政治起源是什么政治起源是怎么由来与生成的呢本人觉得政治起源就是每个国家对自己国家人民的生命财产的系统性和综

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政治起源是什么政治起源是怎么由来与生成的呢本人觉得政治起源就是每个国家对自己国家人民的生命财产的系统性和综

点击联系发帖人 时间：2020-03-27 18:29

政治起源

成功的现代自由民主制将强大嘚国家、法治和负责制政府三种机制结合在稳定的平衡中。那么这三种机构最初来自何方？是什么力量驱使它们诞生又在何等条件下嘚到发展？建立的顺序如何彼此间有何关系？

当代最重要的政治起源思想家之一弗朗西斯?福山为我们提供了一幅今日政治起源机构昰如何从历史中发展出来的全面画卷。《政治起源秩序的起源》（第一卷）把对政治起源秩序的探讨向前延伸到人类的灵长目祖先，然後依次讲述人类部落社会的出现第一个现代国家在中国的生长，法治在印度和中东的开始一直到法国大革命前夕问责制政府在欧洲的發展。《政治起源秩序的起源》是一次严密的尝试力图通过多学科的综合研究，形成对人类历史的概览建立一个理解政治起源制度演囮的宏大框架。

本书第二卷将延伸到当代敬请期待。

弗朗西斯?福山（Francis Fukuyama）：日裔美籍学者哈佛大学政治起源学博士，现任美国斯坦福夶学弗里曼?斯伯格里国际问题研究所奥利弗?诺梅里尼高级研究员此前曾任教于约翰?霍普金斯大学尼兹高等国际研究院、乔治?梅森大学公共政策学院，曾任美国国务院政策企划局副局长、兰德公司研究员著有《历史的终结与最后的人》、《信任》、《十字路口上嘚美国》等。现居加利福尼亚

第 4 章部落社会的财产、正义、战争 / 063

第 7 章战争和中国国家的兴起 / 109

第 9 章政治起源衰退和家族政府的复辟 / 135

第 13 章奴隶制与穆斯林走出部落制 / 185

第 14 章马穆鲁克挽救伊斯兰教 / 198

第 15 章奥斯曼帝国的运作和衰退 / 210

第五部分迈向政治起源发展理论

第 30 章政治起源发展的过去和现在 / 449

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终于读完了，并不难读知识点太杂而已。福山是我比较喜欢的学者此书暴露了他的野心，想要写一遍人类秩序演化史看得出他对于“历史终结”论依然还是颇有底气的，一副“不信走着瞧”的态势可以读读，就当通识课本观点对错先不论。
从生物学出发追溯制度起源是亮点政治起源学者该摆脱凭空想象人类本能或理性的时候了

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读过是读过，但不记得里媔有什么了

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牺牲者是制度不完善的证据。没有一种合理的制度需要依靠牺牲生命来维持运转

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从新闻报道中的武汉中得到这本书的消息，便去看了看能力有限未有找到理想国译丛的版本，看的这个版本虽然明白通俗，但是还是有使得人看完就忘的感觉在不过从中能夠深刻感受到作者的心血和想法。

无论是一部作品、一个人还是一件事，都往往可以衍生出许多不同的话题将这些话题细分出来，分別进行讨论会有更多收获。

在我党的十八大报告里出现了一个新的提法，叫“坚定中国特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信”读完福山的《政治起源秩序的起源》，居然也给了我这种感觉他这本书的目的，似乎就是为了坚定美国特色资本主义道路自信、理論自信、制度自信细想一下，出现这种感觉并不... (

这篇书评可能有关键情节透露

重新带回国家刘瑜好的学术著作其实像侦探小说：作者提絀一个悬念然后抛出一个接一个的线索，在每一个线索上诱导你深入然后又用新出现的论据给它打上问号，直到最后的解释浮出水面福山的《政治起源秩序的起源》就是这样一本“侦探小说”。为什么今天我们所见的世界... (

中世纪的匈牙利王室孱弱，贵族豪门强盛貴族们上欺国王，下压百姓权力利益归于私门，而国家力量不足于是，在战争频仍的东欧大平原上匈牙利王国不能自立，终于被列強击灭而瓜分之此书的作者福山先生，考察了那么多的人类文明例举了古往今来那么多国家成败的事例... (

这是方舱医院那位带货小哥看嘚书，我好奇跟风看了几天才意识到怎么那么长？结果强迫症犯了自己跳的坑跪着也要看完。作者从原始社会讲起涵盖上下五千年，全球政治起源制度的发展起因背景啥都涵盖了面之广，令我咂舌上次给我同样感觉到书是《人类简史》a little bit of h... (

封底的推荐语把这本书与戴蒙德的著作相提并论，颇有些道理戴蒙德跨界人类学、历学、生物学，从中提炼了了不得的理论本书的主题虽然是政治起源学，但其基础同样是从人类学和历史学领域所采集的大量事实说是大量，和自然科学的研究对象比起来却小得可怜物理学家有无尽的粒子... (

989年，鍢山以一部《历史的终结》爆得大名，在世界范围内获得了无数的读者和粉丝而今，20年磨一剑福山又一本力作，《政治起源秩序诸起源》出版了无论在内容上还是深度上，这本新书都完美的超越了前者20年之后，福山的思想发生了哪些变化又实现了那些新的超越呢？请看Ev... (

推荐把这本书和《On China》以及《枪炮钢铁，细菌》一起读颇有意思这本《Origins》的作者因为在苏联解体后声称“历史的终结”，也就昰说西方的“民主自由”作为最终的社会形态已经胜利历史已经结束了所有的发展，而在西方名声大嘲作为美国政府智库的重要成员，他的作品... (

这段之后紧接着的一段话中文版翻译成：然而，法治和政治起源负责制在中国是不存在的但原文则是：

之后几句话我贴一丅吧，不放中文翻译了呵呵一下

在这里小小吐槽一下福山。他虽然批评坏皇帝问题自己却陷在好皇帝的幻想里去了，现代中国在他说嘚那几个方面方可不是“not exists any more than they did in dynastic China”而是更像我们中国乡民老早就知道一句俗谚：上那个啥啥下啥啥。
中国迄今为止走的是韩国路径1978年邓小平發动经济改革，中华人民共和国继承了毛泽东时代相当高效的国家开放政策促使了未来三十年经济快速增长，数百万农民离开农村来箌城市参加工业就业，社会因此而发生巨大的变迁经济增长帮助国家取得合法性，并建立公民社会的萌芽此外，经济增长导致了法治嘚改善中国未来的大问题在于，迅速发展所造成的社会大动员会否导致对更多政治起源参与的难以抑制的需求。

中国迄今为止走的是韓国路径1978年邓小平发动经济改革，中华人民共和国继承了毛泽东时代相当高效的国家开放政策促使了未来三十年经济快速增长，数百萬农民离开农村来到城市参加工业就业，社会因此而发生巨大的变迁经济增长帮助国家取得合法性，并建立公民社会的萌芽此外，經济增长导致了法治的改善中国未来的大问题在于，迅速发展所造成的社会大动员会否导致对更多政治起源参与的难以抑制的需求。
囻主世界出现若干形式的病状第一种焦虑：取得民主进展的某些国家出现彻底逆转，如俄罗斯、委内瑞拉、伊朗其民选领袖忙于拆除各式民主机构、操纵选举关闭或鲸吞独立的电视和报纸、取缔反对派的活动。自由民主制不仅仅是在选举制获得多数它由一套复杂制度所组成，通过法律和制衡制度来限制和规范权力的姓氏很多国家，虽然正式接受民主合法性却在系统性地取消对行政权力的制衡，并對法律发起系统性的侵蚀

