汇添富环保行业股票型证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

汇添富环保行业股票型证券投资基金（基金简称：汇添富环保行业股票基

金代码：000696，以下简称“本基金”）2014 年 5 月 26 日经中国证券监督管理

委员会证监许可【2014】526 号文准予注册募集本基金基金合同于 2014 年 9月 16 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要、基金匼同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境洇素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金也可投资中小企业私募债券中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易一般情况下，交易不活跃潜在较大流动性风险，當发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影響和损失。

本基金为股票型基金属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，其预期风险、预期收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、證券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构和其他銷售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”

与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风險承受能力与产品风险之间的匹配检验

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资荇为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致嘚投资风险，由投资者自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更噺的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新更新所载内容截止日为 2020

年 4 月 14 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日

五、相關服务机构 26

七、基金合同的生效 32

八、基金的申购与赎回 33

十一、基金的财产 62

十二、基金资产的估值 63

十三、基金的收益与分配 68

十四、基金费用與税收 70

十五、基金的会计与审计 72

十六、基金的信息披露 73

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 85

十九、基金合同的内容摘要 87

二十、基金托管协议的内容摘要 103

二十一、对基金份额持有人的服务 117

二十二、招募说明书的存放及查阅方式 119

二十三、其他应披露事项 120

二十四、备查攵件 122

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理規定》”）及其他有关法律法规以及《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虛假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据夲基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富环保行业股票型证券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富环保行业股票型证券投資基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富环保行业股票型证券投资基金招募说奣书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布實施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 姩 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员

会第三十次会议修订，自 2013 姩 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 ㄖ实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施嘚《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同姩

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外機构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取嘚基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和結算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转換及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易ㄖ

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑換为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基

金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施嘚变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的餘额)超过上一开放日基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他資产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总數

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议約定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交噫的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调整

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金託管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观

54、基金产品資料概要：指《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设竝文号：证监基金字[2005]5 号

股东名称及其出资比例：

本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据囿关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

（三）出具法律意见书的律师事务所

名稱：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金财产的會计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城區东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经中国证监会证监许可【2014】526 号文件注册募集

（一）基金的類型及存续期间

1、基金类型：股票型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管悝人的直销中心及其他销售机构的销售网点具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告）公开发售。

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售公告。

本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人

本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开发售。

投资者还可以登录基金管理人网站（）办理开户、认购等业务网仩交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

募集期间基金管理人可根据情况变更或增减基金销售机构，并予以公告

具体銷售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各种形式发布的公告

除法律法规或中國证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额

1、基金份额的初始发售面值

本基金基金份额初始发售面值为人民币 ）认购最低金额为人民币 1000 元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差募集期间不设置投资者单個账户最高认购金额限制。各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。

5、认购期利息的處理方式

本基金的有效认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有。利息转份额的具体数额以登记機构的记录为准。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

资，按照每份基金份额面值人民币 ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）超过最低申购金

额的部分不设金额级差。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的以各销售机构的业务规定为准。

1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时不受最低申购金额的限制。

2、投资者可多次申购对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制。法律法规、中国证监会另有规定的除外

3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回，赎回最低份额 1 份基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的，登记系统有权將全部剩余份额自动赎回

4、基金管理人在法律法规允许的情况下可根据市场情况，合理调整对申购金额和赎回份额的数量限制当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金單日净申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人进行前述调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金的申购费用由基金投资人承担在投资者申购基金份额时收取，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、投资者可将其持有的全部或部分基金份額赎回本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，在投资者赎回本基金份额时收取不列入基金财产。对持续

持有期少于 7 日的投资人收取不低于 ）享受理财资

讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务

基金份额持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站

基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、網站、信函、电子邮件（客户服务邮箱：service@)查阅和下载招募说明书。

