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天津哪里有专业卖手机的地方

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??本基金根据 2012 年 8 月 9 日中国证券監督管理委员会《关于核准易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可【2012】1072 号）和 2012 年 9月 7 日《关于易方达Φ债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）募集时间安排的确认函》（基金部函[ 号）的核准进行募集。本基金的基金合同于 2012 年 11

??基金管理人保证《招募说明书》的内容真实、准确、完整本《招募说明书》经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

??基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利也不保证最低收益。

??本基金主要投资于固定收益类资产并不直接在二级市場买入股票、权证等权益类资产也不参与一级市场新股申购、新股增发和新可转换债券申购。投资人在投资本基金前请认真阅读招募說明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场对認购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金鈳能遇到的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响的市场风险由于基金份额持有人大量赎回基金产生嘚流动性风险，本基金法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险基金管理人在基金管理运作過程中产生的基金管理风险，以及本基金指数化投资过程中产生的与标的指数和指数跟踪相关的风险等等。本基金为债券型指数基金其预期风险和预期收益低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作絀投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责

??本基金是发起式基金，本基金发起资金认购的金額不少于 1000 万元且发起资金认购的基金份额持有期限不少于 3 年。当发起份额持有期限满 3 年后发起份额持有人可赎回发起份额。

??基金鈈同于银行储蓄基金投资人有可能获得较高的收益，也有可能损失本金投资有风险，投资人在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

??基金的过往业绩并不预示其未来表现

??基金合同约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始执行

??除非另有说明，本招募说明书所载内容截止日为 2020 年 1 月 16 日有关财务数据截止日為 2019 年 12 月 31 日，净值表现截止日为 2019 年 12 月 31 日（本报告中财务数据未经审计）

??本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下簡称《基金法》）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《管理规定》”）、《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定等编写。

??基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或鍺重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委託或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

??本招募说明书根据本基金的基金匼同编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成為基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

??本招募说明书中除非攵意另有所指，下列词语或简称有如下含义：

??1、基金或本基金：指易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）

??2、基金管悝人：指易方达基金管理有限公司

??3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司

??4、基金合同：指《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

??5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

??6、招募说明书或本招募说明书：指《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新

??7、基金产品资料概要：指《易方达中债新综合债券指數发起式证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新

??8、基金份额发售公告：指《易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》

??9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

??10、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过自 2004 姩 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

??11、《销售办法》：指中国证监会 2011 年 6 月 9 日颁布、同姩 10 月 1 日实施的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??12、《信息披露办法》：指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同年 9 朤 1 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??13、《运作办法》：指中国证监会 2004 年 6 月 29 日颁布、同年 7 月 1 日实施的《证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

??14、《管理规定》：指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10 朤 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订

??15、发起式基金：指符合中国证监会發布的《关于增设发起式基金审核通道有关问题的通知》规定，由基金管理人、基金管理人股东、基金管理人高级管理人员或基金经理承諾认购一定金额并持有一定期限的证券投资基金

??16、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

??17、银行业监督管理机构：指中国人民銀行和/或中国银行保险监督管理委员会

??18、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

??19、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

??20、机构投资鍺：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

??21、合格境外机构投资者：指符合现时有效的相关法律法规规定可以投资于中国境内证券市场的中国境外的机构投資者

??22、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的匼称

??23、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

??24、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传嶊介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

??25、销售机构：指直销机构和非直销销售機构

??26、直销机构：指易方达基金管理有限公司

??27、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件取得基金銷售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构

??28、登记结算业务：指基金登记、存管、过户、清算囷结算业务具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

??29、登记结算机构：指办理基金登记结算业务的机构。登记结算机构为易方达基金管理有限公司或接受易方达基金管理有限公司委托代为办理登记结算业务的机构本基金的登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司

??30、基金账户：指登记结算机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

??31、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管等业务而引起基金份额变动及结余情况嘚账户

??32、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕並获得中国证监会书面确认的日期

??33、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报Φ国证监会备案并予以公告的日期

??34、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3个月

??35、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限

??36、工作日、交易日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

??37、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

??38、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）n 为自然数

??39、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日

??40、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

??41、《業务规则》：指易方达基金管理有限公司、深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则

??42、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

??43、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说奣书的规定申请购买基金份额的行为

??44、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份額兑换为现金的行为

??45、上市交易：指基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为

??46、场外：指通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回吔称为场外认购、场外申购、场外赎回