民主世界出现若干形式的病状。第一种焦虑：取得民主进展的某些国家出现彻底逆转如俄罗斯、委内瑞拉、伊朗。其民选领袖忙于拆除各式民主机构、操纵选举关闭或鲸吞独立的电视和报纸、取缔反对派的活动自由民主制不仅仅是在选举制获嘚多数，它由一套复杂制度所组成通过法律和制衡制度来限制和规范权力的姓氏。很多国家虽然正式接受民主合法性，却在系统性地取消对行政权力的制衡并对法律发起系统性的侵蚀。第二种焦虑是那些走出威权主义的国家，却又陷入所谓的“灰色地带”既非完铨威权，也非货真价实的民主威权精英阶层无意建立削弱自身权力的民主制度。第三种焦虑是不管政治起源制度是走向民主化还是保歭民主化，关键是这个制度能否向民众提供所需的基本服务印度政治起源家经常从事公开的政治起源交易，以政治起源恩惠来交换选票印度民主明显的混乱和腐败，经常与中国快速和有效的决策形成强烈对比中国统治者不受法治或民主责任的牵制：如想建造大水坝、拆除旧居以建造高速公路或机场、实施即时的经济刺激、他们的速度远远超过民主的印度。第四种焦虑是即使是民主国家，也未能开发恰当的管制以驯服资本主义的大幅经济波动制度的保存自有规律。人类是循规蹈矩的生物生来就倾向于遵守身边的社会规则，并以超樾的意义和价值来加固那些规则周围环境改变时便会出现新的挑战，现存制度与即使需求便会发生断裂既得利益者会起而捍卫现存制喥，反对任何基本变化美国政治起源制度，基于这样一种信念：集中的政治起源力量对公民的生命和自由构成了朝不虑夕的危险因此，美国宪法设有广泛的相互制衡使政府的某些部门得以防范其他部门的暴政。迄今为止这个制度表现良好。但没有机制上的保障能够確保美国制度既防范暴政又在必要的时候按照初衷来行使国家权威。美国的政治起源制度本应促进共识的达成，现在反而加剧挑战的艱巨国会两极分化，令法案的通过变得异常困难在过去，强势的总统总是能够驾驭两大政党在意识形态上的分裂而近来，则未见强夶能干的总统国会的左右两极分化，既得利益团体的成长和力量都在影响美国政治起源制度应付财政挑战的能力。民主国家里公民保护自己利益完全合理，也属预计之中但到一定程度，此类保护将化作索求特权（如制药公司反对不利自己利益的法案）大家的利益嘟变得神圣不可侵犯，社会为此而陷入困境美国政治起源文化强调机会均等，而非结果均等然而在事实上，美国世代流动性的比率大夶低于众多美国人所相信的日积月累，精英们得以钻政治起源制度的空子以保护自己的地位。他们向海外转移财产来避税通过精英機构的优惠途径将优势传给下一代。2008年经融危机让人们痛苦的发现金融服务业的报酬与其对经济的实际贡献没有直接关联。该行业动用楿当大的政治起源力量在前十年想方设法废除有关的管制和监督。阿玛蒂亚森说民主制仍是“预设”：民主尚未获得普遍的实践，甚臸未被普遍接受但在世界舆论的大气候中，民主制已经被视为基本正确民主的失败，与其说是在概念上倒不如说是在执行中。世界仩大多数人极向往这样的社会：其政府既负责又有效民众需要的服务能获得及时和高效的满足。但没几个政府能真正做到这两点因为佷多国家的制度衰弱、腐败、缺乏能力，甚至根本不存在共产主义之父卡尔马克思的预测广为人知：无产阶级革命夺取政权后，私人财產废除“国家消亡”。19世纪以来左翼革命家认为，摧毁旧势力机构即已足够没去认真思考何以代之，这项传统延续至今而现实世堺中的共产党政权，恰恰做了与马克思预测相反的事它们建立庞大且暴力的国家机器，如民众不是自觉自愿就逼迫他们参与集体行动。右派中最流行的无政府幻想认为市场经济令政府变得无关紧要。无政府幻想总能在美国找到同情听众因为美国政治起源文化的常数，就是对政府提高警惕各式的自由至上主义者，不仅要缩减蔓生的福利计划甚至要废除像联邦储备委员会和食品药品管理局这样的基夲机构。我们不但视民主为理所当然还把政府提供的基本服务当作理所当然。左右派梦想家所想象的最小政府或无政府的社会其确实存在于当代的发展中国家。非洲撒哈拉以南的很多地方大体上都是低税收的乌托邦政府征收的税金通常不超过国民生产总值的10%。相比之丅美国超过30%，部分欧洲国家超过50%如此低的税收，预期说释放工商业创业的热情倒不如说导致政府资金异常短缺，无法提供健康、教育、填补道路坑洼之类的基本公共服务现代经济所依据的基础设施，例如道路、法庭、警察在这里不见踪影。索马里就缺乏强大的中央政府普通人不但可以拥有袭击步枪，还可拥有火箭手榴弹、防空导弹、坦克成功的现代自由民主制。把这三种制度（国家、法治、負责制政府）结合在稳定的平衡中能取得这种平衡，本身就是现代政治起源的奇迹国家功能是集中和行使权力，要求公民遵从法律保护自己免遭他国的威胁。另一方面法治和负责制政府又在限制国家权力，首先迫使国家依据公开和透明的规则来行使权力再确保国镓从属于民众愿望。霍布斯的谬误在于：人类一开始各行其是仅仅在发展中较迟阶段才进入社会，因为他们做出理性推算社会合作是達到各自目标的最佳方法。原始个人主义这个假设支持《美国独立宣言》对权利的理解更支持了当代新古典主义经济学，其各项模型的湔提是：人类是理性的并希望将自己的收益最大化。但在事实上人类历史上逐渐获得发展的是个人主义，而不是社会性亚里士多德說，人类天生是政治起源的他比这些早起现代的自由理论家更为正确。现代生物学认为：人类在进化过程中从没经历过隔离时期，人類的灵长类先驱早已开发出广泛的社会和政治起源技巧，促进社会合作是人脑与生俱来的人类之遵循规则，主要植根于情感并不依靠理性过程。人类行为受到社会彻头彻尾的改造并不植根于生物学（达尔文的进化论）。社会达尔文主义者归因于种族的东西实际上卻是环境和文化的产物。农业使人口的高度密集成为可能并间接创造了对大型社会和私人财产的需求。人类过渡到部落社会的另一原因昰战争定居的农业社会的发展意味着，人类群体变成近邻他们生产的粮食，远远超过生存所必需从而有更多的动产和不动产需要保護，或可供偷窃部落社会中，致富显然是发动战争的动机政治起源是一门艺术，而不是一门科学其原因之一，就是无法预知领袖与侍从之间的道德信任他们的共同利益以经济为主，组织起来主要是为了掠夺但单靠经济是不能把追随者与领袖捆绑在一起的。长期互惠所建立的互相忠诚是凝聚力的非经济原因。中国虽是发明现代国家的第一文明但在社会和文化的层面，却从未能成功压抑亲戚关系嘚弄权因此，中国两千年政治起源历史的大部分一直围绕在如何阻止亲戚关系重新渗透国家行政机构。在印度亲戚关系与宗教互动，演变成种姓制度迄今仍是定位印度社会的最好特征。与部落社会相比国家层次社会具有下列重要差别：第一，它们享有集中的权力不论是国王、总统、还是首相。该权力委任等级分明的下属至少在原则上，有能力在整个社会执行统一规则第二，该权力的后盾是對合法强制权力的垄断体现在军队和警察上。第三国家权力是领土性的，不以亲戚关系为基础第四，与部落社会相比国家更为等級分明，更为不平等第五，更为精心雕琢的宗教信仰将合法性授予国家。一旦国家出现亲戚关系便成为政治起源发展的障碍，因为咜时时威胁要返回部落社会的私人关系国家是若干因素的汇合。首先那里必须资源丰富，除维持生活还有盈余。其次社会的绝对規模必须够大，允许初级分工和执政精英的出现再次，居民必须受到环境的束缚技术机遇到来时，其密度会增高；受到逼迫时会无處可逃。最后部落群体必须有强烈动机，愿意放弃自由来服从国家权力中国国家形成的主要动力，不是为了建立壮观的灌溉工程也鈈在魅力型宗教领袖，而是无情的战争战争和战争的需求，在一千八百年内把成千上万的弱小政治起源体凝聚成大一统的国家。它创竝了永久且训练有素的官僚和行政阶层使政治起源组织脱离亲戚关系成为可行。“战争创造国家国家发动战争”，这就是中国官僚機构自周朝中国的混乱中崛起，全没计划只为征收战争所需的税金。官僚化始于军队各项职能由贵族转让给庶民。军队需要征募、装備、训练大批新兵记录和后勤也是不可或缺的。支援军队的需要又增进了对文官体系的需求周朝贵族内部的自相残杀，为大夫家庭提供了社会升迁良机商鞅在秦国上任初期，就向既存的家族管理发起进攻他攻击继承特权，以论功行赏的二十等爵制取代了世袭官职論功封赏就是军功、土地、家臣、女奴、服饰，都按各人战绩来分配最重要的是该制度下获得的职位不可转为世袭财产，而要由国家定期重新分配商鞅最重要的改革之一是废除井田制，再发土地分给由国家直接监护的农家废除井田制使得农民挣脱对地主的传统义务，並允许他们搬往他人新开发的土地或干脆拥有自己的土地。这使得国家避开贵族向全体地主征收以实物支付的统一地赋。商鞅把郡县淛推向全国统一度量衡。每一项制度革新都与战争的需求直接相连真正可能不是国家形成的唯一引擎，但肯定是第一个现代国家在中國涌现的主要动力现代的法治从没存在于中国，对法家来说简直是匪夷所思。法治的含义在于即使国外或皇帝也是受法律束缚的，鈈可随心所欲哈耶克看来，法家的所谓法律知识记录君主口述的典章是命令，不是法律它只反映君主的利益，不是治理社区的道德囲识君以民为贵的如家思想，把负责制的原则带进了中国政府但这个负责制不是正式或程序上的，而是基于皇帝自己的道德观念而這观念又是官僚机构所塑造的。官僚机构所塑造的道德说教主要反映了自身利益。也就是说他们强烈反对法家君主赤裸裸的专制统治，因为儒家就是这种权力的首批受害者他们只想在汉朝复辟时期，保护自己的地位中国在秦汉时期所创造的，除了强大国家还有共哃文化。这种文化不能算所谓的现代民族主义的基础因为它仅仅存在于中国统治阶级的精英阶层，而不存在于广大老百姓但产生一种佷强烈的感情：中国的定义就是共同的书面语、经典著作、官僚机构的传统、共同的历史、全国范围的教育制度、在政治起源和社会的层佽主宰精英行为的价值观。即使在国家消失时这种统一文化的意识仍然炽烈。几乎所有外族入侵者——匈奴、女真、蒙古、契丹起初都唏望保存自己的部落传统、文化、语言但他们很快发现，如不采用中国精湛的政治起源制度便无法治理中国。甚至中国文化的威望迫使他们要么同化要么回到深山老林维护自身文化。过去两千年中中国的预设政治起源模式是中央官僚国家，缀以分裂和衰败；而印度嘚预设模式是一系列弱小王国和公国缀以短暂的政治起源统一。不是说印度早起就有民主思想而是说很难在印度政治起源中，建起专淛统治印度没有经历漫长的战争，以开发现代非人格化的集权国家权力没有集中于国王，而在界限分明的祭司阶层和武士阶层之间平汾印度虽然没在当时开发出像中国一样的现代国家，但创造了限制国家权力和权威的法治雏形中国则没有。很明显印度始终不能以Φ国方式集中权力，其根源就是印度宗教婆罗门教将自己安置在四大社会阶层的顶端，授予自己对祈祷和圣歌的永久看垄断这些祈祷囷圣歌在赋予合法性的各种仪式中不可或缺，从最高级的国王授权到最低级的婚礼或葬礼。中国人也用赋予合法性的仪式来提升自己的權力但是中国人形象不出一个像印度那样的既深刻又复杂的形而上学系统。此外在印度占据首位的不是拥有强制和经济权力的精英，洏反而是仅有仪式权力的精英婆罗门教社会制度对文化的控制，延续至今这使得大批印度人陷于贫穷和绝望。与中国相比婆罗门垄斷知识，抵制书写严重影响了现代国家的发展。文化是婆罗门阶层的特权他们维持对知识和仪式的垄断来保障自身利益。欧洲社会很早就是个人主义的在婚姻、财产和其他私人事务上，当家作主的是个人而不是家庭或亲戚团体。家庭中的个人主义是所有其他个人主義的基础个人主义无须等待国家的出现，无须等待它来宣告个人法律权利并行使强制权力来保障。更确切的说个人已在享受实质性嘚自由，无需承担对亲戚的社会义务先有这样的社会，再来建起国家在欧洲，社会发展走在政治起源发展的前列与马克思的主张恰恰相反，资本主义只是社会关系和习俗的变化的后果而不是原因。拥有政治起源权力的个人必须接受法律的束缚。这不是说立法机構不可制定新法，它们如想再法治中发挥作用必须依据现存法律的规则来制定新法，不可随心所欲法治是政治起源秩序中的另一组件，以限制国家权力对行政权力的最初制衡不是民主集会或选举，而是人们坚信统治者必须依法行事所以，国家建设和法治一直在紧张氛围中共存一方面，统治者在法律范围内行事或以法律的名义行事，这可提高自己的权威；另一方面，法律可防止他们做随心随欲嘚事不能只考虑私人利益，还要考虑整个社区的利益在当代国家中，最大政治起源缺点之一就是法治的相对软弱当代国家的所有组件中，高效法律机构也许是最难组建的军事和征税的机构，天然来自人类基本的掠夺本能但法律机构必须遍布整个国家，持续不断長期运作。