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100母基(164811)
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100母基：更新招募说明书（2016年第2号）
工银瑞信睿智深证100 指数分级证券投资基
金更新的招募说明书
（2016 年第2 号）
基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
重 要 提示
工银瑞信睿智深证100 指 数分级证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经 中国证券监督管
理委员会2012年8 月17日 《 关于核准工银瑞信睿智深证100 指数 分级证券投资基金募集的批复》
（证监许可 〔2012 〕 1123 号 文） 核准公开募集。 本基金基金合同于2012年10 月25 日正式生效。
工银瑞信基金管理有限公司（以下称“本基金管理人”或“基金管理人” ）保证 招 募说
明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募
集的核准， 并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基
金没有风险。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额时应认真阅读本招募说明书， 全面认识本
基金产品的风险收益特征， 应充分考虑投资者自身的风险承受能力， 并对认购 （或申购） 基
金的意愿、 时机、 数量等投资行为作出独立决策。 基金管理人提醒投资者基金投资的 “买者
自负” 原则， 在投资者作出投资决策后， 基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险， 由
投资者自行负担。
本基金投资于证券市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资
本基金前， 应全面了解本基金的产品特性， 理性判断市场， 并承担基金投资中出现的各类风
险， 包括： 市场风险、 信用风险、 流动性风险、 管理风险、 合规性风险、 操作风险、 其他风
险及本基金的特定风险等等（详见本招募说明书“风险揭示”章节） 。 本基金属于股票型基
金，其 风险与收益高于混合基金、 债券基金与货币市场基金。 此外， 本基金 作为指数型基金，
采用完全复制策略， 跟踪标的指数市场表现， 目标为获取市场平均收益， 是股票基金中处于
中等风险水平的基金产品。 本基金的分级设定则决定了不同份额具有不同的风险和收益特征。
深证 100A 份 额具有低风险、 低预期收益的特征； 深证 100B 份额具有高风险、 高预期收益的
特征。 本基金单笔认/ 申 购金额不得低于 50,000 元， 基金份额 初始面值 1 元， 在市场 波动因
素影响下，本基金净值可能低于初始面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金 财产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人所管理的其它基金的业绩并不构成
对本基金业绩表现的保证。
本招募说明书所载内容截止日为2016年10 月24 日 ， 有关财务数据和净值表现数据截止日
为2016 年9 月30日（财务 数据未经审计） 。本招募 说明书已经托管人复核。工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
重要提示 .................................................................... 1
一、绪 言 ................................................................... 1
二、释 义 ................................................................... 1
三 、 基 金管理 人 .............................................................. 7
四 、 基 金托管 人 ............................................................. 17
五 、 相 关服务 机 构 ........................................................... 22
六 、 基 金份额 分 级 ........................................................... 42
七 、 基 金的募 集 ............................................................. 45
八 、 基 金合同 的 生 效 ......................................................... 45
九、深证100A 份 额与 深 证100B 份 额 的上 市 交 易 ................................... 46
十 、 基 金份额 的 申 购、赎 回 ................................................... 47
十 一 、 基金份 额 的 系统内 转 托 管、跨 系 统 登记 等 其 他 业务 ......................... 53
十 二 、 基金份 额 的 配对转 换 ................................................... 55
十 三 、 基金的 投 资 ........................................................... 56
十 四 、 基金的 业 绩 ........................................................... 67
十 五 、 基金的 财 产 ........................................................... 69
十 六 、 基金资 产 的 估值 ....................................................... 70
十 七 、 基金的 收 益 分配 ....................................................... 73
十 八 、 基金的 费 用 与税收 ..................................................... 74
十 九 、 基金份 额 的 折算 ....................................................... 76
二 十 、 深证100A 和深证100B 份 额的 终止 运 作 ..................................... 83
二 十 一 、基金 的 会 计和审 计 ................................................... 84
二 十 二 、基金 的 信 息披露 ..................................................... 84
二 十 三 、风险 揭 示 ........................................................... 88
二 十 四 、基金 合 同 的变更 、 终 止与基 金 财 产的 清算 ............................... 91
二 十 五 、基金 合 同 的内容 摘 要 ................................................. 93
二 十 六 、基金 托 管 协议的 内 容 摘要 ............................................. 93
二 十 七 、对基 金 份 额持有 人 的 服务 ............................................. 94
二 十 八 、其他 应 披 露事项 ..................................................... 94
二 十 九 、招募 说 明 书的存 放 及 查阅方 式 ......................................... 95
三 十 、 备查文 件 ............................................................. 96
附 件 一 ：基金 合 同 的内容 摘 要 ................................................. 97
附 件 二 ：托管 协 议 摘要 ...................................................... 110 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
《工银瑞信睿智深证 100 指数分级证 券投资基金招募说明书》 （以下简称“ 本招募说明
书” 或 “招募说明书” ） 依 据 《中华人民共和国证券投资基金法》 ( 以下简称 “ 《基金法》 ”) 、
《证券投资基金销售管理办法》 （以 下简称 “ 《销 售办法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 （以 下简称 “ 《运 作办法》 ” ） 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 等 相关法律法规和
《工银瑞信睿智深证 100 指数分级证 券投资基金 基金合同》 （ 以下简称 “ 基金合同”） 编写。
本招募说明书阐述了工银瑞信睿智深证 100 指 数分级证券投资基金的投资目标、策略、
风险、 费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项， 投资者在作出投资决策前应仔细阅读
本招募说明书。
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏， 并对其
真实性、 准确性、 完整性承担法律责任。 本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集
的。 本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。 本基金管理人没有委托或授权任何其
他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。
本招募说明书根据本基金的基金合同编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金
当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即 表明其对基金合同的承认和接
受，并按 照 《基金法》 、 基金合同 及 其他有关 规 定享有权 利 、承担义 务 。基金投 资 人欲了解
基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
基金或本基金： 指工银瑞信睿智深证 100 指数分级证 券投资基金；
基金合同： 指 《工银瑞信睿智深证 100 指数分级证 券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充；
招 募 说 明 书 或 本 招 募 说 明
指《工银瑞信睿智深证 100 指数分级 证券投资基金招募说明
书》及其定期更新；
基金份额发售公告： 指《工银瑞信睿智深证 100 指数分级 证券投资基金基金份额
发售公告》 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
托管协议 指 《工银瑞信睿智深证 100 指数分级证 券投资基金托管协议》
及其任何有效修订和补充；
上市交易公告书 指 《 工 银 瑞 信 睿 智 深 证 100 指数分级证券投资基金之深证
