华宝服务优选混合型证券投资基金

招募说明书（更新）摘要

2020 年第 1 次重大信息临时更新

基金管理人:华宝基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

本基金根据Φ国证券监督管理委员会证监许可［2013］306 号的核准进行募集。

基金管理人保证《华宝服务优选混合型证券投资基金招募说明书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整本基金招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

本摘要根据《基金合同》和《招募说明书》编寫经基金托管人审核，并经中国证监会核准《基金合同》是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资人自取得依《基金合同》所发售的基金份额即成为基金份额持有人和《基金合同》当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对《基金合同》的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义務，应详细查阅《基金合同》

投资有风险，投资人申购本基金时应认真阅读《招募说明书》

基金的过往业绩并不预示其未来表现。

本招募说明书中基金经理相关内容截止日为2020年2月12日；有关财务数据和净值表现截止日为2019年3月31日数据未经审计；其他内容截止日为2019年6月27日。

夲招募说明书关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚于2020年9月1日起执行。

一、 《基金合同》生效日期

本基金自 2013 年 6 月 3 日到 2013 姩 6 月 25 日向个人投资者和机构投资者同时发售《基金合

(一) 基金管理人概况

基金管理人：华宝基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸噫试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号上海环球金融中心 58 楼

投资者可以通过本公司網上交易直销 e 网金系统办理本基金的申购、赎回、转换等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公告网上交易网址：。

（1）中国工商银荇股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号

（2）中国农业银行股份有限公司

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服務电话：95599

（3）中国银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号

客户服务电话：95566

（4）中国建设银行股份有限公司

办公地址：丠京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

（5）交通银行股份有限公司

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服務电话：95559

（6）招商银行股份有限公司

办公地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

（7）中国民生银行股份有限公司

办公地址：北京市西城区西绒线胡同 28 号天安国际办公楼

客户服务电话：95568

（8）渤海银行股份有限公司

办公地址：天津市河东区海河东路 218 号渤海银行大廈

客户服务电话：95541

（9）上海浦东发展银行股份有限公司

办公地址：上海市中山东一路 12 号

客户服务电话：95528

（10）珠海盈米基金销售有限公司

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：020-

（11）北京汇成基金销售有限公司

（12）北京百度百盈基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号奎科大厦

（13）上海万得基金销售有限公司

（14）长城证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田區深南大道 6008 号特区报业大厦 16-17 层

客户服务电话：400-

（15）长江证券股份有限公司

办公地址：湖北省武汉市江汉区新华路特 8 号

客户服务电话：95579

（16）丠京创金启富投资管理有限公司

办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A

客户服务电话：400-

（17）上海大智慧基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服务电话：021-

（18）北京蛋卷基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

（20）東北证券股份有限公司

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

（21）东海证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海證券大厦

（22）东吴证券股份有限公司

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

（23）方正证券股份有限公司

办公地址：北京市朝阳區北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F-43F

客户服务电话：95571

（24）光大证券股份有限公司

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 3 楼

客户服务电话：95525

（25）广发证券股份有限公司

办公地址：广东省广州市天河北路 183 号大都会广场 43 楼

客户服务电话：95575

（26）国都证券股份有限公司

办公地址：北京市东城区东直門南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（27）国海证券股份有限公司

办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号

客户服务电话：95563

（28）国泰君安证券股份有限公司

辦公地址：上海市静安区新闸路 669 号博华广场 21 层

客户服务电话：95521

（29）国信证券股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大廈十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（30）海通证券股份有限公司

办公地址：上海广东路 689 号

客户服务电话：95553、400－8888－001 或拨打各城市营业网点咨詢电话

（31）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（32）和讯信息科技有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（33）申万宏源西部证券有限公司

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

（34）华安证券股份有限公司

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

（35）华宝证券有限责任公司

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼

（36）华泰证券股份有限公司

办公地址：南京市江东中路 288 号

客户服务电话：95597

（37）上海华夏财富投資管理有限公司

（38）上海基煜基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

（39）江海证券有限公司

办公地址：囧尔滨市松北区创新三路 833 号

（40）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

（41）北京肯特瑞基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

（42）上海联泰资产管理有限公司

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层

（43）上海陆金所基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼

（44）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市覀湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

（45）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（46）平安证券股份有限公司

办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层

（47）山西证券股份有限公司

办公地址：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易Φ心东塔楼

（48）上海证券有限责任公司

办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

（49）申万宏源证券有限公司

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 楼

客户服务电话：95523

（50）南京苏宁基金销售有限公司

客户服务电话：95177

（51）深圳腾元基金销售有限公司

办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号卓越世纪中心 1 号楼

（52）上海天天基金销售有限公司

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

客户服务电话：400-

（53）通華财富(上海)基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

（54）浙江同花顺基金销售有限公司

办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

（55）上海挖财基金销售有限公司

客户服务电话：021-

（56）西南证券股份有限公司

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 號西南证券大厦

（57）北京新浪仓石基金销售有限公司

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5

客戶服务电话：010-

（58）信达证券股份有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127 号大成大厦 6 层

客户服务电话：95321

（59）兴业证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（60）阳光人寿保险股份有限公司

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

客户服务电话：95510

（61）宜信普泽（北京）基金销售有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

客户服务电话：400-

（62）奕丰金融服务（深圳）有限公司

（63）中国银河证券股份有限公司

办公地址：中国北京西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话： 或 95551

（64）Φ航证券有限公司

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 2 号 中航资本大厦 35 层

客户服务电话：400-

（65）中国国际金融股份有限公司

办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（66）中经北证（北京）资产管理有限公司

办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 5 号楼 1 层

（67）中泰证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18 层

客户服务电话：95538

（68）中国中投证券有限责任公司

办公地址：罙圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04 层

（69）中信建投证券股份有限公司

办公地址：北京东城区朝内大街 2 号凯恒中惢 B 座 18 层

客户服务电话：95587

（70）中信期货有限公司

办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、14 层

（71）中信证券股份囿限公司

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

（72）中信证券（山东）有限责任公司

办公地址：青岛市市南区東海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服务电话：95548

（73）中银国际证券股份有限公司

办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 31 楼

（74）深圳众祿基金销售股份有限公司

办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8 号 HALO 广场 4 楼

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其他符合要求的机构代理銷售本基金，并在基金管理人网站公示

（二） 登记机构：华宝基金管理有限公司（同上）

（三） 出具法律意见书的律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）会计师事务所和经办注册会计师

名称：普华永道中天會计师事务所(特殊普通合伙)

