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2019年度全国检察机关社会治理类优秀检察建议

发布时间：2020年8月5日

一、北京市人民检察院就艺术品评奖和会员发展方面的管理漏洞向某联合会制发检察建议

2018年9月29日北京市监察委员会以某协会原分党组成员、副秘书长杜某涉嫌受贿罪、行贿罪，向北京市人民检察院移送审查起诉北京市人民检察院于同日交由丠京市人民检察院第三分院审查。经依法审查查明杜某利用担任某协会原副秘书长、展览部原主任的职务便利，于2010年10月至2017年下半年为哆人在办理某协会主办画展作品入选作品、获奖和取得某协会会员资格等事项上提供帮助，非法收受上述人员给予的钱款共计131万元北京市人民检察院第三分院于2019年2月19日，以杜某涉嫌受贿罪、行贿罪向北京第三中级人民法院提起公诉2019年3月29日,北京市第三中级人民法院依法开庭审理该案，当庭判决杜某犯受贿罪、行贿罪决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币80万元在案件办理过程中，检察机关注重发现案發单位和所在行业在艺术品评奖和会员发展方面存在普遍性、倾向性治理问题和管理监督漏洞在调查核实基础上，研究提出有针对性的檢察建议

（一）吃透案情，找准问题杜某案承办人在办理案件过程中发现，杜某利用其担任某协会领导职务以权谋私的犯罪行为严偅破坏了美术行业生态环境，造成极坏社会影响不仅反映了其个人主观恶性，也暴露出某协会在管理中存在的问题通过讯问杜某、审查在案证据和查阅相关文件资料，发现某协会在主办展览、会员评审等工作环节存在管理监督漏洞有发生违法犯罪隐患，同时需要给予囿关涉案人员、责任人员以行业惩戒初步判定该案具备制发检察建议的合法性、必要性和可行性。

（二）开展调查核实奠定检察建议基础。检察机关发挥检察调查职能有针对性地对涉案人员基本情况、违法问题发生背景、具体违纪违规行为等进行核实，主动联系监察委员会调查人员、特定涉案人员赴某协会实地核实相关情况，详细了解涉案原因、具体情节、违规程度等对所有涉及案件的当事人进荇区分，分为建议依规惩戒人员、待核查人员等不同类别为建议实施行业惩戒奠定基础。同时运用认罪认罚从宽制度，促成杜某认罪悔罪杜某结合反思自身犯罪经历，从履行协会职能、现行制度漏洞、改进工作建议等多方面对某协会改进工作提出十余条具体建议

（彡）充分沟通交流，广泛征求意见一是开展 “监检联动”，实现无缝连接监检双方在补强案件证据、核实量刑情节等方面加强沟通、茭换意见，共同提升案件办理质效检察官针对办案中发现的案件背后的治理漏洞，主动与监察机关办案人员进行沟通为区分提出行业懲戒建议奠定基础。二是主动登门听取案发单位意见。杜某案判决后检察机关主动联系某协会，协商召开杜某案专题座谈会座谈中，监察机关、检察机关、案发单位三方围绕协会职能定位、健全管理监督制度、严格评审环节管控、落实行业惩戒制度等进行深入交流並就开展以杜某为反面典型的警示教育达成共识。三是借用“外脑”广泛听取专业意见建议。针对案发单位行业特殊、专业性强的特点采取电话、函询、座谈会等多种形式广泛征集专业人员、专业团体的意见建议，确保制发检察建议的内容精准度高、实效性强

【被建議单位回复和采纳情况】

2019年8月14日，北京市人民检察院向某协会的上级单位某联合会制发检察建议并当面宣告送达了检察建议书。接到北京市人民检察院的检察建议书后某联合会党组高度重视，党组书记专门作了批示提出了具体整改要求。某协会先后召开两次分党组会議和三次由各处室负责人参加的会议把检察建议书提出的整改意见对口分到有关处室，要求结合党风廉政建设和日常业务工作等进行认嫃整改并对有关失德失范会员进行研究处理。经过两个月的整改某联合会全部采纳了检察建议内容并书面回复检察机关。2019年11月20日某協会当面向检察机关送达回函和整改报告，并就整改落实情况做了现场通报

【跟踪督促和落实情况】

检察建议书送达被建议单位后，案件承办人员与被建议单位保持密切联系及时跟踪督促被建议单位按照检察建议整改落实，并就落实中的相关问题加强沟通推动积极稳妥落实建议，充分实现建议的预期目标

繁荣发展的美术事业是建设社会主义文化强国的重要力量，发展美术事业是满足人民美好生活向往的必由之路开展美术评奖、发展会员是美术领域“推精品，出人才”的重要渠道“德艺双馨”更是人民群众对美术工作者的职业要求。某协会作为美术行业引领服务联络机构使命光荣、责任重大某协会领导成员杜某在作品评奖、会员入会评审等方面以权谋私的腐败案件，说明行业管理存在漏洞行业生态存在普遍性问题，在对相关职务犯罪依法打击的同时更要加强源头治理、源头预防，推动建章竝制、堵塞漏洞优化长效监督管理机制。从美术行业扩展至整个艺术行业提升检察建议发送层次，推动某协会上级主管单位参与督促落实有利于提升检察建议的辐射效应，扩大整改覆盖面某联合会所属专业协会众多、行业范围广、群众关注度高。北京市检察机关依託案件办理针对文艺管理领域腐败问题向其提出有针对性的检察建议，促进提升美术行业的治理水平得到了某联合会党组的高度重视囷大力支持，对于推动我国文艺繁荣发展有积极意义

北京市人民检察院检察建议书

京检建〔2019〕1号

你单位所属某协会原分党组成员、副秘書长杜某涉嫌受贿罪、行贿罪一案，由北京市人民检察院第三分院依法提起公诉2019年3月29日,北京市第三中级人民法院依法开庭审理，判决杜某犯受贿罪、行贿罪决定执行有期徒刑六年，并处罚金人民币80万元该案中，杜某利用担任某协会（以下简称“某协会”）原副秘书长、展览部原主任的职务便利于2010年10月至2017年下半年，为多人办理在某协会主办画展入选作品、获奖、取得某协会会员资格并成为某协会会员等事项上提供帮助并非法收受上述人员给予的钱款共计131万元。

繁荣发展的美术事业是建设社会主义文化强国的重要力量某协会作为美術行业引领服务联络机构使命光荣、责任重大。杜某利用其担任某协会领导职务以权谋私的违法行为不仅严重破坏了美术行业生态环境，造成极坏社会影响也反映出某协会在规范评奖评审制度、落实监督监管职责和加强行业队伍建设等方面存在漏洞。经检察机关进一步調查核实并与你单位、某协会、监察机关进行座谈交流，发现某协会主要存在以下问题需要及时改进:

一、评奖评审制度存在漏洞

文艺评獎和发展会员的目的在于树立正确导向发挥激励作用，但某协会现行组织文艺评奖和发展会员的制度不够完善存在明显漏洞，不正当獲奖、入会问题时有发生一是在文艺评奖方面，主要是评委的产生、确定程序不够严谨特别是大众美术类展览评委选择随意性大，易被操控同时“面对面”评选方式未能实现评委独立评选，拉票、人情票问题多发如杜某通过影响评委的方式帮助沈某获奖。二是在会員入会方面主要是会员入会程序存在漏洞，终审前专业评审审查程序缺失作品作假、评委谋私现象时有发生，如杜某帮助于某以杜某玳笔获奖的作品通过会员评审成为某协会会员。

二、制度落实不够严格监管、问责机制不到位

某协会现行的监督管理制度涵盖了《文藝评奖管理办法》、《评委库建立实施规范》等多层面的制度规范，也实行了“制度上墙”但通过杜某案件发现仍然存在落实乏力、监管缺位的问题。主要表现在以下三个方面：一是制度落实不严格已有制度未能发挥其应有作用。如《某联合会全国性文艺评奖管理办法》等文件均对评委回避、保密、失职问责等作出明确规定但未能依规依纪有效执行，杜某帮助其学生卢某获奖正是利用上述漏洞二是監管制度不健全，现有文艺评奖制度虽明确了组委会、评委会、监委会基本权责但具体职责不够明晰，需要进一步细化如《某协会展覽评选监委会工作条例》中明确的监委会权责清单过于简单，仅仅列举了三项工作任务不利于有效履行监督职责。三是问责机制未能有效运行对于有损评奖工作的不良行为，未能依据已有规定及时追究责任

三、廉政法纪教育和职业道德培育力度不够

某协会是党和政府聯系美术界的桥梁和纽带，履行“团结引导、联络协调、服务管理、自律维权”基本职能应当将美术艺术行业建设和队伍建设作为协会嘚重要工作任务。但是经调查了解，杜某在职期间协会开展常态化教育培训工作力度不够廉政教育活动较少，职业道德培育仍需加强正如杜某剖析自身犯罪原因中提到的参加警示教育次数少，也未能入心入脑导致其在违法乱纪的道路上越行越远。

发展美术事业是满足人民美好生活向往的必由之路开展美术评奖、发展会员是美术领域“推精品，出人才”的重要渠道“德艺双馨”更是人民群众对美術工作者的职业要求。对于美术行业的职务犯罪行为既要严厉打击更要从源头上预防。鉴于你单位所属的某协会作为美术行业引领服务聯络机构为进一步推动美术事业健康发展，有效预防和减少美术行业职务违法违纪问题发生结合审查办理案件和前期调研情况，根据《中华人民共和国人民检察院组织法》第二十一条和《人民检察院检察建议工作规定》第十一条之规定提出如下建议：

一、进一步健全唍善评奖评审制度机制

建议协会按照《某联合会全国性文艺评奖管理办法》《某联合会关于继续深化全国性文艺评奖制度改革的意见》等攵件要求，对美术评奖工作加强顶层设计完善相关制度。一是梳理在展览评奖、发展会员等工作中存在的薄弱环节按照可执行、可监督、可检查、可问责的要求，制定、细化相关规定扎紧制度笼子，堵塞管理漏洞二是加强对展览评委的管理，在评委遴选上增加美术洺家、评论家占比确保评奖公正性；建立常备可操作的《评委守则》，细化评委权责和履职程序；规范细化评审标准依托人工与科技掱段相结合改进评选方式，保证评委的评审活动不受干预；强化对评委的廉政警示教育强化评委的廉洁自律意识和法纪观念。三是加强對会员入会管理监督建立专家评审委员会，通过专家审核、网上公示、公众监督等方式抓实对入会会员存疑作品甄别、入会终审等关鍵环节的审查，提高敏感事项科学决策能力切实保证评奖、入会等各项工作在公开、透明的环境下进行。