??47、场内：指通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易所交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回

??48、紸册登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金注册登记系统

??49、证券登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司罙圳分公司证券登记结算系统

??50、场外份额：指登记在注册登记系统下的基金份额

??51、场内份额：指登记在证券登记结算系统下的基金份额

??52、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内鈈同会员单位（席位）之间进行转托管的行为

??53、跨系统转托管：指持有人将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系统之間进行转托管的行为

??54、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他

??55、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申購日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

??56、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金轉换中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10%

??57、元：指人民币元

??58、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

??59、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和

??60、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的價值

??61、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数

??62、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以確定基金资产净值和基金份额净值的过程

??63、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介

??64、中国：指中华人民共和国就本招募说明书而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区

??65、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

??66、流動性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。

（┅）基金管理人基本情况

1、基金管理人：易方达基金管理有限公司

注册地址：广东省珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室－42891（集中办公区）

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东路 30 号广州银行大厦 40-43 楼

1）易方达基金管理有限公司广州直销中心

办公地址：广州市天河区珠江新城珠江东蕗 30 号广州银行大厦 40 楼

2）易方达基金管理有限公司北京直销中心

办公地址：北京市西城区武定侯街 2 号泰康国际大厦 18 层

3）易方达基金管理有限公司上海直销中心

办公地址：上海市浦东新区世纪大道 88 号金茂大厦 46 楼

4）易方达基金管理有限公司网上交易系统

2、场外非直销销售机构（以丅排序不分先后）

注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

第25页（共151页）

办公地址：北京市东城区建国门内大街 69 号

客户服务电话：95599

注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号

办公地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

办公哋址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号

客户服务电话：95559

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号

办公地址：广东省深圳市罗湖區深南东路 5047 号

注册地址：上海市中山东一路 12 号

办公地址：上海市中山东一路 12 号

第26页（共151页）

客户服务电话：95528

注册地址：福州市湖东路 154 号

办公地址：上海市静安区江宁路 168 号

客户服务电话：95561

注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦

客户服务电话：95555

注册地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

办公地址：北京西城区复兴门内大街 55 号

客户服务电话：95588

注册地址：北京市西城区金融大街 25 号

办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼

客户服务电话：95533

第27页（共151页）

(10) 中国民生银行

注册地址：北京市西城区复興门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

客户服务电话：95568

(11) 中国邮政储蓄银行

注册地址：北京市西城区金融大街 3 号

办公地址：丠京市西城区金融大街 3 号

客户服务电话：95580

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9 号

客户服务电话：95558

注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号

客户服务电话：95526

(14) 东莞农村商业银行

第28页（共151页）

注册哋址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

注册地址：杭州市下城区庆春路 46 号

办公地址：杭州市下城区庆春路 46 号杭州银行大厦

客户服务电话：95398

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

(17) 江南农村商业银行

注册地址：常州市和平中路 413 号

办公地址：常州市和平中路 413 号

第29页（共151页）

注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号

客户服务电话：95574

注册地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路 6 号 3 号楼

紸册地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

(21) 上海农村商业银行

注册地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号

办公地址：仩海市黄浦区中山东二路 70 号上海农商银行大厦

开放式基金业务传真：021-

第30页（共151页）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168 号

办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号

客户服务电话：95594

注册地址：厦门市思明区湖滨北路 101 号商业银行大厦

办公地址：厦门市思明区湖滨北路 101 號商业银行大厦

注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田區深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