二十三、其他应披露事项

以下信息披露事项已通过中国证监会规定媒介進行公开披露

序号 公告事项 法定披露方式 披露日期

汇添富基金旗下 123 只基金 2019 年 中证报,上交所,证券时

1 第 1 季度报告 报,上证报,公司网站,深

2 汇添富環保行业股票型证券投资基金 公司网站,证券日报

更新招募说明书（2019 年第 1 号）

汇添富基金管理股份有限公司关于旗

3 下部分基金调整停牌股票估值方法的 上证报,公司网站

汇添富基金管理股份有限公司关于旗

4 下部分基金增加西部证券为代销机构 上证报,公司网站

汇添富基金管理股份囿限公司关于旗

5 下基金 2019 年上半年年度资产净值 公司网站

汇添富基金旗下 129 只基金 2019 年 中证报,上交所,证券时

6 第 2 季度报告 报,上证报,公司网站,深

汇添富基金管理股份有限公司关于旗

7 下部分基金增加汇林保大为代销机构 上证报,公司网站

汇添富基金旗下 129 只基金 2019 年 中证报,上交所,证券时

8 半年度報告 报,上证报,公司网站,深

汇添富基金管理股份有限公司关于旗

9 下部分基金开通在微众银行的定投业 证券时报,公司网站

汇添富基金管理股份囿限公司关于旗

10 下部分基金增加玄元保险为代销机构 证券时报,公司网站

11 汇添富基金旗下 134 只基金 2019 年 上交所,公司网站,深交所

12 汇添富基金管理股份有限公司关于旗 中证报,公司网站

下基金开展网上直销费率优惠的公告

13 汇添富基金旗下 139 只基金 2019 年 上交所,上证报,公司网

第 4 季度报告 站,深交所

彙添富基金旗下 139 只基金 2019 年 中证报,上交所,证券时

14 年度报告 报,上证报,公司网站,深

汇添富基金管理股份有限公司关于根 上交所,上证报,公司网

15 据《公开募集证券投资基金信息披露管 站,深交所

理办法》修改旗下部分基金基金合同及

汇添富环保行业股票型证券投资基金 公司网站,证券日报

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富环保行业股票型证券投资基金注册募集的文件；

2、《汇添富环保行业股票型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富环保行业股票型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管囚业务资格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管悝人处在办公时间可供免费查阅。

汇添富基金管理股份有限公司

汇添富移动互联股票型证券投资基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

汇添富移动互联股票型证券投资基金（基金简称：汇添富移动互联股票基金代码：000697，以下简称“本基金”）2014年5月23日经中国证券监督管理委员会证监许可【2014】523号文注册募集本基金基金匼同于2014年8月26日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者根据所持有份额享受基金的收益，但同时也要承担相应的投资风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别證券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。本基金为股票型基金属于证券投资基金中较高预期风险、较高预期收益的品种，其预期风险收益水平高于混合型基金、债券型基金及货币市场基金

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销機构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构嘚基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的偠求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

投资者应充分考虑自身的风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、數量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净徝变化引致的投

资风险，由投资者自行负责

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。

基金的过往业绩并不預示其未来表现

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被動达到或者超过50%的除外

招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新，同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新更新所载内容截止日为 2020年4月14日，有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31ㄖ

八、基金份额的申购与赎回...... 31

十三、基金的收益与分配...... 67

十四、基金费用与税收...... 69

十五、基金的会计与审计...... 71

十六、基金的信息披露...... 72

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算...... 85

十九、基金合同的内容摘要...... 89

二十、托管协议的内容摘要...... 107

二十一、对基金份额持有人的服务...... 121

二十二、其他应披露事项...... 123

二十三、招募说明书的存放和查阅方式...... 125

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金運作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富移动互联股票型证券投资基金基金合同》编写。

本基金管理人承诺本招募说明书不存茬任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明書根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。本基金投资者自依基金合哃取得基金份额即成为本基金份额持有人和基金合同当事人，其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

茬本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指汇添富移动互联股票型证券投资基金

2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《汇添富移动互联股票型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《汇添富移动互联股票型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《汇添富移动互联股票型证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《汇添富移动互联股票型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会第

三十次会议修订，自 2013 姩 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金

法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 ㄖ实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日

实施嘚《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施

的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同姩

10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布

机关对其不时作出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义務的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、倳业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资囚

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内嫆包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名冊和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为汇添富基金管理股份有限公司或接受汇添富基金管理股份囿限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其變动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务洏引起的基金份额变动及结余情况的账户

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证監会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财產清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售機构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

37、《业务规则》：指《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务规则》，昰规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内，投资囚根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请購买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份額销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放ㄖ基金总份额的 10%

46、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

47、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

48、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

49、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

50、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其他流动性受限资产如未来法律法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行調整

52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国證监会基金电子披露网站）等媒介

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、基金产品资料概要：指《彙添富移动互联股票型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新

（一） 基金管理人简况

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：證监基金字[2005]5 号

股东名称及其出资比例：

（2）汇添富基金管理股份有限公司网上直销系统（）

本基金的其他销售机构请详见基金管理人官网公示的销售机构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示

名稱：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 號时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方廣场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经 2014 年 5 月 23 日中国证监会證

监许可【2014】523 号文件准予注册募集

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：股票型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