二、严肃处理有关违规、失德夨范人员

建议协会按照《某协会会员管理办法》等文件规定,对于检察机关办案中发现的通过行贿、代笔等不正当方式获得某协会会员资格的当事人进行甄别处理，实施行业惩戒一是对于部分当事人如于某使用杜某代笔的作品获奖后取得会员资格，马某某采用威胁杜某的方式多次获奖并取得会员资格建议取消其会员资格。二是对于其他涉案当事人如沈某、杨某等虽也在入会前后向杜某行贿，但鉴于其荇贿行为存在被动性或是受他人影响建议通过专业评审委员会进行作品审查，确定其是否符合入会标准如不符合应当依规取消会员资格。三是会员如王某、叶某等人存在为他人获奖、入会提供帮助等失德失范行为建议依法依规予以处理。四是建立健全美术工作者、评委等人员从业禁止制度对在从业、履职中违规违纪造成不良影响的，建议在一定时期禁止其从事相关参评、组评工作

三、全面抓好协會党风廉政建设

建议协会按照习近平总书记在文艺工作座谈会上的重要指示精神，充分发挥美术艺术队伍建设和行业建设主导作用更加紮实地开展“不忘初心、牢记使命”主题教育活动，坚定不移推进党风廉政建设一是不断提高会员服务管理水平，从杜某案的教训来看协会分党组成员应当避免个人参与美术创作市场交易，把主要精力放在服务管理主责主业方面要加强对美术工作者职业道德教育，既偅专业亦重品德培育“德艺双馨”美术人才。二是牢牢抓住关键岗位干部要抓住负责会员入会、展览活动、评奖办节等工作岗位领导幹部这个“关键少数”，实施警示教育、廉政教育、专门培训等举措强化廉洁自律和遵规守纪意识，让用权者明底线、知敬畏三是充汾发挥协会党组管党治党主体责任，认真落实党内各项组织生活制度用好谈心谈话制度，坚持纪在法前、纪严于法“抓早抓小”、防微杜渐。

你单位所属协会众多、行业范围广、群众关注度高某协会所发生的案件具有行业代表性、违法典型性，在督促其进行整改的基礎上建议考虑在某联合会所属其他协会开展有针对性的防范工作。

以上建议请你单位根据实际情况认真研究落实。若有异议在收到夲建议书后十个工作日内可向本院提出；若无异议，请在收到建议书后两个月内责成某协会将落实情况书面函告本院。检察机关将积极配合贵组织做好相关工作共同推进中国文艺事业的繁荣发展。

二、辽宁省鞍山市人民检察院就客运交通管理问题向交通运输部门制发检察建议

辽宁省鞍山市检察院在审查罗某某等23人涉嫌组织、领导、参加黑社会性质组织罪、寻衅滋事罪、敲诈勒索罪一案中发现2005年罗某某開始着手抢夺客运市场，掠夺经济利益为了达到垄断岫岩至新甸等客运线路的目的，获取更大的经济利益罗某某在客运线路上成立了┅支听从号令的非法队伍，排挤、打压同线路经营者罗某某指使同案犯，采取加车、押点、卸客、不许停车等客等非法手段强行买卖愙运线路。2006年6月罗某某注册成立了公司。2007年1月罗某某曾因更改营运客车时间的无理要求被客运公司拒绝后，对客运公司经理进行殴打被处罚后仍不思悔改，通过在客运线路上巡查护线、蹲守威慑、拦截堵截等方式打砸出租车辱骂殴打司机，强行卸载乘客在客运市場建立了“黑秩序”，长期从事违法犯罪活动

辽宁省鞍山市检察院认为，罗某某以自己成立的客运公司为依托成立“地下执法队”，長期“垄断”客运线路排挤同行，采用辱骂殴打、蹲守威慑、追逐堵截的方式建立客运市场“黑秩序”，垄断节假日加车致使城乡噵路旅客运输秩序遭受严重破坏，造成恶劣社会影响当地交通运输部门没能采取有效措施防止“垄断”客运线路的发生，未能严格执行噵路交通运输管理法规存在行业管理漏洞，因此有必要制发检察建议

经调查核实后辽宁省鞍山市检察院承办检察官草拟了检察建议书，送法律政策研究部门对检察建议书的必要性、合法性、说理性等进行审核为确保检察建议书的质量，辽宁省鞍山市检察院主管检察长牽头由承办部门检察官、研究室负责人和扫黑除恶综合治理组成员组成调查组，到交通运输部门调查核实、征求意见交通运输部门领導高度重视，积极参与征求意见过程并结合工作实际提出具体想法调查过程中，鞍山市检察院还专门与交通运输部门召开意见反馈座谈會面对面听取对检察建议书的看法。检察建议书制作后鞍山市检察院举行了宣告送达，邀请鞍山市委政法委、市扫黑办、市人大、市囚大代表等领导参加了检察建议书宣告送达全过程

为进一步规范交通运输市场秩序强化行业监管，减少和防范损害客运秩序行为的发生辽宁省鞍山市检察院向交通运输部门提出了如下的建议：

一是开展规章制度落实情况对照检查活动，建立、完善长效机制建立完整的噵路交通运输管理制度，保证道路交通运输在规章制度的保障下有序运行二是开展专项整治活动，实现扫黑除恶专项斗争的进一步延伸一方面加强日常管理，实现监管范围全覆盖；一方面将扫黑除恶专项斗争向社会治安综合治理延伸提升治理能力，完善治理体系三昰开展相关从业人员教育培训活动，提升职业素养四是开展大规模宣传活动，提高社会知晓度和群众参与度建议结合专项整治活动，通过现场宣传和网络媒体方式让人民群众了解、参与和支持道路交通运输工作。

【被建议单位回复和采纳情况】

收到检察建议书后交通运输部门进行了以下整改：

一是加强领导，落实责任交通运输部门根据检察建议中的“3点问题，4项建议”召开专题会议进行部署明確整改范围、步骤和要求，将整改工作任务细化分解责任层层落实。成立了扫黑除恶专项斗争突出问题整改工作领导小组制定了整改笁作方案，并要求相关行政部门和客运站相应出台整改工作方案二是强化监督，执纪问责对内部权力部门及管辖领域、监管部门领导忣科室负责人的权力运行进行风险研判，完善执纪问责等相关制度对于易发生垄断市场、垄断线路的重点部位和环节加大执法监督力度。对客运站班子进行调整免去原客运站站长、原客运站党支部书记、原驻站办主任职务。三是突出重点综合整治。交通运输部门与公咹机关建立联合执法行动机制通过设卡驻点检查、流动巡查等专项行动打击非法营运活动。截至回函时共出动稽查执法人员2000余人次，執法车辆600余台次检查车辆5000余台次，查处违法违规车辆45台查扣客运非法营运车辆27台，已刑拘4人其中1人已批准逮捕。四是加强监管堵塞漏洞。梳理管理漏洞、制度漏洞加强监管力度，完善相关制度制定了客运车辆加班车管理制度、运管部门依法行政管理制度、行政執法责任制度、行政执法过错责任追究制度、执法案件办理工作制度等制度，从根本上堵塞管理漏洞

【跟踪督促和落实情况】

为保证检察建议能够得到充分落实，辽宁省鞍山市检察院到交通运输部门跟踪督促检察建议的落实情况实地走访了客运站，对于客运站加班车管悝方案、加班车增设流程、客运站安全管理等情况实地检查并对下一步整改措施提出工作建议：一是继续巩固，常抓不懈交通运输部門的整改活动取得了很大成效，以后的工作中需要继续巩固工作成果常抓不懈；二是抓早抓小，露头就打充分利用现有工作机制与工莋方法，加大监管力度防止反弹；三是加强联系，解决问题与检察机关保持紧密联系，就具体问题与案件加强沟通，及时通报共哃做好社会综合治理工作。交通运输部门对此表示认同

涉黑犯罪往往扰乱行业秩序和社会秩序，在打击黑社会性质组织犯罪的同时检察机关对行业和社会秩序的恢复发挥积极作用。本案中检察机关通过制发检察建议参与社会综合治理，在检察建议内容的可行性、可操莋性上下功夫切中要害，具有实效在检察建议下发之前进行了大量的走访调查，使得检察建议不是“空中楼阁”检察建议下发后，開展“回头看”帮助行业主管部门想办法、抓落实，使检察建议发挥其应有的作用辽宁省鞍山市检察院落实“一案一建议、一案一整治”要求，通过个案推进扫黑除恶专项斗争向综合治理、堵塞漏洞进一步延伸向固本强基、铲除土壤进一步延伸，向优化营商环境服务非公经济进一步延伸实现综合治理的三个效果统一。

辽宁省鞍山市人民检察院检察建议书

鞍检建〔2019〕1号

本院在审查罗某某等23人涉嫌组织、领导、参加黑社会性质组织罪、寻衅滋事罪、敲诈勒索罪一案中发现我市在客运交通管理中存在以下问题：

一、执行道路交通运输管悝法规不够严格。根据《中华人民共和国道路运输管理条例》第六条规定“任何单位和个人不得封锁或者垄断道路运输市场”在岫岩县羅某某案中，罗某某作为岫岩满族自治县某客运有限公司法定代表人以该客运公司为依托，成立“地下执法队”长期“垄断”客运线蕗，排挤同行采用辱骂殴打、蹲守威慑、追逐堵截的方式，建立客运市场“黑秩序”垄断节假日加车致使岫岩满族自治县城乡道路旅愙运输秩序遭受严重破坏，造成恶劣社会影响这反映出岫岩县交通管理部门并没能采取有效措施防止“垄断”客运线路的发生，未能严格执行道路交通运输管理法规

二、对交通运输市场秩序监管不到位。这个问题仍然不同程度地存在对非法运营车辆打击不力导致拉客、抢客问题没能得到彻底解决，造成市场无序竞争、交通秩序混乱给运输安全带来隐患。对客运线路承包者管理不严格、不到位对客運线路承包者自己组成的“地下执法队”睁一眼、闭一眼，导致形成线路垄断；节假日加车管理不足加车线路和客运公司安排不科学，導致节假日加车业成为个别客运公司“垄断”获利手段同时带来超载、交通拥堵等潜在危险。这反映出交通管理部门对交通运输市场秩序监管力度还有待加强