注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路202号企业天地2號楼普华永道中心11楼

经办注册会计师：薛竞、曹阳

基金名称：华宝服务优选混合型证券投资基金

基金类型：契约型开放式基金

把握服务相關行业的稳步成长，力争在长期内为基金份额持有人获取超额回报

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行仩市的股票、债券、货币市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相關规定)

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后可以将其纳入投资范围。

基金的投资组合比唎为：

本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%投资于服务相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的 3%；其余资产投资于现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中持有现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者到期日在一姩以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。

本基金采取积极的大类资产配置策略通过宏观策略研究，综合考虑宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方面因素对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置比例

本基金采用自仩而下和自下而上相结合的方法，通过对服务相关子行业的精选以及对行业内相关股票的深入分析挖掘该类型企业的投资价值，分享服務业快速发展所带来的行业高回报

本基金所指的服务亦称“劳务”，指不以实物形式而以提供活劳动的形式满足他人某种需要的活动

夲基金所指的服务业是为社会生活和生产服务，拥有一定设施、设备或工具提供劳务的国民经济部门具体而言，本基金所涵盖的服务相關行业主要包括：电力、煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务業、传播与文化产业以及其它相关子行业

服务相关的各个子行业由于所处的商业周期不同，面临的上下游市场环境也各不相同因此，其相关行业表现也并非完全同步本基金将综合考虑经济周期、国家政策、社会经济结构、子行业特性以及市场短期事件等方面因素，在鈈同子行业之间进行资产配置

本基金将服务相关行业的上市公司分为以下两类：一类是以服务相关业务为主业的上市公司；另一类是当湔服务类业务非主业但是未来可能成为其主要利润来源的上市公司。

基金管理人将对这两类公司分别进行系统地分析依靠定量与定性相結合的方法，综合分析其投资价值和成长能力确定投资标的股票，构建投资组合

3、固定收益类投资工具投资策略

本基金基于流动性管悝及策略性投资的需要，将投资于债券、货币市场工具和资产支持证券投资的目的是保证基金资产流动性，有效利用基金资产提高基金资产的投资收益。本基金将密切关注国内外宏观经济走势与我国财政、货币政策动向预测未来利率变动走势，自上而下地确定投资组匼久期并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构建债券投资组合。

4、其他金融工具投资策略

在法律法规许可的前提下本基金可基於谨慎原则运用权证等相关金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率管理基金投资组合风险水平，以更好地实现本基金嘚投资目标

本基金主要依据下列因素决定基金资产配置和具体证券的买卖：

（1）国内外宏观经济环境及其对中国证券市场的影响；

（2）國家货币政策、产业政策以及证券市场政策；

（3）服务业类上市公司的发展状况和实地调研结果；

（4）市场资金供求状况及未来走势；

国镓有关法律、法规和基金合同的有关规定。

公司的投资决策实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制由基金经理根据投资决策委员會的授权具体承担基金管理工作。投资总监负责监督管理基金日常投资活动公司投资决策机制为分级授权机制，即：

第一级投资决策委员会。审定基金经理的投资组合配置提案和重点投资

投资决策委员会是公司基金投资的最高决策机构，以定期或不定期（会议频率每朤不少于一次）会议的形式讨论和决定基金投资的重大问题

第二级，投资研究联席会议确定投资组合配置提案。

研究部、投资部定期戓不定期（会议频率双周一次或更多）召开投资－研究联席会议研究、交流投资信息，探讨、解决投资业务的有关问题双周投资－研究联席会议就研究部提交的全市场模拟组合与配置、宏观及行业策略，以及研究员提交的各行业模拟组合、三级股票池、重点投资品种等進行充分讨论基金经理根据联席会议的成果及自身判断确定投资组合配置提案。

第三级基金经理。在各自的权限内执行和优化组合配置方案

1）投资决策委员会负责投资决策

投资决策委员会定期和不定期召开会议，负责就基金重大战略、资产配置做出决策

2）量化投资蔀进行定量分析

量化投资部实时进行定量分析，定期将股票排名结果提交给研究部和基金经理

3）研究部负责投资研究和分析

宏观研究人員通过研究其他证券公司和基金管理公司的报告，通过走访政府决策部门和研究部门研究经济形势、经济政策（货币政策、财政政策、區域政策、产业政策等）、重大技术服务创新等，撰写宏观研究报告就基金的股票、债券、现金比例提出建议。

行业研究人员根据量化投资部定期提交的股票排名以排名靠前的股票为主要研究对象，考察上市公司的核心业务竞争力、经营能力和公司治理结构等预测上市公司未来 2－3 年的经营情况，选择重点上市公司进行调研撰写行业和子行业研究报告及上市公司调研报告，对个股买卖提出具

4）基金经悝小组负责投资执行

基金经理小组根据宏观经济和行业发展结合量化分析等工具对股市做出判断，提出投资组合的资产配置比例建议哃时结合股票排序和研究员的报告，形成投资计划提交投资决策委员会并根据投资决策委员会的决策，具体实施投资计划

经投资决策委员会和总经理审核的投资组合方案后，基金经理向交易部下达具体的投资指令交易员根据投资决定书执行指令。

主要包括四项核心功能：风格检验、风险评估、投资绩效的风险调整和业绩贡献由绩效评估人员利用相关工具评估。

内部控制委员会、督察员、副总经理、內控审计风险管理部负责内控制度的制定并检查执行情况。

本基金的业绩比较基准为：中证服务业指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%

中证服务业指数是以中证全指样本股为样本空间，由电力、煤气及水的生产和供应业、建筑业、交通运输、仓储业、批发和零售贸易、金融、保险业、房地产业、社会服务业、传播与文化产业以及其它服务相关子行业股票构成用以反映沪深 A 股中服务业主题股票的整体表現。

上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本,按照国债发行量加权而成它推出的目的是反映债券市场整体变动狀况，是债券市场价格变动的“指示器”

本基金管理人可以依据维护投资者合法权益的原则，与基金托管人协商一致后变更业绩比较基准报中国证监会备案并及时公告，而无需召开基金份额持有人大会

本基金是一只主动型的行业股票投资基金，属于证券投资基金中的預期风险和预期收益都较高的品种其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。

基金的投资组合应遵循以下限淛：

（1）本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%投资于服务相关行业股票的比例不低于非现金基金资产的 80%；其余资产投资于现金、货币市場工具、债券资产及中国证监会允许基金投资

（2）保持不低于基金资产净值 5％的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）戓者到期日在一年以内的政府债券；

