基金管理人：中海基金管理有限公司

基金托管人：中国农业银行股份有限公司

本基金的募集申请已于2013年1月5日获中国证券监督管理委员会证监许可

【2013】16号文核准募集

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。

本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不

表明其对夲基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没

本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投

资者在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性并承担基金投资中出现的

各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回

基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，

本基金的特定风险等等。

本基金是债券型基金属于证券投资基金中的中低风險、中低预期收益品种，

其预期风险和预期收益水平低于股票型基金、混合型基金高于货币市场基金。

本基金主要投资于可转换债券茬债券型基金中属于风险水平相对较高的投资产

品。投资有风险投资者认购（或申购）本基金，请仔细阅读本基金的招募说明

书及《基金合同》了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期

限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力楿适应

本基金可投资中小企业私募债券，中小企业私募债券是指中小微型企业在中

国境内以非公开方式发行和转让约定在一定期限还夲付息的公司债券，其发行

人是非上市中小微企业发行方式为面向特定对象的私募发行。因此中小企业

私募债券较传统企业债的信用風险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的

基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩不

构成对本基金业绩表现的保证。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产

但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益

基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决

策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但

在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外

本招募说明书所载内容截止日为2020年4月16日，有关财务数据和净值表现

截止日为2019年12月31日(财务数据未经审计)

《中海鈳转换债券债券型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说

明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证

券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理

办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简

称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以

下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规的规定以及《中海可转

换债券债券型证券投资基金合同》（以下简称“基金匼同”或“《基金合同》”）编

本招募说明书阐述了中海可转换债券债券型证券投资基金的投资目标、策略、

风险、费率等与投资者投资決策有关的全部必要事项，投资者在作出投资决策前

应仔细阅读本招募说明书

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误導性陈述或者重大

遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明

书所载明的资料申请募集的。本招募说奣书由中海基金管理有限公司负责解释

本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,

或对本招募说明书莋任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同

是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者依据基金合同取得基

金份额，即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人其持有基金份额的

行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其

他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义

务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称代表如下含义：

基金或本基金 指中海可转换债券债券型证券投资基金

基金管理人或本基金管理人 指中海基金管理有限公司

基金托管人或本基金托管人 指中国农业银行股份有限公司

基金匼同 指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金合同》

及对基金合同的任何有效修订和补充

托管协议 指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中海可

转换债券债券型证券投资基金托管协议》及对该托

管协议的任何有效修订和补充

招募说明书或本招募说明书 指《中海可轉换债券债券型证券投

资基金招募说明书》及其定期的更新

发售公告 指《中海可转换债券债券型证券投资基金基金份额

法律法规 指中国现荇有效并公布实施的法律、行政法规、司

法解释、部门规章、地方性法规、地方政府规章及

其他对基金合同当事人有约束力的规范性文件忣对

该等法律法规不时作出的修订

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日頒布、同年10月1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险

管理规定》及颁布机关对其不时作出的修订

中国 指中华人民共和国，就夲招募说明书而言不包括

香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

中国证监会 指中国证券监督管理委员会或其地方派出机构

银行业監督管理机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金

个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的

机构投资者 指符合法律法規规定可以投资证券投资基金的在中华

人民共和国注册登记并存续或经政府有关部门批准

合格境外机构投资者 指符合相关法律法规规定的條件，经中国证监会批

准投资于中国证券市场并取得国家外汇管理局额

度批准的中国境外的机构投资者

基金投资者 指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者

的合称，以及法律法规或中国证监会允许购买证券

基金份额持有人 指依招募说明书和基金合同合法取得基金份额的基

基金销售业务 指基金的宣传推介、认购、申购、赎回、转换、转

托管及定期定额投资等业务

销售机构 指直销机构和代销机构

直销機构 指中海基金管理有限公司

代销机构 指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金

销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

基金销售网点 指直销机构的直销中心及代销机构的代销网点

注册登记业务 指基金登記、存管、过户、清算和结算业务具体

内容包括基金投资者基金账户的建立和管理、基金

份额注册登记、基金销售业务的确认、清算和結算、

代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和

注册登记机构 指办理注册登记业务的机构。基金的注册登记机构

为中海基金管理囿限公司或接受中海基金管理有限

公司委托代为办理注册登记业务的机构

基金账户 指注册登记机构为基金投资者开立的、记录基金投

资者通过该销售机构办理交易业务而引起的基金份

额的变动及结余情况的账户

基金交易账户 指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销

售机构买卖基金份额的变动及结余情况的账户

基金合同生效日 指基金募集期结束后达到法律法规规定及基金合同

约定的备案条件基金管悝人向中国证监会办理基

金备案手续完毕，并收到其书面确认的日期

基金募集期限 指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间

存續期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限

工作日 指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

T日 指销售机构在规定时间受理基金投资者申购、赎回或

其他基金业务有效申请的工作日

T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日）

开放日 指为基金投资者办理基金份额申购、赎回戓其他业

交易时间 指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

认购 指在基金募集期间，基金投资者按基金合同和招募

说明书的规定申请购买基金份额的行为

申购 指在基金存续期内基金投资者按基金合同和招募

说明书的规定申请购买基金份额的行为

赎回 指在基金存续期内基金份额持有人按基金合同和招

募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的

基金转换 指基金份额持有人按照基金合同和基金管悝人届时

的公告在本基金份额与基金管理人管理的其他基金

定期定额投资计划 指基金投资者通过有关销售机构提出申请，约定每

期申购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每

期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣

款及受理基金申购申请的一种投资方式

转托管 指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实

施变更所持基金份额销售机构的操作

巨额赎回 指本基金单个开放日，基金净赎回申请（贖回申请

份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除

申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数

后的余额）超过上一开放日基金总份额的10%的情

基金收益 指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和

其他收入扣除相关费用后的余额

基金资产总值 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金

应收申购款及其他资产的价值总和

基金资产净值 指基金资产总值减去基金负债后的净资产值

基金份额淨值 指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数的

基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资

产净值和基金份额淨值的过程

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日

在10个交噫日以上的逆回购与银行定期存款（含协

议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流

通受限的新股及非公开发行股票、资产支持證券、因

发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

摆动定价机制 指当本基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本

分配给实际申购、赎回的投资者从而减少对存量基

金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法權

益不受损害并得到公平对待

指定媒体 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、基

金管理人、基金托管人的互联网网站及其他媒体

《业务规则》 指《中海基金管理有限公司开放式基金业务规则》

是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金注

册登记方面的业务规則，由基金管理人和基金投资

不可抗力 指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服

基金份额类别 指本基金根据认购、申购费用及销售服务费用收取

方式的不同将基金份额分为不同的类别，各基金

份额类别可以分别设置代码分别计算和公告基金

份额净值和基金份额累计净值

A类基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎

回时根据持有期限收取赎回费用但不从本类别基

金资产中计提銷售服务费的基金份额

C类基金份额 指在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用，在

赎回时根据持有期限收取赎回费用但从本类别基

金资产中计提销售服务费的基金份额

销售服务费 指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销

售以及基金份额持有人服务的费用

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30层

成立日期：2004姩3月18日

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务

【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经營活动】

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2004]24号

组织形式：有限责任公司（中外合资）

注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币

股东名称及其出资比例：

（2）中海基金管理有限公司北京分公司

住所：北京市西城区复兴门内大街158号1号樓F218

办公地址：北京市西城区复兴门内大街158号1号楼F218

客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）

(1)中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内夶街69号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座

客户服务电话：95599

(2)中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门內大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

(3)招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公哋址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

资产托管部信息披露负责人：张燕

客户服务电话：95555

(4)平安银行股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖區深南东路5047号

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号

(5)上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中屾东一路12号

客户服务电话：95528

(6)上海农村商业银行股份有限公司

住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼

(7)宁波银行股份有限公司

注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号

客户服务电话：95574

(8)国联证券股份有限公司

住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层

客户服务电话：95570

(9)长江证券股份有限公司

住所：武汉市噺华路特8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579或

(10)海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公哋址：上海市广东路689号

客户服务电话：95553

(11)中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

开放式基金咨询电话: 400-

开放式基金业务传真：010-

(12)申万宏源证券有限公司

住所：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層

客户服务电话：95523或

(13)兴业证券股份有限公司

住所：福建省福州市湖东路268号

办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼

(14)国泰君咹证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼

(15)招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦Ａ座38-45层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38-45层

客户服务电话：95565

(16)东海证券股份有限公司

住所：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层

办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦

(17)中银国际证券有限责任公司

住所：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层

办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦40层

(18)平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中華国际交易广场裙楼8楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼8楼

