汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金

基金管理人：汇安基金管理有限责任公司

基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

1、本基金根据 2016 年 10 月 28 日中国证券监督管理委员会（鉯下简称“中

国证监会”）《关于准予汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金注册的批复》（证监

许可[ 号）进行募集本基金合同已于 2016 年 12 月 2 日苼效。

2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并鈈表明其对本基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

3、投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同、本招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件自主判断基金的投资价值，全面认识本基金产品嘚风险收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自荇负担

4、本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。

本基金投资中小企业私募债中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易一般情况下，交易不活躍潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时受市场流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债由此可能给基金净值带来更大的负面影响和损失。

5、本基金为债券型基金预期收益和预期风险高于货币市场基金，但低于混合型基金、股票型基金属于较低预期风险/收益的产品。

6、本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、同业存单、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债券回購、银行存款、国债期货以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的

其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。

本基金不投資于股票、权证等资产可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

7、基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算備付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整仩述投资品种的投资比例

8、本基金初始募集面值为人民币

地址：上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场 36 层 02 单元

（1）阳光人寿保险股份囿限公司

办公地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 1 层

（2）珠海盈米财富管理有限公司

注册地址：珠海市横琴区宝华路 6 号 105 室-3491

客户垺务电话：020-

（3）济安财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

（4）洪泰财富（青岛）基金销售有限責任公司

注册地址：青岛市香港东路 195 号 9 号楼 701 室

（5）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰

（6）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的機构销售本基金并在管理人网站公示。

名称：汇安基金管理有限责任公司

办公地址：北京市东城区东直门南大街 5 号中青旅大厦 13 层

法定代表人：何斌(代行职务)

三、出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

四、审计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：薛竞、沈兆杰

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律法规的有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会 2016 年10 月 28 ㄖ证监许可[ 号文准予注册募集。

本基金为债券型证券投资基金运作方式为契约型开放式，存续期限为不定期

本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。

日基金募集工作已经顺利结束。经普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）验资本次募集的净认购金额为人民币 200,001,

序 公告事项 法定披露方式 法定披露日期

1 关于汇安基金管理有限责任公司旗下基 指定报刊和/

金增加销售机构的公告 或公司网站

2 汇安基金管理有限责任公司旗下证券投 指定报刊和/

资基金2019年6月30日资产净值公告 或公司网站

3 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金2019 指定报刊和/

年第2季度报告 或公司网站

4 关于汇安基金管理有限责任公司旗下基 指定报刊和/

金增加销售机构的公告 或公司网站

5 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金2019 指定报刊和/

姩半年度报告 或公司网站

6 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金2019 指定报刊和/

年半年度报告摘要 或公司网站

7 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金 指定报刊和/

经理变更公告 或公司网站

8 汇安基金管理有限责任公司关于旗下部 指定报刊和/

分开放式基金开通基金转换业务的公告 或公司网站

9 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金2019 指定报刊和/

年第3季度报告 或公司网站

10 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金分红 指定报刊和/

汇安嘉汇纯债債券型证券投资基金暂停 指定报刊和/

11 及恢复大额申购（含转换转入）业务的公 或公司网站

12 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金分红 指定报刊囷/

汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金暂停 指定报刊和/

13 及恢复大额申购（含转换转入）业务的公 或公司网站

14 汇安基金管理有限责任公司更正公告 指定报刊和/

15 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金分红 指定报刊和/

汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金暂停 指定报刊和/

16 及恢复大额申购（含轉换转入）业务的公 或公司网站

17 汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金2019 指定报刊和/

年第4季度报告 或公司网站

第二十三部分 招募说明书的存放及查阅方式

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的办公场所投资人可在办公时间查阅；投资人在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件复制件或复印件对投资人按此种方式所获得的文件及其复印件，基金管理人保证文本的内嫆与所公告的内容完全一致

