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常用公文及写作技巧
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你可能喜欢国轩高科：2015年度内部控制自我评价报告_全景网
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国轩高科：2015年度内部控制自我评价报告
　　　　　　　　　　　国轩高科股份有限公司
　　　　　　　　2015 年度内部控制自我评价报告
国轩高科股份有限公司全体股东：
　　根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要
求，结合本公司内部控制制度和评价方法，在内部控制日常监督和专项监督的基
础上，我们对公司 2015 年 12 月 31 日的内部控制有效性进行了评价。
　　一、重要申明
　　按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其
有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建
立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公
司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个
别及连带法律责任。
　　公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及
相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存
在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化
可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部
控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
　　二、内部控制评价结论
　　根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准
日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制
规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
　 根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准
日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
　 自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内
部控制有效性评价结论的因素。
　　三、内部控制工作情况
　　（一）内部控制评价范围
　　　　　　　　　　　　　　　　　 3
　 公司按照风险导向的原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项及高风
险领域。纳入评价范围的主要单位：国轩高科股份有限公司、合肥国轩高科动力
能源有限公司、江苏东源电器集团股份有限公司、南通泰富电器制造有限公司、
苏州东源天利电器有限公司、南通辉德电器工程有限公司、南通阿斯通电器制造
有限公司、南通东源电力智能设备有限公司、南通东源新能源科技发展有限公司、
安徽国轩新能源汽车科技有限公司、安徽广通新能源汽车股份有限公司、国轩新
能源（苏州）有限公司、上海轩邑新能源发展有限公司、国轩高科（美国）有限
公司、南京国轩电池有限公司，合肥国轩电池材料有限公司、上海国轩新能源有
限公司。纳入评价范围单位的资产总额占公司合并财务报表资产总额的 100%，
营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的 100%。
　 纳入评价范围的主要业务及事项包括
　 1、内部控制环境
　 （1）法人治理结构情况
　 公司严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等有关法律法规的规
定，根据自身的经营目标和具体情况，建立了规范的公司治理结构和议事规则，
明确决策、执行、监督等方面的职责权限，形成科学有效的职责分工和制衡机制。
　　公司设有股东大会、董事会、监事会。股东大会是公司的最高权力机构；
公司董事会是公司的经营决策机构，董事会对股东大会负责；公司监事会是公司
的监督机构，负责公司经营运作、财务状况等的监督检查，负责监督公司董事、
高级管理人员依法履职情况，并向股东大会负责；公司董事会下设战略委员会、
审计委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会四个专门委员会，各专门委员会对
董事会负责；公司管理层负责组织实施股东大会、董事会决议事项，通过指挥、
协调、管理、监督各控股子公司和职能部门行使经营管理权，主持企业的日常生
产经营管理工作。
　 （2）组织结构
　 公司依据国家法律法规的相关规定，结合自身特点，设立了符合公司业务规
模和经营管理需要的组织结构。公司对控股子公司的人员、资金、经营、财务等
重大方面，通过制度的制定与执行，依法履行必要的监管。
　 （3）内部审计
　　　　　　　　　　　　　　　　　 4
　 公司设立稽核审计部，稽核审计部负责人由董事会直接聘任。公司稽核审计
部直接对董事会负责，在审计委员会的直接领导下，并配备专职审计人员，独立
开展工作。稽核审计部按照相关法律法规及规章制度的规定独立开展内部审计工
作，对公司及各子公司内部控制执行情况进行监督检查，对内部控制和风险管理
的有效性、财务信息的真实性、准确性和完善性以及经营活动的效率和效果等开
展评价活动，对问题进行督促整改，有效保证制度的落实。
　 （4）人力资源政策
　 公司制定和实施有利于企业可持续发展的人力资源政策，将职业道德和专业
能力作为选拔和聘用员工的重要标准，切实加强员工培训和继续教育，不断提升
员工素质。人力资源部每年制定相关培训计划，组织具体培训活动，培养专业人
员全面的知识和技能。
　 （5）企业文化
　 公司注重企业文化建设，并把文化建设作为企业管理创新的一项重点工作。
　 经过多年的运作，公司建立了符合自身发展的企业文化理念体系，以“珍惜、
务实、诚信、创新”为企业精神，以人为本、重视人才，通过企业文化，让各部
门组织发挥出巨大力量，形成了完整而独特的企业文化理念体系，为公司和个人
的可持续发展奠定基础。
　 2、内部控制活动
　 本公司的主要控制措施包括：
　 （1）职责分离控制
　 公司对岗位设置按照职责分离的控制要求，形成各司其职、各负其责、相互
制约的工作机制。
　 （2）授权审批控制
　 公司各项需审批业务有明确的审批权限及流程，明确各岗位办理业务和事项
的权限范围、审批程序和相应责任。公司及各子公司的日常审批业务通过签呈以
保证授权审批控制的效率和效果。
　 （3）会计系统控制
　 公司设有财务部门，配备具有会计职业资格的会计从业人员，严格执行国家
统一的会计准则制度，明确了会计凭证、会计账簿和财务会计报告的处理程序。
　　　　　　　　　　　　　　　　　5
　 （4）财产保护控制
　 公司对生产和办公所需的基础设施及相应的配套设施、存货等进行每年一次
的定期盘点和期间抽查，采取财产记录、实物保管、账实核对等措施确保财产安
　 （5）运营分析控制
　 公司继续执行运营分析控制体系，公司管理层通过定期或不定期召开情况分
析会议，对生产、销售、采购、投资、筹资、财务等方面的信息进行讨论分析。
根据相关情况及时调整公司的经营思路，及时发现存在问题、查明原因并加以改
　 （6）绩效考评控制
　 公司严格执行绩效考
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