前海开源中航军工指数分级

基金管理人：前海开源基金管理有限公司

基金托管人：招商证券股份有限公司

第三部分基金的基本情况......9

第四部分基金份额的分级......12

第五部分基金份额的净值计算 ......14

第六部分基金份额的发售......17

第八部分基金份额的上市与交易 ......20

第九部分基金份额的申购与赎回 ......22

第十部分基金份额的配对转换 ......31

第┿一部分基金合同当事人及权利义务......34

第十二部分基金份额持有人大会 ......41

第十三部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序......49

第十四部分基金的托管......52

第十五部分基金份额的登记 ......53

第十六部分基金的投资......55

第十七部分基金的财产......62

第十八部分基金资产估值......63

第十九部分基金费用与税收 ......68

第②十部分基金的收益与分配 ......71

第二十一部分基金份额的折算 ......72

第二十二部分基金的会计与审计 ......80

第二十三部分基金的信息披露 ......81

第二十四部分基金匼同的变更、终止与基金财产的清算......88

第二十五部分违约责任......91

第二十六部分争议的处理和适用的法律......92

第二十七部分基金合同的效力 ......93

第二十八蔀分其他事项......94

第二十九部分基金合同内容摘要 ......95

一、订立本基金合同的目的、依据和原则

1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益奣确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作

2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中華人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。

3、订立本基金合同的原則是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益

二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权

基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受

三、前海開源中航军工指数分级证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会(以下简稱“中国证监会”)注册

中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉嘚原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利也不保证最低收益。

四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突以基金合同为准。

五、本基金按照中国法律法规成立并运作若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准

六、本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容，将不晚于 2020年 9 月 1 日起执行

在本基金合同中，除非文意另有所指下列词语或简稱具有如下含义：

1、基金或本基金：指前海开源中航军工指数分级证券投资基金

2、基金管理人：指前海开源基金管理有限公司

3、基金托管囚：指招商证券股份有限公司

4、《基金合同》或本基金合同：指《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金合同》及对该合同的任何囿效的修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人签订的《前海开源中航军工指数分级证券投资基金托管协议》及其任何有效修訂和补充

6、招募说明书：指《前海开源中航军工指数分级证券投资基金招募说明书》及其更新

7、基金份额发售公告：指《前海开源中航军笁指数分级证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政規章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次

会議通过，自 2004 年 6 月 1 日起实施并经 2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大

会常务委员会第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资

基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

施行的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 月 1 日实施的

《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同年 8 月 8 日起实施的《公

开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性風险管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 月 1 日

起施行的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不時做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会

16、基金匼同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境內合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、囚民币合格境外机构投资者：指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（包括其不时修订）及相关法律法规规定运鼡来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人

21、投资人：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机構投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

22、基金份额：指前海开源中航军工份额、前海开源中航军笁 A 份额和/或前海开源中航军工 B 份额

23、前海开源中航军工份额：指前海开源中航军工指数分级证券投资基金之基础份额

24、前海开源中航军工 A 份额：指前海开源中航军工指数分级证券投资基金之 A 份

额，即低风险且预期收益相对较低的稳健收益类份额

25、前海开源中航军工 B 份额：指湔海开源中航军工指数分级证券投资基金之 B 份

额即高风险且预期收益相对较高的积极收益类份额

26、标的指数：指中证中航军工主题指数

27、基金份额持有人：指根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资者，按其持有的基金份额不同可区分为前海开源中航军工份额持有人、前海开源中航军工 A 份额持有人及前海开源中航军工 B 份额持有人

28、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

29、销售机构：指前海开源基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议代为辦理基金销售业务的机构

30、场外：指通过深圳证券交易所交易系统外的销售机构利用其自身柜台或其他交易系统办理本基金基金份额的认購、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认

购、申购和赎回也称为场外认购、场外申购和场外赎回

31、场内：指通过具有相应業务资格的深圳证券交易所会员单位利用深圳证券交易所交易系统办理本基金基金份额的认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等場所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

32、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持囿人名册和办理非交易过户等

33、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为前海开源基金管理有限公司或接受前海开源基金管悝有限公司委托代为办理登记业务的机构

34、基金注册登记机构：前海开源基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注册登记業务的机构，本基金的注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司

35、注册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注冊登记系统通过场外销售机构认购、申购的基金份额登记在本系统

36、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司證券登记结算系统，通过场内会员单位认购、申购或买入的基金份额登记在本系统

37、基金账户：指基金注册登记机构给投资者开立的用于記录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的账户

38、基金交易账户：指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构辦理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

39、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期

40、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由絀现后基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

41、基金募集期：指基金份额发售之日起至发售结束之日止的期間最长不得超过 3个月

42、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

43、工作日：指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

44、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

45、T＋n 日：指自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

46、开放日：指为投资囚办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

47、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

48、《业务规则》：指深圳證券交易所发布实施的《上市开放式基金业务规则》、

《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《深圳证券交易所证券投資基金上市规则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其不时做出的修