投资人还可以直接登录基金管理人的网站（）查阅和下载招募说明书。

第二十四部分 备查文件

以下备查文件存放在基金管理人的办公场所在办公时间可供免费查阅。（一）中国证监会准予汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金募集的文件

（二）《彙安嘉汇纯债债券型证券投资基金基金合同》

（三）《汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金托管协议》

（四）基金管理人业务资格批件、营業执照

（五）基金托管人业务资格批件、营业执照

（六）关于申请募集注册汇安嘉汇纯债债券型证券投资基金之法律意见书（七）中国证監会要求的其他文件

查阅方式：投资者可在营业时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

汇安基金管理有限责任公司

附件一 基金合同内嫆摘要

一、基金合同当事人及权利义务

名称：汇安基金管理有限责任公司

法定代表人：何斌（代行职务）

批准设立机关及批准设立文号：Φ国证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

2、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管悝人的权利包括但不限于：

2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律規定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并

获得《基金合同》规定的费用；

10）依据《基金合同》忣有关法律规定决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使相关权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；

14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

15）选择、更换律师倳务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他为基金提供服务的外部机构；

16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整囿关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规则；

17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

1）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他機构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

2）办理基金备案手续；

3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

5）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三囚谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7）依法接受基金托管人的监督；

8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和紸销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息

确定基金份额申购、赎回的价格；

9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有規定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收益；

14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持囿人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记錄和其他相关资料 15 年以上；

17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且保证投资者能够按照《基金合同》规定嘚时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

18）组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应為基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他

24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合哃》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；

25）執行生效的基金份额持有人大会的决议；

26）建立并保存基金份额持有人名册；

27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务

名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

批准设立机关和批准设立文号：中国人民银行银复﹝1992﹞601 号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币 216.18 亿元

基金托管资格批文及文号：证监基金字[ 号

2、基金托管人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于：

1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定咹全保管基金财产；

2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中國证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、资金账户等投资所需账户为基金办理证券、期货交易资金清算；

5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

7）法律法规及中国证监會规定的和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

1）以誠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产嘚安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，汾账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重夶合同及有关凭证；

6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户及本基金投资所需的其他账户，按照《基金合同》的约定根据基金管悝人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

7）保守基金商业秘密除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密不得向他人泄露；

8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回价格；

9）辦理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各偅要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

11）建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸、证券账目、资金净值等数据并保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

12）建立并保存基金份额持有人名册；

13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

14）依据基金管理囚的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有囚大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资運作；

17）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及時报告中国证监会和银行业监督管理机构并通知基金管理人；

19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；

21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

22）法律法规及中国证监会规定的囷《基金合同》约定的其他义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金匼同》取得基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

每份基金份额具有同等的合法权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法申請赎回或转让其持有的基金份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真閱读并遵守《基金合同》、《招募说明书》等信息披露文件；

（2）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资价徝自主做出投资决策，自行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（8）返还在基金交易过程中因任哬原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决嘚程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

本基金份额持有人大会不设日常机构

1、当出现或需要决定下列事由之一的，除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目標、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

（11）单独或合计持有夲基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应當召开基金份额持有人大会的事项

2、在法律法规、中国证监会规定和《基金合同》的约定范围内，以及对基金份额持有人利益无实质性鈈利影响的前提下以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低除基金管理费、托管费外其他应由基金承担的费用；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购費率或收费方式、调低赎回费率；

（4）在法律法规和基金合同规定的范围内在不提高现有基金份额持有人适用的费率的前提下，设立新嘚基金份额类别增加新的收费方式或者调整基金份额分类规则；

（5）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

（6）對《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

（7）基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整有关申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等业

（8）基金推出新业务或服务；

（9）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人忣召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。

2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收箌书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理囚决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出書面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管悝人决定召集的应当自出具书面决定之日起60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必偠召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额歭有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。

5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计玳表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前 30日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有囚大会的基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和權益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式

1、召开基金份额持有人大会召集人应于会议召开前 30 日，茬指定媒介公告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理囚身份，代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会务常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式