100A 份额与 深证 100B 份 额上市交易公告书》；
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会；
中国银监会： 指中国银行业监督管理委员会；
《基金法》： 指2003 年10 月28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会
第五次会议通过， 并经 2012 年12 月28 日第十一 届全国人民
代表大会常务委员会第三十次会议修订， 自 2013 年6 月1 日
起实施的， 并经 2015 年4 月24 日第 十二届全国人民代表大
会 常 务 委 员 会 第 十 四 次 会 议 《 全 国 人 民 代 表 大 会 常 务 委 员 会
关于修改 等 七 部 法 律 的 决 定 》 修 改
的 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时
做出的修订；
《销售办法》 ： 指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布 、同年 6 月 1 日起实施
的 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做 出
《运作办法》 ： 指中国证监会2014 年7 月7 日颁布、 同年8 月8 日实施的 《公
开 募 集 证 券 投 资 基 金 运 作 管 理 办 法 》 及 颁 布 机 关 对 其 不 时 做
出的修订；
《信息披露办法》 ： 指中国证监会 2004 年 6 月 8 日颁布并于 2004 年 7 月 1 日实
施的 《证券投资基金信息披露管理办法》 及不时作出的修订；
元： 指人民币元；
基金份额分级： 指本基金的基金份额包括工银瑞信睿智深证 100 指数分级证
券投资基金之基础份额、工银瑞信睿智深证 100 指数分级证
券投资基金之 A 份额与 工银瑞信睿智深证 100 指数分级证券
投资基金之 B 份额。其中 ，工银瑞信睿智深证 100 指数分级
证券投资基金之 A 份额 与工银瑞信睿智深证 100 指数分级证
券投资基金之B 份额的基 金份额配比始终保持1 ∶1 的比率不工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
睿智深证 100 份额： 指 工 银 瑞 信 睿 智 深 证 100 指数分级证券投资基金之基础份
深证 100A 份 额： 指 在 符 合 基 金 合 同 约 定 的 条 件 时 获 取 稳 健 收 益 的 基 金 份 额 ，
即工银瑞信睿智深证 100 指数分级证 券投资基金之 A 份额；
深证 100B 份 额： 指 在 符 合 基 金 合 同 约 定 的 条 件 时 获 取 进 取 收 益 的 基 金 份 额 ，
即工银瑞信睿智深证 100 指数分级证 券投资基金之 B 份额；
本金 除 非 基 金 合 同 文 义 另 有 所 指 ， 对 于 深 证 100A 份 额 而 言 ， 指
深证 100A 份额 约定日应得
指依据 深证 100A 份额约定 年基准收益率计算的每日收益；
深证 100A 份额 约定年基准
指 本 基 金 为 每 份 深证 100A 份额所 设 定 的 每 年 应 获 得 的 收 益
率， 深证 100A 份额约定年 基准收益率为 “1 年期同 期银行定
期存款利率 （税后）+3.5 %” ，1 年期 同期银行定期存款利率
以当年 1 月 1 日中国人民 银行公布的金融机构人民币一年期
存款基准利率为准， 但基金管理人并不承诺或保证深证 100A
份 额 的 基 金 份 额 持 有 人 的 该 等 收 益 ， 如 在 某 一 会 计 年 度 内 本
基金资产出现极端损失情况下， 深证 100A 份额 的基金份额持
有 人 可 能 会 面 临 无 法 取 得 约 定 应 得 收 益 甚 至 损 失 本 金 的 风
基金管理人： 指工银瑞信基金管理有限公司；
基金托管人： 指中国民生银行股份有限公司；
注册登记业务： 指 本 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资
者基金账户管理、 基金份额注册登记、 清算及基金交易确认、
发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等；
注册登记机构： 指 办 理 本 基 金 注 册 登 记 业 务 的 机 构 。 本 基 金 的 注 册 登 记 机 构
为 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限 公 司 或 接 受 工 银 瑞 信 基 金 管 理 有 限
公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构；
投资者： 指 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者；
个人投资者： 指 依 据 中 华 人 民 共 和 国 有 关 法 律 法 规 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基
金的自然人；
机构投资者： 指 在 中 国 境 内 合 法 注 册 登 记 或 经 有 权 政 府 部 门 批 准 设 立 和 有
效 存 续 并 依 法 可 以 投 资 于 证 券 投 资 基 金 的 企 业 法 人 、 事 业 法
人、社会团体或其他组织；
合格境外机构投资者： 指 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相
关 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 于 在 中 国 境 内 依 法 募 集 的 证 券 投 资
基金的中国境外的机构投资者；
基金份额持有人大会： 指 按 照 基 金 合 同 第 十 二 部 分 之 规 定 召 集 、 召 开 并 由 基 金 份 额
持有人或其合法的代理人进行表决的会议；
基金募集期： 指 基 金 合 同 和 招 募 说 明 书 中 载 明 ， 并 经 中 国 证 监 会 核 准 的 基
金份额募集期限， 自基金份额发售之日起最长不超过 3 个月 ；
基金合同生效日： 指 募 集 结 束 ， 基 金 募 集 的 基 金 份 额 总 额 、 募 集 金 额 和 基 金 份
额 持 有 人 人 数 符 合 相 关 法 律 法 规 和 基 金 合 同 规 定 的 ， 基 金 管
理 人 依 据 《 基 金 法 》 向 中 国 证 监 会 办 理 备 案 手 续 后 ， 中 国 证
监会的书面确认之日；
存续期： 指基金合同生效至终止之间的不定期期限；
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日；
认购： 指 在 基 金 募 集 期 内 ， 投 资 者 按 照 基 金 合 同 的 规 定 申 请 购 买 睿
智深证 100 份额的行为；
申购： 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 ， 投 资 者 申 请 购 买 睿 智 深 证
100 份额的行 为；
赎回： 指 在 基 金 合 同 生 效 后 的 存 续 期 间 ， 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 合
同 规 定 的 条 件 要 求 基 金 管 理 人 购 回 睿智深证 100 份额的行
份额配对转换： 指根据基金合同的约定，本基金的睿智深证 100 份额与深证
100A 份额、 深证 100B 份 额之间可进行份额配对转换，包括
分拆与合并两个方面； 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
分拆： 指根据基金合 同的约定，基金份额持有人将其持有的每 2 份
睿智深证100 份额的场内份额申请转换成1 份深证100A 份额
与 1 份深证100B 份额的行 为；
合并： 指根据基金合同的约定，基金份额持有人将其持有的每 1 份
深证 100A 份 额与 1 份深 证 100B 份额 进行配对申请转换成 2
份睿智深证 100 份额的场 内份额的行为；
基金份额折算： 指 基 金 管 理 人 将 根 据 基 金 合 同 的 约 定 ， 对 本 基 金 份 额 的 净 值
和份额进行调整的行为；
基金转换： 指 基 金 份 额 持 有 人 按 基 金 管 理 人 规 定 的 条 件 ， 申 请 将 其 持 有
的 基 金 管 理 人 管 理 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 转 换 为 基 金 管 理 人
管理的其他基金的基金份额的行为；
转托管： 指 基 金 份 额 持 有 人 将 其 基 金 账 户 内 的 某 一 基 金 的 基 金 份 额 从
一个销售机构托管到另一销售机构的行为；
指令： 指 基 金 管 理 人 在 运 用 基 金 财 产 进 行 投 资 时 ， 向 基 金 托 管 人 发
出的资金划拨及实物券调拨等指令；
代销机构： 指 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基
金代销业务资格并接受基金管理人委托， 代为办理 基金认购、
申购、赎回和其他 基金业务的机构；
销售机构： 指基金管理人及本基金代销机构；
基金销售网点： 指基金管理人的直销中心及基金代销机构的代销网点；
场外： 指 不 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 而 通 过 自 身 的 柜 台 或 者 其
他交易系统 办理本基金基金份额的认购、睿智深证 100 份额
的申购和赎回的机构和场所；
场内： 指 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 内 具 有 相 应 业 务 资 格 的 会 员 单 位 利 用
交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、 深证 100A 份额
与深证 100B 份额上市交易、 睿智深证 100 份额 的申购和赎回
的机构和场所；
场外份额： 指登记在注册登记系统下的基金份额；
场内份额： 指登记在证券登记结算系统下的基金份额； 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
注册登记系统 指 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 开 放 式 基 金 登 记 结 算 系
统，通过场外销售机构认购、申购的 睿智深证 100 份额登记
在本系统；
证券登记结算系统 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 证 券 登 记 结 算 系
统，通过场内会员单位认购、申购的 睿智深证 100 份额和上
市交易的深证 100A 份额 与深证 100B 份额 登记在本系统；
指定媒体： 指 中 国 证 监 会 指 定 的 用 以 进 行 信 息 披 露 的 报 刊 和 互 联 网 网 站
或其它媒体；
基金账户： 指 投 资 者 通 过 场 外 销 售 机 构 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公
司 注 册 的 开 放 式 基 金 账 户 ， 基 金 投 资 者 办 理 场 外 认 购 、 场 外
申 购 和 场 外 赎 回 等 业 务 时 需 具 有 开 放 式 基 金 账 户 ， 记 录 在 该
账户下的基金份额登记在注册登记机构的注册登记系统；
深圳证券账户 指 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 深 圳 分 公 司 开 设 的 深 圳
证 券 交 易 所 人 民 币 普 通 股 票 账 户 或 证 券 投 资 基 金 账 户 ， 基 金
投 资 者 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 办 理 基 金 交 易 、 场 内 申
购 和 场 内 赎 回 等 业 务 时 需 持 有 深 圳 证 券 账 户 ， 记 录 在 该 账 户
下的基金份额登记在注册登记机构的证券登记结算系统；
交易账户： 指 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理