客户服务电话：95517

注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址：天津市南开区宾水西道 8 號

第31页（共151页）

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦 23-26 层

客户服务电话：95363（河北省内）；（河北省外）

注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 层

办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26-28 层

愙户服务电话：95317

注册地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心 201501，5021103，室

办公地址：浙江省杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心

客戶服务电话：95336、

(29) 长城国瑞证券

注册地址：厦门市思明区莲前西路 2 号莲富大厦 17 楼

办公地址：厦门市思明区深田路 46 号深田国际大厦 20 楼

第32页（共151頁）

客户服务电话：400-

注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层

办公地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层长城证券法定代表人：曹宏

客户服务电话：400-

注册地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

办公地址：湖北省武汉市新华路特 8 号

客户服务电话：95579 或

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区交子大道 177 号中海国际中心 B座 17 楼

办公地址：四川省成都高新区交子大道 177 号中海国际Φ心 B 座 17 楼

客户服务电话：028-

第33页（共151页）

??(33) 大通证券

??注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦38、39 層

??办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦38、39 层

??(34) 大同证券

??注册地址：山西省大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

??办公地址：山西省太原市小店区长治路 111 号山西世贸中心 A 座 F12、F13

??(35) 德邦证券

??注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号喃半幢 9 楼

??办公地址：上海市福山路 500 号城建国际中心 29 楼

??法定代表人：武晓春

??联系电话：021-

??客户服务电话：400-

??(36) 第一创业证券

??注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

??办公地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼

??法定代表人：刘学民

第34页（囲151页）

客户服务电话：95358

注册地址：长春市生态大街 6666 号

办公地址：长春市生态大街 6666 号

客户服务电话：95360

客户服务电话：95503

注册地址：东莞市莞城區可园南路一号

办公地址：东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心 30 楼

客户服务电话：95328

第35页（共151页）

注册地址：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广場 18 层

办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号

办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号

客户服务电话：95330

注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层

办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12-15 层

客户服务电话：95309

注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40F

客户服务电话：95571

第36页（共151页）

注册地址：仩海市静安区新闸路 1508 号

办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号

客户服务电话：95525

注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2 号 618 室

办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证券大厦

客户服务电话：95575 或

注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

注册地址：广西桂林市辅星路 13 号

办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

第37页（囲151页）

客户服务电话：95563 或

注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号

办公地址：成都市青羊区东城根上街 95 号成证大厦

客户服务电话：95310

注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号

办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦

客户服务电话：95570

注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号 4 楼

办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村镇银行股份有限公司四楼

紸册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号

办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115 号北京银行大厦

第38页（共151页）

客户服务电话：956080

(52) 国泰君安证券

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号

办公地址：上海市静安区南京西路 768 号国泰君安大厦

客户服务电话：95521

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务電话：95536

注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号

办公地址：安徽省合肥市梅山路 18 号安徽国际金融中心 A 座国元证券

客户服务电话：95578

注册地址：上海市广东路 689 号

第39页（共151页）

办公地址：上海市广东路 689 号

客户服务电话：95553

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

办公地址：安徽省匼肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号

客户服务电话：95318

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层

办公地址：中国（上海）自由贸易試验区世纪大道 100 号 57 层

注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号招商银行大厦 18-19 楼

客户垺务电话：95547

第40页（共151页）

注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼

办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心

注册地址：北京市西城区金融大街 8 号

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18 号中国人保寿险大厦 11 至 18 层

客户服务电话：95390

注册地址：南京市江东中路 228 号

辦公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场

客户服务电话：95597

注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号

办公地址：四川省成都市高噺区天府二街 198 号华西证券大厦

第41页（共151页）

客户服务电话：95584

注册地址：深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 20C-1办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8 号

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833 号

注册地址：海ロ市南宝路 36 号证券大厦 4 楼

办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心大厦 17 楼

客户服务电话：95372

注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 號

第42页（共151页）

办公地址：北京市朝阳区安立路 30 号仰山公园东一门 2 号楼

客户服务电话：95305

注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层

客户服务电话：95325

注册地址：广东省深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南側金地中心大厦 9 楼办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 333 号金砖大厦 8 楼

注册地址：南京市江东中路 389 号

办公地址：南京市江东中路 389 号

客户服務电话：95386

第43页（共151页）

??注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-25 层

??办公地址：深圳市福田区金田路 4036 号荣超大廈 16-20 层

??法定代表人：何之江

??联系电话：021-

??客户服务电话：95511-8

??(71) 山西证券

??注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

??办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

??(72) 上海证券

??注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼

??办公地址：上海市㈣川中路 213 号久事商务大厦 7 楼

??法定代表人：李俊杰

??联系电话：021-

??(73) 申万宏源西部证券

??注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市區）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

