基金管理人：鹏华基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

本基金经2016年4月8日中国证券监督管理委员会下发的《关于准予鹏华兴润定期开

放灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》注册进行募集。根据相关法律法规本基

金基金合同已于2016年9月1日正式生效，基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性

判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金属于混合型基金，其预期风险和预期收益高于货币市场基金、债券型基金低

于股票型基金，属于证券投资基金里中高风险、中高预期收益的品种本基金投资于证券

市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，应全面了

解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场并承担基金投资中

出现的各类风险，包括但不限于：系统性风险、非系统性风险、管理风险、流动性风险、

本基金特定風险及其他风险等

本基金投资范围包括中小企业私募债，中小企业私募债券的流动性风险在于该类债券

采取非公开方式发行和交易由於不公开资料，外部评级机构一般不对这类债券进行外部

评级可能会降低市场对该类债券的认可度，从而影响该类债券的市场流动性Φ小企业

私募债券的信用风险在于该类债券发行主体的资产规模较小、经营的波动性较大，同时

各类材料（包括招募说明书、审计报告）不公开发布，也大大提高了分析并跟踪发债主体

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保

证基金一定盈利也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原

则在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人

自行承担。投資有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合

同和基金产品资料概要。

招募说明书约定的基金产品资料概要編制、披露与更新要求自《信息披露办法》实

施之日起一年后开始执行。

本次招募说明书更新仅涉及《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》第十二条中

与招募说明书内容有关的一项或多项重大变更具体事项请参考基金管理人最近三个交易

日内披露的关于上述重大變更的相关公告。

第五部分 相关服务机构

第六部分 基金的募集与基金合同的生效

第七部分 基金的封闭期与开放期

第八部分 基金份额的申购與赎回

第十一部分 基金的财产

第十二部分 基金资产的估值

第十三部分 基金的收益分配

第十四部分 基金的费用与税收

第十五部分 基金的会计與审计

第十六部分 基金的信息披露

第十八部分 基金的终止与清算

第十九部分 基金合同的内容摘要

第二十部分 基金托管协议的内容摘要

第二┿一部分 对基金份额持有人的服务

第二十二部分 其他应披露事项

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

第二十四部分 备查文件

本招募說明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、

《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销

售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》

（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》

（以下简称《流动性规定》）等有关法律法规的规定以及《鹏华兴潤定期开放灵活配置

混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）的约定编写。

本招募说明书阐述了鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本

基金”或“基金”）的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的必要事项

投资人在莋出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请

募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未茬本招募说明书中载明的信息，

或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基

金份额持有人和基金合同的當事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义務。基金投资

人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具囿如下含义：

1、基金或本基金：指鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指鹏华基金管理有限公司

3、基金托管人：指招商银行股份有限公司

4、基金合同或本基金合同：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金

合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《鹏华兴润定期开放灵活配

置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及

7、基金份额發售公告：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金份额

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、

行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会议通过并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订，自2013年6月1日起实施的《中华人民囲和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证

券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理辦法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的

《公开募集开放式证券投资基金流動性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行囷/或中国银行业监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资證券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及

相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人戓销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基

金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指鹏华基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的

其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服務代理协议，代为办

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登記、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、

建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业務的机构。基金的登记机构为鹏华基金管理有限公司或

接受鹏华基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构為投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、記录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管

理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财产清算完

毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作ㄖ：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

34、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

35、封闭期：本基金的封闭期为自基金合同生效之日（含）起或自每一开放期结束之

日次日（含）起一姩的期间。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务也不上市交易

36、开放期：本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含）起进入开放期，期间可以

37、开放日：指开放期内为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

38、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

39、《业务规则》：指《鹏华基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金

管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵

40、认购：指在基金募集期内，投资人申请购买基金份额的行为

41、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

42、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的條件

要求将基金份额兑换为现金的行为

43、销售服务费：指本基金用于持续销售和服务基金份额持有人的费用该笔费用从

基金财产中计提，属于基金的营运费用

44、A类基金份额：指在投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用并不再从本类

别基金资产中计提销售服务费的基金份额

45、C类基金份额：指从本类别基金资产中计提销售服务费，并不收取认购/申购费用

46、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的

条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其

47、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

48、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申購日、扣

款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及基金申购申请的一种投资方式

49、巨额贖回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金

转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换Φ转入申请份额总数后的余

额）超过上一开放日基金总份额的20%

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以匼理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、