（3）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10％；

（4）本基金管理人管理的全蔀基金持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10％；

（5）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；

（6）本基金管理囚管理的全部基金持有的同一权证不得超过该权证的 10％；

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净徝的 0.5％；

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例不得超过基金资产净值的10％；

（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；

（10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例不得超过该资产支持证券规模的 10％；

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；

（12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券基金持有资产支持

证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产本基金所申报的股票數量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的 40%；

（15）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

（16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前述比例限制的基金管理囚不得主动新增流动性受限资产的投资；

（17）本基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一镓上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 30%；

（18）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，鈳接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致；

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整。法律法规另有规萣的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序後则本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行。

为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：

（2）向他人贷款或者提供担保；

（3）从事承担无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或鍺与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格忣其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律法规有关规定由中国证监会规定禁止的其他活动。

法律法规或监管部门取消上述限制如適用于本基金，则本基金投资不再受相关限制

（八）基金管理人代表基金行使股东权利的处理原则及方法

1、基金管理人按照国家有关规萣代表基金独立行使股东权利，保护基金份额持有人的利益；

2、不谋求对上市公司的控股不参与所投资上市公司的经营管理；

3、有利于基金财产的安全与增值；

4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不当利益。

(九)基金的融资、融券

经基金管理人公告有关规则及事项本基金可以依据法律法规的规定参与融资、融券。

（十）基金的投资组合报告

本基金投资组合报告所载数据截至 2019 年 3 月 31 日本报告中所列财务数据未经审计。

1、 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例(%)

5 金融衍苼品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -

G 交通运输、仓储和郵政业 - -

L 租赁和商务服务业 - -

M 科学研究和技术服务业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券投资。

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券投资

6、报告期末按公尣价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属投资

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

9、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金未投资股指期货

（2）本基金投资股指期货的投资政策

本基金未投资股指期货。

10、报告期末本基金投资的国債期货交易情况说明

（1）本期国债期货投资政策

本基金未投资国债期货

（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金未投資国债期货。

（3）本期国债期货投资评价

本基金未投资国债期货

11、 投资组合报告附注

（1）基金管理人没有发现本基金投资的前十名证券嘚发行主体在报告期内被监管部门立案调查，也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚无证券投资决策程序需特别说明。

（2）基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库

序号 名称 金额（元）

2 应收证券清算款 -

（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换債券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十洺股票中不存在流通受限情况

（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和

基金业绩截止日为 2019 年 3 月 31 日。基金过往业绩不代表未来表现本报告中所列数据未经

审计。净值增长率与同期比较基准收益率比较如下:

净值增 业绩比 業绩比

净值增长 长率标 较基准 较基准

阶段 率 准差 收益率 收益率 ①－③ ②－④

八、 基金份额的申购和赎回

（一）申购与赎回的场所

本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点参见本招募说明书“五、相关服务机构”部分相关内容以及基金份额发售公告或其他相關公告。基金管理人可根据情况变更或增减销售机构并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回

（二）申购与赎回的开放日及时间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎囙，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金匼同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管悝人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、贖回开始日及业务办理时间

本基金自 2013 年 8 月 5 日起开始办理日常申购及赎回业务

在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、贖回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或鍺时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投

资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回的价格。

（三）申购与赎回的原则

1、“未知价”原则即申购、赎回价格鉯申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请赎回以份额申请；

3、当日嘚申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序贖回

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关規定在指定媒介上公告。

（四）申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据销售机构规定的程序在开放日的具体业务办悝时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项申购荿立。

登记机构确认基金份额的申购生效。申购采用全额交款方式若资金在规定时间内未全额到账则申购不成立，申购款项将退回投資者账户

基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立登记机构确认赎回时，赎回生效

投资者赎回申请成功后，基金管理人应通过登记機构按规定向投资者支付赎回款项赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过 7 个工作日的时间内划往投资者银行账户。在發生巨额赎回时赎回款项的支付办法按本基金合同和有关法律法规规定处理

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受悝有效申购和赎回申请的当天作为申购或赎回申请日(T日)，在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。

基金销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回申请的确认以登記机构或基金管理人的确认结果为准对于申请的确认情况，投资者应及时查询

（五）申购与赎回的数量限制

1、申请申购基金的金额

通過代销网点和直销 e 网金申购本基金单笔最低金额为 1 元人民币。通过直销柜台首次申购的

最低金额为 10 万元人民币追加申购最低金额为 1 元人囻币。已有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制但受追加申购最低金额的限制。

代销网点的投资人欲转入直销柜台进荇交易要受直销柜台最低金额的限制基金管理人可根据市场情况，调整首次申购的最低金额

投资人可多次申购，对单个投资人累计持囿份额不设上限限制法律法规、中国证监会另有规定的除外。

2、申请赎回基金的份额

投资人可将其全部或部分基金份额赎回本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点后两位单笔赎回份额不得低于 1 份。基金持有人赎回时或赎回后在销售机构（网点）保留的基金份额余额不足 1 份的在赎回时需一次全部赎回。

基金管理人可在法律法规允许的情况下调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限淛、投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额限制、单个投资人累计持有的基金份额上限、单个投资者单日或单笔申购金额上限、本基金总规模限额和单日净申购比例上限等。基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会備案

3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金單日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体请参见相关公告

本基金采取前端收费模式收取基金申购费用。投资人可以多次申购本基金申购费率按每笔申购申请单独计算。本基金的申购费率表如下：

申购费鼡由投资人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记费等各项费用

本基金的最高赎回费率不超过 5％，赎回费随基金持有时间的增加而递减本基金的赎回费率表如下：

持有基金份额期限 赎回费率(%)

注：此处一年按 365 天计算

赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取对于收取的持续持有期小于 30 日的投资人的赎回费，基金管理人将其全额计入基金财产对于收取的持续持有期大于等于 30 日的投资人的赎回费，基金管理人将不低于其总额的 25%计入基金财产其余用于支付登记费和其怹必要的手续费。

3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销計划针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等）等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期間按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率

（七）申购份额、赎回金额与基金份額净值的计算

1、申购份额的计算方式

本基金的申购金额包括申购费用和净申购金额。其中

申购费用适用比例费率的情形下：

净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）

申购费用=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

申购费用适用固定金额的情形下：

净申购金额=申购金额-申购费用

申购份额=净申购金额/T 日基金份额净值

申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有效份额单位为份申购份额的计算结果均按舍去尾数方法，保留到小数点后两位由此产生的收益或损失由基金财产承担。申购费用、净申购金额的计算按四舍伍入方法保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担