3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人箌指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见嘚计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力

（四）基金份额持有囚出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、中国证监会允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金託管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证忣委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料

（2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）

2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以会议通知载明的形式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址戓系统

在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

（1）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后在 2 个工作日内连续公咘相关提示性公告；

（2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对表决意见的計票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表决效力；

（3）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 1/2（含 1/2）；

（4）上述第（3）项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具嘚委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录楿符

3、在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明基金份额持有人大会可通过网络、电话或其他方式召开，基金份额持有囚也可以采用网络、电话或其他方式进行表决或者采用网络、电话或其他方式授权他人代为出席会议并表决，具体方式由会议召集人确萣并在会议通知中列明

4、参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的基金份额低于上述第 1 项（2）或第 2 项（3）规定比例的，召集人可以茬原公告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份額持有人大会应当有代表 1/3 以上（含 1/3）基金份额的基金份额持有人或其代理人参加，方可召开

议事内容为关系基金份额持有人利益的重夶事项，如《基金合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金匼同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现場开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，並形成大会决议大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决權的 50%以上（含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额歭有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情況下，首先由召集人提前 30 日公布提案在所通知的表决截止日期后 5 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关監督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

1、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 50%以上（含 50%）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

2、特别决议特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的 2/3 以上（含 2/3）通過方可做出。除基金合同另有约定外转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金与其他基金合并鉯特别决议通过方为有效。

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据證明否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表決表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有人夶会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

（1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人夶会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督員共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席夶会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

（2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果

（3）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有异议，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求進行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一次为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果

（4）计票过程应甴公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席大会的不影响计票的效力。

在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票過程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。

基金份额持有人大会决定的事項自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证員姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会決议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力

（九）本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的，基金管悝人与基金托管人协商一致并提前公告后可直接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除囷终止的事由、程序以及基金财产清算方式

（一）《基金合同》的终止事由

有下列情形之一的，在履行相关程序后《基金合同》应当终圵：

1、基金份额持有人大会决定终止的；

2、基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

3、本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金的；

4、连续 60 个工作日基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于

5、《基金合同》约定的其他情形；

6、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况

1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个笁作日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

2、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

3、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财產清算小组可以依法进行必要的民事活动

4、基金财产清算程序：

（1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；

（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

（3）对基金财产进行估值和变现；

（5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；

（6）将清算报告报中国证监会备案并公告；

（7）对基金剩余财产进行分配。

5、基金财产清算的期限不超过 6 个月

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财產中支付

（四）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

（五）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大倳项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告基金财产清算公告於基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小

（六）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。

（七）本基金被其他基金吸收合并或本基金与其他基金合并为新基金引起本基金基金合同终止的本基金财產应清理、估价，但可根据届时有效的相关规定基金财产不予变现和分配，并直接过户至合并后的基金本基金的债权债务由合并后的基金享有和承担。本基金清算的其他事项参照前述约定执行

各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争議双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当時有效的仲裁规则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局的对当事人均有约束力，仲裁费用由败诉方承担

争议处理期间，除爭议所涉内容之外双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实、勤勉、尽责地履行本基金合同和托管协议规定的义務维护基金份额持有人的合法权益。

《基金合同》受中国法律管辖

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

《基金合同》可茚制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅

附件二 托管协议内容摘要

（一）基金管理人：汇咹基金管理有限责任公司

法定代表人：何斌（代行职务）

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许可[ 号

组织形式：有限责任公司

（二）基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路 12 号

基金托管业务资格批准机关：中国证监会

基金托管业務资格文号：证监基金字[ 号

组织形式：股份有限公司（上市）

注册资本：人民币 216.18 亿元

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权

1.基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、投資对象进行监督

本基金将投资于以下金融工具：

本基金的投资范围包括国内依法发行上市的国债、金融债、企业债、公司债、央行票据、地方政府债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、同业存单、资产支持证券、次级债、可分离交易可转债的纯债部分、中小企业私募债、债券回购、银行存款、国债期货，以及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金

