则提前至法定节假日或休息日前的最后一个交易日。
付息日：本次债券的付息日为 2018 年至 2020 年每年的 11 月 3 日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个工作日；顺延期间付息款项不另计利息）。
兑付日：本次债券的兑付日为 2020 年 11 月 3 日；若投资者行使回售选择权，则其回售部分债券的兑付日为 2019 年 11 月 3 日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第 1 个交易日，顺延期间兑付款项不另计利息。
付息、兑付方式：本次债券本息支付将按照债券登记机构的有关规定统计债券持有人名单，本息支付方式及其他具体安排按照债券登记机构的相关规定办理。
信用级别及资信评级机构：经联合信用评级有限公司综合评定，发行人的主体信用等级为 AA-，本次债券信用等级为 AAA。
担保情况：本次债券由深圳市高新投集团有限公司提供全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保。
主承销商、债券受托管理人：华创证券有限责任公司。
承销方式：本次债券由华创证券有限责任公司担任主承销商，以余额包销的方式承销。
拟上市交易场所：深圳证券交易所。
募集资金用途：本次债券募集资金扣除发行费用后，拟全部用于偿还公司金融机构借款，募集资金用途不得变更。
募集资金专项账户：
专项账户 1：
账户名称：重庆三圣实业股份有限公司
开户行：浙商银行重庆南岸支行
专项账户 2：
账户名称：重庆三圣实业股份有限公司
账户号：3523
开户行：重庆三峡银行北碚支行
质押式回购安排：公司主体信用评级为 AA-，未达到质押式回购交易的基本条件。
上市安排：本次债券符合在深圳证券交易所集中竞价系统和综合协议交易平台同时交易（以下简称“双边挂牌”）的上市条件。但本次债券上市前，公司财务状况、经营业绩、现金流和信用评级等情况可能出现重大变化，公司无法保证本次债券双边挂牌的上市申请能够获得深圳证券交易所同意，若届时本次债券无法进行双边挂牌上市，投资者有权选择将本次债券回售予本公司。因公司经营与收益等情况变化引致的投资风险和流动性风险，由债券投资者自行承担，本次债券不能在除深圳证券交易所以外的其他交易场所上市。
税务提示：根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本次债券所应缴纳的税款由投资者承担。二、本次债券发行及上市安排
（一）本次债券发行时间安排
发行公告刊登日期：2017 年 11 月 1 日。
发行首日：2017 年 11 月 3 日。
网下发行期限：2017 年 11 月 3 日至 2017 年 11 月 6 日，共 2 个工作日。
（二）本次债券上市安排
本次发行结束后，公司将尽快向深交所提出关于本次债券上市交易的申请。具体上市时间将另行公告。三、本次债券发行的有关机构
（一）发行人：重庆三圣实业股份有限公司
法定代表人： 潘先文
重庆市北碚区三圣镇街道
办公地址：
重庆市两江新区水土高新技术产业园云汉大道 99 号
张凯、丁仁均
（二）主承销商、债券受托管理人：华创证券有限责任公司
法定代表人： 陶永泽住所：
贵州省贵阳市云岩区中华北路 216 号华创大厦办公地址：
深圳市福田区香梅路 1061 号中投国际商务中心 A 座 19 层电话：
5项目主办人： 黄少华、周波项目组成员： 李小华、戴水峰（三）发行人律师：重庆天乾律师事务所负责人：
董毅住所：
重庆北部新区东湖南路 3 号 6-7办公地址：
重庆北部新区东湖南路 3 号 6-7电话：
023-传真：
023-经办律师：
董毅、彭东（四）会计师事务所：天健会计师事务所（特殊普通合伙）负责人：
胡少先住所：
杭州市西溪路 128 号 9 楼办公地址：
重庆市渝北区财富中心财富园 2 号 B 幢电话：
9经办会计师： 李青龙、文永丽（五）资信评级机构：联合信用评级有限公司法定代表人： 吴金善住所：
天津市南开区水上公园北道 38 号爱俪园公寓 508办公地址：
北京市朝阳区建外大街 2 号 PICC 大厦 12 层电话：
010-传真：
010-经办分析师： 冯磊、孙林林（六）担保人：深圳市高新投集团有限公司法定代表人： 刘苏华住所：
深圳市福田区深南大道 7028 号时代大厦 23 楼 2308 房电话：
段伟为（七）主承销商收款银行：中国农业银行股份有限公司贵阳金穗支行账户名称：
华创证券有限责任公司账号：
（八）募集资金专项账户开户银行1、开户银行： 重庆三峡银行北碚支行账户名称：
重庆三圣实业股份有限公司账号：
35232、开户银行： 浙商银行重庆南岸支行
账户名称：
重庆三圣实业股份有限公司
（九）本次债券拟申请上市的证券交易所：深圳证券交易所
深圳市福田区深南大道 2012 号
（十）债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
深圳市深南中路 1093 号中信大厦 18 楼
2四、认购人承诺
投资者（包括本次债券的初始购买人、二级市场的购买人及以其他方式合法取得本次债券的投资者，下同）购买本次债券，被视为作出以下承诺：
（一）接受本募集说明书对债券持有人的权利义务的所有规定并受其约束；
（二）本次债券的发行人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更；
（三）本次债券的担保人依有关法律、法规的规定发生合法变更，在经有关主管部门批准后并依法就该等变更进行信息披露时，投资者同意并接受该等变更。
（四）本次债券发行结束后，发行人将申请本次债券在深交所上市交易，并由主承销商代为办理相关手续，投资者同意并接受这种安排。
（五）投资者认购本次债券视作同意华创证券作为本次债券的债券受托管理人，并视作同意《债券受托管理协议》项下的相关规定。
（六）投资者认购本次债券视作同意发行人与债券受托管理人为本次债券共同制定的《债券持有人会议规则》。五、发行人与本次发行的有关机构、人员的利害关系
公司与本次发行有关的中介机构及其法定代表人或负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系等利害关系。