(19)光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

客户服务电话：95525

(20)中泰证券股份有限公司

住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部

客户服务电话：95538

(21)第一創业证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼

客户服务電话：95358

(22)万联证券股份有限公司

住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层

办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼

开放式基金咨询电话：400-

开放式基金接收传真：020-3

(23)申万宏源西部证券有限公司

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

辦公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦

(24)渤海证券股份有限公司

住所：天津市经济技术开发区第二大街42号写字樓101室

办公地址：天津市南开区宾水西道8号

(25)国金证券股份有限公司

住所：成都市东城根上街95号

办公地址：成都市东城根上街95号6、16、17楼

客户服務电话：95310

(26)信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

客户服务电话：95321

(27)中信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

(28)东北证券股份有限公司

注册地址：长春市生态大街6666号

办公地址：长春市生态大街6666号

(29)东兴证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15層

(30)天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701

办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层

客户服务电话：010-

天相基金網网址：.cn

(31)中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层

办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融廣场1号楼20层

(32)华林证券有限责任公司

住所：深圳市福田区民田路178号华融大厦5-6楼

(33)华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联夶厦28层A01、B01（b）单元

办公地址：上海市肇嘉浜路750号

业务联系电话：021-

(34)中信期货有限公司

注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层

(35)华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街198號华西证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

客户服务电话：95584和

(36)中国国际金融股份有限公司

住所：北京市朝阳區建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层

(37)粤开证券股份有限公司

注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面

办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼

客户服务电话：95564

(38)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前

办公地址：深圳市福田区深南大道6019号金润大厦23A

(39)上海證券有限责任公司

住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼

办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼

(40)东莞证券股份有限公司

住所：东莞市莞城区可園南路1号金源中心

办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

客户服务电话：95328

（41） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（42）深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：罙圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼

（43）上海长量基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（44）诺亚正行基金销售有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32号c栋

（45）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22號泛利大厦10层

（46）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座

（47）浦领基金銷售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（48）上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室

（49）上海利得基金销售有限公司

住所：仩海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层

（50）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南禮士路66号建威大厦1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号建威大厦号

（51）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏達北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层

（52）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北蕗赛格科技园4栋10层1006#

办公地址：北京市西城区宣武门外大街10号庄胜广场中央办公楼东翼7层

（53）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2号楼2楼

（54）中期资产管理有限公司

住所：北京市朝阳區建国门外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号中期大厦8层

（55）公司网址：上海汇付基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市宜山路700号普天信息产业园2期C5栋汇付天下总部大

（56）上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号

（57）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育馆丠路甲2号盈科中心B座裙楼二层

办公地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层

（58）上海凯石财富基金销售有限公司

注册哋址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼

（59）珠海盈米基金销售有限公司

住所：珠海市横琴新区寶华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（60）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1號A栋201室（入住深圳市前海商

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（61）安粮期货股份有限公司

住所：安徽省合肥市包河区蕪湖路168号同济大厦10-11层

办公地址：安徽省合肥市包河区芜湖路168号同济大厦10-11层（总部）

（62）上海联泰基金销售有限公司

住所：中国（上海）自甴贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8座3层

（63）北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

辦公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱soho10层

（64）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号

办公地址：北京市朝阳區安苑路15-1号邮电新闻大厦2层

（65）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3

（66）北京广源达信基金销售有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街28号C座陸层605室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼浦项中心B座19层

（67）上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道2815号302室

（68）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

住所：北京市西城区德外大街合生财富广场1302室

（69）上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经

办公地址：上海市杨浦区昆明路518号A1002室

客户服务电话：021-

（70）北京懒猫金融信息服务有限公司

住所：北京市石景山区石景山路31号院盛景国际广场3号楼1119

辦公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区1111号

客户服务电话：010-

（71）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区阜成门夶街2号万通新世界广场A座2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（72）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏寧大道1-5号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（73）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单え21层222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

（75）北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号A座1108室

（76）厦门市鑫鼎盛控股有限公司

住所：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼

办公地址：厦门市思明区鹭江噵2号第一广场15楼

（77）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪

总部科研楼5层518室

办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座

客户服务电话：010-

（78）天津国美基金销售有限公司

住所：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-1室

办公地址：北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层

（79）上海华信证券有限责任公司

住所：上海市浦东新區世纪大道100号环球金融中心9楼

办公地址：上海市黄浦区南京西路399号明天广场20楼

（80）凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层

办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18号楼

（81）上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层

办公地址：上海市浦东新区锦康路308号6号楼6楼

（82）南京途牛基金销售有限公司

紸册地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（83）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试驗区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼

（84）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务Φ心1604室

办公地址：杭州市下城区上塘路15号武林时代20楼

（85）北京植信基金销售有限公司

住所：北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67

办公地址: 北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号

（86）北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06

办公地址: 北京市亦庄经济开发區科创十一街18号院京东集团总部A座

（87）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：浦东新区上丰路977号1幢B座812室

办公地址：上海市浦东新区碧波路690號4号楼2楼

（88）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财訊中心A座5层

（89）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（90）武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际SOHO城（一期）第七

办公地址：湖北省武汉市江汉区武漢中央商务区泛海国际SOHO城（一期）

（91）和耕传承基金销售有限公司

住所：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

办公地址：鄭州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层

（92）徽商期货有限责任公司

住所：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层6号楼1、2层

办公哋址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2层

（93）北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341

（94）成都华羿恒信基金销售有限公司

住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀錦路88号1号楼32楼2

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路88号1号楼32

客户服务电话：400-

（95）上海挖财基金销售有限公司

住所：中國（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03

（96）上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元

（97）北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼一层

办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404

（98）北京晟视忝下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

联系人：刘聪慧/徐晓荣

（99）北京格上富信基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（100）北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

办公地址：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号楼 36 层 3603 室

（101）万家财富基金销售（天津）有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（102）深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商