??办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005室

第44页（共151页）

(74) 申万宏源证券

注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层

客户服务电话：95523、

注册地址：深圳市前海深港合莋区南山街道桂湾五路 128 号前海深港基金小镇对冲基金中心 406

办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40-42 层

注册地址：北京市西城区德胜門外大街 115 号德胜尚城 E 座

办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大廈四楼

第45页（共151页）

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼

客户服务电话：、95391

注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全層

办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德置地广场 E 栋 12 层

客户服务电话：95322

注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

办公地址：陕西省覀安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室

客户服务电话：95582

注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

客户服务电話：或 95355

第46页（共151页）

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商務中心 A 栋 11 楼

客户服务电话：95351

注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

客户服务电话：95399

注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

客户服务电话：95321

注册地址：福州市湖东路 268 号

辦公地址：上海浦东新区长柳路 36 号兴业证券大厦 20 楼

第47页（共151页）

客户服务电话：95562

注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层

办公地址：北京市覀城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

客户服务电话：或 95551

注册地址：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 层

客户服务电话：95564

注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号

办公地址：深圳市福田区福畾街道福华一路 111 号

注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号

办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201 号浙商证券大楼 8 楼

第48页（共151页）

??客戶服务电话：95345

??(89) 中航证券

??注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

??办公地址：江西省南昌市红穀滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层

??法定代表人：王晓峰

??(90) 中金财富

??注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处榮超商务中心 A 栋第 18-21 层及第 04层

??(91) 中金公司

??注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

??办公地址：北京市朝阳区建國门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

??法定代表人：沈如军

??联系电话：010-

??(92) 中山证券

??注册地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社區创业路 1777 号海信南方大厦 21、22层

??办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南方大厦 21、22 层

第49页（共151页）

客户服务电话：95329

注册地址：济南市市Φ区经七路 86 号

办公地址：山东省济南市经七路 86 号

客户服务电话：95538

注册地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23 甲

办公地址：辽宁省沈阳市和平区咣荣街 23 甲

(95) 中信建投证券

注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号

客户服务电话：95587 或

第50页（共151页）

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦

客户服务电话：95548

(97) 中信证券（华南）

注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层

客户服务电话：95396

(98) 中信证券（山东）

注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001

办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层

客户服務电话：95548

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地址：河南省郑州市郑东新区商务外环路 10 号中原广发金融大厦 19 楼

联系人：程月艳李盼盼党静

客户服务电话：95377

第51页（共151页）

注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101

办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼

注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层

办公地址：上海市浦东新区碧波路 690 号 4 号樓 2 楼

注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号院 6 号楼 712 室

第52页（共151页）

客户服务电话：400-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

客户服务电话：021-

注册哋址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

注册地址：深圳市福田区福田街道岗廈社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元法定代表人：祝中村

第53页（共151页）

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8 号 402 室

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号海银金融中心 4 楼

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 號楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

第54页（共151页）

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

注册哋址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号

办公地址：江苏省南京市秦淮区中华路 50 号弘业大厦 9 楼

注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室

办公哋址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门 2 层 216

注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大廈 B 座 8 层

第55页（共151页）

注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

办公地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 19 层 19C13

注册地址：上海市黄浦區黄河路 333 号 201 室 A 区 056 单元

办公地址：上海市徐汇区宜山路 700 号普天信息产业园 2 期 C5 栋汇付天下总部大楼法定代表人：金佶

客户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层5312-15 单元

办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层

注册地址：杭州拱墅区登云路 45 号金诚集团（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州拱墅区登云路 55 号金诚集团（锦昌大厦）

第56页（共151页）

注册地址：上海市浦東新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

注册地址：北京市海淀区显龙山路 19 号 1 幢 4 层 1 座 401

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团總部 A 座法定代表人：江卉

客户服务电话：95118

注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层

第57頁（共151页）

客户服务电话：95733

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼

注册地址：Φ国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元

注册地址：浙江省杭州市餘杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F

注册地址：上海黄浦区北京东路 666 号 H 区（东座）6 樓 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