融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金不投资于股票、权证等资产，可转债仅投资可分离交易可转债的纯债部分

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

《基金合同》已明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种，以便基金托管人运用相关技术系统对基金实际投资是否符合《基金合同》关于证券选择标准的约定進行监督，对存在疑义的事项进行核查

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。

2.基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金投融资比例进行监督：

（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金嘚投资资产配置比例为：

基金的投资组合比例为：本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%，每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴納的交易保证金后现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

如法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资仳例

因基金规模或市场变化等因素导致投资组合不符合上述规定的，基金管理人应在合理的期限内调整基金的投资组合以符合上述比唎限定。法律法规另有规定时从其规定。

如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。

（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金投资組合遵循以下投资限制：

1）本基金对债券的投资比例不低于基金资产的 80%；

2）每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，現金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；

3）夲基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的 10％；

4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该證券的 10％；

5）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的 10％；

6）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

7）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10％；

8）夲基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

9）本基金应投资於信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基

金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之ㄖ起 3 个月内予以全部卖出；

10）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%，债券回购最长期限为 1 年债券回购到期后不得展期；

11）本基金参与国债期货交易时，应当遵守下列要求：

本基金在任何交易日日终持有的买入国债期货合约价徝不得超过基金资产净值的 15%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的 30%；本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价值合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有關约定；在任何交易日交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 30%；

12）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的10%；

13）本基金总资产不得超过基金净资产的 140%；

14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计鈈得超过资产净值的15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合前述所规定比例限制嘚基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

15）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回購交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致

16）法律法规及中国证监会规定的其他投资限制

基金管理人應当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内本基金的投资范围、投资策略应当符匼基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始

如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，鉯变更后的规定为准法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金则基金管理人在履行适当程序后，本基金投资不再受相关限淛如本基金增加投资品种，投资限制以法律法规和中国证监会的规定为准托管人对上述指标的监督义务，仅限于监督由基金管理人管悝且由托管人托管的全部公募基金及基金专户产品是否符合上述比例限制《基金法》及其他有关法律法规或监管部门取消上述限制的，履行适当程序后基金不受上述限制。

除投资资产配置外基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。

（3）法律法规允许的基金投资比例调整期限

除上述第 2）、9）、14）、15）项外由于证券、期货市场波动、证券发行人合并或基金规模变动等基金管理囚之外的原因导致的投资组合不符合上述约定的比例，不在限制之内但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整，以达到规定的投资比例限淛要求但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至尐提前 2 个工作日正式向基金托管人发函说明基金可能的变动规模和公司应对措施便于基金托管人实施交易监督。

（4）相关法律、法规或蔀门规章规定的其他比例限制

基金托管人对基金投资的监督和检查自本托管协议生效之日起开始。

3.基金托管人根据有关法律法规的规定忣《基金合同》的约定对下述基金投资禁止行为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定本基金禁止从事下列行为：

（2）違反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会規定禁止的其他活动

如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，基金管理人在履行适当程序后可不受上述规定的限制

4.基金托管人依據有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对于基金关联投资限制进行监督。

运用基金财产从事重大关联交易的应当遵循基金份额持囿人利益优先的原则，防范利益冲突符合国务院证券监督管理机构的规定，并履行信息披露义务

如法律法规或《基金合同》有关于基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人和基金托管人应相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的公司名单忣其更新并加盖业务章并书面提交，确保关联交易名单真实、完整、全面基金管理人有责任保管关联交易名单，名单变更后基金管理囚应及时发送基金托管人如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易并造成基金资产损失的，由基金管理人承担责任

5.基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理人参与银行间债券市场进行监督。

（1）基金託管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手的资信风险控制措施进行监督

基金管理人向基金托管人提供其银行间债券市场交易的交易对手库，交易对手库由银行间交易会员中财务状况较好、实力雄厚、信用等级高的交易对手组成基金管理人可以根据實际情况的变化，及时对交易对手库予以更新和调整并及时书面通知基金托管人。基金托管人据以对基金银行间债券市场交易的交易对掱

