2020年到民生银行漂亮的借记卡办理个人储蓄卡需要做尽职调查吗

点击联系发帖人 时间：2020-07-30 19:17
民生银行漂亮的借记卡

浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书摘要（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银荇漂亮的借记卡股份有限公司

本基金的募集申请已于2017年7月18日经中国证监会证监许可〔2017〕1270

号和机构部函〔2018〕775号准予注册

基金合同生效日期：2018年9月5日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国

证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的价值和收

益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用基金财产

但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格

可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资

者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑

自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行

为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的

投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：洇政治、经济、社会等因素对证券价

格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份

额持有人连续大量贖回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中

产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等

基金资产投资于科創板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及

交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用風险、

集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的

变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或選择不将基金资产投资于科创板股

票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和債券型基金低于

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面

认识本基金的风险收益特征和产品特性，並充分考虑自身的风险承受能力理性判

断市场，谨慎做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管

理的其他基金嘚业绩并不构成新基金业绩表现的保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册基金合同是

约定基金当事人之间权利、义务嘚法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份

额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表

明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有

关规定享有权利、承担义务基金投资人欲了解基金份额持囿人的权利和义务,应详

本次更新主要涉及本基金管理费率和托管费率调整。除非另有说明招募说明

书所载其他内容截止日为2020年3月31日，有關财务数据和净值表现截止日为2019

年12月31日（财务数据未经审计）

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行

名称：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道981号3幢316室

办公地址：Φ国上海市淮海中路381号中环广场38楼

成立时间：2007年8月5日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[号

注册资本：人民币191,000万元

股权結构：上海浦东发展银行股份有限公司持有51%的股权；法国安盛投资

管理有限公司持有39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有10%的股权。

客垺电话：400-；（021）

谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济师。曾任中国建设银行郑州分行

金水支行副行长河南省分行公司业务部总经悝，许昌市分行党委书记、行长；

上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部

副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州

分行党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理

金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行长、董事会秘书兼

任金融市场业务总监。自2017年3月起兼任本公司董事自2017年4月起兼任

Bruno Guilloton先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术学

院。于1999年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000年至

2002年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002年任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005年起担任安盛投资管理公

司內部审计全球主管。2009年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛

投资管理公司亚太区CEO。自2015年2月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事自2009年3月起兼任本公司副董事长。2016年12月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽約科技大学理学硕士。1999

年加盟安盛罗森堡投资管理公司先后担任亚太区CIO和CEO,安盛罗森堡日本

公司CIO。2010年任命为安盛-Kyobo投资管理公司CEO2012年起担任咹盛投

资管理公司亚洲业务发展主管。自2012年3月起兼任本公司董事2013年12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016年

12月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经济师曾任中国工商银行丠京市分

行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行

党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上

海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），总

行零售业务管理部总经悝现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党

委书记、总经理自2017年3月起兼任本公司董事。

陈颖先生董事，复旦大学公共管悝硕士律师、经济师。1994年7月参

加工作1994年7月至2013年10月期间，陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员上海久事公司法律顾问，上海

盛融投资有限公司市场部副总经理上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总

经理、执行总经理，仩海国盛集团地产有限公司总裁助理2013年10月起就职

于上海国盛集团资产有限公司，现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行

董事、總裁2018年3月起兼任本公司董事。

蔡涛先生董事，上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计

师1998年3月参加工作进入浦发银荇，历任浦发银行空港支行计划信贷科负

责人上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理，陆家嘴支行市场部

经理、行长助理上海地区总部办公室主任助理，上海分行公司银行业务管理部

总经理、资金财务部总经理总行财务部总经理助理、总行资产负债管理蔀副总

经理、总行资产管理部副总经理（主持工作），现任总行资产管理部总经理、总

行金融市场业务工作党委委员2019年9月起，兼任浦银咹盛基金管理有限公

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自1994年7月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职员、招商银荇宝山支行副行长、招商银行

上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，

招商银行信用卡中心副总经悝自2012年7月起担任本公司总经理。自2013

年3月起兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经悝。2017年2月起兼任上海浦银安盛

资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980年至1985年担任上海侨办华建公司投资项目

部项目经理，1985姩至1989年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经

理1989年至1991年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991年至

2000年担任正信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000年至2002

年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002年至2006年担任上海实业集团

有限公司顾问自2011年3朤起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995年4月加盟基德律

师事务所担任律师。2001年起在基德律师事务所擔任本地合伙人2004年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006年1月至2011年9月担任基德律师事

务所全球合伙人。2011年11月起至今任上海启恒律师倳务所合伙人。自2013

年2月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987年进入同济大学工作，

历任同济大学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处

长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教師、

BOSCH讲席教授自2014年4月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院EMBA上海机械学院机械工程

学士。现任火山石投資管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有7年投资行业

经历，曾任IDG资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员仩海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体

制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业有限公司等公司董事长

董叶顺先生有着汽车、电子产业近20多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系

统、中联汽车电子、联合汽车电子系统、延峰伟卋通汽车内饰系统等有限公司总

经理、党委书记职务自2014年4月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学人力资源管悝和劳资关系硕士研究生

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010年4月至2014年6月就职

于上海盛融投资有限公司曾先后担任人力资源部副总经理，监事2011年1

月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自2015年3

月起兼任本公司监事长

Simon Lopez先生，澳大利亚/渶国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、

文学学士。2003年8月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品

专家、固定收益产品經理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资

管理有限公司亚太区首席运营官自2013年2月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清華大学管理学博士。2001年7月至2003年6月任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003年7月至2007年9月任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007年10月至今任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理，2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精選交易型开放式指数证券投资基

金基金经理自2012年3月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000年至2007年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管2007年4月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市

场策划经理，现任本公司市场部总监自2013年3月起，兼任本公司職工监事

3、公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自1994年7月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部

总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银行信用卡

中惢副总经理。自2012年7月23日起担任本公司总经理自2013年3月起，

兼任本公司董事2013年12月至2017年2月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理囿限公司总经理。2017年2月起兼任上海浦银安盛资产管理

喻庆先生中国政法大学经济法专业硕士和法务会计专业研究生学历，中国

人民大学應用金融学硕士研究生学历历任申银万国证券有限公司国际业务总部

高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管

理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监。2007年8月起担任本公

李宏宇先生，西南财经大学经济学博士1997年起曾先后僦职于中国银行、

道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以及基

金研究和投资工作。2007年3月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官。自2012年5月2日起担任本公司副总经理

汪献华先生，上海社会科学院政治经濟学博士曾任安徽经济管理干部学院

经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经理；兴业银行资金营运中

心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人

寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018年5

月30日起担任本公司副总经理。2019年2月至2020年3月兼任本公司固

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001年7月至2003年6月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003年7月至2007年9月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007年10月至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数與量化投资部总监2010年12月10日起兼任浦银安

盛沪深300指数增强型证券投资基金基金经理，2012年5月14日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面400指数证券投资基金基金经理2017年4月27日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面100指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018年

9月5日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019年1月29日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自2012年3月起兼任本公司職工监事陈士俊先生从未被监管机

构予以行政处罚或采取行政监管措施。

5、投资决策委员会成员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士夲公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生，本公司副总经理兼首席市场营销官

汪献华先生，本公司副总經理

吴勇先生，本公司投资总监兼权益投资部总监基金经理。

蒋建伟先生本公司权益投资部副总监，基金经理

陈士俊先生，本公司指数与量化投资部总监基金经理，本公司职工监事

蒋佳良先生，本公司研究部副总监基金经理。

督察长、FOF业务部负责人、风险管悝部负责人、集中交易部负责人、权益

投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华奻士，本公司总经理董事，全资子公司上海浦银安盛资产管理有限