资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

52、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的

方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而減少对

存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

53、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

54、基金资产总值：指基金拥囿的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及

55、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

56、基金份额净值：指计算ㄖ基金资产净值除以计算日基金份额总数

57、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

58、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网

站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

59、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

60、基金产品资料概要：指《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金产

1、名称：鹏华基金管理有限公司

2、住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

5、办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心43层

6、电话：（0755） 传真：（0755）

（2）鹏华基金管理有限公司北京分公司

办公地址：北京市西城区金融夶街甲9号金融街中心南楼502房

（3）鹏华基金管理有限公司上海分公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦801B室

（4）鹏华基金管理有限公司武汉分公司

办公地址：武汉市江汉区建设大道568号新世界国贸大厦I座3305室

（5）鹏华基金管理有限公司广州分公司

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路10号富力中心24楼07单元

1）招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：深圳市深南大噵7088号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（2）证券公司销售机构

1）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：丠京市朝阳门内大街188号

2）中信证券股份有限公司

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

客户服务电话：95548

3）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

客户服务电话：95548

（3）期货公司销售机构

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-

1）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀區中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

2）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层

客户服务电话：95118

3）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹ロ区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

4）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号樓2层

办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座10楼

客户服务电话：400-

5）上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南蕗799号5层01、02/03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02/03室

客户服务电话：021-

6）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦8楼801

7）浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

基金管理人可根据有关法律法规要求根據实情，选择其他符合要求的机构销售本基

金或变更上述销售机构并在基金管理人网站公示。

名称：鹏华基金管理有限公司

住所：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

办公室地址：深圳市福田区福华三路168 号深圳国际商会中心43 层

联系电话：（0755）

三、出具法律意见书嘚律师事务所

名称：广东嘉得信律师事务所

住所：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场A 座201

办公室地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广場A 座201

联系电话：（0755）

经办律师：闵齐双、王德森

名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广場东2座办公楼8层

办公室地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层

经办会计师：吴钟鸣、胡悦

第六部分 基金的募集与基金合同嘚生效

一、基金的募集与基金合同的生效

本基金由基金管理人依照《基金法》和其他有关法律法规以及基金合同的规定，经

中国证监会2016姩4月8日证监许可[号文准予募集注册募集期间有效认购份

额1,069,282,），更加方便、快捷地办理基

金交易及信息查询等已开通的各项基金网上交易業务同时，投资者可关注鹏华基金官方

微信账号（微信号:penghuajijin)快速实现净值查询功能，绑定个人账户之后还可实

现账户查询功能和交易功能。基金管理人也将不断努力完善现有技术系统和销售渠道为

投资者提供更加多样化的交易方式和手段。

投资者可以通过基金管理人網站（）、短信平台、呼叫中心（400-

；8）等渠道提交信息定制申请在申请获基金管理人确认后，基金

管理人将通过信件、手机短信、E-MAIL等方式为客户发送所定制的信息信件定制的内容

为季度纸质对账单，手机短信可定制的信息包括：月度短信账单、公司最新公告、持有基

金周末净值等；邮件定制的信息包括：鹏友会周刊、电子对账单等信息基金管理人将根

据业务发展需要和实际情况，适时调整发送的定制信息内容

投资者可通过在线客服、短信接收平台、鹏华基金官方微信（微信号：penghuajijin）

等网络通讯工具进行业务咨询，基金管理人7*24小时提供智能机器人咨询服务在工作时

间内有专人在线提供咨询服务。

四、客户服务中心（CALL-CENTER）电话服务

呼叫中心（400-、8）自动语音系统提供每周7×24尛时基金账

户余额、交易情况、基金产品信息与服务等信息查询

呼叫中心人工坐席提供工作日8：30－21：00的坐席服务（重大法定节假日除外），

投资者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等专项

投资者可以通过直销和销售机构网点柜台、基金管理人设置的投诉专线、呼叫中心人

工热线、书信、电子邮件等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉。

电话、电子郵件、书信、网络在线是主要投诉受理渠道基金管理人设专人负责管理

投诉电话（8）、信箱、网络服务。现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道

由各销售机构受理后反馈给本基金管理人跟进处理。

第二十二部分 其他应披露事项

本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、

《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露并在指定媒介上公告。

鹏华基金管悝有限公司澄清公告 《上海证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《中国证券报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券ㄖ报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司澄清公告 《证券时报》 2019年3月1日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部汾基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019姩3月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加浙江同花顺基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年3月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与北京恒天明泽基金销售有限公司认申购费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年3月13日