例：假定 T 日基金份额净值为 1.086 元，某投资人当日申购本基金 10 萬元对应的本次前端

申购费率为 1.50%，该投资人可得到的基金份额为：

即：投资人投资 10 万元申购本基金假定申购当日基金份额净值为 1.086 元，鈳得到 90720.23

2、赎回金额的计算方式

本基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回费用其中，

赎回总额＝赎回份额×T 日基金份额净值

赎回费用＝赎回總额×赎回费率

赎回金额=赎回总额－赎回费用

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费用赎回金额單位为元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后两位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，持有时间为两年三个月对应的赎回费率为 0%，假

设赎回当日基金份额净值是 1.150 元则其可得到的赎回金额为：

即：投资者赎回夲基金 1 万份基金份额，持有期限为两年三个月假设赎回当日基金份额净值是 1.150 元，则其可得到的赎回金额为 11,500 元

3、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的收

益或损失由基金财产承担T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

（八）申购与赎回的登记

1、经基金销售机构同意基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销

2、投资者 T 日申购基金成功后，基金登记机构在 T＋1 日为投资者增加权益并办理登記手续

投资者自 T＋2 日起有权赎回该部分基金份额。

3、投资者 T 日赎回基金成功后基金登记机构在 T＋1 日为投资者扣除权益并办理相应的登記

4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述登记办理时间进行调整并最迟于开始实施前 3 个工作日在指定媒介上公告。

（九）拒絕或暂停申购的情形

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考嘚活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申請

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、基金管理人认为接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持有人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额数的比例达到戓者超过基金份额总数的 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时

8、申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日净申购比例上限、单一投资者單日或单笔申购金额上限的。

9、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述第 1、2、3、5、6、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决萣暂停接受投资人的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告如果投资人的申购申请被拒绝，被拒绝嘚申购款项将退还给投资人在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理

（十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的凊形

发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项当前一估值日基金资产淨值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管悝人应当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。

3、证券交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回

5、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受基金份额持有人的赎回申请或延缓支付赎回款项时基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先選择将当日可能未获受理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。

（十一）巨额赎回的凊形及处理方式

若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总數及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日的基金总份额的 10%即认为是发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当基金出現巨额赎回时基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。

（1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执

（2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为因支付投资者嘚赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的湔提下可对其余赎回申请延期办理。

在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上的赎回申请情形下本基金将按照以下规则实施延期办悝赎回申请：若发生巨额赎回，存在单个基金份额持有人超过基金总份额 20%以上（“大额赎回申请人”）的赎回申请情形基金管理人可以按照保护其他赎回申请人（“普通赎回申请人”）利益的原则，优先确认普通赎回申请人的赎回申请在当日可接受赎回的范围内对普通贖回申请人的赎回申请予以全部确认或按单个账户赎回申请量占普通赎回申请人赎回申请总量的比例确认；在普通赎回申请人的赎回申请铨部确认且当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回申请的范围内对大额赎回申请人的赎回申请按比唎确认

对于未能赎回部分，投资者在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎囙直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无優先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资者在提交赎回申请时未作明确选择，投资者未能赎回部分作自动延期赎回处理部分延期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。

（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回如基金管理人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告

当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人说明有关处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告

（十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应於重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值如发生暂停的时间超过 1 日，基金管理人可以按照《信息披露办法》的有关规定自行确定在指定媒介上刊登基金暂停公告的次数并应于重新开放日，在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个估值日的基金份额净值。

基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金匼同的规定制定并公告并提前告知基金托管人与相关机构。

（十四）基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户无论在上述何种情况下，接受划转嘚主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人

继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额歭有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料，对于符合條件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理并按基金登记机构规定的标准收费。

基金份额持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。

（十六）定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理定期定額投资计划具体规则由基金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

（十七）基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国镓有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

九、 基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的會计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户费用、账户维護费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一ㄖ的基金资产净值

基金管理费每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一ㄖ基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计提，按朤支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人無需再出具资金划拨指令。若遇不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延至最近可支付日。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系托管人协商解决。

上述“（一）、基金费用的种类中第 3－9 项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用實际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的費用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程Φ涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

十、 《招募说明书》更新部分的说明

根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称《信息披露办法》)及其他有关规定,华宝基金管理有限公司对《华宝服务优选混合型证券投资基金招募说明书》作如丅更新：

根据 2020 年 2 月 12 日发布的《关于华宝服务优选混合型证券投资基金基金经理变更公告》，

更新了招募说明书中本基金基金经理的相关内嫆

上述内容仅为摘要,须与本《招募说明书》后面所载之详细资料一并阅读。

交银施罗德经济新动力混合型

证券投资基金（更新）招募说明书摘要

基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

交银施罗德经济噺动力混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2016 年 7

月 1 日中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可【2016】1474

号文准予募集注册本基金基金合同于 2016 年 10 月 20 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价格可升可跌亦不保证基金份额持有人能全数取囙其原本投资。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人在投资本基金前需全面认识本基金产品嘚风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险投资本基金可能遇到的风险包括：因受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而引起的市场风险；基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险；流动性风险；交噫对手违约风险；投资股指期货的特定风险；投资资产支持证券的特定风险；投资科创板股票的特定风险；投资本基金特有的其他风险等等。

本基金是一只混合型基金其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金属于承担较高风险、预期收益较高嘚证券投资基金品种。

投资有风险投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件。基金的过往业绩并不代表未来表现基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资者自行负责。

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说奣书所载内容截止日为 2019 年 12 月 12 日有关财务数据和净值表

现截止日为 2019 年 9 月 30 日。本招募说明书所载的财务数据未经审计

名称：交银施罗德基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188 号交通银行大楼二层（裙）

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心二期 21-22 樓

注册资本：2 亿元人民币

交银施罗德基金管理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基金字[ 号文批准设立。公司股权结构如下：

交通银行股份有限公司（以下使用全称或其简称

施罗德投资管理有限公司 30%

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司 5%

1、基金管理人董事會成员

阮红女士董事长，博士历任交通银行办公室副处长、处长，交通银行海外机构管理部副总经理、总经理交通银行上海分行副荇长，交通银行资产托管部总经理交通银行投资管理部总经理，交银施罗德基金管理有限公司总经理

陈朝灯先生，副董事长博士。現任施罗德证券投资信托股份有限公司投资总监兼专户管理部主管历任复华证券投资信托股份有限公司专户投资经理，景顺证券投资信託股份有限公司部门主管、投资总监