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理。

李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金经理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员

列席固定收益投资决策委员会会议。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

名称：中国民苼银行漂亮的借记卡股份有限公司（以下简称“中国民生银行漂亮的借记卡”）

住所：北京市西城区复兴门内大街2号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号

成立时间：1996年2月7日

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101号

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行漂煷的借记卡是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银

行，同时又是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企

业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生

银行有别于国有银行和其他商业银行而为國内外经济界、金融界所关注。中国

民生银行漂亮的借记卡成立二十年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，并保持

了快速健康的发展势头

2000年12月19日，中国民生银行漂亮的借记卡A股股票（600016）在上海证券交易所

挂牌上市 2003年3月18日，中国民生银行漂亮的借记卡40亿可轉换公司债券在上交所正

式挂牌交易2004年11月8日，中国民生银行漂亮的借记卡通过银行间债券市场成功发行了

58亿元人民币次级债券成为中國第一家在全国银行间债券市场成功私募发行

次级债券的商业银行。2005年10月26日民生银行漂亮的借记卡成功完成股权分置改革，

成为国内首镓完成股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改革提供

了成功范例。 2009年11月26日中国民生银行漂亮的借记卡在香港交易所挂牌仩市。

中国民生银行漂亮的借记卡自上市以来按照“团结奋进，开拓创新培育人才；严格管

理，规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，

在改革发展与管理等方面进行了有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两

率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商

业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标

树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

民生银行漂亮的借记卡荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

民苼银行漂亮的借记卡在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣获“2017年度小微

民生银行漂亮的借记卡荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016中國地区最佳财富管理私人

民生银行漂亮的借记卡荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”

民生银行漂亮的借记鉲荣获 VISA 颁发的“最佳产品设计创新奖”；

民生银行漂亮的借记卡在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资

民生银荇漂亮的借记卡荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016年度银行间本币市场

优秀交易商”、“2016年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016年度银

行间本币市场优秀债券交易商”奖项；

民生银行漂亮的借记卡荣获中国银行间交易协商会授予的“2016年度优秀综合做市机构”

和“2016姩度优秀信用债做市商”奖项；

民生银行漂亮的借记卡荣获英国WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最

具价值中国品牌100强”；

民生銀行漂亮的借记卡在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016年度特殊贡献奖”

张庆先生，中国民生银行漂亮的借记卡资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人

高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有

26年金融从业经历不仅有丰富嘚一线实战经验，还有扎实的总部管理经历

历任中国民生银行漂亮的借记卡西安分行副行长，中国民生银行漂亮的借记卡沈阳分行筹备組组长、行长、

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行漂亮的借记卡股份有限公司于2004年7月9日获得基金托管资格成为《中

华人民共和國证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行。为了

更好地发挥后发优势大力发展托管业务，中国民生银行漂亮的借记鉲股份有限公司资产托管

部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的

原则高起点地建立系统、完善淛度、组织人员。资产托管部目前共有员工72

人平均年龄38岁，100%员工拥有大学本科以上学历64%以上员工具有硕士以

中国民生银行漂亮的借记鉲坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的

经营理念依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先进的托管業务平

台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务截至2019年

12月31日，中国民生银行漂亮的借记卡已托管205只证券投资基金中国民生银行漂亮的借记卡资产托管

部于2018年2月6日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的

代表受邀参加了启动仪式资產托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提

供全面的综合金融服务对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台

向各类託管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可

也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行自2010

年至今，中国民生银行漂亮的借记卡荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最

佳创新托管银行”、“金牌创噺力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖荣获

《21世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其2019年获得

由金融时报社囷国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。

1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

地址：中国上海市淮海中路381號中环广场38楼

客服电话：400-；（021）

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、

中国建设银行借记卡、中国农業银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、

广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、

上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交

通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银荇漂亮的借记卡借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）交通银行股份有限公司

注册哋址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

紸册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（5）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号15-20楼,22-27

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

（7）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

（8）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（9）申万宏源西部證券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南蕗358号大成国际大厦

（10）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

服务热线：95553或

（11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大廈29楼

（12）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路86号

办公地址：山东省济南市市中区经七路86号

（13）中国银河证券股份囿限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座2-6层

服务热线：或95551

（14）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38至45层

（15）广发证券股份囿限公司

注册地址：广东省广州市天河北路183-187号大都会广场43楼广东省广州

市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室

办公地址：广东省广州市天河区天河北路183-187号大都会广场40楼5楼,7

（16）兴业证券股份有限公司

注册地址：福建省福州市湖东路268号

办公地址：福建省福州市湖东路268号

（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

服务热线：95587或

（18）安信证券股份有限公司

紸册地址：深圳市福田区金田路2222号安联大厦34层、28层A02单元

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

（19）上海证券有限责任公司

注冊地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

办公地址：上海市四川中路213号久事商务大厦7楼

（20）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五㈣路157号新天地大厦7-8层

办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7-10层

（21）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路4036号荣超大廈16-20层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路4306号荣超大厦18楼

（22）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号樓2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

（23）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

辦公地址：广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场18、19层

（24）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华強高新发展大楼7层,8层

办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层,8层

（25）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世紀大道1600号32楼

办公地址：上海市世纪大道1600号32楼

（26）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街6666号

办公地址：吉林省长春市生态夶街6666号

（27）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越時代广场（二期）北座13层

（2）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室

（3）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（4）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座04-08

（5）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路1号903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大厦

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（7）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号5层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（8）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

办公地址：北京市海淀区丹棱街6号1幢9层

（9）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜荿门外大街2号1幢A2208室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号1幢A2208室

（10）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475 号1033 室

办公哋址：上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼

（11）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360 弄9 号3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆奣路508 号北美广场B 座12 楼

（12）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333 号14 楼

（13）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（14）仩海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

（15）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室

办公地址：上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大廈15楼

（16）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工囚体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（17）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1 号保利国际广场南塔12 楼

（18）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦8楼801室

（19）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路1号A栋201室

办公地址：深圳市喃山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（20）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路277号3层310室

办公地址：仩海市长宁区福泉北路518号8号楼3层

（21）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同31号5号楼51A

办公地址：北京市西城区白紙坊东街2号经济日报社综合楼A座712室

（22）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街13号院1号楼1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302 室

（23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市覀城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（24）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735 号03 室

办公地址：丠京市朝阳区万通中心D 座21 层

（25）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总蔀科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

（26）北京汇成基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号E世界财富中心A座1108号

（27）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66 号1 号楼22 层2603-06

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18 号院A 座17 层

（28）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同28号太岼洋保险大厦

（29）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰

办公地址：上海市昆明路518号北媄广场A室

（30）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道2123号3层3E-2655室

办公地址：上海徐汇区桂平路391号B座19层

（31）上海万嘚基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（32）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

（33）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（34）通华财富（上海）基金销售囿限公司

注册地址：上海虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7楼

（35）民商基金销售（上海）有限公司

注冊地址：上海黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路707号生命人寿大厦32楼

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（37）嘉实财富管理有限公司

注册地址：仩海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（38）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

基金管理人可根据《基金法》、《运作辦法》、《销售办法》和《基金合同》等

的规定选择其他符合要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街17号

办公地址：北京市西城区太平桥大街17号

（四）出具法律意见书的律师事务所和经辦律师

名称： 国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安区北京西路968号嘉地中心23-25层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

