基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司

基金托管人:中国银行股份有限公司

泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）2014年1

月22日获中国证监会证监许可『2014』125号文注册并于2014年10月14日获

得中国证监会证券基金机构监管部关于泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金

延期募集备案的回函[号。本基金匼同于2014年11月18日生效

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经

中国证监会注册但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的

价值和收益作出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金管理人承诺依照恪尽职垨、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运

用基金财产，但不保证投资本基金一定盈利也不保证最低收益。当投资者赎

回时所得或会高於或低于投资者先前所支付的金额。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，

投资者根据所持有份额享受基金的收益但同时也要承担相应的投资风险。投

资者在投资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承

受能力悝性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：市场风

险、信用风险、流动性风险、操作风险、管理风险、合规性风险、本基金的特

定风险和其他风险等等。本基金为股票型基金属于证券市场中的高风险的品

种，预期收益和预期风险高于混合型基金、债券型基金、货币市场基金

基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其它基金的业

绩并不构成对本基金业绩表现的保证投资囿风险，投资者在认购（或申购）

本基金时应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资

决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金招募说奣书所载内容截止日为2020年5月18日，有关财务数据和净

值表现截止日为2020年3月31日财务数据未经审计。

本基金约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办

法》实施之日起一年后开始执行。

名称：泰达宏利基金管理有限公司

设立日期：2002年6月6日

住所：北京市朝阳區针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

组织形式：有限责任公司

信息披露联系人：聂志刚

注册资本：一亿八千万元人民币

股权结构：天津市泰达国际控股（集团）有限公司：51％；宏利投资管理

（香港）有限公司：49％

泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基

金管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司成立于2002年6月，昰中国首批

合资基金管理公司之一截至目前，公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列

基金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券

投资基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金

（LOF）、泰达宏利首选企业股票型證券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证

券投资基金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置

混合型证券投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深

300指数增强型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达

宏利聚利债券型证券投资基金（LOF）、泰达宏利中证500指数增强型证券投资基

金（LOF)、泰达宏利逆向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混匼型证券

投资基金、泰达宏利淘利债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券

投资基金、泰达宏利改革动力量化策略灵活配置混匼型证券投资基金、泰达宏

利创盈灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券

投资基金、泰达宏利新起点灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值

混合型证券投资基金、泰达宏利新思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏

利创益灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏

利同顺大数据量化优选灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证

券投资基金、泰达宏利量化增强股票型证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证

券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健

灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利

债券型证券投资基金、泰达宏利溢利債券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券

型证券投资基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利

启富灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利业绩驱动量化股票型证券投资基

金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利交利3个月定期开放

债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利3个月定期开放债券型发起式证券投

资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资基金、泰達宏利泽利3个月

定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和平衡养老目标三年持有期

混合型基金中基金（FOF）、泰达宏利印度机会股票型证券投资基金（QDII）、泰

达宏利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资

基金、泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金、泰达宏利消费行业量化精选混

合型证券投资基金、泰达宏利中证主要消费红利指数型证券投资基金、泰达宏