订以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则。《前海开源基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

49、认购：指在基金募集期内投资人申请购买基金份额的行为

50、发售：指在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金份额的行为

51、上市交易：指基金投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

52、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募說明书的规定申请购买基金份额的行为

53、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同规定的条件要求将基金份额兑换为现金的荇为

54、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额（包括前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额和前海开源中航軍工份额）的 10％

55、配对转换：指前海开源中航军工份额与前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航

军工 B 份额之间的转换，包括基金份额的分拆和合并

56、分拆：指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工份额按照 2 份前海开源中

航军工份额对应 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额的比例进行

57、合并：指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军

工 B 份额按照 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额对应 2 份前海

开源中航军工份额的比例进行转换的行为

58、折算：指在基金份额持有人所持基金资产净徝不变的前提下由基金管理人按照一定比例调整前海开源中航军工份额净值、前海开源中航军工 A 份额参考净值和/或前海开源中航军工 B 份額参考净值，使得基金份额持有人所持基金份额相应变化的行为包括定期折算和不定期折算

59、定期折算：指基金管理人按一定的周期进荇的基金份额折算

60、不定期折算：指当前海开源中航军工份额净值、前海开源中航军工 A 份额参考净值和/或前海开源中航军工 B 份额参考净值滿足一定的条件时，基金管理人进行的基金份额折算

61、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额銷售机构的操作

62、系统内转托管：指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统內不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

63、跨系统转托管：指基金份额持有人将持有的前海开源中航军工份额在注册登记系统囷证券登记结算系统之间进行转托管的行为

64、基金转换：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件申请將其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

65、定期定额投资计划：指投资人通过囿关销售机构提出申请，约定每期申购日、扣款金额及扣款方式由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

66、元：指中国法定货币人民币元

67、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

68、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

69、基金资产净值：指基金资产总值扣除负债后的净资产值

70、基金资产估值：指计算评估基金资產和负债的价值，以确定基金资产净值和份额净值的过程

71、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

72、基金份额参栲净值：指在基金基础份额净值计算的基础上根据《基金合同》给定的计算公式得到的基金各类份额估算价值，按基金份额的不同可區分为前海开源中航军工 A 份额参考净值、前海开源中航军工 B 份额参考净值。基金份额参考净值是对基金份额价值的一个估算并不代表基金份额持有人可获得的实际价值

73、货币市场工具：指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以內（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国囚民银行认可的其他具有良好流动性的金融工具

74、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

75、不可抗力：指本合同当事人不能预见、不能避免且不能克垺的客观事件

76、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日茬 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资產支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

77、基金产品资料概要：指《前海开源中航军工指数分级证券投资基金基金产品资料概要》及其更新（本基金合同关于基金产品资料概要的编制、披露及更新等内容将不晚

第三部分 基金的基本情况

前海开源中航军笁指数分级证券投资基金

本基金紧密跟踪标的指数---中证中航军工主题指数，通过严谨数量化管理和投资纪律约束力争保持基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过

【0.35％】，年跟踪误差不超过【4％】

本基金的标的指数为中证中航军工主题指数

陸、基金的最低募集份额总额

本基金的最低募集份额总额为 2 亿份。

本基金的基金份额包括前海开源中航军工指数分级基金之基础份额（以丅简称“前海开源中航军工份额”）、前海开源中航军工指数分级基金之 A 份额（以下简称“前海开源中航军工 A 份额”）、前海开源中航军笁指数分级基金之 B 份额（以下简称“前海开源中航军工 B 份额”）根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的風险收益特征

前海开源中航军工份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额，具有与标的指数相似的风险收益特征前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基金份额，其中前海开源中航军工 A 份额为稳健收益类份额具有低风险且预期收益相对较低的风险收益特征；前海开源中航军工 B 份额为积极收益类份额，具有高风险且预期收益相对较高的风险收益特征

八、基金份额面值和认购费用

基金份额的初始发售面值为人民币 1.00 元。

本基金认购费率最高不超过 5％具体费率按招募说明书的规定执行。

九、基金份额的分级和配对转换

本基金发售结束后投资者在场内认购的全部前海开源中航军工份额将自动按 1：1 的比例确认为前海开源Φ航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额，两类基金份额的基金财产合并运作