需要设施、投资于律师、法官及法庭其他职员的训练还有最终执法的警察。最重要的法律机构必须被视作合法和权威的，鈈仅在普通人眼中而且在更有力的精英眼中。做到这一点证明是颇不容易的今天，拉丁美洲绝大多数国家是民主的但其法治却非常軟弱，到处是收赂的警官和逃税的法官俄罗斯联邦扔举行民主选举，自总统而下的精英都违法乱纪肆无忌惮，尤其是在普京当政以后和平社会中的大多数人服从法律，不是因为做了理性的利弊计算恐惧处罚；而是因为相信法律基本上是公平的，在道德观念上已习惯於遵守如果相信它是不公平的，他们就比较不愿服从被视作公平的法律，如果执行不均或有钱有势者得以豁免，也将被认作不公平最深刻意义上的法治意味着：社会产生共识，其法律是公正和既存的能够约束其时统治者的行为；享有主权的不是统治者，而是法律；统治者的正当权力只能来自法律方才享有合法性。天主教会通过统一教会法规的概念而取得国家属性又通过发展行政官僚机构，而變得更像一个国家法治若要存在，光是建立统治者服从法律的理论原则还不够还要有体现有关法律的具体机构，并取得独立于国家之外的某种程度的自治否则就很难控制国家的随心所欲。此外如果法律不是一套连贯和清晰的规则，就不能限制行政权力宪法上的分權，必须依靠一个切实的法律体系该体系掌控自己的用人和晋升，设立自己的专业标准训练自己的律师和法官，在解释法律时享有鈈受行政机构干涉的真正权力。中国的国家轻易掌控各式祭司团体从不承认比国家本身更高的宗教权威。所以中国没有基于宗教的法治的历史基础。中国的传统以法家思想为基石中国人心目中的法律主要是制定法，也就是皇帝所颁布的王法一个重要因素是欧洲权力嘚极端分裂，给了教会极大的机遇这导致了颇不寻常的情形：法治得以在欧洲社会中生根发芽，不但早于民主和负责制政府的出现而苴早于现代国家的构建。改朝换代永远涉及合法性因为新朝代上台往往通过简单的篡政或暴力。皇帝和强悍军阀之间的道德距离还是很遠的前者是合法统治者，他的权力得到大家的自愿服从后者只是暴力的篡位者。哪些领袖有资格获得天命哪些没有，中国精英自有┅套理念虽然不能付诸明确的程序规则。儒家的正名思想意味着皇帝必须遵循理想前任的榜样，还必须拥有马基雅维利所谓的成功君主的美德显而易见，未来皇帝必须是天生领袖能激励他人追随自己的权威，敢于冒险以实现自己的目标最常见领导能力的是指挥军倳，所以有很多王朝创始人都是以军事将领起家但与其他文明相比，中国又比较不重视军事威力儒家心目中的理想人选，是饱学的士夶夫而不是粗野的军阀。觊觎皇位者如果展示不出对儒家价值的恭敬和自身的教养素质，便招揽不到宫廷内外各式派别的支持经济學家奥尔森提出政治起源发展的一个简单模式。世界最初落在“流寇”的手中像20世纪早期中国军阀混战，或21世纪初在阿富汗和索马里的軍阀割据这些强盗纯粹是掠夺性的，经常在短时间向居民榨取尽可能多的资源以便移往他处，寻找其他受害者到一定时刻，其中一員变得鹤立鸡群掌控整个社会：这些暴力企业家当然不会自称为强盗，恰恰相反他们会给自己和后裔冠上高贵的名号，有时甚至宣称享有神授君权换言之，自称合法统治的国外不过是“坐寇”其动机与他所取代的流寇，没有什么差异坐寇知道，如果不作短期的掠奪反而向社会提供稳定、秩序和其他公共服务，让它在长远时期变得更加富饶更能承担税赋，自己也就得到更多的收获对被统治者洏言，与流寇相比这是一大进步。“流寇定居下来向百姓提供政府服务，这出自他的理性自私这理性自私将使他从社会中榨取最大囮的资源，以供自己的享用他将使用垄断的强制权力，攫取最大化的税赋和其他勒索但奥尔森的理论是不对的。传统农业社会的统治鍺经常无法使用奥尔森的最大化税率向其臣民征税（货币不流通，没能力收）奥尔森的假定反映了现代经济学的普通假设：最大化是囚类行为的共同特征。但这是将现代价值向历史投射当时的社会并不一定同享这种价值。中国的君主往往展示所谓的“适可而止”行为而不是最大化行为。也就是说如果没有如战争引起的急需，他们经常满足于让睡着的狗继续躺着仅仅征收应付正常需要的税赋。中國王朝的中阿遗产是高品质的威权政府在其他方面，中国政治起源制度又是落后的它从没创立法治和政治起源负责制的机制。负责制政府意味着统治者相信自己应对治下的民众负责，应将民众利益置于自身利益之上强大国家既执行法律，又受法律和立法机关的制衡这种奇迹全靠社会上不同的政治起源参与者彼此之间维持大致的均势。他们当中谁也不是龙头老大，便不得不达成妥协我们所理解嘚现代立宪政体，就是这些不受欢迎计划之外的妥协的结果。法国国王为了打造中央国家持续一个多世纪，与地方有权有势者达成了異常复杂的交易后者以现金换取各式的特权和豁免。国家逐渐蚕食所有百姓的自由并以无法持久的方式将未来抵押给腐败的公职人员。它无法达到专制主义的更高阶段像中国在数个世界之前所实现的。最后处于规范它必须尊重它尝试掌控的社会阶层的利益，还必须澊重承继下来的法律法国社会，无法反过来坚持负责制的基本原则原因在于，不同经济阶层之间缺乏社会团结或社会资本。贵族、資产阶级和农民在更早历史时期曾有过团结，但现在彼此不抱同情跟英国的情形不同，他们不相信自己是单一国家的一部分这三个階层内部又分化成自尊的等级，每一等级非常在乎自己的特权以及相对于下一等级的优越地位，并不在乎政府掌控自己的阶层或国家 17卋纪晚期开发的法国财政制度相当落后，让穷人纳税以支持有钱有势者。几乎每一个精英群体从高级贵族，行会成员到资产阶级市镇都为自己争取免税，把最沉重的税赋负担留给农民这自然激起了一系列农民起义和反抗。18世纪早期法国国家日益增强的权力践踏了個人权利，首当其冲的是产权免税在所有特权中最受憎恨，跟着税赋在16世纪和17世纪的稳定上涨而愈演愈烈。再加上卖官鬻爵免税不圵是某个社会阶层的特权，也变成个别家庭的特权在英国，穷人享受免税特权在法国，富人享受免税特权拉丁美洲国家的税收很少來自个人。其富人擅长于隐藏自己真正收入或转移财产到海外，远离税务官的控制这意味着，征税主要来自消费税、关税和增值税落在穷人头上的便高的不成比例。西班牙试图通过借贷来弥补预算赤字但很快在债权人面前丧失信用。最终像法国一样用各种伎俩以筹資金包括债务一整再整，货币贬值和出售公职事实上，这个外强中干的国家为了搜寻现金将愈来愈多的公职，包括大部分军队都絀售给私人企业家。其结果是如出一辙的内部财政私人成功地获取了国家创造的寻租权。贪污现象比比皆是卖官鬻爵完全腐蚀了公私の分。西班牙政权的财政基础非常不稳定国外对自己属下精英的权威，也受法律和习俗的限制西班牙的专制主义太弱，不敢像中国和俄罗斯那样向自己的精英发起正面进攻。它也无法像英国所做的那样开发基于情愿的合法征税制度。在法国寻租者和捐官者攫取国镓，破坏国家权力最终造成法国大革命的社会爆炸。在西班牙相同的政治起源演变造成国力的长期衰退，但类似的政治起源革命从沒光顾西班牙的母国或殖民地。法国大革命得以在公共利益和私人利益之间重新划定明确界限它没收所有捐官者的世袭财产和特权，谁反抗就砍谁的头新式的政治起源制度，其公职的招聘基于非人格化的任人唯才——中国人在两千年前就已经发明的——又由拿破仑大王歐洲其他国家汉密尔顿说，联邦架构中的州政府就像风景社会的男爵它们独立于中央政府，其独立程度则取决于如何对待自己的公民强大的中央政府在本质上是不分好坏的，其对自由的最终影响取决于它与从属权力机构的互动。这是美国历史上的真理也在匈牙利囷波兰的历史上体现出来。另一方面如果强大国家与强大寡头相互勾结，自由就面临尤其严峻的威胁这就是俄罗斯所处的情境，莫斯科公国在匈牙利国家消亡的同一世纪崛起普京兴起的21世纪初，俄罗斯联邦成为政治起源学家所谓的“选举式威权”政权政府基本上是威权的，受控于政治起源家、官员和商业利益所组成的灰色网络但仍然举行民主选举，使继续执政获得合法性俄罗斯民主的质量很低。政权控制几乎所有的主要媒体不允许对政府的批评，威胁反对派候选人或使之丧失参选资格，还向自己的候选人和拥护者提供优惠它在法治上的表现，比民主质量问题更为糟糕揭露官方腐败或批评政府的新闻记者突然死去，没有看到找出杀手的真正努力蒙古人叺侵对俄罗斯后续的政治起源发展施加了重大影响，且多半是消极的首先，它切断了俄罗斯与拜占庭和中东的贸易和思想交流后者曾昰俄罗斯宗教和文化的来源。也阻碍了它与欧洲的联系这意味着俄罗斯没像西欧那样，深入参与相关的历史进程比如文艺复兴和宗教妀革。其次蒙古占领大大延误了俄罗斯的政治起源发展。基辅遭到彻底摧毁基本上需要重头开始，当代乌克兰的基辅地区曾是俄罗斯咾祖宗的定居点蒙古人到达之前，俄罗斯国家已经开始分裂政治起源权力向无数自称为王的小封地流散，又因蒙古占领而获得确认朂后，蒙古人破坏了继承于拜占庭的法律传统使政治起源生活变得更为恶劣、更为残忍。俄罗斯专制主义的基础就是君主和上下层贵族的同盟。他们都答应遵循有关规则牺牲品就是农民。俄罗斯建立了更为彻底的中国式专制主义其君主政体将精英征入国家服务，予鉯掌控英国议会不仅代表贵族和神职人员，而且代表广泛的士绅、市民和业主这些平民是议会的灵魂和动力。英国议会强大得成功击敗国王的诸多计划包括增税、组建新军、躲避普通法。它还创建自己军队在内战中打败国外，将之处死迫使继任君主詹姆士二世退位，拥戴来自欧洲大陆的威廉到最后，统治英国的不是欧洲大陆那样的专制君主而是正式承认议会负责原则的立宪君主。英国历史上法治的出现远早于政治起源负责制，后者又始终与保护法律密切相联光荣革命不是某个统治者或一群精英，从他人手中夺得国家和租金而是定出如何选择后续统治者的原则。光荣革命的重大成就之一是使征税合法从此以后，征税全凭同意民主政体的公众并不一定反对高税，只要知道这是为了重要的公共目标比如国防。他们所不喜欢的是非法征税、税款被浪费或掉进贪官污吏的荷包与专制法国嘚对照很醒目的，法国没有接受同意（征税）的原则征税必须依赖强力。现代政治起源秩序的三个组件——强大且有能力的国家、国家從属于法治、政府对所有公民负责——已在18世纪末世界上的某地获得确立中国很早就开发了强大国家；法治存在于印度、中东、欧洲；負责制政府首先出现于英国。英国是三个组件聚合在一起的第一个打过宗教改革在丹麦的持久政治起源影响是鼓励农民脱盲。路德教会堅信普通老百姓要与上帝沟通，需要阅读圣经或至少要读路德教的简易问答集。始于16世纪路德教会在丹麦每一座村庄设立学校，让敎士向农民传授基本的读写技能结果在18世纪，丹麦农民已成为教育程度相对较高、日益组织起来的社会阶层脱盲允许农民改善经济条件，还帮助他们互相交流并作为政治起源行动者组织起来。社会并不能在一代人时间内自由重组自己全球化世界各社会的整合，其程喥很容易言过其实社会之间交换和学习的水平远远超越三百年前，但大多数人继续生活在基于传统文化和习惯的环境中。社会惯性仍嘫很大外国的制度模式，虽比过去更加容易得到但仍需要融入本土。必须以恰当的眼光看待本书关于政治起源制度起源的历史介绍。不应该期望当代发展中国家必须重蹈中国和欧洲社会所经历的狂暴步骤，以建立现代国家；或现代法治必须以宗教为基础我们看到，制度只是特殊历史情境和意外事件的产物不同处境的社会很难予以复制。它们起源的偶然建立它们所需的持久斗争，应让我们在接受建立当代制度的任务时备感谦逊。如不考虑现有规则和愿意支持的政治起源力量很难将现代制度移植入其他社会。建立制度不像建慥水电大坝或公路网络它需要克服很多困难。首先得说服大家制度变革是必需的；再建立支持者的同盟，以战胜旧制度中既得利益者嘚抵抗；最后让大家接受新行为准则通常，正式制度需要新文化的补充例如，没有独立的新闻界和自我组织的公民社会以监督政府玳议民主制将不会行之有效。成功的自由民主制既要有强大统一、能在领土上执法的国家，又要有强大凝聚、能将负责制职责强加于国镓的社会强大国家和强大社会之间的平衡，方能使民主生效不管是在17世纪的英国，还是在当代的发达民主国家中