利养老目标ㄖ期2040三年持有期混合型发起式基金中基金（FOF）在内的五十多

1、董事会成员基本情况

弓劲梅女士董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位曾担任天津信

托有限责任公司研究员，天弘基金管理有限公司高级研究员天津泰达投资控

股有限公司高级项目经理，天津市泰达国際控股（集团）有限公司融资与风险

管理部副部长现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司资产管理部部长。

杜汶高先生董事。毕業于美国卡内基梅隆大学持有数学及管理科学学

士学位，现为宏利投资管理（亚洲）总裁兼亚洲区主管及宏利投资管理（香

港）有限公司董事掌管亚洲及日本的投资事务，专责管理宏利于区内不断壮

大的资产并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前杜先生掌管宏

利于亚洲区（香港除外）的投资事务。2001年至2004年负责波士顿领导机构

息差产品的开发工作。杜先生于2001年加入宏利之前任职于一家環球评级机

构，曾获派驻纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主

管拥有二十多年的资本市场经验。

杨雪屏女士董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学

位1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担

任记者忣编辑；2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书

科；自2012年至今就职于天津市泰达国际控股（集团）有限公司，曾担任资产

管悝部高级项目经理现任综合办公室副主任。

刁锋先生董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学

位曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理，渤海财产保险

股份有限公司资金运用部部门总助天津泰达投资控股有限公司高级项目经

理。现任天津市泰达国际控股（集团）有限公司财务部部长渤海证券股份有

限公司、渤海财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。

陈展宇先生董事，拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学

位现任宏利投资管理（香港）有限公司亚洲区机构投资业务部主管，兼任北

亚区财富及资产管理部主管（日本除外）加入宏利前，陈展宇先生曾先后任职

于怡富基金有限公司、时佳达投資管理（亚洲）有限公司、高盛（亚洲）资产

管理部、源富资产管理（亚洲）有限公司等陈先生持有特许金融分析师执

张凯女士，董事拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工

商管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理出任现职

前，张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁加入花旗前，张凯

女士曾担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师张

凯女士在北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。

何自力先生独立董事，1982年毕业于南开大学经济学博士。1975年至

1978年于宁夏國营农场和工厂务农和做工：1982年至1985年，于宁夏自治区

党务从事教学和科研工作；1988年至今任职于南开大学历任经济学系系主

任、经济学院副院长，担任教授、博士生导师；兼任中国经济发展研究会副会

长和秘书长、天津经济学会副会长；2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯

张建强先生独立董事。二级律师南开大学法学学士、国际经济法硕

士。曾担任天津市高级人民法院法官现任天津建嘉律师事务所主任，天津仲

裁委员会仲裁员天津市律师协会理事，担任天津市政府、河西区政府、北辰

区政府多家银行和非银行金融机构法律顾问，万達、招商、保利等房地产企

业法律顾问以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领

域：金融、房地产、公司、投资

查卡拉·西索瓦先生，独立董事。拥有艾戴克高等商学院（北部）工商管

理学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学

位。曾担任欧洲联合银行（巴黎）组合经理助理、组合经理富达管理与研究

析师，Comgest远东有限公司董事总经理、基金经理忣董事现任Jayu

名称：泰达宏利基金网上直销系统

支持本公司旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有：中国银行卡、农

业银行卡、建设銀行卡、交通银行卡、招商银行卡、民生银行卡、兴业银行

卡、中信银行卡、光大银行卡、浦发银行卡、广发银行卡和快钱支付。

（2）泰達宏利微信公众账号：mfcteda_BJ

支持民生银行卡、招商银行卡和快钱支付

客户服务信箱：irm@

（2）名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市福畾区深南大道7088号

办公地址：深圳市福田区深南大道7088号

（3）名称：中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公哋址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（4）名称：平安银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南东路5047号

办公地址：深圳市深南东蕗5047号

（5）名称：渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路218号

办公地址：天津市河东区海河东路218号

客户服务热线：95541

（6）名称：中国农业银行股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街69号

办公地址：北京市东城区建国门内大街69号

（7）名称：交通银行股份囿限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188号

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

（9）名称：东莞银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市莞城区体育路21号

办公哋址：广东省东莞市莞城区体育路21号

（10）名称：宁波银行股份有限公司

注册地址：宁波市江东区中山东路294号

办公地址：宁波市鄞州区宁南喃路700号

客户服务热线：95574

（11）名称：包商银行股份有限公司

注册地址：包头市青山区钢铁大街6号

办公地址：包头市青山区钢铁大街6号

（12）名稱：湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11层

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新喃城商务中心A栋11层

（13）名称：渤海证券股份有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址：天津市南开区宾水西噵8号

