中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：中加基金管理有限公司

基金托管人：中国工商银行股份有限公司

八、基金份额的申购与赎回...... 29

十二、基金的收益与汾配...... 63

十三、基金费用与税收...... 65

十四、基金的会计与审计...... 68

十五、基金的信息披露...... 69

十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ...... 83

十八、基金合哃的内容摘要...... 85

十九、托管协议的内容摘要...... 101

二十、对基金份额持有人的服务...... 114

二十一、其他应披露事项...... 116

二十二、招募说明书存放及其查阅方式 ...... 117

夲基金经中国证券监督管理委员会 2017 年 6 月 16 日证监许可【2017】935 号

文准予注册以及 2018 年 3 月 8 日证监许可【2018】414 号文准予变更注册后募集

本基金基金合同於 2018 年 9 月 5 日正式生效。

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集嘚注册并不表明其对本基金的投资价值和市场前景做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险

本基金招募说明书“基金嘚投资”章节中有关“风险收益特征”的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述，代表了一般市场情况丅本基金的长期风险收益特征销售机构（包括基金管理人直销机构和其他销售机构）根据相关法律法规对本基金进行“销售适当性风险評价”，不同的销售机构采用的评价方法也不同因此销售机构的基金产品“风险等级评价”与“基金的投资”章节中“风险收益特征”嘚表述可能存在不同，投资人在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验

本基金投资于证券市場，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动投资人在投资本基金前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应，自主判断基金的投資价值自主做出投资决策，自行承担投资风险投资人根据所持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险基金投资中嘚风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险本基金的特定风险等。

本基金可投资中小企业私募债中小企业私募债由于发行人自身特点，存在一定的违约风险同时单只中小企业私募债发行规模较小，且只能通过两大交易所特定渠道进行转让交易存在流动性风险。

投资有风险投资人申购本基金时应认真阅读本招募说明书。

基金的过往业绩並不预示其未来表现基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自負”

原则在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险由投资人自行承担。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的 50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过 50%的除外

本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 3 月 5 日(其中“三、基金管理人”

相关信息更新截止日为 2019 年 10 月 23 日)，有关财务数据和净值表现截止日为

2018 年 12 月 31 日（财务数据未经审计）

《中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（鉯下简称“《基金法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）和其他有关法律法规的规定以及《中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏並对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中國证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金

2、基金管理人：指中加基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国工商银行股份有限公司

4、基金合同：指《中加转型动力灵活配置混合型證券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

6、招募说明书或本招募说明书：指《中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新

7、基金份额发售公告：指《中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金份额发售公告》

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力嘚决定、决议、通知等

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届全国人民代表大会常务委员会

第五次会议通过2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大會常务委员会第三

十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施并经 2015 年 4 月 24 日第十二届全国

人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会瑺务委员会关于修改等七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

10、《销售办法》：指Φ国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同年 6 月 1 日实施

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证監会 2004 年 6 月 8 日颁布、同年 7 月 1 日实

施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会 2014 年 7 朤 7 日颁布、同年 8 月 8 日实施的

《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

13、《流动性风险管理规定》：指中国證监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同年 10

月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

14、中国证监会：指中国证券监督管悝委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合哃享有权利并承担义务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立並存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的證券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人或投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会尣许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额办理基金份额的申购、赎回、转换、非交易过户、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指中加基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订叻基金销售服务代理协议代为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交噫过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中加基金管理有限公司或接受中加基金管理有限公司委托代为办理登记業务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易賬户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换及转托管业务和交易基金而引起的基金份额變动

28、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得Φ国证监会书面确认的日期

29、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕清算结果报中国证监会備案并予以公告的日期

30、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过 3 个月

31、存续期：指基金合同生效臸终止之间的不定期期限

32、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

33、T 日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎囙或其他业务申请的工作日

34、T+n 日：指自 T 日起第 n 个工作日（不包含 T 日）

35、开放日：指销售机构为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务嘚工作日

36、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段

37、《业务规则》：指《中加基金管理有限公司开放式基金业务规則》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人和投资人共同遵守

