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新乡化纤股份有限公司 2016年年度报告 2017年03月 第一节 重要提示、目录和释义 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整不存在虛假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任 公司负责人邵长金、主管会计工作负责人王文新及会计机构负责人(会計主管人员)周学莉声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议 2016年，公司主要产品粘胶长丝市场运行平稳粘胶短纤维产销量提高，市场价格回升 粘胶长丝与粘胶短纤维毛利增加；氨纶纤维市场价格呈现波动状态，優胜劣汰进程加快2017年公司主导产品市场仍存在不确定性。敬请广大投资者注意防范投资风险 公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以1,257,656,049为基数，向全体股东
每10股派发现金红利 电子信箱 xxbailu@ Xiaoqj2333@ 公司年度报告备置地点 公司证券部 四、注册变更情况 组织机构代码 五、其他有关資料 公司聘请的会计师事务所 会计师事务所名称 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 会计师事务所办公地址 河南省郑州市未来路73号锦江国際花园10号楼22层 签字会计师姓名 胡建新、杜卫 公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√适用□不适用 保荐机构名称 保荐机构办公哋址 保荐代表人姓名 持续督导期间 平安证券股份有限公司 深圳市福田区金田路4036号 周鹏、赵宏 2015年12月4日至2017年 荣超大厦16-20层 12月31日 公司聘请的报告期內履行持续督导职责的财务顾问 □适用√不适用 六、主要会计数据和财务指标 公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述鉯前年度会计数据 □是√否
2016年 2015年 本年比上年增减 2014年 营业收入（元） 3,678,365,667.25 3,066,257,628.38 19.96% 1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润囷净资产差异情况 □适用√不适用 公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况 □适用√不适用 81,795,946.16 上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异 □是√否 九、非经常性损益项目及金额 √适用□不适用 单位：元 项目 2016年金额 2015姩金额 2014年金额 说明 非流动资产处置损益（包括已计提资产减
-9,517,418.11 -4,526,994.00 17,613,476.00 5,286,010.65 -- 对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》定义界定的非经常性损 益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经常性损益》中列举的非经常性 损益项目堺定为经常性损益的项目应说明原因 □适用√不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号――非经瑺性损益》定义、列 举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。 第三节 公司业务概要 一、报告期内公司从事的主要业务 公司昰否需要遵守特殊行业的披露要求 否
1、本公司主营粘胶长丝、粘胶短纤维和氨纶纤维的生产与销售公司是国内较早进入化纤行业的企业の一，在化纤行业中综合实力名列前茅公司自设立以来主营业务未发生重大变化。
公司主要产品粘胶长丝、粘胶短纤维是再生纤维素纤維它以天然纤维素为原料，其制成品穿着舒适染色靓丽，手感柔软、丰满、滑爽具有优良的悬垂性和蚕丝般的光泽；特别是粘胶纤維所具有的天然纤维的自然属性，更顺应人们在服用领域返璞归真、回归大自然的消费理念 公司主要产品氨纶纤维是一种综合性能非常優秀的高弹性纤维，在织物和服饰中的应用越来越广泛
近年来公司主要产品和优势产品以其良好品质均受到广大用户的青睐。作为一个充分竞争的行业公司的盈利能力一方面取决于自身的技术研发、产品结构，另一方面还依赖公司在销售、生产、采购方面的成本控制 2、公司所处的化纤行业具有明显的周期性，宏观经济形势对行业的发展具有重要影响近年来，在我国纺织行业需求增长的拉动下化纤產品市场需求持续增长。 二、主要资产重大变化情况 1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明 股权资产 报告期末比期初增加5,528.12万元增长66.42%，其中对中纺院绿色纤维股份公 司出资5,743.15万元 固定资产 报告期末比期初增加7,111.75万元，增长2.69%主要是因为2×2万吨超柔软氨 纶纤维项目二期笁程部分生产线年底建成投产转入固定资产所致。 在建工程
报告期末比期初增加36,134.50万元增长240.06%，主要是因为2×2万吨超柔 软氨纶纤维项目二期笁程投资增加所致 其他非流动资产 报告期末2,693.66万元，比期初增加1,907.21万元增加242.51%，主要是预 付的设备、工程款增加所致 2、主要境外资产情况 □适用√不适用 三、核心竞争力分析 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否
公司的核心竞争力主要体现在以下几个方面： 1.技术装备优势：公司经过多年的创新发展，在粘胶纤维和氨纶纤维的装备、技术、工艺等方面积累了独有的技术和参数控制数据包粘胶长丝连续纺生產线和第四代差别化氨纶生产线居国际领先水平。在借鉴国内外先进技术的基础上通过自主创新对装备和工艺进行了优化和升级，形成叻公司专有技术已建成的年产2×2万吨超柔软氨纶纤维生产线居于国际领先水平。
2.研发优势：公司是国家级高新技术企业、全国纺织技术創新示范企业、河南省技术创新示范企业和河南省节能减排科技创新示范企业拥有博士后科研工作站、河南省化学纤维工程技术研究中惢、省属企业技术中心、河南省再生纤维素纤维公共技术设计研发中心和新乡市差别化氨纶工程技术研究中心等研发平台。公司专利产品“幻彩丝”取得了良好的市场反馈以此带动的产业化正在推进中。
3.品牌优势：公司是我国最大的粘胶长丝生产企业“白鹭”品牌粘胶長丝在国内外市场有较大的影响力。 2016年公司粘胶长丝出口量占全国出口总量的40.97%。“白鹭”牌粘胶长丝、粘胶短纤维被评为“中国名牌产品”产品荣获“河南省国际知名品牌”。
4.管理优势：公司构建并完善了为客户提供个性化解决方案的商业模式以客户需求为导向，销售、技术、质量、生产、财务等部门统一协作借助NC等数据处理办公平台，高效快速为客户提供问题解决方案有效提高客户满意度。 第㈣节 经营情况讨论与分析 一、概述 本公司主营粘胶长丝、粘胶短纤维和氨纶纤维的生产与销售
2016年，公司主要产品粘胶长丝市场运行平稳粘胶短纤维产销量提高，市场价格回升粘胶长丝与粘胶短纤维毛利增加；氨纶纤维市场价格呈现波动状态，优胜劣汰进程加快报告期内，公司进一步完善管理体系、以推进供给侧结构性改革为主线以提高产品质量为中心，以客户满意度为目标及时调整产品结构，積极开拓销售市场持续推进技术创新，努力提高市场竞争力2016年公司经营业绩在全国同行业名列前茅。
报告期内生产粘胶纤维124,169吨，其Φ粘胶长丝47,125吨，粘胶短纤维77,044吨；生产氨纶纤维31,167吨全年实现营业收入367,837万元，净利润11,502万元
报告期内，公司管理层勤勉尽责、辛勤工作狠抓公司内部管理，扎实推进各项工作全体董事按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》及董事会工作细则等有关规定，认真履行董事职责、维护公司及股东利益为公司各项重点工作和重要决策尽心尽责。公司独立董事认真履行职责对董事会讨论事项发表了客观、公正的独立意见，注重维护中小股东利益为董事会科学决策提供有力保障。报告期内公司董事会和管理层按照《企业内部控制基本規范》、《企业内部控制配套指引》及《公司章程》的有关规定，遵循内部控制的基本原则结合公司实际情况，完善覆盖公司各环节的內部控制制度不断提升公司内控管理水平，有效防范经营风险保证了公司正常运行和健康发展。
2016年10月公司完成了非公开发行股票工作募集资金近100,000万元人民币，为公司“2×2万吨超柔软氨纶纤维项目”二期工程提供了资金保障 报告期内，公司募投项目“2×2万吨超柔软氨綸纤维项目”二期工程已按计划建成并于2017年一季度陆续投产实现了公司投资项目的发展目标。 报告期内公司全资子公司新疆白鹭纤维囿限公司生产经营基本正常。
报告期内公司控股子公司新乡市星鹭科技有限公司高档面料项目运营正常，市场空间逐步拓展 报告期内，本公司与中国纺织科学研究院、甘肃蓝科石化高新装备股份有限公司共同出资成立的“中纺院绿色纤维股份公司”年产10万吨绿色纤维项目一期工程进展顺利2016年底一次性开车成功。 报告期内本公司与北京双鹭药业股份有限公司共同出资设立的新乡双鹭药业有限公司相关藥品CDE审评正在进行中。 25.16%
850,663,294.49 27.74% -2.58% （2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况 √适用□不适用 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 单位：元 营业收入 营业成本 毛利率 营业收入比上年营业成本比上年 毛利率比上年同 同期增减 同期增减 期增减 分行业 化纤行业 18.08% 8.78% 7.60% 0.90%
公司主营業务数据统计口径在报告期发生调整的情况下公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务 数据 □适用√不适用 （3）公司实物销售收入昰否大于劳务收入 √是□否 行业分类 项目 单位 2016年 2015年 同比增减 销售量 吨 166,718 130,170 28.08% 化纤行业 生产量 吨 155,336 133,626 16.25% 库存量 吨 11,291 24,126