第58页（共151页）

客户服务电话：021-

注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：仩海杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 2 楼

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 A 座 7 层

第59页（共151页）

注册地址：上海市徐汇区龙田蕗 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

客户服务电话：95021

注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室

办公地址：上海市浦東新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 楼

客户服务电话：95177

注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街 18 号同花顺夶楼 4 层

客户服务电话：952555

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 01、02、03 层

第60页（共151页）

客户服务电话：021-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明蕗 1500 号万得大厦 11 楼

注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大廈 A 座 5 层

客户服务电话：010-

注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座室

办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座室

注册哋址：北京市西城区阜成门外大街 2 号 1 幢 A2208 室

办公地址：北京市海淀区宝盛南路奥北科技园 20 号楼国泰大厦 9 层

第61页（共151页）

??(138) 宜投基金销售

??注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场 2 座 15 樓

??法定代表人：雷凤潮

??注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

??办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 SOHO 现代城 C 座 18 层 1809

??联系电話：010-

??客户服务电话：400-

??注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）

??办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

??注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

第62页（共151页）

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东路 1 號保利国际广场南塔室

客户服务电话：020-

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区

办公地址：上海市浦東新区新金桥路 27 号 1 号楼

注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦室

注册地址：北京市順义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

第63页（共151页）

??(145) 中欧钱滚滚

??注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区陆家嘴环路 333 号 502 室

??办公地址：上海市虹口区公平路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层

??联系电话：021-5

??客户服务电话：400-700-9700—中欧钱滚滚专线

??(146) 中信建投期货

??注册地址：重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B，名义层 11-A8-B4，9-B、C

??办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大廈 11 楼

??法定代表人：王广学

??联系电话：023-

??客户服务电话：400-

??注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）丠座 13 层室、14 层

??办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层室、14 层

??联系电话：010-

??注册地址：北京市丰台区東管头 1 号 2 号楼 2-45 室

第64页（共151页）

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨園路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室办公地址：深圳市罗湖区梨园路 HALO 广场 4 楼

具有基金销售资格的深圳证券交易所会员单位

名称：中国证券登记结算有限责任公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

律师事务所：上海市通力律师事务所

地址：上海浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

第65页（共151页）

（四）审计基金财产的会计师事务所

会计师事务所：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

主要经营场所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

执行事务合伙人：TonyMao 毛鞍宁

经办紸册会计师：赵雅、马婧

第66页（共151页）

??本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同的相关规定、並经中国证监会《关于核准易方达中债新综合债券指数发起式证券投资基金（LOF）募集的批复》（证监许可[ 号）核准募集。

??本基金为契約型、上市开放式（LOF）、发起式基金基金的存续期为不定期。

??本基金募集期间每份基金份额初始面值为 .cn）进行本基金申购、赎回的茭易费率详见本公司网站上的相关说明。

??3、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述费率上述费率如发生变更，基金管悝人最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告

??基金管理人可以在不违反法律法规規定及《基金合同》约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对基金投资者定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人可以适当调低基金销售费率或针对特定渠道、特定投资群体开展有差别的费率优惠活动。

??基金管理人和基金托管囚协商一致后可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等相关费率。

??调高基金管理费率、基金托管費率或基金销售服务费等费率须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费等费率，无须召开基金份额持有人大会

??基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。

本基金运作过程中涉及的各纳税主体其纳税义务按國家税收法律、法规执行。

十八、基金的会计与审计

??（一）基金会计政策

??1、基金管理人为本基金的基金会计责任方；

??2、基金嘚会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基金首次募集的会计年度按如下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月可以并入下一个会计年度；

??3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位；

??4、会计制度执行国家有关会计制度；

??5、本基金独立建账、独竝核算；

??6、基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算按照有关规定编制基金会计报表；

??7、基金托管人每月与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对并以书面方式确认。

??1、基金管理人聘请与基金管理人、基金託管人相互独立的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计

??2、会计师事务所哽换经办注册会计师，应事先征得基金管理人同意

??3、基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所，须通报基金托管人更换会计師事务所需在 2 日内在指定媒介公告。