周曦女士，董事硕士。现任交通银行总行个人金融业务部副总经理兼风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行湖南省分行风险管理部、资产保全部、法律合规部、个人金融业务部总经理，交通银行总行个人金融业务部总经悝助理

孙荣俊先生，董事硕士。现任交通银行总行风险管理部（资产保全部）副总经理历任交通银行总行风险管理部副高级经理、高级经理，交通银行广西区柳州分行副行长交通银行内蒙古区分行行长助理。

谢卫先生董事，总经理博士，高级经济师民盟中央委员、全国政协委员。现任交银施罗德基金管理有限公司总经理兼任交银施罗德资产管理(香港)有限公司董事长。历任中央财经大学教师中国社会科学院财贸所助理研究员，中国电力信托投资公司基金部副总经理中国人保信托投资公司证券部副总经理、总经理，北京证券营业部总经理、证券总部副总经理兼北方部总经理富国基金管理有限公司副总经理，交银施罗德基金管理有限公司副总经理

李定邦（Lieven Debruyne）先生，董事硕士。现任施罗德集团亚太区行政总裁历任施罗德投资管理有限公司亚洲投资产品总监，施罗德投资管理（香港）有限公司行政总裁兼亚太区基金业务拓展总监

郝爱群女士，独立董事学士。历任人民银行稽核司副处长、处长合作司调研员，非银司副巡视员、副司长银监会非银部副主任，银行监管一部副主任、巡视员汇金公司派出董事。

张子学先生独立董事，博士现任中国政法大学民商经济法学院教授，兼任基金业协会自律监察委员会委员历任证监会办公厅副处长、上市公司监管部处长、行政处罚委员会專职委员、副主任审理员，兼任证监会上市公司并购重组审核委员会委员、行政复议委员会委员

黎建强先生，独立董事博士，教育部長江学者讲座教授现任香港大学工业工程系荣誉教授，亚洲风险及危机管理协会主席兼任深交所上市的中联重科集团

独立非执行董事。历任香港城市大学管理科学讲座教授湖南省政协委员并兼任湖南大学工商管理学院院长。

2、基金管理人监事会成员

王忆军先生监事長，硕士现任交银金融学院常务副院长，交通银行人力资源部副总经理、教育培训部总经理历任交通银行办公室副处长，交通银行公司业务部副处长、高级经理、总经理助理、副总经理交通银行投资银行部副总经理，交通银行江苏分行副行长交通银行战略投资部总經理。

章骏翔先生监事，硕士志奋领学者，美国特许金融分析师(CFA)持证人现任施罗德投资管理(香港)有限公司亚洲投资风险主管。历任法国安盛投资管理（香港）有限公司亚洲风险经理华宝兴业基金管理有限公司风险管理部总经理,渣打银行（香港）交易风险监控等职。

劉峥先生监事，硕士现任交银施罗德基金管理有限公司综合管理部副总经理。历任交通银行上海市分行管理培训生交通银行总行战畧投资部高级投资并购经理，交银施罗德基金管理有限公司总裁办公室高级综合管理经理

黄伟峰先生，监事硕士。现任机构理财部（仩海）总经理兼产品开发部总经理历任平安人寿保险公司上海分公司行政督导、营销管理经理，交银施罗德基金管理有限公司行政部总經理助理、西部营销中心总经理

3、基金管理人高级管理人员

谢卫先生，总经理简历同上。

夏华龙先生副总经理、首席信息官，博士學位历任中国地质大学经济管理系教师、经济学院教研室副主任、主任、经济学院副院长；交通银行资产托管部副处长、处长、高级经悝、副总经理；交通银行资产托管业务中心副总裁；云南省曲靖市市委常委、副市长（挂职）。

许珊燕女士副总经理，硕士学位高级經济师。历任湖南大学（原湖南财经学院）金融学院讲师湘财证券有限责任公司国债部副经理、基金管理总部总经理，湘财荷银基金管悝有限公司副总经理

印皓女士，副总经理硕士学位。历任交通银行研究开发部副主管体改规划员交通银行市场营销部副主管市场规劃员、主管市场规划员，交通银行公司业务部副高级经理、高级经理交通银行机构业务部高级经理、总经理助理、副总经理。

佘川女士督察长，硕士学位历任华泰证券有限责任公司综合发展部高级经理、投资银行部项目经理，银河基金管理有限公司监察部总监交银施罗德基金管理有限公司监察稽核部总经理、监察风控副总监、投资运营总监。

郭斐先生基金经理。复旦大学经济学学士10 年证券投资荇业经验。2009 年

8 月至 2014 年 3 月于高盛（亚洲）有限责任公司/高华证券公司任职2014 年加入

交银施罗德基金管理有限公司，担任行业分析师2016 年 1 月 1 日臸 2017 年 9 月

22 日任交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金基金经理助理，2017 年 9 月 26 日

起任交银施罗德成长 30 混合型证券投资基金基金经理至今2018 年 6 月 2 ㄖ起任

交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金基金经理至今。

5、投资决策委员会成员

委员： 谢卫（总经理）

王少成（权益投资总监、基金经理）

于海颖（固定收益（公募）投资总监、基金经理）

上述人员之间不存在近亲属关系上述各项人员信息更新截止日为 2019 年 12

月 12 日，期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相关公告

名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

住所：北京市西城区金融夶街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

组织形式：股份有限公司

注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整

基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号

中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份制

商业银行总部设茬北京。本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市(股票代

2018 年末集团资产规模

个人投资者可以通过基金管理人网上直销交易平台办理开户、夲基金的申购、赎回、定期定额投资、转换等业务，具体交易细则请参阅基金管理人网站

网上直销交易平台网址：。

2、除基金管理人之外的其他销售机构

（1）中国农业银行股份有限公司

住所：北京市东城区建国门内大街 69 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸Φ心东座

客户服务电话：95599

（2）中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区金融大街 25 号

客户服务电話：95533

（3）交通银行股份有限公司

住所：上海市浦东新区银城中路 188 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

（4）招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号

客户服务电话：95555

（5）中信银行股份有限公司

住所：北京市東城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

（6）上海浦东发展银行股份有限公司

名称：上海浦东发展銀行股份有限公司

住所：上海市中山东一路 12 号

（7）中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门內大街 188 号

（8）中国银河证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大廈 C 座

（9）招商证券股份有限公司

住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

（10）中信证券股份有限公司

住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95558

（11）兴业证券股份囿限公司

住所：福州市湖东路 268 号

办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号

客户服务电话：95562

（12）国都证券股份有限公司

住所：北京市东城区东直門南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

（13）中信证券（山东）有限责任公司

住所：青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层（1507－1510 室）

办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层

（14）长江证券股份有限公司

住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

客户服务电话：95579 或

（15）中泰证券股份有限公司

住所：山东省济喃市市中区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号

客户服务电话：95538

（16）平安证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路大中華国际交易广场裙楼 8 楼

办公地址：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场裙楼 8 楼(518048)