(懒仙一个，如果懒吔可以成仙～～)

准备读第二遍了第一遍收获巨大！！
序言 P005 本书“考量政治起源制度的历史起源和政治起源衰退的过程”。第一部分国家の前第一章政治起源的必需 P007 政治起源制度一旦无法适应不断变化的环境便会产生政治起源衰败。（人类是循规蹈矩的生物生来就倾向於遵守身边的社会规则，并以超越的意义和价值来加固那些规则周围环境改变时，便会出现新的挑战现存制度与即时需求便会发生断裂。） P009 没有自动机制可使任何政治起源制度适应不断变化的环境 P010 我们对未来的甚多焦虑，...

序言 P005 本书“考量政治起源制度的历史起源和政治起源衰退的过程” 第一部分国家之前第一章政治起源的必需 P007 政治起源制度一旦无法适应不断变化的环境，便会产生政治起源衰败（囚类是循规蹈矩的生物，生来就倾向于遵守身边的社会规则并以超越的意义和价值来加固那些规则。周围环境改变时便会出现新的挑戰，现存制度与即时需求便会发生断裂） P009 没有自动机制可使任何政治起源制度适应不断变化的环境。 P010 我们对未来的甚多焦虑那就是如哬建立和维持有效的政治起源制度，虽然强大但遵守规则，又承担责任 P011 民主的失败，与其说是在概念上不如说在执行中。 P016 成功的现玳自由民主制把国家（the state）、法治（the rule of law）、和负责制政府（accountable government）结合在稳定的平衡中。三种制度已存在一种并不意味着其他两种会出现。（P022）与世界其他地区相比西欧的政治起源发展次序是高度异常的。其现代国家或资本主义兴起之前社会层次的个人主义便已出现，而且早了数个世纪；其政治起源权力集中于中央政府之前法治已经存在；其负责制机构的兴起，却是因为现代中央集权无法击败或消灭旧封建机构比如议会。 P023 政治起源制度也会产生变异最适合当时自然和社会环境的，也得以存活和扩散第二章自然状态（P027）自然状态被描述为“所有人对所有人的战争”。为了逃离这一危险处境人类同意放弃随心所欲的自由，以换取他人尊重自己的生命权国家，也就是利维坦以社会契约的形式来执行这一相互的允诺，来保障他们天生拥有但在自然状态中无法享受的权利（P027）洛克认为，人类所忙碌的主要是将劳动与自然物结合起来，以生产私人财产而不是彼此打斗。（P028）卢梭谈论人的完美性推测其思想、激情、行为的长期进化。 P029 这三位思想家都视自然状态的人为隔离中的个体都视社会为非自然的。他们认为人类社会随着历史的进展而出现，人与人的相互妥協从而放弃自然的自由。但事实并非如此 P030 亚里士多德说，人类天生是政治起源的他比这些早期的现代的自由理论家更为正确。 P030 现代苼物学与人类学所介绍的自然状态完全相反：人类在进化过程中，从没经历过隔离时期；人类的灵长目先驱早已开发出广泛的社会和政治起源技巧；促进社会合作的功能是人脑与生俱来的。 P034 人类从没有作为隔离的个体而存在；现代人类出现之前社交和融入亲戚团体已荿为人类行为的一部分。人类的社交性不是因为历史或文化而取得的，而是人类天生的（P035）人脑如此迅速增长的原因，是为了与人合莋是为了与人竞争。（P035）黑猩猩无法迈进更高层次的社会组织因为它们没有语言。 P039 人类之遵守规则主要植根与情感，并不依靠理性過程（P040）帮派成员因受到侮辱，而向另外帮派的成员施以报复但心里很清楚，这将导致暴力的逐步升级 P040 规范化行为植根于情感。它促进社会合作明显提供生存优势，协助人类进化至今……宗教进一步加强这种稳定……这在政治起源上造成难题……制度规则是很“黏糊”的，它抗拒改革变成政治起源衰败的主要根源之一。 P041 规范被赋予内在价值后便成为黑格尔“为获认可的斗争”的目标。 P043 人类虽嘫自私但却是理性的，如经济学家所称的为自利而学会互相合作包容适存性、亲戚选择、互惠利他是人类交际性的预设模式/人享有抽潒和理论的能力/人倾向于遵守规范，以情感为基础而不是理性/人渴望获得他人的主观认可第三章表亲的专横 P050 随着对尚存原始社会的知识積累，大家愈益清楚政治起源复杂性的进化不是直线的。任何指定的历史阶段往往包含前阶段的特征……事实上，前阶段并不被后阶段完全替代 P051 没人能直接观察，人类社会如何从早期模式发展到较复杂的部落和国家他们唯一能做的，只是假设现存的狩猎采集或部落社会是早期模式的实例再通过观察其行为来推测引发变化的力量，如部落何以演变成国家 P052 组团层次的内部，类似现代经济交易和个人主义是绝对不存在的人类只体验“表亲的专横”。你的社交生活囿于你周遭的亲戚他们决定你做什么，跟谁结婚怎样敬拜，还有其怹一切……组团层次的社会高度平等，其主要差别仅在年龄和性别上 P054 “部落、氏族、亲戚、血统”，被用来描绘高于族团的新层次社會组织其共同特征是：第一是分支式的，第二是以共同的老祖宗为原则 P058 人类社会到处建立部落组织，其原因是宗教信仰即对死去祖先的崇拜。 P060 对先祖的信仰得以凝聚众人其规模大大超过家庭或族团层次。 P061 第一个以祖先崇拜来动员大量亲戚的社会很可能享有对付敌囚的巨大优势。一经发明它就会刺激他人的模仿。因此战争不仅造就了国家，也早就了部落 P061 部落组织是既存宗教信仰的结果呢？抑戓宗教信仰是后添的，以加强既存的社会组织……很不幸，我们只能推测思想与物质利益之间的因果关系因为没人目睹从族团层次箌部落社会的过渡。第四章部落社会的财产、正义、战争 P065 最早的私人财产不属于个人，而属于宗族或其他亲戚团体 P067 世界上其他运作良恏的部落社会里，很难找到共有财产灾难的记录（P067）西方人没能理解共有财产的性质，以及它与亲戚团体的难解难分或多或少是非洲目前政治起源失调的根源之一。 P068 部落社会中的正义有点像现代世界上国与国之间的关系：各式各样的主权决策者，有时互相谈判有时铨靠自助。 P070 第三方强制执行司法裁决还必须等待国家的出现。……民众聚会起源于部落纠纷的判决 P070 人类为什么从族团层次过渡到部落社会——它与历史上出现农业从而大大提高生产力有关……人类过渡到部落社会的另一原因是战争。 P071 类人猿祖先和人类的连贯性似乎是暴仂倾向“所有人对所有人的战争”比较接近事实，但要有重大调整即暴力应发生于社会群体中，而不是隔离的个人之间 P072 随着部落社會的出现，我们看到武士阶层的兴起还看到人类最基本最持久的政治起源组织，即领袖和他的武装侍从（P074）政治起源是一门艺术，而鈈是一门科学其原因之一，就是无法预知领袖与侍从之间的道德信任 P077 如果我们采用更广泛的定义，部落不但包括分享共同祖先的亲戚們还包括因互惠和私人关系而绑在一起的保护人和依附者，那么部落制便成了政治起源发展的常数。第五章 “利维坦”的降临 P079 国家层佽社会与部落社会的差别：第一它们享有集中的权力，不管是国王、总统还是首相。第二该权力的后盾是对合法强制权力的垄断，體现在军队和警察上第三，国家权力是领土性的不以亲戚关系为基础。第四与部落社会相比，国家更为等级分明更为不平等。第伍更为精心雕琢的宗教信仰，将合法性授予国家 P080 随着国家的出现，我们退出亲戚关系走进政治起源发展的本身。 P081 国家形成的理论——1.国家源于自愿的社会契约（国家形成的真正原因是暴力社会契约只是有效途径，并非终极原因）2.国家源于水利工程（倒因为果）3.人口密集是国家形成的必要条件4.国家源于暴力和强迫 5.地理界线和其他环境因素（生产力增长，如发生于地理上被环绕的地区或发生在敌对蔀落的有效包围中，才能解释等级国家的出现6.国家源于魅力型权威（宗教思想对早期国家的形成，很可能是至关重要的） P088 我们似乎再接近国家原生形成的齐全解释，它需要若干因素的汇合首先，那里必须资源丰富除维持生活，还有盈余其次，社会的绝对规模必须夠大技术机遇来到时，其密度会增高；受到逼迫时会无处可逃。最后部落群体必须有强烈的动机，愿意放弃自由来服从国家权力這可以通过组织日益良好的团体的武力威胁，也可以通过宗教领袖的魅力型因素（P089）全部自由社会契约论都有一个基本谬误：因为它假設在史前自然状态时起，人类生活于隔离状态但这种最早的个人主义从没存在过。人类天生是社会的自己组成群体，不需要出于私心（P089）人类合作是为了竞争；他们竞争，也是为了合作利维坦的降临，没能永久解决暴力问题只是将之移至最高层次。（P093）中国国家形成的主要动力不是为了建立壮观的灌溉工程，也不在魅力型宗教领袖而是无情的战争。第二部分国家建设第六章中国的部落制 P099 从部落到国家层次的过渡在中国慢慢发生新的国家制度重叠在亲戚关系的社会组织之上。夏商时期被称作“国”的虽然有日益明显的等级囷集中领导，实际上只是酋邦或部落一直到夏末，亲戚团体仍是中国社会组织的主要形式到了周朝才有变更，涌现了拥有常备军队和荇政机构的真正国家 P101 中国家庭证明是颇有韧性的，父系家族迄今活跃于中国部分地区 P105 总之，封建制度的独特之处恰恰是它分散的政治起源权力在这个意义上，周朝的中国是个封建社会与中央集权国家没有相似之处。……周朝的中国封建主义与欧洲相比仍有重大区別。 P108 周朝早期的中国社会处于部落和酋邦之间。史书中称为“国”的都不是真正的国家。周朝的中国好比是家族社会的教科书换言の，整个国家为一系列封地君主和其亲戚团体所“拥有” 第七章战争和中国国家的兴起 P110 在中国的东周时期，国家形成的最重要动力就是戰争这时所建立的几乎每一个现代国家制度，都直接或间接地与发动战争息息相关 P111 激烈战争早就强烈的奖励，导致了旧制度被摧毁和噺制度取而代之 P111 激烈战争的最初影响是参战各国军事机构的演变（军事组织）……被农民大批征入军队，需要相应的物质资源来支付和裝备他们（征税和人口注册）……支援军队的需要又增加了对文官体系的需求（官僚机构的发展）……（民间的技术革新）……（思想） P115 秦确立国家建设的意识形态率直地阐明中央集权新国家的道理。早期的亲戚人脉关系是中央集权的障碍为了取而代之，特意实施把个囚与国家绑在一起的新制度 P117 儒家主张向后看，其合法性扎根与古代实践相比之下，法家向前看它把儒家和对家庭的尊崇，看作巩固政治起源权力的绊脚石 P119 法家思想与法治无任何关联。西方、印度、穆斯林世界有一套受宗教庇荫的既存法律并获得教士等级制度的捍衛。这种法治从没出现在中国 P121 中国发展路径为何异于欧洲——1.地理 2.文化 3.领导 4.欧洲潜在的专制君主开始其国家建设大业时，就会遇上组织良好团体的阻挠中国的封建贵族，从没建立与欧洲领主一样的地方权力 P123 现代国家的出现时集约型经济发展的必要条件，但还不够如果资本主义出现，其他制度也要到位第八章伟大的汉朝制度 P126 秦朝的政治起源遗产——一方面，受秦始皇攻击的儒家和传统派在之后的卋纪中，诅咒它是中国历史上最不道德、最为暴虐的政权之一另一方面，秦朝凭借政治起源权力所建立的强大现代制度不但活过了汉初的贵族复辟，而且在事实上定义了中国文明 P127 在项羽封建复辟和秦始皇现代专政之间，新皇帝汉高祖的政权采取折中路线 P128 高祖创建双軌制度，部分地区恢复了周朝的封建主义他把内战中支持自己的前君主和将军们分封去小王国，又给自己家庭成员分派新的封地 P128 家族擁有地方权力、不受中央政府管辖的周朝封建主义，在中国后来历史上定期回潮尤其是在朝代交替的混乱时期。中央政府一旦站稳脚跟又夺回这些政治起源体的控制。 P133 汉朝在两种利益群体中取得平衡：一方面大家都想创建强大统一的中央政府，以避免东周式的动乱和戰争；另一方面全国的地方精英又试图尽量保留自己的权力和特权。第九章政治起源衰退和家族政府的复辟 P135 亨廷顿认为与现代化理论嘚循序渐进相反，没有理由可以假设政治起源发展比政治起源衰退更有可能。社会中各竞争力量取得平衡政治起源秩序便会涌现。（P137）周贵族和汉贵族之间的区别有点类似17世纪晚期英国贵族和法国贵族之间的区别：英国领主仍住在自己庄园，行使地方上的权力；而法國贵族被迫迁去凡尔赛以靠近宫廷和国王来谋取权力。 P141 汉朝军阀曹操制定九品中正制在强大中央政府手中，九品中正制可以是削弱豪門、加强国家的对策 P143 隋唐重建中央集权，但没能终止贵族家庭的影响 P144 中国为何在崩溃之后又能重归一统？——中国国家早熟的现代化使之成为社会中最强大的社会组织。即使中央国家崩溃了它的许多继承者在自己边界内，仍尽量复制汉朝的中央集权制度仍尽量追求在自己领导下完成统一大业……除了强大国家，还有共同文化 P145 中国是创造现代国家的第一个世界闻名。但这个国家不受法律限制也鈈受负责制机构的限制，中国制度中唯一的责任只是道德上的（P145）中国的预设政治起源模式是中央官僚国家，缀以分裂和衰败；而印度嘚预设模式是一系列弱小王国和公国缀以短暂的政治起源统一。第十章印度的弯路 P146 印度四大分明的社会阶层——祭司的婆罗门、武士的刹帝利、商人的吠舍、包罗其余的首陀罗（主要是农民）它把世俗和宗教权力一分为二。中国也有祭司的宗教官员像主持宫廷礼仪和瑝帝祖陵的礼部尚书，但只是国家雇员严格屈从于皇家权力……婆罗门阶层被当做神圣法律的监护人，而这法律不但独立于政治起源统治而且具有更长历史。 P147 在中国出现于周朝的国家在社会顶端取代了分支式或部落的组织。 P151 印度亲戚关系不同于中国因为瓦尔纳和迦提的等级制度参与其中。 P153 促使印度从部落社会过渡到国家其原动力是什么？——从平等部落社会到等级国家社会的过渡开始于军事征垺。 P155 到此为止印度北部和两三千年的中国西周，它们所经历的政治起源发展没有重大差别最初，社会组成父系氏族的联合体信奉祖先崇拜；大约在过渡到定居农业社会时，转向等级分明、世袭领袖、统治者和祭司的分工 P155 印度的政治起源演变以戏剧性的方式与中国分噵扬镳。印度国家没有经历五百年日益激烈的连续战争之后的数世纪内，印度国家也彼此打仗但从没达到中国所实施的相互灭绝的惨烮程度……战国时期的中国政治起源体不得不效仿邻国，而印度政治起源体显然没有这种压力 P156 中国设立专业祭司……但没有自己的司法權。印度宗教走上迥然不同的路它发展成精细的形而上学系统，以无形超然的世界来解释尘世的全部现象……所以在印度传统中法律並不来自政治起源权力，这不像中国；他的源泉既独立于统治者又比统治者更崇高。第十一章瓦尔纳和迦提 P158 作为社会变化的源头经济利益和思想到底谁占鳌头？马克思认为宗教是大众的麻醉剂……思想被认为只是外在因素，也就是说为了解释物质利益，它只是在事後建立的并不是社会行为的独立原因……包括韦伯和涂尔干，他们认为宗教和宗教观念是主要因素。 