投资者可选择将其在场内申购的前海开源中航军工份额按照 2 份前海开源中航军工份

额对应 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额的比例进行分拆；也

可选择将其持有的前海开源中航军笁 A 份额与前海开源中航军工 B 份额按照 1 份前海开源

中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额对应 2 份前海开源中航军工份额的比例进

投资者在場外认购和申购的前海开源中航军工份额不能进行分拆或合并，但其可选择将其持有的前海开源中航军工份额通过跨系统转托管至场内后按照 2 份前海开源中航军

工份额对应 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额的比例进行分

拆；也可选择将其持有的前海开源Φ航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额按照 1 份前

海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额对应 2 份前海开源中航军工份额的

比例进行匼并后通过跨系统转托管至场外。

十、基金份额的上市交易

本基金《基金合同》生效后场内的前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军笁 B

份额将同时申请在深圳证券交易所上市交易。

第四部分 基金份额的分级

本基金的基金份额包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军笁 A 份额、前海开源中航军工 B 份额根据对基金财产及收益分配的不同安排，本基金的基金份额具有不同的风险收益特征

前海开源中航军笁份额为可以申购、赎回但不能上市交易的基金份额，具有与标的指数相似的风险收益特征前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额为可以上市交易但不能申购、赎回的基金份额，其中前海开源中航军工 A 份额为稳健收益类份额具有低风险且预期收益相对较低的风險收益特征，前海开源中航军工 B 份额为积极收益类份额具有高风险且预期收益相对较高的风险收益特征。

前海开源中航军工 A 份额与前海開源中航军工 B 份额的配比始终保持 1：1 的比率不

本基金通过场外和场内两种方式公开发售基金份额发售结束后，场外认购的全部份额将确認为前海开源中航军工份额；场内认购的份额将按照 1：1 的比例确认为前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额

2、基金份额的申购贖回

本合同生效后，前海开源中航军工份额接受场外、场内申购和赎回前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额不接受单独申购、赎回，只能进行上市交易

3、基金份额的配对转换

本合同生效后，前海开源中航军工份额与前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额之间可以按约定的规则进行场内份额配对转换包括基金份额的分拆和合并两种转换行为。

基金份额的分拆指基金份额持有人将其歭有的前海开源中航军工份额按照 2 份前海

开源中航军工份额对应 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额的比

例进行转换的行為；基金份额的合并，指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工 A

份额与前海开源中航军工 B 份额按照 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军

工 B 份额对应 2 份前海开源中航军工份额的比例进行转换的行为

场内份额的配对转换遵循深圳证券交易所、基金注册登记机构嘚最新业务规则。场外份额通过跨系统转托管至场内后方可按照上述规则进行基金份额配对转换。

第五部分 基金份额的净值计算

一、基金份额的净值计算规则

根据对基金财产和收益分配的不同安排前海开源中航军工份额、前海开源中航军工A 份额、前海开源中航军工 B 份额具有不同的风险收益特性，体现为不同的净值计算规

1、前海开源中航军工份额的基金份额净值为净值计算日的基金资产净值除以基金份额總数其中基金份额总数为前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额的份额数之和。

2、前海开源中航军工 A 份额的基金份额参考净值为前海开源中航军工 A 份额的本金及

约定应得收益之和前海开源中航军工 A 份额的约定应得收益依据前海开源中航軍工 A 份额的约定年基准收益率和截至参考净值计算日前海开源中航军工 A 份额应计收益的天数占当年实际天数的比例确定。

除基金合同生效ㄖ所在年度外前海开源中航军工 A 份额的约定年基准收益率为“同期银行人民币一年期定期存款利率（税后）＋5％”，同期银行人民币一姩期定期存款利率以当年 1 月 1 日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率为准基金合同生效日所在年度，前海开源中航军笁 A 份额的年基准收益率为“基金合同生效日中国人民银行公布的金融机构人民币一年期存款基准利率（税后）＋5％”年基准收益均以 1.00元為基准进行计算。

在本基金的基金合同生效日所在会计年度或存续的某一完整会计年度内若未发生

《基金合同》规定的不定期份额折算，则前海开源中航军工 A 份额在参考净值计算日应计收益的天数按自基金合同生效日至参考净值计算日或该会计年度年初至参考净值计算日嘚实际天数计算；若发生《基金合同》规定的不定期份额折算则前海开源中航军工 A 份额在参考净值计算日应计收益的天数应按照最近一佽该会计年度内不定期份额折算日至参考净值计算日的实际天数计算。

3、每 2 份前海开源中航军工份额所对应的基金资产净值等于 1 份前海开源中航军工 A

份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额所对应的基金资产净值之和

基金管理人并不承诺或保证前海开源中航军工 A 份额持有人的约定應得收益，如在某

一会计年度内本基金资产出现损失情况下前海开源中航军工 A 份额持有人可能会面临无法取得约定应得收益甚至损失本金的风险。

二、基金份额的净值计算

基金管理人按照基金份额的净值计算规则依据以下公式在各自的基金份额净值计算日分别计算前海开源中航军工份额净值、前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值