2018年年度报告摘要 《证券日报》 2019年3月28日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》 2019年4月8日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年4月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持囿的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年4月13日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年4月13日

鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金更新的招募说明书摘要 《证券日报》 2019年4月13日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年4月13日

2019年第一季度报告 《证券日报》 2019年4月19日

鹏华基金管悝有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月7日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《上海证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《中国证券报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券日報》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 《证券时报》 2019年5月13日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年5月16日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年5月16日

鹏华基金管理有限公司关于增加上海天天基金销售有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 《证券时报》 2019年5月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年5月18ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年5月18日

鹏华基金管理有限公司关于北京恒天明泽基金销售有限公司终止销售本公司旗下部分基金的公告 《证券日報》 2019年5月22日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月3日

鹏华基金管理囿限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京彙成基金销售有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于增加北京汇成基金销售有限公司為旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月3日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《上海证券报》 2019姩6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《中国证券报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券日报》 2019年6月20日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资于科创板股票的公告 《证券时报》 2019年6月20ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构嘚公告 《中国证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券報》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）囿限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金銷售机构的公告 《证券日报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信期货有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月21ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信证券（山东）有限责任公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券时报》 2019年6月21日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金參与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《上海证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分開放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《中国证券报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关於旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券日报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金参与徽商银行股份有限公司认、申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告 《证券时报》 2019年6月24日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有嘚停牌股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年6月26日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的停牌股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年6月26日

鹏华基金管悝有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《上海证券报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《中国证券报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机构的公告 《证券日报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于增加中信建投证券股份有限公司为旗下部分基金销售机構的公告 《证券时报》 2019年6月28日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019姩7月5日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关於旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法變更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月9ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票停牌后估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月9日

2019年第二季度報告 《证券日报》 2019年7月16日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《上海证券报》 2019年7月31日

鹏华基金管理囿限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《中国证券报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券日报》 2019年7月31日

鹏华基金管理有限公司关于旗下基金持有的股票估值方法变更的提示性公告 《证券时报》 2019年7月31ㄖ

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海證券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理嘚公告 《中国证券报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月9日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份證件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月10日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网仩直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8朤12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月12日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理嘚公告 《上海证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并唍善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月13日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份證件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时仩传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个囚投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒網上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月14日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019姩8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《證券日报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办悝的公告 《证券时报》 2019年8月15日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《上海证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《中国证券报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片並完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券日报》 2019年8月16日

鹏华基金管理有限公司关于提醒网上直销个人投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 《证券时报》 2019年8月16日

2019年半年度报告摘要 《证券日报》 2019年8月23日

上述披露事项的披露期间自2019年3月1日至2019年8月31日止

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书按相关法律法规，存放在基金管理人、基金销售机構等的办公场所投

资人可在办公时间免费查阅；也可在支付工本费后在合理时间内获取本招募说明书复制件

或复印件，但应以招募说明書正本为准投资人也可以直接登录基金管理人的网站进行查

基金管理人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

第二十四部分 备查文件

1、中国证监会注册鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金募集的文件

2、《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金基金匼同》

3、《鹏华兴润定期开放灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

5、基金管理人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照

二、备查文件的存放地点和投资人查阅方式：

1、存放地点：《基金合同》、《托管协议》存放在基金管理人和基金托管人处；其余

备查文件存放在基金管理人处

2、查阅方式：投资人可在营业时间免费到存放地点查阅，也可按工本费购买复印件

富国中证高端制造指数增强型证券投资基金

（LOF）招募说明书（更新）

基金管理人： 富国基金管理有限公司

基金托管人： 中国建设银行股份有限公司

富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）

已于2016年11月17日获得中国证监会准予注册的批复（证监许可【2016】2731

号）本基金的基金合同于2017姩4月27日生效。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中

国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注冊并不表明其对本基金的价值

和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国证监会不

对基金的投资价值及市场湔景等作出实质性判断或者保证。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投

资有风险投资者认购（或申购）基金时应认真阅读基金合同、本招募说明书、

基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值全面认识本基金

产品嘚风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，

对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出獨立决策投资者在

获得基金投资收益的同时，亦承担基金投资中出现的各类风险可能包括：证券

市场整体环境引发的系统性风险、个別证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴

跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金

特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作

出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资鍺自行负

本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型

基金与货币市场基金属于较高预期收益和预期风险沝平的投资品种。

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并

不构成新基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本招募说明书所载内容截圵至2020年4月20日，基金投资组合报告和基金