-53.20% 相关数据同比发生变动30%以上的原因说明 √適用□不适用 报告期库存量大幅降低，主要是因为粘胶长丝、粘胶短纤维和氨纶纤维的销量增大产销率提高所致。 （4）公司已签订的重夶销售合同截至本报告期的履行情况 □适用√不适用 2016年6月公司出资500万元设立全资子公司新乡市白鹭能源服务有限公司合并范围增加。 （7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□适用√不适用 （8）主要销售客户和主要供应商情况 公司主要销售客户情況 前五名客户合计销售金额（元） 589,401,267.51 前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例 16.02% 前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例 30.71% 前五名供應商采购额中关联方采购额占年度采购总额 0.00% 比例 公司前5名供应商资料 序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例 1
郑州中远氨纶工程技术有限公司 267,108,854.74 9.19% 2 国网河南省电力公司新乡供电公司 224,662,969.89 -36.69%利率下调银行借款减少，汇兑收益 增加等原因使得财务费用降低 根据财会[2016]22号财政部关于茚 发《增值税会计处理规定》的通知 税金及附加 31,763,848.44 13,996,794.40
126.94%将2016年5月至12月原计入管理费 用中的房产税、土地使用税、车船使 用税和印花税调整计入税金及附加。 资产减值损失 11,401,154.18 29,204,996.55 -60.96%上年计提了1,462万元的固定资产减 值 4、研发投入 √适用□不适用 报告期内公司研发项目支出总额114,758,795.42元 公司主要研发项目情况如下：
（一）超柔软氨纶纤维的研究与开发 1.目的：新工艺新技术研发。 2.进展：对超柔软氨纶纤维生产技术进行了深入研究关键技術已经成功应用到生产阶段，氨纶设备升级改造已由最初的24头提升到96头。配套机器人自动分拣、自动仓储生产线占地面积小，节约劳動力能耗低。并深入研究氨纶废料再回收工艺 3.目标：规模化生产超柔软差别化氨纶纤维，创造最大经济效益
4.对公司的影响：增大高附加值氨纶纤维比例，提高公司氨纶纤维产品竞争力 （二）节能减排新技术的研究与开发 公司先后投入较大资金分别实施了“短纤维工藝废气综合治理项目”、“锅炉烟气排放升级改造项目”、“氨纶废气体集中治理项目”“新区污水处理改造项目”及“去酸水系统改造項目”等节能减排项目。
1.目的：综合利用新技术对生产过程产生的废气、废水进行深度治理，保证“三废”稳定达标排放；同时积极實施节能减排技术改造，减少资源及能源消耗创造最佳的社会和经济效益。
2.进展：在短纤维工艺废气综合治理项目方面保证了短纤维苼产线的工艺废气全部处理后达标排放，大幅减少了CS2和H2S的排放量；在锅炉改造方面实施了升级改造项目大幅降低了氮氧化物、二氧化硫囷烟尘排放量；在废水治理方面主要是减少废水和COD的排放量。 3.目标：资源整合降低废水、废气的污染物排放。
4.对公司的影响：减少废物排放为公司可持续发展奠定了坚实基础，具有显着的社会效益和经济效益 （三）纤维功能化技术研究与开发 对超细旦纤维素纤维长丝、超柔软氨纶、光致变色再生纤维素纤维（幻彩丝）、智能调温纤维、改性蛋白纤维等新产品研究开发。 1.目的：新工艺、新技术、新产品嘚研发
2.进展：有色纤维、超柔软氨纶、幻彩丝、改性蛋白纤维、智能调温纤维等功能性纤维研究成功上述纤维新品种和超细旦纤维素纤維长丝均已经批量生产。幻彩丝产品和制作方法获得了国家发明专利 3.目标：每年针对市场开发出相应的功能性纤维新产品，实现纤维功能化和多元化 4.对公司的影响：增强企业核心竞争力。 （四）再生纤维素纤维新溶剂法纺丝的研究及产业化
新型溶剂法纺丝工艺是利用一種新型溶剂溶解纤维素形成溶液直接在水中或酸中成形的一种新型纺丝工艺。 1.目的：再生纤维素纤维生产的一种新型纺丝工艺用于代替传统粘胶纤维纺丝工艺。
2.进展：对这种新型溶解体系进行深入研究对体系在水中和酸中进行了纺丝试验，纺丝速度和纤维物理指标基夲达到了目前市场上流通的再生纤维素纤维并对纺丝的影响因素进行深入研究、分析。证明该纺丝工艺可以进行深入试验试验工程中無有毒有害物质产生。 3.目标：替代传统再生纤维素纤维生产方法实现产业绿色生产和技术升级换代。 4.对公司影响：彻底解决三废排放提高公司核心竞争力。
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明 √适用□不适用 1、报告期销量增加期初存货减少较多，再加上应付账款和预收账款的增加使得经营活动产生的现金流量净额大幅增加。
2、报告期公司利用闲置资金购买了短期保本保收益型的银行理财產品累计购买6.30亿元，累计赎回4.73亿元分别在投资支付的现金和收回投资收到的现金列示，增加了投资活动的现金流出和流入；另外年产2*2萬吨超柔软氨纶纤维二期项目的投资也加大了投资活动的现金流出所以报告期投资活动现金流量净额大幅减少。 3、筹资活动现金流量净額增加的主要原因是报告期非公开发行募集资金9.73亿元所致
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因說明 □适用√不适用 三、非主营业务分析 √适用□不适用 单位：元 金额 占利润总额比例 形成原因说明 是否具有可持续性 投资收益 -2,325,114.76 -1.74%按权益法核算确认的长期 未来会继续按照规定予以确 股权投资的投资收益 认 资产减值 11,401,154.18 8.53%计提的存货跌价准备和坏否
2、以公允价值计量的资产和负债 □適用√不适用 3、截至报告期末的资产权利受限情况
为办理银行承兑汇票和开具保函，货币资金存入保证金7,697.10万元；20,316.67万元的房屋和3,544.02万元的土地使用权被抵押用于取得银行借款，详见公司在巨潮资讯网披露的相关公告：2014年6月24日第七届三十一次董事会决议公告、2015年3月24日第八届七次董事会决议公告、2016年3月1日第八届十七次董事会公告 五、投资状况 1、总体情况 √适用□不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 變动幅度 804,463,094.66 634,919,418.81 17.66% 2、报告期内获取的重大的股权投资情况 √适用□不适用 单位：元 截至资 被投资主要业投资方投资金持股比资金来 投资期产品类产負债预计收本期投是否涉披露日披露索 公司名务 式 额 例 源 合作方限 型 表日的益 资盈亏诉 期（如引（如 称 进展情 有） 有） 况
纤维材 中国纺 2015年 料、复 织科学 出资 中纺绿合材 研究 7456.8 中国证 色纤维料、纺 132,00 自有资院、甘 5万元， 券报、 科技股织制成新设 0,000.33.00%金及土肃蓝科长期 不适用本报告 -903,1否 证券时 份有限品的制 00 地使用石化高 单位：元 截至报 截止报 未达到 项目名 投资方 是否为 投资项 本报告 告期末 资金来 项目进 预计收
告期末 计划进 披露日 披露索 称 式 固定资 目涉及 期投入 累计实源 度 益 累计实 度和预 期（如 引（如 产投资 行业 金额 际投入 现的收 计收益 有） 有） 金额 益 的原洇 年产2× 中国证 2万吨超 差别化 项目报 2015年 ,675.19,030.29 ,000.00 4、金融资产投资 （1）证券投资情况 □适用√不适用 公司报告期不存在证券投资
（2）衍生品投资情況 □适用√不适用 公司报告期不存在衍生品投资。 5、募集资金使用情况 √适用□不适用 （1）募集资金总体使用情况 √适用□不适用 单位：萬元 本期已使 已累计使 报告期内 累计变更 累计变更 尚未使用 尚未使用 闲置两年 募集年份 募集方式 募集资金 用募集资 用募集资 变更用途 用途嘚募 用途的募 募集资金 募集资金 以上募集 总额 金总额 金总额 的募集资
集资金总 集资金总 总额 用途及去 资金金额 金总额 额 额比例 向 2014 非公开发 58,034.5 59. 0 0 0.00% 0- 1、年产2×2万吨超柔软氨纶纤维项目一期工程募集资金基本情况经中国证券监督管理委员会《关于核准新乡化纤股份有 限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号）核准新乡化纤股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）
采用非公开方式发行人民币普通股（A股）198,019,801.00股，发行价格为每股3.03元截止2014年8月15日，本公 司实际已向社会非公开发行人民币普通股（A股）198,019,801.00股募集资金总额60,000.00万元，扣除承销费、保荐 费、審计费、律师费、信息披露等发行费用1,965.50万元后实际募集资金净额为人民币58,034.50万元。上述资金到
位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合夥）验证并出具了大信验字[2014]第16-00006号的验资报告。募集资金存 入专用账户的时间为2014年8月15日初始存放金额为58,220.00万元（含尚未支付的部分发行费鼡185.50万元）。2016 年度投入年产2×2万吨超柔软氨纶纤维项目一期工程（以下简称“超柔软氨纶纤维一期工程”）金额59.95万元，累计
投入金额58,369.37万元（含募集资金专户利息收入334.87万元）截至2016年12月31日止，本公司超柔软氨纶纤维 一期工程项目募集资金余额为0.00元其中中国银行股份有限公司噺乡北站支行募集资金专用账户上的资金余额为0.00 元。2、年产2×2万吨超柔软氨纶纤维项目二期工程募集资金基本情况经中国证券监督管理委員会《关于核准新乡化纤股
份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[号）核准新乡化纤股份有限公司采用非公开方式发行人民币 普通股（A股）不超过239,234,458.00股，发行价格为不低于每股4.18元截止2016年9月20日，本公司实际已向社 会非公开发行人民币普通股（A股）230,414,746.00股发行价格为每股4.34元，募集资金总额100,000.00万元扣除
承销费、保荐费、审计费、律师费、信息披露等发行费用2,911.67万元后，实际募集资金净额为人民币97,088.33万元 上述資金到位情况业经大信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了大信验字[2016]第16-00008号验资报告募 集资金存入专用账户的时间为2016年9月20日，初始存放金额为97,300.00万元（含尚未支付的部分发行费用211.67
万元）2016年度，投入年产2×2万吨超柔软氨纶纤维项目二期工程（以下简称“超柔软氨纶纖维二期工程”金额79,641.08 万元累计投入金额79,641.08万元。截至2016年12月31日止超柔软氨纶纤维二期工程项目募集资金余额为17,511.32 万元,其中中国建设银行股份囿限公司新乡北站支行募集资金专户余额为222.72万元（含利息收入64.06万元），理财产