认 购 、 申 购 、 赎 回 、 转 换 及 转 托 管 等 业 务 而 引 起 的 基 金 份 额
的变动及结余情况的账户；
开放日： 指为投资者办理睿智深证 100 基金 份额申购、赎回等业务的
T 日： 指 投 资 者 向 销 售 机 构 提 出 申 购 、 赎 回 或 其 他 业 务 申 请 的 开 放
T+n 日： 指 T 日后（ 不包括 T 日 ）第 n 个工 作日，n 指自 然数；
基金收益： 指 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 买 卖 证 券 价 差 、 银
行存款利息以及其他合法收入；
基金资产总值：： 指 基 金 持 有 的 各 类 有 价 证 券 、 银 行 存 款 本 息 、 应 收 款 项 以 及
以其他资产等形式存在的基金财产的价值总和； 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
基金资产净值： 指基金资产总值减去基金负债后的价值；
基金份额净值 指 以 计 算 日 基 金 资 产 净 值 除 以 计 算 日 基 金 份 额 余 额 所 得 的 单
位基金份额的价值；
基金资产估值： 指 计 算 、 评 估 基 金 财 产 和 负 债 的 价 值 ， 以 确 定 基 金 资 产 净 值
和基金份额净值的过程；
法律法规： 指 中 华 人 民 共 和 国 现 行 有 效 的 法 律 、 行 政 法 规 、 司 法 解 释 、
地 方 法 规 、 地 方 规 章 、 部 门 规 章 及 其 他 规 范 性 文 件 以 及 对 于
该等法律法规的不时修改和补充；
不可抗力： 指不能预见、不 能避免并不能克服的客观情况。
三 、 基金 管 理人
（一） 基金 管理人概况
名称：工银瑞信基金管理有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号 、甲 5 号 6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲 5 号8 层甲 5 号801 、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编码：100033
法定代表人：郭特华
成立日期：2005 年6 月21 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2005】93 号
中国银监 会银监复【 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：贰亿元人民币
联系人：朱碧艳
联系电话：
股权结构： 中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的 80% ； 瑞士信 贷银行股份有限
公司占公司注册资本的 20% 。
存续期间：持续经营 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
（二） 主要 人员情况
1 、董事会成 员
沈立强 先生 ，董事 长 ， 硕士， 高级 会计师 。1976 年参加工 作，先 后在 中国人 民银 行杭
州分行、 中国工商银行浙江分行、 河北分行、 上海分行工作。 历任中国工商银行杭州分行营
业部副主任、 杭州分行营业部主任、 浙江分行会计出纳处副处长、 储蓄处副处长、 储蓄处处
长、人事 处 处长、党 委 组织部部 长 、营业部 总 经理（兼） 、 浙江分行 行 长助理、 副 行长、党
委副书记； 中国工商银行河北分行行长； 中国工商银行上海分行行长， 兼任上海市银行同业
公会会长 、 上海市城 市 金融学会 会 长、上海 市 支付清算 协 会会长、 上 海市金融 学 会副会长、
上海国际商会副会长、 上海世界贸易中心协会副会长、 中国城 市金融学会常务理事、 上海市
宏观经济学会常务理事、 中国社会科学院陆家嘴研究基地理事会理事、 上海财经大学校董会
董事，上海市人大代表。
Neil Harvey 先生， 董事， 瑞士信贷执行董事， 常驻香港。 瑞士信贷银行香港和大中华
区首席执行官，负责私人银行、财富管理和投资银行业务。同时，Neil Harvey 先 生还是资
产管理亚太地区副主席、亚太区运营委员会成员。Neil Harvey 先生在投 资银行和资产管理
领域有三十年的工作经历， 对新兴市场和亚太地区有着深刻的了解， 在亚太地区也有十七年
的工作经历。Neil Harvey 先生在瑞士 信贷工作十五年，担任过很多职务，目前他是资产管
理亚太和 新 兴市场负 责 人。此前 ， 他担任亚 洲 （除日本 ） 投资银行 和 固定收益 业 务负责人。
另外， 他在 瑞士信贷和其他公司都担过要职， 负责澳大利亚、 非洲、 日本、 拉美 、 中东、 土
耳其和俄罗斯地区的业务。
郭特华 女士 ，董事 ，博士, 现任工 银 瑞信基 金管 理有限 公司 总经理 ，兼 任工银 瑞信 投资
管理有限公司董事、 董事长， 工银瑞信资产管理 （国际） 有限公司董事长、 工银家族财富 （ 上
海） 投资管理有限公司的董事 。 历任中国工商银行总行商业信贷部、 资金计划部副处长， 中
国工商银行总行资产托管部处长、副总经理。
王一心女士， 董事， 高级 经济师 ， 中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、 专
职董事。 历任中国工商银行专项融资部 （公司业务二部、 营业部） 副总经理； 中国工商银 行
营业部 历任 副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。
王莹女士， 董事， 高级会计师 ， 中国工商银行集团派驻子公司董监事办公室专家、 专职
派出董事， 于2004 年11 月 获得国际内审协会注册内部审计师 （Certified Internal Auditor)
资格证书。 历任中国工商银行国际业务部外汇清算处负责人， 中国工商银行清算中心外汇清
算处负责人、 副处长， 中 国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、 处长， 中国 工商银工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
行内部审计局境外机构审计处处长，工行悉尼分行内部审计师、风险专家。
田国强先生， 独立董事， 经济学博士 ， 上海财经大学经济学院院长， 上海财经大学高等
研究院院长， 美国德州 A&M 大学经济 系 Alfred F. Chalk 讲席教 授。 首批中组部 “千人计划”
入选者及其国家特聘专家， 首批人文社会科学长江学者讲座教授， 曾任上海市人民政府特聘
决策咨 询专 家，中 国留 美经济 学会 会长 （）。 2006 年被《华 尔街电 讯》 列为中国
大陆十大最具影响力的经济学家之一。 主要研究领域包括经济理论、 激励机制设计、 中国经
孙祁祥女士， 独立董事， 经济学博士 ， 北京大学经济学院院长， 教授， 博士生导师， 享
受国务院政府特殊津贴专家。 兼任北京大学中国保险与社会保障研究中心主任， 中国金融学
会学术委员会委员、 常务理事， 中国保险学会副会长， 教育部高等学校经济学类学科专业教
学指导委员会委员，美国国际保险学会董事会成员、学术主持人，美国 C.V. Starr 冠名教
授。 曾任亚太风险与保险学会主席、 美国国家 经济研究局、 美国印第安纳大学、 美国哈佛大
学、香港大学访问学者。在《经济研究》等学术刊物上发表论文 100 多篇，主持过 20 多项
由国家部委和国际著名机构委托的科研课题。
Jane DeBevoise 女士， 独立董 事 ， 香港大 学艺 术系博 士 ， 历任银 行家 信托公 司（1998
年与德意 志 银行合并 ） 董事总经 理 、所罗门 · 古根海姆 基 金会副主 席 及项目总 监 、香港政
府委任 的展 览馆委 员会 成员、 香港 西九龙 文娱 艺术馆 咨询 小组政 府委 任委员 。2003 年至今
担任香港亚洲艺术文献库董事局董事及主席，2009 年至今担 任美国亚洲艺术文献库总裁。
2 、监事会成 员
郑剑锋先生： 监事， 金 融学科学双硕士。2005 年 12 月起， 郑剑锋先生任职于中国工商
银行监事会办公室， 先后担任综合管理处处长、 监督专员和监事会办公室副主任， 主要负责
风险、内控及董事高管履职的监督检查工作。2014 年 6 月 起，郑剑锋先生被任命为中国工
商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董事。
黄敏女士：监事，金融学学士。黄敏女士于 2006 年加入 Credit Suisse Group ( 瑞士
信贷集团) ， 先后担任 全 球投资银 行 战略部助 理 副总裁、 亚 太区投资 银 行战略部 副 总裁、 中
国区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官, 现任 资产管理中国区负责人。
张舒冰女士： 监事， 硕士 。2003 年4月至2005 年4 月 ， 任职于中国工商银行， 担任主任科
员。2005 年7 月 加 入 工 银 瑞 信 ，2005 年7 月至2006 年12 月 担 任 综 合 管 理 部 翻 译 兼 综 合 ，2007
年至2012年担任战 略发 展部副 总监 ，2012年至2014年9 月任职于机 构客 户部， 担任 机构客户
部副总监及总监职务；2014年9 月至2015年7 月， 担任机构产品部总监。2014年11 月至 今， 担工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
任工银瑞 信 投资管理 有 限公司监 事 。2015年7 月 至今担任 工 银瑞信投 资 管理有限 公 司副总经
洪波女 士： 监事， 硕士 。ACCA 非执业会员 。2005 年至2008年任安永 华明 会计师 事务 所
高级审 计员 ；2008年至2009 年任民生证券有 限责 任公司 监察 稽核总 部业 务主管 ；2009 年6 月
加入工银瑞信法律合规部，现任法律合规部副总监。
倪莹女士： 监事， 硕士。2000 年至2009年任职于 中国人民大学， 历任副科长、 科长， 校
团委副书记。2009 年至2011年就职于 北京市委教工委， 任干部处副调研员。2011 年 加入工银
瑞信战略发展部，现任副总监。
3 、高级管理 人员
郭特华女士：总经理，简历同上。
朱碧艳女士： 硕士， 国际 注册内部审计师， 现任工银瑞信基金管理有限公司督察长， 兼
任工银 瑞信 投资管 理有 限公司 监事 。1997年－1999 年中国华融信托 投资 公司证 券总 部经理，
2000 年－2005年中国华融 资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。
江明波先生： 硕士， 现任 工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 兼任工银瑞信资产管理
（国际） 有限公司固定收益投资总监， 工银瑞信投资管理有限公司董事。 2000 年7 月至2001
年11 月，任 职于长 城证 券有限 责任 公司， 担任 研究员 ；2001 年12 月至2006 年12 月，任
职于鹏华基金管理有限公司， 历任研究员、 基金经理助理、 普天债券基金经理、 社保债券组
合、社 保回 购组合 基金 经理、 机构 理财部 总监 助理、 固定 收益小 组负 责人。2006 年加入工
银瑞信基金管理有限公司。
杜海涛先生： 硕士， 现任 工银瑞信基金管理有限公司副总经理， 兼任工银瑞信资产管理
（国际） 有限公司董事。1997 年7 月至2002 年9 月， 任职 于长城证券有限责任公司， 历任
职员、 债券 （金融 工程 ）研究 员；2002 年10 月至2003 年5 月，任 职于 宝盈基 金管 理有限
公司， 历任 研究员 、基 金经理 助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月，任职 于 招商基 金管 理有限
公司，历任研究员、基金经理。2006 年加入工 银瑞信基金管理有限公司。
赵紫英女士： 博士， 现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理。 1989 年 8 月至 1993 年
5 月， 任职 于中国工商银行海淀支行， 从事国际业务；1994 年6 月至 2002 年 4 月 ， 任职
于中国工商银行北京市分行国际业务部， 历任综合科科长、 国际业务部副总经理；2002 年 5