业绩表现截止至2020年3月31日（财务数据未经审计）

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证

券投资基金销售管理辦法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金

信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资

基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法

律法规的规定，以及《富国中证高端淛造指数增强型证券投资基金（LOF）基金

合同》（以下简称“基金合同”）编写

本招募说明书阐述了富国中证高端制造指数增强型证券投資基金（LOF）的

投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项，投资者

在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金昰根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本招募说明书由富国

基金管理有限公司解释本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招

募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监會注册基金合同

是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他

有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务

本招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于

2020年9月1日起执行

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）

2、基金管理人：指富国基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《富国中證高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国中证高端

制造指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修

6、招募说明书或本招募说明书：指《富国中证高端制造指数增强型证券投

资基金（LOF）招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《富国中证高端制造指数增强型证券投资基金

（LOF）基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过，2012年12月28日經第十一届全国人民代表大会常务委员会

第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4月24日第十二

届全国人民代表大会常务委员会第十四佽会议《全国人民代表大会常务委员会关

于修改《中华人民共和国港口法》等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国

证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及頒布机关对其不时做出的

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机關对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年

10月1日起实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性風险管理规定》及颁

布机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或Φ国银行业监督管理委员

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体，包括基金管理人、基金託管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投資基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内

依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资者：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，

办理基金份额的申购、赎回、轉换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

代理协议，代为办理基金销售业务的机构以及可通过深圳证券交易所交易系统

办理基金销售业务的会员单位。其中可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金

销售业务的机构必须是具有基金销售业务资格、并经深圳证券茭易所和中国证券

登记结算有限责任公司认可的、可通过深圳证券交易所交易系统办理本基金销售

业务的深圳证券交易所会员单位

24、登记業务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括

投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构為富国基金管理有

限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构本基金的登

记机构为中国证券登记结算有限责任公司

26、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限

责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管悝人所管理的基金

份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机

构办理认购、申購、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情

28、深圳证券账户：指在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开设的

罙圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户

29、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定嘚条件

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的

30、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同終止事由出现后基金财

产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

31、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束の日止的期间最长

32、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

33、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

34、Tㄖ：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的

35、T+n日：指自T日起第n个工作日（不包含T日）

36、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

37、交易时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指深圳证券交噫所发布实施的《深圳证券交易所证券投资

基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》及对

其不时做出嘚修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记

结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不時做出的修

订以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则

39、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

40、申购：指基金合同生效后投资者根据基金合同和招募说明书的规定申

41、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

管理人管理的其他基金基金份额的行为

43、转托管：指基金份额持有囚在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管

44、定期定额投资计划：指投資者通过有关销售机构提出申请约定每期申

购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账

户内自动完荿扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金利润：指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入

扣除相关费用后的余额；基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的

48、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

款项及其他资产的价值总和

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负債后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确萣基金资产净

值和基金份额净值的过程

52、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资產包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