发行人及本次债券的资信状况一、本期债券的信用评级情况
公司聘请联合信用对本次债券的资信情况进行了评级。根据联合信用出具的《重庆三圣实业股份有限公司 2017 年面向合格投资者公开发行公司债券信用评级报告》（联合 [ 号），公司的主体信用等级为 AA-，评级展望为稳定，本次债券的信用等级为 AAA。二、信用评级报告的主要事项
（一）信用评级结论及标识所代表的涵义
经联合信用评定，公司的主体信用等级为 AA-，“AA ”代表偿还债务的能力很强，受不利经济环境的影响不大，违约风险很低，“-”符号进行微调，表示略低于本等级；本次债券的信用等级为 AAA，“AAA”代表偿还债务的能力极强，基本不受不利经济环境的影响，违约风险极低。
（二）有无担保的情况下评级结论的差异
联合信用基于对本公司自身运营实力和偿债能力的综合评估，评定本公司主体长期信用等级为 AA-，评级展望为稳定；深圳高新投为本次债券提供了全额、无条件、不可撤销的连带责任保证担保，联合信用基于对本公司主体长期信用和本次债券偿付保障措施及担保人的综合评估，评定本次债券信用级别为 AAA。公司主体信用级别是本公司依靠自身的财务实力偿还全部债务的能力，是对本公司长期信用级别的评估，可以等同于本次债券无担保情况下的信用级别。
因此，本次债券在无担保的情况下信用等级为 AA-，在由深圳高新投提供担保的情况下信用等级为 AAA。
（三）评级报告的内容摘要
联合信用对公司的评级反映了公司作为重庆市重要的石膏资源综合利用开发企业，拥有较为丰富的石膏矿资源；公司多年来深耕重庆市场，在区域市场中具有较为丰富的客户资源和较好的品牌知名度，产能规模较大；2016 年，公司开始拓展医药产业，布局多元化发展。
联合信用同时也关注到房地产和基础设施建设增速下行，公司原材料价格波动风险较高，销售市场主要在重庆，区域市场集中度较高，医药业务整合压力较大，应收账款规模较大、存在一定回款风险，短期债务规模较大等因素对公司信用水平带来的不利影响。
1、我国经济增长潜力巨大，建材行业作为建筑业的基础材料未来仍将长期受益于我国宏观经济增长尤其是城市化进程的推进，行业发展空间仍然较大。
2、近年来，公司积极拓展自身产能，商品混凝土产能增加，销量持续增长，营业收入规模不断扩大。
3、2016 年，公司开始布局医药产业，医药业务毛利润水平较混凝土业务高，未来有望提升公司毛利水平。
4、担保方深圳高新投作为一家政策性担保机构，各项业务得到了来自地方政府的有力支持，其资本实力较强，担保实力强，其担保有效提升了本次债券的信用水平。
1、公司商品混凝土业务受房地产、基础设施建设等影响明显，在宏观经济增速下行的背景下，房地产市场和基础设施建设的波动会加剧公司运营波动。
2、公司业务主要集中在重庆，区域基础设施建设及房地产市场波动对公司整体运营有较大的影响。
3、2016 年，公司收购百康药业，布局医药产业，对其运营和管理能力提出较高要求。
4、公司应收账款规模较大，对营运资金形成较大的占用，其回收受重庆区域房地产及基础设施建设市场情况影响较大公司受限资产规模较大，整体资产质量一般。
5、公司债务规模增速较快，短期债务占比较高，公司对外融资需求较高。
6、受一系列收购活动影响，公司产生了较大规模商誉，未来若被收购公司业绩未达预期，公司将面临商誉减值风险。
（四）跟踪评级安排
根据监管部门和联合信用对跟踪评级的有关要求，联合信用将在本次债券存续期内，在每年发行人年报公告后的两个月内进行一次定期跟踪评级，并在本次债券存续期内根据有关情况进行不定期跟踪评级。
发行人应按联合信用跟踪评级资料清单的要求，提供有关财务报告以及其他相关资料。发行人如发生重大变化，或发生可能对信用等级产生较大影响的重大事件，应及时通知联合信用并提供有关资料。
联合信用将密切关注发行人的相关状况，如发现发行人或本次债券相关要素出现重大变化，或发现其存在或出现可能对信用等级产生较大影响的重大事件时，联合信用将落实有关情况并及时评估其对信用等级产生的影响，据以确认或调整本次债券的信用等级。
如发行人不能及时提供上述跟踪评级资料及情况，联合信用将根据有关情况进行分析并调整信用等级，必要时，可公布信用等级暂时失效，直至发行人提供相关资料。
联合信用对本次债券的跟踪评级报告将在本公司网站和交易所网站公告，且在交易所网站公告的时间不晚于在本公司网站、其他交易场所、媒体或者其他场合公开披露的时间；同时，跟踪评级报告将报送发行人、监管部门等。三、发行人主要资信情况
（一）公司获得银行授信的情况
发行人资信状况良好，与银行等金融机构具有良好的合作关系，在多家银行拥有较高的授信额度。截至 2017 年 6 月 30 日，发行人共获得各商业银行及其他金融机构的授信额度 176,000.00 万元，已实际提用 137,432.00 万元，授信余额38,568.00 万元。
公司全部未偿还银行借款均为正常，无贷款逾期、欠息等情况。
（二）最近三年与主要客户发生业务往来时，是否有严重违约现象
公司在与主要客户发生业务往来时，严格按照合同执行，最近三年没有发生过严重违约现象。
（三）最近三年发行的债券（债务融资工具）以及偿还情况
截至本募集说明书签署日，公司最近三年不存在已发行债券，不存在延迟支付债券利息或本金的情况。
（四）本次发行后的累计公司债券余额及其占公司最近一期末净资产的比例
本次发行完成后，公司累计公司债券余额为 5 亿元，占公司截至 2017 年 6月 30 日经审计合并财务报表口径净资产（含少数股东权益）的比例为 31.01％，未超过发行人净资产的 40％。
（五）发行人最近三年一期合并财务报表口径下主要偿债指标
2017 年 6 月 30
2016 年 12 月 31
2015 年 12 月 31
2014 年 12 月 31
日流动比率（倍）
1.31速动比率（倍）
1.21资产负债率（合并
52.62％报表）
2017 年 1-6 月
2014 年度EBITDA 利息保障
6.31倍数贷款偿还率
100％利息偿付率
注：（1）流动比率=流动资产合计／流动负债合计；
（2）速动比率=（流动资产合计-存货净额）／流动负债合计；
（3）资产负债率=总负债／总资产；
（4）利息保障倍数=（利润总额+计入财务费用的利息支出+固定资产折旧+摊销）／（计入财务费用的利息支出+资本化利息）；
（5）贷款偿还率=实际贷款偿还额／应偿还贷款额；