月至 2005 年 6 月，任职于中国工商银行牡丹卡中心，历任市场营销部副总经理、清算部副
总经理。2005 年加入工银 瑞信基金管理有限 公司。
4 、本基金基 金经理 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
刘伟琳女士，6 年证券从 业经验 ，中国人民大学金融工程博士。2010 年 加入工银瑞信，
历任金融工程分析师、 投资经理助理、 投资经理， 现任指数投资部基金经理。2014 年10 月
17 日 至今， 担任工银深证 100 指数 分级基金基金经理；2014 年 10 月 17 日至今，担任工银
沪深 300 指 数基金基金经理；2014 年 10 月 17 日至今，担任工银中证 500 指数分级 基金基
金经理；2015 年5 月21 日至今， 担任工银瑞信中证传媒指数分级基金基金经理；2015 年7
月 23 日至今 ，担任工银中证高铁产业指数分级基金基金经理。
本基金历任基金经理
何江先生，2012 年10 月25 日至 2014 年 10 月 21 日管理本基金。
5 、投资决策 委员会成员
郭特华女士，投资决策委员会主任，简历同上。
江明波先生，简历同上。
杜海涛先生，简历同上。
宋炳珅先生，12 年证券 从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007 年加 入工
银瑞信， 现任权益投资总监兼研究部总监。2012 年2 月14 日至今， 担任工银瑞信添颐债券
型证券投资基金基金经理；2013 年1 月18 日至 今， 担任工银双利债券基金基金经理；2013
年 1 月28 日至 2014 年 12 月5 日， 担任工银瑞信 60 天理财债券 型基金基金经理；2014 年 1
月 20 日至今 ，担任工银红利基金基金经理；2014 年 1 月 20 日至今，担任工银核心价值基
金基金经理；2014 年 10 月 23 日至 今，担任工银瑞信研究精选股票型基金基金经理；2014
年 11 月 18 日至今， 担任工银瑞信医疗保健行业股票型基金基金经理；2015 年2 月 16 日至
今，担任工银瑞信战略转型主题股票型基金基金经理。
欧阳凯先生，14 年证券 从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010 年 加入
工银瑞信， 现任固定收益投资总监。2010 年8 月 16 日至今 ， 担任工银双利债券型基金基金
经理，2011 年 12 月 27 日至今担任工银保本混合基金基金经理，2013 年 2 月 7 日至今担任
工银瑞信保本 2 号混合 型发起式基金基金经理( 自 2016 年 2 月 19 日起变 更为工银瑞信优质
精选混合型证券投资基金) ，2013 年 6 月 26 日 起至今担任工银瑞信保本 3 号混合型基金基
金经理, 2013 年 7 月 4 日起至今担任工银信用纯债两年定期开放基金基金经理，2014 年 9
月 19 日起至 今担任工银瑞信新财富灵活配置混合型基金基金经理，2015 年 5 月 26 日起至
今担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金经理。
黄安乐 先生 ，13 年证券从业经 验； 先后在 天相 投资顾 问有 限公司 担任 研究员 ，国 信证
券经济 研究 所担任 资深 分析师 ，国 信证券 资产 管理总 部担 任投资 经理 、研究 员；2010 年加工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
入工银瑞信，现任权益投资部总监。2011 年 11 月 23 日至 今，担任工银主题策略混合基金
基金经理；2013 年9 月23 日至今， 担 任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014 年10 月 22
日至今， 担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015 年4 月28 日至今， 担任工银新
材料新能源行业股票型基金基金经理；2016 年1 月29 日至 今， 担任工银瑞信国家战略主题
股票型基金基金经理。
李剑峰 先生 ，13 年证券从业经 验； 曾任中 央国 债登记 结算 有限责 任公 司业务 经理 、高
级副经 理；2008 年加入工银瑞 信， 曾任固 定收 益研究 员， 现任专 户投 资部总 监， 专户投资
部投资经理。
上述人员之间均不存在近亲属关系。
（三）基金管理人职责
1 、依法募 集 基金， 办理 或者委 托经 国务院 证券 监督管 理机 构认定 的其 他机构 代为 办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2 、办理基金 备案手续；
3 、对所管理 的不同基金资产分别管理、分别记账，进行证券投资；
4 、按照基金 合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；
5 、进行基金 会计核算并编制基金财务会计报告；
6 、编制季度 、半年度和年度基金报告；
7 、计算并公 告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；
8 、办理与基 金资产管理业务活动有关的信息披露事项；
9 、召集基金 份额持有人大会；
10、保存基 金资产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；
11、 以基金管 理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
12、国务院 证券监督管理机构规定的其他职责。
（四）基金管理人承诺
1 、本基金 管 理人将 根据 基金合 同的 规定， 按照 招募说 明书 列明的 投资 目标、 策略 及限
制等全权处理本基金的投资。
2 、本基金 管 理人不 从事 违反《 证券 法》的 行为 ，并建 立健 全内部 控制 制度， 采取 有效
措施，防止违反《证券法》行为的发生。
3 、本基金 管 理人不 从事 违反《 基金 法》的 行为 ，并建 立健 全内部 控制 制度， 采取 有效
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
（1 ）将其固 有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2 ）不公平 地对待其管理的不同基金财产；
（3 ）利用基 金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；
（4 ）向基金 份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5 ）其它法 律法规以及 国务院证券监督管理机构 禁止的行为。
4 、为维护基 金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1 ）承销证 券；
（2 ）将基金 财产向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事使 基金承担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是国务院另有规定的除外；
（5 ）向基 金 管理人 、基 金托管 人出 资或者 买卖 基金托 管人 、基金 管理 人发行 的股 票或
（6 ）买卖 与 基金管 理人 、基金 托管 人有控 股关 系的股 东或 者与基 金管 理人、 基金 托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；
（7 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（8 ） 依照法律、 行政法规有关规定， 由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。
（9 ）法律 法 规或监 管部 门取消 上述 限制， 如适 用于本 基金 ，则本 基金 投资不 再受 相关
5 、 本基金 管理人将加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为：
（1 ）越权或 违规经营；
（2 ）违反基 金合同或托管协议；
（3 ）故意损 害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益；
（4 ）在向中 国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5 ）拒绝、 干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6 ）玩忽职 守、滥用职权；
（7 ）泄露 在 任职期 间知 悉的有 关证 券、基 金的 商业秘 密、 尚未依 法公 开的基 金投 资内
容、基金投资计划等信息；
（8 ）除按基 金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投资；
（9 ）协助、 接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易；工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
（10） 违反 证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩
（11）贬损 同行，以提高自己；
（12）在公 开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不 正当手段谋求业务发展；
（14）有悖 社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其他 法律、行政法规禁止的行为。
6 、基金经理 承诺
（1 ）依照 有 关法律 、法 规和基 金合 同的规 定， 本着谨 慎的 原则为 基金 份额持 有人 谋取
（2 ）不利 用 职务之 便为 自己、 被代 理人、 被代 表人、 受雇 人或任 何其 他第三 人谋 取不
（3 ）不泄 漏 在任职 期间 知悉的 有关 证券、 基金 的商业 秘密 以及尚 未依 法公开 的基 金投
资内容、基金投资计划等信息。
（4 ）不以任 何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。
（五）基金管理人的内部控制制度
1 、内部控制 制度概述
为了保证公司规范运作， 有效地防范和化解管理风险、 经营风险以及操作风险， 确保基
金财务和 公 司财务以 及 其他信息 真 实、准确 、 完整, 从而 最 大程度地 保 护基金份 额 持有人的
利益， 本公司建立了科学合理、 控制严密、 运行高效的内部控制制度。 内部控制制度是公司
为实现内部控制目标而建立的一系列组织机制、 管理方法、 操作程序与控制措施的总称。 它
由章程、内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分组成。
公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开， 是对各项基本管理制度
的纲要和总揽， 内部控制大纲明确内控目标、 内控原则、 控制环境 和内控措施等内容。 公司
基本管理制度包括风险管理制度、 投资管理制度、 基金会计核算制度、 信息披露制度、 档案
管理制度、 信息技术管理制度、 财务管理制度、 监察稽核制度、 人力资源管理制度、 危机 处
理制度等。 部门业务规章是在基本管理制度的基础上， 对各部门的主要职责、 岗位设置、 岗
位责任、操作守则等进行了具体规定。
(1) 风险 管理制度
风险管理制度由风险管理的目标和原则、 风险管理的机构设置、 风险类型的界定、 风险工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
管理的措施、 风险管理的制度、 风险管理制度的监督与评价等部分组成。 风险管理的具体制
度主要包 括 投资风险 管 理制度、 交 易风险管 理 制度、财 务 风险管理 制 度以及岗 位 分离制度、
防火墙制度、岗位职责、反馈制度、保密制度、员工行为准则等程序性风险管理制度。
(2) 投资 管理制度
基金投资管理制度包括基金投资管理的原则、 投资研究、 投资决策与执行、 投资的风险
控制与绩效评估、 投资授权制度、 股票池管理、 投资指令审核、 投资指令实时监控、 投资 限