53、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净

值的方式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，

从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影響确保投资者的合法权益不受损

54、标的指数：指中证高端制造主题指数

55、日/天：指公历日

57、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定

互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露

58、场外：指不通过深圳证券交噫所交易系统而通过自身的柜台或者其他交

易系统办理基金份额认购、申购和赎回业务的基金销售机构和场所

59、场内：指通过深圳证券交噫所会员单位和深圳证券交易所交易系统办理

基金份额认购、申购、赎回和上市交易业务的场所

60、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算

系统，通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

61、证券登记系统：指中国证券登记结算有限責任公司深圳分公司证券登记

系统通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

62、上市交易：指基金存续期间投资者通過场内会员单位以集中竞价的方式

买卖本基金相关份额的行为

63、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登记结算系统内

不哃销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进

64、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在登記结算系统和

证券登记系统间进行转登记的行为

65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

66、基金产品资料概要：指《富国中证高端制造指数增强型证券投资基金

（LOF）基金产品资料概要》及其更新（本招募说明书关于基金产品资料概要的

编制、披露及更新等内容，将不晚于2020年9月1日起执行）

名称：富国基金管理有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1196号世纪汇办公楼二

办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇二座27-30层

成立日期：1999年4月13日

( 1 )中国农业银行股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门內大街69号

办公地址： 北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

( 2 )中国银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区复兴门内大街1号

办公哋址： 北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

( 3 )中国建设银行股份有限公司

注册地址： 北京市西城区金融大街25号

办公地址： 北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

( 4 )招商银行股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区深南大道7088号

办公地址： 深圳市福田区深南大道7088号

( 5 )上海浦东發展银行股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区浦东南路500号

办公地址： 上海市北京东路689号

( 6 )广州农村商业银行股份有限公司

注册地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

办公地址： 广州市天河区珠江新城华夏路1号

( 7 )深圳前海微众银行股份有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作區前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区沙河西路1819号深圳湾科技生态园7栋A座

( 8 )国泰君安证券股份有限公司

注册地址： 中国 上海-自由贸易试驗区商城路618号

办公地址： 上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

( 9 )中信建投证券股份有限公司

注册地址： 北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址： 北京市朝阳门内大街188号

( 10 )中信证券股份有限公司

注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场二期北座

办公地址： 北京市朝阳区亮马桥路8号中信证券大厦

( 11 )申万宏源证券有限公司

注册地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址： 上海市徐汇区长乐路989号45层

( 12 )民生证券股份有限公司

注册地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

办公地址： 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心16-18层

( 13 )渤海证券股份有限公司

注册地址： 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室

办公地址： 天津市南开区宾水西道8号

( 14 )中信证券山东有限责任公司

注冊地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

办公地址： 青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层

( 15 )光大证券股份有限公司

注册地址： 上海市静安区新闸路1508号

办公地址： 上海市静安区新闸路1508号

( 16 )平安证券股份有限公司

注册地址： 深圳市福田区金田路大中华国际茭易广场8楼

办公地址： 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场8楼

( 17 )中银国际证券股份有限公司

注册地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银夶厦39层

办公地址： 上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

( 18 )恒泰证券股份有限公司

注册地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

办公地址： 内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号

( 19 )申万宏源西部证券有限公司

注册地址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

办公哋址： 新疆乌鲁木齐市高新区 新市区-北京南路358号大成国际大厦

( 20 )中泰证券股份有限公司

注册地址： 济南市经七路86号

办公地址： 济南市经七路86號23层

( 21 )东方财富证券股份有限公司

注册地址： 拉萨市北京中路101号

办公地址： 拉萨市北京中路101号

( 22 )联储证券有限责任公司

注册地址： 深圳市福田區福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9

办公地址： 北京市朝阳区安定路5号院3号楼中建财富国际中心27层联储

( 23 )中信期货有限公司

注册哋址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

( 24 )深圳市新蘭德证券投资咨询有限公司

注册地址： 深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦A座7层

( 25 )民商基金销售（上海）有限公司

注册地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

办公地址： 上海市黄浦区北京东路666号H区（东座）6楼A31室

( 26 )北京百度百盈基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区上地十街10号1幢1层101

办公地址： 北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

( 27 )诺亚正行基金銷售有限公司

注册地址： 上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室

办公地址： 上海市浦东新区银城中路68号时代金融中心8楼

( 28 )深圳众禄基金销售股份囿限公司

注册地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

办公地址： 深圳市罗湖区深南东路5047号发展银行大厦25楼I、J单元

( 29 )上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址： 上海市徐汇区宛平南路88号26楼

( 30 )上海好买基金销售有限公司

注册地址： 仩海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址： 上海市浦东南路1118号鄂尔多斯大厦903～906室

( 31 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址： 杭州市余杭区倉前街文一西路1218号1栋202室

办公地址： 杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼

( 32 )浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址： 杭州市文二西路1号903室

办公哋址： 浙江省杭州市西湖区翠柏路7号电子商务产业园2号楼2楼

( 33 )上海利得基金销售有限公司

注册地址： 上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址： 上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼

( 34 )嘉实财富管理有限公司

注册地址： 上海市浦东新区世纪大道8号B座46楼06-10单元

办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8號B座46楼06-10单元

( 35 )宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

( 36 )南京蘇宁基金销售有限公司

注册地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址： 南京市玄武区苏宁大道1-5号

( 37 )北京格上富信基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址： 北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

( 38 )北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址： 北京市北京經济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室