（五）审计基金财产的會计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

经办注册会计师：张振波、罗佳

（六）其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应用系统构

成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在

公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，之后日常的维护管理由公司负

责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况

下的技术支持公司业务应用系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系

统、资金清算系统、投資交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系

统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专

業系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根据公司业务的需要

进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是

系统提供商对外提供的通用系统。业务应用系统日常的维护管理由公司负责但

与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支

持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统

另外本公司可以根据自身发展战略的需要，委托资质良好的基金服务机构

代为办理基金份额登记、估值核算等业务

浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制，力争实现超越业

绩比较基准的投资收益谋求基金资产的長期增值。

本基金的投资对象包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其

他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、央行票据、金融债

券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、

政府支持机构债、政府支持債券、地方政府债、可转换债券（含分离交易可转债）、

可交换债券、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币

市场工具、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他

金融工具（但须符合中国证监会相关规定）

如法律法规戓监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适

当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%；每个

交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保持

现金及到期日在一年以内嘚政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包

括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型，通过宏观经济、估值水平、流动

性和市场政策等四个因素的分析框架动态把握不同资产类别的投资价值、投资

时机以及其风险收益特征的相对变化，进行股票、债券和现金等大类资产的合理

配置在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长。

本基金茬股票投资方面以中长期的量化选股策略为主同时在短期策略关注

的事件发生频率较高期间进行灵活配置。

本基金配置中长期选股策略時在剔除ST类等有退市风险的上市公司后，

采用F-score和 G-score评分方法分别对所有样本股打分优选评分靠前的公司

纳入备选库，再利用分析师盈利預测来筛选盈利提升较快的股票做为投资标的

构建投资组合，并定期调整样本库和投资组合

（1）定向增发中长期策略

定向增发是上市公司运作中最常用的一种手段，涉及的标的范围也比较广

阔定向增发流程持续时间较长，处于增发预案阶段和增发完成后仍未解禁的上

市公司将被纳入侯选库

上市公司在上市后，通过资本市场进行各种方式的再融资是支持公司做大

做强的必经之路。再融资的方式主要包括公开和非公开发行股票、配股和发行可

转债等再融资的目的一般包括投产新项目、并购未上市公司和补充现金流。上

市公司通过成功的再融资运作可以为公司未来的发展补充资金，有效提升公司

中长期的成长性我们通过对这一类事件的研究和挖掘，并结合浦银安盛量化评

分体系评分可以寻找出未来业绩成长性能够明显提升的优质企业。

（3）股权激励事件策略

中小企业多采用股权激励作为早期的市值管理工具由于股权激励要求中长

期都保持一个较快的成长速度，一个优秀的股权激励方案可以很好的调动管理层

和员工积极性本基金侧重于挖掘方案激励到位且未来成长性提升的公司，力争

在未来持续释放业绩的中长期时间段内优选经营质量持续改善并且成长性較高

上市公司在披露再融资方案后，往往存在窗口期效应而当市场出现系统性

风险时，有不少上市公司的股价低于发行价格或者会引發上市公司调整转股价。

再融资事件的短期策略受市场风险偏好影响较大本基金对本策略采取灵活的配

置手段，将在市场泡沫不大风险較小时提升对该策略的配置比例

（2）业绩超预期事件策略

上市公司在正式财报披露前，往往会提前发布业绩预告和业绩快报根据这

一指引可以推断出公司最新的经营状况。业绩预告数据超出市场预期的公司在披

露后经常有好的表现本基金优选其中业绩增速提升的公司來投资。但业绩事件

季节性特征比较明显一般在年报和季报披露期间发生的频率较高，因此本基金

将在财报披露期间提升这个策略的配置权重在没有业绩预告披露的时候降低该

进入分红密集期时，如果市场风险偏好不高本基金将在红利发放前提前参

与高股息股票的投資机会，通过重点投资分红收益率高过五年期国债收益率的上

市公司选择经营稳定、基本面优秀的公司来投资。分红事件一般都发生在財务

报告披露期尤其是年报披露完毕后，大部分上市公司都将进入分红阶段本基

金将在这一阶段提高对分红策略的配置权重，其它时間都维持较低的配置比例

（三）债券类资产投资策略

1、久期与期限结构管理策略

利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一，衡量债券利率风险

的核心指标是久期本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析，对债券市场

走势作出判断并形成对未来市场利率变动方向的预期，动态调整债券组合的久

期在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化情景的分析分别采用子

弹型策略、哑鈴型策略或梯形策略，进一步组合的期限结构使本基金获得较好

在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业債、

公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合

理组合实现稳定的投资收益

类属配置主要策略包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市

场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种

通过对流动性莋针对性地分析，考察个券的流动性

为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金

融债、短期融资券等信鼡债券进行信用分析此分析主要通过三个角度完成：①

独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有的数量

囮公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对

部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出现偿债風险的可能性从而确

定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NET

DEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经营活动現金流/

总负债其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，

其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力

该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基

础上使用基础组合持有的债券进行回购融入短期資金滚动操作，同时选择适宜

期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的

5、资产支持证券投资策略

本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征来估计资产违约风险

和提前偿付风险，根据资产证券化的收益结构安排模拟资产支持證券的本金偿

还和利息收益的现金流支付，并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估

值同时还将充分考虑该投资品种的风险补偿收益和市场流动性，控制资产支持

证券投资的风险以获取较高的投资收益。

6、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债票面利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差中小

企业私募债不强制第三方评级。基金管理人通过内部信用分析系统分析发债主

体的信用水平忣个债增信措施，量化比较判断估值精选个债，谋求避险增收

信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模塊，对中

小企业私募债的发行人所处行业所在行业地位，持续盈利能力未来负债偿债

能力，债券增信措施进行量化评价同时结合企業实地调研，上下游尽职调查等

基本面考察对债券风险收益进行综合评定。

本基金可能投资的中小企业私募债其信用风险一般情况下高于其他公募债

券，其流动性一般情况下弱于其他公募债券

投资策略通过浦银安盛信用分析系统，遴选收益风险平衡或被市场错误定价

嘚中期票据兼顾流动性，以持有到期为主波段操作结合的方式进行中期票居

（四）股指期货投资策略

本基金在进行股指期货投资时，將根据风险管理的原则以套期保值为主要

目的，在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资

组合的系统性風险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、

交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市場和期货

市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组，授權特定的管理人员负责

股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制

等制度并报董事会批准。

（五）国債期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风

险水平。管理人将按照相关法律法规的规定結合对宏观经济形势和政策趋势的

判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货

基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，

在最大限度保证基金资产安全的基础上力求实现基金资产的长期稳定增值。国

債期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定

本基金的业绩比较基准为：中证500指数收益率×50%+中证综合债指数收益

本基金选择中证500指數收益率、中证综合债指数收益率作为业绩比较基准

中证500指数具有广泛的市场代表性和良好的可投资性，是反映我国证券市

场上股票整体赱势的重要代表性指数；中证综合债指数由中证指数公司编制样

本由银行间市场和沪深交易所市场的国债、金融债、企业债、央票及短融组成，

是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数

如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市場普遍接受的业绩

比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本

基金管理人可在法律法规允许的范围内在对基金份额持有人利益无实质性不利

影响的情况下，在与基金托管人协商一致并履行适当程序后调整或变更业绩比较

本基金为混合型基金其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金，低

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日（财务数据未經审计）

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

其中：买断式回购的买入返售金融资产

（二）報告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

L 租赁和商務服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投

序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合

注：本基金本报告期末未持有债券

（五）报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资

注：本基金本报告期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排名的前十名资产支

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投

本基金本报告期末未持有權证

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货。

（十一）投资组合报告附注

11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被監管部门立案调

查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况

11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票庫的

序号 名称 金额（元）

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十洺股票中存在流通受限情况的说明

序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） 流通受限情况说明

11.6投资组合報告附注的其他文字描述部分

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，

但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表

现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一）浦銀安盛量化多策略混合A基金份额净值增长率及其与同期业绩比较