制管理、投资禁止行为等方面内容, 适用于基金投资的全过程。
(3) 监察 稽核制度
公司设立督察长， 组织、 指导监察稽核工作， 督察长由总经理提名， 经董事会聘任， 对
董事会负责， 报中国证监会核准。 督察长有 权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资
决策、 风险管理等相关会议， 有权调阅公司相关文件、 档案， 就内部控制制度的执行情况独
立地履行检查、 评价、 报 告、 建议职能。 督察长应当定期和不定期向董事会报告公司内部控
制执行情况，董事会应当对督察长的报告进行审议。
公司设立监察稽核部门， 具体执行监察稽核工作。 公司配备了充足合格的监察稽核人员，
明确规定了监察稽核部门及内部各岗位的职责和工作流程。 监察稽核制度包括监察稽核体系、
监察稽核工作内容、 监察稽核方法和程序等。 通过这些制度的建立， 监督公司各业务部门和
人员遵守法律、 法规和规 章的有关情况； 评估公司各业务部门和人员执行公司内部控制制度、
各项管理制度和业务规章的情况。
2 、内部控制 的原则
（1 ）健全 性 原则。 内部 控制应 当包 括公司 的各 项业务 、各 个部门 或机 构和各 级人 员，
并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。
（2 ）有效 性 原则。 通过 科学的 内控 手段和 方法 ，建立 合理 的内控 程序 ，维护 内控 制度
的有效执行。
（3 ）独立 性 原则。 基金 管理人 各机 构、部 门和 岗位职 责应 当保持 相对 独立， 基金 管理
人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离。
（4 ）相互制 约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相 互制衡。
（5 ）成本 效 益原则 。基 金管理 人运 用科学 化的 经营管 理方 法降低 运作 成本， 提高 经济
效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果。
3 、内部控制 的主要内容
（1 ）控制环 境 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
董事会 下设 公司治 理与 风险控 制委 员会， 负责 对公司 治理 结构进 行定 期的评 估、 检验，
提出对公司治理结构的修改和完善方案， 对公司经营管理和基金投资业务进行风险管理和合
规性控制， 对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告； 董事会下设资格
审查与薪酬委员会， 负责对股东推荐的董事人选资格、 高级管理人员资格、 独立董事资格进
行审查，拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会批准。
公司管理层在总经理领导下， 认真执行董事会确定的内部控制战略， 为了有效贯彻公司
董事会制定的经营方针及发展战略， 总经理下设执行委员会， 负责公司 日常经营管理活动中
的重要决策， 执行委员会下设 投资决策委员会和风险管理委员会， 就基金投资和风险控 制等
发表专业意见及建议，投资决策委员会 是基金的最高投资决策机构。
公司设立督察长， 对董事会负责， 主要负责对公司内部控制的合法合规性、 有效性和合
理性进行审查，发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。
（2 ）风险评 估
a ）董事会下 属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；
b ）执行委 员 会下属 的风 险管理 委员 会负责 对公 司经营 管理 中的重 大突 发性事 件和 重大
危机情况进行评估， 制定危机处理方案并监督实施； 负责对基金投资和运作中的重大问题和
重大事项进行风险评估；
c ）各级部门 负责对职责范围内的业务 所面临的风险进行识别和评估。
（3 ）控制活 动
控制活动包括自我控制、 职责分离、 监察稽核、 实物控制、 业绩评价、 严格授权、 资产
分离等政策、程序或措施。
控制活 动体 现为： 自我 控制以 各岗 位的目 标责 任制为 基础 ，是内 部控 制的第 一道 防线。
在公司内部建立科学、 严格的岗位分离制度、 授权制度、 资产分离制度等， 在相关部门和相
关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度， 后续部门及岗位对前一部门及岗位
负有监督责任， 使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线。 充分发挥督察长和法律
合规部对各岗位、 各部门、 各机构、 各项业务全面监察 稽核作用， 建立内部控制的第三道防
（4 ）信息与 沟通
公司建立双向的信息交流途径， 形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息呈报
渠道。 通过建立有效的信息交流渠道， 保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职
责相关的信息， 并及时送达适当的人员进行处理。 公司根据组织架构和授权制度， 建立了清工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
晰的业务报告系统。
（5 ）内部监 控
内部监控由公司治理与风险控制委员会、 督察长、 风险管理委员会和法律合规部等部门
在各自的职权范围内开展。 本公司设立了独立于各业务部门的法律合规部， 其中监察稽核人
员履行内部稽核职能， 检查、 评 价公司内部控制制度合理性、 完备性和有效性， 监督公司内
部控制制度的执行情况， 揭示公司内部管理及基金运作中的风险， 及时提出改进意见， 促进
公司内部管理制度有效地执行。
4 、基金管理 人关于内部控制的声明
（1 ） 基金管 理人确知建立、 实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任；
（2 ）上述关 于内部控制的披露真实、准确；
（3 ）本公司 承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。
四 、 基金 托 管人
( 一) 基金托管人概况
1. 基本情况
名称：中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行” ）
住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
成立时间：1996 年2 月7 日
基金托管业务批准文号：证监基金字［2004 ］101 号
组织形式：其他股份有限公司（上市）
注册资本：28,365,585,227 元人民币
存续期间：持续经营
电话：010-
联系人：罗菲菲
中国民生银行于 1996 年1 月12 日在 北京正式成立， 是我国首家主要由非公有制企业入
股的全国性股份制商业银行， 同时又是严格按照 《公司法》 和 《商业银行法》 建立的规范的
股份制金融企业。 多种 经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度， 使中国民
生银行有别于国有银行和其他商业银行， 而为国内外经济界、 金融界所关注。 中国民生银行
成立二十年来， 业务不断拓展， 规模不断扩大， 效益逐年递增， 并保持了快速健康的发展势工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
2000 年12 月19 日， 中 国民生银行A 股股票 （600016） 在上海 证券交易所挂牌上市。 2003
年 3 月 18 日 ，中国民生银行 40 亿可 转换公司债券在上交所正式挂牌交易。2004 年 11 月 8
日，中国民生银行通过银行间债券市场成功发行了 58 亿元 人民币次级债券，成为中国第一
家在全国银行间债券市场成功私募发行次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日 ，民生银
行成功完成股权分置改革， 成为国内首家完成股权分置改革的商业银行， 为中国资本市场股
权分置改革提供了成功范例。 2009 年 11 月 26 日 ， 中 国 民 生 银 行 在 香 港 交 易 所 挂 牌 上 市 。
中国民生银行自上市以来， 按照 “团结奋进， 开拓创新， 培育人才； 严格管理， 规范行
为， 敬业守法； 讲究质量， 提高效益， 健康发展” 的经营发展方针， 在改革发展与管理等方
面进行了有益探索， 先后推出了 “大集中” 科技平台、 “两 率” 考核机制、 “三卡” 工程、 独
立评审制度、 八大基础管理系统、 集中处理商业模式 及事业部改革等制度创新， 实现了低风
险、快增长、高效益的战略目标，树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。
2009 年 6 月 ，民生银行在 “2009 年 中国本土银行网站竞争力评测活动”中获 2009 年
中国本土银行网站“最佳服务质量奖” 。
2009 年9 月， 在大连召开的第二届中国中小企业融资论坛上， 中国民生银行被评为 “2009
中国中小 企 业金融服 务 十佳机构” 。 在“第十 届 中国优秀 财 经证券网 站 评选”中 ， 民生银行
荣膺“最佳安全性能奖”和“2009 年度最佳银行网站”两项大奖。
2009 年 11 月 21 日， 在第四届 “21 世纪亚洲金融年会” 上， 民生银行被评为 “2009 年
?亚洲最佳风险管理银行” 。
2009 年 12 月 9 日, 在由 《理财周报》 主办的 “2009 年第二届 最受尊敬银行评选暨 2009
年第三届 中 国最佳银 行 理财产品 评 选”中， 民 生银行获 得 了“2009 年 中国最受 尊 敬银行” 、
“最佳服务私人银行” 、 “2009 年最 佳零售银行”多个奖项。
2010 年 2 月3 日， 在 “卓 越 2009 年度 金融理财排行榜” 评选活动中， 中国民生银行一
流的电子银行产品和服务获得了专业评测公司、网友和专家的一致好评，荣获卓越 2009 年
度金融理财排行榜“十佳电子银行”奖。
2010 年 10 月 ， 在经济观察报主办的 “2009 年度 中国最佳银行评选” 中， 民生银行获得
评委会奖 —— “中国 银 行业十年 改 革创新奖” 。 这一奖项 是 评委会为 表 彰在公司 治 理、激励
机制、 风险管理、 产品创新、 管理架构、 商业模式六个方面创新表现卓著的银行而特别设立
2011 年 12 月 ， 在由中国金融认证中心 （CFCA ） 联合近 40 家 成员行共同举办的 2011 中
国电子 银行 年会上 ，民 生银行 荣获 “2011 年中国网上 银行 最佳网 银安 全奖” 。这 是 继 2009
年、2010 年 荣获“ 中国 网上银 行最 佳网银 安全 奖”后 ，民 生银行 第三 次获此 殊荣 ，是第三
方权威安全认证机构对民生银行网上银行安全性的高度肯定。
2012 年 6 月 20 日，在国 际经济高峰论坛上, 民生 银行贸易金融业务以其
年工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
度的出 色业 绩和产 品创 新最终 荣获 “2012 年中国卓越 贸易 金融银 行” 奖项。 这也 是民生银
行继 2010 年 荣获英国 《金融时 报》 “ 中国银行业成就奖 —最佳贸易金融银行奖” 之后第三次
获此殊荣。
2012 年 11 月 29 日，民 生银行在《The Asset 》 杂志举办的 2012 年度 AAA 国家奖项评
选中获得“中国最佳银行- 新秀奖” 。
2013 年度, 民 生 银 行 荣 获 中 国 投 资 协 会 股 权 和 创 业 投 资 专 业 委 员 会 年 度 中 国 优 秀 股 权
和创业投资中介机构 “最佳资金托管银行” 及由 21 世纪传媒颁 发的 2013 年PE/VC 最佳金 融
服务托管银行奖。
2013 年荣获 中国内部审计协会民营企业内部审计优秀企业。
在第八届 “21 世纪亚洲金 融年会” 上， 民生银行荣获 “2013?亚洲最佳投资金融服务银
行”大奖。
在“2013 第 五届卓越竞争力金融机构评选”中，民生银行荣获“2013 卓越竞争力品牌
建设银行”奖。
在中国 社科 院发布 的《 中国企 业社 会责任 蓝皮 书（2013） 》 中，民 生银 行荣获 “中 国企