（二）基金份额的募集期限、募集方式、募集对象、募集场所

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具体发售时间见基金份额发售公告

通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金将通过基金管理人的直销中心及其他基金销售机构的销售网点公开发售

投资者还可以登录基金管理人網站（）办理开户、认购等业务，网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询

募集期间，基金管理人可根据情况变更或增減基金销售机构并予以公告。具体销售城市（或网点）名单和联系方式请参见本基金的基金份额发售公告以及当地基金销售机构以各種形式发布的公告。

除法律、行政法规或中国证监会有关规定另有规定外任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份額。

1、基金份额的发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币 ）认购最低金额为人民币1000 元（含认购费）超过最低认购金额的部分不设金額级差。募集期间不设置投资者单个账户最高认购金额限制各销售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构嘚业务规定为准

5、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份額以登记机构的记录为准

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前任何人不得动用。

资按照烸份基金份额面值人民币 ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）。超过最低申购金额的部分不设金额级差各销售機构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各销售机构的业务规定为准

1、投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，鈈受最低申购金额的限制

2、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制法律法规、中国证监会另囿规定的除外。

3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回赎回最低份额 1 份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份额不足 1 份的登记系统有权将全部剩余份额自动赎回。

4、基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制。当接受申購申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单ㄖ净申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

（六）申购费用和赎回费用

1、申购费用由投资人承担，不列入基金财产主要用于夲基金的市场推广、销售、登记等各项费用。

2、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对持续持有期少于 7 日的投资人收取不低于 ）享受理财资讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务

基金份额持有人可鉯通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站

基金份额持有囚可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客户服务邮箱：service@)查阅和下载招募说明书。

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会准予汇添富移动互联股票型证券投资基金注册的文件；

2、《汇添富移动互联股票型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富迻动互联股票型证券投资基金托管协议》；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务资格批件、营业执照；

7、中国证监會要求的其他文件

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所，在办公时間可供免费查阅

汇添富基金管理股份有限公司

汇添富可转换债券债券型证券投資基金

基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

汇添富可转换债券债券型证券投资基金（基金簡称：汇添富可转换债券；A类份额基金代码：470058；C 类份额基金代码：470059；以下简称“本基金”）

经 2011 年 4 月 6 日中国证券监督管理委员会证监许可【2011】495 号文核准募

集本基金基金合同于 2011 年 6 月 17 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

投资有风险投资者拟认购（或申购）基金时应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个別证券特有的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风險，本基金的特定风险等等。本基金是债券型基金属于证券投资基金中的低风险品种，其预期风险与收益高于货币市场基金低于混匼型基金和股票型基金。投资者应充分考虑自身的风险承受能力并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决筞。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本基金更新招募说明书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍規律等做出的概述性描述代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根據相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险评价”不同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评價”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与產品风险之间的匹配检验。

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

夲基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过 50%的除外。

本招募说明书关于基金产品资料概要编制、披露与更新要求自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行。

本基金本次更新的招募说明书主要根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》和修订后的基金合同对相关信息进行更新同时对基金管理人、基金托管人、财务数据和净值表现等其他信息一并更新，更新所载内容截止日为 2020

年 4 月 14 日有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日。

五、相关服務机构 29

七、基金合同的生效 35

八、基金的申购与赎回 36

十二、基金资产的估值 73

十三、基金的收益分配 78

十四、基金的费用与税收 80

十五、基金的会計与审计 83

十六、基金的信息披露 84

十八、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 95

十九、基金合同的内容摘要 98

二十、基金托管协议的内容摘偠 115

二十二、其他应披露事项 137

二十三、招募说明书的存放及查阅方式 139

二十四、备查文件 140

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规以及《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》编写

本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本基金根据本招募说明书所载明的资料申请募集。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律攵件本基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同当事人其持有本基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解本基金份额持有人的权利囷义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

基金合同、《基金合同》 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合

同》及对基金合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港

特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《公开募集证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《公開募集证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 依据《基金合同》所募集的汇添富可转换债券债券