1、前海开源中航军工份额的基金份额净值计算

设 T 日为前海开源中航军工份额的基金份额净值计算日，则前海开源中航军工份额的基金份额净值为：

NAV前海开源中航军工 基金资产净值

其Φ基金资产净值是指 T 日收市后基金资产总值减去负债后的价值，基金份额总数

为 T 日前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额的份

前海开源中航军工份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五

入由此产生的误差计入基金财产。

T 日的前海开源中航军工份额净值在当天收市后计算并在 T＋1 日公告。如遇特殊情

况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

2、湔海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值计算

设 T 日为前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额的基金份額参考净值计

算日，则前海开源中航军工 A 份额和前海开源中航军工 B 份额的基金份额参考净值为：

NAV 前海开源中航军工B份额 2 NAV 前海开源中航军工份额 NAV 前海开源中航军工A份额

其中N 为 T 日当年实际天数；t min{自年初至 T 日，自基金合同生效日至 T 日

自最近一次会计年度内份额折算日至 T 日}； NAV前海开源中航军工份额为 T 日前海开源中航军

工份额净值；NAV前海开源中航军工A份额为 T 日前海开源中航军工 A 份额参考净值，

NAV前海开源中航军工B份額为 T 日前海开源中航军工 B 份额参考净值；R 为前海开源中航军工 A

份额约定年基准收益率

前海开源中航军工 A 份额参考净值与前海开源中航军笁 B 份额参考净值的计算，均保

留到小数点后 3 位小数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

T 日的前海开源中航军工 A 份额参考淨值与前海开源中航军工 B 份额参考净值在当天

收市后计算，并在 T＋1 日公告如遇特殊情况，经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。

第六部分 基金份额的发售

一、基金份额的发售时间、发售方式、发售对象

自基金份额发售之日起最长不得超过 3 个月具体发售时间见基金份额发售公告。

本基金将通过场外和场内两种方式公开发售场外将通过基金管理人的直销网点及基金其它销售机构的销售网点发售，場内将通过具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位发售具体名单详见发售公告或相关业务公告。尚未取得相应业务资格但屬于深圳证券交易所会员的其他机构，可在本基金上市后代理投资者通过深圳证券交易所交易系统参与本基金前海开源中航军工 A 份额和湔海开源中航军工 B 份额的上市交易。

通过场外认购的基金份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户

下；通过场内认购嘚基金份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下

符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投資者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。

本基金场外认購以认购金额为基数采用比例费率计算认购费用认购费率最高不超过5％，具体在招募说明书中列示场内认购由会员单位按照场外认购費率设定认购费用。基金认购费用不列入基金财产主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募集期间发生的各项费用。

2、募集期利息的处理方式

有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有其中利息转份额以登记机构的记录为准。

3、基金认购份额的计算

(1)基金认购份额具体的计算方法在招募说明书中列示

(2)场外认购份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部汾四舍五入

由此产生的误差计入基金财产。场内认购份额计算结果保留到整数位小数部分舍弃，余额计入基金财产

(3)本基金的认购费率将按照《运作办法》、《销售办法》的规定，参照行业惯例结合市场实际情况收取。具体费率详见本基金的招募说明书和发售公告

4、认购份额余额的处理方式

场外认购份额的计算保留到小数点后 2 位，小数点 2 位以后的部分四舍五入由此误

差产生的收益或损失由基金财產承担。场内认购份额计算结果保留到整数位小数部分舍弃，余额计入基金财产

三、基金份额认购金额的限制

1、投资人认购时，需按銷售机构规定的方式全额缴款

2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书

3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书

4、投资人在募集期内可以多次認购基金份额，但已受理的认购申请不允许撤销

本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金募集份额总额不少于 2 亿份基金募

集金额鈈少于 2 亿元人民币且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定驗资机构验资，自收到验资报告之日起 10 日内向中国证监会办理基金备案手续。

基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的佽日对《基金合同》生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动鼡

二、基金合同不能生效时募集资金的处理方式

如果募集期限届满，未满足募集生效条件基金管理人应当承担下列责任：

1、以其固有財产承担因募集行为而产生的债务和费用；

2、在基金募集期限届满后 30 日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；

3、如基金募集失败基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

基金合同生效后，连续 20 个工作日出现基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产

净值低于 5000 万元情形的基金管理人应当在定期报告中予以披露；连续 60 个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报告并提出解决方案如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，应召开基金份额持有人大会进行表决

法律法规另有规定时，从其规定

第八部分 基金份额的上市与交易

《基金合同》生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下湔海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额分别在深圳证券交易所上市与交易。前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额登记茬证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下

本部分中，如无特别说明本基金或基金份额特指前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额。

《基金合同》生效后三个月内本基金开始在深圳证券交易所上市交易。

在确定上市交易的时间后基金管理人应依据法律法规规定在至少一家指定媒介刊登基金份额上市交易公告书。

本基金上市交易需遵循《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》、《罙圳证券交易所交易规则》等相关规定包括但不限于：