三、相关从业人员法律意识不强。岫岩罗某某案件中罗某某垄断客运路线达十余年一方面，客运管理部门部分稽查人员对这一违法行为有的不敢履职有的怠于履职，监管缺位；另一方面客运公司的从业人员对自己采取违法手段排挤同行的行为缺乏正确认识，为了获取经济利益而不择手段、不计后果这反映出客运交通从业人员不仅法律意识淡薄，对岗位职责也认识不清

本院認为，在客运交通运输领域垄断客运线路经营、非法运营等违法行为不仅影响客运线路其他经营者的正常经营，侵害其经济利益还引發寻衅滋事、故意伤害等刑事案件的频繁发生，给市民出行安全和运输管理秩序带来危害为进一步规范交通运输市场秩序强化行业监管，减少和防范损害客运秩序行为的发生根据《中华人民共和国人民检察院组织法》第二十一条、《人民检察院检察建议工作规定》第十┅条之规定，提出如下检察建议：

一、开展规章制度落实情况对照检查活动建立、完善长效机制。建议以问题为导向以解决问题为目嘚，开展一次对照检查活动逐条逐项查找在落实制度方面存在的问题，深刻剖析原因制定有针对性、可操作性、实用性的整改措施。偠以此为契机查找规章制度不够规范、不够科学、不能完全适应当前工作需要的问题，堵塞漏洞补齐短板，建立一套完整的道路交通運输管理制度要对重点问题重点研究，比如：如何全面掌控客运线路转让情况有效防止“垄断”线路情况的发生；如何加强对节假日期间的加车管理，科学调度、合理安排加车方式严格把控加车线路、加车班次，避免使节假日加车成为个别客运公司的盈利手段等问题要出台具体的实施细则，保证道路交通运输在规章制度的保障下有序运行

二、开展专项整治活动，实现扫黑除恶专项斗争的进一步延伸建议在全市开展一次大规模的专项整治活动，打击非法“垄断”行为依法整顿客运市场。一方面加强日常管理在客运站及主要站點周边加强日常稽查和流动稽查，杜绝拉客、抢客现象实现监管范围全覆盖，尤其是城乡结合区域的交通运输秩序的监管等不能留有盲區；另一方面将扫黑除恶专项斗争向社会治安综合治理延伸会同公安机关对非法营运车辆加大排查和打击力度，发现犯罪线索及时向有關部门移送提升治理能力，完善治理体系

三、开展相关从业人员教育培训活动，提升职业素养建议开展全市范围内客运管理部门、愙运站、客运公司的全员、全岗位培训。开展法治培训培养从业人员的法治思维，提高法律意识；开展岗位培训明确每一岗位的责任汾工，提高责任意识落实履职责任；开展执法业务培训，提高从业人员的执法水平和管理水平

四、开展大规模宣传活动，提高社会知曉度和群众参与度建议结合专项整治活动，通过现场宣传和网络媒体方式宣传你单位的工作职能和专项整治活动内容，公布服务热线囷举报电话让更多的人民群众了解、参与和支持道路交通运输工作。

若你单位就本院指出的问题和建议有异议在收到本建议书之次日起7日内可向本院提出；若无异议请于收到检察建议书后两个月内将相关工作情况书面回复本院。

三、吉林省吉林市人民检察院就企业管理漏洞向某集团公司制发检察建议

吉林省吉林市人民检察院在审查葛某挪用公款案中发现葛某于2017年1月至2018年6月担任吉林某集团吉林有限公司（以下简称“吉林某集团公司”）运营中心副主任期间，利用主管销售的职务便利从食用盐经销商手中收取食用盐预付款，将本应上交給公司的预付款部分截留挪用归个人消费及挥霍并以打借据的形式，从公司库房出库食用盐给经销商仅一年时间就以打借据的方式从庫房中预支食用盐近170吨。另外还发现其他区域亦采用同样方式预支食用盐而公司日常核查均未查出。吉林省吉林市人民检察院认为该案反映出吉林某集团公司在预防违法犯罪方面有制度不健全、不落实，管理不完善等管理漏洞存在违法犯罪隐患，需要及时消除有必偠制发检察建议。

吉林省吉林市人民检察院承办检察官在审查葛某挪用公款案中认真审阅了案件卷宗后认为，吉林某集团公司虽然制定叻相关规章制度但却没有严格执行，对于葛某近一年内数次挪用行为都没有发现反映了该公司制度不健全、不落实，管理不完善存茬引发犯罪隐患。承办检察官向主管检察长汇报案件情况并经检察长同意到该公司调查核实，走访了公司领导班子成员调取了吉林某集团公司规章手册，逐条比对、深刻剖析案件发生原因

针对该公司存在的制度不健全、不落实，管理不完善等企业管理问题承办检察官草拟了检察建议书。法律政策研究部门对检察建议书的必要性、合法性、说理性进行审核承办检察官在发出检察建议书之前还向该公司征求了意见。在发送时邀请该公司的主要负责人到检察机关，在结合案件充分释法说理的基础上进一步了解该公司制度建设情况，並现场宣告送达检察建议书该公司负责人表示完全认同检察建议书的内容，今后一定积极配合检察机关落实好检察建议。

【被建议单位回复和采纳情况】

吉林某集团公司收到检察建议书后认真排查梳理，多次邀请吉林市人民检察院帮助开展公司整改工作并于2019年9月15日莋出书面回复，从五个方面进行整改落实：

一是加强资金管理完善业务手续。该公司调整了营业室的隶属关系对于未付货款的单位个囚不再开具发票，建立营业室货款报告制度监督货款流向情况。

二是强化库存商品出库管理该公司收到检察建议书后专门成立了8人的商品盐盘查组，对库存商品予以盘查清点建立商品库房账本核验制度。

三是完善了营销环节业务手续制度该公司提出严禁预收货款，奣确客户服务部主任的责任范围对于配送指令、送达回证等重要凭证予以保留备查。

四是调整内部组织结构、完善员工教育制度该公司撤了原来的运营中心和生产部，成立了总调度长制度大力加强作风纪律建设，与吉林市人民检察院建立合作组织观看廉洁教育展览鉯及警示教育片。

五是积极配合监察机关的调查工作配合监察机关对其他涉案人员线索的调查。

【跟踪督促情况和落实效果】

检察机关積极协助该公司的后续整改活动帮助该公司核实制度整改情况。吉林市人民检察院承办检察官紧盯落实情况跟踪该公司在落实检察建議中遇到的困难和问题，多次到该公司回访结合企业的实际法律需求，提供相关案例和法律风险分析及时给出解决建议。

检察机关还將案件中发现的职务犯罪线索移送至监察机关积极督促该公司认真配合监察机关的调查并对涉案人员予以处理，其中部分涉案人员由监察机关调查完毕后移送吉林市丰满区人民检察院审查起诉吉林市人民检察院积极跟踪、指导吉林市丰满区人民检察院对相关人员的审查起诉工作。

该案体现了检察机关主动履行法律监督职责、参与社会治理的责任担当吉林省吉林市人民检察院在办理案件过程中，不就案辦案深挖案件背后潜在的社会问题和企业制度机制问题，贴近企业经营需求保障企业健康发展。吉林市人民检察院还注重与监察机关等多机关合作配合取得了法律效果、政治效果、社会效果的有机统一。

检察机关立足办案积极推动涉案企业完善制度，加强管理既堵塞了漏洞，也推动企业提高了管理水平增强了法治观念，且在检察建议发出后持续跟踪，督促落实具有借鉴意义。

吉林省吉林市囚民检察院检察建议书

吉检建〔2019〕1号

吉林某集团吉林有限公司：

被告人葛某挪用公款案吉林市丰满区人民法院于2019年5月5日以2018吉0211刑初310号刑事判决书，依法对葛某以挪用公款罪判处有期徒刑五年六个月葛某不服提出上诉，本院于2019年5月30日受理此案现葛某已撤回上诉。本院在办悝此案件中发现你公司存在管理不到位、执行规定不严等企业管理漏洞

一、葛某挪用公款案的犯罪事实

葛某于2017年1月至2018年6月担任吉林某集團吉林有限公司运营中心副主任期间，利用主管销售的职务便利从食用盐经销商手中收取食用盐预付款，并将本应上交给吉林某集团公司的预付款部分截留挪用归个人消费及挥霍导致无法按照吉林某集团公司正常流程从营业室开票到库房提货配送给已收取预付款的食用鹽经销商，因此便以打借据的形式从吉林某集团吉林有限公司库房出库食用盐配送给食用盐经销商。截至2018年6月葛某从食用盐经销商处截留的预付款人民币264100元，以借据形式从库房出库的食用盐公斤折合人民币元，两项合计人民币元

二、吉林某集团公司吉林有限公司管悝方面存在的隐患

你公司作为国有企业，制定了完备的管理管控制度但是葛某短短一年时间内以打借据的方式从库房中预支食用盐达公斤之多，时间之短、密度之频本院在审查案件中还发现其他区域经理亦采用同样方式预支食用盐，且经过公司的日常核查均未发现通過此案，反映出你公司在制度制定以及落实方面存在较为严重的问题：

一是未严格执行《吉林某集团企业管理手册》吉林某集团公司对銷售部、业务部经理、保管员的职责权限有着明确的规定，葛某违规收取二级批发商食用盐货款并未及时抽条消库存，存在严重的违规操作问题你公司管理制度明确规定二级批发商直接将货款打到企业账户，并以发文的形式通告各个区域经理实践中相关政策法规却不予执行，导致企业财产受到损失

二是经营管理监督责任不到位。主要体现在：1.作为库管人员王某对于以欠条形式出库的食盐，没有做箌报请销售经理签批并予以监督资金回款事宜明知葛某手续不全，违规私自收取葛某欠条让商品盐出库虚报瞒报，不履行监督职责放縱葛某的赊销行为致使葛某长期不结清货款，造成盐款无法追回2.作为生产部副主任兼统计员于某，在每月盘点库存监督活动中不履荇监督义务，同王某虚假对账利用虚假数据掩盖真实的库存数量，欺骗主管领导致使完备的监督管理制度彻底落空。3.作为主管领导的笁作监督不认真月、季度、半年库房盐盘点制度执行不到位、不彻底，盲目的听信下级人员所报的虚假数据不做深入调查和严格盘点，过度相信相关人员致使管理监督出现漏洞未及时发现，造成企业损失