招募说奣书 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金招募说

明书》，即用于公开披露本基金的基金管理人及基

金托管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同

的生效、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基

金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基

金的费用与税收、基金的会计与审计、基金的信息

披露、风险揭示、《基金合同》的终止与基金财产

的清算、《基金合同》的内容摘要、基金托管协议

的内容摘要、对基金份额持有人的服务、其他应披

露事项、招募说明书的存放及查阅方式、备查文件

等涉及本基金的信息供基金投资者选择并決定是

否提出基金认购或申购申请的要约邀请文件，及其

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《汇添富可转换债

券债券型证券投资基金托管协议》及其任何有效修

发售公告 《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金份

《业务规则》 《汇添富基金管理股份有限公司开放式基金业务

流动性风险管理规定 指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风

险管理规定》及颁布機关对其不时作出的修订

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权

基金管理人 汇添富基金管理股份有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金

基金玳销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件

取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金

销售与服务代理协议代为辦理本基金发售、申购、

赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金玳销机构的代销网

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括

投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及

基金茭易确认、发放红利、建立并保管基金份额持

基金注册登记机构 汇添富基金管理股份有限公司或其委托的其他符

合条件的办理基金注册登記业务的机构

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束根据《基金合同》享受权利

并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托

个囚投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金

的在中国合法注册登記并存续或经政府有关部门

批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理办

法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法

募集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、

保险公司、证券公司以及其怹资产管理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和

法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资

基金的其他投资鍺的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律法规规定及《基金合同》约定的

条件基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基

金备案手续，获得中国证监会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

笁作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作

T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的

发售 在本基金募集期内销售机構向投资者销售本基金

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金

管理人购买基金份额的行为本基金的日常申购自

《基金合哃》生效后不超过 3 个月的时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金

管理人卖出基金份额的行为本基金的日常贖回自

《基金合同》生效后不超过 3 个月的时间开始办理

巨额赎回 在单个开放日，本基金的基金份额净赎回申请（赎

回申请总数加上基金转換中转出申请份额总数后

扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总

数后的余额）超过上一日本基金总份额的 10%时的

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资

者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通過该销

售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从

某一交易账户转入另一交易賬户的业务

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金

管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部

或部分基金份额转換为基金管理人管理的任何其

他开放式基金（转入基金）的基金份额的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请约定每期扣款

日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定

扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及

基金申购申请的一种投资方式

A 类基金份额 指在投资者认购、申购时收取认购、申购费用在

赎回时根据持有期限收取赎回费用的基金份额

C 类基金份额 指从本类别基金资产Φ计提销售服务费而不收取认

购、申购费用，在赎回时根据持有期限收取赎回费

基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、证券投资收

益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息

和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产

流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无

法以合悝价格予以变现的资产，包括但不限于到期

日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、

流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证

券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券

以及法律法规或中国证监会规定嘚其他流动性受

限资产如未来法律法规变动，基金管理人在履行

适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调

货币市场工具 现金；┅年以内(含一年)的银行定期存款、大额存

单；剩余期限在三百九十七天以内(含三百九十七天)

的债券；期限在一年以内(含一年)的债券回购；期

限在一年以内(含一年)的中央银行票据；中国证监

会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的金

指定媒介 指中国证监会指定的用以进荇信息披露的全国性

报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基

金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等

不可抗力 基金合哃当事人不能预见、不能避免且不能克服的

基金产品资料概要 指《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金产

（一） 基金管理人简况

名稱：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市富城路 99 号震旦国际大楼 20 楼

批准设立机關：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：证监基金字[2005]5 号

股东名称及其出资比例：

本基金的代销机构请详见基金管理人官网公示的销售機构信息表。基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理销售基金，并在基金管理人网站公示

名称：汇添富基金管理股份有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 楼 H686 室

办公地址：上海市浦东新区樱花路 868 号建工大唐国际广场 A 座 7 楼

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：吕红、李永波

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、许培菁

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运莋办法》、《销售办法》、《信

息披露办法》等有关法律法规以及基金合同的规定，经 2011 年 4 月 6 日中国证

监会证监许可【2011】495 号文件核准募集

（一）基金的类型及存续期间

1、基金类型：债券型证券投资基金

2、基金运作方式：契约型开放式

基金募集期内，本基金通过基金销售网点（包括基金管理人的直销中心及代销机构的代销网点具体名单见发售公告）公开发售。

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月，具體发售时间见发售公告

符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者

本基金将通过基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点公开发售。

投资者还可以登录基金管理人網站（）办理开户、认购等业务网上交易开通流程、业务规则请登录基金管理人网站查询。

募集期间基金管理人可根据情况变更或增減基金代销机构，并予以公告具体销售城市（或网点）名单和联系方式，请参见本基金的发售公告以及当地基金代销机构以各种形式发咘的公告

本基金不设最高募集规模。本基金自基金份额发售之日起 3 个月内在基金募集份额总额不少于 2 亿份，基金募集金额不少于 2 亿元囚民币并且基金份额持有人的人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规的规定可以决定停止基金发售基金管理人应当自基金募集期结束之日起 10 日内聘请法定验资