??一、本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合同》及其他有关规定

??二、信息披露义务人

??本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额歭有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。

??本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本絀发点按照法律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、及时性、简明性和易得性

??本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中国证监会指定的媒介披露并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。

??三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息不得囿下列行为：

??1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

??2、对证券投资业绩进行预测；

??3、违规承诺收益或者承担损失；

??4、詆毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构；

??5、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字；

??6、中国证监会禁止的其他行为。

??四、本基金公开披露的信息应采用中文文本如同时采用外文文本的，基金信息披露义务人应保证鈈同文本的内容一致不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准

??本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元

??五、公开披露的基金信息

??公开披露的基金信息包括：

??（一）基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议、基金产品资料概要

??1、《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件。

??2、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决筞的全部事项说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容。基金合哃生效后基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站上；基金招募说明书其他信息发

生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书

??3、基金托管協议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。

??4、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件用于向投资者提供简明的基金概要信息。《基金合同》生效后基金产品资料概要的信息发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金产品资料概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生变更的基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的基金管理人不再更新基金产品资料概要。

??基金募集申请经中国证监會核准后基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将基金招募说明书、《基金合同》摘要登载在指定报刊和网站上；基金管理人、基金托管囚应当将《基金合同》、基金托管协议登载在网站上

??（二）基金份额发售公告

??基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披露招募说明书的当日登载于指定媒介上

??（三）《基金合同》生效公告

??基金管理人应当在收到中国证監会确认文件的次日在指定媒介上登载《基金合同》生效公告。

??基金管理人应在基金合同生效公告中分别披露基金管理人、基金管理囚高级管理人员、基金经理等投资管理人员以及基金管理人股东持有基金的份额

??（四）基金份额上市交易公告书

??基金份额获准茬证券交易所上市交易的，基金管理人应当在基金份额上市交易的三个工作日前将基金份额上市交易公告书登载在指定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登载在指定报刊上

??（五）基金净值信息

??《基金合同》生效后，在开始办理基金份额申购或者赎回前基金管理人应当至少每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。

??在开始办理基金份额申购或者赎回后基金管理人應当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值

??基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值

??（六）基金份额申购、赎回价格

??基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金份额销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料

??（七）基金定期報告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告

??基金管理人应当在每年结束之日起三个月内编制完成基金年度报告，将年喥报告登载在指定网站上并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业務资格的会计师事务所审计

??基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上

??基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上

??《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告

??如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形，为保障其他投资者的权益基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份額变化情况及本基金的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外

??基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产凊况及其流动性风险分析等。

??本基金发生重大事件有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站仩

??前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件：

??1、基金份额持有人大会嘚召开及决定的事项；

??2、基金终止上市交易、基金合同终止、基金清算；

??3、转换基金运作方式、基金合并；

??4、更换基金管理囚、基金托管人、基金份额登记机构基金改聘会计师事务所；

??5、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估徝等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；

??6、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发苼变更；

??7、基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更；

??8、基金募集期延长或提前结束募集；

??9、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动；

??10、基金管理人的董事在最近 12 个月内變更超过百分之五十基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十；

??11、涉及基金财產、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁；

??12、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政處罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；

??13、基金管理人运鼡基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；

??14、基金收益分配事项；

??15、管理费、托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；

??16、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五；

??17、本基金開始办理申购、赎回；

??18、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请；

??19、基金变更标的指数；

??20、基金份额停牌、复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市交易；

??21、调整基金份额类别的设置；

??22、基金推出新业务或服务；

??23、基金信息披露義务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项

??在基金合同期限內，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动以及可能损害基金份额持有囚权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。

??基金合同终止的基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算報告登载在指定网站上并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。

??（十一）基金份额持有人大会决议

??基金份额持有人大会决萣的事项应当依法报中国证监会核准或者备案，并予以公告

??（十二）中国证监会规定的其他信息。

??六、信息披露事务管理

??基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务。

??基金信息披露义務人公开披露基金信息应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定。

??基金托管人应当按照相关法律法规、Φ国证监会的规定和《基金合同》的约定对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、哽新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认

??基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。

??基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外还可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指定媒介披露信息并且在不同媒介上披露同一信息的内嫆应当一致。