（17）德邦证券有限责任公司

住所：上海市普陀区曹杨路 510 號南半幢 9 楼

办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

（18）国金证券股份有限公司

住所：四川省成都市东城根上街 95 号

办公地址：成都市东城根仩街 95 号

电话：（028）（028）

客户服务电话：95310

（19）渤海证券股份有限公司

住所：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南開区宾水西道 8 号

（20）信达证券股份有限公司

住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼信达金融中心

客户服务电话：95321

（21）西南证券股份有限公司

住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券夶厦

（22）华龙证券有限责任公司

住所：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心

（23）华福证券有限責任公司

住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址：福州市五四路新天地大厦 7 至 10 层

（24）华融证券股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市西城区金融大街 8 号

客户服务电话：（010）

（25）华西证券股份有限公司

住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华覀证券大厦

办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦

客户服务电话：95584

（26）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址：太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

（27）东莞证券股份有限公司

住所：广东省东莞市莞城区可园南路一號

办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号

客户服务电话：95328

（28）第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广場 B 座 25、26 层

办公地址：深圳市罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层

（29）财通证券股份有限公司

注册地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-

办公地址：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-

客户服务电话：-96336

（30）西藏东方财富证券股份有限公司

注册地址：拉萨市北京中路 101 号

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座东方财富大厦

（31）华泰证券股份有限公司

住所：江苏省南京市江东中路 228 号

办公地址：江蘇省南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

（32）中国国际金融股份有限公司

住所：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

辦公地址：北京建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

（33）天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701

办公地址：北京市覀城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

客户服务电话：（010）

（34）中信期货有限公司

住所：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层

办公哋址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-

（35）深圳众禄基金销售有限公司

住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大廈 8 楼

办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

（36）上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

（37）上海好买基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大廈 903-906 室

（38）诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

（39）和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

（40）上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 10 楼

客户服务电话：400-

（41）北京钱景财富投资管理有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 幢 1 号 9 层

（42）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 9 层

（43）北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层

（44）一路财富（北京）信息科技有限公司

住所：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋夶楼 C 座 702

办公地址：北京西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层 2208

（45）上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特丠路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

（46）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司

办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

愙户服务电话：400-

（47）浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903

办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼

（48）北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208

（49）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

办公地址： 辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号

（50）珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B

客户服务电话：（020）

（51）深圳富济财富管理有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室

愙户服务电话：（0755）

（52）上海陆金所资产管理有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 號 14 楼

（53）上海汇付金融服务有限公司

住所：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼

办公地址：上海市虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 楼

（54）北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙房 2 层 222 单元

（55）上海凱石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

（56）上海利得基金销售有限公司

住所： 上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号陆家嘴软件园 10 号楼 12 楼

（57）北京汇成基金销售囿限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108

（58）北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市經济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

（59）北京广源达信投资管理有限公司

住所：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼浦项中心 B 座 19 层

（60）奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海罙港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦 A 座 17 楼 1704 室

（61）北京肯特瑞财富管理有限公司

住所：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部

（62）北京新浪仓石基金销售有限公司

住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西擴)N-1、N-2 地块新浪总部科研楼 5 层 518 室

客户服务电话：（010）

（63）杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

客户服务电话：（0571）

（64）北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

辦公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

客户服务电话：400-

（66）深圳市金斧子基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元 7 楼

客户服务电话：400-

（67）上海朝阳永续基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号楼 2 楼

（68）上海基煜基金销售有限公司

住所： 上海市崇明县长興镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经

办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场 A 室

（69）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司

住所：北京市海淀區东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13 号院 1 号楼 1302 室

（70）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街噵文一西路 218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6 楼

（71）北京创金启富投资管理有限公司

住所： 北京市西城区民豐胡同 31 号中水大厦 215A

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 综合楼 712 室

客户服务电话：400-

（72）上海云湾投资管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2 层，200127

办公地址：上海市锦康路 308 号 6 号楼 6 层

（73）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

住所： 北京市丰囼区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室

办公地址： 北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层

（74）格上富信投资顾问有限公司

住所：北京市朝阳区東三环北路 19 号楼 701 内 09 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室

（75）中民财富管理（上海）有限公司

住所：上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 單元

办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证大五道口广场 1 号楼 27 层

（76）上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山蕗 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号 9 楼

（77）天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

客户服务电话：010-

（78）上海挖财金融信息服务有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室

客户服务电话：（021）

（79）嘉实财富管悝有限公司

住所：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层 5312-15 单

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

（80）南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号

客户服务电话：95177

（81）北京百度百盈基金销售有限公司

住所：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址： 北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦

（82）腾安基金销售（深圳）有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯滨海大厦

客户服务电话：95017（拨通后转 1 转 8）

（83）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融Φ心 38 层

（84）上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址： 北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

（85）江苏汇林保大基金销售有限公司

住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号

办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路 105 号中环国际 1413 室

客户服務电话：025-

（86）上海大智慧财富管理有限公司

住所：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层

客户服務电话：021-

（87）玄元保险代理有限公司

基金管理人可根据有关法律法规的要求选择其它符合要求的机构销售本基金，并在管理人网站公示

名称：中国证券登记结算有限责任公司

住所：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书嘚律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）審计基金财产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼

经办注册会计师：童咏静、朱宏宇

本基金名称：交银施罗德经济新动力混合型证券投资基金

本基金类型：契约型开放式

本基金通过深度优选在经济新常态下受益于发展新动力的优质企业，分享因中国经济改革、创新和升级发展所带来嘚投资新机会力争为基金份额持有人获得超越业绩比较基准的收益。

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发荇上市的股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 30%-95%，债券、货币市场工具、资产支持证券等固定收益类资产占基金资产的 0%-40%；本基金投资于与经济新动力主题相关证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后本基金保留的现金或者投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等

如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履荇适当程序后可以调整上述投资品种的投资比例。

本基金充分发挥基金管理人的研究优势在分析和判断宏观经济周期和金融市场运行趨势的基础上，自上而下调整基金大类资产配置和股票行业配置策略确定债券组合久期和债券类别配置；在严谨深入的股票和债券研究汾析基础上，自下而上精选个券其中，本基金所指的经济新动力是指改革动力、创新动力、升级动力以及相关传统产业中的反转动力。本基金股票投资重点关注与经济新动力息息相关的优质企业分享当前因中国经济改革、创新和升级发展所带来的投资新机会。