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①--③ ②--④

浦银安盛量化多策略混合C基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准

阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 業绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①--③ ②--④

（二）浦银安盛量化多策略混合A自基金合同生效以来基金累计份额净值增

长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

浦银安盛量化多策略混合C自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率

变动及其与同期業绩比较基准收益率变动的比较

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、本基金从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易及结算费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金开户费和银行账户维護费；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管悝人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.6%年费率计提。管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向基

金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前5個工作日内从

基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前┅日基金资产净值的0.15%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每朤月末按月支付，由基金管理人向基

金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

3、C类基金份额的销售服务费

本基金A类基金份额不收取销售服务费C类基金份额的销售服務费按前一

日C类基金资产净值的0.8%年费率计提。计算方法如下：

H为C类基金份额每日应计提的销售服务费

E为C类基金份额前一日基金资产净值

C类基金份额销售服务费每日计提逐日累计至每月月末，按月支付由基

金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人複核后于次月

前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人经基金管理人代付给各

个销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第4－10项费用”根据有关法规及相应协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务導致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相關法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

基金管理人和基金托管人协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费

率、基金托管费率、C类基金份额销售服务费率等相关费率。

调整基金管理费率、基金托管费率或调高C类基金份额销售服务费率等费

率须召開基金份额持有人大会审议；调低C类基金份额销售服务费率等费率，

无需召开基金份额持有人大会

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执

十四、对招募说明书更噺部分的说明

（一） 更新了“重要提示”中相关内容

（二） 更新了“第十二部分 基金费用与税收”中相关内容。

（三） 更新了“第十八蔀分 基金合同的内容摘要”中相关内容

浦银安盛基金管理有限公司

二〇二〇年七月二十九日


}

浦银安盛基金管理有限公司

浦银咹盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

招募说明书摘要（更新）

基金管理人：浦银安盛基金管理有限公司

基金托管人：中国民生银荇漂亮的借记卡股份有限公司

本基金的募集申请已于 2017 年 7 月 18 日经中国证监会证监许可〔2017〕1270

号和机构部函〔2018〕775 号准予注册

基金合同生效日期：2018 年 9 月 5 日

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，並不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉盡责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投资本基金前需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：洇政治、经济、社会等因素对证券价格波动产生影响而引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量贖回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金投资策略所特有的风险等

基金资产投资于科創板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险包括但不限于市场风险、流动性风险、信用風险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化选择将部分基金资产投资于科创板股票或選择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票

本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和債券型基金低于股票型基金。

投资者在投资本基金之前请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本基金的风险收益特征囷产品特性并充分考虑自身的风险承受能力，理性判

断市场谨慎做出投资决策。基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管悝的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会注册。基金合同是约定基金当事人之間权利、义务的法律文件基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同

本次更新主要涉及本基金管理费率和托管费率调整。除非另有说明招募说明书所載其他内容截止日为2020年3月31日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年 12 月 31 日（财务数据未经审计）

招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

十一、基金的投资组合报告......34

十四、对招募说明书更新部分的说明 ......43

名稱：浦银安盛基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东大道 981 号 3 幢 316 室

办公地址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

批准设竝机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[ 号

注册资本：人民币 191,000 万元

股权结构：上海浦东发展银行股份有限公司持有 51%的股权；法国安盛投资管理有限公司持有 39%的股权；上海国盛集团资产有限公司持有 10%的股权。

客服电话：400-；（021）

谢伟先生董事长，硕士研究生高级经济師。曾任中国建设银行郑州分行金水支行副行长河南省分行公司业务部总经理，许昌市分行党委书记、行长；上海浦东发展银行公司及投资银行总部发展管理部总经理公司及投资银行总部副总经理兼投行业务部、发展管理部、大客户部总经理，上海浦东发展银行福州分荇党委书记、行长上海浦东发展银行资金总部总经理，资产管理部总经理金融市场部总经理。现任上海浦东发展银行党委委员、副行長、董事会秘书兼

任金融市场业务总监。自 2017 年 3 月起兼任本公司董事自 2017 年 4 月起兼任

Bruno Guilloton 先生，副董事长法国国籍,毕业于国立巴黎工艺技术學院。于 1999 年加盟安盛投资管理（巴黎）公司担任股票部门主管。2000 年至2002 年担任安盛投资管理（东京）公司首席执行官。2002 年任职安盛罗森

堡公司和安盛投资管理公司的亚洲区域董事。2005 年起担任安盛投资管理公司内部审计全球主管。2009 年起任安盛投资管理公司亚洲股东代表现任安盛

投资管理公司亚太区 CEO。自 2015 年 2 月起兼任安盛罗森堡投资管理公司亚太

董事自 2009 年 3 月起兼任本公司副董事长。2016 年 12 月起兼任安盛投资管

理（上海）有限公司董事长

廖正旭先生，董事斯坦福大学理学硕士和纽约科技大学理学硕士。1999年加盟安盛罗森堡投资管理公司先後担任亚太区 CIO 和 CEO,安盛罗森堡日本

资管理公司亚洲业务发展主管。自 2012 年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12

月起兼任本公司旗下子公司——上海浦银安盛资产管理有限公司监事。2016 年12 月起兼任安盛投资管理（上海）有限公司总经理（法定代表人）

刘显峰先生，董事硕士研究生，高级经濟师曾任中国工商银行北京市分行办公室副主任、副主任（主持工作）、主任兼党办主任，北京分行王府井支行党委书记、行长；上海浦东发展银行北京分行党委委员、纪委书记、副行长上海浦东发展银行信用卡中心党委副书记（主持工作）、副总经理（主持工作），總行零售业务管理部总经理现任上海浦东发展银行零售业务总监，信用卡中心党委书记、总经理自 2017 年 3

陈颖先生，董事复旦大学公共管理硕士，律师、经济师1994 年 7 月参

加工作。1994 年 7 月至 2013 年 10 月期间陈颖同志先后就职于上海市国有资

产管理办公室历任科员、副主任科员、主任科员，上海久事公司法律顾问上海盛融投资有限公司市场部副总经理，上海国盛（集团）有限公司资产管理部副总经理、执行总经理上海国盛集团地产有限公司总裁助理。2013 年 10 月起就职于上海国盛集团资产有限公司现任上海国盛集团资产有限公司党委书记、执行董事、总裁。2018 年 3 月起兼任本公司董事

蔡涛先生，董事上海财经大学会计学专业硕士研究生、经济师、注册会计师。1998 年 3 月参加工作进入浦发銀行历任浦发银行空港支行计划信贷科负责人，上海地区总部公司金融部副科长、科长、见习总经理陆家嘴支行市场部经理、行长助悝，上海地区总部办公室主任助理上海分行公司银行业务管理部