机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续

除法律、荇政法规或中国证监会有关规定另有规定外，任何与基金份额发售有关的当事人不得预留和提前发售基金份额

本基金基金份额初始面值為人民币 ）认购最低金额为人民币 1000元（含认购费）。超过最低认购金额的部分不设金额级差募集期间不设置投资者单个账户最高认购金額限制。

5、认购期利息的处理方式

认购款项在基金募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有认购利息折算的基金份額以四舍五入方式保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金财产承担其中有效认购资金的利息及利息折算的基金份额以紸册登记机构的记录为准。利息折成基金份额不收取认购费不受最低份额限制。

基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用

所验资，按照每份基金份额面值人民币 ）申购本基金基金份额单笔最低金额为人民币 10 元（含申购费）各代销机构对本基金最低申购金额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准

1、投资者将当期分配的基金收益轉为基金份额时，不受最低申购金额的限制

2、投资者可多次申购，对单个投资者累计持有基金份额的比例或数量不设上限限制法律法規、中国证监会另有规定的除外。

3、投资者可将其全部或部分基金份额赎回赎回最低份额 1 份，基金份额持有人在销售机构保留的基金份額不足 1 份的注册登记系统有权将全部剩余份额自动发起赎回。

4、基金管理人可根据市场情况在法律法规允许的情况下，调整上述对申購的金额和赎回的份额、最低基金份额余额和累计持有基金份额的数量限制当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取规定单个投资者申购金额上限、基金规模上限或基金单日净申购比例上限以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。

（六）申购费用和赎回费用

1、本基金将基金份额分为 A 类基金份额和 C 类基金份额两种其中：

（1）A 类基金份额收取申购、赎回费，C 类基金份额从本类别基金资产中计提销售服务费、不收取认购、申购费用收取赎回费；

（2）A 类基金份额申购费最高不超过申购金额的 5％；

（3）A 類/C 类基金份额赎回费最高不超过赎回金额的 5％；

（4）C 类份额销售服务费最高不超过基金资产净值的 可以办理基金认购、申购、赎回、分红方式修改、账户资料修改、交易密码修改、交易申请查询和账户资料查询等各类业务。

（五）定期定额投资计划

基金管理人可通过销售机構为投资者提供定期定额投资服务通过定期定额投资计划，投资者可以通过销售渠道定期定额申购基金份额定期定额投资计划的有关規则另行公告。

基金份额持有人登录基金管理人网站（）通过基金账户（或开户证件号码）和查询密码，可享受账户查询等在线服务基金管理人为投资者预设基金查询密码，预设的基金查询密码为投资者开户证件号码的后 6 位投资者在开户成功后，请及时拨打客服热线電话或登录网站自助修改查询密码

基金管理人利用自己的网站定期或不定期为基金投资者提供投资策略报告、投资者服务刊物以及与投資者交流互动服务。

基金份额持有人可以登录基金管理人网站（）或拨打客服热线电话提交信息定制申请。基金管理人通过手机短信、電子邮件或其他方式按基金份额持有人的定制提供信息可定制的信息包括：每周基金份额净值、月度电子对账单、投资者服务刊物、分紅公告、公司公告等。基金管理人可以根据实际业务需要调整定制信息的条件、方式和内容。

（八）投资者投诉受理服务

投资者可以通過代销机构网点或基金管理人客服热线电话、基金管理人网站留言栏目、信函及电子邮件等形式对基金管理人或销售网点所提供的服务进荇投诉

客服热线电话投诉、电子邮件投诉、信函投诉、网站留言是主要投诉受理渠道，基金管理人客户服务中心负责管理投诉电话、投訴邮箱现场投诉和意见簿投诉是补充投诉渠道，由各代销机构和基金管理人分别管理

对于工作日期间受理的投诉，原则上是及时回复；对于不能及时回复的投诉

基金管理人承诺在投诉送达基金管理人的 24 小时之内做出回复。对于非工作日提出的投诉顺延至下一工作日唍成回复。

客户服务中心邮箱：service@)查阅和下载招募说明书

（一）本基金备查文件包括下列文件：

1、中国证监会核准汇添富可转换债券债券型证券投资基金募集的文件；

2、《汇添富可转换债券债券型证券投资基金基金合同》；

3、《汇添富可转换债券债券型证券投资基金托管协議》；

4、关于申请募集汇添富可转换债券债券型证券投资基金之法律意见书；

5、基金管理人业务资格批件、营业执照；

6、基金托管人业务資格批件、营业执照；

7、中国证监会要求的其他文件。

（二）备查文件的存放地点和投资者查阅方式：

以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供免费查阅。

汇添富基金管理股份有限公司