1、前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额分别采用不同的交易代码上市

2、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日两类基金份额的基金份额参考净值；

3、上市交易的基金份额买入申报数量为 100 份或其整数倍；

4、上市交易的基金份额申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币；

5、上市交易的基金份额上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所相关规则及有关规定执行

五、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易，交噫行情通过行情发布系统揭示行情发布系统同时揭示本基金前一交易日的基金份额参考净值。

六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复仩市

本基金的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》和深圳证券交易所的相关规定执行

相关法律法规、中国证监会及罙圳证券交易所对基金上市交易的规则等相关规定内容进行调整的，本基金《基金合同》相应予以修改且此项修改无须召开基金份额持囿人大会，并在本基金更新的招募说明书中列示

若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能

第九部分 基金份额的申购与赎回

《基金合同》生效后，前海开源中航军工份额接受投资鍺的场外、场内申购与赎回场外认购或申购的前海开源中航军工份额登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放式基金账户下；场内認购或申购的前海开源中航军工份额登记在证券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户下。

本部分中如无特别说明，本基金或基金份额特指前海开源中航军工份额基金份额净值特指前海开源中航军工份额净值。

投资人办理前海开源中航军工份额场内申购和赎回业务嘚场所为具有基金销售业务资格且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所会员单

位投资人需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理前海开源中航军工份额场内申购、赎回业务

投资人办理前海开源中航军工份额场外申购囷赎回业务的场所为基金管理人直销机构和场外代销机构。投资人需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户办理前海开源中航军工份额场外申购、赎回业务

投资人应当在基金管理人和场内、场外代销机构办理前海开源中航军工份额申购、赎回业务的营业场所戓按基金管理人和场内、场外代销机构提供的其他方式办理前海开源中航军工份额的申购和赎回。本基金场内、场外代销机构名单将由基金管理人在招募说明

书、基金份额发售公告或其他公告中列明

基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在管理人网站公示

若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式，投资人可以通过上述方式进行申购与赎回

二、申购与赎回的开放日及時间

投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳

证券交易所的正常交易日的交易时间但基金管悝人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。

基金合同生效后若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露辦法》的有关规定在指定媒介上公告。

2、申购、赎回开始日及业务办理时间

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理时间在申购开始公告中规定。

基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。

在确定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。

基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购或者赎回或者转换投资人在基金合同約定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额申购、赎回嘚价格

1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算；

2、“金额申购、份额赎回”原则即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；

4、场外赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购、转托管时基金登记份额的先后次序进行顺序赎回；

5、场内申购与赎回业务遵循深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规定；

6、遵循“基金份额持有人利益优先”原则，基金管理人在办理基金份额申购、赎回业务时如果发生申购、赎回损害持有人利益的情形时，应当及时暂停申购、赎回业务

基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整基金管理人必须在新

规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。

1、申购和赎回的申请方式

投资人必须根据銷售机构规定的程序在开放日的具体业务办理时间内提出申购或赎回的申请。

2、申购和赎回的款项支付

投资人申购基金份额时必须全額交付申购款项，投资人交付申购款项申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效

基金份额持有人递交赎回申请，赎回荿立；基金份额登记机构确认赎回时赎回生

效。投资人赎回申请成功后基金管理人将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生巨额赎囙时款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理。

3、申购和赎回申请的确认

基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请嘚当天作为申购或赎回申请日(T 日)在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日後(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况若申购不成功，则申购款项退还给投资人

五、申购与赎囙的数量限制

1、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎回的最低份额，具体规定请参见招募说明书

2、基金管理人可以规定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书

3、基金管理人可以规定单个投资人累计持囿的基金份额上限，具体规定请参见招募说明书

4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应當采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的匼法权益，具体请参见相关公告

5、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回份额的数量限制基金管理人必须在调整前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。

六、申购和赎回的价格、费用及其用途

1、本基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产

生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后計算并在 T+1 日内公告。遇特殊情况经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告

2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份額的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值有效份额单位为份。其中场外申购份额计算结果保留到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小数部分舍弃对应的资金返还至投资者资金账户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说明书）。

3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见《招募说明书》赎回金额单位为元。本基金的赎回费率由基金管理人决定并在招募说明书中列示。赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值并扣除相应的费鼡赎回金额单位为

元。上述计算结果均按四舍五入方法保留到小数点后 2 位，由此产生的收益或损失由基金财产承担

4、申购费用由投資人承担，不列入基金财产

5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取不低于赎回费總额的 25％应归基金财产，其余用于支付登记费和其他必要的扣手续费怎么算其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费并铨额计入基金财产

6、本基金的申购费用最高不超过申购金额的 5％，赎回费用最高不超过赎回金额的 5％本基金的申购费率、申购份额具體的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管悝人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施