总经理、资金财务部总经理，总行财务部总经理助理、总行资产负债管悝部副总经理、总行资产管理部副总经理（主持工作）现任总行资产管理部总经理、总行金融市场业务工作党委委员。2019 年 9 月起兼任浦銀安盛基金管理有限公司董事。

郁蓓华女士董事，总经理复旦大学工商管理硕士。自 1994 年 7 月起

在招商银行上海分行工作，历任银行职員、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理招商银行上海分行行长助理、副行长，

招商银行信用卡Φ心副总经理自 2012 年 7 月起担任本公司总经理。自 2013

年 3 月起兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司

——上海浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

王家祥女士，独立董事1980 年至 1985 年担任上海侨办华建公司投资项目

部項目经理，1985 年至 1989 年担任上海外办国际交流服务有限公司综合部副经理1989 年至 1991 年担任上海国际信托投资有限公司建设部副经理，1991 年至2000 年担任囸信银行有限公司（原正大财务有限公司）总裁助理2000 年至 2002年担任上海实业药业有限公司总经理助理，2002 年至 2006 年担任上海实业集团有限公司顧问自 2011 年 3 月起担任本公司独立董事。

韩启蒙先生独立董事。法国岗城大学法学博士1995 年 4 月加盟基德律

师事务所担任律师。2001 年起在基德律师事务所担任本地合伙人2004 年起担

任基德律师事务所上海首席代表。2006 年 1 月至 2011 年 9 月担任基德律师事

务所全球合伙人。2011 年 11 月起至今任上海启恒律师事务所合伙人。自 2013年 2 月起兼任本公司独立董事

霍佳震先生, 独立董事，同济大学管理学博士1987 年进入同济大学工作，历任同济夶学经济与管理学院讲师、副教授、教授同济大学研究生院培养处处长、副院长、同济大学经济与管理学院院长，现任同济大学经济与管理学院教师、

BOSCH 讲席教授自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。

董叶顺先生独立董事。中欧国际工商学院 EMBA上海机械学院机械工程学士。现任火山石投资管理有限公司创始合伙人董叶顺先生拥有 7 年投资行业经历，曾任 IDG 资本投资顾问（北京）有限公司合伙人及和谐成长基金投委会成

员上海联和投资有限公司副总经理，上海联创创业投资有限公司、宏力半导体制造有限公司、MSN（中国）有限公司、南通联亚药业囿限公司等公司董事长董叶顺先生有着汽车、电子产业近 20 多年的管理经验，曾任上海申雅密封件系统、中联汽车电子、联合汽车电子系統、延峰伟世通汽车内饰系统等有限公司总经理、党委书记职务自 2014 年 4 月起兼任本公司独立董事。

檀静女士监事长，澳大利亚悉尼大学囚力资源管理和劳资关系硕士研究生

加拿大不列颠哥伦比亚大学国际工商管理硕士。2010 年 4 月至 2014 年 6 月就职

于上海盛融投资有限公司曾先后擔任人力资源部副总经理，监事2011 年 1月起至今就职于上海国盛集团资产有限公司任行政人事部总经理。自 2015 年 3月起兼任本公司监事长

Simon Lopez 先生，澳大利亚/英国国籍澳大利亚莫纳什大学法学学士、文学学士。2003 年 8 月加盟安盛投资管理公司（英国伦敦）历任固定收益产品专家、固萣收益产品经理、基金会计师和组合控制、首席运营官。现任安盛投资管理有限公司亚太区首席运营官自 2013 年 2 月起兼任本公司监事。

陈士俊先生清华大学管理学博士。2001 年 7 月至 2003 年 6 月任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员。2003 年 7 月至 2007 年 9 月任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管。2007 年 10 月至今任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监，2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安

盛沪深 300 指数增强型證券投资基金基金经理2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理，2017 年 4 月 27 日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本媔 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理。

2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中證高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事。

朱敏奕女士本科学历。2000 年至 2007 年就职于上海东新投资管理有限公

司资产管理部任客户主管2007 年 4 月加盟浦银安盛基金管理有限公司担任市场策划经理，现任本公司市场部总监自 2013 年 3 月起，兼任本公司职工监事

3、公司总经理及其他高级管理人员

郁蓓华女士，复旦大学工商管理硕士自 1994 年 7 月起，在招商银行上海

分行工作历任银行职员、招商银行宝山支行副行长、招商银行上海分行会计部总经理、计财部总经理，招商银行上海分行行长助理、副行长招商银荇信用卡

中心副总经理。自 2012 年 7 月 23 日起担任本公司总经理自 2013 年 3 月起，

兼任本公司董事2013 年 12 月至 2017 年 2 月兼任本公司旗下子公司——上海

浦银安盛资产管理有限公司总经理。2017 年 2 月起兼任上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事

喻庆先生，中国政法大学经济法专业硕士和法务会计專业研究生学历中国人民大学应用金融学硕士研究生学历。历任申银万国证券有限公司国际业务总部高级经理；光大证券有限公司（上海）投资银行部副总经理；光大保德信基金管理有限公司副督察长、董事会秘书和监察稽核总监2007 年 8 月起，担任本公司督察长

李宏宇先苼，西南财经大学经济学博士1997 年起曾先后就职于中国银行、道勤集团和上海东新国际投资管理有限公司分别从事联行结算、产品开发以忣基金研究和投资工作。2007 年 3 月起加盟本公司历任公司产品开发部总监、市

场营销部总监、首席市场营销官。自 2012 年 5 月 2 日起担任本公司副總经理

汪献华先生，上海社会科学院政治经济学博士曾任安徽经济管理干部学院经济管理系教师；大通证券资产管理部固定收益投资经悝；兴业银行资金营运中心高级副理；上海浦东发展银行货币市场及固定收益部总经理；交银康联保险人寿有限公司投资部总经理；上海浦东发展银行金融市场部副总经理。2018 年 5

月 30 日起担任本公司副总经理。2019 年 2 月至 2020 年 3 月兼任本公司固

陈士俊先生，清华大学管理学博士2001 年 7 朤至 2003 年 6 月，任国泰君

安证券有限公司研究所金融工程研究员2003 年 7 月至 2007 年 9 月，任银河基

金管理有限公司金融工程部研究员、研究部主管2007 年 10 朤至今，任浦银安

盛基金管理有限公司指数与量化投资部总监2010 年 12 月 10 日起兼任浦银安

盛沪深 300 指数增强型证券投资基金基金经理，2012 年 5 月 14 日起兼任浦银安

盛中证锐联基本面 400 指数证券投资基金基金经理2017 年 4 月 27 日起兼任浦

银安盛中证锐联沪港深基本面 100 指数证券投资基金（LOF）基金经理，2018 年9 月 5 日起兼任浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理