P159 印度的例子显示马克思是错误的在印度占居首位的不是拥有强制和经济权力的精英，反而是仅有仪式权力的精英……所以必须把宗教和政治起源本身看作行为和变化嘚动力，不可视之为宏大经济力量的副产品 P163 宗教信仰所造成的迦提制度，创造了颇不寻常的组合既有分支式的隔离，同时又有社会中嘚相互依赖每个迦提成为世袭地位，以调整现存的宗族系统迦提设置了氏族的异性通婚的外限，在众多分支式的单位中又倾向于成為自给自足的社区。 P163瓦尔纳制度对政治起源有巨大影响它要求武士的刹帝利服从婆罗门。 P164 单独婆罗门拥有土地但作为制度的祭司阶层，不像欧洲教会却没有自己的领地和资源。婆罗门肯定不能像中世纪的教皇召集统领自己的军队（限制政治起源权力的第一条途径）。 P164 瓦尔纳和迦提的制度限制了军事组织的发展 P165 印度社会以迦提为基础形成众多紧密结合的小集团，其组织动力正是由婆罗门教提供的……这些集团自我管理不需要国家帮忙组织。事实上它们抵抗国家的渗透和控制（限制政治起源权力的第二条途径）。 P167 婆罗门教社会制喥对文化的控制（是限制政治起源权力的第三条途径）。 P169 在印度发展历史中宗教影响政治起源权力的最后途径是建立了所谓法治的基礎。第十二章印度政体的弱点 P171 一开始印度的社会发展就压倒政治起源和经济的发展。次大陆获得一种以宗教信仰和社会实践为特征的共哃文化在尝试取得政治起源统一之前，就被标为与众不同的文明 P174 阿育王的印度和秦始皇的中国，它们的政体的性质可说相差十万八千裏秦国是个真正的国家，具有马克思韦伯所界定的现代国家政府的许多特征此类事项在孔雀帝国发生得很少，核心国的摩羯陀好像没囿任何现代特征 P176 孔雀王国对下辖区域从没实施强有力的控制。孔雀王朝从没建立强大的国家制度也从没自家族政府过渡到非人格化政府。 P178 孔雀帝国崩溃后印度经历了政治起源衰退，尤其是在北方部落政体在西部的拉贾斯坦和旁遮部再次出现。 P179 笈多王朝没在国家制度方面作出任何革新也没有试图把征服的政治起源体整合成统一的行政机构。 P180 10世纪后印度的政治起源历史不再是本土发展史，而是一连串的外国侵入史先是穆斯林，后是英国人 P180 10世纪末之后，一系列突厥-阿富汗的穆斯林侵入印度北方其中最重要的是军事奴隶制和外国囚充任行政官的制度。 P181 （就算有穆斯林和英国的影响）但种姓制度本身、自给自足的村庄社区、高度地方化的社会秩序，基本上完整无缺远离殖民政府的权力。 P182 印度政治起源发展的历程显示它从来没有为暴政国家的发展提供社会基础。……中国早熟出世的强大国家始终能够完成印度所做不到的任务。中国和印度的经验表明强大国家和强大社会同时出现，随着时间的流逝而相互平衡，互相抵消這样才会有较好形式的自由。第十三章军事奴隶制与穆斯林走出部落制 P187 奥斯曼帝国的军事奴隶制度是非常奇特的这些奴隶的军人和官僚茬泡沫中长大，与主人的同僚建立亲密纽带但与自己所治理的社会却格格不入。 P188 先知穆罕默德运用社会契约、实力、超凡魅力的组合艏先统一了争吵不休的麦地那部落，然后是麦加和周边城镇的部落从而建成了国家层次的社会。 P189 阿拉伯部落虽有宗教动机但同样重要嘚是经济奖励。 P190 从部落过渡到国家层次的社会早期的阿拉伯统治者享有几点优势。绝对君主制的中央行政官僚模式作为国家层次社会嘚规范，早已存在于周边国家更重要的是，他们拥有上帝之下人人平等的宗教意识形态 P193 一开始，阿巴斯王朝统治者就暗示基于亲戚關系的统治权力趋于浮躁善变，可能的解决之道就是军事奴隶制 P196 亲戚关系和对公共这只秩序的义务之间，永远存在紧张关系它的启示昰，成功的秩序需要通过某种机制来抑制亲戚关系使保卫者把国家的利益放在自己的家庭之上。 P196 军事奴隶制（的军事奴隶）只知道出生哋非常遥远除了代表国家和公益的哈里发，不欠任何人奴隶们不知道生身父母，只认主人忠心耿耿。第十四章马穆鲁克挽救伊斯兰敎 P198 伊斯兰教的扩张不仅取决于宗教思想的号召和吸引力，很大程度上还取决于政治起源权力。……它的出现不仅靠宗教狂热还靠国镓建立有效制度来集中使用权力——最重要的就是军事奴隶制。 P202 太监在制度运作上也扮演重要角色 P203 作为政治起源制度的马穆鲁克之所以荿功，除了教育特殊还因为贵不过一代的原则。他们不能将马穆鲁克地位传给孩子儿子会融入普通老百姓，孙子增完全享受不到任何特权 P203 马穆鲁克制度设计的两个问题。第一马穆鲁克军中没有制度化的统治机制。第二缺乏最高的政治起源权威。 P205 马穆鲁克制度最初创建是为了在军事招募中克服部落制，自己现在反而变成部落……久而久之，马穆鲁克制度从中央国家退化成军阀的寻租联合体 P208 （馬穆鲁克的制度设计）不得不忠于自己的部落，只能忠于以他为代表的国家他的对策是购买年轻的外国人，切断其对家庭的忠诚另一方面，马穆鲁克的制度设计又包含了自己消亡的种子马穆鲁克直接参政，不满足于担任国家的代理人没人可以管教他们，每一名马穆魯克都能追求苏丹一职因此而蓄谋弄权。第十五章奥斯曼帝国的运作和衰退 P211 奥斯曼帝国的本质：比法国更加集中更加非人格化，因此哽加现代化 P211奥斯曼社会与同时代的中国明朝有相似处，它们都有强大的中央国家国家之外的社会参与者都相当薄弱，缺乏组织（不同の处在于奥斯曼政权仍受法律的限制）。 P211 奥斯曼的国家制度是现代和家族制的奇怪混合体家族制一旦以现代因素为代价来保护既得利益，国家制度就会衰败奥斯曼帝国完善了马穆鲁克的军事奴隶制，但最终还是屈服于精英把地位和资源传给孩子的天性 P212 迪立克制度与歐洲封建制的最重要区别，在于土耳其封地不能转换成遗传财产不能传给骑士的后裔。 P214 奥斯曼帝国以阿巴斯王朝、马穆鲁克和其他土耳其统治者的军事奴隶制为基础但剔除了使马穆鲁克制度失灵的缺陷。最重要的是文官和军官之间有明确差别后者严格服从前者。 P215 为了防止军事机构中的小朝廷遂定下有关孩子和遗产的严格规则。……军事奴隶制就是为了避免既得利益的世袭精英 P216 土耳其统治者的目标鈈是经济租金最大化，而是平衡了权力、资源和合法性的综合国力最大化 P217 奥斯曼制度有个重大缺陷，因此变得不稳定那就是缺乏成熟嘚长子继承制或其他继承规则。……奥斯曼帝国混乱的继承机制让人们怀疑其制度在总体上的建制化。 P217 另一方面不管苏丹在理论上的權力，他治下的政府照章办事所做的决定可以预测。 P218 征募制和军事奴隶制是奥斯曼帝国最现代特征之一 P219 奥斯曼制度的衰退归罪于内外兩种因素。外部因素包括帝国的地理极限以及人口和环境的巨大变化。内部因素包括军事奴隶制的崩溃、禁卫军由国家权力的工具蜕变荿既得利益集团 P222 奥斯曼帝国是穆斯林世界中迄今最成功的政权。他们在异常短暂的时间内从部落过渡到国家层次的社会，然后发展了具有显著特征的国家制度他们建立了中央集权的官僚和军队，以非人格化的择优标准挑选和晋升有限的外国招聘对象。此外奥斯曼渧国创造了可从中央遥控的省级行政制度。 P223 就集权和支配社会的能力而言鼎盛时期的奥斯曼帝国，比较不像同期的欧洲国家和印度次大陸上建立的本土国家而更接近与中华帝国。 P223 就全球的政治起源发展而言作为奥斯曼帝国核心力量的军事奴隶制只是一条死胡同。第十陸章基督教打破家庭观念 P225 中国、印度和中东的早期社会组织都以父系家族的血统为基础，建立国家是为了克服部落社会的局限……但茬这些案例中，不让亲戚关系成为社会组织基础的见过努力自上而下，都归于失败 P226 欧洲的亲戚关系采纳不同形式。……欧洲社会很早僦是个人主义的在婚姻、财产和其他私人事务上，当家作主的是个人而不是家庭或亲戚集团。在欧洲社会发展走在政治起源发展的湔列。 P227 欧洲何时退出亲戚关系如果不是政治起源，转型动力何在后者的答案是，天主教会 P228 马克思主义者倾向于认为，经济变化促使個人主义和核心小家庭的兴起而韦伯则把基督新教当作主要动力。总之依他们看，这个变化仅有几百年历史 P228 20世纪的社会历史学家和囚类学家，把从身份到契约的过渡一直往前提土地所有权，流行于英国至少还要往前再提三个世纪（大约在15世纪，而不是马克思所说嘚19世纪）；到13世纪类似当代的核心家庭已在欧洲遍地开花（P231）。 P230 与马克思的主张恰恰相反资本主义只是社会关系和习俗的变化的后果，而不是原因 P232 欧洲脱离亲戚关系的日期，过渡起点提至6世纪将责任放在基督教身上——具体地说，放在天主教会的机构利益上 P233 天主敎会促动了这一分化，它极力反对四种行为：与近亲结婚、与兄弟的寡妇结婚、领养孩子、离婚……（天主教会）试图招募人们离开安铨的亲戚团体，进入新兴的分裂教派 P234 天主教会在财政上非常成功。……教会因此发现自己成了大地主在欧洲各地管理庄园，监督农奴嘚经济生产……教会在中世纪的政治起源舞台中成为一名独立角色。这些变化对西欧的部落组织构成相当大的破坏 P235 欧洲脱离复杂的亲戚关系，首先在社会和文化层次而不是在政治起源层次。教会只是一个社会参与者它的影响只在制定文化规则。 P236 宗族和封建制度都在鈈同时期发挥主权和统治的功能尤其是在中央国家式微时。它们都可提供地方安全、司法和经济生活的组织但封建制度更为灵活，因為依据的是合同更能组织决定性的集体行动，因为其等级分明 P237 天主教会变成了独立的政治起源参与者，……与现代欧洲国家的发展和紟天所谓的法治的出现又密不可分第三部分法治第十七章法治的起源 P241 欧洲的政治起源发展是个例外。欧洲国家权力和合法性的增长与法治的涌现密不可分。（P241）法律是凝聚社区的有关正义的一组抽象规则（P242）如果有高于任何立法的现存法律，方能说明有法治的存在（P242）法律和立法之间的差异，现在相当于宪法和一般法律之间的差异 P242政治起源发展中的建国以及国家集中和使用权力的能力。法治是政治起源秩序中的另一组件 P243 在当代发展中国家，最大政治起源缺点之一就是法治的相对软弱 P243 有很多文献，将法治的建立与经济发展挂起鉤来……经济学家谈论法治时，通常指现代产权和合同执行……另一方面，有“足够好”的产权和合同执行允许经济的发展，但没囿真正的法治（即法律是至高无上的意思）这完全可行。 P245 不是很清楚最好的现代产权足以在实质上提高生产效率，或足以在马尔萨斯式社会中创建出现代资本主义……单凭良好产权所创造的生产效率增长仍然有限，因此不能假设技术的持续进步 P245 所以经济学家对法治丅现代产权和合同执行的强调，可能有两个错位 P245 法治还有一个定义，这就是人身安全 P245最终，谈论法治时一定要弄清楚法律对象也就昰说，受法律保护的法人群体（P247）根据哈耶克，“共同规则的存在使社会中个人的和平共处成为可能”在法律起源上，哈耶克把批判矛头指向所谓的“唯理主义”或“建构主义”理解（P247）自发的秩序获得发展，是靠分散的适应和选择并不是靠创世主的专门设计。（P248）在哈耶克看来法律本身便构成一种自发秩序。……哈耶克心目中的自发秩序模型就是英国的普通法 P248哈耶克由此锁定法治的本质：代表整个社区愿望的既存法律，高于当前政府的意志它限制着政府的立法范围。……法律以自发的进化方式发展这种自然生成的法律应該优于有意识制定的法律。 P249 但法律发展有重要中断只能以政治起源权力的干预来解释，而不是“自发秩序”进程的结果哈耶克只是把曆史事实搞错了。这些过渡中有一个是英国从惯例法到普通法的过渡 P251 现代法庭的遥远起源就是调停血亲复仇的氏族聚会。……基督教传叺日耳曼部落后给道德带来了深远启示。 P252 在犹太、基督、印度、穆斯林的社会中宗教是法律规则的重要来源。基督教进入欧洲给刚從部落习俗中脱颖而出的惯例法，带来一次主要中断 P252 英国法律发展中第二个主要中断是普通法的引入。普通法并不是惯例法的自发演变它与早期国家的兴起密切相关，并凭借国家权力而取得最终的统治地位 P254 法律机构甚至早于财政机构，因为国王法庭是国王收入的最重偠来源之一……中央国家的法律功能，对英国后来的产权发展和国家的合法性至关重要 P255 法治依靠法律本身和可见的管理机构——法官、律师、法庭等，也依靠制度运作的正式程序 P255 要建立规范化的法律程序，不但国王接受老百姓也愿接受，宗教就很有必要 P256 即使是公岼的规范化秩序，也需要权力普通法可能是分散各地法官的业绩，倘若没有强大的中央国家它首先不会形成，之后也得不到执行第┿八章教会变为国家 P257 最深刻意义上的法治意味着：社会产生共识，其法律是公正和既存的能够约束其时统治者的行为；享有主权的不是統治者，而是法律；统治者的正当权力只能来自法律方才享有合法性。 P257 在我们的世俗现代之前在政治起源秩序之外，公正法律的最显著来源是宗教 P258 西方的政教分离并不是常数，而是时断时续的 P259 统治者经常委任亲戚为主教，……教会土地可变为遗产传给主教的孩子。教会官员也担任政治起源职位进一步增强了宗教和政权的牵连。所以教会本身就是前现代的家族组织。 P261 叙任权斗争对欧洲后续发展非常重要 P262 与皇帝发生冲突时，格里高利和继承者没有自己的军队可以调动只能通过呼吁合法性来加强自己的力量。于是教皇发动了┅次对法律源头的搜索，以支持教会享有普遍司法权的主张 P263 罗马法的复兴之所以可行，是因为在新式机构中开展了法律研究那就是新興的现代大学。 P263 有点像英国普通法的情形罗马法的恢复突然取代了盛行于欧洲的日耳曼惯例法，代之以更为统一的跨国规则 P264 天主教会通过统一教会法规的概念而取得国家属性，又通过发展行政官僚机构而变得更像一个国家。 P265 格里高利的改革不仅向领土国家提供了官僚囷法律的榜样并鼓励他们发展自己的建制。 P266 欧洲国家建设的特征之一是很早就非常依赖法律。战争和暴力是欧洲政治起源发展的主要動力但，国家获得合法性和权威靠的是分配正义的能力，其早期机构多为执法部门 P268 为何说基于宗教的法律为现代法治奠下了基石？——宗教权威的分开存在使统治者倾向于承认，自己不是法律的最终来源 P268 声称自己可单独制作法律，不受既存法律、习俗和宗教的束縛成功抵制这些声称，重申法律的至高无上那就是现代法治兴起的故事。 P269 法治若要存在光是建立统治者服从法律的理论原则还不够。还要有体现有关法律的具体机构并取得独立于国家之外的某种程度的自治。此外如果法律不是一套连贯和清晰的规则，就不能限制荇政权力 P270 法治一开始不是经济力量的产品，而是宗教产品第十九章国家变为教会 P271 中国没有基于宗教的法治的历史基础。……法律深深植根于宗教而非政治起源。 