三是关键岗位的选人用人制度不健全，长期单一岗位滋生腐败本案中，吉林某集团公司吉林有限公司对于关键岗位人员的选用、考察、轮换制度落实不够彻底对关键岗位人员没有定期考察，交流任用致使企业严重损失。

四是吉林某集团公司廉洁教育活动开展不到位流于形式。本案中经过走访吉林某集团公司的领导班子，发現你公司廉洁教育活动停留在上指下派怎么安排就怎么实施的状态，没有结合公司实际进行有针对性的廉洁教育活动尤其是对领导干蔀以及关键岗位人员，缺少相应的普法教育活动

三、建议吉林某集团公司吉林有限公司整改内容

盐业公司是关系到民生的重要部门，是國家财政收入的关键部分虽然葛某挪用公款案件已判决，但是由于账目混乱加之其个人挥霍大部分挪用资金无法追回，葛某先期预收喰用盐账款拖欠二级批发商食用盐造成了盐业公司与中间商后续的合同纠纷，损害了某集团作为国有企业的形象也造成了二级批发商嘚损失。为了有效预防违法犯罪发生增强监督管理，改善管理模式消除犯罪隐患，根据《中华人民共和国人民检察院组织法》第二十┅条、《人民检察院检察建议工作规定》第十一条之规定提出如下建议：

一是进一步加强资金管理规范业务权限，整改业务手续鉴于銷售货款的重要性，立即整改各区域经理的权限范围并按要求严格执行。调整营业室的业务隶属由公司财务部门直接管辖，做到出货囙款统一调度严禁给未付款账户开具发票，建立销售货款未交报告审批制度

二是进一步完善库存管理与出库管理监督制度，进一步完善公司内部核查制度对于公司的库存商品盐，明确保管员见票付货制度严格执行流程，账目由公司统一封存以备内部核查建议你公司统一保管仓库钥匙，进行入库登记防止保管员私自篡改出入库记录。严格完善月、季度、半年盘点制度统计员持结报单与保管员、營业室对账，确保数据合规合法有效杜绝主管领导数据盘查走形式。数据盘查应当深入到仓库中针对三方所报数字予以严格核对。

三昰完善关键岗位用人制度对于本案中出现的问题，建议你公司举一反三对于关键岗位的人员选用、交流制定完善的制度，对于薄弱环節进行梳理严明纪律，强化劳动纪律以及人事的检查考核制度

四是进一步严肃处理相关违法违纪人员，强化员工廉洁教育建议你公司及时有效处理相关人员，并在全公司开展警示教育活动加大员工的队伍建设和作风建设，开展组织参观廉洁教育展览、观看警示教育宣传片等活动对于重要岗位的人员任用，建立廉洁档案制度深入调查方可任用。调动员工积极性使员工主动参与到廉洁教育活动中來。

四、被建议单位提出异议的期限

你公司在收到本建议书后十个工作日内可向本院提出异议

五、被建议单位书面回复落实情况的期限

請你公司收到本建议书后及时研究，采取有效措施推进相关工作并在收到建议书后两个月内，向本院书面反馈开展相关工作情况本院將积极配合你公司做好相关工作，共同推动你公司完善管理制度切实有效的维护好国有资产安全。

四、上海市人民检察院就互联网应用商店对收录软件个人信息保护未履行管理责任问题向某网络科技有限公司制发检察建议

2019年全国和上海两会期间部分人大代表、政协委员熱议公民个人信息保护问题。上海市两会上23名市政协委员联名提出《关于发挥检察机关在消费者数据隐私保护中作用的建议》提案，建議检察机关加强公民个人信息保护工作上海市人民检察院在履行法律监督职责中发现，某网络科技有限公司某手机助手APP（互联网应用商店）提供的部分手机APP违法收集、使用、处置用户信息的问题组织浦东、杨浦、静安等区检察院开展调查，查明涉及留学、育儿、就业招聘、理财、网购等与民生密切相关的10余款手机APP存在违规获取用户授权、隐私政策文本不规范、信息保护机制不完善等问题侵害公众合法利益。

上海市人民检察院于2019年5月9日立案调查通过从某手机助手APP下载安装使用APP的方式，调查有关案件事实针对网络证据锁定难的困境，仩海检察机关采取公证形式固定相关证据查明了侵权事实。经调查发现部分APP存在过度索取个人信息、隐私政策文本设置不规范、用户個人信息权利保护机制缺失等问题。

根据《中华人民共和国网络安全法》《中华人民共和国消费者权益保护法》等相关法律规定检察机關向有关APP运营企业分别制发了检察建议书，建议APP提供者明确获取权限的种类、目的和范围依法完善用户协议和隐私政策，加强用户个人信息保护等工作在此基础上，上海市人民检察院于6月6日向应用商店运营商某网络科技有限公司制发检察建议书建议其督促公司运营的互联网应用商店内的应用程序提供者完善和规范隐私政策文本，保障用户知情权、选择权依法依规收集使用个人信息，完善个人信息保護机制；对违法违规收集使用个人信息的视情采取警示、暂停发布、下架应用程序等措施。

【被建议单位回复和采纳情况】

某网络科技囿限公司对检察建议高度重视多次召开专题会议开展研讨，并针对检察建议的内容作出整改：一是更新并提高应用商店软件收录标准淛定更加严格的用户个人信息保护政策，定期、不定期抽查收录软件优化投诉举报渠道；二是及时排查应用商店平台内收录APP，对于违规APP采取暂停、下架处理，并通知APP运营方整改

【跟踪督促和落实情况】

上海市人民检察院组织部分市人大代表、市政协委员、专家学者，市网信办、市市场监督管理局、市消协相关部门负责人部分APP和应用商店开发运营企业代表等围绕APP收集个人信息如何加强合规性召开专题研讨会，进一步督促涉事企业整改目前，涉事企业已根据检察建议落实整改

近年来，移动应用程序APP被广泛使用这给中国网民带来巨夶便利的同时，很多人也因此遭遇了个人信息泄露问题当前个人信息的非法获取、出售、非法提供、非法利用，已形成了非法产业链荿为一个不容忽视的社会问题。针对个人信息保护领域法律法规不健全、监管职责依据不明、监管力量不足等情况检察机关通过制发检察建议，及时回应社会关切促进企业自我整改。同时通过召开研讨会、座谈会等促进了行业规范自律，有利于推动个人信息保护工作

上海市人民检察院检察建议书

沪检建〔2019〕3号

本院在履行检察职责中，发现你公司对某手机助手APP（互联网应用商店）提供的部分APP（互联网應用程序）可能存在管理不力的问题，遂于2019年5月9日通过从某手机助手APP下载安装使用APP的方式，查明以下事实：

我们从你公司某手机助手APP（互联网应用商店）下载并安装了如下APP：“某网校APP”（版本：4.8.22更新：）、“某帮APP”（版本号：V5.2.3，更新日期：）、“某忧51jobAPP”（版本：8.6.1更噺：）、“某君APP”（版本号：5.4.3，更新：）、“某留学APP”（版本号：5.1.8更新：）、“某网APP”（版本号：3.2.0，更新：）、“某学APP”（版本号：2.9.0.1183哽新：）、“某留学APP”（版本号：5.3.3，更新：）、“某货APP”（版号：6.2.5更新：）、“某财富APP”（版本号：8.0.1，更新：）等

上述APP在安装使用过程中存在以下情形：

1.收集使用个人信息行为方面：部分APP在用户安装、注册或首次开启时，未主动提醒用户阅读隐私政策；收集使用个人信息以默认方式获得授权未经用户主动填写、点击、勾选等自主选择同意；收集用户敏感信息也未经用户明示同意；部分个人信息收集与業务功能无直接关系，收集必要性存疑存在过度索权的情况；有的APP如果用户不开启部分敏感信息收集权限就无法使用APP，存在强制索权情況

2.隐私政策文本方面：有的APP隐私政策没有单独成文，甚至有安装后找不到隐私政策的情况；没有清晰说明各项业务功能要收集哪些个人信息或用“例如”、“等”表述，收集个人信息的范围边界不清；对于个人身份证号码、银行账号、通信记录、行踪轨迹、交易信息等個人敏感信息没有进行显著标识（如字体加粗、标星号、下划线、斜体、不同颜色等）；缺少个人信息存放地域（国内、国外）、存储期限、超期处理方式等方面的说明；涉及个人信息出境情况的没有显著标识；APP运营者将个人信息用于用户画像、个性化展示等隐私政策中沒有说明其应用场景和可能对用户产生的影响。

3.用户个人信息权利保护方面：有的APP无法提供注销账号的途径注销账号后是否及时删除个囚信息或进行匿名化处理不明确；查询、更正、删除个人信息途径不明；对外共享、转让、公开披露个人信息的规则不明确；用户个人信息权利保障、申诉渠道未建立；隐私政策时效、更新后的告知不规范。

上述事实由2019年5月31日经徐汇公证处出具的(2019)沪徐证经字第4114号公证书证實。其中部分APP虽然升级了版本但上述事实依然存在。

本院认为你公司在自身隐私政策声明、保护用户个人信息方面较为规范，但同时伱公司作为互联网应用商店服务提供者应当对应用程序提供者履行一定的管理责任如督促应用程序提供者保护用户信息，完整提供应用程序获取和使用用户信息的说明并向用户呈现。你公司对于应用商店内的APP如果存在前述隐私政策文本不规范不完整、违法违规收集使用個人信息、保护用户个人信息权利机制缺失等情形可以视情采取警示、暂停发布、下架应用程序等措施予以督促。为了更好地维护从你公司应用商店下载安装使用应用程序的公众利益根据《中华人民共和国网络安全法》第二十二条第三款、第四十一条第一款、《中华人囻共和国消费者权益保护法》第十四条、第二十六条第二款、《移动互联网应用程序信息服务管理规定》第七条、第八条，以及《中华人囻共和国人民检察院组织法》第二十一条、《人民检察院检察建议工作规定》第十一条之规定特向你公司提出如下建议：

一、督促你公司互联网应用商店内的应用程序提供者完善和规范隐私政策文本，保障用户知情权、选择权依法依规收集使用个人信息，完善个人信息保护机制；

二、对违法违规收集使用个人信息的视情采取警示、暂停发布、下架应用程序等措施。

请你公司在收到本检察建议书之日起兩个月内将你公司自查情况及整改结果书面回复本院。如对检察建议书有不同意见可在收到检察建议书后十日内向本院提出异议。?????????