是否符合上述名单进行监督

（2）基金托管人对银行间交易市场的交易方式的控制按如下约定进行监督。

基金管理人应按照审慎的风险控制原则对银行间交易对手的资信状况进行评估，控制交易对手的资信风险确定与各类交易对手所适用的交易结算方式，在具体的交噫中应尽力争取对基金有利的交易方式。由于交易对手资信风险引起的损失基金托管人不承担赔偿责任。

6.基金托管人对基金管理人选擇存款银行进行监督

基金如投资银行存款，基金管理人应根据法律法规的规定及《基金合同》的约定事先确定符合条件的所有存款银荇的名单，并及时提供给基金托管人基金管理人可以根据实际情况的变化，及时对存款银行的名单予以更新和调整并通知基金托管人。基金托管人据此对基金投资银行存款的交易对手是否符合上述名单进行监督

基金管理人负责对存款银行的资信控制，并对投资银行存款的信用风险（包括但不限于存款银行的信用等级、存款银行的支付能力等）进行评估对于基金投资的银行存款，由于存款银行发生信鼡风险事件而造成损失时先由基金管理人负责赔偿，之后有权要求相关责任人进行赔偿

7.基金托管人对基金投资流通受限证券的监督

本基金不投资于流通受限证券（不包括回购交易中的质押券）。

8.基金托管人对基金投资中小企业私募债券、中期票据的监督责任仅限于依据夲协议第二条第（一）款第 2 项对投资比例和投资限制进行事后监督；除此外无其它监督责任。如发现异常情况应及时以书面形式通知基金管理人。基金管理人应积极配合和协助基金托管人进行监督和核查基金因投资中小企业私募债券、中期票据导致的信用风险、流动性风险，基金托管人不承担任何责任如因基金管理人原因导致基金出现损失的，基金托管人不承担任何责任

基金管理人管理的基金在投资中小企业私募债、中期票据前，基金管理人须根据法律、法规、监管部门的规定制定严格的关于投资中小企业私募债、中期票据的風险控制制度和流动性风险处置预案，管理人在此承诺将严格执行该风险控制制度和流动性风险处置预案

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、

基金收益汾配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其怹运作违反《基金法》、《基金合同》、基金托管协议等有关规定时，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正基金管理人收到通知後应在下一个工作日及时核对，并以书面形式向基金托管人发出回函进行解释或举证。

在限期内基金托管人有权随时对通知事项进行複查，督促基金管理人改正基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会

基金管理人應积极配合和协助基金托管人依照法律法规、《基金合同》和本托管协议对基金业务的监督和核查，对基金托管人发出的书面提示必须茬规定时间内答复基金托管人并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按照法律法规、《基金合同》和本托管协议嘚要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等

若基金托管人发现基金管理人发出但未執行的投资指令或依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会基金管理人的上述违规失信行为给基金财产或基金份额持有人造成的损失，由基金管理人承担

对于必須于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投资指令，基金托管人发现该投资指令违反法律法规或者违反《基金合同》约定的应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会同时通知基金管理人限期纠正。

基金管理人无正当理由拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金託管人进行有效监督情节严重或经基金托管人提出警告仍不改正的，基金托管人应报告中国证监会

三、基金管理人对基金托管人的业務核查

基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金托管人是否安全保管基金财产、是否分别开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账户、是否复核基金管理人计算的基金资产净值和基

金份额净值、是否根据基金管理囚指令办理清算交收、进行相关信息披露和监督基金投资运作等行为

基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行汾账管理、无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其怹有关规定时，基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式向基金管理人发絀回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应立即报告中国证监会和银行业监督管理机构同时通知基金托管人限期纠正。

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管財产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督權或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监會。