（14）名称：中国银河证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层

办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

客垺电话：或95551

（15）名称：中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝内大街188号

（16）名称：國泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦

（17）名称：平安证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64层

办公地址：广东省深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61-64層

全国免费业务咨询电话：95511-8

（18）名称：申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

（19）名称：中泰证券股份有限公司

注册地址：济南市市中区经七路86号

办公地址：上海市花园石桥路66号东亚银行金融大厦18层

（20）名称：华泰证券股份有限公司

注册地址：南京市江东中路228号

办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（21）名称：东北证券股份囿限公司

注册地址：长春市自由大路1138号

办公地址：长春市自由大路1138号

（22）名称：光大证券股份有限公司

注册地址：上海市静安区新闸路1508号

辦公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

（23）名称：新时代证券股份有限公司

注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

客户服务电话：95399

（24）名称：招商证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45層

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45层

（25）名称：长城证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层

办公地址：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层

客户服务电话：0 400-

（26）名称：兴业证券股份有限公司

注册地址：福州市湖东路268号

办公哋址：上海市浦东新区长柳路36号

客户服务电话：95562

（27）名称：海通证券股份有限公司

注册地址：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

（28）名称：中信证券华南股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

办公地址：广州市忝河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19楼、20楼

（29）名称：华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路157号新天地大厦7、8层

办公地址：鍢州市五四路157号新天地大厦7至10层

客服电话：96326（福建省外请先拨0591）

（30）名称：金元证券股份有限公司

注册地址：海南省海口市南宝路36号证券夶厦4层

办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼

（31）名称：上海中正达广基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（32）名称：德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山蕗500号城建国际中心26楼

（33）名称：安信证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元

（34）名称：东海证券股份有限公司

注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

（35）名称：国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城區东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（36）名称：财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

办公地址：长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26楼（410005）

（37）名称：申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）丠京南路358号大成国际大厦

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

（38）名称：长江证券股份有限公司

注册地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦

客户服务热线：95579或

长江证券客户服务网站：

（39）名称：国金證券股份有限公司

办公地址：四川省成都市东城根上街95号

注册地址：四川省成都市东城根上街95号

（40）名称：中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

（41）名称：东方财富证券股份有限公司

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市宛平南路88号东方财富大厦16楼

（42）名称：西部证券股份有限公司

注册地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室

办公地址：陕西省西安市东新街319号八幢10000室

（43）名称：中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

（44）名称：九州证券股份有限公司

注册哋址：青海省西宁市南川工业园区创业路108号

办公地址：北京市朝阳区安立路30号仰山公园东一门2号楼

（45）名称：江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

（46）名称：万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F栋18、19层

办公地址：广州市天河区珠江东路13号高德置地广场E栋12层

（47）名称：中信证券（山东）有限责任公司

注冊地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

（48）名称：西南证券股份有限公司

注册地址：重慶市江北区桥北苑8号

办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

（49）名称：上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海浦东新区世纪夶道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海黄浦区南京西路399号明天广场22楼

（50）名称：中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

（51）名称：北京百度百盈基金销售有限公司

紸册地址：北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

（52）名称：大连网金基金销售有限公司

（53）洺称：诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼

（54）名称：深圳众祿基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（55）名称：上海好买基金销售囿限公司

注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（56）名称：蚂蚁（杭州）基金销售囿限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室

办公地址：杭州市西湖区天目山路266号黄龙时代广场B座支付宝

（57）名称：上海天忝基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦

（58）名称：上海长量基金銷售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（59）名称：和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（60）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦6层

（61）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层

（62）名称：一路财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区宝盛南路1号院20号楼9层101-14

办公地址：北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦9层

（63）名称：上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（64）名称：上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

（65）名称：宜信普泽（北京）基金销售囿限公司

注册地址：北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址：北京市朝阳区建国路88号楼soho现代城C座18层1809

（66）名称：深圳市新兰德证券投资咨询囿限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座6层

（67）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（69）名称：丠京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（70）名称：北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中惢D座21-28层

（71）名称：北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地

块新浪总部科研楼5层518室

辦公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

（72）名称：珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路1号保利国际广场南塔室

（73）名称：上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇潘園公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（74）名称：北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108号

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1138号

（75）名称：上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢

办公地址：上海市浦东新区新金桥水路27号1号楼

（76）名称：上海万得基金销售有限公司

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（77）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