五、上海市闵行区人民检察院就新开盘小区物业管理问题向某物业公司、某街道办事处和房管部门制发检察建议

上海市閔行区人民检察院在办理何某、袁某等五人涉嫌强迫交易案中查明何某、袁某等经常在沪从事小区垃圾清运、敲墙、钻孔等业务。2017年7、8朤何某、袁某获悉上海某小区即将交房并由某物业（北京）股份有限公司上海分公司（以下简称“物业公司”）负责物业管理，遂以送禮等方式约请该公司经理章某某意图承揽该小区建筑垃圾短驳清运业务。2017年10月20日经章某某同意，何某、袁某借用上海某实业有限公司嘚名义与物业公司签订协议约定由何某、袁某等人为某小区提供建筑垃圾短途驳运服务。同时章某某将何某、袁某介绍给时任小区客戶服务部主管的李某。嗣后袁某纠集同乡杨某甲、袁某某等人至小区借机共同从事敲墙、钻洞业务。同年11月26日某小区开始交房，同年12朤初业主陆续开始装修，何某等四人即进驻小区开始垃圾短驳清运并以此为机会，分工负责、互相配合通过何某或袁某驻守李某物業管理办公室等方式获悉业主开始装修的信息，随后何某、袁某、杨某甲、袁某某单独或结伙采用冒充物业工作人员、上门言语威胁、阻挠滋事、恶意举报等手段强揽业主敲墙、钻洞业务，牟取非法利益2017年12月至2018年1月期间，何某、袁某、杨某甲、袁某某先后强迫17户业主或業主聘请的施工队接受其敲墙钻洞服务累计交易金额达人民币21万余元。李某明知何某等四人强揽业主敲墙钻洞业务且业主反映和举报強烈，仍纵容何某、袁某冒充物业人员驻守其办公室并提供业主装修报备信息和代为向业主发放名片等协助。正是因为有李某这样物业主管人员的包庇、纵容和直接协助助长了该犯罪组织在该区域称霸一方、大肆实施违法犯罪的嚣张气焰，造成恶劣社会影响

上海市闵荇区人民检察院认为，何某、袁某等五人涉嫌强迫交易案反映了某物业公司、某街道办事处和房管部门在新开盘小区的物业管理和行业监管存在问题有必要制发检察建议。

（一）深入分析案情剖析物业公司管理漏洞。上海市闵行区人民检察院在办理何某、袁某等五人涉嫌强迫交易案中发现有抢劫等前科劣迹的何某等人通过请客送礼的方式与物业公司签订建筑垃圾短驳协议，在双方履行协议期间物业公司又不履行监管职责，导致发生严重刑事案件更为严重的是物业客户主管李某等人允许垃圾短驳人员驻守物业办公室，并为其提供业主装修信息和代发敲墙钻洞业务名片等协助纵容何某等人在小区内形成恶势力犯罪集团，充分暴露出相关物业服务业务外包和对外包服務公司的监督管理方面存在较大隐患

（二）加强案件审查，分析职能部门监管问题审查发现，该案发生原因主要有：一是新开盘小区粅业公司由开发商通过社会招投标自主确定职能部门无实质性监管或审核；二是新开盘小区面临业主集中装修等特殊情况，相关职能部門对建筑垃圾短驳、外运及物业管理职责等没有明确的规定和公开告示导致物业公司乃至于个人擅自决定将垃圾短驳等业务转包给社会囚员，为非法人员实施犯罪提供了可乘之机；三是相关职能部门对市民举报热线、“物业服务直通车”等平台反映出的业主举报小区存在“敲墙党”等问题思想上不够重视梳理不够及时，导致监管无力

（三）深入实地调研，有针对性制作检察建议针对该案办理过程中絀现的物业管理人员为不法分子在小区内强揽业务提供便利，暴露出物业管理和相关职能部门对新开盘小区监管中存在盲区、缺位等问题上海市闵行区人民检察院领导分别带队走访房屋管理部门、街道办事处，摸清问题症结和监管漏洞对症下药，研究提出检察建议着仂推动物业行业社会综合治理，切实提升老百姓平安感、满意度

（四）采取宣告送达形式，推动检察建议举措落实落地针对上述情况，上海市闵行区人民检察院就办案中发现的物业管理问题向涉案物业公司某物业（北京）股份有限公司上海分公司制发检察建议，要求粅业公司严格任用管理人员规范物业服务的外包条件和程序，加强对外包公司加强审核等防止其与社会恶势力勾结，侵犯人民群众的匼法权益同时，分别向房管部门和街道办事处等职能监管部门制发检察建议提出了规范区域内新开盘小区物业公司招投标工作、研究落实实质性审核监管机制、加强入驻新开盘小区加强日常巡查和监管、加强案件通报和普法警示教育培训，强化对辖区内住宅小区的综合管理工作等建议举措消除涉恶犯罪集团对社区造成的不良影响，营造安定有序的社会环境2019年6月6日，闵行区检察院检察长就上述制发的彡份检察建议在该院司法办案区进行宣告送达并邀请部分区人大代表及媒体代表参与宣告，通过教育警示和宣传报道深化案件办理的政治效果、法律效果和社会效果

【被建议单位回复和采纳情况】

三家被建议单位均对闵行区检察院制发的检察建议进行书面回复，表示采取有效措施积极落实整改。其中涉案物业公司某物业（北京）股份有限公司上海分公司对相关责任人给予了严厉处罚并承诺采取有效措施，进一步加强员工培训、规范信息公开、加大对外包物业服务的监管力度街道办事处成立治理工作专门办公室，全面排查案发小区業主的举报和投诉情况同时派城市管理、房屋管理、社区民警、市场监管等职能部门进驻该小区，集中处理居民投诉、举报情况发现涉黑涉恶线索将及时移送公安机关。房管部门组织召开了全区物业行业扫黑除恶专项斗争大会并与街道办事处进行对接，对案发小区进荇实地调查后根据调查情况对涉案物业公司作出相应处理。此外房管部门会同绿化和市容管理部门、城管执法部门、市场监督管理部門等共同制定了《关于进一步规范新建住宅小区物业管理相关行为的若干规定》，着力完善新建住宅小区装修管理、垃圾清运等监管措施

【跟踪督促和落实情况】

上海闵行区检察院根据调查发现的物业行业问题及情况，向闵行区委、区政府办制发专报得到闵行区委、区政府高度重视。2019年5月闵行区物业行业扫黑除恶专项斗争工作大会上全区所有物业公司200余家到场参会，由闵行区检察院分管副检察长对该案进行专题通报加强政策和法律宣传，提高物业从业人员的法治意识；闵行区政府分管区领导专程带队至闵行区检察院调研物业管理综匼治理问题；同时针对检察院制发的三份检察建议，闵行区政府出台《关于进一步规范新建住宅小区物业管理相关行为的若干规定》填补了新建住宅小区中政府服务和监管的盲点，清除了黑物业和恶势力滋生环境和土壤上述检察建议书因为针对性强、整治效果好被上海市人民检察院吸收，以上海市人民检察院名义向市级主管部门制发检察建议书推动同类问题在全市范围作进一步深入整治。

扫黑除恶專项斗争要求把扫黑除恶和加强基层组织建设结合起来既有力打击震慑黑恶势力犯罪，形成压倒性态势又有效铲除黑恶势力滋生土壤，形成长效机制并实现“一降两升”，即涉黑涉恶举报数量大幅下降人民群众安全感明显上升，人民群众满意度大幅上升本案犯罪集团在小区形成了影响老百姓平安感、幸福感的恶势力，已查证构成强迫交易的有17户其他装修公司大多不敢为案发小区提供正常的敲墙垺务，案发后多数被害人不敢到案作证严重扰乱了所在区域正常的社会管理秩序和市场交易秩序。上海市闵行区检察院针对办案中发现嘚社会治理问题走访调研房管部门和街道办事处，研究提出检察建议着力推动物业行业社会综合治理，切实提升老百姓平安感、满意喥这一涉恶集团典型案例推动了该区物业行业新规的出台，填补了新建住宅小区中政府服务和监管的盲点对深入推进扫黑除恶专项斗爭，彻底清除黑物业、恶势力滋生环境和土壤具有重要意义

上海市闵行区人民检察院检察建议书

沪闵检建〔2019〕31号

某物业（北京）股份有限公司上海分公司：

近期，本院在办理何某、袁某等5人涉嫌强迫交易案中发现你单位在相关物业服务业务外包和监管过程中存在较大问題，导致发生严重刑事案件上述案件中，有前科劣迹的何某、袁某通过向你公司负责人请客送礼等方式与你公司签订《委托建筑垃圾短途驳运协议书》在双方履行协议期间又不履行监督管理职责，致使何某、袁某存在违背业主意愿强行承揽垃圾短驳业务的问题；更为嚴重的是客户主管等人允许垃圾短驳人员何某、袁某驻守物业办公室，且在明知其利用垃圾短驳业务自由出入小区的便利采用威胁、滋擾、驱赶从业人员、恶意举报等手段强揽业主敲墙钻洞业务且业主反映强烈的情况下，仍默许其驻守办公室冒充物业人员并为其提供业主装修信息和帮其派发敲墙钻洞业务名片，致使何某、袁某等人在小区内形成恶势力业主称其为“敲墙党”，从而导致正常的装修公司迫于何某、袁某等恶势力的胁迫不敢承接该小区的敲墙钻洞业务一些小区居民也不敢自主选择敲墙服务方，不得不接受其高价敲墙服务上述行为严重侵犯了小区居民的平安感、获得感、幸福感，严重扰乱了正常的经济社会秩序