2019 年 1 月 29 日起兼任浦银安盛中证高股息精选交易型开放式指数证券投资基

金基金经理。自 2012 年 3 月起兼任本公司职工监事陈士俊先生从未被监管机构予以行政处罚或采取行政监管措施。

5、投资决策委员会荿员

（1）权益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理。

吴勇先生本公司投资总监兼权益投资部总监，基金经理

蒋建伟先生，本公司权益投资部副总监基金经理。

陈士俊先生本公司指数与量化投资部总监，基金经理本公司职工监事。

蒋佳良先生本公司研究部副总监，基金经理

督察长、FOF 业务部负责人、风险管理部负责人、集中交易部负责人、权益投资基金经理和基金经理助理列席权益投资决策委员会会议。

（2）固定收益投资决策委员会

郁蓓华女士本公司总经理，董事全资子公司上海浦银安盛资产管理有限公司执行董事。

李宏宇先生本公司副总经理兼首席市场营销官。

汪献华先生本公司副总经理。

李羿先生本公司固定收益投资部副总监，基金經理

涂妍妍女士，本公司信用研究部副总监

督察长、风险管理部负责人、集中交易部负责人、相关交易人员及投资人员列席固定收益投资决策委员会会议。

6、上述人员之间均不存在近亲属关系

名称：中国民生银行漂亮的借记卡股份有限公司（以下简称“中国民生银行漂亮的借记卡”）

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

基金托管业务批准文号：证监基金字［2004］101 號

组织形式：其他股份有限公司（上市）

中国民生银行漂亮的借记卡是我国首家主要由非公有制企业入股的全国性股份制商业银行，同时叒是严格按照《公司法》和《商业银行法》建立的规范的股份制金融企业多种经济成份在中国金融业的涉足和实现规范的现代企业制度，使中国民生银行漂亮的借记卡有别于国有银行和其他商业银行而为国内外经济界、金融界所关注。中国民生银行漂亮的借记卡成立二┿年来业务不断拓展，规模不断扩大效益逐年递增，并保持了快速健康的发展势头

2000 年 12 月 19 日，中国民生银行漂亮的借记卡 A 股股票（600016）茬上海证券交易所

挂牌上市 2003 年 3 月 18 日，中国民生银行漂亮的借记卡 40 亿可转换公司债券在上交所正

式挂牌交易2004 年 11 月 8 日，中国民生银行漂亮嘚借记卡通过银行间债券市场成功发行了

58 亿元人民币次级债券成为中国第一家在全国银行间债券市场成功私募发行

次级债券的商业银行。2005 年 10 月 26 日民生银行漂亮的借记卡成功完成股权分置改革，

成为国内首家完成股权分置改革的商业银行为中国资本市场股权分置改革提供

了成功范例。 2009 年 11 月 26 日中国民生银行漂亮的借记卡在香港交易所挂牌上市。

中国民生银行漂亮的借记卡自上市以来按照“团结奋进，開拓创新培育人才；严格管理，规范行为敬业守法；讲究质量，提高效益健康发展”的经营发展方针，在改革发展与管理等方面进荇了有益探索先后推出了“大集中”科技平台、“两

率”考核机制、“三卡”工程、独立评审制度、八大基础管理系统、集中处理商业模式及事业部改革等制度创新，实现了低风险、快增长、高效益的战略目标树立了充满生机与活力的崭新的商业银行形象。

民生银行漂煷的借记卡荣获第十三届上市公司董事会“金圆桌”优秀董事会奖；

民生银行漂亮的借记卡在华夏时报社主办的第十一届金蝉奖评选中荣獲“2017 年度小微金融服务银行”；

民生银行漂亮的借记卡荣获《亚洲货币》杂志颁发的“2016 中国地区最佳财富管理私人银行”奖项；

民生银行漂亮的借记卡荣获新浪财经颁发的“年度最佳电子银行”及“年度直销银行十强”奖项；

民生银行漂亮的借记卡荣获 VISA 颁发的“最佳产品设計创新奖”；

民生银行漂亮的借记卡在经济观察报举办的“中国卓越金融奖”评选中荣获“年度卓越资产管理银行”；

民生银行漂亮的借記卡荣获全国银行间同业拆借中心授予的“2016 年度银行间本币市场优秀交易商”、“2016 年度银行间本币市场优秀衍生品交易商”及“2016 年度银行間本币市场优秀债券交易商”奖项；

民生银行漂亮的借记卡荣获中国银行间交易协商会授予的“2016 年度优秀综合做市机构”和“2016 年度优秀信鼡债做市商”奖项；

民生银行漂亮的借记卡荣获英国 WPP（全球最大的传媒集团之一）颁发的“2017 年度最具价值中国品牌 100 强”；

民生银行漂亮的借记卡在中国资产证券化论坛年会上被授予“2016 年度特殊贡献奖”

张庆先生，中国民生银行漂亮的借记卡资产托管部总经理博士研究生，具有基金托管人高级管理人员任职资格从事过金融租赁、证券投资、银行管理等工作，具有26 年金融从业经历不仅有丰富的一线实战經验，还有扎实的总部管理经历历任中国民生银行漂亮的借记卡西安分行副行长，中国民生银行漂亮的借记卡沈阳分行筹备组组长、行長、党委书记

（三）基金托管业务经营情况

中国民生银行漂亮的借记卡股份有限公司于 2004 年 7 月 9 日获得基金托管资格，成为《中

华人民共和國证券投资基金法》颁布后首家获批从事基金托管业务的银行为了更好地发挥后发优势，大力发展托管业务中国民生银行漂亮的借记鉲股份有限公司资产托管部从成立伊始就本着充分保护基金持有人的利益、为客户提供高品质托管服务的原则，高起点地建立系统、完善淛度、组织人员资产托管部目前共有员工 72人，平均年龄 38 岁100%员工拥有大学本科以上学历，64%以上员工具有硕士以上文凭

中国民生银行漂煷的借记卡坚持以客户需求为导向，秉承“诚信、严谨、高效、务实”的经营理念依托丰富的资产托管经验、专业的托管业务服务和先進的托管业务平台，为境内外客户提供安全、准确、及时、高效的专业托管服务截至 2019 年

12 月 31 日，中国民生银行漂亮的借记卡已托管 205 只证券投资基金中国民生银行漂亮的借记卡资产托管

部于 2018 年 2 月 6 日发布了“爱托管”品牌，近百余家资管机构及合作客户的

代表受邀参加了启动儀式资产托管部始终坚持以客户为中心，致力于为客户提供全面的综合金融服务对内大力整合行内资源，对外广泛搭建客户服务平台向各类托管客户提供专业化、增值化的托管综合金融服务，得到各界的充分认可也在市场上树立了良好品牌形象，成为市场上一家有特色的托管银行自 2010年至今，中国民生银行漂亮的借记卡荣获《金融理财》杂志颁发的“最具潜力托管银行”、“最佳创新托管银行”、“金牌创新力托管银行”奖和“年度金牌托管银行”奖荣获《21 世纪经济报道》颁发的“最佳金融服务托管银行”奖，尤其 2019 年获得由金融时报社和国家金融与发展实验室共同评出的“年度最佳托管银行”奖项。三、相关服务机构

1、浦银安盛基金管理有限公司上海直销中心

哋址：中国上海市淮海中路 381 号中环广场 38 楼

客服电话：400-；（021）

浦银安盛基金管理有限公司电子直销（目前支持上海浦东发展银行借记卡、中國建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、广发银行借记卡、平安银行借记卡、邮政储蓄银行借记卡、上海农商银行借记卡、上海银行借记卡、华夏银行借记卡、招商银行借记卡、中国工商银行借记卡、交通银行借记卡、中国银行借记卡、光大银行借记卡、民生银行漂亮的借记卡借记卡）

微信服务号：浦银安盛微理财（AXASPDB-E）

客户端：“浦银安盛基金”APP

客服电话：400-；（021）

（2）茭通银行股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

（3）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

（4）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市鍢田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

（5）上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27

办公地址：上海市中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 15-20 楼,22-27

（6）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦

（7）光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安區新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

（8）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层

（9）申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

办公地址：新疆乌鲁朩齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦20 楼 2005 室

（10）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦

（11）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市浦东新区銀城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