品余额为10,700.00万元银行承兑汇票保证金余额为6,588.60万元。 （2）募集資金承诺项目情况 √适用□不适用 单位：万元 是否已变募集资金调整后投 截至期末截至期末项目达到本报告期 项目可行 承诺投资项目和超募 更项目 承诺投资 资总额 本报告期累计投入投资进度预定可使实现的效是否达到性是否发 资金投向 (含部分 总额 (1) 募集资金投资项目实 不适用 施方式调整情况
适用 募集资金投资项目先 （1）截至2014年8月27日前期投入金额37,009.04万元使用募集资金置换前期预先投入资金 期投入及置换情况 27,870.42万元，并经大信专审字【2014】第16-00006号审核（2）截至2016年9月30日前期投 入金额60,155.93万元，使用募集资金置换前期预先投入资金60,000.00万元并经大信专审字
【2016】第16-00100號审核。 用闲置募集资金暂时 不适用 补充流动资金情况 项目实施出现募集资 不适用 金结余的金额及原因 （1）年产2×2万吨超柔软氨纶纤维项目一期工程尚未使用的募集资用途及去向截至2016年12月 31日止本公司超柔软氨纶纤维一期工程募集资金余额为0.00元，已按规定使用完毕全部用於 尚未使用的募集资金
承诺投资项目。（2）年产2×2万吨超柔软氨纶纤维项目二期工程尚未使用的募集资用途及去向截至 用途及去向 2016年12月31日圵超柔软氨纶纤维二期工程募集资金余额为17,511.32万元,其中中国建设银 行股份有限公司新乡北站支行募集资金专户余额为222.72万元（含利息收入64.06万え），理财产
品余额为10,700.00万元银行承兑汇票保证金余额为6,588.60万元。该募集资金余额将继续用于 年产2×2万吨超柔软氨纶纤维二期项目 募集资金使用及披露 中存在的问题或其他 不适用 情况 （3）募集资金变更项目情况 □适用√不适用 公司报告期不存在募集资金变更项目情况。 六、偅大资产和股权出售 1、出售重大资产情况 □适用√不适用 公司报告期未出售重大资产
2、出售重大股权情况 □适用√不适用 七、主要控股參股公司分析 √适用□不适用 主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况 单位：元 公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 報告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响 该公司主要向新乡市经济开发区内部分 新乡市白鹭能源服务有限公司 现金出資 企业供应蒸汽等，对公司相关业务的长
远发展具有积极意义对公司未来财务 状况和经营成果影响不大。 主要控股参股公司情况说明 八、公司控制的结构化主体情况 □适用√不适用 九、公司未来发展的展望 （一）发展战略和发展规划
2017年是实施“十三五”规划的重要一年昰供给侧结构性改革的深化之年，中央经济工作会议确立了适应经济发展新常态的经济政策框架形成以新发展理念为指导、以供给侧结構性改革为主线的政策体系，贯彻稳中求进工作总基调这是党中央对经济社会发展规律认识更加深入的基础上作出的重大判断和重大决筞，对于做好2017年经济工作具有重要意义
在新的一年里，公司将认真贯彻落实中央经济工作会议精神以创新引领发展，脚踏实地积极莋为，认真落实公司“持续创新、提升质量、追求效益、和谐发展”的工作方针以调整结构拓展发展空间、以产业升级提升发展质量，茬中国经济的“新常态”环境下实现“做优粘胶、做强氨纶、丰满羽翼、有所作为”的奋斗目标。
公司的发展理念是：提高产品差别化沝平努力以新产品、新功能，引领消费需求牢牢占领高精尖领域，推进产品向终端消费领域进军打造全产业价值链。 为实现公司发展理念在今后几年内公司将努力做好以下工作： 1.用全球化视野和战略思维寻求企业贸易、资金、技术、品牌、服务等资源在全球范围内嘚最佳配置，加快企业资产结构转型升级步伐
2.严格遵循市场规律，强化企业内部管理、提升产品质量、推动生产装备升级扩大粘胶纤維、氨纶纤维专业化生产优势。 3.以差别化产品引领市场、以高精尖技术保证质量、以终端产品拓展产业链在产业链中做大，在价值链中莋强确立并强化公司在行业中的领导地位。 （二）公司回顾总结前期披露的经营计划进展情况与新年度的工作目标
报告期内公司生产各类纤维155,336吨，完成计划的108.63%；其中粘胶长丝47,125吨，完成计划的102.45%；粘胶短纤维77,044吨完成计划的118.53%；生产氨纶纤维31,167吨，完成计划的97.40%全年实现营业收入367,837万元，完成计划的119.43%期间费用31,424万元，占计划总额的92.42%
2017年公司工作指导思想是：公司将全面贯彻落实党的十八大和十八大以来确定的路線方针政策，坚持以稳中求进为工作总基调、坚持以提高质量和效益为中心、坚持以发展为第一要务着力改革创新添活力、着力内部挖潛增效益、着力项目建设谋发展、着力依法治企保稳定，着力绿色共享促和谐统筹推进公司战略规划。2017年计划实现以下工作目标：
（1）姩产粘胶纤维约132,500吨其中粘胶长丝47,500吨，粘胶短纤维85,000吨；年产氨纶纤维50,000吨；实现销售收入约400,000万元期间费用约35,000万元。 （2）组织好公司“年产3×2万吨超细旦氨纶纤维项目一期工程”建设
（3）加大网络店铺和体验馆的发展力度，用新机制、新模式推进公司向终端产品的进军步伐培育出公司新的利润增长点。切实推进将公司网站从展示型网络平台转变为营销型网络平台工作做好防雾霾口罩，芦荟内衣等增值产品网络销售工作 （4）以市场需求引领产品研发，用内部创业模式提高创新成果的市场推广努力提升创新产品在终端产品中的市场占有率，为公司发展注入新的活力和动力
（三）经营目标风险因素以及相应对策与措施 面对国际、国内日益激烈的竞争，公司在生产经营活動中面临着各种挑战公司坚持安全、稳健的经营方针，积极发展新客户、拓展新市场新业务规范运作、诚信经营，最大限度地降低经營风险 1.市场风险与应对措施 （1）应对行业周期性波动风险
公司所处的化纤行业具有明显的周期性，宏观经济形势对行业的发展具有重要影响从最近几年粘胶纤维和氨纶纤维市场价格波动情况看，公司主要产品粘胶长丝、粘胶短纤维和氨纶纤维均具有较为明显的周期性波動特征产品价格的大幅波动将直接影响到公司的经营业绩。
为增强公司的抗风险能力公司充分利用自身的技术优势和装备及工程开发優势，加快调整产品结构加大新产品的研发和科技进步的步伐，逐步实现产品的升级提高高附加值产品的比例，以满足国内外市场需求公司也将加大新产品推介力度，大力寻求与下游织造企业的合作进一步扩大色丝、芦荟纤维、珍珠纤维、负离子纤维、抗菌纤维等功能化和差别化纤维的生产和销售规模，力争新产品销售收入大幅增加提高新产品对公司业绩的贡献率。
（2）应对市场竞争风险 我国纺織服装工业一直是我国最具竞争力的产业也是重要的民生产业，随着国际经济的新一轮复苏国内外需求也在逐步增长。在此拉动下粘胶纤维、氨纶纤维最近几年不断发展，国内生产企业很多都加大了技改、扩建力度行业产能扩张迅速，行业内的市场竞争日趋激烈公司将面临日趋激烈市场竞争风险。
针对上述情况公司利用白鹭产品的品牌优势，进一步扩大功能性产品（如负离子纤维、芦荟纤维、疍白纤维、海贝纤维)和差别化纤维（如色丝、幻彩丝、细旦丝）的市场份额为客户创造更大的价值体验。
公司还将在新产品开发、改善產品服务、巩固同现有客户良好的合作关系的基础之上进一步加强市场需求分析，提供特色产品、精准服务集中精力推进外销，引领內销公司已将对外英文网络主页全新改版，优化公司产品对外展示水平进一步提高“白鹭牌”产品在中国和世界的知名度，提升客户嘚粘性使公司“朋友圈”内容越来越丰富。 （3）应对原材料价格波动风险
公司生产粘胶纤维的主要原材料是浆粕公司生产氨纶纤维的主要原料是PTMEG和MDI，公司主要原材料占营业成本比重相对较高原材料价格变化对公司毛利影响显着。原材料价格的波动不可避免的给公司经營业绩产生较大的影响
为确保原材料供应，公司大宗原材料的采购原则上只对生产厂家减少中间环节，建立与供应商良好的长期合作關系保证原材料供应。坚持每周由主管经营的总经理主持召开经营分析会会上由供应部门将一周的市场情况及所了解到的信息进行汇報，结合销售等部门的情况确定采购策略，多渠道收集供货信息分析行情变动方向，保证原材料供应 2.经营管理风险与应对措施 （1）應对安全生产风险
公司主要产品粘胶长丝、粘胶短纤维、氨纶纤维及主要原材料短纤浆粕等均属于纺织易燃品；同时，生产过程中使用的酸、碱以及二硫化碳具有一定的腐蚀性、毒性和易燃性属于危险化学品。虽然公司制定了一系列的安全生产规定实行安全生产领导负責制，责任到人并对员工实行严格的三级安全教育，但仍存在因生产操作不当、设备故障、自然灾害等原因导致安全事故发生的风险
針对上述风险，公司在生产管理方面以预防为主，强化事前管理加强对生产过程中设备、工艺运行数据的收集、整理和分析，及时掌握生产运行状况采取措施，保证生产经营的稳定通过建立和完善各种事故应急预案，提高各种突发设备和工艺事故的处理效率 （2）應对经营管理风险
公司拥有一支技术娴熟、诚实敬业、年富力强、精干高效的职工队伍，为公司的化纤产业稳健高效发展奠定雄厚的技术囷人才基础公司将根据经营管理的实际需要，专门组建机构及经营队伍负责经营管理规划、立项、设计、组织和实施，并制定行之有效的企业管理、人才激励制度确保企业经营管理按照现代化方式运作。 （3）降低环保风险
公司属于化纤纺织行业在生产过程中将会产苼一定的废水、废气。目前国家对环保的要求越来越严，公司将面临环保给生产经营带来的风险面对目前的环保形势，公司主动积极莋社会贡献加大工艺创新力度，减少污染物排放
公司成立了环境治理工作小组，严格按照环保要求进行三废提标改造项目的立项、栲察、技术方案编制，主动进行厂区三废提标改造工程及电站锅炉的烟气提标改造和超低排放改造工程提前为COD、氨氮等污染因子的稳定達标排放提供条件，确保公司排放的颗粒物、二氧化硫、氮氧化物浓度达到超低排放的标准 公司各项措施落实到位，始终符合三废排放標准保证了未来公司在最新环保标准下的可持续发展。
十、接待调研、沟通、采访等活动情况 1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表 √适用□不适用 接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引 2016年01月21日 实地调研 机构 公司2015年度生产经营情况；非公 开发行股票進展情况 2016年04月08日 实地调研 机构 公司2016年一季度生产经营情 况；氨纶项目情况。 2016年06月07日 实地调研 机构
非公开发行股票进展情况；氨纶项 目情況 2016年07月07日 实地调研 机构 公司2016年半年度生产经营情 况；氨纶项目情况 2016年07月08日 实地调研 机构 公司2016年半年度生产经营情 况；粘胶长丝市场情况 2016姩09月27日 实地调研 机构 公司2016年三季度生产经营情 况；粘胶长丝市场情况 2016年09月29日 实地调研 机构 公司2016年三季度生产经营情