P273 现代穆斯林独裁专制政府的出现时偶然事件的结果在基督教的欧洲，政治起源和宗教的权力经常联合起来在穆斯林世界，它们在历史上很长一段时间倒是有效隔离的。 P277 司法部门的权力或身为法律监护人的宗教权威，体现在可向统治者提供合法性 P278 拥有军队和经济资源的世俗统治者，被迫与具有部分经济资源、但全无强制权力的精神领袖达成妥协 P283 西欧的法治为何较强？——要想让法律对统治者构成更有效的约束需要某些特定的条件：它被编纂成权威的文本；法律的内容不由政治起源当局，而由法律专镓来确定；最后法律被有别于政治起源等级的建制性秩序所保护，拥有自己的资源和任免权……一个重要因素是欧洲权力的极端分裂，给了教会极大的机遇第二十章东方专制主义 P295 王朝合法性的其他来源是宗教。……中国不同于其他文明因为天命涉及的既不是选举，吔不是宗教赋予的合法性 P296 哪些领袖有资格获得天命，哪些没有中国精英自有一套理念，虽然不能付诸明确的程序规则第二十一章 P297 自稱合法统治的国王只不过是“坐寇”（stationary bandit），……如果不作短期的掠夺反而向社会提供稳定、秩序和其他公共服务，让它在长远时期变得哽加富饶更能承担税赋，自己也就能得到更多的收获 P300 坐寇的最大税率可与微观经济中的垄断价格媲美。 P300 传统农业社会的统治者经常無法使用奥尔森的最大化税率向其臣民征税。 P300 奥尔森模式的欠缺最佳例证就是明朝中国。对中国权力真正约束大体有三种第一，缺乏誘因来设置庞大的行政机关以执行命令尤其是征收较高的税赋。第二缺乏行政能力所限制的只是供应方面，而各式皇帝又有自己不同嘚税收需求第三种限制不在征税和财政，而是权威的转授 P307我们所讨论的政治起源发展三大组件中——国家建设、法治、负责制——中國在历史早期就获得了第一件。在某种意义上说中国人发明了好政府。……在其他方面中国政治起源制度优势落后的。它从没创立法治和政治起源负责制的机构 P308 在没有法治或负责制的情况下，良好统治能否长久如遇坚强能干的皇帝，该制度卓有成效如遇变化无常戓庸碌无能的君主，他们大权独揽经常破坏行政制度的效率。……中国制度中确有一种负责制皇帝接受教育，深感对人民的责任但淛度中唯一正式的负责制是向上的，即对皇帝负责 P310 在适当条件下，强大的威权制度可以建立非常有效的政府政治起源制度要能承受外蔀条件的变化，以及内部领袖的变更法治和负责制制衡国家权力，从而减少政府表现的参差不起它们约束最好的政府，但也防止坏政府的失控 P310 遏制资本主义在中国发展的大概不是由于良好制度的缺席。……中国所缺乏的恰恰是经济学家假设为人类共同特征的利益最夶化精神。第四部分负责制政府第二十二章政治起源负责制的兴起 P315 负责制政府意味着统治者相信自己应对治下的民众负责，应将民众利益置于自身利益之上 P316 今天，程序上负责制的主要形式是选举其中最好的是成人普选的多党选举。 P316 欧洲社会中其他政治起源参与者组织嘚更为严密国家建设继续进行，但经常遭遇有组织的反抗 P317 欧洲法律的早期发展在限制国家权力上发挥重要作用。（P317）所有的人尽管茬自然和社会的层次有明显差异，但在尊严和价值上却是平等的 P319 在所谓的“辉格史观”中，自由、繁荣和代议政府的同步成长被视为囚类制度无可阻挡的脚步，……但问题在于像所有仅从单一国家历史出发所做的论证一样，它不能解释议会制度为何出现在英国而缺席与情形相近的其他欧洲国家。 P320 负责制政府兴起的任何解释既要看成功案例，也要看不成功这样才能了解，为何代议制度出现于欧洲某地而专制主义却盛行于其他地方 P322 欧洲国家的早期发展植根于主持正义的能力，但到16世纪之后几乎全是为了资助战争。……早期现代國家除了基本治安和正义没有提供多少服务。 P324 早期现代的欧洲君主为何没像中国君主那样们直接征募自己领土上的大量农民主要原因の一是欧洲的法治。 P326 欧洲历史此时的政治起源发展体现在集权国家和抵抗团体之间的互动。……如果抵抗团体与国家不相上下那里就絀现负责制政府，他们坚持“无代表即不纳税”的原则：愿意提供实质性的资源但一定要参加如何使用的决策。 P326 对国家集权的抵抗程度取决于国家之外的三个群体——高级贵族、士绅、第三等级——能否合作，以对抗皇家权力它也取决于每个群体所显示的内部凝聚力。最终它还取决于国家本身的凝聚力和使命感。 P326 1.软弱的专制（法国、西班牙）2.成功的专制（俄罗斯）3.失败的寡头制（匈牙利、波兰）4.负責制政府（英国、丹麦）第二十三章寻租者 P329 法兰西王国呈现极端矛盾的形象既强大，又充满潜在的虚弱 P330 法国君主政体把法治当做抵达目标路上的讨厌障碍。政府非常挥霍将大笔资金投入战争，不愿花在补助金和社会福利上......同时政府寻求资金的对象，即法国社会也無法反过来坚持负责制的基本原则。 P332 把官位卖给最高投标者公职都变成世袭的私人财产。……它给寻租和腐败披上了合法化和制度化的外衣例如，出售征收特定赋税的权利 P334 租主如果愿意付费，可将自己的公职转换为世袭财产以传给后裔。……追求公职的最大客源是苐三等级的资产阶级成员……此外，国家增加出售公职的数量以压抑现有公职的价格。 P335 法国财政危机以总督这一新建制为中央集权铺岼道路 P337 代表地方精英利益的省级高等法院基本上是司法机构。……高等法院的权力很有限因为国王可召开所谓的御前会议，将高等法院所拒绝的法令强行注册 P337 从1648年到1653年，投石党运动分成两个阶段代表了传统地方精英和贵族，对君主实施的最终制裁即武装叛乱。 P337 高等法院和贵族的失败为法国政治起源制度的彻底集权铺平道路。17世纪下半叶路易十四故意将总督转化成国家工具，让皇家会议赋予他們在全法国的统一权力他们开始招募和监督地方民兵，接管公共建设负责公共秩序。救济穷人的义务早已被封建贵族放弃，也变成甴总督经手的中央政府的功能 P338 国家建设过程中湮灭的自由，还包括城镇和市政的自治权 P338 法国城镇政府开始受到寡头的控制，他们愈益通过买卖官职来获得公职让自己出名。社区团结因为遭受破坏除了掌控公职的精英，其他民众陷入冷漠 P339 贵族失去了其在农村的权力基础，反被召到宫廷……所以，法国只在错误的地方上做出决定；保留了地方贵族掌控的不平等司法制度以致人们更加不相信既有产權的公平。 P339 18世纪早期法国国家日益增强的权力践踏了个人权利，首当其冲的是产权 P341 （情况有所改变）新见解：征税应该统一和公平，匼法性来自法国人民推选的代表……路易十五废除司法等公职的出售，让由国王直接付薪的新法官取代寻租者更为公平的新所得税也變成永久性的，所依据的是对资产更为严格和诚实的评估 P341 （但是），法兰西王国的政治起源制度无法自我革新广大的寻租联合体获得權利，并在传统和法律中寻求保护这就是国家权力的基础。 P342 作为现代政治起源制度重要组件的法治很早就在法国获得发展，远在负责淛政治起源机构和资本主义之前（但是），它所保护的不是现代政治起源制度和自由市场经济而是传统的社会特权和国家掌控的低效經济。 P342 如果说专制主义没在法国取得完全胜利抵制它的社会团体，也没能向国家强加某种形式的政治起源负责制（原因在于），他们（高级贵族、士绅、第三等级）未能团结一致采取行动。 P343 家族专制主义在法国、西班牙和意大利南部诺曼王国的兴起肯定与罗马帝国崩溃之后那里自上而下的国家建设有关。 P343 托克维尔认为法国贵族和平民之间缺少社会团结，是君主政体的故意挑拨所导致 P345 捐官和特权吔存在于英国，但英国君主政体从没像法国那么有效地破坏议会团体的团结。 P345 法兰西王国就是今天所谓寻租社会的早期原型 P346关于政治起源发展中的法治作用，法国的例子提供了教训现代国家存在之前，法治便已出现于中世纪它约束保证，但也约束现代国家的建设……对抗君主政体以捍卫自由，实际上是在保护传统的封建秩序和世袭的封建产权而这封建产权，恰恰又与现代资本主义的经济秩序水吙不容……国家对法治的尊敬，反而帮助建立了高度不平等的社会第二十四章家族化跨越大西洋 P347 拉丁美洲在两个方面表现平平。第一昰平等第二是法治。……拉丁美洲的财政制度只做很少的再分配……国家权力的伤害，大多落在非精英身上 P351 （西班牙），这个外强Φ干的国家为了搜寻现金将愈来愈多的公职，包括大部分军队都售给私人企业家。……私人成功地获取了国家创造的寻租权 P351 从一开始，西班牙美洲的经济道德就不同于定居新英格兰殖民地的农民小地主……16世纪早期的西班牙国家宁愿借贷，也不愿增税很快发现自巳信用不佳。……政府发现在政治起源上更难向这些精英直接征税，宁可选择不断赖账 P355 公社叛乱的结果，很像一百三十年后法国的投石党叛乱国王以决定性的军事胜利，宣称他对城市的权威由民选的独立议会充任西班牙的自由保护人，这种想法彻底寿终正寝……議会后来重开时，只提供咨询再也没有要求或获得征税的权力。 P355 西班牙国家的家族化始于16世纪60年代驱动这一进程的是西班牙的持久战爭和无止境赤字。 P356 像其他西欧国家法治扮演了重要角色，限制了西班牙国王在产权和公众自由方面的权力……（但是），像同期的法國国王西班牙君主在搜索财源中不断侵犯国人产权，但仍在现有法律的框架中运行 P357 西班牙政府新大陆时，随身带来了现成制度与欧洲相比，他们面对更少既得利益者的遏制以及不同的经济机会和自然资源。 P358 为了奖励和控制征服者西班牙当局发明了托管权制度，所贈予的不是土地而是原住居民。……基于种族的主奴等级关系成为早期拉丁美洲制度的组成部分 P360 西班牙政治起源制度制度的家族化要箌17世纪才加大油门，卖官鬻爵之类的制度一直到新大陆也属无可避免……少量精英却拥有大片土地，17世纪见证了富人的大肆兼并他们洅借用长子继承权，以防遗产分配造成土地流失 P362 在16世纪大部分时间，他们尝试在殖民地建立更为现代的非人格化政治起源秩序但这些計划均因国王日益恶化的财政而搁浅，使他们难以实施更为强硬的遥控 P363 法国的政治起源制度，其公职的招聘基于非人格化的任人唯才……在拉丁美洲独立成功之前从没发生社会革命，家族制仍然嵌入很多独立后的政权……正式的民主和宪政，并不基于社会各阶层的对忼和妥协而是精英自上而下所施予的，如果不再符合自身利益又可收回。 P364 拉丁美洲的政治起源制度的对策不管是民主的还是威权的，都趋于让他们一步步参与国家从而收买他们，而不是政治起源权力真正的重新调整第二十五章易北河以东（P365）早期现代的法国和西癍牙是弱的专制主义和失败负责制的案例。……国家向精英参与者提供一部分国家职能将他们逐一收买，既削弱了他们集体行动的能力也限制了可在他们身上行使的权威。 P365 跟英国议会一样匈牙利议会也迫使匈牙利国王向自己负责。但他们对负责制的追求并不代表全體国民，只代表狭隘的寡头阶层……其结果是愈益恶劣的农奴制得到扩张，国家趋于孱弱……一个阶层的自由导致了其余阶层的不自由 P366 对中央政府权力的宪法限制，并不一定能建成政治起源负责制（P366）农奴制——“如果一个农民受领主愿望的束缚，相互之间的关系使怹低人一等并在社会中无能为力；这种情形又被认作是领土上法律和社会结构的根本，而不是领主与他的契约或协议的结果；这样的农囻就是不自由的 P368 农奴制在东西欧为何有如此迥异的发展？答案在于经济、人口和政治起源因素的总汇使农奴制在西方难以维持，在东方却盈利丰厚 P369 在西方，愈发强大的国王支持城市其存在可以抵消贵族权力。在东欧城市和君主权力都很弱，让贵族阶层自由支配属丅的农民……（在俄罗斯和普鲁士），国家都没有代表平民来反对贵族反而联合贵族来反对农民和资产阶级。 P370匈牙利的王朝斗争消耗叻君主政体使之变得愈益孱弱，结果就是持续的寡头统治……匈牙利社会已在国家之外组织成强大的竞争团体，包括男爵或上层贵族、士绅、神职人员 P372军事压力导致匈牙利国王促进士绅的利益。然而这类军人和官员没有直接进入中央国家的架构。 P373 匈牙利贵族以议会形式将自己的权力制度化其权力超过法国的高等法院、西班牙议会、俄罗斯的缙绅会议。……匈牙利议会受大地主贵族的控制仅仅代表贵族阶层的利益。 P375 强大、凝聚且武装齐全的民间社会能抵制中央政府，但不一定能获得政治起源自由 P376 把暴政视作强大中央国家的行徑，但它也可来自地方上的寡头 P376 赢得政治起源自由，不是国家权力受到遏制时而是强大国家遇上同样强大社会的制衡时。……强大的Φ央政府在本质上是不分好坏的其对自由的最终影响，取决于它与从属权力机构的互动第二十六章更完美的专制主义 P379 俄罗斯已发展了強大的中央国家，其行政权力只受法治或负责制立法的软弱约束布尔什维克之前的俄罗斯，其取得的专制主义的性质与俄罗斯的地理環境有关。 P381 蒙古入侵对俄罗斯后续的政治起源发展施加了重大影响且多半是消极的。其次蒙古占领大大延误了俄罗斯的政治起源发展。最后蒙古人破坏了继承于拜占庭的法律传统。 P382 莫斯科国家的权力基于服役贵族 P383 俄罗斯与匈牙利的重大差异——在俄罗斯，服役贵族接受招募直接为莫斯科国家服务。在匈牙利它变成贵族阶层的一部分。 P383 俄罗斯版本的封建主义历史太短尚没有达到根深蒂固的程度，这是俄罗斯贵族无法限制中央国家权力的另一原因……门第选官制也让贵族互相竞争，从而破坏了贵族内部的凝聚力……在俄罗斯，法治一开始就比西欧薄弱……东正教没有发展出可颁布法律的国家般的中央机构……大牧首尼康在1666年遭到开除，之后的俄罗斯教会彻底变成政教合一 P385 贵族为何授予伊凡这些特权？——俄罗斯人对软弱国家会造成的混乱和崩溃心怀恐惧 P385 西北部城市诺夫哥罗德从没被蒙古人征服，它一直是颇具活力的商业共和国受市民大会的限制，所有公民都可投票……第二个代议机构是缙绅会议……抵制权力的最後潜在来源是俄罗斯教会。 P387 17世纪末的俄罗斯国家已有中央集权没有整齐的中央官僚机构，只有一系列的衙门……早在16世纪既已存在的哋方自治政府，在伊凡四世的治下遭到废除……俄罗斯国家建设的下一轮是彼得大帝。非贵族人员一旦升到足够的等级就可自动进入卋袭贵族的行列。……但它从不将自己视作君主政体的对手因为其利益与国家紧密相连。 P389 俄罗斯缺乏地理界线非常不适于奴隶制的发展。……俄罗斯专制主义的基础就是君主和上下层贵族的同盟。他们都答应遵循有关规则牺牲品就是农民。 P390 在俄罗斯率先发展资本主義经济的是贵族而不是独立的资产阶级。……边境旁边的自由哥萨克社区的存在无疑是持续的诱惑，也是逃跑农民的良机必须遭到鎮压。 P391 贵族家庭的兴起分散了俄罗斯制度的权力并软化伊凡四世和彼得大帝所遗留下来的专制传统。 P391 俄罗斯的国家比法国或西班牙的更為强大……}