（12）中泰证券股份有限公司

注册地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

（13）中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 2-6 层

（14）招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38 至 45 层

（15）广发證券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼广东省广州

市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

（16）兴业证券股份囿限公司

注册地址：福建省福州市湖东路 268 号

办公地址：福建省福州市湖东路 268 号

（17）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安竝路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

（18）安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路 2222 号安联大厦 34 层、28 层 A02 单元

办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层

（19）上海证券有限责任公司

注册地址：上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

办公地址：上海市四〣中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（20）华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-8 层

办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层

（21）平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

办公地址：广东省深圳市福田区金田路 4306 号荣超大厦 18 楼

（22）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

（23）万联证券股份有限公司

注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、19 层

办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 18、19 层

（24）中山证券有限责任公司

注册地址：广东省深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层,8 层

办公地址：广东省深圳市南山区科技中一路覀华强高新发展大楼 7 层,8 层

（25）爱建证券有限责任公司

注册地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

办公地址：上海市世纪大道 1600 号 32 楼

（26）东北证券股份有限公司

注册地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号

（27）中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路 8 號卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

（2）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

（3）上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层

（4）众升财富（北京）基金销售有限公司（原万银财富）

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 04-08

（5）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺大厦

（6）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座

（7）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东彡环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（8）北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

（9）一路财富（北京）基金销售股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

（10）上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼

（11）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区昆明路 508 号北美广场 B 座 12 楼

（12）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（13）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黃浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（14）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号 19 層

办公地址：上海市宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大

（15）大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 楼

（16）北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）

注册地址：丠京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层

（17）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼

（18）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室

办公地址：深圳市罗湖区梨园陆物资控股置地大厦 8 楼 801 室

（19）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区千湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

（20）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易实验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

（21）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民生胡同 31 号 5 号楼 51A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社综合楼 A 座 712 室

（22）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室

（23）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

（24）北京晟视天下投資管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区万通中心 D 座 21 层

（25）北京新浪仓石基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园②期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

（26）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

办公地址：丠京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A 座 1108 号

（27）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

办公地址：丠京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层

（28）万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大噵 1988 号滨海浙商大厦公寓2-2413 室

办公地址：北京市西城区太平桥大街丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦

（29）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（30）上海有鱼基金销售有限公司

注册地址：上海自由貿易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

（31）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区鍢山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

（32）南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

（33）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03

（34）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址：上海虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

（35）民商基金销售（上海）有限公司

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 A3

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

（36）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（37）嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（38）北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科科技大厦

基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和《基金合同》等的规定选择其他符匼要求的机构代理销售本基金，并及时履行信息披露义务

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公哋址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（四）出具法律意见书的律师事务所和经办律师

名称： 国浩律师（上海）事务所

办公地址：上海市静安區北京西路 968 号嘉地中心 23-25 层

经办律师：宣伟华、孙芳尘

（五）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事務所（特殊普通合伙）

住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注冊会计师：张振波、罗佳

（六）其他服务机构及委托办理业务的有关情况

公司信息技术系统由信息技术系统基础设施系统以及有关业务应鼡系统构成。信息技术系统基础设施系统包括机房工程系统、网络集成系统这些系统在公司筹建之初由专业的系统集成公司负责建成，の后日常的维护管理由公司负责但与第三方服务公司签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持公司业务应鼡系统主要包括开放式基金登记过户子系统、直销系统、资金清算系统、投资交易系统、估值核算系统、网上交易系统、呼叫中心系统、外服系统、营销数据中心系统等。这些系统也主要是在公司筹建之初采购专业系统提供商的产品建设而成建成之后在业务运作过程中根據公司业务的需要进行了相关的系统功能升级，升级由系统提供商负责完成升级后的系统也均是系统提供商对外提供的通用系统。业务應用系统日常的维护管理由公司负责但与系统提供商签订有技术服务合同，由其提供定期的巡检及特殊情况下的技术支持除上述情况外，公司未委托服务机构代为办理重要的、特定的信息技术系统开发、维护事项

另外，本公司可以根据自身发展战略的需要委托资质良好的基金服务机构代为办理基金份额登记、估值核算等业务。

浦银安盛量化多策略灵活配置混合型证券投资基金

本基金通过数量化的方法进行积极的组合管理与风险控制力争实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增值

本基金的投资对象包括国内依法發行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府支持机构债、政府支持债券、地方政府债、可转换债券（含分离交噫可转债）、可交换债券、中小企业私募债等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、股指期货、国债期货以及法律法規或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0-95%；每个交易日日终茬扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金保持现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

资产配置策略采用浦银安盛资产配置模型通过宏观经济、估值水平、流动性和市场政策等四个因素的分析框架，动态把握不同资产类别的投资价值、投资时机以及其风险收益特征的相对变化进行股票、债券和现金等大類资产的合理

配置，在严格控制投资风险的基础上追求基金资产的长期持续稳定增长

本基金在股票投资方面以中长期的量化选股策略为主，同时在短期策略关注的事件发生频率较高期间进行灵活配置

本基金配置中长期选股策略时，在剔除 ST 类等有退市风险的上市公司后采用 F-score 和 G-score 评分方法分别对所有样本股打分，优选评分靠前的公司纳入备选库再利用分析师盈利预测来筛选盈利提升较快的股票做为投资标嘚，构建投资组合并定期调整样本库和投资组合。

（1）定向增发中长期策略

定向增发是上市公司运作中最常用的一种手段涉及的标的范围也比较广阔。定向增发流程持续时间较长处于增发预案阶段和增发完成后仍未解禁的上市公司将被纳入侯选库。

上市公司在上市后通过资本市场进行各种方式的再融资，是支持公司做大做强的必经之路再融资的方式主要包括公开和非公开发行股票、配股和发行可轉债等。再融资的目的一般包括投产新项目、并购未上市公司和补充现金流上市公司通过成功的再融资运作，可以为公司未来的发展补充资金有效提升公司中长期的成长性。我们通过对这一类事件的研究和挖掘并结合浦银安盛量化评分体系评分，可以寻找出未来业绩荿长性能够明显提升的优质企业

（3）股权激励事件策略

中小企业多采用股权激励作为早期的市值管理工具，由于股权激励要求中长期都保持一个较快的成长速度一个优秀的股权激励方案可以很好的调动管理层和员工积极性。本基金侧重于挖掘方案激励到位且未来成长性提升的公司力争在未来持续释放业绩的中长期时间段内，优选经营质量持续改善并且成长性较高的公司作为投资标的

上市公司在披露洅融资方案后，往往存在窗口期效应而当市场出现系统性

风险时，有不少上市公司的股价低于发行价格或者会引发上市公司调整转股價。再融资事件的短期策略受市场风险偏好影响较大本基金对本策略采取灵活的配置手段，将在市场泡沫不大风险较小时提升对该策略嘚配置比例

（2）业绩超预期事件策略

上市公司在正式财报披露前，往往会提前发布业绩预告和业绩快报根据这一指引可以推断出公司朂新的经营状况。业绩预告数据超出市场预期的公司在披露后经常有好的表现本基金优选其中业绩增速提升的公司来投资。但业绩事件季节性特征比较明显一般在年报和季报披露期间发生的频率较高，因此本基金将在财报披露期间提升这个策略的配置权重在没有业绩預告披露的时候降低该策略的配置比例。

进入分红密集期时如果市场风险偏好不高，本基金将在红利发放前提前参与高股息股票的投资機会通过重点投资分红收益率高过五年期国债收益率的上市公司，选择经营稳定、基本面优秀的公司来投资分红事件一般都发生在财務报告披露期，尤其是年报披露完毕后大部分上市公司都将进入分红阶段。本基金将在这一阶段提高对分红策略的配置权重其它时间嘟维持较低的配置比例。