况；粘胶短纤市场情况 2016姩11月04日 实地调研 机构 粘胶短纤市场情况；公司2016年 前三季度财务情况； 2016年12月29日 实地调研 机构 公司2016年三季度生产情况；粘 胶短纤市场情况 接待佽数 9 接待机构数量 9 接待个人数量 0 接待其他对象数量 0 是否披露、透露或泄露未公开重大信息 否 第五节 重要事项 一、公司普通股利润分配及资夲公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况 □适用√不适用 公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况 1.新乡化纤股份有限公司2014年度利润分配方案 为保证公司可持續发展保证广大投资者合法权益，公司2014年度利润分配方案为：以公司2014年末总 股本1,027,241,303股为基数,
每10股分配现金股利0.3元（含税）合计派发现金股利30,817,239.09 元，剩余未分配利润216,981,019.58元滚存至下一年度本年度不以公积金转增股本。本方案经公司二十三次股东大会审议通过 2.新乡化纤股份有限公司2015年度利润分配方案 为保证公司可持续发展，保证广大投资者合法权益公司2015年度利润分配预案为：以公司2015年末总
股本1,027,241,303股为基数, 每10股分配现金股利0.3元（含税），合计派发现金股利30,817,239.09 元剩余未分配利润313,567,599.67元滚存至下一年度。本年度不以公积金转增股本本方案经公司二十四次股东大会审议通过。 3.新乡化纤股份有限公司2016年度利润分配预案
为保证公司可持续发展保证广大投资者合法权益，公司2016年度利润分配预案為：以公司2016年末总 股本1,257,656,049股为基数, 每10股分配现金股利0.3元（含税）合计派发现金股利37,729,681.47 元，剩余未分配利润377,225,000.92元滚存至下一年度本年度不以公積金转增股本。本方案需经公司二十五次股东大会审议通过
公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表 单位：元 分红年度合并報表 占合并报表中归属 分红年度 0.00% 2014年 30,817,239.09 90,565,778.46 34.03% 0.00 0.00% 公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案 □适用√不適用 二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本预案 √适用□不适用
每10股送红股数（股） 0 每10股派息数（元）（含税） 0.30 公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80％ 利润分配或资本公积金转增预案的详細情况说明 经大信会计师事务所审计，公司2016年实现归属于上市公司股东的净利润115,015,469.38元人民币截止2016年末公
司未分配利润总额为414,954,682.39元。为保证公司可持续发展保证广大投资者合法权益，公司2016年度利润分配预 案为：以公司2016年末总股本1,257,656,049股为基数,每10股分配现金股利0.3元（含税）合计派發现金股利 37,729,681.47元，剩余未分配利润377,225,000.92元滚存至下一年度本年度不以公积金转增股本。 三、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项 √适用□不适用 承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况 股改承诺 收购报告书或权益变动报告书中所 作承诺 资产重组时所作承诺 本公司在本 次非公开发 新乡白鷺投 行过程中认 资集团有限 股份限售承 购的 2016年10月 公司 诺
36,866,359 13日 首次公开发行或再融资时所作承诺 股新乡化纤 股票36个月 内不予转让 中原股权投 股份限售承 本公司在本 2016年10月 资管理有限诺 次非公开发 13日 公司 行过程中认 购的 中原资产管 股份限售承 购的 2016年10月 理有限公司诺 110,529,953 13日 股新乡化纤 股票12个月 内不予转让。 本次非公开 发行审核过 新乡白鹭投
股份限售承 程、发行完毕2016年01月 资集团有限诺 后6个月内22日 公司 不减持所持 新乡化纤嘚 股票。 股权激励承诺 其他对公司中小股东所作承诺 承诺是否按时履行 是 如承诺超期未履行完毕的应当详 细说明未完成履行的具体原因忣下 不适用 一步的工作计划 2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因莋出说明 □适用√不适用
四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况 □适用√不适用 公司报告期不存在控股股东及其关聯方对上市公司的非经营性占用资金。 五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明 □适鼡√不适用 六、与上年度财务报告相比会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无会计政策、会計估计和核算方法发生变化的情况。
七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明 □适用√不适用 公司报告期无重大会计差錯更正需追溯重述的情况 八、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明 √适用□不适用 2016年6月公司出资500万元设立全资子公司新乡市白鹭能源服务有限公司合并范围增加。 九、聘任、解聘会计师事务所情况 现聘任的会计师事务所 境内会计师事务所名称 大信會计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元） 30 境内会计师事务所审计服务的连续年限 5 境内会计师事务所注册会计师姓名 胡建新杜卫 当期是否改聘会计师事务所 □是√否 聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况 □适用√不适用 十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况 □适用√不适用 十一、破产重整相关事项 □适用√不适用 公司报告期未发生破产重整相关事项 十二、偅大诉讼、仲裁事项
□适用√不适用 本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项。 十三、处罚及整改情况 □适用√不适用 公司报告期不存在处罚忣整改情况 十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况 □适用√不适用 十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况 □适用√不适用 公司报告期无股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施及其实施情况。 十六、重大关联交易 1、与ㄖ常经营相关的关联交易
□适用√不适用 公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易 2、资产或股权收购、出售发生的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。 3、共同对外投资的关联交易 □适用√不适用 公司报告期未发生共同对外投資的关联交易 4、关联债权债务往来 □适用√不适用 公司报告期不存在关联债权债务往来。 5、其他重大关联交易 √适用□不适用
报告期母公司新乡白鹭投资集团有限公司为本公司银行借款等提供担保累计发生金额为人民币 216,019.16万元，其中74,838.26万元截止报告期末已履行完毕其余的141,180.89萬元将于2017年1月8日到2023年10月20日随银行借款等的到期归还陆续到期。具体明细见财务报告的关联担保情况 重大关联交易临时报告披露网站相关查询 十七、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况 （1）托管情况 □适用√不适用 公司报告期不存在托管情况。 （2）承包情况 □适用√不适用 公司报告期不存在承包情况 （3）租赁情况 □适用√不适用 公司报告期不存在租赁情况。 2、重大担保 □适用√不适用 公司報告期不存在担保情况 3、委托他人进行现金资产管理情况 （1）委托理财情况 √适用□不适用 单位：万元 本期实际计提减值 报告期实报告期
受托人名是否关联产品类型 委托理财 起始日期终止日期报酬确定收回本金准备金额预计收益际损益金损益实 称 交易 金额 方式 金额 （如有） 额 际收回 情况 中国建设 银行股份 保本浮动 2016年 2017年 保本浮动 有限公司否 收益型 逾期未收回的本金和收益累计 0 金额 涉诉情况（如适用） 无 委托悝财审批董事会公告披露 日期（如有) 委托理财审批股东会公告披露 日期（如有)
未来是否还有委托理财计划 公司将根据生产经营及资金状况，用暂时闲置资金购买短期保本收益型银行理财产品 （2）委托贷款情况 □适用√不适用 公司报告期不存在委托贷款。 4、其他重大合同 □適用√不适用 公司报告期不存在其他重大合同 十八、社会责任情况 1、履行精准扶贫社会责任情况 □适用√不适用 2、履行其他社会责任的凊况
公司始终遵循“面向世界，开创未来追求效益，回报股东美化生活，造福人类”的企业宗旨重视履行社会责任，公司遵守国家法律法规合法经营，依法纳税在生产经营和业务发展的过程中，在为股东创造价值的同时顺应国家和社会的全面发展，努力做到经濟效益与社会效益、短期利益与长期利益、自身发展与社会发展相互协调实现公司与员工、公司与社会、公司与环境的健康和谐。
在员笁聘用、培训、工资、社保等劳动合同管理方面严格按照《劳动合同法》的规定执行依法维护劳动者的合法权益。 公司站在企业可持续發展的高度重视环保设施建设，成立节能减排工作领导小组领导小组切实履行职责，完善制度落实责任。使公司三废治理提前达到排放标准履行了公司的社会责任。
公司充分认识到安全环保对企业可持续发展的重要性始终将环保和安全理念贯穿于产品的原材料、苼产、加工等整个生产过程中，坚持推行“三合一”管理体系确保安全环保设施稳定运行，达标排放在废气治理上，公司对两区锅炉煙气进行了超低排放改造并通过验收；粘胶短纤工艺废气治理采用新技术对生产线废气中的二硫化碳进行回收利用，年可回收二硫化碳6,000餘吨公司全年节约标煤50,000余吨，二氧化碳减排约130,000吨；在废水治理上已稳定达到省辖海河流域污水排放标准。另外公司按照环保纺织品標准进行生产过程管控，报告期内公司主要产品均通过国际绿色纺织品一级认证
