中证上海国企交易型开放式指数證券投资基金 
更新招募说明书 
中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中
国证券监督管理委员会证监许可【2016】1265号文注册进行募集。本基金基金
基金管理人保证《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金招募说明
书》(以下简称“招募说明書”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册并不表明
其对夲基金的投资价值和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基
本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素產生波动，投
资者根据所持有的基金份额享受基金收益同时承担相应的投资风险。投资者在
投资本基金前需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类风
险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性
风险，个别证券特有嘚非系统性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的
基金管理风险。同时由于本基金是交易型开放式指数证券投资基金特定风险還
包括：标的指数的风险，基金投资组合回报与标的指数回报偏离的风险、基金份
额二级市场交易价格折溢价的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错誤的风险、退
补现金替代方式的风险、基金份额赎回对价的变现风险等等本基金的投资范围
包括中小企业私募债券，中小企业私募债券昰根据相关法律法规由非上市中小企
业采用非公开方式发行的债券中小企业私募债券的风险主要包括信用风险、流
动性风险、市场风险等。 
本基金属于股票型基金其预期的风险与收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金，为证券投资基金中较高风险、较高预期收益的品种同时本基
金为指数基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数表现具有与标的指数相似的
风险收益特征。 
本基金更新招募说奣书“基金的投资”章节中有关“风险收益特征”的表述
是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述代表了一
般市场情况下本基金的长期风险收益特征。销售机构（包括基金管理人直销机构
和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售適当性风险评价”不
同的销售机构采用的评价方法也不同，因此销售机构的基金产品“风险等级评价”
与“基金的投资”章节中“风险收益特征”的表述可能存在不同投资人在购买
本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验。 
投资者申購的基金份额当日可卖出；投资者赎回获得的股票当日可卖出 
投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明書》
及《基金合同》等信息披露文件，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、
资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力楿适应自主判断基金的投资
价值，自主做出投资决策自行承担投资风险。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现基金管理人管理的其怹基金的业绩也
不构成对本基金业绩表现的保证。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决
策后基金运营狀况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担 
本招募说明书更新主要涉及调整基金经理事项，并已在招募说明书中对相关
表述进行了修订其他信息内容截止日为2019年7月28日。有关财务数据和净值
表现截止日为2019年6月30日本招募说明书所载的财务数据未经审计。 
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金
法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作辦法》”)、《证
券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披
露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金
流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、其他有关规定及
《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遺
漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
本基金是根据本招募说明书所载明资料申请募集的本招募说明书由本基金
管理人解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中
载明的信息或对本招募说明书作出任何解释或者说明。 
本招募說明书根据基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同是约定基
金合同当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份
额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即
表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同 
在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义： 
1、基金或本基金：指中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金 
2、基金管理人：指汇添富基金管理股份有限公司 
3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司 
4、基金合同：指《中证上海国企交易型开放式指數证券投资基金基金合同》
及对基金合同的任何有效修订和补充 
5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中证上海国企
茭易型开放式指数证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补
6、招募说明书或本招募说明书：指《中证上海国企交易型開放式指数证券
投资基金招募说明书》及其定期的更新 
7、基金份额发售公告：指《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金
基金份额發售公告》 
8、上市交易公告书：指《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金基
金份额上市交易公告书》 
9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、
司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 
10、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员
会第五次会议通过，2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会
第三十次会议修订自2013年6月1日起实施，并经2015年4 月24日第十二
届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关
于修改＜中华人民囲和国港口法＞等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国
证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 
11、《销售办法》：指中国證监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施