业上市公司社会责任指数第一名” 、 “ 中国民营企业社会责任指数第一名” 、 “中国银行业社会
责任指数第一名” 。
在 2013 年第 十届中国最佳企业公民评选中， 民生银行荣获 “2013 年度 中国最佳企业公
民大奖” 。
2013 年还获 得年度品牌金博奖“品牌贡献 奖” 。
2014 年获评 中国银行业协会 “ 最佳民生金融奖”、“年度公益慈善优秀项目奖 ”。
2014 年荣获 《亚洲企业管治》 “ 第四届最佳投资者关系公司”大奖和 “2014 亚洲 企业
管治典范奖”。
2014 年被英 国《金融时报》 、 《博鳌 观察》联合授予 “亚洲贸易金融创新服务 ”称号。
2014 年还荣 获《亚洲银行家》 “ 中国最佳中小企业贸易金融银行奖 ”，获得《21 世纪
经济报道》 颁发的 “最佳资产管理私人银行 ”奖， 获评 《经济观察》 报 “ 年度卓越私人银行”
2015 年度， 民生银行在 《金融理财》 举办的 2015 年 度金融理财金貔貅奖评选中荣 获 “金
牌创新力托管银行奖” 。
2015 年度， 民生银行荣获 《EUROMONEY 》 2015 年度 “中国最佳实物黄金投资银行” 称号。
2015 年度，民生银 行连 续第四 次获 评《企 业社 会责任 蓝皮 书（2015 ） 》 “中国 银行 业社
会责任发展指数第一名” 。
2015 年度， 民生银行在《经济观察报》主办的
年度中国卓越金融奖评选中
荣获“年度卓越创新战略创新银行”和“年度卓越直销银行”两项大奖。
2 、主要人员 情况 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
杨春萍： 女， 北京大学本科、 硕士。 资 产托管部副总经理。 曾就职于中国投资银行总行，
意大利联合信贷银行北京代表处， 中国民生银行金融市场部和资产托管部。 历任中国投资银
行总行业务经理， 意大利联合信贷银行北京代表处代表， 中国民生银行金融市场部处长、 资
产托管部总经理助理、 副总经理等职务。 具有近三十年的金融从业经历， 丰富的外资银行工
作经验，具有广阔的视野和前瞻性的战略眼光。
3 、基金托管 业务经营情况
中国民生银行股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日 获得基金托管资格，成为《中华人民共
和国证券投资基金法》 颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。 为了更好地发挥后发优势，
大力发展托管业务， 中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充 分保护基金
持有人的利益、 为客户提供高品质托管服务的原则， 高起点地建立系统、 完善制度、 组织人
员。 资产托管部目前共有员工 70 人， 平均年龄 36 岁，100% 员工 拥有大学本科以上学历，80%
以上员工具有硕士以上文凭。基金业务人员 100%都具有基金 从业资格。
中国民生银行坚持以客户需求为导向， 秉承 “诚 信、 严谨、 高 效、 务实” 的 经营理念，
依托丰富的资产托管经验、 专业的托管业务服务和先进的托管业务平台， 为境内外客户提供
安全、准确、及时、高效的专业托管服务。截至 2016 年 9 月 30 日， 中国民生银行已托管
115 只证券投 资基金， 托管 的证券投资基金总净值达到 2669.46 亿元。 中国民生银行于 2007
年推出 “托 付民生· 安 享财富” 托 管业务品牌， 塑造产品 创新、 服务 专业、 效益 优异 、 流 程
先进、 践行社会责任的托管行形象， 赢得了业界的高度认可和客户的广泛好评， 深化了与客
户的战略合作。自 2010 年至今，中国民生银行荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托
管银行” 、 “ 最佳创新托管银行” 和 “ 金牌创新力托管银行” 奖， 荣获 《21 世纪经济报 道》
颁发的“最佳金融服务托管银行”奖。
( 二) 基金托管人的内部控制制度
1. 内部风险控制目标
强化内部管理， 保障国家的金融方针政策及相关法律法规贯彻执行， 保证自觉合规依法
经营， 形成一个运作规范化、 管理科学化、 监控制度化的内控体系， 保障业务正常运行， 维
护基金份额持有人及基金托管人的合法权益。
2. 内部风险控制组织结构
中 国 民 生 银 行 股 份 有 限 公 司 基 金 托 管 业 务 内 部 风 险 控 制 组 织 结 构 由 中 国 民 生 银 行 股 份
有限公司审计部、 资产托管部内设风险监督中心及资产托管部各业务中心共同组成。 总行审
计部对各业务部门风险控制工作进行指导、 监督。 资产托管部内设独立、 专职的风险监督中
心， 负责拟定托管业务风险控制工作总体思路与计划， 组织、 指导 、 协 调、 监督各业务中心
风险控制工作的实施。各业务中心在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3. 内部风险控制原则 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
(1) 全面性原则：风 险控 制必须 覆盖 资产托 管部 的所有 中心 和岗位 ，渗 透各项 业务 过程
和业务环节； 风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。
(2) 独立性原则：资 产托 管部设 立独 立的风 险监 督中心 ，该 中心保 持高 度的独 立性 和权
威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3) 相互制约原则： 各中 心在内 部组 织结构 的设 计上要 形成 一种相 互制 约的机 制， 建立
不同岗位之间的制衡体系。
(4) 定性和定量相结 合原 则：建 立完 备的风 险管 理指标 体系 ，使风 险管 理更具 客观 性和
(5) 防火墙原 则： 托管部自身财务与基金财务严格分开； 托管业务日常操作部门与行政、
研发和营销等部门严格分离。
4. 内部风险控制制度和措施
(1) 制度建设：建立 了明 确的岗 位职 责、科 学的 业务流 程、 详细的 操作 手册、 严格 的人
员行为规范等一系列规章制度。
(2) 建立健全 的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
(3) 风险识别与评估 ：风 险监督 中心 指导业 务中 心进行 风险 识别、 评估 ，制定 并实 施风
险控制措施。
(4) 相对独立 的 业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
(5) 人员管理：进行 定期 的业务 与职 业道德 培训 ，使员 工树 立风险 防范 与控制 理念 ，并
签订承诺书。
(6) 应急预案 ： 制定完备的 《应急预案》 ， 并组织员工定期演练； 建立异地灾备中心， 保
证业务不中断。
5. 资产托管部内部风险控制
中国民生银行股份有限公司从控制环境、 风险评估、 控制活动、 信息沟通、 监控等五个
方面构建了托管业务风险控制体系。
(1) 坚持风险管理与 业务 发展同 等重 要的理 念。 托管业 务是 商业银 行新 兴的中 间业 务，
中国民生银行股份有限公司资产托管部从成立之日起就特别 强调规范运作， 一直将建立一个
系统、 高效的风险防范和控制体系作为工作重点。 随着市场环境的变化和托管业务的快速发
展， 新问题新情况不断出现， 中国民生银行股份有限公司资产托管部始终将风险管理放在与
业务发展同等重要的位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
(2) 实施全员风险管 理。 完善的 风险 管理体 系需 要从上 至下 每个员 工的 共同参 与， 只有
这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 中 国民生银行股份有限公司资产托管部实施全
员风险管理， 将风险控制责任落实到具体业务中心和业务岗位， 每位员工对自己岗位职责范
围内的风险负责。 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
(3) 建立分工明确、 相互 牵制的 风险 控制组 织结 构。托 管部 通过建 立纵 向双人 制， 横向
多中心制的内部组织结构，形成不同中心、不同岗位相互制衡的组织结构。
(4) 以制度建设作为 风险 管理的 核心 。中国 民生 银行股 份有 限公司 资产 托管部 十分 重视
内部控制制度的建设， 已经建立了一整套内部风险控制制度， 包括业务管理办法、 内部控制
制度、 员工行为规范、 岗位职责及涵括所有后台运作环节的操作手册。 以上制度随着外部环
境和业务的发展还会不断增加和完善。
(5) 制度的执行和监 督是 风险控 制的 关键。 制度 执行比 编写 制度更 重要 ，制度 落实 检查
是风险控制管理的有力保证。 中国民生银行股份有限公司资产托管部内部设置专职风险监督
中心， 依照有关法律规章， 定期对业务的运行进行稽核检查。 总行审计部也不定期对资产托
管部进行稽核检查。
(6) 将先进的技术手 段运 用于风 险控 制中。 在风 险管理 中， 技术控 制风 险比制 度控 制风
险更加可靠， 可将人为不确定因素降至最低。 托管业务系统需求不仅从业务方面而且从风险
控制方面都要经过多方论证，托管业务技术系统具有较强的自动风险控制功能。
( 三) 基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《基 金 法》 、 《运作 办法》 、基 金 合同和有 关 法律法规 的 规定，对 基 金的投资 对 象、
基金资产的投资组合比例、 基金资产的核算、 基金资产净值的计算、 基金管理人报酬的计提
和支付、 基金托管人报酬的计提和支付、 基金申购资金的到账和赎回资金的划付、 基金收益
分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管 人 发现基金 管 理人的违 反 《基金法》 、 《运作办 法》 、基金合 同 和有关法 律 法规
规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正， 基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。 在限期内， 基金托管人有权随时对通 知事项进
行复查， 督促基金管理人改正。 基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正
的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会， 同时通知基金管
理人限期纠正。
五 、 相关 服 务机 构
（ 一 ） 基金份 额 发 售机构
1 、直销机构
名称：工 银瑞信基金管理有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大 厦 A 座6-9 层
注册地址： 北 京市西城区金融大街5 号、 甲5 号6 层甲5 号601、甲 5 号7 层甲5 号701 、工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
甲 5 号8 层甲 5 号801 、甲 5 号9 层甲 5 号901
法定代表人：郭特华
全国统一客户服务电话：400-811-9999
传真：010-
联系人：王秋雅
公司网站：www.icbccs.com.cn
2 、场内代销 机构
场内代销机构为具有基金代销资格的深圳证券交易所场内会员单位。
3 、场外代销 机构
（1 ）中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：姜建清
传真：010 －
客户服务电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（2 ）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
联系人：董云巍
电话：010 －
传真：010 －
客户服务电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（3 ）杭州银行股份有限公司
注册地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46 号杭州 银行大厦
法定代表人：吴太普
联系人：严峻 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