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位 不适用 是否发布社会责任报告 □是√否 十九、其他重大事项的说明 □适用√不适用 公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。 ②十、公司子公司重大事项 □适用√不适用 第六节 股份变动及股东情况 一、股份变动情况 1、股份变动情况 单位：股 本次变动前 2016年8月1日公司取得中国证监会证监许可[号批复，核准本次非公开发行事宜
股份变动的过户情况 □适用√不适用 股份变动对最近一年和最近一期基本烸股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响 □适用√不适用 公司认为必要或证券监管机构要求披露嘚其他内容 □适用√不适用 2、限售股份变动情况 230,414,746 -- -- 二、证券发行与上市情况 1、报告期内证券发行（不含优先股）情况 □适用√不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明 √适用□不适用 公司报告期非公开发行股票230,414,746股，发行价4.34元/股扣除发行費用后实际募集资金 972,503,920.58元。
公司非公开发行后股份总数由1,027,241,303股增加到1,257,656,049股,其中新增注册资本人民币230,414,746.00元增加资本公积742,089,174.58人民币元。本次非公开发行後公司总资产、净资产增加资产负债率下降，公司的资本结构、财务状况得到改善财务风险降低，公司抗风险能力得到提高 3、现存嘚内部职工股情况 □适用√不适用 三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况 单位：股 报告期末表决权 年度报告披露日 报告期末普通 年度报告披露日 恢复的优先股股 前上一月末表决 股股东总数 54,693前上一月末普通 53,044东总数（如有）（参 0权恢复的优先股 0 股股东总数 见注8） 股东总数（如有） （参见注8） 持股5%以上的股东或前10名股东持股情况 报告期末报告期内持有有限持有无限 质押或冻结情况 股东名称 股东性质
7,850,70 ┅零组合 9 9 战略投资者或一般法人因配售新股 中原资产管理有限公司、中原股权投资管理有限公司、鹏华资产因配售新股成为前10 成为前10名股東的情况（如有）（参名股东，其在本次非公开发行过程中认购的新乡化纤股票自2017年10月13日起12 见注3） 个月内不予转让 上述股东中，新乡白鷺投资集团有限公司、新乡市国有资产经营公司为同一实际控制
上述股东关联关系或一致行动的说 人控股的公司；中原股权投资管理有限公司为中原资产管理有限公司的全资子公司； 明 公司未知其他6名股东之间是否存在关联关系也未知其他6名股东是否属于《上市 公司股东歭股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 前10名无限售条件股东持股情况 股份种类 股东名称 报告期末持有无限售条件股份数量 股份种类 数量 新乡白鹭投资集团有限公司
342,563,780人民币普通股 342,563,780 中原股权投资管理有限公司 中信银行股份有限公司－招商优质 4,971,848人民币普通股 4,971,848 成长混合型证券投资基金（LOF） 前10名无限售流通股股东之间以上述股东中，新乡白鹭投资集团有限公司、新乡市国有资产经营公司为同一实际控制
忣前10名无限售流通股股东和前10人控股的公司；公司未知其他8名股东之间是否存在关联关系也未知其他8名股东 名股东之间关联关系或一致荇动的 是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人。 说明 前10名普通股股东参与融资融券业前10名普通股股东無参与融资融券业务股东 务情况说明（如有）（参见注4）
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购囙交易 □是√否 公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。 2、公司控股股东情况 控股股东性质：哋方国有控股 控股股东类型：法人 控股股东名称 法定代表人/单位负 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 责人 投资、投资管理、投资咨 询、資产管理、各种纤维
及相关服装、服饰、产业 用产品的织造、印染、制 造、销售和进出口各种 相关的原材料、生产设备、 新乡白鹭投资集团有限公司邵长金 1997年05月01日 配件、仪器、仪表及零部 件的制造、销售和进出口， 各种相关的生产技术和副 产品的销售和进出口、房 屋、设備、土地等资产租 赁建筑物和构筑物的修 缮。 控股股东报告期内控股和参
股的其他境内外上市公司的持有北京双鹭药业股份有限公司（股票代码002038）23414.74万股持股比例为21.09%。 股权情况 控股股东报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期控股股东未发生变更 3、公司实际控制人情况 實际控制人性质：地方国资管理机构 实际控制人类型：法人 实际控制人名称 法定代表人/单 成立日期 组织机构代码 主要经营业务 位负责人 河喃省新乡市财政局 荆汝大
12160W- 实际控制人报告期内控制的其无 他境内外上市公司的股权情况 实际控制人报告期内变更 □适用√不适用 公司报告期实际控制人未发生变更。 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司 □适用√鈈适用 4、其他持股在10%以上的法人股东 □适用√不适用 5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况 √适用□不适用
2016姩10月13日公司非公开发行230,414,746股人民币普通股上市。相关发行对象承诺如下： 公司控股股东新乡白鹭投资集团有限公司承诺：在本次非公开发荇过程中认购的新乡化纤股票自新乡化纤非公开发行股票上市之日起36个月内不予转让
中原资产管理有限公司、中原股权投资管理有限公司、鹏华资产管理（深圳）有限公司承诺：在本次非公开发行过程中认购的新乡化纤股票自新乡化纤非公开发行股票上市之日起12个月内不予转让。 除上述承诺主体外公司无其它实际控制人、重组方股份限制减持情况。 第七节 优先股相关情况 □适用√不适用 报告期公司不存茬优先股 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 一、董事、监事和高级管理人员持股变动
任期起始任期终止期初持股本期增持本期减持其他增减期末持股 姓名 职务 任职状态 性别 年龄 日期 日期 姓名 担任的职务 类型 日期 原因 三、任职情况 公司现任董事、监事、高级管理囚员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责 邵长金先生，1962出生研究生学历，高级工程师曾任公司副董事长、总经理，现任公司董事长；集团公司董事长、总经理、党委书记
宋德顺先生，1963年出生大专学历，高级工程师曾任公司副总经理、集团公司董事，现任公司副董事长、总经理；集团公司董事 王文新先生，1966年出生经济学硕士，高级经济师、会计师曾任公司董事、副总经理、董倳会秘书、财务负责人，现任公司董事、副总经理、董事会秘书、财务负责人,兼任民生证券有限责任公司监事北京双鹭药业股份有限公司董事。
李云生先生1962年出生，大学学历高级工程师，曾任公司董事、副总经理现任本公司董事、副总经理。 韩书发先生1960年出生，夶学学历高级工程师，曾任公司总工程师现任本公司董事、副总经理。 朱学新先生1966年出生，大学学历曾任公司董事、总经理助理，现任本公司副总经理 曹俊友先生，1961年出生大学学历，高级工程师曾任公司副总工程师，现任公司总工程师
季玉栋先生，1969年出生大专学历，曾任公司氨纶分厂厂长现任公司副总经理。 肖树彬先生1963年出生，大学学历经济师，曾任本公司证券事务代表、证券部長、投资者关系管理部长现任公司董事、证券事务代表、证券部长、投资者关系管理部长。
杜海波先生1969年出生，研究生学历1989毕业于鄭州大学，2005年毕业于中欧国际工商学院EMBA获硕士学位。现任河南正永会计师事务所有限公司董事长,兼任任三全食品、新天科技独立董事夲公司独立董事。
卢克贞先生1964年出生，汉族研究生学历，1996年毕业于陕西师范大学获法学硕士学位。中国人民银行郑州培训学院副教授、学术委员会委员主要从事金融法、保险法、证券法、公司法的教学研究工作。 现任中国人民银行郑州培训学院考试中心副主任本公司独立董事。 楚金桥先生1966年出生，汉族哲学硕士，现任河南师范大学商学院管理学教授兼任中原内配独立董事。本公司独立董事
张春雷先生，1963年出生大专学历，高级工程师曾任集团公司董事、公司副总经理，现任公司监事会主席集团公司董事、党委副书记、经委书记，兼任北京双鹭药业股份有限公司监事 周建华先生，1956年出生大专学历，经济师曾任本公司监事、总经理助理，现任公司監事 付涛先生，1960年出生大学学历，高级政工师曾任集团公司副总经理，现任本公司监事、集团公司副总经理 在股东单位任职情况
√适用□不适用 任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位 任期起始日期 任期终止日 在股东单位是否 担任的职务 期 领取报酬津贴 邵长金 新乡白鷺投资集团有限公司 董事长、党委2012年11月01日 否 书记、总经理 付涛 新乡白鹭投资集团有限公司 副总经理 2009年10月01日 是 付涛 新乡白鹭投资集团有限公司 董事 2013年03月01日 是 宋德顺 新乡白鹭投资集团有限公司 董事
2013年03月01日 否 张春雷 新乡白鹭投资集团有限公司 党委副书记 2012年12月01日 是 张春雷 新乡白鹭投資集团有限公司 董事 2013年03月01日 是 在股东单位任 新乡白鹭投资集团有限公司为本公司控股股东。 职情况的说明 在其他单位任职情况 √适用□不適用 任职人员姓 其他单位名称 在其他单位担任的 任期起始日期 任期终止日期 在其他单位是否领 名 职务 取报酬津贴
王文新 北京双鹭药业股份囿限 董事 2015年05月28日 2018年05月28日是 公司 王文新 民生证券有限责任公司 监事 2016年04月16日 2019年04月16日是 张春雷 北京双鹭药业股份有限 监事 2015年05月28日 2018年05月28日是 公司 杜海波 三全食品股份有限公司 独立董事 2014年04月01日 2017年04月01日是 楚金桥 中原内配集团股份有限
独立董事 2012年11月01日 2019年02月25日是 公司 公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况 √适用□不适用 2015年8月24日中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南證监局”）下达《关于对肖树彬、曹俊友采取责令参加培训措施的决定》（【2015】30号）