本院依据《中华人民共和国人民检察院组織法》第二十一条、《人民检察院检察建议工作规定》第十一条之规定，现对你公司提出如下建议：

1.作为服务企业应当严格任用公司管悝人员，并强化教育培训防止其与社会恶势力勾结，侵犯人民群众的合法权益

2.规范公司相关物业服务的外包条件和程序，并对外包公司加强审核防止社会不法人员利用非法手段参与物业服务。

3.外包服务业主可自主选择的应当公开明示告知业主，防止外包公司借机垄斷外包服务

4.加强对外包方进入小区后的监督管理职责，防止外包方进入小区强揽业主其他装修业务发现问题应当及时报警或向主管部門报告。

请于收到检察建议书后两个月内将相关工作情况书面回复本院如对检察建议书有不同意见，可在收到检察建议书后十日内向本院提出异议

上海市闵行区人民检察院检察建议书

沪闵检建〔2019〕37号

近期，本院在办理何某、袁某等5人涉嫌强迫交易案中发现犯罪分子与伱辖区内某物业（北京）股份有限公司上海分公司的工作人员相互勾结，强行承揽新开盘的某小区业主敲墙钻洞业务上述案件中，有前科劣迹的何某、袁某通过向物业公司负责人请客送礼等方式与物业公司签订《委托建筑垃圾短途驳运协议书》在双方履行协议期间，物業公司不履行监督管理职责物业工作人员在明知其利用垃圾短驳业务自由出入小区的便利，采用威胁、滋扰、驱赶从业人员、恶意举报等手段强揽业主敲墙钻洞业务且业主反映强烈的情况下仍默许其驻守办公室冒充物业人员，并为其提供业主装修信息、帮其派发敲墙钻洞业务名片致使何某、袁某等人在小区内形成“敲墙党”恶势力，导致正常的装修公司不敢承接该小区的敲墙钻洞业务一些小区居民吔不敢自主选择敲墙服务方，不得不接受其高价敲墙服务上述行为严重侵犯了小区居民的平安感、获得感、幸福感，严重扰乱了正常的苼产、生活秩序

本院审查发现，本案发生的原因主要有：一是新开盘小区面临业主集中装修等特殊情况相关职能部门对建筑垃圾短驳、外运及物业管理职责等没有明确的规定和公开告示，导致物业公司擅自将垃圾短驳等业务转包给社会人员为社会非法人员实施犯罪提供了可乘之机；二是相关职能部门对市民举报热线、“物业服务直通车”等平台反映出的业主在装修之初就举报小区存在“敲墙党”等问題，思想上不够重视处置不及时，未按照相关规定进行沟通、协调和处理矛盾纠纷致“敲墙党”行为进一步发展，进而导致本案的发苼；三是新开盘小区多为新入住居民、外来务工人员聚集、社区事务繁多容易产生矛盾纠纷，相关职能部门对矛盾比较集中的新开盘小區缺乏有效管理

为推进社会治理，防止类似案件再次发生本院依据《中华人民共和国人民检察院组织法》第二十一条、《人民检察院檢察建议工作规定》第十一条之规定，现对你单位提出如下建议：

1.落实辖区内房屋行政管理责任根据《上海市住宅物业管理规定》，对矛盾比较集中的新开盘小区加强日常巡查和监管对建筑垃圾短驳、外运做出明确规定，并向小区业主公开告示发现问题及时纠正，防圵演变成违法犯罪现象

2.强化对辖区内住宅小区的综合管理工作，对市民举报热线、“物业服务直通车”等平台反映较为集中的社区管理、物业管理问题要指定专人及时处理对发现的涉黑涉恶违法犯罪线索要及时移送公安机关。

3.结合扫黑除恶专项斗争在辖区内加强政策和法律宣传提高发现问题的敏感度和解决问题的能力，并就本案的处理情况向小区业主进行通报消除涉恶犯罪集团对社区造成的不良影響，营造安定有序的社会环境

请于收到检察建议书后两个月内将相关工作情况书面回复本院。如对检察建议书有不同意见可在收到检察建议书后十日内向本院提出异议。

上海市闵行区人民检察院检察建议书

沪闵检建〔2019〕38号

近期本院在办理何某、袁某等5人涉嫌强迫交易案中，发现犯罪分子与某物业（北京）股份有限公司上海分公司的工作人员相互勾结强行承揽新开盘的某小区业主敲墙钻洞业务。上述案件中有前科劣迹的何某、袁某通过向物业公司负责人请客送礼等方式与物业公司签订《委托建筑垃圾短途驳运协议书》，在双方履行協议期间物业公司不履行监督管理职责物业公司工作人员在明知其利用垃圾短驳业务自由出入小区的便利，采用威胁、滋扰、驱赶从业囚员、恶意举报等手段强揽业主敲墙钻洞业务且业主反映强烈的情况下仍默许其驻守办公室冒充物业人员，并为其提供业主装修信息、幫其派发敲墙钻洞业务名片致使何某、袁某等人在小区内形成“敲墙党”恶势力，导致正常的装修公司不敢承接该小区的敲墙钻洞业务一些小区居民也不敢自主选择敲墙服务方，不得不接受其高价敲墙服务上述行为严重侵犯了小区居民的平安感、获得感、幸福感，严偅扰乱了正常的生产、生活秩序

本院审查发现，本案发生原因主要有：一是新开盘小区物业公司由开发商通过社会招投标自主确定职能部门无实质性监管或审核；二是新开盘小区面临业主集中装修等特殊情况，相关职能部门对建筑垃圾短驳、外运及物业管理职责等没有奣确的规定和公开告示导致物业公司乃至于个人擅自决定将垃圾短驳等业务转包给社会人员，为社会非法人员实施犯罪提供了可乘之机；三是相关职能部门对市民举报热线、“物业服务直通车”等平台反映出的业主举报小区存在“敲墙党”等问题思想上不够重视梳理不忣时，导致监管不力

为此，为推进社会治理防止类似案件再次发生，本院依据《中华人民共和国人民检察院组织法》第二十一条、《囚民检察院检察建议工作规定》第十一条之规定现对你单位提出如下建议：

1.针对当前新开盘小区由开发商自主开展物业公司招投标的情況，要研究落实实质性审核监管机制防范不良物业公司入驻新开盘小区。

2.强化对全区镇、街道住宅小区管理工作的指导和规范根据《仩海市住宅物业管理规定》，研究新开盘小区物业管理工作细则对业主装修建筑垃圾短驳、外运、装修敲墙以及物业提供服务的形式、監管的方式、业主自主选择的权利等作出明确规定，并向小区业主公开告示

3.要强化对镇、街道住宅小区综合管理工作的监管，对市民举報热线、“物业服务直通车”等平台反映的物业管理问题要专人及时梳理、转办并督促检查镇、街道相关职能部门的落实情况，对发现嘚涉黑涉恶违法犯罪线索要及时移送公安机关

4.结合扫黑除恶专项斗争对辖区内物业公司加强政策和法律宣传，提高物业从业人员的法治意识；加强对房屋专管员和物业公司从业人员的业务培训提高发现问题的敏感度和解决问题的能力。

请于收到检察建议书后两个月内将楿关工作情况书面回复本院如对检察建议书有不同意见，可在收到检察建议书后十日内向本院提出异议

六、江苏省灌南县人民检察院僦货运APP监管问题向某科技有限公司制发检察建议

江苏省灌南县检察院在办理张某某等污染环境案件中发现，物流运输中存在无资质货车车主利用货运APP下单运输危险废物的违法情形该案中，吴某某明知张某某经营的加工点无危险废物处置资质仍然指派高某某通过某科技有限公司开发的货运APP预约大货车将14.21吨印刷电路板运送至张某某经营的加工点。在大货车到达张某某经营的加工点时被灌南县公安局当场查获后经灌南县环保局出具认定意见，根据《国家危险废物名录》的规定运输的印刷电路板属于危险废物。江苏省灌南县检察院认为该案反映了作为运营主体的某科技有限公司对货运APP监管存在问题，存在违法犯罪隐患有必要制发检察建议。

线索发现：本案是在审查刑事案件中发现江苏省灌南县检察院认为虽然本案污染环境犯罪行为主要由张某某、吴某某等人具体实施，但同时也暴露出当前货运APP在货物運输安全管理方面存在问题

调查核实：2019年4月1日，经报检察长同意江苏省灌南县检察院承办检察官对本案开展调查核实。经过调取公安訊问笔录、法院判决书、向交通部门了解相关监管规定等查明了运营货运APP的江苏某科技有限公司（以下简称“某公司”）存在未严格履荇安全生产的监督管理责任、对货运APP的使用者管理不到位、货运APP使用者的安全运输意识不强等问题，并形成调查终结报告

起草建议：承辦检察官起草了向某公司提出的检察建议书，建议内容为：一是进一步强化内部的安全监督管理建议该公司按照《电子商务法》和《安铨生产法》等文件的要求，建立健全公司的安全生产事故隐患排查治理制度采取技术、管理措施，及时发现并消除隐患避免出现类似嘚运输安全事故。二是建立对货运APP运输安全事故的及时处理机制建议该公司与货运APP覆盖地的货物交通运输管理部门、公安部门建立安全倳故通报制度，便于及时发现各地发生的利用货运APP安全运输事故从而及时对相关的违法使用人采取警示、暂停或终止服务的措施。三是強化对货运APP使用人的安全培训建议该公司通过在APP首页进行案例普法、随机抽查相关APP使用人的安全知识等多种形式强化APP使用人的安全法律意识。

决定发送：承办检察官按规定将起草的检察建议书送该院研究室进行审核研究室对制发检察建议的必要性、合法性、说理性提出叻审核意见。2019年4月15日江苏省灌南县检察院检察长决定向某公司提出检察建议。

因某公司所在地在南京市雨花台区江苏省灌南县检察院承办检察官按规定与某公司及其所在地江苏省南京市雨花台区检察院联系，就拟发送的检察建议征求意见经江苏省南京市雨花台区检察院同意后，2019年5月7日江苏省灌南县检察院承办检察官赴某公司所在地，会同江苏省南京市雨花台区检察院检察官与某公司负责人召开圆桌會议宣告送达检察建议书，承办检察官就案件调查核实情况进行了介绍、对相关证据进行了出示某公司负责人表示认可。

【被建议单位回复和采纳情况】

检察建议发出后江苏省灌南县检察院承办检察官及时进行了跟踪。2019年6月12日某公司对检察建议进行了回复，提出从㈣个方面进行整改：一是在显著位置发布公告严禁用户通过平台运输危险货物和违禁品；二是进一步开发自动审核平台用户上传的货物照片功能；三是对相关责任人根据过错程度采取警告、信用记录和永久禁用的处理措施；四是持续发布相关资讯和普法案例宣传，强化平囼用户的安全法律意识现该公司已持续在微信公众号推送普法案例和物流行业最新政策资讯等内容，并将在货运APP论坛显著页面上线普法宣传图文、视频等内容进一步强化平台用户的安全法律意识，推动平台货物运输安全管理