的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
12、《信息披露办法》：指中国证监会2004姩6月8日颁布、同年7月1日
实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
13、《流动性风险管理规定》：指中国证監会2017年8月31日颁布、同年
10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时作出的修订 
14、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施
的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 
15、中国证监会：指Φ国证券监督管理委员会 
16、银行业监督管理机构：指中国银行保险监督管理委员会 
17、交易型开放式指数证券投资基金：指《上海证券交易所交易型开放式指
数基金业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金”简称“ETF” 
18、联接基金：指绝大部分基金财产投资于本基金，與本基金的投资目标类
似紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化采取开放式运
19、基金合同当事人：指受基金合同約束，根据基金合同享有权利并承担义
务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
20、个人投资者：指依据有关法律法規规定可投资于证券投资基金的自然人 
21、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会
团体或其他组织 
22、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投資管理
办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中
国境外的机构投资者 
23、特定机构投资者：指根据上海证券交易所颁布的《特定机构投资者参与
交易型开放式指数基金申购赎回业务指引》所定义机构投资者 
24、投资人、投资者：指个人投资鍺、机构投资者和合格境外机构投资者以
及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 
25、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资
26、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额
办理基金份额的申购、赎回等业务 
27、销售机构：指汇添富基金管理股份有限公司以及符合《销售办法》和中
国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务資格并与基金管理人签订了基金销
售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构 
28、直销机构：指汇添富基金管理股份有限公司 
29、代销机構：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基
金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为办理基金销
售业务的机构，包括发售代理机构和申购赎回代理券商 
30、发售代理机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件由
基金管理人指定的代理本基金发售业务的机构 
31、申购赎回代理券商：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，
基金管理人指定的辦理本基金申购、赎回业务的证券公司又称为代办证券公司 
32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括
投資人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结
算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 
33、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为汇添富基金管理
股份有限公司或接受汇添富基金管理股份有限公司委托代为办理登记业务的机
34、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所
管理的基金份额余额及其变动情况的賬户 
35、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，
基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的
36、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财
产清算完毕清算结果报中国证监会备案並予以公告的日期 
37、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长
38、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 
39、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 
40、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请嘚
42、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 
43、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段 
44、《业务规则》：指上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司、汇
添富基金管理股份有限公司、基金销售机构的相关业务规则和规萣 
45、标的指数：指中证上海国企指数及其未来可能发生的变更 
46、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请購买基金份额的行为 
47、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申
请购买基金份额的行为 
48、赎回：指基金合同苼效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规
定的条件要求将基金份额兑换为申购赎回清单所规定的赎回对价的行为 
49、申购赎回清單：指由基金管理人编制的用以公告申购对价、赎回对价等
50、申购对价：指投资人申购基金份额时，按基金合同和招募说明书规定应
交付嘚组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 
51、赎回对价：指投资人赎回基金份额时基金管理人按基金合同和招募说
明书规定应交付给贖回人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 
52、组合证券：指本基金标的指数所包含的全部或部分证券 
53、现金替代：指申购或赎回過程中，投资人按基金合同和招募说明书的规
定用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金 
54、现金差额：指最小申购、赎回单位的資产净值与按当日收盘价计算的最
小申购、赎回单位中的组合证券市值和现金替代之差；投资人申购或赎回时应支
付或应获得的现金差额根据最小申购、赎回单位对应的现金差额、申购或赎回的
55、最小申购、赎回单位：指本基金申购份额、赎回份额的最低数量，投资
人申购、赎回的基金份额应为最小申购、赎回单位的整数倍 
56、基金份额参考净值：指基金管理人或者基金管理人委托的机构在开市后
根据申购赎囙清单和组合证券内各只证券的实时成交数据计算并通过上海证券
交易所发布的基金份额参考净值，简称IOPV 
57、基金份额折算：指基金管理囚根据基金运作的需要在基金资产净值不
变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值的行为 
58、收益评价日：指基金管悝人计算本基金净值增长率与标的指数增长率差
59、基金份额净值增长率：指收益评价日基金份额净值与基金上市前一日基
金份额净值之比減去1乘以100%（期间如发生基金份额折算则以基金份额折