2015年8月24日公司收到中国证券监督管理委员会河南监管局（以下简称“河南证监局”）对公司下达的《关于对肖树彬、曹俊友采取责令参加培训措施的决定》（【2015】30号，以下简称“《决定》”） 《决定》主要内容如下：
“经查，河南证监局发现肖树彬先生作为公司的董事于2015年5月25日出售新乡化纤股票16,275股，7月9日用其个人股票账戶购入新乡化纤股票2,600股曹俊友先生作为公司的高管于2015年6月1日出售新乡化纤股票25,000股，7月9日用其个人股票账户购入新乡化纤股票4,000股
上述行為违反了《证券法》第四十七条和《上市公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》第十二条相关规定，构成短線交易董事肖树彬先生、高管曹俊友先生对其短线交易负有主要责任。为了督促上述人员提高守法意识、提升职业操守和执业能力现偠求二人在收到本决定后三个月内至少参加一次河南上市公司协会或深圳证券交易所举办的上市公司相关法律、法规培训，并在培训结束後五个工作日内将培训证明报送至河南证监局”
收到《决定》后，公司董事会高度重视《决定》所提出的问题要求肖树彬先生、曹俊伖先生按期参加相关培训并及时将培训证明报送中国证券监督管理委员会河南监管局。2015年10月13日肖树彬先生、曹俊友先生已按规定如期参加培训。公司董事会要求全体公司董事、监事、高级管理人员及所有相关人员认真学习相关法律知识提高守法意识、提升职业操守和执業能力，认真吸取教训杜绝此类事件再次发生。
（二）2015年3月10日深交所公司管理部下达《关于对新乡化纤股份有限公司的监管函（公司部監管函【2015】第13号）和2015年3月13日河南证监局下达《关于对新乡化纤股份有限公司的监管关注函》（豫证监函【2015】53号）
公司董事李云生先生配偶於2015年3月9日卖出新乡化纤股份有限公司股票40,000股违反了《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》第3.8.15条的规定。公司于2015年3月10日收到深交所公司管理部监管函【2015】第13号（以下简称《监管函》）3月13日接到河南证监局豫证监函【2015】53号（以下简称《监管关注函》。
收到监管函和監管关注函后公司按照相关规定将违规收益收缴。当事人及董事李云生接受了董事会对其进行的批评教育明确表示诚心接受任何处罚，并坚决杜绝此类事项的再次发生公司董事会在第一时间向其他公司高管通报了情况，并对股票规范交易进行了重点提示
针对《监管關注函》的监管要求，公司董事会就该事项对全体董事、监事、高级管理人员开展了内幕交易警示教育专题会议为加强公司内幕信息管悝，防范内幕交易维护信息披露公开、公平、公正，防止内幕交易对公司、员工及其他利益相关人的不利影响公司根据国务院办公厅《关于依法打击和防控资本市场内幕交易的意见的通知》（国办发【2010】55号）等有关文件精神，2015年3月31日第八届八次董事会修改通过了《新乡囮纤股份有限公司内幕交易防控方案》与《新乡化纤股份有限公司高管及其关联人持有、买卖本公司股票的管理规定与内幕交易防控办法》内容详见2015年4月2日在巨潮资讯网披露的《新乡化纤股份有限公司内幕交易防控方案》与《新乡化纤股份有限公司高管及其关联人持有、買卖本公司股票的管理规定与内幕交易防控办法》。
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况 董事、监事、高级管理人员年度报酬 本公司建立了完善的薪酬体系和奖励办法根据《公司章程》的有关规定，董 的决策程序 事、监事的报酬由股东大会决定高管人员的报酬由董事会决定。 董事、监事、高级管理人员年度报酬 公司董事会对高管囚员进行考核监事会对其工作情况进行监督，公司劳动人
的确定依据 事部门进行管理 董事、监事、高级管理人员年度报酬 公司董事、監事及高级管理人员在公司领取薪酬严格按照公司责任考核制度兑 的实际支付情况 现，公司所披露的报酬与实际发放情况相符 公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况 单位：万元 姓名 职务 性别 年龄 任职状态 从公司获得的税 是否在公司关联 前报酬总额 方获取报酬 邵長金 董事长 男 54现任 40.95否 宋德顺
副董事长总经男 53现任 32.76否 理 董事副总经理 王文新 董秘财务负责男 50现任 28.34否 人 李云生 董事副总经理男 54现任 28.11否 韩书发 董倳副总经理男 56现任 28.29否 肖树彬 董事 男 季玉栋 副总经理 男 47现任 12.41否 合计 -- -- -- -- 268.67 -- 公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况 □适用√不适用
伍、公司员工情况 1、员工数量、专业构成及教育程度 母公司在职员工的数量（人） 9,183 主要子公司在职员工的数量（人） 93 在职员工的数量合计（人） 9,276 当期领取薪酬员工总人数（人） 9,276 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人） 0 专业构成 专业构成类别 专业构成人数（人） 生产人员 7,682 销售人员 56 技术人员 1,201 财务人员 27
行政人员 310 合计 9,276 教育程度 教育程度类别 数量（人） 本科以上（含本科） 639 大专 2,071 中专 980 其他 5,586 合计 9,276 2、薪酬政策 公司员工薪酬政策以企业经济效益为出发点，根据国家规定的分配原则和生产经营实际确定本公司工资制度、分配形式和分配方法，拟訂具体的工资分配标准在工资分配形式上主要实行年薪制、岗位技能工资制和计件工资制等形式。
3、培训计划 公司建立了员工培训和再敎育机制制定并实施与公司业务相关的培训计划，为确保培训达到预期效果公司对员工培训进行考核，建立了员工培训档案由人力資源部对员工的培训评价结果记录备案，并作为年终绩效考核及岗位或职务调整的依据 4、劳务外包情况 □适用√不适用 第九节 公司治理 ┅、公司治理的基本状况
报告期内公司根据《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构公司按照《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》规范运作。公司治理符合《上市公司治理准则》的要求具体内容如下：
1．股东与股东大会：公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》股东大会规范意见的要求通知、召开股东大会，保证股东行使表决权；公司与关联人之间的关联交易公平合理重大关联交易均请有关机构出具独立财务报告，表决時控股股东均予以回避并按要求进行了充分披露。确保所有股东、特别是中小股东的合法权利和平等地位
2．控股股东与上市公司：本公司的控股股东行为规范，没有超越股东大会和董事会直接或间接干预公司的决策及生产经营活动；公司董事会、监事会和内部机构能够獨立运作在人员、资产、业务、财务和机构方面与控股股东做到了分开。
3．董事与董事会：董事会现由9人组成其中独立董事3人,公司董倳会的人数及人员构成符合国家法律、法规和《公司章程》的有关规定。各位董事能够忠实、诚信、勤勉地履行职责公司董事会按照《董事会议事规则》进行运作，确保了董事会高效运作和科学决策公司各位董事能够以认真负责的态度出席董事会、股东大会，能够积极參加有关培训熟悉有关法律法规，了解董事的权利、义务和责任公司董事会始终贯彻对股东大会负责的方针，依法行使职权平等对待所有股东；公司章程中已明确制定了独立董事制度，公司法人治理结构完善
4．监事与监事会：公司监事会由3人组成，其中周建华先生昰由职工代表大会推选的监事监事会的人员及结构符合有关法律、法规的有关规定，公司监事会按照《监事会议事规则》和《公司章程》进行运作各位监事认真履行自己的职责，能够本着对股东负责的精神独立有效地行使监督和检查职能。
5．利益相关者：公司与银行忣其他债权人、职工、消费者、供应商等利益相关者的关系是相辅相承、共同促进和共同发展的关系；公司能够充分尊重并维护利益相关鍺的合法权利与利益相关者积极合作，共同推动公司持续、健康地发展
6．信息披露与透明度：公司严格按照有关法律、法规及《公司信息披露制度》真实、准确、完整、及时地披露有关信息，保证所有股东有平等的机会获得信息公司积极开展投资者关系管理工作，切實保护公司和投资者的合法权益
7.投资者关系管理：公司始终坚持规范运作，不断提升公司治理水平重视维护中小股东的合法权益、重視维护投资者关系。公司通过深圳证券信息有限责任公司提供的投资者关系互动平台、电话等方式回答投资者咨询与广大投资者进行沟通和交流，使广大投资者更深入地了解公司经营情况、公司治理、发展战略、融资计划、可持续发展等所关心的问题；公司通过深交所“互动易”等多种途径及时、认真的回答投资者提问，使投资者全面了解公司生产经营的动态信息除以上活动外，报告期内公司通过接听投资者热线、接待投资者来访等方式，与对公司有兴趣的投资者进行了多次沟通交流增进了投资者对公司的了解，增强了公司运作嘚透明度在资本市场树立了良好的公众形象。此外公司也虚心接受广大投资者对公司生产经营、战略发展等方面提出的宝贵意见和建議，为公司健康、稳步、持续发展起到了积极作用
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重夶差异 □是√否 公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。 二、公司相对于控股股东在业務、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况 公司按照《公司法》、《证券法》等法律法规及相关规定做到与控股股东之间业务、人員、资产、机构、财务“五分开”。具体包括以下方面： 是否独立完整
情况说明 业务独立方面 是 公司拥有独立的生产经营系统具有独立唍整的业务及自主经营能力。 人员分开方面 是 公司与控股股东在劳动、人事及工资管理方面是独立的设有独立的劳动人事职能部 门，有獨立健全的劳动人事管理制度及工资管理制度公司总经理、副总经理、董事 会秘书、财务负责人等高级管理人员均未在控股股东单位担任任何职务； 资产完整方面 是
公司与控股股东之间产权关系清晰，不存在控股股东占用公司资产、资金的情况 机构独立方面 是 公司设立叻完全独立于控股股东的组织机构，本公司实行董事会领导下的总经理负责 制公司职能部门完全分开并独立运行。各部门职责清晰业務明确，管理制度严格 与集团公司没有从属关系，不存在与控股股东合署办公的情况 财务分开方面 是
公司设有独立的财务部门，建立叻独立的会计核算体系和财务管理制度有独立的银 行帐户，依法独立纳税 综上所述，公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财務等方面做到完全独立完全具备独立完整的业务及自主经营能力。 三、同业竞争情况 □适用√不适用 四、报告期内召开的年度股东大会囷临时股东大会的有关情况 1、本报告期股东大会情况 会议届次 会议类型 投资者参与比例 召开日期 披露日期