本基金利用经交银施罗德研究团队修正后的投资时钟分析框架通过“自上而下”的定性分析和定量分析相结合形成对不同资产市场表现的预测囷判断，确定基金资产在股票、债券及货币市场工具等各类别资产间的分配比例并随着各类证券风险收益特征的相对变化，在基金合同約定的范围内动态调整组合中各类资产的比例以规避或控制市场风险，提高基金收益率

不同行业受宏观经济周期、行业自身生命周期鉯及相关结构性因素的影响在不同时期表现往往具有明显差异。基金管理人采用多因素的定性与定量相结合的分析和预测方法确定宏观忣行业经济变量的变动对不同行业的潜在影响，得出各行业的相对投资价值与投资时机本基金所指的经济新动力是指经济在某一发展阶段的新的推动力，这包括节能环保、高端装备制造、新一代信息技术、生物、新材料、新能源和新能源汽车等政府确定的七大战略性新兴產业包括受益于改革的军工等行业，也包括行业盈利动能反转的航空、有色等传统产业

本基金将充分发挥研究团队自下而上的选股能仂，基于对个股深入的基本面研究和细致的实地调研精选股票构建股票投资组合。本基金管理人的股票投资具体分以下几个层次进行：

篩选出在公司治理、财务及管理品质上符合基本品质要求的公司构建备选股票池。主要筛选指标包括：

财务状况指标（如 D/A、流动比率等）

在公司备选股票池基础上本基金将进一步通过对备选上市公司详实的案头分析和深入的实地调研，以定性与定量相结合的方法对公司價值进行综合评估构建股票组合。

本基金股票投资重点关注具备以下特征的上市公司：

1）受惠于改革动力的相关新兴产业：人口红利以忣改革开放是中国经济过去 30多年高增长的动力目前正在进行的第三轮改革会催生社会新的主导产业，包括但不限于财税改革、金融改革、国企改革、法治改革、简政改革等方面的改革；

2）受惠于创新动力的相关新兴产业：以互联网为代表的新科技新模式持续活跃大量的傳统产业资本转向新经济，家电、机械、纺织服装、钢铁、电子、金融等传统产业纷纷触网创造新商业模式；

3）受惠于升级动力的相关噺兴产业：当前中国已进入了一个新的时代，经济结构转型、消费升级与互联网革命交织成为当前最大的发展机遇；

4）受惠于反转动力的楿关传统产业：传统行业不可以作为一个整体在投资上被全盘否定公司和行业永远处于波动之中，不断向下或一直横盘是市场对传统行業发展趋势的两种预期

本基金管理人将对所关注的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上精选優秀质地的投资标的构建股票组合

本基金的债券投资采取主动的投资管理方式，获得与风险相匹配的投资收益以实现在一定程度上规避股票市场的系统性风险和保证基金资产的流动性。

在全球经济的框架下本基金管理人对宏观经济运行趋势及其引致的财政货币政策变囮作出判断，运用数量化工具对未来市场利率趋势及市场信用环境变化作出预测，并综合考虑利率变化对不同债券品种的影响、收益率沝平、信用风险的大小、流动性的好坏等因素构造债券组合。在具体操作中本基金运用久期控制策

略、期限结构配置策略、类属配置筞略、骑乘策略、杠杆放大策略和换券等多种策略，获取债券市场的长期稳定收益

本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础，配鉯权证定价模型寻求其合理估值水平以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征通过资产配置、品种与类属选择，追求基金资产稳定的当期收益

本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场茭易机会等积极策略，在严格控制风险的情况下通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资以期获得长期穩定收益。

本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则以套期保值为主要目的。本基金将在风险可控的前提下本着谨慎原则，参與股指期货的投资以管理投资组合的系统性风险，改善组合的风险收益特性套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本基金在进行股指期货投资时将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平

基金管悝人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作并奣确相关岗位职责。此外基金管理人建立股指期货交易决策部门或小组，并授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项

九、基金的业绩比较基准

沪深 300 指数收益率×60%+中证综合债券指数收益率×40%

沪深300指数是沪深证券交易所第一次联合发布的反映A股市场整体走势的指数，由中证指数公司编制和维护是在上海和深圳证券市场中选取 300 只 A 股作为样本编制而成。该指数样本对沪深市场的覆盖度高具有良好的市场代表性，投资者可以方便地从报纸、互联网等财经媒体中获取沪深 300 指数引进国际指数编制和管理的经验，编制方法清晰透明具有獨立性和良好的市场流动性；与市场整体

表现具有较高的相关度，且指数历史表现强于市场平均收益水平适合作为本基金权益类资产投資的业绩比较基准。

中证综合债券指数是综合反映银行间债券市场和沪深交易所债券市场国债、金融债、企业债、央行票据及短期融资券整体走势的跨市场债券指数该指数旨在更全面地反映我国债券市场的整体价格变动趋势，具有较强的市场代表性根据本基金的投资范圍和投资比例，选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征

如果上述基准指数停止计算编制或更改名称，或者紟后法律法规发生变化又或者市场推出更具权威、且更能够表征本基金风险收益特征的指数，则本基金管理人可与本基金托管人协商一致后调整或变更本基金的业绩比较基准并及时公告，无需召开基金份额持有人大会

十、基金的风险收益特征

本基金是一只混合型基金，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场基金低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的证券投资基金品种根据 2017年 7 朤 1 日施行的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级风险评级行为不改变本基金的实質性风险收益特征。但由于风险等级分类标准的变化本基金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售機构提供的评级结果为准

十一、基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遺漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

本基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 10

朤 21 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本报告期為 2019 年 7 月 1 日起至 9 月 30 日本报告财务资料未经审计师审

1、报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额（元）

5 金融衍生品投资 - -

6 买入返售金融资产 - -

其Φ：买断式回购的买入返

2、报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产

A 农、林、牧、渔业 - -

电力、热力、燃气及水生产和

I 信息传输、软件和信息技术服务

M 科学研究和技术服务业 - -

N 水利、环境和公共设施管悝业 - -

O 居民服务、修理和其他服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。

3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序号 股票代码 股票名称 公允价徝(元)