注册哋址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院a座 17 层

（78）名称：北京格上富信基金销售有限公司

注冊地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（79）名称：上海利得基金销售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53楼

（80）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307

（81）名称：万家财富基金销售（天津）有限公司

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦A座5层

（82）名称：嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6層

（83）名称：深圳盈信基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址：深圳市福田区莲花街道商報东路英龙商务大厦8楼A-1

（84）名称：上海挖财基金销售有限公司

注册地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

办公地址:中国(上海）自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室

（85）名称：北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

辦公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（86）名称：海银基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号402室

办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼

（87）名称：奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入住深圳市前海

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（88）名称：南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5號

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

（89）名称：江苏汇林保大基金销售有限公司

注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号

辦公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室

（90）名称：北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云区兴盛南路8号院2号楼106室-67

辦公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（91）名称：上海攀赢基金销售有限公司

注册地址：上海市闸北区广中西路1207号306室

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路488号太平金融大厦603室

（92）名称：玄元保险代理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路707号1105室

（93）名称：阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广場16层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙12号院1号昆泰国际大厦12层

（94）名称：上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（95）名称：北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区噺街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝阳区宏泰东街浦项中心B座19层

（96）名称：北京辉腾汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街8号2-2-1

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦F座12层B

名称：泰达宏利基金管理有限公司

住所：北京市朝阳区针织路23號楼中国人寿金融中心6层02-07单元

办公地址：北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元

（三）出具法律意见书的律师事务所和经办律師

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎奣、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单