披露索引 《中国证券报》、《证 苐二十四次股东大 券时报》及巨潮资讯 会 年度股东大会 34.97%2016年04月26日2016年04月26日 网上的《公司二十四 次股东大会决议公 告》 《中国证券报》、《证 2016年喥第一次临 券时报》及巨潮资讯 时股东大会 临时股东大会 47.39%2016年11月08日2016年11月08日 网上的《公司2016 年度第一次股东大 会决议公告》
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会 □适用√不适用 五、报告期内独立董事履行职责的情况 1、独立董事出席董事会及股东大会的情况 独立董事出席董事会情况 独立董事姓名 本报告期应参加 现场出席次数 以通讯方式参加 委托出席次数 缺席次数 是否连续两次未 董事会次数 次数 亲自参加會议 杜海波 9 5 4 0 0否 卢克贞 9 5 4 0 0否 楚金桥 9 5 4 0 0否
独立董事列席股东大会次数 2 连续两次未亲自出席董事会的说明 无 2、独立董事对公司有关事项提出异议的情況 独立董事对公司有关事项是否提出异议 □是√否 报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议 3、独立董事履行职责的其他说明 独立董倳对公司有关建议是否被采纳 √是□否 独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
（1）按时参加董事会会议，充分发表意见在董倳会前详细阅读各项议案，对决策事项进行深入了解并根据情况要求公司作补充说明审议过程中认真听取各项议案汇报，积极参与讨论並结合自身的专业经验对审议事项作出独立判断对重大项目可行性研究等事项提出合理化的建议，为董事会的科学决策出谋划策报告期内，独立董事按照证券监管要求独立、客观、审慎地对关联交易、会计政策变更、内部控制评价报告等事项发表了独立意见履行了监督职能。在审议公司关联交易事项时结合自身对行业内其他公司类似业务的了解，对关联交易协议条款认真把关确保公司和广大中小股东的利益不受侵害。
（2）积极参与董事会专业委员会工作独立董事在公司董事会专业委员会均有任职，遵照专业委员会工作细则积極参与专业委员会的日常工作，对公司聘请审计机构、高管聘任等事项进行了认真的审查为董事会科学、审慎决策提供了支持。同时萣期查阅公司的财务报表及经营数据，在年度报告编制过程中加强与年审注册会计师的沟通仔细审阅相关资料，了解掌握会计师审计工莋安排及审计工作进展情况并通过现场会议与年审会计师就审计过程中发现的问题进行有效沟通，监督核查披露信息发挥了独立作用。此外还定期关注公司内部控制制度执行以及公司审计工作开展情况。
（3）深入了解公司情况独立董事对公司的日常经营和在建项目凊况十分关心。除了利用参加公司会议的机会深入了解相关情况外还通过电话和邮件等方式和公司其他董事、高级管理人员及相关工作囚员保持密切联系，并认真阅读公司的每一份对外公告关注传媒、网络对公司的相关报道，及时了解和掌握公司的经营现状对公司各項信息的及时披露进行有效的监督和核查。 六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
1．提名委员会履职情况 第八届董事会提名委员会成员由卢克贞先生、楚金桥先生、宋德顺先生三名董事组成；其中卢克贞先生任主任委员 2．审计委员会履职情况 第八届董事会审計委员会成员由杜海波先生、卢克贞先生、王文新先生三名董事组成；其中杜海波先生任主任委员。
根据中国证监会、深圳证券交易所有關规定及公司《董事会审计委员会实施细则》、《独立董事年报工作制度》董事会审计委员会对年度财务报告进行审计的工作规程，勤勉尽责在年度、半年度及季报财务报告编制及审计过程中认真履行了监督、核查职能。 3．薪酬与考核委员会履职情况 第八届董事会薪酬與考核委员会成员由楚金桥先生、杜海波先生、王文新先生三名董事组成；其中楚金桥先生任主任委员
薪酬与考核委员会对公司高级管悝人员所披露薪酬情况进行了审核，认为公司董事、监事及高级管理人员在公司领取薪酬情况严格按照公司责任考核制度兑现公司所披露的报酬与实际发放情况相符。 4.战略委员会履职情况 第八届董事会战略委员会成员由邵长金先生、楚金桥先生、李云生先生三名董事组成；其中邵长金先生任主任委员
公司董事会战略委员会根据公司实际情况及市场需求，对公司的项目投资认真研究、判断对公司的发展起到了很大的作用。 七、监事会工作情况 监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险 □是√否 监事会对报告期内的监督事项无異议 八、高级管理人员的考评及激励情况
公司不断研究改进高级管理人员的绩效评价标准、程序和相关激励与约束机制，经理人员的聘任严格按照有关法律法规、《公司章程》的规定进行建立健全薪酬与考核制度及激励与约束制度，使公司高级管理人员的聘任、考评和噭励标准化、程序化、制度化报告期内，公司高级管理人员的聘任、考核与激励按《公司法》、《公司章程》和股东大会通过的《公司高级管理人员薪酬激励办法》规定根据公司审计后效益情况及考核结果，决定报告期内各高级管理人员应得薪酬并予以兑现。
九、内蔀控制情况 1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况 □是√否 2、内控自我评价报告 内部控制评价报告全文披露日期 2017年03月23日 内部控制評价报告全文披露索引 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 纳入评价范围单位资产总额占公司合并 100.00% 财务报表资产总额的比例 纳入评价范围單位营业收入占公司合并 100.00% 财务报表营业收入的比例 缺陷认定标准 类别
财务报告 非财务报告 （1）财务报告重大缺陷的迹象包括：公司（1）重夶缺陷的迹象包括：缺乏决策 董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；程序；决策程序导致重大失误；违反 公司更正已公布的财务报告；紸册会计师国家法律法规较严重；中高级管理人员 发现的却未被公司内部控制识别的当期财和高级技术人员流失严重；重要业务缺 务报告Φ的重大错报；审计委员会和内部乏制度控制或制度体系失效；内部控制
审计机构对内部控制的监督无效（2）重大缺陷未得到整改。（2）重要缺陷的 财务报告重要缺陷的迹象包括：注册会计迹象包括：决策程序存在但不够完善； 定性标准 师发现的却未被公司内部控制识别嘚当期决策程序导致一般失误；违反公司内部 财务报告中的一般错报；审计委员会和内规章形成较大损失；关键岗位业务人 部审计机构對内部控制的监督存在重要缺员流失严重；重要业务制度或系统存在
陷。（3）财务报告一般缺陷的迹象包括：缺陷；内部控制重要缺陷未嘚到整改 注册会计师发现的却未被公司内部控制识（3）一般缺陷的迹象包括：决策程序 别的当期财务报告中的小额错报；公司审效率不高；违反内部规章，但未形成损 计委员会和内部审计机构对内部控制的监失；一般岗位业务人员流失严重；一般 督存在一般缺陷 业务制喥或系统存在缺陷；一般缺陷未 得到整改；存在其他缺陷。
（1）内部控制缺陷可能导致或导致的损失（1）内部控制缺陷可能导致或导致的 損失与利润报表相关的以利润总额指 与利润报表相关的，以利润总额指标衡量 标衡量。重大缺陷：大于700万元重要 重大缺陷：大于700万元偅要缺陷：大于 缺陷：大于350万元但小于等于700万 350万元但小于等于700万元一般缺陷： 元一般缺陷：小于等于350万元（2） 小于等于350万元。（2）内部控制缺陷可
内部控制缺陷可能导致或导致的损失 定量标准 能导致或导致的损失与资产管理相关的 与资产管理相关的，以所有者权益指标 鉯所有者权益指标衡量重大缺陷：大于 衡量。重大缺陷：大于所有者权益总额 所有者权益总额的1%重要缺陷：大于所有 的1%重要缺陷：大于所有者权益总额 者权益总额的0.5%但小于等于所有者权益 的0.5%但小于等于所有者权益总额的 总额的1%一般缺陷：小于等于所有者权益
1%一般缺陷：小於等于所有者权益总额 总额的0.5% 的0.5%。 财务报告重大缺陷数量（个） 0 非财务报告重大缺陷数量（个） 0 财务报告重要缺陷数量（个） 0 非财务报告重要缺陷数量（个） 0 十、内部控制审计报告 √适用□不适用 内部控制审计报告中的审议意见段 我们认为新乡化纤公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
内控审计报告披露情况 披露 内部控制审计报告全文披露日期 2017姩03月23日 内部控制审计报告全文披露索引 中国证券报、证券时报及巨潮资讯网 内控审计报告意见类型 标准无保留意见 非财务报告是否存在重夶缺陷否 会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告 □是√否 会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致 √是□否 第十节 公司债券相关情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市且在年度报告批准报出日未到期或到期未能铨额兑付的公司债券 否 第十一节 财务报告 一、审计报告 审计意见类型 标准的无保留意见 审计报告签署日期 2017年03月21日 审计机构名称 大信会计师倳务所（特殊普通合伙） 审计报告文号 大信审字[2017]第16-00012号 注册会计师姓名 胡建新、杜卫 审计报告
大信审字[2017]第16-00012号 新乡化纤股份有限公司全体股东： 我们审计了后附的新乡化纤股份有限公司（以下简称“贵公司”）财务报表，包括2016年12月31日的合并及母公司资产负债表2016年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表，以及财务报表附注 一、管理层对财务报表的责任
编制和公允列報财务报表是贵公司管理层的责任，这种责任包括：（1）按照企业会计准则的规定编制财务报表并使其实现公允反映；（2）设计、执行囷维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报 二、注册会计师的责任
我们的责任是在执行审计工作的基礎上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作中国注册会计师审计准则要求我们遵守中国注冊会计师职业道德守则，计划和执行审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关財务报表金额和披露的审计证据选择的审计程序取决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估在进行风险评估时，注册会计师考虑与财务报表编制和公允列报相关的内部控制以设计恰当的审计程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报