（6）利息偿付率=实际支付利息／应付利息。
发行人基本情况一、公司基本信息公司名称
重庆三圣实业股份有限公司英文名称
Chongqing Sansheng Industrial Co.,Ltd.统一社会信用代码
9020XY法定代表人
潘先文注册资本
432,000,000.00 元实缴资本
432,000,000.00 元成立时间
2002 年 5 月 10 日注册地址
重庆市北碚区三圣镇街道办公地址
重庆市两江新区水土高新技术产业园云汉大道 99 号邮编股票上市地
深圳证券交易所证券代码信息披露事务负责人
张凯电话号码
023-传真号码
023-所属行业
制造业-非金属矿物制品业
硫酸、二氧化硫[液态的]、焦亚硫酸钠生产、销售；普通货运；货
物专用运输（罐式）。(按许可证核定的范围和期限从事经营) 制造
销售混凝土外加剂，混凝土膨胀剂，水泥，液体葡萄糖酸钠；销售
建筑材料（不含危险化学品），石膏及制品，生产食品添加剂（以
上生产项目需获得行业归口管理部门生产许可的未获审批前不得经营范围
经营）；药品生产、销售；医药、建筑材料及化工产品技术开发、
技术转让、咨询服务；货物进出口及技术进出口。由具备资格的分
支机构经营：生产、加工、销售预拌商品混凝土；开采、销售石膏
和碎石。[依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
动]二、公司设立及历次股权变动情况
（一）设立
三圣股份的前身为江北特材，江北特材于日成立。三圣股份系于日由江北特材整体变更设立的股份有限公司。设立时，三圣股份注册资本为6,600万元。天健正信会计师事务所有限公司对本次股东出资进行审验，并出具《验资报告》（天健正信验[2010]综字第030011号）确认，截至日，三圣股份已足额收到各发起人缴纳的股本计人民币6,600万元。
三圣股份设立时，其股权结构如下： 序号
持股数（股）
持股比例（％）
47,398,869
持股数（股）
持股比例（％）
66,000,000
（二）2010 年 9 月，增资
2010年9月，三圣股份与佛山市顺德盈峰投资合伙企业（有限合伙）（以下简称“盈峰投资”）和广东德封建设工程有限公司（简称“德封建设”）签订《股份认购协议》约定，三圣股份向盈峰投资和德封建设发行600万股股份，每股作价12.9元，盈峰投资以货币出资3,870万元认购300万股，德封建设以货币出资3,870万元认购300万股。同月，三圣股份2010年第二次临时股东大会同意盈峰投资和德封建设对三圣股份增资，三圣股份注册资本由6,600万元增至7,200万元。天健正信会计师事务所有限公司对本次股东出资进行审验，并出具《验资报告》（天健正信验[2010]综字第030055号）确认，截至日，三圣股份已经收到盈峰投资和德封建设缴纳的货币资金合计7,740万元，其中实收资本600万元，资本公积7,140万元。
本次增资完成后，三圣股份的股权结构为： 序号
持股数额（股）
持股比例（％）
47,398,869
持股数额（股）
持股比例（％）
72,000,000
（三）2015 年 2 月，首次公开发行并上市
经中国证监会《关于核准重庆三圣特种建材股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[号）核准，三圣股份公开发行新股2,400万股，发行价格20.37元／股。经深交所《关于重庆三圣特种建材股份有限公司人民币普通股股票上市的通知》（深证上[2015]72号）批准，三圣股份股票于日起上市交易，股票简称：三圣特材（2016年10月变更为“三圣股份”），股票代码：002742。本次发行完成后，三圣股份的总股本由7,200万股增加至9,600万股。
（四）2015 年 4 月，资本公积转增股本
日，三圣股份2014年年度股东大会通过《关于公司2014年度利润分配方案的议案》，以公司现有总股本9,600万股为基数，向全体股东每10股派2.00元现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。本次转增完成后，三圣股份的总股本由9,600万股增至14,400万股。
（五）2016 年 4 月，资本公积转增股本
日，三圣股份2015年年度股东大会通过《关于公司2015年度利润分配方案的议案》，以公司现有总股本14,400万股为基数，向全体股东每10股派2.50元现金；同时，以资本公积金向全体股东每10股转增5股。本次转增完成后，三圣股份的总股本由14,400万股增至21,600万股。
（六）2017 年 8 月，资本公积转增股本
日，三圣股份2017年第二次临时股东大会通过《关于公司2017年半年度利润分配方案的议案》，以公司现有总股本21,600万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股。本次转增完成后，三圣股份的总股本由21,600万股增至43,200万股。三、最近三年内实际控制人变化情况
最近三年公司的实际控制人均为潘先文和周廷娥夫妇，未发生变动。截至本募集说明书签署日，潘先文先生持有公司股份 213,294,910 股，占公司总股本的49.37％，为公司控股股东；周廷娥女士持有公司股份 31,223,816 股，占公司总股本的 7.23％，为公司第二大股东。四、最近三年内重大资产重组情况
最近三年内，发行人无《上市公司重大资产重组管理办法》第十二条所界定的重大资产重组情况。
五、报告期末前十大股东情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司前十名股东持股情况如下：
持股数（股）
107,861,285
15,611,908
14,850,000
广东德封建设工程有限公司
上海杰询投资管理有限公司－杰询丰收一
号私募投资基金
148,704,615
六、公司重要的权益投资情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司拥有 11 家直接控股子公司，3 家间接控股子
公司。具体情况如下表所示：
单位：万元序
2016 年末 2016 年
子公司全称
主营业务号
重庆圣志建材有1
商品混凝土的生产销售
辽源市百康药业2
原料药及制剂的生产销售
有限责任公司
利用自有资金从事投资业