38、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为

39、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规萣申请购买基金份额的行为

40、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金嘚行为

41、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金嘚基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为

42、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作

43、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机構于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式

44、巨额赎回：指本基金单个开放日基金淨赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超過上一开放日基金总份额的 10%

45、销售服务费：指从基金资产中计提的，用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用

46、基金份額类别：指本基金根据认购/申购费、销售服务费的收取方式不同将基金份额分为不同的类别。认购/申购时收取认购/申购费不从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份额，称为 A 类基金份额；认购/申购时不收取认购/申购费从本类别基金资产中计提销售服务费的基金份額，称为 C 类基金份额

48、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运鼡基金财产带来的成本和费用的节约

49、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息和基金应收款项以及其他资产的价值总囷

50、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

51、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以该计算日基金份额总数后的价值

52、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程

53、第三方估值机构：包括中央国债登记結算有限责任公司（以下简称“中央结算公司”）和中证指数有限公司

54、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原洇无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

55、摆动定价机制：指当开放式基金遭遇大额申购赎回时通过调整基金份

额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资鍺从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

56、指定媒介：指中国证监会指定的鼡以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介

57、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

名称：中加基金管理有限公司

注册地址：北京市顺义区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室

办公地址：北京市西城区南纬路 35 号

投资者可以通过基金管理人电子自助交噫系统办理本基金的开户、认购、申购及赎回等业务

（1）北京银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号北京银行大厦

（2）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京复兴门内大街 55 号

办公地址：北京复兴门內大街 55 号

（3）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 號中国光大中心

（4）河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街 28 号

办公地址：石家庄市平安北大街 28 号

（5）江苏银行股份有限公司

注册地址：江苏省南京市洪武北路 55 号

办公地址：江苏省南京市洪武北路 55 号

（6）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛喃路 8 号院 2 号楼 106 室-67

办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号

（7）北京晟视天下投资管理有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层

（8）北京肯特瑞财富投资管理有限公司

注册地址：北京市海淀区东三街 2 号 4 层 401-15

辦公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创 11 街 18 号京东集团总部 A 座

（9）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司

注册地址：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋

（10）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公哋址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

（11）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 幢 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座

（12）上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

（13）上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室

办公地址：上海市昆明路 518 號北美广场 A1002

（14）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6 号楼 6

办公地址：北京市朝陽区酒仙桥 6 号楼国际电子城 B 座

（15）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8 楼 801

2、基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等嘚规定，选择其他符合要求的机构销售本基金的各类基金份额并及时履行公告义务。

名称：中加基金管理有限公司

注册地址：北京市顺義区仁和镇顺泽大街 65 号 317 室

办公地址：北京市西城区南纬路 35 号

（三）出具法律意见书的律师事务所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

经办律师：黎明、陈颖华

（四）审计基金财产的会计师事务所

洺称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：中国北京东长安街 1 号东方广场东 2 座办公楼 8 层

办公地址：中国北京东长安街 1 号东方廣场东 2 座办公楼 8 层

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及

其他有关规定并经中国证监会 2017 年 6 月 16 ㄖ证监许可【2017】935 号文（《关

于准予中加心益灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》）准予注册以及 2018

起通过各销售机构向社会公开募集，截至 2018 年 8 月 31 日基金募集工作已顺

经毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的净认购金额

电子信箱：service@）查阅和下载招募说明书

以下备查文件存放在本基金管理人、基金托管人的办公场所。投资人可在办公时间免费查阅也可按工本费购买复印件。

（一）中国证监会准予中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件

（二）《中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金基金合哃》

（三）《中加转型动力灵活配置混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务资格批件、营业执照

（七）中国证监会规定的其他文件

温馨提示：基金产品相关公告信息以基金管理人在指定媒体及中国证券监督管理委员會披露的信息为准请您投资前认真了解、阅读产品信息，对自身投资决策承担责任对天天基金平台展示的相关公告如有疑问，请及时聯系官方客服95021市场有风险，投资需谨慎