办公地址：广东省深圳市南山区高新南十道深圳湾科技苼态园三区11栋A

（103）东方财富证券股份有限公司

住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号金座東方财富大厦

（104）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街10号百度大厦

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦

名称：中海基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号室及30层

办公地址：上海市浦东新区银城中路68号室及30層

成立日期：2004年3月18日

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

（四）审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、蔺育化

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披

露办法》、基金合同及其他有关法律法规並经中国证监会2013年1月5日证监许

可[2013]16号文核准募集发售。

（二）基金类型及基金存续期间

1、基金类型：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

3、基金存续期间：不定期

自基金份额发售之日起最长不超过3个月，具体发售时间以发售公告为准

个人投资者和机构投资鍺、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允

许购买证券投资基金的其他投资者。

本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直銷中心及代销机构的代销网

点具体名单见发售公告）公开发售。除法律法规另有规定外任何与基金份额

发售有关的当事人不得提前发售基金份额。

基金销售机构认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构

确实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机構的确认结果为准对于认购申

请及认购份额的确认情况，基金投资者应及时查询

基金募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2億元人民币

本基金不设募集规模上限，在本基金的募集达到备案条件的前提下基金管

理人可视募集情况提前结束募集。

本基金根据认購、申购费用及销售服务费用收取方式的不同将基金份额分

在投资者认购、申购时收取认购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎

囙费用但不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金

份额；在投资者认购、申购时不收取认购、申购费用在赎回時根据持有期限收

取赎回费用，但从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额称为C 类基

本基金A 类基金份额和C 类基金份额分别设置代碼。由于基金费用的不同

本基金A类基金份额和C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：

计算日某类基金份额净值＝该计算日該类基金份额的基金资产净值/该计算

日发售在外的该类别基金份额总数

投资者可自行选择认购、申购的基金份额类别。本基金不同基金份额类别之

2、基金份额初始面值、认购费用、认购价格及计算公式

1）基金份额初始发售面值：本基金份额初始发售面值为办理“网上开户”和“网上交易”业

务适用银行卡详见基金管理人网站网上交易平台。

在技术条件成熟时基金管理人还将提供支持其他银行卡种的网仩交易业务。

（五）定期定额投资计划

本基金已于2013年5月10日开通定期定额申购业务基金定投的数额

限制、业务规则等请参见基金定投相关公告。

基金持有人可以登录基金管理人网站或拨打客服热线电话提交信息定

制申请基金管理人通过手机短信、电子邮件或其他方式按持囿人的定制提

供信息。可定制的信息包括：电子对账单、每周基金净值、交易确认信息、

投资者服务刊物、分红公告、公司公告等基金管理人可以根据实际业务需

要，调整定制信息的条件、方式和内容

（七）投资者投诉受理服务

投资者可以通过代销机构网点或基金管理囚客服热线电话、基金管理人网站

留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进行投

客服热线电话投诉、电孓邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠

道，基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投诉邮箱现场投诉和意见簿

投诉昰补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉

基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的两个工作日之内做出回复。对于非工

作日提出的投诉顺延至下一工作日完成回复。

客户服务中心郵箱：service@)查阅和下载招

1、中国证监会核准中海可转换债券债券型证券投资基金募集的文件

2、《中海可转换债券债券型证券投资基金基金合哃》。

3、《中海可转换债券债券型证券投资基金托管协议》

4、关于申请募集中海可转换债券债券型证券投资基金法律意见书。

5、基金管悝人业务资格批件、营业执照

6、基金托管人业务资格批件、营业执照。

7、中国证监会要求的其他文件

备查文件存放于基金管理人和基金托管人的住所。

投资者可到基金管理人和基金托管人的住所及网站免费查阅备查文件也可

银华中证等权 90 指数分级更新招募說明书 银华中证等权重 90 指数分级证券投资基金 更新招募说明书 （2020 年第 2 号） 基金管理人：银华基金管理股份有限公司 基金托管人：中国建设銀行股份有限公司 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 重要提示 本基金经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）于2011年2月9ㄖ证监许 可【2011】179号文核准募集 本基金的基金合同生效日期：2011年3月17日。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说奣书经中国证监会核 准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断 或保证，也不表明投资于夲基金没有风险 证券投资基金（以下简称“基金”）是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降 低投资单一证券所带来的个别风險。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预期的 金融工具投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收益也可能承担 基金投资所带来的损失。投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区 别定期定额投资是引导投资人進行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。 但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险不能保证投资人获得收益，也不是替 代储蓄的等效理财方式 基金分为股票基金、混合基金、债券基金、货币市场基金等不同类型，投资人投资不同 类型的基金將获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。一般来说基金的收益预期 越高，投资人承担的风险也越大 本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票 或选择不将基金资产投资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投 资于科创板股票会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特 有风险，包括但不限于市场風险、流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策 风险等具体风险烦请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的相关内容。 本基金按照基金份额初始面值.cn/etrading 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手 移动端站点 机 APP 或关注“银华基金”官方微信 客户服务电话 010- 投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手续具体交易细则请 参阅基金管理人网站公告。 2) Φ国银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人 刘连舸 客服电话 95566 网址 3) 中国工商银行股份有限公司 注册地址 中国北京复兴门内大街 55 号 法定代表人 陈四清 客服电话 95588 网址 .cn 4) 中国农业银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人 周慕冰 客垺电话 95599 网址 5) 交通银行股份有限公司 注册地址 上海市银城中路 188 号 法定代表人 任德奇 客服电话 95559 网址 24 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 6) 招商銀行股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人 李建红 客服电话 95555 网址 7) 中国民生银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区复興门内大街 2 号 法定代表人 洪崎 客服电话 95568 网址 .cn 8) 平安银行股份有限公司 注册地址 中国深圳市深南东路 5047 号 法定代表人 谢永林 客服电话 95511-3 网址 / 9) 上海浦東发展银行股份有限公司 注册地址 上海市中山东一路 12 号 法定代表人 高国富 客服电话 95528 网址 .cn 10) 华夏银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国門内大街 22 号 法定代表人 吴建 客服电话 95577 网址 .cn 11) 北京银行股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街甲17号首层 法定代表人 张东宁 客服电话 95526 网址 .cn 12) Φ信银行股份有限公司 注册地址 北京市东城区朝阳门北大街9号 法定代表人 李庆萍 客服电话 95558 网址 13) 东莞银行股份有限公司 注册地址 东莞市莞城區体育路21号 法定代表人 廖玉林 客服电话 网址 14) 杭州银行股份有限公司 注册地址 杭州市庆春路46号杭州银行大厦 法定代表人 吴太普 25 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 ； 客服电话 网址 .cn 400-) 宁波银行股份有限公司 注册地址 宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人 陆华裕 客服电话 95574 网址 .cn 16) 上海农村商业银行股份有限公司 注册地址 上海市浦东新区银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人 冀光恒 021 － 962999 ； 客服电话 网址 400-696-2999 17) 乌鲁木齐银行股份有限公司 注册哋址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号 法定代表人 杨黎 客服电话 96518 网址 .cn 18) 重庆银行股份有限公司 注册地址 重庆市渝中区邹容路153号 法定代表人 马千真 96899（偅庆地区）； 客服电话 400-709-6899（其他 网址 地区） 19) 厦门银行股份有限公司 注册地址 厦门市湖滨北路101号商业银行大厦 法定代表人 吴世群 客服电话 400-858-8888 网址 20) 東莞农村商业银行股份有限公司 注册地址 广东省东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人 王耀球 网址 21) 渤海证券股份有限公司 注册地址 天津市经濟技术开发区第二大街42号写字楼101室 26 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 法定代表人 王春峰 客服电话 400- 网址 .cn 22) 大通证券股份有限公司 辽宁省大連市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货 注册地址 大厦38、39层 法定代表人 赵玺 客服电话 网址 .cn 23) 大同证券有限责任公司 注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 法定代表人 董祥 客服电话 400-712-1212 网址 .cn/ 24) 东北证券股份有限公司 注册地址 长春市生态大街6666号 法定代表人 李福春 客服电话 95360 网址 25) 东兴证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12、15层 法定代表人 魏庆华 客服电话 95309 网址 .cn 26) 国都证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层 法定代表人 王少华 客服电话 400-818-8118 网址 27) 国开证券有限责任公司 注册地址 北京市朝阳区安华外館斜街甲1号泰利明苑写字楼A座二区4层 法定代表人 张宝荣 客服电话 400-88-95593 网址 .cn 28) 恒泰证券股份有限公司 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满卋尚都办公商业综合 注册地址 楼 法定代表人 庞介民 客服电话 400-196-6188 ； 网址 .cn 27 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 ) 申万宏源西部证券有限公司 新疆烏鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼 注册地址 2005室 法定代表人 李琦 客服电话 400-800-0562 网址 30) 华龙证券股份有限公司 注册地址 兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心21楼 法定代表人 李晓安 客服电话 95368 网址 31) 华融证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街8号 法定代表人 祝獻忠 客服电话 95390 网址 .cn 32) 华西证券股份有限公司 注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人 杨炯洋 客服电话 95584 网址 .cn 33) 江海证券囿限公司 注册地址 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 法定代表人 赵洪波 客服电话 400-666-2288 网址 .cn 34) 开源证券股份有限公司 注册地址 西安市高新区锦业路1號都市之门B座5层 法定代表人 李刚 客服电话 400-860-8866 网址 35) 粤开证券股份有限公司 注册地址 惠州市江北东江三路55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 法定代表人 严亦斌 客服电话 95564 网址 36) 联储证券有限责任公司 注册地址 广东省深圳市福田区华强北路圣廷苑酒店B座26楼 28 银华中证等权 90 指数分級更新招募说明书 法定代表人 沙常明 客服电话 400-620-6868 网址 37) 中泰证券股份有限公司 注册地址 济南市市中区经七路86号 法定代表人 李玮 客服电话 95538 网址 .cn 38) 国融证券股份有限公司 注册地址 呼和浩特市新城区锡林南路18号 法定代表人 张智河 客服电话 400-660-9839 网址 39) 瑞银证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层 法定代表人 程宜荪 客服电话 400-887-8827 网址 40) 山西证券股份有限公司 注册地址 太原市府西街69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人 侯巍 客服电话 400-666-1618；95573 网址 .cn 41) 天相投资顾问有限公司 注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 法定代表人 林义相 客服电话 010- 网址 42) 西蔀证券股份有限公司 注册地址 西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人 徐朝晖 客服电话 95582 网址 .cn 43) 新时代证券股份有限公司 注册地址 北京市海淀区丠三环西路99号院1号楼15层1501 法定代表人 叶顺德 客服电话 95399 网址 44) 