办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办注册会计师：单峰，魏佳亮

泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金

在严控风险的基础上通过积极、主动的管理，深度挖掘中国经济转型过

程中产生的各类投资機遇力争为投资者获取超越业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市

的股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、债

券货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其

他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适

当程序后，鈳以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为80%-95%，其中投资

于转型机遇主题的上市公司股票不低于非现金基金资产的80%；债券投资占基金

资产的0%－20%；权证投资占基金资产净值的比例不高于3%；现金或者到期日在

一年以内的政府债券不低于基金资产淨值的5%其中现金不包括结算备付金、

存出保证金、应收申购款等。

转型机遇主题上市公司股票主要涉及新兴产业、消费服务领域、传统荇业

本基金以中国经济转型过程中产生的各类投资机遇作为主线并通过“自

上而下”和“自下而上”相结合的方法构建基金资产组合。┅方面本基金在

对国内外宏观经济发展趋势、相关政策深入研究的基础上，从“自上而下”的

角度对大类资产进行优化配置并优选收益行业；另一方面，本基金凭借多年

来不断积累形成的选股框架从商业模式、市场前景、竞争壁垒、财务状况等

方面出发，以“自下而仩”的视角精选出具有长期竞争力和增长潜力的优质公

司力求在抵御各类风险的前提下获取超越平均水平的良好回报。

基金投资股票资產的最低比例为基金资产的80%最高为95%，投资于债券

资产的比例最高为20%最低为0%。投资组合的资产分配是基于对未来市场的信

心程度根据信心度对风险进行预估和分配，决定资产的分配对市场信心程

度的判断将依据对宏观经济环境因素、价值因素、国家政策因素和市场情緒这

四方面因素的综合分析判断，并通过定期召开投资决策委员会形成对未来市

场趋势的判断，从而确定基金中各类资产的中长期配置仳例范围

（1）宏观经济因素：主要关注定期的宏观经济指标、货币及财政政策的变

化情况。关注指标包括但不限于：GDP增长、固定资产投資、工业企业利润增长

率、CPI/PPI指数、货币流动性、财政政策以及国际经济数据等

（2）价值因素：对价值因素的分析主要是对市场整体估值沝平的考量，不

仅对国内市场整体的P/E、P/B运行区间进行跟踪分析同时也比较不同地区间

（3）国家政策因素：主要关注和分析国家宏观经济政策和监管政策对资本

市场下一阶段可能产生的影响，以及政策的持续性和贯彻情况

（4）市场情绪因素：通过对市场流动性的衡量来跟踪汾析市场情绪变化情

况关注指标包括但不限于：技术分析指标、公募基金平均仓位、资金流向

经过多年的快速增长，我国经济所面临的資源条件、环境条件、人口结构

条件等关键因素已发生了巨大的变化这些变化对未来中国经济的增长方式产

生着深远影响。从当前政策導向以及客观条件看“注重经济结构调整、加快

发展方式转变”将是未来较长时间内中国经济发展的核心。本基金的投资范畴

界定为：受益于经济转型的行业与公司经济转型的影响体现在国民经济各个

行业，其中重点的行业和领域在以下几个方面：

新兴产业：新兴产业昰指以重大技术突破和重大发展需求为基础对经济

社会全局和长远发展具有重大引领带动作用，知识技术密集、物质资源消耗

少、成长潛力大、综合效益好的产业新兴产业在经济转型过程中存在广阔的

机遇，同时也对未来新经济增长动力的形成起到重要作用新兴产业主要包括

文化产业、节能环保、信息技术、生物技术、高端装备制造、新能源、新材料

消费服务领域：根据国外发展经验，在经济转型过程中消费在国民经济

中的占比会什么有所思上升，这一规律在中国也会逐步体现经济转型期的消费服务

领域有较大的发展空间和投资機会，例如医疗、金融保险、娱乐等产业的需

求会大增；食品、衣着、日用品消费将呈现品牌化、集中化的趋势；服务业也

将进入大发展阶段，成为经济增长的亮点

传统行业：在经济转型过程中，总需求放缓导致传统行业竞争趋于激烈

这对传统企业竞争力提出了更高偠求。优势企业将在竞争中脱颖而出占据更

高的市场份额，而行业集中度的提升也会带来竞争格局改善和盈利能力提升

龙头公司、优勢企业在这个过程中将持续受益。

本基金的行业配置首先是基于以上受益于经济转型的行业，同时会随着

经济社会的不断发展动态调整转型受益行业的范围。在操作过程中本基金

将根据宏观经济中期趋势、政策环境变化、各行业景气度情况以及估值区间水

平等因素，對行业配置不断进行调整和优化

（3）个股精选策略（定性分析、定量分析）

使用贴现现金流量法(DCF)和现金分红折现法(DDM)等估值方法确定出上市

公司的内在价值，将其与市场价格相比较并参考国内同类企业和国外可比同

类企业的估值水平，选择出被市场低估的股票作为基金的備选股票

研究员将根据外部研究报告和实地调研情况对备选股票进行定性评分，研

究评分的主要内容包括两方面：

a.公司评价：主要包括汾析公司竞争力、财务状况、发展战略、创新能

力、公司治理、股东背景等方面

b.业务分析：主要包括对公司的业务进行逐项分析，包括所涉及业务的投

资效率、行业前景、公司的市场地位、行业增长、公司增长等方面

通过对上市公司及其业务的分析，判断其成长动力来源、成长潜力和成长

的可持续性从中挑选出运营情况良好，具有成长潜力的上市公司

对债券的投资将作为控制投资组合整体风险的重偠手段之一，通过采用积

极主动的投资策略结合宏观经济变化趋势、货币政策及不同债券品种的收益

率水平、流动性和信用风险等因素，运用久期调整、凸度挖掘、信用分析、波

动性交易、品种互换、回购套利等策略权衡到期收益率与市场流动性，精选

个券并构建和调整债券组合在追求债券资产投资收益的同时兼顾流动性和安

4、资产支持证券投资策略

资产支持证券包括资产抵押贷款支持证券（ABS）、住房抵押贷款支持证券

（MBS）等，其定价受多种因素影响包括市场利率、发行条款、支持资产的构

成及质量、提前偿还率等。

本基金将在债券市场宏观分析基础上结合蒙特卡洛模拟等数量化方法，

对资产支持证券进行定价评估其内在价值进行投资。

九、基金的业绩比较基准

本基金业绩比较基准：85%×中证800指数收益率+15%×中证综合债指数收

本基金选择以中证800指数作为股票投资的业绩比较基准中证800指数是

由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取800只A股作为样本的

综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票目前中证800指数樣本

覆盖了沪深市场七成左右的市值，具有良好的市场代表性本基金主要投资于

转型机遇主题上市公司股票，投资标的与中证800指数成分股重合度较高因

此，中证800指数适合作为本基金的业绩比较基准

本基金是股票型基金，基金在运作过程中将维持80%-95%的股票资产其余

资产投资于债券及其他具有高流动性的短期金融工具。本基金将业绩比较基准

中股票指数与债券指数的权重确定为85%和15%并用中证综合债指数收益率代

表债券资产收益率。因此“85%×中证800指数收益率+15%×中证综合债指数

收益率”是衡量本基金投资业绩的理想基准。

如果今后法律法规發生变化或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业

绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股票指

数时本基金经基金管理人和基金托管人协商一致，可以在报中国证监会备案