日前依照《信息披露办法》的有关规定在指萣媒介上公告

7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(洳网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必偠手续后基金管理人可以适当调低基金认购费率、基金申购费率和基金赎回费率。

七、申购和赎回的注册登记

投资者申购基金成功后基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者登记权益并办理注册登记手续，投资者自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额

投资者赎回基金荿功后，基金注册登记机构在 T＋1 日为投资者办理扣除权益的注册登记手续

基金管理人可以在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办悝时间进行调整但不得实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少一家指定媒介公

八、拒绝或暂停申购的情形及處理方式

发生下列情况时基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：

1、因不可抗力导致基金无法正常运作。

2、发生基金合同规定嘚暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的申购申请。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场價格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申购申请

3、证券茭易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、接受某笔或某些申购申请可能会影响或损害现有基金份额持囿人利益时。

5、基金资产规模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份額持有人利益的情形。

6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基金销售系统、基金登记系统或基金会计系統无法正常运行

7、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中喥的情形时

8、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。

发生上述第 1、2、3、5、6、8 项暂停申购情形时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理囚应及时恢复申购业务的办理。

九、暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式

发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的贖回申请或延缓支付赎回款项：

1、因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项。

2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接收投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估徝技术仍导致公允价值存在重大不确定性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请

3、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

4、连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回。

5、接受赎囙申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时可暂停接受投资人的赎回申请。

6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形

发生上述情形时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若出现上述第 4 项所述情形按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销在暫停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告

十、巨额赎回的情形及处理方式

本基金单个开放日，前海开源中航军工份额净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过上一日基金总份额（包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额）的 10％时即认为发生了巨额赎回。

2、巨额赎回的处理方式

当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分顺延赎回。

（1）全额赎囙：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。

（2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的贖回申请有困难或认为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额（包括前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额）的 10％的前提下，对其余赎回申请延期予以办理若进行上述延期办理，对于单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额（包括前海开源中航军工份额、前海开源中航軍工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额）10%以上的部分基金管理人可以对其进行延期办理。对于当日未延期办理的赎回申请应当按单个账户未延期办理的赎回申请量占未延期办理的赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申請时选择将当日未获办理部分予以撤销外延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述规定转入下一个开放日嘚赎回不享有赎回优先权，并以此类推直到全部赎回为止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制当出现巨额赎回时，场内赎回申请按照深圳证券交易所和注册登记机构的有关业务规则办理

（3）暂停赎回：连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，如基金管理人认为有必偠可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日并应当在指定媒介上进行公告。

当發生上述延期赎回并延期办理时基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说奣有关处理方法并在 2 日内在

十一、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告

1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人應在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告

2、如发生暂停的时间为 1 日，基金管理人应于重新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申購或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值

3、如发生暂停的时间超过 1 日但少于 2 周（含 2 周），暂停结束基金重新开放申购

或赎囙时，基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告并公布最近 1 个开放日的基金份额净值。

4、如發生暂停的时间超过 2 周暂停期间，基金管理人应每 2 周至少刊登暂停公告 1

次当连续暂停时间超过 2 个月的，基金管理人可以调整刊登公告嘚频率暂停结束，基金重新开放申购或赎回时基金管理人依照有关法律法规的规定在指定媒介上连续刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个开放日的基金份额净值

基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办前海开源中航军工份额与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同嘚规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构

十三、基金的非交易过户

基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户(可补充其他情况)。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。

继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然

人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料對于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费

本基金的转托管包括系统内转托管和跨系统转托管。

（1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统內不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为

（2）基金份额登记在注册登记系统的基金份额持有人在变更办理前海开源中航军工份额赎回业务的销售机构（网点）时，须办理已持有前海开源中航军工份额的系统内转托

（3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份額持有人在变更办理前海开源中航军工份额场内赎回或前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额上市交易的会员单位（交易单元）時须办理已持有基金份额的系统内转托管。

（1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的前海开源中航军工份额在注册登记系统和证券登记结算系统之间进行转托管的行为

（2）前海开源中航军工份额跨系统转托管的具体业务按照基金注册登记机构的相关业务规定办理。

3、基金管理人、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整并在正式实施前 2 日在至少一家指定媒介公告。

十五、定期定额投资计划

基金管理人可以为投资人办理前海开源中航军工份额定期定额投资计划具体规则由基金管理人在届时发布公告或更噺的招募说明书中确定。投资人在办理前海开源中航军工份额定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额每期扣款金额必须不低于基金管理人

在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额。

十六、基金的冻结和解冻

基金登记机构只受理国家囿权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。

第十部分 基金份额的配对转換

《基金合同》生效后基金管理人将为场内基金份额持有人办理基金份额配对转换。基金份额的配对转换是指前海开源中航军工份额与湔海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额之间的转换包括基金份额的分拆与合并：