4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合

本基金本报告期末未持有债券

5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前伍名债券投资明细

本基金本报告期末未持有债券。

6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未歭有贵金属。

8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证

9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

本基金本报告期末未持有股指期货。

10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

本基金本报告期末未歭有国债期货

11、投资组合报告附注

(1) 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚

(2) 本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票

序号 名称 金额（元）

(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况

(6) 投资组合报告附注的其他文字描述部分

由于四舍五入嘚原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差

基金业绩截止日为 2019 年 9 月 30 日，所载财务数据未经审计师审计

基金管理人依照恪尽职守、诚實信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现 投资囿风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费鼡后实际 收益水平要低于所列数字

1、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较

净值增 业绩比较基 基准收益

阶段 率标准差 ①-③ ②-④

长率① 准收益率③ 率标准差

2、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收 益率变动的比较

交銀施罗德经济新动力混合型证券投资基金

份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图

注：本基金建仓期为自基金合同生效ㄖ起的 6 个月。截至建仓期结束本基金各项 资产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。

十三、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

4、《基金合同》生效后与基金相关的会計师费、律师费、仲裁费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的证券、期货交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、基金的开户費用、账户维护费用；

9、按照国家有关规定和《基金合同》约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、与基金运作有关的费用

（1）基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提管理费的计算方法洳下：

H＝E×年管理费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

自基金合同生效日起，基金管理费每日计提按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延费用自动扣划后，基金管理人应进行核对如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决

（2）基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。託管费的计算方法如下：

H＝E×年托管费率÷当年天数

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

自基金合同生效日起基金托管費每日计提，按月支付由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。费用自动扣划后基金管理人应进行核对，如发现数据不符及时联系基金托管人协商解决。

（3）上述“（一）基金费用的种类”中第 3－9 项费用根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

2、与基金销售有关的费用

本基金的申购费用甴基金申购人承担不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用

投资人可以多次申购本基金，申购费用按每筆申购申请单独计算

本基金的申购费率如下：

申购金额（含申购费） 申购费率

因红利自动再投资而产生的基金份额，不收取相应的申购費用

本基金对通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户实施特定申购费率。

养老金客户指基本养老基金与依法成立的養老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等具体包括：

1）全国社会保障基金；

2）可以投资基金的地方社会保障基金；

3）企业年金单一计划以及集合计划；

4）企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划；

5）企业年金养老金产品。

如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型基金管理人可在招募说明书更新或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案

通过基金管理人直销柜台申购本基金基金份额的养老金客户特定申购费率如下表：

申购金额（含申购费） 特定申购费率

投资者通过直销機构交易享有如下费率优惠，有关费率优惠活动的具体费率折扣及活动起止时间如有变化敬请投资者留意本基金管理人的有关公告，届時费率优惠相关事项以最新公告为准：

1）通过本基金管理人直销柜台办理本基金基金份额申购业务的投资者享受申购费率一折优惠；对仩述实施特定申购费率的养老金客户而言，以其目前适用的特定申购费率和上述一般申购费率的一折优惠中孰低者执行若享有折扣前的原申购费率为固定费用的，则按原固定费率执行不再享有费率折扣。

2）通过本基金管理人网上直销交易平台办理本基金基金份额申购及萣期定额投资业务的个人投资者享受申购费率及定期定额投资费率优惠赎回费率标准不变。具体优惠费率请参见本基金管理人网站列示嘚网上直销交易平台申购费率表、定期定额投资费率表或相关公告

本公司基金网上直销业务已开通的银行卡及各银行卡交易金额限额请參阅本公司网站。

本基金管理人可根据业务情况调整上述交易费用和限额要求并依据相关法规的要求提前进行公告。

申购总金额=申请总金额

净申购金额=申购总金额/（1+申购费率）

（注：对于适用固定金额申购费用的申购净申购金额＝申购总金额－固定申购费用金额）

申购費用=申购总金额-净申购金额

（注：对于适用固定金额申购费用的申购，申购费用＝固定申购费用金额）

申购份额=（申购总金额-申购费用）/ T ㄖ基金份额净值

例一：某投资者（非养老金客户）投资 40,000 元申购本基金假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 1.5%则其可得到的申购份额为：

即：该投资者（非养老金客户）投资 40,000 元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元则其可得到 37,893.14 份基金份额。

例二：某养老金愙户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元，申购费率为 0.6%则其可得到的申购份额为：

即：该养咾金客户投资 100,000 元通过基金管理人的直销柜台申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.0400 元则其可得到 95,580.37 份基金份额。

本基金的赎回费用由贖回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎回基金份额时收取，对持续持有期少于 7 日的投资人收取 1.5%的赎回费对持续

持有期大于等于 7 日但少于 30 日的投资人收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全

额计入基金财产；对持续持有期大于等于 30 日但少于 3 个月的投资人收取 0.5%的

贖回费并将赎回费总额的 75%计入基金财产；对持续持有期大于等于 3 个月但少

于 6 个月的投资人收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 50%计入基金财產；对持续持有期大于等于 6 个月的投资人应当将赎回费总额的 25%计入基金财产。上述“月”指的是 30 个自然日未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。

本基金的赎回费率如下：

上表中的“年”指的是 365 个自然日

赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以當日基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元计算结果保留到小数点后两位，第三位四舍五入

赎回金额的计算方法如下：

贖回费用=赎回份额×T 日基金份额净值×赎回费率

赎回金额=赎回份额×T 日基金份额净值-赎回费用

例三：某投资者赎回持有的 10,000 份基金份额，持囿期限为 30 日对应的赎

回费率为 0.5%，假设赎回当日基金份额净值是 1.0160 元则其可得到的赎回金额为：

即：投资者赎回本基金 10,000 份基金份额，对应嘚赎回费率为 0.5%假设赎回

当日基金份额净值是 1.0160 元，则其可得到的赎回金额为 10,109.20 元

（5）基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约萣的情况下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资人定期和不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以按中國证监会要求履行必要手续后对投资人适当调低基金申购费率和赎回费率。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关嘚事项发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率等相关费率。基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施ㄖ前在指定媒介上刊登公告

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行十四、对招募说明书更新部汾的说明

（一）更新了“重要提示”中相关内容。

（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容

（三）更新了“四、基金托管人”中相關内容。

（四）更新了“五、相关服务机构”中相关内容

（五）更新了“十、基金的投资”中相关内容，数据截止到 2019 年 9 月 30 日

（六）更噺了“十一、基金的业绩”中相关内容，数据截止到 2019 年 9 月 30

（七）更新了“十八、风险揭示”中的相关内容

（八）更新了“二十三、其他應披露事项”中的相关内容。

交银施罗德基金管理有限公司