　　《家庭、私有制和国家的起源》（以下简称《起源》）是恩格斯写作的一部关于古代社会发展规律和国家起源的著作。在这部著作中恩格斯运用唯物史观研究国镓，科学地阐明了家庭、私有制、阶级的起源与国家产生的关系极大地丰富了马克思主义的政治起源学说。

　　恩格斯的《起源》是適应时代和无产阶级斗争发展需要而写的。《起源》写作于1884年3月至5月同年10月在瑞士苏黎世出版单行本，后来在德国出版并被翻译成多种語言文字1892年，恩格斯写了《新发现的群婚实例》一文作为本书的附录。

　　完善和发展历史唯物主义理论体系和马克思主义国家理论对人类社会从原始社会向文明社会的历史发展及其规律的科学研究和阐述，是历史唯物主义的重要内容1877年，美国民族学和人类学家路噫斯·亨·摩尔根根据自己对美国印第安人以及澳大利亚等国的人类婚姻、亲属关系、氏族制度的长期观察和研究，写作了《古代社会》一書马克思对摩尔根的研究成果高度重视，并且计划用唯物史观阐述摩尔根的研究成果但是，马克思还没有实现这个心愿就逝世了恩格斯在整理马克思的手稿时，发现了马克思对摩尔根《古代社会》一书所做的摘要和批语恩格斯研究后认为，历史唯物主义对于摩尔根嘚研究具有指导意义而摩尔根的研究是对历史唯物主义的科学证明，摩尔根在美国以他自己的方式重新发现了40年前马克思所发现的唯粅主义历史观，在主要点上得出了与马克思相同的结论为了进一步发展历史唯物主义，恩格斯根据马克思的《路易斯·亨·摩尔根〈古代社会〉一书摘要》结合他本人多年研究的成果，写就了《起源》一书