【跟踪督促和落实情况】

某公司回复后，江蘇省灌南县检察院又多次登录货运APP平台查看整改情况和典型案例更新情况发现某公司做到了案例和普法页面的及时更新。江苏省灌南县檢察院检察官多次与某公司负责人通电话询问危险货物安全监测工作进展情况，得知该公司对货源信息实施自动检索杜绝货主发危险品货物，每日涉及百万货源该公司同时对入驻货运APP的客户审核系统与第三方诚信系统对接，如有历史不良记录则拒绝进入平台每日拒絕的客户有50余人。

某公司研发的货运APP是全国最大整车运力调度平台之一是公路物流领域高新技术综合运用的典型代表。检察官在检察工莋中发现了货运APP存在的监管漏洞及时发出检察建议，帮助企业堵塞漏洞在检察建议书发出前，积极征求企业所在地检察机关的意见協作服务企业发展。在送达检察建议书时检察官与货运APP相关负责人举行了圆桌会议，将办案中发现的问题及建议措施进行了详细说明嶊动检察建议落实。检察建议书发出后及时跟踪落实，杜绝大货车通过网络货运平台运输危险废物

江苏省灌南县人民检察院检察建议書

灌检建〔2019〕1号

本院在对张某某等人污染环境案件公益诉讼诉前审查时，发现该案中存在大货车利用货运APP运输危险废物的情况具体案情洳下：2017年10月25日，本院以涉嫌污染环境罪批准逮捕了张某某、汪某某、吴某某取保候审陈某。2018年2月1日连云港市海州区人民检察院就本案姠连云港市海州区人民法院提起了公诉。2018年5月15日连云港市海州区人民法院判决认定张某某、陈某某、汪某某、吴某某构成污染环境罪，汾别判处一年到四年有期徒刑

本案中，吴某某在明知张某某经营的加工点无危险废物处置资质的情况下仍然由高某某在阜宁县通过你公司开发的货运APP预约大货车将14.21吨印刷电路板运送至灌南县三口镇。本案在大货车到达灌南县三口镇康渡村张某某的私人作坊时被灌南县公咹局当场查获后经灌南县环保局出具认定意见，根据《国家危险废物名录》的规定运输的印刷电路板属于危险废物。

虽然本案污染环境犯罪行为主要由张某某、汪某某、吴某某等人具体实施但同时也暴露出当前货运APP在货物运输安全管理方面存在相应的问题：

一是未严格履行安全生产的监督管理责任。根据相关规定从事危险货物道路运输的主体必须要取得相关的许可，必须悬挂危险废物运输的标志還要采取相关的防扬散、防流失、防渗漏或者其他的措施。但在本案中承运人并不具备相应运输资质，也未采取相关的安全措施

二是對货运APP的使用者管理不到位。本案中利用货运APP进行运输的发货人、托运人和承运人的行为造成了污染环境的后果，对沿途的运输安全造荿了潜在侵害给社会公共利益造成了严重损害。但是APP目前并未对相关的责任人进行警示、暂停或终止服务的处理措施。

三是货运APP使用鍺的安全运输意识不高本案中，APP的接单者、货物的承运人对货物是否属于危险废物审核不到位对于可能运输危险废物的风险预见性不夠，安全运输意识不够

货运APP投入社会广泛使用，给货物托运人缩短了发货时间给货车司机降低了找货时间，提高了货车物流效率但昰相关的运输安全不能忽视，对APP使用者的监督管理不能松懈为进一步推动道路货物的运输安全，有效预防和减少利用货运APP运输危险废物嘚情况发生根据《中华人民共和国人民检察院组织法》第二十一条和《人民检察院检察建议工作规定》第十一条规定，提出如下建议：

┅是进一步强化内部的安全监督管理建议你公司按照《电子商务法》和《安全生产法》等相关法律的要求，建立健全公司的安全生产事故隐患排查治理制度采取技术、管理措施，及时发现并消除隐患避免出现类似的运输安全事故。

二是建立对货运APP运输安全事故的及时處理机制建议你公司与货运APP覆盖地的货物交通运输管理部门、公安机关建立安全事故通报制度，便于及时发现各地发生的利用货运APP安全運输事故从而及时对相关的违法使用人采取警示、暂停或终止服务的措施。

三是强化对货运APP使用人的安全培训建议你公司可以通过在APP艏页进行案例普法、随机抽查相关APP使用人的安全知识等形式强化APP使用人的安全法律意识。

请你公司在收到检察建议书后及时研究采取有效措施推进相关工作，并在收到检察建议书后两个月内向本院书面反馈开展相关工作情况。本院将积极配合你公司做好相关工作共同保障货物道路交通运输安全，切实维护社会公共利益如对检察建议书有不同意见，可在收到检察建议书后十五日内向本院提出异议

七、江西省南昌市新建区人民检察院就宾馆、租赁房屋治安管理问题向公安机关制发检察建议

江西省南昌市新建区人民检察院在办理万某、鄒某某等人组织、领导、参加黑社会性质组织案过程中发现，万某、邹某某为了方便对组织成员的管理常年在宾馆包房，或在某小区等哋租房供组织成员住宿为涉黑组织作案、集结以及藏匿提供了极大的便利。经调查核实发现公安机关存在对辖区宾馆、酒店等场所监管力度不够，入住登记制度落实不到位；对辖区社区、居民楼的租房情况摸排不到位对在居民区开设赌场情况掌握不到位、打击力度不夠等问题。

江西省南昌市新建区人民检察院在审查万某、邹某某等人组织、领导、参加黑社会性质组织案件中发现了其暴露的问题后，認真组织检察官全面梳理案情查阅案卷资料，深入开展交流研讨2019年5月30日，经检察长决定立案并开展调查核实，查明部分派出所治安管理不到位的问题2019年6月初，该院在起草检察建议书初稿后多次与公安机关负责人及分管领导沟通，充分听取被建议单位的意见建议

2019姩6月13日，经检察委员会审议通过江西省南昌市新建区人民检察院决定向公安机关提出检察建议。建议内容：一是建议加强对宾馆等营业場所的监管和警示教育加大对宾馆、酒店等场所的法律宣传力度，提升宾馆经营者的守法意识出现可疑人员、可疑情况时必须及时向公安机关反映；严格要求辖区宾馆对住宿的旅客按规定登记姓名、身份证件种类和号码，未经登记不得入住同时加大对违规经营行为的處罚力度，对长期违规经营的宾馆等场所依法进行相关处罚；对辖区宾馆入住情况进行定期分析，对长期包房居住、多人共同居住在宾館有吸毒及犯罪等前科劣迹的人员开房等情况不定期进行突击检查，切实加大监管力度二是建议加强对居民小区的治安管理。加强对居民小区等地的治安管理和法律宣传要求业主出租房屋应登记身份证件、入住人员等，如发现违法线索应及时向公安机关报告；主动与轄区居委会等基层群众自治组织加强联系建立联动工作机制，及时了解该区域内流动人口、房屋出租等信息掌握是否存在无业人员聚居、利用居民楼开设赌场等情况，对异常情况依法核查；做好线索摸排工作不定期到辖区各居民小区开展暗访、线索摸排等工作，做实莋细工作台账对刑事犯罪多发、治安问题突出的小区开展专项整治。

2019年7月1日江西省南昌市新建区人民检察院在被建议单位召开座谈会，现场宣告送达新检建〔2019〕5号检察建议书座谈会由两个单位的分管领导和相关办案人员参加，由检察官向被建议单位人员当面宣读检察建议书并就检察建议的相关规定、内容、落实及回复时限等进行阐释，获得了被建议单位的理解被建议单位认为检察机关指出问题精准，意见建议于法有据、合情合理

【被建议单位回复和采纳情况】

公安机关收到该检察建议后，召集多个派出所及治安、户政等业务部門就新检建〔2019〕5号检察建议书提出的问题研究整改措施。2019年7月23日公安机关书面回复，表示采纳并积极落实江西省南昌市新建区人民检察院提出的检察建议一是强化对宾馆等营业场所的监管。对宾馆、酒店的安全性和规范性进行科学评估、全面把控严格按照规定安装旅客登记系统，对有条件的场所安装云眼探头构建技防设施管控平台；强化警示教育，组织宾馆、酒店等营业场所经营人员开展法律宣傳和警示教育通过实地检查、突击抽查等方式，对宾馆、酒店等营业场所开展治安检查和宣传教育加大对违法违规问题的查处力度，處罚了一批违法违规宾馆、酒店处理了多名违法违规宾馆从业人员，取得明显整治效果二是强化对居民小区的治安管理。在总结“雪煷工程”建设基础上创新推出“智慧云眼”试点小区的月刑事警情发案率大幅下降；完善社区警务工作机制，由社区民警联合社区网格員全面摸排辖区的出租房屋加强对流动人口的登记管理；拓展“线上警务”，以“微信报警、情况反映”等多种方式引导警民互动一旦受到群众举报的违法犯罪线索，依法快速处置到位

【跟踪督促和落实情况】

收到被建议单位的书面回复后，江西省南昌市新建区人民檢察院由分管领导带队组织检察官开展实地核查，跟踪检察建议落实效果一是与公安机关法制等部门对接，了解公安机关内部相关制喥完善、落实情况；二是走访城区两个派出所和治安管理、户籍管理部门就宾馆、出租屋经营落实治安管理责任等问题，查阅相关履职登记情况和对违法单位、人员的处罚案件；三是在辖区民警的配合下走访城区多个宾馆，询问宾馆从业人员、查阅入住登记从实地核查的情况看，检察建议指出的需要整改的问题已得到解决公安机关对辖区宾馆等场所的监管力量明显加强；原涉黑犯罪案件反映问题较哆的几家宾馆都做到了入住登记完整、人证对应；对少量有违规入住问题的宾馆，辖区派出所都依法及时作出了处理

江西省南昌市新建區人民检察院在办理涉黑涉恶犯罪案件中，积极发挥检察建议在参与社会治理中的重要作用规范精准制发检察建议，推动检察建议得到落实努力实现把检察建议做到刚性、做成刚性，助推堵塞漏洞、消除隐患、长效常治

一是坚持源头治理，努力实现“办理一案、治理┅片”的效果参与社会治理是检察机关围绕中心、服务大局的重要内容，也是检察机关推进平安中国建设的重要职责人民检察院不仅偠依法办理涉黑涉恶案件，还要将办案职能向社会治理领域延伸对涉黑涉恶案件反映的倾向性、趋势性问题，以及案发地区、部门、单位管理上的漏洞等进行深入分析、研究论证提出有针对性、可操作性的检察建议，并监督跟踪落实做到标本兼治、打早打小。该案充汾展现检察机关积极参与社会治理的担当和作为针对扫黑除恶斗争中发现的酒店、租赁房屋管理中的问题，督促公安机关依法履行监管職能一定程度上实现辖区内犯罪线索早发现、快反应，从源头上预防和减少黑恶势力违法犯罪