重庆三圣投资有3
务，资产管理、投资咨询
兰州三圣特种建
商品混凝土、混凝土外加4
材有限公司
剂的生产销售
巴中三圣特种建5
商品混凝土生产销售
材有限公司
重庆三圣汽车修
二类汽车维修（大型货6
理有限公司
车）；汽车配件销售
贵阳三圣特种建
商品混凝土、混凝土外加7
材有限公司
剂的生产销售
商品混凝土、混凝土外加
三圣埃塞（重庆）
剂的生产销售；医药及化8
实业有限公司
工产品技术开发、技术转
让、咨询服务；货物进出序
子公司全称
主营业务号
口及技术进出口
重庆利万家商品9
商品混凝土的生产销售
混凝土有限公司
重庆春瑞医药化
化学医药原料研发、生产10
工有限公司
三圣建材有限公
生产混凝土外加剂、混凝11
土、混凝土预制件
三圣药业有限公
塞持股 制药
山东寿光增瑞化
化学医药原料研发、生产13
3,000 化 持 股
7,788.98 2,288.06
工有限公司
四川武胜春瑞医
化学医药原料研发、生产14
18,845.23 9,199.74
药化工有限公司
备注：公司直接持有春瑞医化 60％的股权，通过三圣投资间接持有春瑞医化 12％的股
1、重庆圣志建材有限公司
日，公司第二届董事会第十八次会议审议通过《关于收购重庆
圣志建材有限公司100％股权的议案》，公司以重庆圣志建材有限公司截至2015
年5月31日经审计的净资产9,571,693.11元为参考，以自有资金1,100万元收购其
100％股权。日，公司第二届董事会第二十一次审议通过，同意公
司以货币资金人民币4,000万元对圣志建材进行增资。增资完成后，圣志建材注
册资本由人民币1,000万元增加至人民币5,000万元，公司持股比例为100％。2015
年11月18日，圣志建材完成了该次增资的工商变更登记手续。
圣志建材的经营范围为预拌混凝土、干粉砂浆的生产、销售；销售：建材（不
含化危品）；普通货运、货物专用运输（罐式），自日起纳入公司合
并财务报表范围。发行人收购圣志建材有利于做大做强公司混凝土业务，完善公
司混凝土生产网点布局，增强产品辐射能力和扩大市场份额，对公司财务状况和
经营成果产生积极影响。
2、辽源市百康药业有限责任公司
日，公司第三届董事会第六次会议审议批准《关于收购辽源市百
康药业有限责任公司100％股权的议案》，公司以辽源市百康药业有限责任公司截至日经评估的股东全部权益价值25,828.49万元为参考，以25,800万元收购其100％股权，百康药业自日起纳入公司合并报表范围。
百康药业原名为吉林化学工业公司辽源制药有限责任公司，于2003年由国企改制更名为辽源市百康药业有限责任公司。其主要从事化学合成原料药及相应片剂、颗粒剂、硬胶囊剂的生产、销售，主要产品是经GMP认证并获得生产批件的化学药品，原老厂区完成注册的药品生产批件共计105个，包括原料药20个和制剂85个。经停产搬迁，新厂区通过新版GMP认证后于2015年10月投产。
发行人收购百康药业符合公司多元化战略发展的需要，公司在保持现有主营业务稳定增长的情况下，通过并购重组形成医药中间体、原料药、制剂为一体的制药产业链，形成新业务及利润增长点，为公司长期发展注入新活力，有利于优化公司业务结构，增强公司持续发展能力，提升公司综合盈利水平。
发行人收购百康药业时，百康药业原主要股东（核心管理团队）向公司保证并承诺，百康药业2016年度合并报表口径下扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润不低于2,000万元。百康药业2016年度净利润为5,239.89万元，扣除非经常性损益后为2,251.03万元；收购日（日）至日，其实现的净利润为1,137.48万元。
3、重庆三圣投资有限公司
日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过《关于设立投资子公司的议案》，公司以自有资金出资人民币10,000万元设立全资子公司重庆三圣投资有限公司。
三圣投资的经营范围为股权投资、实业投资、投资管理、资产管理、投资咨询服务，自日自成立之日起纳入公司合并财务报表范围。发行人设立三圣投资是公司实施发展战略的重要举措，对公司未来发展具有积极意义和推动作用。投资公司设立后，围绕公司主业，在建筑材料及新型材料领域，为公司寻求合适的国内、国际并购或投资标的，促进公司整体发展和产业整合；通过股权投资、参股、并购等方式拓宽业务领域，整合公司产业布局，将企业做大做强；通过寻找培育有竞争优势的其他产业项目进行投资，使公司达到产业经营与资本经营的良性互动，提升公司的核心竞争力和盈利能力，给投资者以更好的回报。
4、兰州三圣特种建材有限公司
2013 年 7 月 3 日和 7 月 19 日，公司第二届董事会第三次会议和 2013 年第二次临时股东大会审议批准，公司以货币出资 1,000 万元设立全资子公司兰州三圣。经公司董事长批准，公司以货币资金人民币 1500 万元对兰州三圣进行增资。增资完成后，兰州三圣注册资本由人民币 1000 万元增加至人民币 2500 万元，公司持股比例为 100％。2016 年 1 月 21 日，兰州三圣完成了该次增资的工商变更登记手续。
兰州三圣的经营范围为混凝土外加剂、混凝土膨胀剂，建筑材料（不含木材）、预拌商品混凝土的销售，自 2013 年 8 月 20 日成立之日起纳入公司合并财务报表范围。兰州三圣的设立是公司实施“走出去”战略的具体实践。为进一步加快公司业务发展，公司在立足重庆市场的同时，推动“走出去”的发展战略，以专业的技术、丰富的经验、成熟的模式为依托加速在重庆周边区域市场的布局。兰州三圣位于国家级新区兰州新区，新区被定位为西部地区重要的经济增长极，新区的建设势必带动区域建设市场的增长，布局兰州新区等建设市场，为公司稳步发展争取了市场地利条件，为公司未来业绩提供了保障。
兰州三圣拟投资建设集商品混凝土及膨胀剂、减水剂为一体的新型建材生产基地，包括商品混凝土生产线、外加剂生产线及相应运输设备。2016 年 6 月一期项目建成投产，兰州三圣实现营业收入 1,582 万元。
5、巴中三圣特种建材有限公司
日，公司2013年第二次临时股东大会批准《关于在巴中市巴州区投资建设新型建材生产基地项目的议案》，同意公司在巴中市设立全资子公司实施巴中新型建材生产基地项目。