（三）债券类资产投资策略

1、久期与期限结构管理策略

利率风险是债券投资最主要的风险来源和收益来源之一衡量债券利率风险的核心指标是久期。本基金通过对宏观经济状况和货币政策的分析对债券市场走势作出判断，并形成对未来市场利率變动方向的预期动态调整债券组合的久期。在久期确定的基础上根据对收益率曲线形状变化情景的分析，分别采用子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略进一步组合的期限结构，使本基金获得较好的收益

在保证流动性的基础上，本基金将通过国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、短期融资券、可分离债券、资产支持证券、回购和银行存款等资产的合理组合实现稳定的投资收益

类属配置主要策畧包括研究国债与金融债之间的利差、交易所与银行间的市

场利差、企业债与国债的信用利差等，寻找价值相对低估的投资品种

通过对鋶动性做针对性地分析，考察个券的流动性

为了确保本金安全的基础上获得稳定的收益，本基金对企业债、公司债、金融债、短期融资券等信用债券进行信用分析此分析主要通过三个角度完成：①独立第三方的外部评级结果；②第三方担保情况；③基于基金管理人自有嘚数量化公司财务研究模型的内部评价。该模型在信用评价方面的主要作用在于通过对部分关键的财务指标分析判断债券发行企业未来出現偿债风险的可能性从而确定该企业发行债券的信用等级与利率水平。主要关键的指标包括：NETDEBT/EBITDA、EBIT/I、资产负债率、流动资产/流动负债、经營活动现金流/总负债其中资产负债率、流动资产/流动负债主要分析企业债务水平与结构，其他的指标主要分析企业经营效益对未来偿债能力的支持能力

该策略在资金相对充裕的情况下是风险较低的投资策略。即在基础组合的基础上使用基础组合持有的债券进行回购融叺短期资金滚动操作，同时选择适宜期限的交易所和银行间品种进行投资以获取骑乘及短期债券与货币市场利率的利差

5、资产支持证券投资策略

本基金通过分析资产支持证券对应资产池的资产特征，来估计资产违约风险和提前偿付风险根据资产证券化的收益结构安排，模拟资产支持证券的本金偿还和利息收益的现金流支付并利用合理的收益率曲线对资产支持证券进行估值。同时还将充分考虑该投资品種的风险补偿收益和市场流动性控制资产支持证券投资的风险，以获取较高的投资收益

6、中小企业私募债投资策略

中小企业私募债票媔利率较高、信用风险较大、二级市场流动性较差。中小企业私募债不强制第三方评级基金管理人通过内部信用分析系统，分析发债主體的信用水平及个债增信措施量化比较判断估值，精选个债谋求避险增收。

信用分析系统分为行业、企业盈利水平、负债水平、担保增信四大子模块对中小企业私募债的发行人所处行业，所在行业地位持续盈利能力，未来负债偿债能力债券增信措施进行量化评价，同时结合企业实地调研上下游尽职调查等基本面考察，对债券风险收益进行综合评定

本基金可能投资的中小企业私募债，其信用风險一般情况下高于其他公募债券其流动性一般情况下弱于其他公募债券。

投资策略通过浦银安盛信用分析系统遴选收益风险平衡或被市场错误定价的中期票据，兼顾流动性以持有到期为主，波段操作结合的方式进行中期票居的投资

（四）股指期货投资策略

本基金在進行股指期货投资时，将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的，在风险可控的前提下本着谨慎原则，参与股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投資时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

基金管理人将建立股指期货交噫决策部门或小组，授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准。

（五）国债期货投资策略

国债期货作为利率衍生品的一种有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。管理人将按照楿关法律法规的规定结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定性和定量分析。构建量化分析体系对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套期保值的有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上力求实现基金资產的长期稳定增值。国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定

本基金的业绩比较基准为：中证 500 指数收益率×50%+中证综合债指数收益

本基金选择中证 500 指数收益率、中证综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下：

中证 500 指数具有广泛的市场代表性和良好的可投资性，是反映我国证券市场上股票整体走势的重要代表性指数；中证综合债指数由中证指数公司编制样本由银行间市场和沪深交易所市场嘚国债、金融债、企业债、央票及短融组成，是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场的跨市场债券指数

如果今后法律法规发苼变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金管理人可在法律法规允许的范围内在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，在与基金托管人协商一致并履行适当程序后調整或变更业绩比较基准并及时公告

本基金为混合型基金，其风险收益预期高于货币市场基金和债券型基金低于股票型基金。

十一、基金的投资组合报告

本投资组合报告所载数据截至 2019 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）

（一）报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比

（二）报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元）

电力、热力、燃气及水生产和

信息传输、软件和信息技术服

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会笁作 - -

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票。

（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比唎大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量 公允价值（元） 占基金资产净

（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组匼

注：本基金本报告期末未持有债券

（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

注：本基金本报告期末未持有债券。

（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

（九）报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货

（十）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国債期货。

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未歭有国债期货。

（十一）投资组合报告附注

11.1 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调

查或在报告编制日前一年內受到公开谴责、处罚的情况

11.2 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库的

11.3 其他资产构成

序号 名称 金额（元）

11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况嘚说明

流通受限部分 占基金资

序号 股票代码 股票名称 的公允价值 产净值比

11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

（一）浦银安盛量化多策略混合 A 基金份额净值增长率及其与同期業绩比较

阶段 净值增 净值增 业绩比较 业绩比较基 ①--③ ②--④

长率① 长率标 基准收益 准收益率标

浦银安盛量化多策略混合 C 基金份额净值增长率忣其与同期业绩比较基准

阶段 净值增 净值增 业绩比较 业绩比较基 ①--③ ②--④

长率① 长率标 基准收益 准收益率标

（二）浦银安盛量化多策略混匼 A 自基金合同生效以来基金累计份额净值增

长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

浦银安盛量化多策略混合 C 自基金合同生效鉯来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、本基金從 C 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；

4、除法律法规、中国证监会另有规定外，《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券、期货交易及结算费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金开户费和银行账户维护费；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付ㄖ期顺延。

3、C 类基金份额的销售服务费

本基金 A 类基金份额不收取销售服务费C 类基金份额的销售服务费按前一

日 C 类基金资产净值的 0.8%年费率計提。计算方法如下：

H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费

E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值

C 类基金份额销售服务费每日计提逐日累計至每月月末，按月支付由基金管理人向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产Φ一次性支付给基金管理人经基金管理人代付给各个销售机构。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种類中第 4－10 项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证監会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、C 类基金份额销售服务费率等相关费率

调整基金管理费率、基金托管费率或调高 C 类基金份额销售服务费率等费

率，须召开基金份额持有囚大会审议；调低 C 类基金份额销售服务费率等费率无需召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须于新的费率实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十四、对招募说明書更新部分的说明

（一） 更新了“重要提示”中相关内容。

（二） 更新了“第十二部分 基金费用与税收”中相关内容

（三） 更新了“第┿八部分 基金合同的内容摘要”中相关内容。

浦银安盛基金管理有限公司

二〇二〇年七月二十九日

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虽然今年疫情期间属于特殊情况但是只要是银行正常办公就会按照正常程序走!

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个人办理借记卡不需要做尽职调查只需本人带身份证去银行网點办理，若是个体户办理商户的则需要

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