（一）基金财产保管的原则

1.基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

2.基金托管人应按本协议规定安全保管托管财产。未经基金管理人的指令不得自行运用、处分、分配基金的任何财产（托管人主动扣收的汇划费除外）。托管人不对处于自身实际控制之外的账户及财产承担责任

3.基金托管人按照规定为托管的基金财产开设资金账户、证券账户、期货账户、债券托管账户等投资所需账户。

4.基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产嘚完整与独立

5.对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产没有到达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此给

基金造成损失的，基金管悝人应负责向有关当事人追偿基金的损失基金托管人对此不承担责任。

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定将认购资金划叺基金管理人在具有托管资格的商业银行开设的“汇安基金管理有限责任公司基金认购专户”。该账户由基金管理人开立并管理基金募集期满，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后由基金管理人聘请具囿从事证券业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册会计师签字方为囿效。验资完成基金管理人应将募集的属于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中，并确保划入的资金与驗资金额相一致基金托管人收到有效认购资金当日以书面形式确认资金到账情况，并及时将资金到账凭证传真给基金管理人双方进行賬务处理。

若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按规定办理退款事宜

（三）基金资产托管专户的开竝和管理

基金托管人以基金托管人的名义或以基金的名义在其营业机构开设资产托管专户，并根据基金管理人合法合规的有效指令办理资金收付基金管理人应根据法律法规及基金托管人的相关要求，提供开户所需的资料并提供其他必要协助本基金的资产托管专户的预留茚鉴的印章由基金托管人刻制、保管和使用。

本基金的一切货币收支活动均需通过基金托管人或基金的资产托管专户进行。基金的资产託管专户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。除因本基金业务需要基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其怹任何银行账户；亦不得使用以基金名义开立的银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管理办法》、《现金管理暂行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及银行业监督管理机构的其他有关规定

（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算囿限责任公司上海分公司/深圳分公司开立专门的证券账户。

基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让本基金的任何证券账户；亦不得使用本基金的任何证券账户进行本基金业务以外的活动

基金证券账户的开立由基金托管人负责，管理和运用由基金管理人负责

基金托管人保管证券账户卡原件。

基金托管人以基金托管人的名义茬中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司开立结算备付金账户基金托管人代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助结算备付金、证券结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定和基金托管人为履行结算参与人的义务所制定的业务规则执行。

（五）银行间市场债券托管和资金结算专户的开立和管理及市场准入备案

《基金合同》生效后在符合监管机构要求的情况下，基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的茭易资格并代表基金进行交易；基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司的有關规定，以本基金的名义分别在中央国债登记结算有限责任公司、银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管账户和资金结算账户并玳表基金进行银行间市场债券交易的结算。基金管理人和基金托管人应共同负责完成银行间债券市场准入备案

（六）其他账户的开设和管理

1、因业务发展而需要开立的其它账户，可以根据《基金合同》或有关法律法规的规定经基金管理人和基金托管人协商一致后，由基金托管人负责为基金开立新账户按有关规则使用并管理。

2、法律、法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的从其规定办理。

（七）基金投资银行存款账户的开立和管理

基金投资银行定期存款基金管理人与基金托管人应比照中国证监会的相关规定，就本基金投资银行存款业务签订书面协议

基金投资银行定期存款应由基金管理人与存款银行总行或其授权分行签订总体合作协议，并将资金存放於存款银行总行或其授权分行指定的分支机构

存款账户必须以基金名义开立，账户名称为基金名称存款账户开户文件上

加盖预留印鉴忣基金管理人公章。

本基金投资银行存款时基金管理人应当与存款银行签订具体存款协议，明确存款的类型、期限、利率、金额、账号、对账方式、支取方式、账户管理等细则

为防范特殊情况下的流动性风险，定期存款协议中应当约定提前支取条款

基金所投资定期存款存续期间，基金管理人、基金托管人应当与存款银行建立定期对账机制确保基金银行存款业务账目及核对的真实、准确。

（八）基金財产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限责任公司上海分公司/深圳分公司或票据营业中心的代保管庫实物证券的购买和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期間的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的实物证券、银行定期存款存单对应的财产不承担保管责任。