巴中三圣的经营范围为制造销售混凝土外加剂、混凝土膨胀剂、建筑材料（不含危险化学品）；生产、加工、销售预拌商品混凝土，自日成立之日起纳入公司合并财务报表范围，目前上述项目尚未开始建设。
6、重庆三圣汽车修理有限公司
为公司车辆的专业维护工作需要及彻底消除潜在关联交易，2012 年 2 月 19日，公司第一届董事会第九次会议审议通过《关于收购重庆三圣汽车修理有限公司 100％股权的议案》，同意公司以三圣汽修截至 2011 年 12 月 31 日经审计的净资产 400,267.63 元为作价参考依据，收购三圣汽修 100％股权。2012 年 4 月，公司已全部支付上述收购款项，三圣汽修已完成相关工商变更登记手续。
三圣汽修的经营范围为汽车维修、汽车配件销售，自 2012 年 4 月起纳入公司合并财务报表范围，目前未开展实际业务。
7、贵阳三圣特种建材有限公司
2013 年 7 月 3 日和 7 月 19 日，经公司第二届董事会第三次会议和 2013 年第二次临时股东大会批准，公司与非关联自然人张庆忠先生、沈志刚先生分别以货币出资 840 万元、80 万元、80 万元共同投资设立贵阳三圣。2014 年 10 月 16日，贵阳三圣股东会审议，同意贵阳三圣注册资本由人民币 1,000 万元增加至人民币 4,000 万元，新增部分由股东三圣股份以货币形式认缴人民币 2,520 万元，股东张庆忠先生和沈志刚先生各以货币形式认缴人民币 240 万元。2014 年 10 月15 日，三圣股份第二届董事会第十次会议审议通过了《关于向控股子公司贵阳三圣特种建材有限公司增资的议案》。2014 年 12 月 24 日，贵阳三圣完成了该次增资的工商变更登记手续。
贵阳三圣的经营范围为一般经营项目：生产、加工及销售：混凝土外加剂，混凝土膨胀剂，建筑材料，预拌商品混凝土，自 2013 年 8 月 14 日起纳入公司合并财务报表范围。
截至募集说明书出具日，贵阳三圣已取得了建筑企业资质证书、道路运输经营许可证等生产经营资质。贵阳三圣是公司实施“走出去”战略的具体实践。贵阳三圣位于国家级新区贵安新区，新区被定位为西部地区重要的经济增长极，新区的建设势必带动区域建设市场的增长，布局贵安新区建设市场，为公司稳步发展争取了市场地利条件，为公司未来业绩提供了保障。
8、三圣埃塞（重庆）实业有限公司
日，公司第三届董事会第九次会议通过《关于对外投资设立投资子公司的议案》，公司以自有资金出资人民币29,000万元设立全资子公司三圣埃塞（重庆）实业有限公司。
日，公司第三届董事会第十二次会议审议通过《关于关联方向公司子公司增资暨关联交易的议案》，同意关联方重庆圣毅企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“重庆圣毅”）、辽源圣康企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“辽源圣康”）向子公司三圣埃塞进行增资，按 1 元／股的价格共计增资7,250 万元，重庆圣毅和辽源圣康分别以货币资金出资5,750万元、1,500万元。增资完成后，三圣埃塞注册资本由 29,000 万元增加至 36,250 万元，重庆圣毅和辽源圣康分别持有三圣埃塞 15.86％和 4.14％股权。
三圣埃塞的经营范围为制造销售混凝土外加剂、商品混凝土；药品生产、销售；医药及化工产品技术开发、技术转让、咨询服务；从事货物及技术的进出口业务。设立三圣埃塞是公司进行国际化发展的重要举措，对公司未来发展具有积极意义和推动作用。三圣埃塞设立后将致力于非洲地区新型建材和医药产业的投资，推动公司延伸拓展非洲市场，进一步完善公司新型建材、医药板块的产业布局；有利于扩大公司及公司品牌在海外的认知度，提升公司的核心竞争力和盈利能力，形成公司新的利润增长点。
2016 年 11 月 27 日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《关于全资子公司对外投资的议案》，公司全资子公司三圣埃塞与张家港市中悦冶金设备科技有限公司（以下简称“中悦公司”）拟在埃塞俄比亚奥罗米亚州杜卡姆市共同出资设立公司进行医药项目投资，三圣埃塞以货币出资 7,480 万比尔，持股 85％；中悦公司以货币出资 1,320 万比尔，持股 15％。
9、重庆利万家商品混凝土有限公司
日，经公司董事长批准，公司以重庆利万家商品混凝土有限公司截至日经审计的净资产为参考，以自有资金800万元收购其80％股权。
利万家的经营范围为研发、生产、加工、销售：混凝土；从事建筑相关业务（凭相关资质证书执业）；建筑机械租赁，自日起纳入公司合并财务报表范围。发行人对利万家的收购有利于完善公司混凝土生产网点布局，增强产品辐射能力和扩大市场份额，未来将会对公司财务状况和经营成果将产生积极影响。
10、重庆春瑞医药化工有限公司（原名：重庆市春瑞医药化工股份有限公司）
经公司 2015 年第三次临时股东大会批准，公司全资子公司重庆三圣投资有限公司与公司控股股东潘先文先生共同向重庆市春瑞医药化工股份有限公司投资参股，分别以自有资金 4,363.20 万元、2,201.80 万元认购春瑞医化增资股份1,080 万股、545 万股，占春瑞医化增资后股份比例为 12％、6.06％；同时时任公司董事杨兴志先生以自有资金 4,726.80 万元认购春瑞医化增资股份 1,170 万股，占春瑞医化增资后股份比例为 13％。
2017 年 4 月 17 日，公司 2017 年第一次临时股东大会审议通过 《关于收购重庆市春瑞医药化工股份有限公司 60％股权暨关联交易的议案》，同意公司以自筹资金人民币 53,800 万元收购除潘先文外的重庆市春瑞医药化工股份有限公司全体自然人股东郝廷艳、杨兴志、胡奎、胡家弟、郝廷革等 182 人合计持有的重庆市春瑞医药化工股份有限公司 60％股权。
截至本募集说明书签署日，上述股权收购事项已经实施完毕，发行人间接和直接持有春瑞医化 72％的股权。
春瑞医化主营业务为化学医药原料研发、生产和销售。该公司主要产品质量指标达到国际标准，其中盐酸普鲁卡因获得重庆市高新技术产品称号。春瑞医化拥有化学医药原料的研发、生产和销售相关资产、人员、技术、具有完整的产供销体系。春瑞医化重视产品质量和环境保护，通过了 ISO 质量标准管理体系认证、ISO1 环境管理体系、OHSAS1 职业健康安全管理体系。