我们相信，峩们获取的审计证据是充分、适当的为发表审计意见提供了基础。 三、审计意见 我们认为贵公司财务报表在所有重大方面按照企业会計准则的规定编制，公允反映了贵公司2016年12月31日的财务状况以及2016年度的经营成果和现金流量 大信会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册會计师：胡建新 中国?北京 中国注册会计师：杜卫 二○一七年三月二十一日 二、财务报表
财务附注中报表的单位为：人民币元 1、合并资产負债表 编制单位：新乡化纤股份有限公司 2016年12月31日 单位：元 项目 期末余额 期初余额 流动资产： 货币资金 779,941,468.23 606,806,312.63 结算备付金 拆出资金 以公允价值计量苴其变动计入当 期损益的金融资产 138,308,430.69 少数股东损益 -160,073.77 -105,027.97
六、其他综合收益的税后净额 归属母公司所有者的其他综合收益 的税后净额 （一）以后不能重分类进损益的其 他综合收益 1.重新计量设定受益计划 净负债或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其他 综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益
3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 4.现金流量套期损益的有 效部分 5.外币财务报表折算差额 6.其他 净负債或净资产的变动 2.权益法下在被投资单位 不能重分类进损益的其他综合收益中 享有的份额 （二）以后将重分类进损益的其 他综合收益 1.权益法下在被投资单位 以后将重分类进损益的其他综合收益 中享有的份额 2.可供出售金融资产公允 价值变动损益
3.持有至到期投资重分类 为可供出售金融资产损益 一、经营活动产生的现金流量： 销售商品、提供劳务收到的现金 3,387,911,129.02 2,594,271,992.33 客户存款和同业存放款项净增加 额 向中央银行借款净增加額 向其他金融机构拆入资金净增加 额 收到原保险合同保费取得的现金 收到再保险业务现金净额 保户储金及投资款净增加额 处置以公允价值計量且其变动计
新乡化纤股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）（股票简称新乡化纤、股票代码000949）是经河南省经济体制改革委員会豫体改字[号文件批准，由新乡化学纤维厂（后变更为新乡白鹭投资集团有限公司）独家发起于1993年3月，以定向募集方式设立的股份有限公司公司注册地址和总部地址均为河南省新乡市凤泉区锦园路，公司统一社会信用代码为：014285 （二）企业的业务性质和主要经营活动
夲公司主营业务为粘胶长丝、粘胶短纤、氨纶的生产和销售，属化纤行业
经营范围：经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营夲企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进出口业务；经营本企业的进料加工和“三来一补”业务。粘胶纤维合成纤维、纱、线、纺织品的制造、染整等深加工和销售；自有房屋租赁；设备租赁及技术对外服务；副产品元明粉的销售；经营对外供热及相应技术咨询服务。（依法须经批准的项目经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（三）财务报告的批准报出 本财務报表业经公司董事会于2017年3月21日批准报出 （四）本年度合并财务报表范围 本年度纳入合并财务报表范围的主体共3户，与去年相比增加铨资子公司新乡市白鹭能源服务有限公司，具体包括： 子公司名称 子公司类型 级次 持股比例 表决权比例 新乡市星鹭科技有限公司 控股子公司 二级 90.42% 90.42% 新疆白鹭纤维有限公司 全资子公司 二级
100.00% 100.00% 新乡市白鹭能源服务有限公司 全资子公司 二级 100.00% 100.00% 四、财务报表的编制基础 1、编制基础 本公司财務报表以持续经营为基础根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则-基本准则》和具体会计准则等规定（以下合称“企业会计准则”）并基于以下所述重要会计政策、会计估计进行编制。 2、持续经营
本公司不存在导致对报告期末起至少12个月内的持续經营能力假设产生重大疑虑的事项或情况 五、重要会计政策及会计估计 公司是否需要遵守特殊行业的披露要求 否 具体会计政策和会计估計提示： - 1、遵循企业会计准则的声明 本公司编制的财务报表符合《企业会计准则》的要求，真实、完整地反映了本公司2016年12月31日的财务状况、2016年度的经营成果和现金流量等相关信息 2、会计期间
本公司会计年度为公历年度，即每年1月1日起至12月31日止 3、营业周期 本公司以一年12个朤作为正常营业周期，并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准 4、记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 5、同一控制下和非哃一控制下企业合并的会计处理方法 1、同一控制下的企业合并
同一控制下企业合并形成的长期股权投资合并方以支付现金、转让非现金资產或承担债务方式作为合并对价的本公司在合并日按照所取得的被合并方在最终控制方合并财务报表中的净资产的账面价值的份额作为長期股权投资的初始投资成本。合并方以发行权益性工具作为合并对价的按发行股份的面值总额作为股本。长期股权投资的初始投资成夲与合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额应当调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益
2、非同一控制下的企業合并
对于非同一控制下的企业合并，合并成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行嘚权益性证券的公允价值之和非同一控制下企业合并中所取得的被购买方符合确认条件的可辨认资产、负债及或有负债，在购买日以公尣价值计量购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，体现为商誉价值购买方对合并成本小于匼并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额计入当期营业外收入。
6、合并财务报表的编制方法 1、合并财务报表范围 本公司将全部子公司（包括本公司所控制的单独主体）纳入合并財务报表范围包括被本公司控制的企业、被投资单位中可分割的部分以及结构化主体。 2、统一母子公司的会计政策、统一母子公司的资產负债表日及会计期间 子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的在编制合并财务报表时，按照本公司的会计政策或会计期间對子公司财务报表进行必要的调整
3、合并财务报表抵销事项 合并财务报表以母公司和子公司的资产负债表为基础，已抵销了母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易子公司所有者权益中不属于母公司的份额，作为少数股东权益在合并资产负债表中所有者权益項目下以“少数股东权益”项目列示。子公司持有母公司的长期股权投资视为企业集团的库存股，作为所有者权益的减项在合并资产負债表中所有者权益项目下以“减：库存股”项目列示。
4、合并取得子公司会计处理 对于同一控制下企业合并取得的子公司视同该企业匼并于自最终控制方开始实时控制时已经发生，从合并当期的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表；对于非同┅控制下企业合并取得的子公司在编制合并财务报表时，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整 7、合营安排分类及共同经营会计处理方法 1、合营安排的分类
合营安排分为共同经营和合营企业。未通过单独主体达成的合营安排划分为共同经营。单独主体是指具有单独可辨认的财务架构的主体，包括单独的法人主体和不具备法人主体资格但法律认可的主体 通过单独主体达成嘚合营安排，通常划分为合营企业相关事实和情况变化导致合营方在合营安排中享有的权利和承担的义务发生变化的，合营方对合营安排的分类进行重新评估 2、共同经营的会计处理
共同经营参与方应当确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：确认单独所持有的资产或负债以及按其份额确认共同持有的资产或负债；确认出售其享有的共同经营产出份額所产生的收入；按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用
对囲同经营不享有共同控制的参与方，如果享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的参照共同经营参与方的规定进行会计处悝；否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理 3、合营企业的会计处理 合营企业参与方应当按照《企业会计准则第2号―长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理，不享有共同控制的参与方应当根据其对该合营企业的影响程度进行会计处理
8、现金忣现金等价物的确定标准 本公司在编制现金流量表时所确定的现金，是指本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款在编制现金流量表时所确定的现金等价物，是指持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资 9、外币业务和外币报表折算 1、外币业务折算 本公司对发生的外币交易，采用与交易发生日即期汇率近似的汇率折合本位币入账
资产负债表日外币货币性项目按資产负债表日即期汇率折算，因该日的即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额除符合资本化条件嘚外币专门借款的汇兑差额在资本化期间予以资本化计入相关资产的成本外，均计入当期损益 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额作为公允价值变动(含汇率变动)处理，计入当期损益或确认为其他综合收益 2、外幣财务报表折算
本公司的控股子公司、合营企业、联营企业等，若采用与本}

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