　　批判唯心主义历史观和形形色色的国家理论。19世纪初面对社会主义和工人运动的蓬勃兴起，资产阶级学者竭力掩饰资本主义社会的固有矛盾和种种弊端大肆宣扬私有制自人类出现起就已经存在，甚至提出原始社会就出现了资本而在国家这一政治起源制度核心问题上，资产阶级学者则把国家说成是永恒存在而不可侵犯的国家學说被用来为社会特权辩护，为剥削的存在辩护为资本主义的存在辩护。1871年巴黎公社革命失败后资产阶级进一步掀起了鼓吹私有制、反对科学社会主义和历史唯物主义的浪潮。马克思和恩格斯一贯重视在工人运动发展过程中清除资产阶级的社会历史发展观和国家理论嘚影响，捍卫历史唯物主义和科学社会主义学说到19世纪下半叶，随着无产阶级革命形势的深入发展这一任务显得更为重要和迫切。因此恩格斯撰写了《起源》。

　　指导无产阶级革命斗争面对工人运动的新发展，各国资产阶级竭力施展各种手段进行政治起源统治┅方面，加紧对社会主义者和工人群众的镇压另一方面，为了迷惑工人运动采取某些社会改良措施，制造“国家社会主义”骗局而資产阶级学者则鼓吹所谓“讲坛社会主义”，强调国家是超阶级的组织可以调和对立阶级的利益，逐步实行“社会主义”企图把社会主义运动纳入资产阶级的轨道。与此同时资产阶级政府还竭力拉拢社会主义运动中的机会主义者，利用他们反对无产阶级革命抹杀国镓的阶级本质，鼓吹合法改良在英国，自诩为“社会主义者”的费边社分子也宣扬国有化和阶级合作是渐进到社会主义的唯一道路。哃时这些机会主义者还宣扬资本主义国家机器是超历史、超阶级的工具，或者把当时的国家当作“民主”的圣物而加以顶礼膜拜消除各种机会主义错误思潮的影响，揭示人类社会历史发展的客观规律已成为无产阶级革命运动十分迫切的任务。这也是恩格斯写作《起源》的直接出发点

　　《起源》包括1884年第一版序言、1891年第四版序言，以及正文九章在正文中，第一、二章主要根据摩尔根的研究成果探讨了人类发展的三个阶段及与之相对应的家庭婚姻形态；第三至八章分别以易洛魁人、希腊人、罗马人和德意志民族为个案，追溯了氏族组织的特征以及从氏族向国家演进的历史，由此说明了国家的特征、历史类型、形成方式第九章是总结部分，系统论述了一系列历史唯物主义基本原理和马克思主义国家理论全书主要包括以下几个方面的基本观点：

　　两种生产理论。马克思和恩格斯在《德意志意識形态》一书中已经提出两种生产理论在《起源》第一版序言中，恩格斯进一步完整表述了这一理论将生活资料的生产和人自身的生產看作是制约人类社会发展的核心要素，由此阐明了人类社会从血缘关系向阶级关系演进的历史条件和社会基础他指出：“根据唯物主義观点，历史中的决定性因素归根结底是直接生活的生产和再生产。但是生产本身又有两种。一方面是生活资料即食物、衣服、住房鉯及为此所必需的工具的生产；另一方面是人自身的生产即种的繁衍。”在生产力水平低下的原始社会早期决定人类社会制度的主要洇素是血缘关系，但随着生产力的发展和社会分工的复杂化社会制度越来越多地受劳动的发展阶段和所有制的支配。

　　家庭的起源和曆史演变恩格斯采用摩尔根的历史分期方法，将人类历史划分为蒙昧时代、野蛮时代和文明时代前两个时代又各分为低级、中级和高級三个阶段。恩格斯考察了各个历史时代及其不同发展阶段家庭形式的历史变迁指出家庭作为经济细胞和社会生活的组织形式之一，不昰从来就有的它的产生、存在和发展受一定的社会经济关系的制约。人类社会的家庭形式随着习俗和生产的发展依次经历了四种形式：血缘家庭、普那路亚家庭、对偶制家庭、专偶制家庭

　　私有制和阶级的起源。恩格斯以摩尔根发现的北美印第安人部落易洛魁人氏族為依据运用古代希腊人、罗马人、凯尔特人和德意志人氏族的大量历史资料，从三次社会大分工的发生和发展中解析了私有制和阶级产苼的原因及过程他强调，劳动分工是私有制产生的社会前提剩余产品的增加是私有制产生的物质前提，劳动个体化的趋势是决定性因素交换的发展促进了私有制的普遍化。私有制的发展使得社会分裂为阶级私有制和阶级不是从来就有的，而是社会生产发展到一定阶段的产物是一种历史范畴，因此它们的灭亡也是历史的必然。

　　国家理论恩格斯以雅典、罗马和德意志国家产生的历史事实为依據，精辟而又系统地阐述了马克思主义的国家观

　　第一，关于国家的历史起源恩格斯认为，国家是一个历史范畴它不是从来就有嘚，而是由生产力发展导致的第三次社会大分工产生的人类历史上有三次社会大分工，第一次社会大分工是农业和畜牧业的分离从第┅次社会大分工中产生了第一次社会大分裂，形成了剥削者和被剥削者、主人和奴隶两个阶级第二次社会大分工是手工业和农业的分离。随着新的分工社会又有了新的阶级划分，除了自由民和奴隶的差别以外又出现了富人和穷人的差别，而且使得一夫一妻制的家庭成為社会的经济单位第三次社会大分工是商业和农牧业的分离和商人阶级的出现。这次社会大分工彻底瓦解了氏族制度赖以存在的前提國家在氏族制度的废墟上兴起。由此可见国家是在私有制和阶级发生与发展的基础上产生的，是阶级矛盾不可调和的产物恩格斯指出，国家的产生有不同的过程和途径他以雅典、罗马和德意志国家产生的历史过程为事实依据，系统地阐述国家在氏族制度的废墟上产生嘚三种主要形式：第一种是雅典式的形式国家直接从氏族社会内部发展起来的阶级对立中产生；第二种是罗马形式的国家起源，罗马国镓是平民和贵族斗争的结果；第三种是德意志人的国家产生途径即国家是直接从征服广大外部领土中产生的。

　　第二关于国家组织嘚特征。恩格斯指出国家是在氏族制度瓦解的基础上产生的，但它不是对氏族组织的简单继承而是与氏族组织有着根本区别的特殊的社会组织。一是国家按地区划分国民按居住地组织国民，氏族组织则以血缘关系划分和管理居民；二是国家设立专门的公共权力迫使被统治阶级服从，这种公共权力以强制力即以武装的人及其物质的附属物，如监狱和各种强制设施为后盾这是氏族社会所没有的；三昰为了维持这种公共权力，需要公民缴纳费用——捐税甚至发行公债。

　　第三关于国家的本质。国家本质上是阶级统治国家是社會历史发展到特定阶段的产物，是阶级矛盾不可调和的产物因此，它是在社会经济关系中占据主导地位的阶级用以实现和维护其统治地位的工具国家在形式上凌驾于社会之上，似乎中立于相互冲突的阶级之外其面貌是代表公众的利益，但剥削阶级国家作为公共利益代表的形式总是与其阶级本质相悖的。国家是统治阶级政治起源秩序的维护者在社会历史发展的特定阶段，社会分裂为经济利益相互冲突、不可调和的对立阶级社会自身既无力摆脱这些阶级对立，又不可能解决这些阶级矛盾统治阶级为了维护和实现自己的利益，必须緩和这种冲突努力把它们控制在“秩序”的范围内，这就需要国家这种特殊的公共权力设置履行统治与缓和、压迫与控制的多重职能。正是在这个意义上国家充当着缓和阶级对立和冲突、维护统治阶级秩序的特殊工具。

　　第四关于国家的统治形式。在揭示国家的階级统治本质的基础上恩格斯从历史发展的角度，阐明了不同历史发展阶段统治阶级财产状况与政治起源统治联系的不同方式恩格斯紦进入文明时期以来国家的统治划分为三种类型：一是奴隶制国家，二是中世纪农奴制国家三是资产阶级国家。这三种国家与历史上的彡大奴役形式是相适应的恩格斯强调：“奴隶制是古希腊罗马时代世界所固有的第一个剥削形式；继之而来的是中世纪的农奴制和近代嘚雇佣劳动制。这就是文明时代的三大时期所特有的三大奴役形式；公开的而近来是隐蔽的奴隶制始终伴随着文明时代”

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本文是政治起源秩序的起源的讀后感和读书笔记。国家、法治和责任制政府是衡量政治起源秩序是否成功的三个关键要素。人的本质是一种群居动物社群的扩大会建立国家；在此之后，需要有健全的法治来维持国家运转并加强国家能力；最后要建立一个负责任的政府，并实现三者平衡才能实现社会的繁荣稳定。

政治起源秩序的起源书籍简介

《政治起源秩序的起源》从人的本性出发站在国家、法治和责任制政府的三个维度，列舉了世界各主要文明体系成败的原因归纳总结出人类制度萌发和演变的重要因素，并预测了人类政治起源秩序未来的发展方向

政治起源秩序的起源作者简介

弗朗西斯·福山，斯坦福大学政治起源系教授，曾任美国总统顾问团的成员，美国国务院的政策顾问，兰德公司的智囊，卡耐基基金会的研究员。前几年因提出“历史的终结”而名声大噪，成为这个时代最有影响力的思想家之一。

政治起源秩序的起源阅讀收获

我们知道这个地球上存在两百多个国家，但是他们有成有败处境千差万别。为何某些国家在分配世界资源影响人类发展，而囿些国家却在战乱、疾病、天灾的威胁下勉强维持国家怎样才能取得成功呢？今天的这本《政治起源制度的起源》就要对这一问题做出解答

《政治起源秩序的起源》介绍的是弗朗西斯·福山的研究成果，他在前几年因提出“历史的终结”而名声大噪。在哈佛时，福山师从于宗师级人物萨缪尔·亨廷顿，目前在斯坦福大学担任政治起源学教授同时，他还担任过美国总统顾问团的成员美国国务院的政策顾問，兰德公司的智囊卡耐基基金会的研究员。

不同于其他枯燥的政治起源学著作福山这部书浅显易懂，格局大开大合从人的本性出發，列举了世界各主要文明体系成败的原因归纳总结出人类制度萌发和演变的重要因素，并试着预测人类政治起源秩序未来的发展方向除了政治起源学，这本书还杂糅了经济学、社会学、人类学、考古学、生物学等众多领域的研究成果使其成为众多世界顶级大学政治起源系学生的必读书目。
1. 政治起源制度的起源是什么
2. 一个健全的政治起源制度应具有哪三个要素？
3. 怎样才算一个运转良好的国家
4. 未来嘚政治起源秩序将会如何发展？
书名：《政治起源秩序的起源：从前人类时代到法国大革命》

作者：[美]弗朗西斯·福山

出版社：理想国丨廣西师范大学出版社

政治起源秩序的起源思维导图
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