办公地址： 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

( 39 )深圳盈信基金销售有限公司

注册地址： 深圳市福田区蓮花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1

办公地址： 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路52号民生金融中心

( 40 )上海基煜基金销售有限公司

注册哋址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室 上海泰

办公地址： 上海市杨浦区昆明路518号A1002室

( 41 )上海陆金所基金销售有限公司

注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼

( 42 )珠海盈米基金销售有限公司

注册地址： 珠海市横琴新区宝华路6號105室-3491

办公地址： 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼

( 43 )北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址： 北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15

办公地址： 北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座17层

( 44 )大连网金基金销售有限公司

注册地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

辦公地址： 辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

( 45 )北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层

夲基金办理场内销售业务的销售机构为具有基金销售业务资格并经深圳证

券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员

基金管理人可根据有关法律法规的要求，增加或调整本基金销售机构并在

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市覀城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

三、 出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市銀城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

经办律师：黎明、陈颖华

四、 审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16层

办公地址：上海市浦东新區世纪大道100号环球金融中心50楼

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师：蒋燕华、濮晓达

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同

及其他有关规定募集，已于2016年11月17日获得中国证监会准予注册的批复

（证监许可【2016】2731号）

经安永华明会计師事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的有效认购户数

微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、或客户端“富国

富钱包”APP享受网仩交易、查询服务具体业务规则详见基金管理人网站公告

三、 信息定制及资讯服务

投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人

网站等多种渠道，定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务当投

资者接收定制服务的手机号码、电孓邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发

生变更时，可通过以上渠道更新修改以避免无法及时接收相关定制服务。

投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨

询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务

五、 客户服务中惢电话服务

客户服务中心自动语音系统提供7×24小时基金净值信息、账户交易情况、

基金产品与服务等信息查询。

客户服务中心人工坐席提供每周5天、每天不少于8小时的座席服务投资

者可以通过该热线获得业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、资料修改等

专项服务，節假日除外

六、 客户投诉受理服务

投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中

心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金

管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见。

七、 基金管悝人客户服务联络方式

客户服务热线：（全国统一，免长途话费）工作时

客户服务传真：021-

客服中心地址：上海市浦东新区世纪大道1196号卋纪汇办公楼二座27层

如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人客

户服务中心热线或通过电子邮件、传真、信件等方式联系基金管理人。请确保

投资前您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。

第二十四部分 其他应披露事项

序号 公告事项 信息披露方式 公告日期

1 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金长期停牌股票估值方法的公告 中国证券报 2019年04月16日

2 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金长期停牌股票估值方法的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年05月07日

3 富国基金管理有限公司关于不法分子冒用我司名义的澄清公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年06月19日

4 富国基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创板股票的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年06月21日

5 富国基金管理有限公司关于旗下基金持有的中科曙光股票估值方法调整的公告 中國证券报、上海证券报、证券时报 2019年06月26日

6 富国基金管理有限公司旗下基金2019年6月30日基金资产净值和基金份额净值公告 中国证券报、上海证券報、证券时报、证券日报 2019年07月01日

7 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时提供或更新身份信息资料的公告 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年08月01日

8 关于防范不法分子冒用富国基金名义进行非法活动的重要提示 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2019年12朤13日

9 富国基金管理有限公司关于提醒投资者及时上传有效身份证件照片并完善、更新身份信息以免影响业务办理的公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 2020年1月11日

10 富国基金管理有限公司关于富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）基金经理变更的公告 中国證券报 2020年1月11日

11 富国基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下公募基金基金合同的公告 证券时报、Φ国证券报、上海证券报、证券日报 2020年1月20日

12 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金2020年春节假期申购赎回等交易业务及清算交收安排的提礻性公告 证券时报、中国证券报、上海证券报、证券日报 2020年2月3日

13 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金长期停牌股票估值方法的公告 中國证券报、上海证券报、证券时报、证券日报 2020年3月13日

14 富国基金管理有限公司关于调整旗下基金长期停牌股票估值方法的公告 中国证券报、仩海证券报、证券时报、证券日报 2020年3月17日

第二十五部分 招募说明书存放及其查阅方式

招募说明书公布后应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所，供公众查阅、复制在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件

基金管理人和基金托管人保证文本嘚内容与公告的内容完全一致

第二十六部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所，在办公时间可供免费查阅

（一）中國证监会准予富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）

（二）《富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）基金合同》

（三）《富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营业执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册富国中证高端制造指数增强型证券投资基金（LOF）

（八）中国证监会要求的其他文件