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（天健审〔 号），2016 年末，春瑞医化总资产 53,071.30 万元，总负债 8,411.67 万元，净资产 44,659.64 万元；2016 年，春瑞医化营业收入 32,088.99 万元，净利润5,700.21 万元。
11、三圣建材有限公司
经公司董事会批准，公司与张家港市中悦冶金设备科技有限公司在埃塞俄比亚奥罗米亚州东方工业园进行新型建材项目投资，共同出资设立三圣建材有限公司。三圣建材有限公司现已取得埃塞俄比亚投资主管部门颁发的外商投资许可证和商业注册证，许可投资项目为生产混凝土外加剂、混凝土、混凝土预制件；取得埃塞俄比亚税务海关总署颁发的纳税人登记证。目前，项目的混凝土生产线已初步具备生产条件，混凝土预制件和外加剂生产线预计 2017 年下半年建成，待当地政府机构整体验收合格并颁发营业执照后，项目即可正式投入生产经营。
12、三圣药业有限公司
经公司董事会批准，公司子公司三圣埃塞（重庆）实业有限公司与张家港市中悦冶金设备科技有限公司在埃塞俄比亚奥罗米亚州东方工业园进行医药项目投资，共同出资设立三圣药业有限公司。三圣药业有限公司现已取得埃塞俄比亚投资主管部门颁发的外商投资许可证和商业注册证，许可投资项目为制药；取得埃塞俄比亚税务海关总署颁发的纳税人登记证。目前，项目尚在建设，预计 2017年下半年完成主体结构施工进行设备安装及调试。
13、山东寿光增瑞化工有限公司、四川武胜春瑞医药化工有限公司
山东寿光增瑞化工有限公司、四川武胜春瑞医药化工有限公司为春瑞医化的全资子公司，2017 年发行人收购春瑞医化后，寿光增瑞、武胜春瑞成为公司间接控制的子公司。七、控股股东和实际控制人
潘先文先生为公司的控股股东，并担任公司董事长；潘先文和周廷娥夫妇为公司的实际控制人。截至本募集说明书签署日，潘先文先生持有公司股份213,294,910 股，占公司总股本的 49.37％；周廷娥女士持有公司股份 31,223,816股，占公司总股本的 7.23％。
（一）控股股东和实际控制人基本情况
潘先文先生：1963年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，工程师，重庆市第三届、第四届人大代表。1981年入伍，参加过对越自卫反击战。曾荣获“重庆五一劳动奖章”、“中国混凝土行业优秀企业家”、“重庆市第三届劳动模范”、“重庆首届十大创新型企业家”、“国家可持续发展先进示范区创建工作先进个人”等荣誉。1995年5月至2002年5月历任重庆市江北石膏厂厂长、重庆市江北特种建材厂厂长，2002年5月起任江北特材执行董事、总经理。具有多年石膏资源综合利用开发和生产管理工作经验，参与研发了“一种膨胀熟料、膨胀剂及其制备方法”等多项专利技术。曾主持了重庆市重点新产品“聚羧酸高效减水剂PCA”、高新技术产品“U型高效砼膨胀剂”、“FDN萘系高效减水剂”和“ZY高性能混凝土膨胀剂”的研制开发以及公司各项质量标准修订和工艺技术改造工作；参与研制开发全国第一套硬石膏制硫酸联产水泥的工艺技术和装置的设计与建设。著有《UEA-H膨胀剂的开发是膨胀剂技术一大进步》（合著，《中华手工》，1999年第3期）、《隧道窑法煅烧膨胀熟料的工业性试验》（合著，第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集，2006年）、《硬石膏制硫酸联产水泥新工艺》（合著，第五届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集，2010年）等交流性文章。现任公司董事长。
周廷娥女士，1963年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。1987年至2004年在重庆市农村商业银行北碚区三圣镇分理处工作，2004年办理了内部退休；2004年至2010年3月任重庆市江北特种建材有限公司监事；2005年1月至2011年12月任重庆市北碚区三圣镇八仙洞煤矿法定代表人；现任重庆市北碚区八仙洞煤业有限公司法定代表人、执行董事，重庆德露物流有限公司、利川市新嘉华投资发展有限公司法定代表人。
公司股东潘呈恭为公司实际控制人潘先文、周廷娥夫妇之子，股东潘先东为潘先文之弟，股东周廷国为周廷娥之弟。除上述关系外，发行人实际控制人潘先文、周廷娥夫妇与公司其他前十大股东不存在关联关系。
（二）所持有的公司股票被质押的情况
截至 2017 年 6 月 30 日，公司控股股东和实际控制人潘先文先生持有公司股份 107,861,285 股，占公司总股本的 49.94％，其中处于质押状态的股份共计89,310,000 股，占潘先文先生所持公司股份总额的 82.80％，占公司股本总额的41.35％；公司实际控制人周廷娥女士持有公司股份 15,611,908 股，占公司总股本
的 7.23％，其中处于质押状态的股份共计 13,811,908 股，占周廷娥女士所持公司
股份总额的 88.47％，占公司股本总额的 6.39％。
（三）控股股东、实际控制人对其他企业的投资情况
截至本募集说明书签署日，公司控股股东和实际控制人潘先文先生、实际控
制人周廷娥女士对外投资情况如下：实际
主营业务控制人
曼地亚红豆杉，绿化苗木生
重庆市碚圣医药科技股份有限公司
产、加工、销售；红豆杉衍生
物的研发；药品生产、销售
重庆市北碚区三圣加油站
零售汽油、柴油
生态农业观光旅游项目开发；
利用自有资金从事农业、房地
重庆青峰健康产业发展有限公司
产、医院、养老产业投资；健
康产业发展与推广
利川市新嘉华投资发展有限公司
房地产开发经营
重庆文恭创闳企业管理合伙企业（有
企业管理咨询、商务信息咨询
限合伙）潘先文
房地产开发、物业管理、房屋
重庆德圣置业有限公司
重庆春瑞医药化工有限公司
医药中间体生产销售
受托管理股权投资基金、受托
百润德基金管理（深圳）有限公司
资产管理、投资管理等
苗木种植、销售；红豆杉衍生
25％，通过
重庆圣寰药业有限公司
物的研发；农业、林业技术服
重庆圣嘉生物制药有限公司
植物提取、生物技术研发
仅用于煤矿关闭后处置工伤
重庆市北碚区八仙洞煤业有限公司
保险等后续问题，不得从事生
产经营活动。
仓储（不含化学危险品）、道