客户服务电话： ；400-
网址：www.hzbank.com.cn
（4 ）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
联系人：刘晨
电话：021-
传真：021-
客户服务电话：、95525
网址：www.ebscn.com
（5 ）国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上 海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021 －
传真：021 —
客户服务电话：400- / 95521
网址：www.gtja.com
（6 ）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座2 －6 层
法定代表人：陈有安
联系人：田薇
电话：010-
传真：010-
客户服务电话： 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
网址：www.chinastock.com.cn
（7 ）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：010 －
传真：010 －
客户服务电话：
网址：www.csc108.com
（8 ）中信证券股份有限公司
注册地址：深圳市深南路 7088 号招 商银行大厦 A 层
办公地址：北京朝阳区新源南路 6 号京城大厦
法定代表人：王东明
联系人：陈忠
电话：010-
传真：010-
客户服务电话：010-
网址：http://www.cs.ecitic.com/
（9 ）海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海 通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：金芸、李笑鸣
电话：021 －
传真：021 －
客户服务电话：95553
网址：www.htsec.com
（10） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（ 邮编：200031）
法定代表人： 李梅
联系人：黄维琳、钱达琛
电话：021-
传真：021-
客户服务电话：95523 或
网址：www.swhysc.com
（11） 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证 券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：齐晓燕
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（12） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010 －
传真：010 —
客户服务电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（13） 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银 座 22 层
法定代表人：沈强
联系人：周妍 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
网址：www.bigsun.com.cn
客户服务电话：
（14） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 －45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565 、
网址：www.newone.com.cn
（15） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际 金融广场 20 层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
客户服务电话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（16） 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳、范春艳
客户服务电话：0371 —967218 ； 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
网址：www.ccnew.com
（17） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层
法定代表人：林义相
联系人：尹伶
电话：010-
传真：010-
客户服务电话：010-
网址：www.txsec.com
（18） 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：拉萨市北京中路 101 号
法定代表人：陈宏
联系电话：021-
传真：021-
联系人：汪尚斌
公司网址：www.xzsec.com
客户咨询电话：
（19） 华融证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座3 、5 层
法定代表人：宋德清
联系人：黄恒
联系电话：010 －
联系传真：010 －
公司网址：www.hrsec.com.cn
客服电话：010-
（20）招商 银行股 份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
客户服务电话：95555
网址：http://www.cmbchina.com/
（21）中泰 证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号 23 层
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：http://www.qlzq.com.cn/
（22）中国 中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层 及第
04 层 01 、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务 中心 A 栋第04 、18 层至21 层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
客户服务电话：
网址：http://www.china-invs.cn/
（23）深圳 众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩萍工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
联系电话： 0
客户服务电话：
网址： www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（24）北京 展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系人：宋丽冉
联系电话： 010-
客服电话：
网址： www.myfund.com
（25）上海 天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼二 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
联系人：潘世友
联系电话：021-9
客服电话：400-
传真：021-
网址：www.1234567.com.cn
（26）蚂蚁 （杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话：0 ，021-
客服电话：
传真：3 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
网址：http://www.fund123.cn/
（27）上海 好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：薛年
联系电话：021-5
客服电话：400-700-9665
传真：021-
网址：http://www.ehowbuy.com/
（28）诺亚 正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代 金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：李玲
联系电话：021-
客服电话：400-821-5399
传真：021-
网址： http://www.noah-fund.com/
（29）和讯 信息科 技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址：北京朝外大街 22 号泛利 大厦 10 层
法定代表人：王莉
联系人：习甜
联系电话：010-
客服电话：400-920-0022
传真：010-
网址： http://licaike.hexun.com/
(30) 浙江金 观诚财富管理有限公司
注册地址：拱墅区霞湾巷 239 号8 号楼 4 楼403 室 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
办公地址：杭州市教工路 18 号 EAC 欧美中心 A 座 D 区8 层
法定代表人：陆彬彬
联系人：鲁盛
联系电话：7
客服电话：400-068-0058
网址： www.jincheng-fund.com
（31）上海 利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
办公地址：上海东方路 989 号中达大 厦 2 楼
法定代表人：盛大
联系人：徐雪吟
联系电话：021-1
客服电话：400-005-6355
传真：021-
网址： www.leadfund.com.cn
（32）上海 长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
联系电话：021-
客服电话：400-089-1289
传真：021-
网址: http://www.erichfund.com
（33）深圳 市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大 厦 C 座9 层
法定代表人：马令海
联系人： 邓洁 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
联系电话： 010-5
客服电话：
传真： 010-
网址： t.jrj.com
(34) 一路财 富( 北京) 信 息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通 新世界广场 A 座2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：苏昊
联系电话：010-3
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（35）海银 基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼B 单元
法定代表人：刘惠
联系人：冯立
联系电话：021-
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（36）上海 大智慧财富管理有限公司
注册地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
办公地址：上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼10-11 层
法定代表人：申健
联系人：付江
联系电话：021-81
客服电话：1
网址：https://8.gw.com.cn/
(37) 华安证 券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
办公地址：安徽省合肥市南二环 959 号财智中 心 B1 座
法定代表人：李工
联系人：甘霖
客户服务电话：/
网址：http://www.hazq.com/
（38）大通 证券股份有限公司
注册地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座 —大连期货大厦