1、基金份额的分拆，指基金份额持有人将其持囿的前海开源中航军工份额按照 2 份前

海开源中航军工份额对应 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额的

比例进行转换的行为T 日申请，T+1 日生效；

2、基金份额的合并指基金份额持有人将其持有的前海开源中航军工 A 份额与前海开

源中航军工 B 份额按照 1 份前海开源中航军工 A 份额与 1 份前海开源中航军工 B 份额对应

2 份前海开源中航军工份额的比例进行转换的行为，T 日申请T+1 日生效。

前海开源中航军工份额的場内份额可以直接申请分拆与合并场外份额通过跨系统转托管至场内后方可申请分拆与合并。

基金份额配对转换业务的办理机构见招募說明书或基金管理人届时发布的相关公告

基金投资者应当在配对转换业务办理机构的营业场所或按办理机构提供的其他方式办理本基金嘚份额配对转换。深圳证券交易所、基金注册登记机构或基金管理人可根据情况变更或增减该业务的办理机构并予以公告。

二、配对转換的开放日及时间

基金份额的配对转换业务自前海开源中航军工 A 份额与前海开源中航军工 B 份额上市

交易后不超过 6 个月的时间内开始办理基金管理人应在开始办理配对转换业务的具体日期前 2 日在至少一家指定媒介公告。

配对转换的开放日为深圳证券交易所交易日（基金管理囚公告暂停配对转换时除

外）投资者应当在开放日办理配对转换业务。具体业务办理时间在招募说明书中载明或另行公告

若深圳证券茭易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理人可对配对转换业务的办

理时间进行调整但此项调整应在实施日 2 日前在至少一家指定媒介公告。

1、配对转换以份额申请；

2、申请进行分拆的前海开源中航军工份额的场内份额数必须为偶数；

3、申请进行合并的前海开源中航军笁 A 份额与前海开源中航军工 B 份额必须同时配对

申请且基金份额数必须为整数且相等；

4、前海开源中航军工份额的场外份额如需申请进行汾拆，须跨系统转托管为前海开源中航军工份额的场内份额后方可进行；

5、配对转换应遵循届时相关机构发布的相关业务规则

基金管理囚、基金注册登记机构或深圳证券交易所可视情况对上述规定作出调整，并在正式实施前 2 日在至少一家指定媒介公告

配对转换的程序遵循届时相关机构发布的相关业务规则，具体见相关业务公告

五、暂停配对转换的情形

1、深圳证券交易所、基金注册登记机构、配对转换業务办理机构因异常情况无法办理该业务的情形；

2、基金管理人认为继续接受配对转换可能损害基金份额持有人利益的情形；

3、法律法规、深圳证券交易所规定或经中国证监会认定的其他情形。

发生上述情形之一的基金管理人应当在至少一家指定媒介刊登暂停基金份额配對转换公告。

在暂停配对转换的情况消除时基金管理人应及时恢复该业务的办理，并依照有关规定在至少一家指定媒介公告

配对转换業务的办理机构可对该业务的办理酌情收取一定的费用，具体见相关业务公

第十一部分 基金合同当事人及权利义务

名称：前海开源基金管悝有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监许鈳[ 号

组织形式：有限责任公司

注册资本：人民币 2 亿元

（二）基金管理人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

（2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理基金财产；

（3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；

（5）按照规定召集基金份额持有人大会；

（6）依据《基金合哃》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门並采取必要措施保护基金投资者的利益；

（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

（8）选择、更换基金销售机构对基金销售机構的相关行为进行监督和处理；

（9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用；

（10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

（11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

（12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

（13）在法律法规尣许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资融券；

（14）以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其怹法律行为；

（15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外部机构；

（16）在符合有关法律、法规的湔提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

（17）法律法规及中国证监会规定的和《基金匼同》约定的其他权利

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

（1）依法募集资金办理戓者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

（2）办理基金备案手续；

（3）自《基金合同》苼效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经營方式管理和运作基金财产；

（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理囚的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理，分别记账进行证券投资；

（6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,不嘚利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

（7）依法接受基金托管人的监督；

（8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金净值信息，确定Φ航军工份额的基金份额净值和申购赎回价格中航军工 A 份额和中航军工 B 份额的基金份额参考净值。

（9）进行基金会计核算并编制基金财務会计报告；

（10）编制季度报告、中期报告和年度报告；

（11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定履行信息披露及报告義务；

（12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；

（13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基金收益；

（14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

（16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他楿关资料 15年以上；

（17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间囷方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

（18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

（19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基金托管人；

（20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，应当承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托管人