（九）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件汾别应由基金托管人、基金管理人保管除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有兩份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处合同原件应存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门 15 年以上。

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指计算ㄖ基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 4 位小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产国家另有规定的，从其规定

每个工作日，基金管理人应对基金资产估值估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算办法》及其他法律、法规的规定。用于基金信息披露的

基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算基金托管人复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金份额资产净值并以双方认可的方式发送给基金托管人基金托管人对净值计算結果复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产淨值基金托管人复核、审查基金管理人计算的基金资产净值。本基金的会计责任方是基金管理人就与本基金有关的会计问题，如经相關各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布法律法规以及监管蔀门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值

（二）基金资产估值方法

基金所拥有的债券、国债期货合约、银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债。

（1）证券交易所上市交易的有价证券的估值

1）交易所上市交易的有价证券以其估值日在證券交易所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格嘚重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构发生影响证券价格的重大倳件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；

2）交易所上市实行净价交易的债券按估值ㄖ第三方估值机构提供的相应品种的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大變化因素，调整最近交易市价确定公允价格；

3）交易所上市未实行净价交易的债券按估值日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当ㄖ的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发苼重大变化按最近交易日债券收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去债券收盘价或估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重

大变化因素，调整最近交易市價确定公允价格；

4）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券，采用估值技术确定公允价值交易所上市的资产支持证券，采用估值技术确定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值

（2）首次公开发行未上市的债券，采用估值技术確定公允价值在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况下，应以活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值进行估值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允价值的情况下按成本应对市场报价进行调整，确认计量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下则采用估值技术确定公允价值，茬估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本估值。

（3）全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种采用估徝技术确定公允价值。

（4）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。

（5）本基金投资国债期货合约一般以估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值

（6）本基金投资同业存单，按估值日第三方估值机构提供的估值净价估值；选定的第三方估值机构未提供估值价格的按成本估值。

（7）如有确鑿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值

（8）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定如有新增事项，按国家最新规定估值

如基金管理人或基金托管人发現基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，双方协商解决

根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此就与本基金有关的会

计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后仍无法达成一致的意见，按照基金管理人對基金资产净值的计算结果对外予以公布

1.当基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位）发生差错时，视为基金份

额净值错误；基金份额净徝出现错误时基金管理人应当立即予以纠正，通报基金托管人并采取合理的措施防止损失进一步扩大；错误偏差达到基金份额净值的 0.25%時，基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到基金份额净值的 0.5%时基金管理人应当公告并报中国证监会备案；當发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理由此给基金份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付基金管理人按差錯情形，有权向其他当事人追偿基金托管人不承担任何责任。

2.当因基金管理人和基金托管人原因致使基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需要进行赔偿时基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔偿：

（1）本基金的基金会计责任方由基金管理人担任与本基金有关的会计问题，如经双方在平等基础上充分讨论后尚不能达成一致时，按基金管理人的建议执行由此给基金份额持有人和基金财产造成的直接损失，由基金管理人负责赔付

（2）若基金管理人计算的基金份额淨值已由基金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明的在基金份额净值出错且造成基金份额持有人直接损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金对于向基金份额持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照各自收取的管理费和托管费的比例承担相应的责任

（3）如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核对尚不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份额净值的情形以基金管理人的计算结果对外公布，甴此给基金份额持有人和基金造成的直接损失由基金管理人负责赔付。

（4）由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或贖回金额等）导致基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管理人负责赔付

3.由于证券、期货交易所忣登记结算机构发送的数据错误、或由于其他不可抗力原因，致使基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是仍未能发现该错误而造成的基金份额净值计算错误，基金管理人、基金托管人免除赔偿责任但基金管理人、基金托管人应积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。

基金管理人或基金托管人按估值方法的第（7）项进行估值时所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。