算日为初始日重新计算） 
60、标的指数同期增长率：指收益评价日标的指数收盘值与基金上市前一日
标的指数收盘值之比减去1乘以100%（期间如发生基金份额折算，则以基金份
额折算日为初始日重新计算） 
62、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银
行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 
63、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收
申购款及其他资产的价值总和 
64、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 
65、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 
66、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净
值和基金份额净值的过程 
67、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站
68、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事
69、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法
以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购
与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受
限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或
交易的债券以及法律法规或中国证监会规定的其怹流动性受限资产如未来法律
法规变动，基金管理人在履行适当程序后可对上述流动性受限资产范围进行调
名称：汇添富基金管理股份有限公司  
办公地址：上海市富城路99号震旦国际大楼20楼  
批准设立机关：中国证券监督管理委员会  
股东名称及其出资比例： 
邮箱：guitai@）查询相關信息或拨打客户服
三、申购与赎回的原则 
1、本基金采用份额申购和份额赎回的方式，即申购和赎回均以份额申请；  
2、本基金的申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其
3、申购、赎回申请提交后不得撤销； 
4、申购、赎回应遵守上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的
相关业务规则和规定 
基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人
必须在新规则開始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。 
四、申购与赎回的程序 
1、申购和赎回的申请方式 
投资人必须根据申购赎囙代理券商或基金管理人规定的程序在开放日的具
体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 
投资人在提交申购申请时须按申购赎回清單的规定备足申购对价投资人在
提交赎回申请时须持有足够的基金份额余额和现金，否则所提交的申购、赎回申
2、申购和赎回申请的确認 
投资人申购、赎回申请在受理当日进行确认如投资人未能提供符合要求的
申购对价，则申购申请失败如投资人持有的符合要求的基金份额不足或未能根
据要求准备足额的现金，或基金投资组合内不具备足额的符合要求的赎回对价
则赎回申请失败。 
投资者申购的基金份额当日可卖出；投资者赎回获得的股票当日可卖出 
销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售
机构确實接收到该申请申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申
购、赎回申请的确认情况投资人应及时查询并妥善行使合法权利。 
3、申购和赎回的清算交收与登记 
本基金申购赎回过程中涉及的基金份额、组合证券、现金替代、现金差额及
其他对价的清算交收适用《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细
则》、《中国证券登记结算有限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登
记結算业务实施细则》和参与各方相关协议的有关规定 
投资人T日申购、赎回成功后，登记机构在T日收市后为投资人办理基金
份额与组合证券的清算交收以及现金替代等的清算；在T+1日办理现金替代等
的交收以及现金差额的清算并将结果发送给申购赎回代理券商、基金管理人囷
基金托管人。基金管理人、基金托管人和申购赎回代理券商在T+2日办理现金
如果登记机构和基金管理人在清算交收时发现不能正常履约的凊形则依据
《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》、《中国证券登记结算有
限责任公司关于上海证券交易所交易型开放式基金登记结算业务实施细则》和参
与各方相关协议的有关规定进行处理。 
基金管理人和登记机构可在法律法规允许的范围内在不影響基金份额持有
人实质性利益的前提下，对上述申购赎回的程序以及清算交收和登记的办理时
间、方式、处理规则等进行调整并在开始實施前按照《信息披露办法》的有关
规定在指定媒介上予以公告。 
五、申购和赎回的数量限制 
1、投资人申购、赎回的基金份额需为最小申購、赎回单位的整数倍本基
金目前的最小申购赎回单位为100万份基金份额。 
2、基金管理人可根据基金运作情况、市场情况和投资人需求茬法律法规
允许的情况下，调整最小申购、赎回单位基金管理人必须在调整实施前依照《信
息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告並报中国证监会备案。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时
基金管理人应当采取规定单个投资者申购份额上限、基金规模上限或基金单日净
申购比例上限，以及拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份
额持有人的合法权益，具体规定请参见相关公告 
六、申购和赎回的对价、费用及其用途 
1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后4位小数点后第5位四舍伍
入，由此产生的收益或损失由基金财产承担T日的基金份额净值在当天收市后
计算，并在T+1日内公告遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告并报中国
2、申购对价、赎回对价根据申购赎回清单和投资人申购、赎回的基金份额
数额确定。申购对价是指投资人申购基金份额时應交付的组合证券、现金替代、
现金差额及其他对价赎回对价是指投资人赎回基金份额时，基金管理人应交付
给投资人的组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 
3、申购赎回清单由基金管理人编制。T日的申购赎回清单在当日上海证券
交易所开市前公告 
4、投资者在申購或赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过）享受理财资
讯、信息披露、账户信息、交易信息、在线咨询等多项服务 
基金份額持有人可以通过基金管理人网站“网上交易”办理开户、交易及查
询等业务。有关基金网上交易的协议文本请参见基金管理人网站 
三、投诉受理服务 
基金份额持有人可以通过基金管理人客服电话、网站、信函、电子邮件（客
户服务邮箱：service@)查阅和下载招
一、本基金备查文件包括下列文件： 
1、中国证监会准予中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金注册的文
2、《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金基金合同》； 
3、《中证上海国企交易型开放式指数证券投资基金托管协议》； 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照； 
6、基金托管人業务资格批件、营业执照； 
7、注册登记协议； 
8、中国证监会要求的其他文件。 
二、备查文件的存放地点和投资者查阅方式： 
以上备查文件存放在基金管理人和基金托管人的办公场所在办公时间可供
汇添富基金管理股份有限公司