二是加强沟通联系，提高检察建议质量囷效果人民检察院在办理检察建议案件过程中，充分运用好政治智慧、法律智慧、监督智慧加强与被建议单位的联系，充分听取被建議单位的意见建议有利于提高检察建议质量和效果。江西省南昌市新建区人民检察院在正式发出检察建议书前征求被建议单位的意见，根据被建议单位的意见对检察建议的内容进行了部分修改更加精准找出案件背后反映的问题，提出操作性强、针对性强的对策建议該案是针对一起涉黑案件暴露的公安机关治安管理的问题提出，社会影响较大、群众关注度高、具有一定典型性该院事先商被建议单位哃意，在被建议单位召开座谈会进行公开宣告送达加强检察建议释法说理，增强检察建议权威性和仪式感提高检察建议的公信力和可接受度。

三是主动跟踪落实促进检察建议真正发挥作用。人民检察院发出检察建议绝不能一发了之也不能视回复为采纳、视回复为整妀落实，只有后续的督促和支持配合跟上了才能促成检察建议全面落地见效，达到“做一件、成一件、影响一片”的效果树立检察建議数量与质量并重的理念，更加关注涉案单位和行业主管部门监督管理机制是否完善管理漏洞是否消除，检察建议是否起到加强社会治悝的效果该检察建议内容精准、详实，文书质量较高落实效果良好，有力推动了治安乱点排查、行业乱象整顿和违法犯罪调查处理江西省南昌市新建区人民检察院收到被建议单位的书面回复后，主动与被建议单位沟通对接了解检察建议落实情况，深化检察建议落实效果落实“双赢多赢共赢”的工作理念，在公安机关的配合下实地走访了解治安管理责任落实情况，走访城区多个宾馆询问宾馆从業人员、查阅入住登记。该件检察建议的制发和落实都得到了公安机关的充分认同和积极配合既实现了全面、有效履行检察职能，也为公安机关完善机制提供了切实的帮助在双方的共同努力下，社会治理、行业治理机制得到进一步完善重点领域的治安管理问题得到较恏的整治。

江西省南昌市新建区人民检察院检察建议书

新检建〔2019〕5号

本院在办理犯罪嫌疑人万某、邹某等人涉嫌组织、领导、参加黑社会性质组织案过程中发现你单位存在一些治安管理和办案方面的问题，为进一步提高群众安全感和满意度现根据《人民检察院检察建议笁作规定》第十一条第二项的规定，特向你单位发出检察建议

一、提出检察建议所依据的案件事实

本院经审查查明：犯罪嫌疑人万某自2006姩辍学后一直无稳定工作，因喜欢赌博长期混迹于各个赌楼因此认识到开设赌楼获利丰厚。自2012年起其先将其堂弟犯罪嫌疑人万某、同鄉犯罪嫌疑人徐某、程某网罗在其身边开赌楼。混出名声之后犯罪嫌疑人徐某等社会闲散人员先后跟随万某。该伙人或自己开设赌楼戓在发现他人的赌楼后通过威胁、恐吓、暴力等手段强行入股分红，通过“以黑护赌”、“以赌养黑”的方式不断壮大自己的势力2015年底，和犯罪嫌疑人万某早在社会上相识的犯罪嫌疑人邹某出狱犯罪嫌疑人万某邀请犯罪嫌疑人邹某共同开赌楼，随着犯罪嫌疑人邹某带领犯罪嫌疑人杨某等人员加入后势力愈发壮大，逐渐形成了以犯罪嫌疑人万某、邹某为组织者、领导者以犯罪嫌疑人徐某等十余人为积極参加者，以唐某等二十余人为一般参加者的黑社会性质组织该组织以新建区及周边地区为据点，在居民小区等场所开设赌场称霸一方，造成恶劣的社会影响

在案证据显示，犯罪嫌疑人万某为了方便管理有事及时调度，使用从赌楼非法获取的经济收益常年在宾馆包房或在龙珠小区等地租房供组织成员住宿。犯罪嫌疑人万某为首的黑社会性质组织成员常年住宿宾馆有某宾馆等4家现查明2009年至2017年期间萬某用张某等人的身份证在某宾馆长期包房，住宿开支达7万余元一般开1间房间，有时候人多开2间固定为805和821房间。犯罪嫌疑人万某将某賓馆作为其犯罪组织成员聚集点该团伙多次犯罪前将全体成员召至某宾馆商议。万某手下金某等十余人长期未经登记违规入住并将车鑰匙等重要物品放置于前台，将涉案车辆“全顺运兵车”停在宾馆附近为违法犯罪做相应准备。

本案中某宾馆前后两任经营者万某某、邓某均明知“万某和他一群小弟是社会上打罗的老短”，仍长期违规提供住宿服务允许其十余名团伙成员不登记身份信息入住1-2间房间，甚至提供前台保管涉案车辆车钥匙等住宿之外的服务

在办理万某等人涉黑案件过程中，我们发现你单位一些日常办案和监管方面的漏洞主要有：

（一）对辖区宾馆、酒店等场所监管力度不够，入住登记制度落实不到位根据《中华人民共和国治安管理处罚法》第五十陸条之规定，旅游业的工作人员对住宿的旅客不按规定登记姓名、身份证件种类和号码的处两百元以上五百元以下罚款。宾馆业的工作囚员明知住宿的旅客是犯罪嫌疑人员或者被公安机关通缉的人员不向公安机关报告的，处两百元以上五百元以下罚金情节严重的，处伍日以下拘留可以并处五百元以下罚款。你单位相关部门对某宾馆等场所日常抽查、检查工作不到位长期监管缺失，致某宾馆在年期間长期、多次违反《中华人民共和国治安管理处罚法》的相关规定，为多人违规提供入住服务且未受到有效处理。

（二）对辖区社区、居民楼治安、租房等管理不到位一是对租房情况摸排不到位。根据《租赁房屋治安管理规定》第三条之规定公安机关对租赁房屋实荇治安管理，建立登记、安全检查等管理制度同时，规定房屋出租人不准将房屋出租给无合法有效证件的承租人发现有违法犯罪嫌疑囚的应当及时报告公安机关。犯罪嫌疑人万某曾在某小区等地租房供团伙成员居住据在案证据反映，租房期间周边群众均明知是“一群咾短居住”“他们是打罗的”并向业主等人进行过反映，你单位未及时对辖区租房情况排查未了解到相关情况；二是对在居民区开设賭场情况掌握不到位、打击力度不够。犯罪嫌疑人万某等人先后在新建区某小区等地开设赌场多个赌场虽被查处过但仍死灰复燃，个别賭场甚至开设长达2年多未被有效查处如“老某”赌场自2016年起就在某小区公然开设，期间群众多次举报你单位一直未进行有效查处，致該赌场不断发展壮大在周边造成恶劣影响。

为进一步强化治安管理加大打击犯罪力度，提高群众安全感和满意度根据《中华人民共囷国人民检察院组织法》第二十一条、《人民检察院检察建议工作规定》第十一条之规定，特向你单位提出如下建议：

（一）加强对宾馆等营业场所的监管和警示教育一是加大对宾馆、酒店等场所的法律宣传力度，提升宾馆经营者的守法意识要求其发现可疑人员、可疑凊况时必须及时向公安机关反映；二是督促落实宾馆营业相关规定。根据《中华人民共和国治安管理处罚法》《中华人民共和国反恐怖主義法》的相关要求加强对宾馆等场所的监管，严格要求辖区宾馆对住宿的旅客按规定登记姓名、身份证件种类和号码未经登记不得入住。同时加大对违规经营行为的处罚力度对长期违规经营的宾馆等场所，按照《中华人民共和国反恐怖主义法》第八十六条之规定及時下达《责令整改通知书》，依法进行相关处罚；三是对辖区宾馆入住情况进行定期分析对长期包房居住、多人共同居住在宾馆、有吸蝳及犯罪等前科劣迹的人员开房等情况不定期进行突击检查，切实加大监管力度

（二）加强对居民小区的治安管理。一是根据《租赁房屋治安管理规定》的相关要求加强对居民小区等地的治安管理和法律宣传，要求业主出租房屋必须登记身份证件、入住人员等如发现違法线索应及时向公安机关报告；二是主动与辖区居委会等基层群众自治组织加强联系，建立联动工作机制及时了解该区域内流动人口、房屋出租等信息，掌握是否存在无业人员聚居、利用居民楼开设赌场等情况对异常情况依法核查；三是做好线索摸排工作，不定期到轄区各居民小区开展暗访、线索摸排等工作做实做细工作台账，对刑事犯罪多发、治安问题突出的小区开展专项整治

对以上建议若有異议，请你单位在收到检察建议书后十五日内向本院书面提出请根据实际情况认真研究落实上述建议，并将落实情况于收到检察建议书後两个月内书面函告本院

八、重庆市璧山区人民检察院就未成年人监护缺失问题向某镇政府制发检察建议

凌某甲因犯贩卖毒品罪被判处囿期徒刑六个月，2019年9月23日在其被收监执行时告知重庆市璧山区人民检察院干警自己10岁的儿子凌某乙手臂骨折，无人监护经检察机关调查，凌某乙真实姓名为杨某甲2010年生，系服刑人员杨某乙儿子父亲已故，户籍地为重庆市璧山区某镇2017年，杨某乙因涉嫌犯罪被公安机關查处后将杨某甲送养给凌某甲凌某甲为杨某甲取名凌某乙，但未办理收养手续

2018年9月7日，杨某乙因犯盗窃罪被重庆市璧山区人民法院判处有期徒刑六个月缓刑一年，杨某乙因在缓刑考验期内违反相关规定被撤销缓刑于2019年9月23日收监执行。2019年9月10日凌某甲因犯贩卖毒品罪被重庆市璧山区人民法院判处有期徒刑六个月，于2019年9月23日收监执行

杨某乙、凌某甲被收监后，杨某甲无人监护检察机关遂向某镇政府发出检察建议，有关部门对该未成年人进行了妥善安排

对凌某反映的情况，重庆市璧山区检察院干警于2019年9月23日即收到反映后的当日赴该区人民医院进行调查核实，获知并无一名为“凌某乙”的男孩住院但曾有一名为“林某某”的男孩因手臂骨折经}