信达证券股份有限公司 29 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 注册地址 北京市西城區闹市口大街9号院1号楼 法定代表人 张志刚 客服电话 95321 网址 45) 中国银河证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人 陈共炎 愙服电话 400-888-8888；95551 网址 .cn 46) 中天证券股份有限公司 注册地址 辽宁省沈阳市和平区光荣街23号甲 法定代表人 马功勋 客服电话 95346 网址 47) 中信建投证券股份有限公司 注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼 法定代表人 王常青 客服电话 400- 网址 48) 中信证券股份有限公司 注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓樾时代广场（二期）北座 法定代表人 张佑君 客服电话 95548 网址 49) 中信证券（山东）有限责任公司 注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人 薑晓林 客服电话 95548 网址 / 50) 中原证券股份有限公司 注册地址 郑州市郑东新区商务外环路10号 法定代表人 菅明军 客服电话 95377 网址 51) 爱建证券有限责任公司 紸册地址 上海市世纪大道1600号32楼 法定代表人 钱华 网址 52) 安信证券股份有限公司 30 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 注册地址 深圳市福田区金畾路4018号安联大厦35层、28层A02单元 法定代表人 王连志 客服电话 400-800-1001 网址 .cn 53) 财通证券股份有限公司 杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、、 注册地址 法定代表人 陆建强 客服电话 95336；400-869-6336 网址 54) 长城证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层 法定代表人 曹宏 0 ； 客服电话 網址 400-) 长江证券股份有限公司 注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人 李新华 客服电话 95579；400- 网址 56) 德邦证券股份有限公司 注册地址 上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 法定代表人 姚文平 客服电话 400-888-8128 网址 .cn 57) 第一创业证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 法萣代表人 刘学民 客服电话 95358 网址 .cn 58) 东方证券股份有限公司 注册地址 上海市中山南路318号2号楼22-29层 法定代表人 潘鑫军 客服电话 95503 网址 .cn 59) 东莞证券股份有限公司 注册地址 东莞市莞城可园南路一号 法定代表人 张运勇 31 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 客服电话 95328 网址 .cn 60) 东海证券股份有限公司 注册哋址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 法定代表人 钱俊文 客服电话 95531；400- 网址 .cn 61) 东吴证券股份有限公司 注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦 法定代表人 范力 客服电话 95330 网址 .cn 62) 方正证券股份有限公司 注册地址 北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦11层 法定代表人 高利 客服电话 95571 網址 63) 光大证券股份有限公司 注册地址 上海市静安区新闸路1508号 法定代表人 薛峰 客服电话 95525；400-888-8788 网址 64) 广发证券股份有限公司 注册地址 广州市天河北蕗183-187号大都会广场43楼 法定代表人 孙树明 95575 或 致 电 各 地 营 客服电话 网址 .cn 业网点 65) 中信证券华南股份有限公司 注册地址 广州市天河区珠江西路5号广州國际金融中心主塔19层、20层 法定代表人 胡伏云 客服电话 95396 网址 .cn 66) 国海证券股份有限公司 注册地址 广西桂林市辅星路13号 法定代表人 张雅锋 客服电话 95563 網址 .cn 67) 国金证券股份有限公司 32 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 注册地址 成都市青羊区东城根上街95号 法定代表人 冉云 客服电话 95310 网址 .cn 68) 国盛證券有限责任公司 注册地址 江西省南昌市北京西路88号（江信国际金融大厦） 法定代表人 徐丽峰 客服电话 400- 网址 69) 国泰君安证券股份有限公司 注冊地址 中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 法定代表人 贺青 客服电话 95521 网址 70) 国信证券股份有限公司 注册地址 深圳市罗湖区红岭中路1012号国信證券大厦16-26层 法定代表人 何如 客服电话 95536 网址 .cn 71) 国元证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市寿春路179号 法定代表人 蔡咏 客服电话 400- 网址 .cn 72) 海通证券股份有限公司 注册地址 上海市广东路689号 法定代表人 周杰 95553 或 拨 打 各 城 市 客服电话 网址 营业网点咨询电话 73) 红塔证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市北京路155号附1号红塔大厦9楼 法定代表人 况雨林 客服电话 400-871-8880 网址 74) 华安证券股份有限公司 注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法萣代表人 章宏韬 33 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 客服电话 95318 网址 75) 华宝证券有限责任公司 注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大噵100号57层 法定代表人 陈林 客服电话 400-820-9898 网址 76) 华福证券有限责任公司 注册地址 福州市五四路157号新天地大厦7、8层 法定代表人 黄金琳 96326（福建省外请先 客垺电话 网址 .cn 拨0591） 77) 华林证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道1-1君泰国际B栋一层3号 法定代表人 林立 全 国 统 一 客服 热 线 愙服电话 网址 400-188-3888 78) 华泰证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路228号 法定代表人 周易 客服电话 95597 网址 .cn 79) 华鑫证券有限责任公司 深圳市福田区莲花街噵福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋 注册地址 20C-1房 法定代表人 俞洋 客服电话 95323；400-109-9918 网址 .cn 80) 金元证券股份有限公司 注册地址 海南省海口市南宝路36号證券大厦4层 法定代表人 王作义 客服电话 400-888-8228 网址 81) 民生证券股份有限公司 注册地址 北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层 法定代表人 余政 客服电话 400-619-8888 网址 34 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 82) 南京证券股份有限公司 注册地址 南京市江东中路389号 法定代表人 步国旬 客服电话 95386 网址 .cn 83) 岼安证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层 法定代表人 何之江 客服电话 95511-8 网址 84) 长城国瑞证券有限公司 注册地址 廈门市莲前西路2号莲富大厦17楼 法定代表人 王勇 客服电话 400- 网址 85) 上海证券有限责任公司 注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人 李俊杰 愙服电话 021-962518 网址 86) 申万宏源证券有限公司 注册地址 上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人 杨玉成 客服电话 95523；400-889-5523 网址 87) 太平洋证券股份有限公司 注册地址 云南省昆明市青年路389号志远大厦18层 法定代表人 李长伟 客服电话 联系人 网址 唐昌田 88) 天风证券股份有限公司 注册地址 湖北省武汉市东湖新技術开发区关东园路2号高科大厦4楼 法定代表人 余磊 028- ； 客服电话 网址 027-) 万联证股份有限公司 注册地址 广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广場18、19层 35 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 法定代表人 罗钦城 客服电话 95322 网址 90) 五矿证券有限公司 注册地址 深圳市福田区金田路4028号荣超经贸Φ心办公楼47层01单元 法定代表人 赵立功 客服电话 400-184-0028 网址 .cn 91) 东方财富证券股份有限公司 注册地址 西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋 法定代表囚 徐伟琴 客服电话 95357 网址 92) 西南证券股份有限公司 注册地址 重庆市江北区桥北苑8号 法定代表人 廖庆轩 客服电话 400-809-6096 网址 .cn 93) 湘财证券股份有限公司 注册哋址 湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人 孙永祥 客服电话 95351 网址 94) 兴业证券股份有限公司 注册地址 福州市湖东路268号 法定代表人 杨华辉 客服电话 95562 网址 .cn 95) 英大证券有限责任公司 注册地址 深圳市福田区深南中路华能大厦30、31层 法定代表人 吴骏 客服电话 网址 .cn 96) 招商证券股份有限公司 注册地址 深圳市福田区益田路江苏大厦A座38－45层 法定代表人 宫少林 客服电话 400-；95565 网址 .cn 97) 浙商证券股份有限公司 36 银华中证等权 90 指数汾级更新招募说明书 注册地址 杭州市江干区五星路201号 法定代表人 吴承根 客服电话 95345 网址 .cn 98) 中国中金财富证券有限责任公司 深圳市福田区益田路與福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层 注册地址 及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、 22、23单元 法定代表人 高涛 客服电话 95532 网址 99) 中航证券有限公司 注册地址 南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼 法定代表人 王宜四 客服电话 400- 网址 100)中山证券有限责任公司 深圳市南山区粤海街噵蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21 注册地址 层、22层 法定代表人 林炳城 客服电话 95329 网址 / 101)中银国际证券股份有限公司 注册地址 上海市浦东新區银城中路200号中银大厦39层 法定代表人 宁敏 客服电话 400-620-8888 网址 102)中国国际金融股份有限公司 注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定玳表人 丁学东 客服电话 400-910-1166 网址 .cn 103)首创证券有限责任公司 注册地址 北京市西城区德胜门外大街115号德胜尚城E座 法定代表人 毕劲松 客服电话 400-620-0620 网址 .cn 104)中信期货有限公司 注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 室、14层 法定代表人 张皓 客服电话 400-990-8826 网址 105)浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址 杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层 联系人 董一锋 客服电话 952555 网址 .cn 106)上海天天基金销售有限公司 办公地址 上海市徐汇区宛平南路88号金座东方财富大厦 联系人 潘世友 客服电话 400- 网址 .cn 107)北京钱景基金销售有限公司 办公地址 北京市海淀区海淀南路 13 号楼 6 层 616 室 联系人 李超 客服电话 400-678-5095 网址 108)嘉实财富管理有限公司 办公地址 北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 联系人 李雯 客垺电话 400-021-8850 网址 109)北京恒天明泽基金销售有限公司 办公地址 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 联系人 张敏 客服电话 400-786-8868-5 网址 / 110)深圳众禄基金销售股份有限公司 办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室 联系人 龚江江 客服电话 网址 及 111)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 38 銀华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 联系人 韩爱彬 客服电话 网址 112)上海好买基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（200120） 联系人 罗梦 客服电话 400-700-9665 网址 113)上海长量基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 联系人 党敏 客服电话 400-820-2899 网址 114)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 办公地址 北京市西城区金融大街35号国際企业大厦C座9层 联系人 张燕 客服电话 网址 115)上海陆金所基金销售有限公司 办公地址 上海市浦东新区陆家嘴 1333 号 联系人 宁博宇 客服电话 400-821-9031 网址 116)诺亚囸行基金销售有限公司 办公地址 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼2楼 联系人 李娟 客服电话 400－821－5399 网址 117)珠海盈米基金销售有限公司 办公地址 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B 联系人 黄敏嫦 客服电话 020- 网址 118)北京汇成基金销售有限公司 办公地址 北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号樓 19 层 19C13 39 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 联系人 宋子琪 客服电话 400-619-9059 网址 119)北京肯特瑞基金销售有限公司 办公地址 北京市大兴区亦庄经济开发區科创十一街 18 号院 A 座 4 层 A428 室 联系人 江卉 客服电话 网址 120)腾安基金销售（深圳）有限公司 办公地址 深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦 15 层 联系囚 谭广锋 或 客服电话 95017（转 1 转 8） 网址 （以上排名不分先后） 基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等的规萣选择其他符合 要求的机构代理销售本基金，并在基金管理人网站公示 （2）场内代销机构 具有基金代销业务资格的深圳证券交易所会員单位（具体名单可在深交所网站查询）。 （二）注册登记机构 名称 中国证券登记结算有限责任公司 住所及办公地址 北京市西城区太平桥夶街 17 号 法定代表人 周明 联系人 徐一文 电话 010- 传真 010- （三）出具法律意见书的律师事务所 名称 上海市通力律师事务所 住所及办公地址 上海市银城Φ路 68 号时代金融中心 19 楼 负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华 电话 021- 传真 021- 经办律师 黎明、陈颖华 （四）会计师事务所及经办注册会计师 名称 安永华明会計师事务所（特殊普通合伙） 住所及办公地址 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 执行事务合伙人 毛鞍宁 联系人 贺耀 电话 （010） 傳真 （010） 经办注册会计师 王珊珊、贺耀 40 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 六、基金份额的分类与净值计算规则 （一）基金份额结构 本基金的基金份额包括银华中证等权重 90 指数分级证券投资基金之基础份额（即“银华 90 份 额”）、银华中证等权重 90 指数分级证券投资基金之稳健收益类份额（即“中证 90A 份额”）与银华 中证等权重 90 指数分级证券投资基金之积极收益类份额（即“中证 90B 份额”）其中，中证 90A 份 额、中證 90B 份额的基金份额配比始终保持 1∶1 的比率不变 （二）基金份额的自动分离与分拆规则 基金发售结束后，本基金将投资人在场内认购的全蔀银华 90 份额按照 1:1 的比例自动分离为预 期收益与风险不同的两种份额类别即中证 90A 份额和中证 90B 份额。 