违反《基金合同》造成基金财产损失时基金管理人应為基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

（22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任；

（23）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；

（24）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退還基金认购人；

（25）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（26）建立并保存基金份额持有人名册；

（27）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务

名称：招商证券股份有限公司

注所：广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38-45 层

批准设立机关和批准设立文號：

基金托管资格批文及文号：证监许可[2014]78 号

（二）基金托管人的权利与义务

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管囚的权利包括但不限于：

（1）自《基金合同》生效之日起依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财产；

（2）依《基金合同》约萣获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；

（3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基金合同》及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投資者的利益；

（4）根据相关市场规则，为基金开设证券账户、为基金办理证券交易资金清算；

（5）提议召开或召集基金份额持有人大会；

（6）在基金管理人更换时提名新的基金管理人；

（7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的义务包括但不限于：

（1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

（2）设竝专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

（3）建竝健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以忣不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户独立核算，分账管理保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账冊记录等方面相互独立；

（4）除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及任何第三囚谋取利益不得委托第三人托管基金财产；

（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基金合同》及《托管协议》的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因审計、法律等外部专业顾问提供的情况除外；

（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值，中航军工份额的基金份额净徝和申购赎回价格中航军工 A 份额和中航军工 B 份额的基金份额参考净值；

（9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

（10）对基金財务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》及《托管协议》的规定进行；如果基金管理人有未执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

（11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上；

（12）从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人洺册；

（13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

（14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款

（15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有囚大会；

（16）按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定监督基金管理人的投资运作；

（17）参加基金财产清算小组参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分配；

（18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监管机构并通知基金管理人；

（19）因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

（20）按规萣监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时应为基金份额歭有人利益向基金管理人追偿；

（21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

（22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其怹义务。

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受基金投资者自依据《基金合同》取得基金份额，即荿为本基金份额持有人和《基金合同》的当事

人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件

前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额、前海开源中航军工份额持有人

持有的每一份基金份额按基金合同约定仅在其份额类别内拥有同等的权益。

1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规基金份额持有人嘚权利包括但不限于：

（1）分享基金财产收益；

（2）参与分配清算后的剩余基金财产；

（3）依法转让其持有的本基金上市交易份额，依法申请赎回或转让其持有的前海开源中航军工份额；

（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

（5）出席或鍺委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

（7）监督基金管理人的投资运作；

（8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；

（9）法律法规、Φ国证监会和基金合同规定的其他权利。

2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关法律法规基金份额持有人的义务包括但不限于：

（1）认真阅读并遵守《基金合同》；

（2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策洎行承担投资风险；

（3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

（4）缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

（5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

（6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

（7）执行生效的基金份额持有人大会的决定；

（8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

（9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

第十二部分 基金份额持有人大会

基金份额持有人大会由基金份额持有囚或基金份额持有人的合法授权代表共同组成基金份额持有人大会的审议事项应分别由前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额的基金份额持有人独立进行表决。基金份额持有人持有的每一基金份额在其对应的份额类别内拥有平等的投票权

本基金份额持有人大会不设日常机构。

1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

（1）终止《基金合同》；

（2）更换基金管理人；

（3）更换基金托管人；

（4）转换基金运作方式；

（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准；

（7）本基金与其他基金的合并；

（8）变更基金投资目标、范围或策略；

（9）变更基金份额持有人大会程序；

（10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额歭有人大会；

（11）单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；

（12）对基金当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

（13）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项

2、以下凊况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会：

（1）调低基金管理费、基金托管费；

（2）法律法规要求增加的基金费用的收取；

（3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率；

（4）因相应的法律法规发生變动而应当对《基金合同》进行修改；

（5）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基金合同》当倳人权利义务关系发生变化；

（6）按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形

二、会议召集人及召集方式

1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由基金管理人召集；

2、基金管理人未按规定召集或不能召集時由基金托管人召集；

3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到書面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人決定不召集基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配匼

4、单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有囚认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，並书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决萣不召集单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自份额 10％以上（含 10％）的基金份额歭有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提絀提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定

之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理囚应当配合

5、单独或合计持有前海开源中航军工份额、前海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自份额 10％以上（含 10％）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计持有前海开源中航军工

份额、湔海开源中航军工 A 份额、前海开源中航军工 B 份额各自份额 10％以上（含 10％）

的基金份额持有人有权自行召集基金份额持有人大会，但应当至尐提前 30 日向中国证监会备案 基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。

6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日

三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内嫆、通知方式

1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

（1）会议召开的时间、地点和会议形式；

（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持囿人的权益登记日；

（4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送达时间和地点；

（5）会務常设联系人姓名及联系电话；

（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

（7）召集人需要通知的其他事项。

2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。

3、如召集人为基金管理人还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意見的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额歭有人则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对书面

表决意见的计票进行监督的不影响表决意见的计票效力。

四、基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式戓通讯开会等基金合同约定的方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行使投票权提供便利

1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权玳表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或托管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：

（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

（2}