重庆德露物流有限公司
路运输代理周廷娥
利川市新嘉华投资发展有限公司
房地产开发经营
生态农业观光旅游项目开发；
利用自有资金从事农业、房地
重庆青峰健康产业发展有限公司
产、医院、养老产业投资；健
康产业发展与推广八、董事、监事、高级管理人员的基本情况
（一）董事、监事、高级管理人员任职情况
发行人建立完善的董事会及监事会制度，其高管人员的设置符合《公司法》等相关法律法规及公司章程的要求。公司高管不涉及公务员兼职情况。
1、董事会任职情况
公司设董事会，对股东大会负责。董事会由 9 名董事组成，其中有 3 名董事为独立董事。董事会设董事长 1 人，董事长为公司的法定代表人，董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。截至本募集说明书签署日，发行人董事会人员情况如下：
2017 年 6 月 30 日姓名
任期起始日期
任期终止日期
持股数（股）潘先文
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
107,861,285张志强
董事、总经理
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
董事、副总经理、 张凯
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
董事会秘书魏晓明
董事、副总经理
2017 年 3 月 16 日
2019 年 4 月 4 日
董事、副总经理
2017 年 3 月 16 日
2019 年 4 月 4 日
2017 年 4 月 17 日
2019 年 4 月 4 日
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
截至本募集说明书签署日，董事未持有发行人债券。
监事会由 3 名监事组成，其中股东代表监事 2 名和职工代表监事 1 名。监事会设主席 1 人，由全体监事过半数选举产生。监事的任期每届为 3 年，监事任期届满，连选可以连任。截至本募集说明书签署日，发行人监事会人员情况如下：
2017 年 6 月 30 日 姓名
任期起始日期
任期终止日期
持股数（股） 杨敏
监事会主席
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
168,750肖卿萍
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
截至本募集说明书签署日，监事未持有发行人债券。
3、高级管理人员
公司设总经理 1 名，由董事会聘任或解聘，每届任期 3 年，总经理连聘可以连任。公司设副总经理若干名，副总经理根据总经理提名由董事会聘任或解聘。副总经理对总经理负责，按总经理授予的职权履行职责，协助总经理开展工作。公司总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人为公司高级管理人员。截至本募集说明书签署日，发行人高级管理人员情况如下：
2017 年 6 月 30 日持 姓名
任期起始日期
任期终止日期
股数（股）张志强
董事、总经理
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
董事、副总经理、 张凯
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
董事会秘书魏晓明
董事、副总经理 2016 年 6 月 24 日
2019 年 4 月 4 日
董事、副总经理
2017 年 2 月 23 日
2019 年 4 月 4 日
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
295,223杨志云
2016 年 4 月 5 日
2019 年 4 月 4 日
624,450胡向博
2017 年 10 月 25 日
2019 年 4 月 4 日
截至本募集说明书签署日，高级管理人员未持有发行人债券。
（二）人员简历
1、董事会成员
潘先文先生：现任公司董事长。简介见上“七、控股股东和实际控制人”之“（一）控股股东和实际控制人基本情况”。
张志强先生：男，1967年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。1996年至1998年任重庆新华表面技术有限公司生产厂长；1998年3月至2002年5月任重庆市江北特种建材厂副厂长；2002年5月至2010年3月任江北特材副总经理；2010年3月至今任公司董事。具有13年从事混凝土外加剂、混凝土膨胀剂研究开发和生产质量管理工作经验。曾主持完成了重庆市重点新产品“聚羧酸高效减水剂PCA”、高新技术产品“U型高效砼膨胀剂”、“FDN萘系高效减水剂”、“ZY高性能混凝土膨胀剂”的开发研制，对混凝土外加剂和混凝土膨胀剂检验方法和质量标准的研究，具有较深的见解。著有《ZY高性能混凝土膨胀剂在重庆海关综合业务大楼主体工程的应用》（合著，商品混凝土，2007年5月）、《SL微膨胀防水剂在重庆市解放碑地下人防工程的应用》（合著，第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集，2006年）、《ZY膨胀剂在重庆市鸡冠石污水处理厂的应用》（合著，第四届全国混凝土膨胀剂学术交流会论文集，2006年）等交流性文章。现任公司董事、总经理，任期至日。
张凯先生：男，1980年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共党员，中国注册会计师。曾任天健会计师事务所高级经理、授薪合伙人。1997年至 2001 年，就读于中央财经大学会计系，获经济学学士学位。2001 年 7月至 2015 年 5 月就职于天健会计师事务所重庆分所（前身曾为重庆天健会计师事务所、天健光华会计师事务所重庆分所、天健正信会计师事务所重庆分所），历任项目经理、经理、高级经理、授薪合伙人。于日加入公司。现任公司董事、副总经理、董事会秘书，任期至日。