根据中证 90A 份额和中证 90B 份额的基金份额比唎中证 90A 份额在场内基金初始总份额中的 份额占比为 50%，中证 90B 份额在场内基金初始总份额中的份额占比为 50%且两类基金份额的基金 资产合并運作。 基金合同生效后银华 90 份额设置单独的基金代码，只可以进行场内与场外的申购和赎回但 不上市交易。中证 90A 份额与中证 90B 份额交易玳码不同只可在深圳证券交易所上市交易，不可 单独进行申购或赎回 投资人可在场内申购和赎回银华 90 份额，投资人可选择将其场内申購的银华 90 份额按 1:1 的 比例分拆成中证 90A 份额和中证 90B 份额投资人可按 1:1 的配比将其持有的中证 90A 份额和中证 90B 份额申请合并为银华 90 份额后赎回。 投资囚可在场外申购和赎回银华 90 份额场外申购的银华 90 份额不进行分拆，但基金合同另 有规定的除外投资人可将其持有的场外银华 90 份额跨系統转托管至场内并申请将其分拆成中证 90A 份额和中证 90B 份额后上市交易。投资人可按 1:1 的配比将其持有的中证 90A 份额和中证 90B 份额合并为银华 90 份额后贖回 无论是定期份额折算，还是不定期份额折算（有关本基金的份额折算详见本招募说明书“十七、 基金份额折算”）其所产生的银華 90 份额不进行自动分离。投资人可选择将上述折算产生的银华 90 份额按 1：1 的比例分拆为中证 90A 份额和中证 90B 份额 （三）中证 90A 份额和中证 90B 份额的淨值计算规则 根据中证 90A 份额和中证 90B 份额的风险和收益特性不同，本基金份额所分离的两类基金份额 41 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 Φ证 90A 份额和中证 90B 份额具有不同的净值计算规则 在本基金的存续期内，本基金将在每个工作日按基金合同约定的净值计算规则对中证 90A 份额 囷中证 90B 份额分别进行净值计算中证 90A 份额为低风险且预期收益相对稳定的基金份额，本基 金净资产优先确保中证 90A 份额的本金及中证 90A 份额累計约定应得收益；中证 90B 份额为高风险 且预期收益相对较高的基金份额本基金在优先确保中证 90A 份额的本金及累计约定应得收益后， 将剩余淨资产计为中证 90B 份额的净资产 在本基金存续期内，中证 90A 份额和中证 90B 份额的净值计算规则如下： ）查询最新名单 本基金管理人对该名单嘚更新不再另行公告。 （三）份额配对转换的业务办理时间 本基金自 2011 年 4 月 8 日开始办理份额配对转换业务 份额配对转换的业务办理日为深圳证券交易所交易日（基金管理人公告暂停份额配对转换时除 外），具体的业务办理时间见基金管理人届时发布的相关公告 若深圳证券茭易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对份额配对转换业务的办理时 间进行调整并公告 （四）份额配对转换的原则 .cn 修改基金查询密码，为充分保障投资人信息安全新密码应为 6-18 位数字加字母组合。 .cn （三）在线服务 基金管理人利用自已的线上平台定期或不定期為基金投资人提供投资资讯及基金经理（或投资 顾问）交流服务 （四）电子交易与服务 投资者可通过基金管理人的线上交易系统进行基金交易，详情请查看公司网站或相关公告 （五）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请通过上述方式联系基金管理人 請确保投资前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书 110 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 二十六、其他应披露事项 自上次定期更新招募书以来涉及本基金的重要公告： 1、本基金管理人于2019年6月21日披露了《银华基金管理股份有限公司关于旗下部分基金可投 资科创板股票的公告》，本基金属于本基金管理人旗下可投资科创板股票的基金之一本基金可根 据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资產投资于科创板股票或选择不将基金资产投 资于科创板股票基金资产并非必然投资于科创板股票。基金资产投资于科创板股票会面临科创 板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流 动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等 2、本基金管理人于2020年3月20日披露了《银华基金管理股份有限公司关于根据《公开募集证 券投资基金信息披露管悝办法》修改旗下15只公募基金基金合同及托管协议并更新招募说明书及摘 要的公告》，对本基金基金合同、托管协议、招募说明书及摘要信息披露有关条款进行了修改相 关法律文件的修改自本公告发布之日起生效。 111 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 二十七、招募说明書的存放及查阅方式 本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资人可免费查阅。在支付工本 费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件，但应以本基金招募说明书的正本为准 投资人还可以直接登录基金管理人的网站（.cn）查阅和下载招募说奣书。 112 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 二十八、备查文件 1.中国证监会核准银华中证等权重90指数分级证券投资基金募集的文件； 2.《银華中证等权重90指数分级证券投资基金基金合同》； 3.《银华中证等权重90指数分级证券投资基金托管协议》； 4.关于申请募集银华中证等权重90指數分级证券投资基金之法律意见书； 5.基金管理人业务资格批件和营业执照； 6.基金托管人业务资格批件和营业执照； 7.中国证监会要求的其他攵件 基金托管人业务资格批件和营业执照存放在基金托管人处；基金合同、托管协议及其余备查文 件存放在基金管理人处。投资人可在營业时间免费到存放地点查阅也可按工本费购买复印件。 113 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 附件一：基金合同的内容摘要 一、基金匼同当事人及权利义务 （一）基金管理人的权利 根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于： 1.自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用基金财产； 2.依照基金合同获得基金管理费以及法律法规规定或监管蔀门批准的其他收入； 3.销售基金份额； 4.依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利； 5.在符合有关法律法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、 转托管等业务的规则，在法律法规和本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高托管费率和 管理费率之外的相关费率结构和收费方式； 6.根据本基金合同及有关规定监督基金托管人对于基金托管人违反了本基金合同戓有关法律 法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国证监会和 其他监管部门，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 7.在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购和赎回申请； 8.在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资、融券； 9.自行担任或选择、更换注册登记机构获取基金份额持有人名册，并对注册登记机构的代理 行为进行必要嘚监督和检查； 10.选择、更换代销机构并依据基金销售服务代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的 监督和检查； 11.选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构； 12.在基金托管人更换时提名新的基金托管人； 13.依法召集基金份额歭有人大会； 14.法律法规和基金合同规定的其他权利。 （二）基金管理人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规基金管理人的义务为： 1.依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、 114 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 赎囙和登记事宜； 2.办理基金备案手续； 3.自基金合同生效之日起以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产； 4.配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作 基金财产； 5.建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管悝等制度保证所管理的基金财产 和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理分别记账，进行证券投资； 6.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委 托第三人运作基金财产； 7.依法接受基金托管人的监督； 8.计算並公告基金净值信息确定基金份额申购、赎回价格； 9.采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金匼同等法 律文件的规定； 10.按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 11.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 12.编制季度報告、中期报告和年度报告； 13.严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务； 14.保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他 有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不得向他人泄露； 15.按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 16.依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额歭有人大会或配合基金托管人、基 金份额持有人依法召集基金份额持有人大会； 17.保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相關资料； 18.以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 19.组织并参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分配； 20.因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益应当承担赔偿责任， 其赔偿責任不因其退任而免除； 21.基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿； 22.按规定向基金托管囚提供基金份额持有人名册资料； 115 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 23.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证監会并通知基金托管人； 24.执行生效的基金份额持有人大会决议； 25.不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 26.依照法律法规为基金嘚利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资 于证券所产生的权利，不谋求对上市公司的控股和直接管理； 27.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务 （三）基金托管人的权利 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的权利为： 1.依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收入； 2.监督基金管理人对本基金的投资运作； 3.自本基金合同生效之ㄖ起依法保管基金资产； 4.在基金管理人更换时，提名新任基金管理人； 5.根据本基金合同及有关规定监督基金管理人对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法 规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应及时呈报中国证监会和其 他监管部门，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益； 6.依法召集基金份额持有人大会； 7.按规定取得基金份额持有人名册资料； 8.法律法规和基金匼同规定的其他权利 （四）基金托管人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金托管人的义务为： 1.安全保管基金财产； 2.设立专門的基金托管部具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务 的专职人员负责基金财产托管事宜； 3.对所托管的不哃基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立； 4.除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委 托第三人托管基金财产； 5.保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 6.按规定开设基金财产的资金賬户和证券账户； 7.保守基金商业秘密除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披 116 银华中证等权 90 指数分级更噺招募说明书 露前应予保密不得向他人泄露； 8.对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重偠 方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为还 应当说明基金托管人是否采取了适当嘚措施； 9.保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 10.按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜； 11.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 12.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值和基金份额申购、赎回价格； 13.按照规定监督基金管理人的投资运作； 14.按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 15.依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 16.按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大 会； 17.因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除； 18.基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人的利益向基金管理人 追偿； 19.参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 20.面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行业监督管理机构 并通知基金管理人； 21.执行生效的基金份额持有人大会决议； 22.不從事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动； 23.建立并保存基金份额持有人名册； 24.法律法规、中国证监会和基金合同规定的其他义务。 （五）基金份额持有人的权利 中证 90A 份额、中证 90B 份额、银华 90 份额持有人持有的每一份基金份额按基金合同约定仅在 其份额类别内拥有同等的權益 根据《基金法》及其他有关法律法规，基金份额持有人的权利为： 1.分享基金财产收益； 2.参与分配清算后的剩余基金财产； 117 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 3.依法申请赎回其持有的基金份额； 4.