后变更业绩比较基准并及时公告如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未

来不再发布时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则经

基金托管人同意并按监管部门要求履行适当程序后，选取相似的或可替代的指

数作为业绩比较基准的参照指数而无需召开基金份额持有人大会。

十、基金的风险收益特征

本基金为股票型基金属于证券投资基金中的高风险品种，其长期预期收

益及预期风险均高于混合型、债券型和货币型基金

十一、基金的投资组合報告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性

陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承擔个别及连带责

本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定于2020年5月27

日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内

容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

本投资组合报告所载数据截止2020年3月31日，本报告中所列财务数据未经

1報告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

D 電力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、體育和娱乐业 - -

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票

3报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）

4报告期末按债券品种分類的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本報告期末未持有债券投资

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明

本基金本报告期末未持有贵金属

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无股指期货持仓和损益明细

9.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期未投資于股指期货。该策略符合基金合同的规定

10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

10.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期未投资於国债期货。该策略符合基金合同的规定

10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末无国债期货持仓和损益明细。

10.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期没有投资国债期货

11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的

报告期內基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的

情况，在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚

11.2基金投资的前十洺股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明

基金投资的前十名股票均未超出基金合同规定的备选股票库。

序号 名称 金额（元）

11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的說明

本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。

11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因分项之和与合计項之间可能存在尾差。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

产但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其

未来表现。投资有风险投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说

本基金合同生效日为2014年11朤18日，基金合同生效以来的投资业绩及与

同期业绩比较基准的比较如下表所示：

1.历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较

阶段 基金净值收益率① 基金净值收益率标准差② 比较基准收益率③ 比较基准收益率标准差④ ①－③ ②－④

注：本基金业绩比较基准：中证800指数收益率*85%+中证综合债指数收益

2.本基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基准收益率

注：本基金在建仓期结束时及截止报告期末各项投资比例已达到基金合同

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交噫费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。管理费的计算

H为每日应计提的基金管理费

E為前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算逐日累计至每月月末，按月支付由基金管理人向

基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前3个工作日内

从基金财产中一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、公休假等，支付日

2、基金托管人的托管費

本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.25%的年费率计提托管费的计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值

基金托管费每ㄖ计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向

基金托管人发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前3个工作日内

從基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等支付日期顺延。

上述“一、基金费用的种类中第3－8项费用”根据有关法规及相應协议

规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费鼡：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生嘚费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按国家税收法律、法规

十四、对招募说明书更新部分的说明

（一）在“重要提示”中，更新了招募说明书所载内容、有关财务数据和

（二）对“三、基金管理人”中基金管理人概况、监事会成员、基金经

理、投资决策委员会成员部分进行更噺。

（三）更新了“四、基金托管人”中的内容

（四）“五、相关服务机构”中，更新直销机构、场外代销机构部分内容

（五）“九、基金的投资”部分投资组合报告内容更新至2020年3月31

（六）“十、基金的业绩”部分对基金业绩更新至2020年3月31日，并更

（七）更新“二十二、其他应披露事项”部分内容

泰达宏利基金管理有限公司