魏晓明先生：男，1961年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，高级经济师，中共党员。1981 年至 1989 年工作于吉林化学工业公司辽源制药一厂；1989 年至 2003 年工作于吉林化学工业公司辽源制药有限责任公司，历任科长、副厂长职务；2003 年至2016年6月任辽源市百康药业有限责任公司董事长兼总经理职务。现任公司董事、副总经理，任期至日。
谢云先生：男，1972年8月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共党员。1993年7月至2009年7月历任重庆大新药业股份有限公司车间技术员、车间主任、副总经理；2009年2月至2012年3月任西南合成医药集团有限公司副总裁；2012年4月至2015年12月任北大国际医院集团西南合成制药股份有限公司董事、COO；于2016年6月加入公司。现任公司董事、副总经理，任期至日。
郝廷艳先生：男，1963年4月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，中共党员。1981年至1984年服役于新疆36841部队；1985年至2002年工作于洛碛化工厂，历任副厂长、厂长；2003年至今工作于重庆市春瑞医药化工有限公司，历任总经理、董事长，现任执行董事。
钱觉时先生：男，1962年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士研究生学历，重庆大学材料学院教授、博士生导师。主要专长土木建筑材料开发与应用、固体废弃物建材资源化利用和建筑功能材料开发等。现任公司独立董事，任期至日。
苑书涛先生：男，1973年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士研究生学历，西南政法大学民商法学院副教授。主要专长民商事法律教学、科研及实务。现任公司独立董事，任期至日。
杜勇先生：男，1977年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，中共党员，博士研究生学历，西南大学经济管理学院教授、博士生导师，全国会计领军（后备）人才（学术类）。主要专长会计与财务管理、绩效与薪酬管理等方面的科研及实务，特别是致力于亏损财务问题的研究。现任公司独立董事，任期至日。
2、监事会成员
杨敏女士：女，1977年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。 1997年9月至2007年3月先后在重庆天人房地产开发有限公司、重庆天人工业集团有限公司、重庆天人冲压有限公司、重庆陆莲兴酒店有限公司财务部工作；2008年3月至2010年3月在江北特材三圣搅拌站财务部工作。现任公司监事会主席，任期至日。
王洪进先生：男，1968出生，汉族，本科学历，中共党员，重庆永川区人，无境外永久居留权。曾任成都军区司令部动员部参谋、重庆警备区司令部军务动员处副处长、中共城口县委常委、城口县人民武装部部长职务。于2014年11月就职于公司，现任公司监事，任期至日。
肖卿萍女士：女，1966年5月出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，高中学历。 1986年至2000年在西南合成制药厂工作，历任制药工、化验员、化验室班长。2000年至2002年在西南合成制药物业管理公司工作，任管理员兼工会主席。2003年至2007年在渝北区空港旅行社工作，任主管。2007年至2010年3月在江北特材三圣搅拌站工作。2010年3月至今在公司混凝土分公司工作；现任公司职工代表监事，任期至日。
3、高级管理人员
张志强先生：现任公司董事、总经理。简介见上“（二）人员简历”之“1、董事会成员”。
张凯先生：现任公司董事、董事会秘书、副总经理。简介见上“（二）人员简历”之“1、董事会成员”。
魏晓明先生：现任公司董事、副总经理。简介见上“（二）人员简历”之“1、董事会成员”。
谢云先生：现任公司董事、副总经理。简介见上“（二）人员简历”之“1、董事会成员”。
黎伟先生：男，1958年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，经济师，中共党员。1987年至1994年工作于重庆市第二商业局；1994年至2000年工作于重庆市水产总公司；2000年至2006年工作于重庆市新洲实业集团；2006年10月至2010年3月任江北特材副总经理、党总支书记。现任公司副总经理，任期至日。
杨志云先生：男，1965年出生，汉族，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历，会计师。曾任重庆市长江缸体有限责任公司财务经理、江北特材副总经理。现任公司财务总监，任期至日。
胡向博先生：男，1984年7月出生，汉族，中国国籍，硕士研究生，中共党员，无境外永久居留权。2010年至2013年4月历任冀东商混重庆钜实新型建材有限公司实验室主任、生产技术部副经理、生产技术部经理；2013年4月至2013年10月任北京中铁丰桥桥梁有限公司京丰谷分公司总经理助理；于2013年10月加入公司, 历任公司混凝土分公司技术部经理、副总经理、总经理，现任公司子公司三圣埃塞（重庆）实业有限公司总经理。九、公司所在行业状况、行业地位及竞争优势
（一）发行人的主营业务
公司专注于石膏（主要成份为CaSO4）综合利用的研究和产品开发，充分利用公司所在地丰富的石膏资源优势，经过多年生产经营，形成了从石膏开采到深加工的较为完善的业务循环体系及基于石膏综合利用的多元业务协同发展的模式。公司目前业务涵盖基于石膏中钙（Ca）的综合利用而形成的商品混凝土、外加剂等新型环保建筑材料及基于石膏中硫（S）的综合利用而形成的硫酸等硫系列产品的研发、生产、销售。
根据证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订）和国家统计局颁布的《国民经济行业分类》（GB／T），公司业务分别属于C制造业——C302石膏、水泥制品及类似制品制造、C266专用化学产品制造和C261基本化学原料制造。
公司为中国硅酸盐学会混凝土与水泥制品分会膨胀与自应力混凝土专业委员会副理事长单位、中国非金属矿工业协会石膏专业委员会副理事长单位、中国建筑业协会混凝土分会理事单位、中国建筑}