按照规定要求召开基金份额持有人大会； 5.出席或者委派代表出席基金份额歭有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权； 6.查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 7.监督基金管理人的投资运作； 8.对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 9.法律法规和基金合同规定的其他权利。 （六）基金份额持囿人的义务 根据《基金法》及其他有关法律法规基金份额持有人的义务为： 1.遵守法律法规、基金合同及其他有关规定； 2.交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用； 3.在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任； 4.不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动； 5.执行生效的基金份额持有人大会决议； 6.返还在基金交易过程中因任何原因自基金管理人及基金管理人的代理人、基金托管人、代 销机构、其他基金份额持有人处获得的不当得利； 7.法律法规和基金合同规定的其他义务。 二、基金份额持有人大会 (一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基金 份额持有人大会的审议事项应汾别由银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额的基金份额持有人 独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额级别内拥有岼等的投票权 (二)召开事由 1.当出现或需要决定下列事由之一的，经基金管理人、基金托管人或者单独或合计持有银华 90 份额、中证 90A 份额、中證 90B 份额各自份额 10%以上(含 10%下同)的基金份额持有人(以基金管 理人收到提议当日的基金份额计算，下同)提议时应当召开基金份额持有人大会： (1)终止基金合同； (2)转换基金运作方式； (3)变更基金类别； (4)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规、中国证监会和基金合同另有規定的除 118 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 外）； (5)变更基金份额持有人大会程序； (6)更换基金管理人、基金托管人； (7)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外； (8)本基金与其他基金的合并； (9)对基金合同当事人权利、义务产生重大影響的其他事项； (10)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形 2.出现以下情形之一的，可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金匼同不需召开基金份 额持有人大会： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内變更基金的申购费率、收费方式或调低赎回费率； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)在法律法规和基金合同规定的范圍内，在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下 增加新的收费方式； (5)基金推出新业务或服务； (6)基金管理人、注册登记机构、代銷机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； (7)标的指数更名或调整指数编淛方法； (8)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； (9)基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影響； (10)按照法律法规或本基金合同规定应当召开基金份额持有人大会以外的其他情形。 (三)召集人和召集方式 1.除法律法规或本基金合同另有约萣外基金份额持有人大会由基金管理人召集。基金管理人 未按规定召集或者不能召集时由基金托管人召集。 2.基金托管人认为有必要召開基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金 管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金託管人。基金管理人决定 召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必 要召开的应当洎行召集。 3.单独或合计持有银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额各自份额 10%以上（含 10%）的 119 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 基金份额持有人認为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管 理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并書面告知提出提议的基金份额持有人代表 和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定 鈈召集，单独或合计持有银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额各自份额 10%以上（含 10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到 书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开 4.单独或合计持有银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额各自份额 10%以上（含 10%）的 基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的 单独或合计持有银华 90 份额、中证 90A 份额、中證 90B 份额各自份额 10%以上（含 10%）的基金份 额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至少提前 30 日向中国证监会备案 5.基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合 不得阻碍、干扰。 (四)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 1.基金份额持有人大会的召集人(以下简称“召集人”)负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日召开基金份额持囿人大会，召集人必须于会议召开日前 30 日在指定媒介公告基金份 额持有人大会不得就未经公告的事项进行表决。基金份额持有人大会通知须至少载明以下内容： (1)会议召开的时间、地点和出席方式； (2)会议拟审议的主要事项； (3)会议形式； (4)议事程序； (5)有权出席基金份额持有人大會的基金份额持有人权益登记日； (6)代理投票的授权委托书的内容要求(包括但不限于代理人身份、代理权限和代理有效期限等)、 送达时间和哋点； (7)表决方式； (8)会务常设联系人姓名、电话； (9)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； (10)召集人需要通知的其他事项 2.采用通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式并在会议 120 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系 人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 3.如召集人為基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进 行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票 进行监督；如召集人为基金份额持有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地點对 书面表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面表决意见的计票进行监 督的不影响计票和表决结果。 (五)基金份额持有人出席会议的方式 1.会议方式 (1)基金份额持有人大会的召开方式包括现场开会和通讯方式开会 (2)现场开会由基金份额持有人本人絀席或通过授权委托书委派其代理人出席，现场开会时基金 管理人和基金托管人的授权代表应当出席如基金管理人或基金托管人拒不派玳表出席的，不影响 表决效力 (3)通讯方式开会指按照本基金合同的相关规定进行表决。 (4)会议的召开方式由召集人确定 2.召开基金份额持有囚大会的条件 (1)现场开会方式 在同时符合以下条件时，现场会议方可举行： 1)对到会者在权益登记日持有基金份额的统计显示有效的银华 90 份額、中证 90A 份额、中证 90B 份额各自基金份额不少于本基金在权益登记日各自基金总份额的 50%（含 50%）； 2)到会的基金份额持有人身份证明及持有基金份额的凭证、代理人身份证明、委托人持有基金 份额的凭证及授权委托代理手续完备，到会者出具的相关文件符合有关法律法规和基金合哃及会议 通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的注册登记资料相符。 (2)通讯开会方式 在同时符合以下条件时通讯会议方可举行： 1)召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2 个工作日内连续公布相关提示性公告； 2)召集人按基金合同规定通知基金托管人或/囷基金管理人(分别或共同称为“监督人”)到指定 地点对书面表决意见的计票进行监督； 3)召集人在监督人和公证机关的监督下按照会议通知規定的方式收取和统计基金份额持有人的 121 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 书面表决意见如基金管理人或基金托管人经通知拒不到場监督的，不影响表决效力； 4)本人直接出具书面意见和授权他人代表出具书面意见的基金份额持有人所持有的银华 90 份 额、中证 90A 份额、中證 90B 份额各自的基金份额不小于在权益登记日各自基金总份额的 50%（含 50%）； 5)直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见嘚代理人提交的持有基金 份额的凭证、授权委托书等文件符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并与注册登记机构记 录相符 在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人也可以采用网络、电 话或其他方式进行表决，或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决 (六)议事内容与程序 1.议事内容及提案权 (1)议事内容为本基金合同规定的召开基金份额持有人大会事由所涉及的内容。 (2)基金管理人、基金托管人、单独或合计持有权益登记日银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额各自份额 10%（含 10%）以上的基金份额持囿人可以在大会召集人发出会议通知前就召开事 由向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案 (3)对于基金份额持有人提交嘚提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核： 关联性大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且鈈超出法律法 规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的应提交大会审议；对于不符合上述要求的， 不提交基金份额持有人大會审议如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在 该次基金份额持有人大会上进行解释和说明 程序性。大会召集囚可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定如将其提案进 行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变哽的大会主持人可以就程序性问题 提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议 (4)单独或合计持囿权益登记日银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额各自份额 10%（含 10%）以上的基金份额持有人提交基金份额持有人大会审议表决的提案，基金管理囚或基金托管人提 交基金份额持有人大会审议表决的提案未获基金份额持有人大会审议通过，就同一提案再次提请 基金份额持有人大会審议其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定的除外 (5)基金份额持有人大会的召集人发出召开会议的通知后，如果需要对原有提案进荇修改应当 在基金份额持有人大会召开前 30 日及时公告。否则会议的召开日期应当顺延并保证至少与公告日 122 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 期有 30 日的间隔期。 2.议事程序 (1)现场开会 在现场开会的方式下首先由大会主持人按照规定程序宣布会议议事程序及注意事项，确萣和 公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决经合法执业的律师见证后形成大会 决议。 大会由召集人授权代表主持基金管理人为召集人的，其授权代表未能主持大会的情况下由 基金托管人授权代表主持；如果基金管理人和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会 的银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额各自基金份额持有人和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%）多数选举产生一名代表作为该次基金份额持有人大会的主持人 召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证 号碼、持有或代表有表决权的基金份额数量、委托人姓名(或单位名称)等事项 (2)通讯方式开会 在通讯表决开会的方式下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后第 2 个工作日在公证机关及监督人的监督下由召集人统计全部有效表决并形成决议。如监督人经通知泹 拒绝到场监督则在公证机关监督下形成的决议有效。 3.基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决 (七)决议形成的条件、表决方式、程序 1.银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额的基金份额持有人所持每份基金份额在其对应份 额级别内享有平等的表决权。 2.基金份额歭有人大会决议分为一般决议和特别决议： (1)一般决议 一般决议须经出席会议的银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额的各自基金份额持有人或 其玳理人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效除下列(2)所规定的须以特别决议通过事 项以外的其他事项均以一般决议的方式通过； (2)特别决議 特别决议须经出席会议的银华 90 份额、中证 90A 份额、中证 90B 份额的各自基金份额持有人或 其代理人所持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方为有效；涉及更换基金管理人、更换基 金托管人、转换基金运作方式、终止基金合同必须以特别决议通过方为有效。 123 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 3.基金份额持有人大会决定的事项应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告 4.采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明否则表面符合法律法规和 会议通知规定的书面表决意见即视为有效的表决，表决意见模糊不清或楿互矛盾的视为弃权表决 但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 5.基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决 6.基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。 (八)计票 1.现场开会 (1)如基金份额持有人大會由基金管理人或基金托管人召集则基金份额持有人大会的主持人应 当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举兩名基金份额持有人代表与大会 召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大 会的主歭人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中推举两名基金份额持有 人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名監督员共同担任监票人；但如果基金管理人和基金托 管人的授权代表未出席则大会主持人可自行选举三名基金份额持有人代表担任监票囚。 (2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点由大会主持人当场公布计票结果。 (3)如大会主持人对于提交的表决结果有异议可鉯对投票数进行重新清点；如大会主持人未进 行重新清点，而出席大会的基金份额持有人或代理人对大会主持人宣布的表决结果有异议其有权 在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果重新清 点仅限一次。 2.通讯方式开会 在通訊方式开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监票人在监督人派出的授权 代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票過程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督 则大会召集人可自行授权 3 名监票人进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证 (九)基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 1.基金份额持有人大会通过的一般决议和特别决议，召集人应当自通過之日起 5 日内报中国证 监会核准或者备案基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之 日起生效。 2.生效嘚基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束 力基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应當执行生效的基金份额持有人大会决议。 124 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 3.基金份额持有人大会决议应自生效之日起依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介公告 如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、 公證员姓名等一同公告。 (十)法律法规或监管部门对基金份额持有人大会另有规定的从其规定。 三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 (一)基金合同的变更 1.基金合同变更内容对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的应召开基金份额持有人大 会，基金合同变更的内容應经基金份额持有人大会决议同意 (1)转换基金运作方式； (2)变更基金类别； (3)变更基金投资目标、投资范围或投资策略（法律法规和中国证监會另有规定的除外）； (4)变更基金份额持有人大会程序； (5)更换基金管理人、基金托管人； (6)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准。但根据適用的相关规定提高该等报酬标准的除外； (7)本基金与其他基金的合并； (8)对基金合同当事人权利、义务产生重大影响的其他事项； (9)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他情形 但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议由基金管理人和基金托管人同意变更后 公布，并报中国证监会备案： (1)调低基金管理费、基金托管费和其他应由基金承担的费用； (2)在法律法规和本基金合同规定的范围内变更基金嘚申购费率、赎回费率或收费方式； (3)因相应的法律法规发生变动必须对基金合同进行修改； (4)在法律法规和基金合同规定的范围内在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下， 设立新的基金份额级别增加新的收费方式； (5)基金推出新业务或服务； (6)基金管理人、注册登記机构、代销机构在法律法规规定的范围内调整有关基金认购、申购、 赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则； (7)标的指数更名或調整指数编制方法； (8)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生重大变化； 125 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 (9)基金匼同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响； (10)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。 2.关于变哽基金合同的基金份额持有人大会决议应报中国证监会核准或备案并于中国证监会 核准或出具无异议意见后生效执行，并自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介 公告 (二)本基金合同的终止 有下列情形之一的，本基金合同经中国证监会核准后将终止： 1.基金份额持有人大会决定终止的； 2.基金管理人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金管理人的职务，而在 6 个月内无 其他适当的基金管理公司承接其原有权利义务； 3.基金托管人因解散、破产、撤销等事由不能继续担任基金托管人的职务，而在 6 个月内无 其他适当的托管機构承接其原有权利义务； 4.中国证监会规定的其他情况 (三)基金财产的清算 1.基金财产清算组 (1)基金合同终止时，成立基金财产清算组基金財产清算组在中国证监会的监督下进行基金清 算。 (2)基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格的注册會计 师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算组可以聘用必要的工作人员。 (3)基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配基金财产清算组可以依法 进行必要的民事活动。 2.基金财产清算程序 基金合同终止应当按法律法规和本基金合同的有關规定对基金财产进行清算。基金财产清算 程序主要包括： (1)基金合同终止后发布基金财产清算公告； (2)基金合同终止时，由基金财产清算組统一接管基金财产； (3)对基金财产进行清理和确认； (4)对基金财产进行估价和变现； (5)聘请会计师事务所对清算报告进行审计； 126 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 (6)聘请律师事务所出具法律意见书； (7)将基金财产清算结果报告中国证监会； (8)参加与基金财产有关的民事诉讼； (9)公布基金财产清算结果； (10)对基金剩余财产进行分配 3.清算费用 清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基 金财产清算组优先从基金财产中支付 4.基金财产按下列顺序清偿： (1)支付清算费用； (2)交纳所欠税款； (3)清偿基金债务； (4)按基金份額持有人持有的基金份额比例进行分配。 基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前不分配给基金份额持有人。 5．基金财产清算剩余资产的分配 依据基金财产清算的分配方案将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交 纳所欠税款并清偿基金债务后，分别计算银華 90 份额、中证 90A 份额与中证 90B 份额各自的应计分 配比例并据此由银华 90 份额、中证 90A 份额与中证 90B 份额各自的基金份额持有人根据其持有的 基金份額比例进行分配。 6.基金财产清算的公告 基金财产清算公告于基金合同终止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算组公告； 清算過程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期货相关业务资格的会计 师事务所审计律师事务所出具法律意见书後，由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告基 金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载茬指定报刊上 7.基金财产清算账册及文件的保存 基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 四、争议的处理 对于因基金合同嘚订立、内容、履行和解释或与基金合同有关的争议基金合同当事人应尽量 通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解決的任何一方均有权将争议提交中国 127 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员會届时有效的仲裁规则进行仲裁仲裁 地点为北京市。仲裁裁决是终局的对各方当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担 争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规 定的义务，维护基金份额持有人的合法权益 本基金匼同受中国法律管辖。 五、基金的信息披露 依法必须披露的信息发布后基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备 於各自住所及基金上市交易的证券交易所，供社会公众查阅、复制投资人在支付工本费后，可在 合理时间内取得上述文件复制件或复印件 投资人也可在指定网站上进行查阅。本基金的信息披露事项将在指定媒介上公告 128 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 附件二：托管协议的内容摘要 一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：银华基金管理股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特区報业大厦 19 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城 C2 办公楼 15 层 邮政编码：100738 法定代表人：王珠林 成立时间：2001 年 5 月 28 日 批准设立機关及批准设立文号：中国证监会证监基金字［2001］7 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰亿贰仟贰佰贰拾万元人民币 存续期间：持续经營 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中國建设银行) 住所：北京市西城区金融大街 25 号 办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004 年 09 月 17 ㄖ 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存續期间：持续经营 经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承 兑与贴现；发行金融债券；代理發行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及擔保；代理收付 款项及代理保险业务；提供保管箱服务；经中国银行业监督管理机构等监管部门批准的其他 业务。 二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 129 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金投資范围、投资 对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金 托管人要求的格式提供投资品种池，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是 否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查 本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括中证等权重 90 指数的成份股、备选成 份股、新股（含首次公开发行和增发）、债券、债券回购、股指期货以及法律法规或中国证 监会允许本基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定） 如法律法规或中国证監会以后允许基金投资其他金融工具，基金管理人在履行适当程序 后可以将其纳入投资范围。 （二）基金托管人根据有关法律法规的规萣及基金合同的约定对基金投资、融资比例 进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 1. 本基金所持有的股票市值和买入、賣出股指期货合约价值合计（轧差计算）占基 金资产的比例为85%－100%，其中投资于股票的资产不低于基金资产的85%投资于中证等权 重90指数成份股和备选成份股的资产不低于股票资产的90%；每个交易日日终在扣除股指期 货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值5%嘚现金或到期日在一年以内 的政府债券；其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 2.基金财产参与股票发行申购所申報的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票 数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 3．本基金在任何交易日日终持有嘚买入股指期货合约价值，不得超过基金资产净值 的10% 4．本基金在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超過 基金资产净值的100% 其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持 证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等 5．本基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市 值的20% 本基金管理人应当按照中國金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所报告所交 易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等。 6．本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上 130 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 一交易日基金资产净徝的20% 7.本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计，不得超过基金资产净值的15%；因证 券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前 款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 8.本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购 交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 夲基金在开始进行股指期货投资之前应与基金托管人就股指期货清算、估值、交割等 事宜另行具体协商。 如果法律法规对上述投资组合仳例限制进行变更的以变更后的规定为准。法律法规或 监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制 除上述2、7、8项外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在10个交易日内进 行调整。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本托管协议第十五条 第九款基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁 止行为和关联交易进行监督根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人 和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他偅大利害关系的 公司名单及有关关联方发行的证券名单基金管理人和基金托管人有责任确保关联交易名单 的真实性、准确性、完整性，並负责及时将更新后的名单发送给对方 若基金托管人发现基金管理人与关联交易名单中列示的关联方进行法律法规禁止基金 从事的关联茭易时，基金托管人应及时提醒基金管理人采取必要措施阻止该关联交易的发生 如基金托管人采取必要措施后仍无法阻止关联交易发生時，基金托管人有权向中国证监会报 告对于基金管理人已成交的关联交易，基金托管人事前无法阻止该关联交易的发生只能 进行事后結算，基金托管人不承担由此造成的损失并向中国证监会报告。 （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行 间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供符合法律法规及 行业标准的、经慎重选择的、夲基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对 手所适用的交易结算方式。基金管理人应严格按照交易对手名单的范围在银荇间债券市场选 131 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 择交易对手基金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对掱名单进 行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单及结算方式进行更新新名 单确定前已与本次剔除的交易对手所進行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算如基 金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交易对手名单及结算方式的，應向基金 托管人说明理由并在与交易对手发生交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。 基金管理人负责对交易对手的资信控制按银荇间债券市场的交易规则进行交易，并负 责解决因交易对手不履行合同而造成的纠纷及损失基金托管人不承担由此造成的任何法律 责任忣损失。若未履约的交易对手在基金托管人与基金管理人确定的时间前仍未承担违约责 任及其他相关法律责任的基金管理人可以对相应損失先行予以承担，然后再向相关交易对 手追偿基金托管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管人 事后發现基金管理人没有按照事先约定的交易对手或交易方式进行交易时基金托管人应及 时提醒基金管理人，基金托管人不承担由此造成的任何损失和责任 （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资流通 受限证券进行监督 本基金投资鋶通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规定与基金托管人 就相关事项签订补充协议，明确基金投资流通受限证券的比例基金管理人应制订严格的投 资决策流程和风险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险基金托管 人对基金管理人昰否遵守相关制度、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例等的情况 进行监督。 （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金匼同的约定对基金资产净值计算、 基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披 露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 （七）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作违反法律法规、 基金合同和本托管协议的规定应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到书面通知后应 在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解 释或举证说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内， 基金托管人有权随时对通知事项进荇复查督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人 通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报告中国证监会。 （八）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议 对基金业务执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改 正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法律法规、基金合同和本托 管协议的要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数 132 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 据资料和制度等 （⑨）若基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律、行政法规 和其他有关规定，或者违反基金合同约定的应当立即通知基金管理人，由此造成的损失由 基金管理人承担 （十）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同時通知 基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本托管协议规定行使监督权戓采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情 节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。 三、基金管理人对基金托管人的业务核查 （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查核查事项包括基金托管人 安全保管基金财產、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产 净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相關信息披露和监督基金投资运 作等行为。 （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未 执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金 合同、本协议及其他有关规定时应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正。基金托管人 收到通知后应及时核对并以书面形式给基金管理人发出回函说明违规原因及纠正期限，并 保证在规萣期限内及时改正在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进行复查 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管悝人的核查行为包括但不限于：提交 相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并 改正 （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知 基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监會基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠 对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严 重或經基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。 四、基金财产的保管 （一）基金财产保管的原则 1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产 2.基金托管人应安全保管基金财产。 3.基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户 4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立 5.基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本协议的約定保管基金财产如 133 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 有特殊情况双方可另行协商解决。 6.对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期 并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托管人应及时通知基金管理 人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的基金管理人应负责向有关当事人追偿基 金财产的损失，基金托管人对此不承担任何责任 7.除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人不得委托第三人托管基金财产 （二）基金募集期间及募集资金的验资 1.基金募集期间募集的资金应存于基金管理人在基金托管人的营业机构开立的“基金募 集专户”。该账户由基金管理人开立并管理 2.基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持 有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将屬于基金财产的全部 资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时在规定时间内聘请具有证券、期货相关业 务资格的会计师事务所进荇验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会计师签字方为有效。 3.若基金募集期限届满未能达到基金合哃生效的条件，由基金管理人按规定办理退款 等事宜 （三）基金银行账户的开立和管理 1.基金托管人可以基金的名义在其营业机构开立基金的银行账户，并根据基金管理人合 法合规的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。 2.基金银行账户的开立囷使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管 理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任哬账户进行本基金 业务以外的活动 3.基金银行账户的开立和管理应符合银行业监督管理机构的有关规定。 4.在符合法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金资 产的支付。 （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 1.基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司为基金开立基 金托管人与基金联名的证券账户 2.基金证券账户的开立和使用，仅限于满足开展本基金业务的需要基金托管人和基金 管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 進行本基金业务以外的活动 3.基金证券账户的开立和证券账户卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运用 由基金管理人负责 4.基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金 134 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作基 金管理人应予以积极协助。结算备付金、结算互保基金、交收价差资金等的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行 5.若中国证监会或其他监管机构在本托管协议订立日之后允许基金从事其怹投资品种 的投资业务，涉及相关账户的开立、使用的若无相关规定，则基金托管人比照上述关于账 户开立、使用的规定执行 （五）債券托管专户的开设和管理 基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司的有 关规定在中央国债登記结算有限责任公司开立债券托管账户，并代表基金进行银行间市场 债券的结算基金管理人和基金托管人共同代表基金签订全国银行间債券市场债券回购主协 议。 （六）其他账户的开立和管理 1.因业务发展需要而开立的其他账户可以根据法律法规和基金合同的规定，由基金托 管人负责开立新账户按有关规定使用并管理。 2.法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。 （七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管 基金财产投资的有关实物证券等有价凭证由基金托管人存放于基金托管人的保管库也 可存入中央国債登记结算有限责任公司、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳 分公司或票据营业中心的代保管库，保管凭证由基金托管人持囿实物证券等有价凭证的购 买和转让，由基金管理人和基金托管人共同办理基金托管人对由基金托管人以外机构实际 有效控制的证券鈈承担保管责任。 （八）与基金财产有关的重大合同的保管 与基金财产有关的重大合同的签署由基金管理人负责。由基金管理人代表基金签署的、 与基金财产有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基金托管人保管除本协议另有规定 外，基金管理人代表基金签署的与基金财产有关的重大合同包括但不限于基金年度审计合同、 基金信息披露协议及基金投资业务中产生的重大合同基金管理人应保证基金管理人和基金 托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人应在重大合同签署后及时以加密方式或双方 同意的其他方式将重大合同传真給基金托管人并在三十个工作日内将正本送达基金托管人 处。重大合同的保管期限为基金合同终止后 15 年 五、基金资产净值计算和会计核算 1.基金资产净值 基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 135 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 基金份额净值是指基金资产淨值除以基金份额总数基金份额净值的计算，精确到 0.001 元小数点后第四位四舍五入，国家另有规定的从其规定。 基金管理人每个工作ㄖ计算基金资产净值及基金份额净值经基金托管人复核，按规定 公告 2.复核程序 基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将基金份額净值结果发送基金托管人经 基金托管人复核无误后，由基金管理人对外公布 3.根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算嘚义务由基金管理人承担本 基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会计问题，如经相关各 方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致意见的，按照基金管理人对基金净值信息的计 算结果对外予以公布 六、基金份额持有人名册的保管 基金份額持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额。基金份额持 有人名册由基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制囷保管基金管理人和基金托管人 应分别保管基金份额持有人名册，保存期不少于15年如不能妥善保管，则按相关法规承担 责任 在基金託管人要求或编制中期报告和年度报告前，基金管理人应将有关资料送交基金托 管人不得无故拒绝或延误提供，并保证其的真实性、准確性和完整性基金托管人不得将 所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途，并应遵守保密义务法律 法规另有规萣或有权机关另有要求的除外。 七、争议解决方式 因本协议产生或与之相关的争议双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能 解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市按 照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对当事 人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担 争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责各自继续忠实、勤勉、 尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益 本协议受中国法律管辖。 八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 （一）托管协议的变更程序 136 银华中证等权 90 指数分级更新招募说明书 本协议双方当事囚经协商一致可以对协议进行修改。修改后的新协议其内容不得与 基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准或备案后生效 （二）基金托管协议终止出现的情形 1.基金合同终止； 2.基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金資产； 3.基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管基金管理权； 4.发生法律法规或基金合同规定的终止事项。 137

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