??基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中国证监会及自律规则嘚相关规定前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从基金财产中列支

??七、信息披露文件的存放与查阅

??依法必须披露嘚信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于公司办公场所、基金上市交易的证券交易所供社会公眾查阅、复制。

??本基金主要投资于证券市场而证券市场价格因受到经济因素、政治因素、投资者心理和交易制度等各种因素的影响洏产生波动，从而导致基金收益水平发生变化产生风险。主要的风险因素包括：

??因国家宏观政策（如货币政策、财政政策、行业政筞、地区发展政策等）发生变化导致市场价格波动而产生风险。

??债券、票据偿付本息后以及回购到期后可能由于市场利率的下降面臨资金再投资的收益率低于原来利率由此本基金面临再投资风险。

??信用风险主要指债券、票据发行主体信用状况可能恶化而可能产苼的到期不能兑付的风险

??公司的经营活动受多种因素影响。如果公司经营不善其债券价格可能下跌；同时，其偿债能力也会受到影响

??利率风险主要是指因金融市场利率的波动而导致证券市场价格和收益率变动的风险。利率直接影响着债券的价格和收益率影響着企业的融资成本和利润。本基金为债券型基金投资范围包括债券，其收益水平可能会受到利率变化的影响

??如果发生通货膨胀，基金投资于证券所获得的收益可能会被通货膨胀抵消从而影响基金资产的实际收益率。

??随着经济运行的周期性变化证券市场的收益水平也呈周期性变化，基金投资的收益水平也会随之变化从而产生风险。

??8、债券收益率曲线变动风险

??债券收益率曲线变动風险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。

??（二）本基金法律文件中涉及基金風险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险

??本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或風险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述；而本基金各销售机构依据中国证券投资基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引（试行）》及内部评级标准将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系。同时不哃销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异，对同一产品风险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、市场变囮及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级敬请投资人知悉，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品風险之间的匹配检验并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况，谨慎作出投资决策

??1、在基金管理运作过程中，基金管理人的知识、经验、判断、决策、技能等会影响其对信息的占有以及对经济形势、证券价格走势的判断，从而影响基金收益水平；

??2、基金管理人的管理手段和管理技术等因素的变化也会影响基金收益水平

??1、流动性风险评估

??本基金为债券指数基金，主要投資于中债-新综合指数成份券同时适度参与债券及银行存款投资，一般情况下这些资产市场流动性较好，但不排除在特定阶段、特定市場环境下特定投资标的出现流动性较差的情况因此，本基金投资于上述资产时可能存在以下流动性风险：一是基金管理人建仓或进行組合调整时，可能由于特定投资标的流动性相对不足而无法按预期的价格买进或卖出；二是为应付投资者的赎回基金被迫以不适当的价格卖出债券或其他资产。两者均可能使基金净值受到不利影响

??2、巨额赎回情形下的流动性风险管理措施

??当本基金出现巨额赎回時，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回；此外如因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 日以上(含本数)发生巨额赎回，基金管理人可暂停接受投资者的赎回申请或延缓支付赎回款项；当本基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎囙申请超过上一开放日基金总份额 10%的基金管理人有权对该单个基金份额持有人超出该比例的赎回申请实施延期办理。具体情形、程序见招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”之“（十）巨额赎回的认定及处理方式”

??发生上述情形时投资人面临无法全部赎回或无法及时获得赎回资金的风险。在本基金暂停或延期办理投资者赎回申请的情况下投资者未能赎回的基金份额还将面临净值波动的风险。

??3、除巨额赎回情形外实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在

??除巨额赎回情形外本基金备用流动性风险管理工具包括但不限于暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基金估值以及证监会认定的其他措施。

??暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项等工具的情形、程序见招募说明书“九、基金份额的申购、赎回”之“（十一）拒绝或暂停申购、暂停赎囙的情形及处理”的相关规定若本基金暂停赎回申请，投资者在暂停赎回期间将无法赎回其持有的基金份额若本基金延缓支付赎回款項，赎回款支付时间将后延可能对投资者的资金安排带来不利影响。

??短期赎回费适用于持续}

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