办公地址： 辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号 大连国际金融中心 A 座 —大连期货大厦
法定代表人：董永成
客服电话：
网址：www.daton.com.cn
（39）华龙 证券 股份有限公司
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号
办公地址：甘肃省兰州市城关 区东岗西路 638 号财富大厦
法定代表人：李晓安
联系人：李昕田
客户服务电话：0931 —
网址：http://www.hlzqgs.com/
（40）天风 证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号 高科大厦 4 楼
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号 国资大厦 B 座 4 楼
法定代表人：余磊
联系电话：027 —
传真：027 — 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
联系人：刘鑫
客户服务电话：027 —
公司网址：http://www.tfzq.com
（41）中国 邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 3 号
办公地址：北京市西城区金融大街 3 号
法定代表人：李国华
联系人：陈春林
传真：010 －
客户服务电话：95580
网址：http://www.psbc.com
（42）兴业 银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154 号
办公地址：上海市江宁路 168 号
法定代表人：高建平
联系人：刘玲
电话：021-
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（43）中国 国际金融股份有限公司
注册地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座28 层
办公地址：中国北京建国门外大街 1 号国贸大 厦 2 座28 层
法定代表人：金立群
联系人：罗春蓉武明 明
电话：010 －
传真：010 －
客户服务电话：(010)7)1);
网址：http://www.cicc.com.cn/
（44）泛华 普益基金销售有限公司 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地址：四川省成都市锦江区下东大街 216 号喜年广场 A 座1502 室
联系人：付勇斌
电话：028-
传真：028-
客服电话：
网址：www.pyfund.com.cn/
(45) 上海联 泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层
法定代表人：燕斌
联系人： 凌 秋艳
电话：021-
传真：021-
客户服务电话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（46）汉口 银行股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道 933 号
法定代表人：陈新民
联系人：李欣
电话：027-
传真：027-
客服电话：96558 （武汉 ） （全国）
网址：www.hkbchina.com
（47）太平 洋证券股份有限公司
注册地址：云南省昆明市青年路 389 号志远大 厦 18 层
办公地址：北京市西城区北展北街 9 号华远企业 号 D 座3 单元
法定代表人：李长伟
联系人：唐昌田工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
传真：010-
客户服务电话：
网址：www.tpyzq.com
（48) 上海 陆金所资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
电话：021-
传真：021-
客户服务电话：
网址：www.lufunds.com
(49) 北京乐 融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼16 层1603 室
法定代表人：董浩
联系人： 张 婷婷
电话：010 －
传真：010 －
客户服务电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（50）上海 凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大 厦 4 楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
电话：021-
传真：021-
客户服务电话：
网址：www.lingxianfund.com 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
（51）深圳 富济财富管理有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室 （入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室
法定代表人：齐小贺
联系人：刘勇
电话： 7-813
客户服务电话： 7
网址： www.jinqianwo.cn
(52) 北京创 金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
办公地址： 北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A
法定代表人：梁蓉
联系人： 赵 海峰
电话： 010-
传真： 010-
客户服务电话： 010-
网址： www.5irich.com
(53) 中证金 牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座5 层
法定代表人：彭运年
联系人：孙雯
电话： 010-
传真： 010-
客户服务电话：
网址： www.jnlc.com
（54） 北京 钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO
法定代表人：赵荣春
联系人：盛海娟
电话：010-
传真：010-
客户服务电话：400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（55）东莞 农村商业银行股份有限公司
注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2 号
法定代表人：何沛良
联系人：林培珊
客服电话：
网址：www.drcbank.com
（56）宁波 银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号
法定代表人：陆华裕
联系人：胡技勋
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（57）奕丰 金融服务（深圳）有限公司
注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 （入驻深圳市前海商务秘
书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海岸城大厦东座
法定代表人：TAN YIK KUAN工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
联系人： 陈 广浩
客户服务电话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（58）珠海 盈米财富管理有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利 国际广场南塔 12 楼 B
法定代表人：肖雯
联系人：钟 琛
电话：020-
传真：020-
客服电话：020-
网址：www.yingmi.cn
（59）北京 汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人： 王伟刚
联系人： 李瑞真
电话： 010-
传真： 010-
客户服务电话： 400-619-9059
网址： www.fundzone.cn
（60）北京 广源达信投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B 座 19 层
法定代表人：齐剑辉
联系人： 王 英俊
电话： 010-
传真： 010- 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
客户服务电话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（61）北京 恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心30 层 3001 室
法定代表人：李悦
联系人： 张晔
电话： 010-
传真： 010-
客户服务电话：
网址： www.chtfund.com
（62）泰诚 财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人：林卓
联系人： 姜 焕洋
客户服务电话： 400-
网址： www.taichengcaifu.com
基金管理人可根据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开 募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销 售管理办法》 和本基金基金合同等的规定， 选择其他符合要求的
机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（ 二 ） 基金注 册 登 记机构
名称： 中国 证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
注册登记业务办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：010-
传真：010- 工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
联系人：崔巍
（ 三 ） 律师事 务 所 及经办 律 师
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时 代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话：021-
传真：021-
联系人：黎明
经办律师：吕红、黎明
（ 四 ） 会计师 事 务 所及经 办 注 册会计 师
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银 行大厦 6 楼
办公地址：上海市湖滨路 202 号普 华永道中心 11 楼
法定代表人：杨绍信
经办注册会计师：许康玮吴海霞
联系电话： （021 ）
传真 ： （021 ）
六 、 基金 份 额分 级
本基金的基金份额分级及其基本运作如下。
（ 一 ） 基金份 额 结 构
本基金的基金份额包括“睿智深证 100 份额”、 “深证 100A 份额 ”与 “ 深证 100B 份
额”。其中，深证 100A 份额、深证 100B 份额的基 金份额配比始终保持 1 ∶1 的比例不变 。
（ 二 ） 基金的 基 本 运作概 要
1 、本基金通 过场外、场内两种方式公开发售。基金发售结束后，场外认购的全部份额
将确认为睿智深证100 份 额；场内认购的全部份额将按1 ∶1 的比例确认为深证100A份额与深
证100B 份额 （具体认购方法参见基金份额发售公告）。
2 、 基金合同生效后， 睿智深证 100 份 额可办理场外与场内申购和赎回， 但不上市交易；工银瑞信睿智深证 100 指数 分级证券投资基金更新的招募说明书
深证 100A 份 额、深证 100B 份额只上市 交易，不可单独申购和赎回。
3 、 基金合同生效后， 基金管理人将根据基金合同的约定办理场内睿智深证100 份额与 深
证100A 份额 、深证100B份额之间的份额配对转换业务。
4 、 基金合同 生效后， 基金管理人按照基金合同规定在基金份额折算日对基金份额进行
折算。折算后基金运作方式及深证100A 份额与深 证100B 份额 配比不变。
5 、 经基金份额持有人大}