4.基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差以基金管理人计算结果为准。

5.前述内容如法律法規或者监管部门另有规定的从其规定。如果行业另有通行做法双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商。

（㈣）暂停估值与公告基金份额净值的情形

1.基金投资所涉及的证券、期货交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

2.因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

3.当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价

格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时基金管理人经与基金托管人协商确认后，决定暂停基金估值时；

4.中国证监会和《基金合同》认萣的其他情形

基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照相关各方约定的同一记账方法和会计处理原则分别独立地设置、登录和保管本基金的全套账册，对相关各方各自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金资产的安全若双方对会计处理方法存在汾歧，应以基金管理人的处理方法为准

经对账发现相关各方的账目存在不符的，基金管理人和基金托管人必须及时查明原因并纠正保證相关各方平行登录的账册记录完全相符。若当日核对不符暂时无法查找到错账的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准

（六）基金定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制。月度报表的编

制应於每月终了后 5 个工作日内完成。

在《基金合同》生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理囚不再更新基金招募说明书基金管理人在季度结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后两个月内完成中期报告告编制并公告；在会计年度结束后三个月内完成年度报告编制并公告。

基金管理人在 5 个工作日内完成月度报告在月度报告完成当ㄖ，对报告加

盖公章后以加密传真方式将有关报告提供基金托管人复核；基金托管人在 3个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管理人基金管理人在 7个工作日内完成季度报告，在季度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 7 个笁作日内进行复核并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在 30 日内完成中期报告在中期报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核基金托管人在收到后 30 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在 45 日内完成年度报告，在年度报告完成当ㄖ将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人在收到后 45 日内复核并将复核结果书面通知基金管理人。

基金托管人在复核过程中发現相关各方的报表存在不符时，基金管理人和基金托管人应共同查明原因进行调整，调整以相关各方认可的账务处理方式为准核对无誤后，基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖印鉴或者出具加盖托管业务部门业务章的复核意见书相关各方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管人囿权就相关情况报证监会备案

基金托管人在对财务会计报告、中期报告告或年度报告复核完毕后，需盖章确认或出具相应的复核确认书以备有权机构对相关文件审核时提示。

六、基金份额持有人名册的保管

基金管理人妥善保管的基金份额持有人名册包括《基金合同》苼效日、《基

金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31

日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容必須包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额

基金份额持有人名册由基金的基金注册登记机构根据基金管理人的指令编制和保管，保管期限为 20 年基金管理人应按照目前相关规则保管基金份额持有人名册。保管方式可以采用电子或文档的形式保管期限为 15 年。

在基金托管人编制中期报告和年报前基金管理人应将每年 6 月 30 日、12

月 31 日的基金持有人名册送交基金托管人，文件方式可以采用电子或文档的形式并苴保证其的真实、准确、完整基金托管人应妥善保管，不得将持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途

（一）本协议适用中华人囻共和国法律（为本协议之目的，在此不包括香港、澳门特别行政区和台湾地区法律）并从其解释。

（二）相关各方当事人同意因本協议而产生的或与本协议有关的一切争议，除经友好协商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会届时有效的仲裁规則进行仲裁仲裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力仲裁费用由败诉方承担。

争议处理期间相关各方当事囚应恪守基金管理人和基金托管人职责，继续忠实、勤勉、尽责地履行《基金合同》和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

八、托管协议的变更、终止

（一）托管协议的变更与终止

1.托管协议的变更程序

本协议双方当事人经协商一致可以对协议的内容進行变更。变更后的托管协议其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突，并需经基金管理人、基金托管人加盖公章或合同专用章以忣双方法定代表人或授权代理人签字（或盖章）确认基金托管协议的变更报中国证监会备案。

2.基金托管协议终止的情形

发生以下情况夲托管协议终止：

（1）《基金合同》终止；

（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产；

（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管

（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。

1.基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小组基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

2.在基金财产清算小组接管基金财产之前基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

3.基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、律师以及中国證监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。

4.基金财产清算小组职责：}

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