原标题:华安基金管理有限公司:

：華安新优选灵活配置混合型证券投资基金托管协议

华安新优选灵活配置混合型证券投资基金

基金管理人：华安基金管理有限公司

鉴于华安基金管理有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的有

限责任公司按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力；

股份有限公司是一家依照中国法律合法成立并有效存续的银

行，按照相关法律法规的规定具备担任基金托管人的资格和能力；

鉴于华安基金管理有限公司拟担任华安新优选灵活配置混合型证券投资基

股份有限公司拟担任华安新优选灵活配置混合型证券

投资基金的基金托管囚；

为明确华安新优选灵活配置混合型证券投资基金基金管理人和基金托管人

之间的权利义务关系特制订本协议。

（一）基金管理人（戓简称“管理人”）

名称：华安基金管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31、

批准设立机关：中國证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基字【1998】20号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5 亿元人民币

经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务

（二）基金托管人（或简称“托管人”）

住所：北京市西城区复兴门内大街 1号

基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

组织形式：股份有限公司

注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整

經营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理

票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；

买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收

付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；

外彙汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承

兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行

股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价

证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理

国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或

参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律

务；在港澳地区的分行依据当哋法令可发行或

参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务

二、托管协议的依据、目的、原则和解释

本协议依据《中华人囻共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》

（以下简称“”）《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运“

作辦法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、

《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及其他有关法律法规与

《华安新优选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）

订立本协议的目的是奣确华安新优选灵活配置混合型证券投资基金基金托

管人和华安新优选灵活配置混合型证券投资基金基金管理人之间在基金财产的

保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权

利、义务及职责，确保基金财产的安全保护基金份额持有人的匼法权益。

基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用的原则经协商一致，签

除非文义另有所指本协议的所有术语与《基金合哃》的相应术语具有相同

含义。若有抵触的应以《基金合同》为准，并依其条款解释

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，建立相

关的技术系统对基金管理人的投资运作进行监督。主要包括鉯下方面：

1、对基金的投资范围、投资对象进行监督基金管理人应将拟投资的股票

库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管囚。基金管理人可以根据实

际情况的变化对各投资品种的具体范围予以更新和调整，并通知基金托管人

基金托管人根据上述投资范围對基金的投资进行监督；

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板及其他经Φ国证监会核准上市的股票）、权证、股指

期货等权益类金融工具债券等固定收益类金融工具（包括国债、央行票据、金

私募债、地方政府债券、中期票据、

可转换债券（含分离交易

）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银

行存款等）以及法律法规或中国证监会允許基金投资的其他金融工具

中国证监会相关规定)。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当

程序后，可鉯将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为

0-95%；每个交易日日终

在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，應当保持现金或者到期日在一年以

内的政府债券不低于基金资产净值的

5%其中现金不包括结算备付金、存出保

证金和应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规

或监管机构的规定执行。

2、对基金投融资比例进行监督；

（1）本基金的股票资产投资仳例为基金资产的

（2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不

5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券，其Φ现金不包

括结算备付金、存出保证金和应收申购款等；

（3）本基金持有一家公司发行的证券其市值不超过基金资产净值的

（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证

（5）本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的

（6）本基金管悝人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的

（7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资

（8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过

（9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

（10）本基金持有的同一

(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过

（11）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资產支持

证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的

（12）本基金应投资于信用级别评级为

BBB)的资产支持证券。

基金持有资产支持证券期间如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评

3个月内予以全部卖出；

（13）基金财产参与股票发行申购本基金所申报的金额不超过夲基金的总

资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（14）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回購的资金余额不得超过基

（15）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值不得超过基

10%，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和不得超过基金

95%其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债

券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（鈈含质押式回购）等；本基金

在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总市值的

20%；本基金在任何交易日内交噫（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不

得超过上一交易日基金资产净值的

20%；本基金持有的股票市值和买入、卖出股

指期货合约价徝合计（轧差计算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关

（16）本基金持有的单只

私募债券，其市值不得超过基金资产净值

（17）基金总资产不得超过基金净资产的

（18）基金管理人管理的且由本托管人托管的全部开放式基金（包括开放式

基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票不

得超过该上市公司可流通股票的

15%；本基金管理人管理的且由本托管人托管的

全部投资组合歭有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通

（19）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产淨

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因

素致使基金不符合前款所规定比例限制的基金管理人不得主动新增流动性受限

（20）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

持一致；本基金管理人承诺本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其

他主体为交易对手开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求与基金合同约定

的投资范围保持一致，并承担由于不一致所导致的风险或损失；

（21）法律法规忣中国证监会规定和《基金合同》约定的其他投资比例限制

除上述第（2）、（12）、（19）、（20）项外，因证券或期货市场波动、证券发

行囚合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的基金管理人应当在

10个交易日内进行调整。法律法规或监管

部门另有规定时从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符

合基金合同的有关約定期间，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同

的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。

如果法律法规或监管部门对上述投资比例限制进行变更的以变更后的规定

为准。法律法规或监管部门取消上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对基

金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入

确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数

（三）基金托管人茬上述第（一）、（二）款的监督和核查中发现基金管理人

违反法律法规的规定、《基金合同》及本协议的约定，应及时通知基金管理人限

期纠正基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出

回函并改正。在限期内基金托管人有权随时对通知事項进行复查。基金管理人

对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应及时向中国证

（四）基金托管人发现基金管理囚的投资指令违反法律法规、《基金合同》

及本协议的规定，应当视情况暂缓或拒绝执行立即通知基金管理人，并依照法

律法规的规定忣时向中国证监会报告基金托管人发现基金管理人依据交易程序

已经生效的指令违反法律法规和其他有关规定，或者违反《基金合同》、本协议

约定的应当立即通知基金管理人，并依照法律法规的规定及时向中国证监会报

（五）基金管理人应积极配合和协助基金托管人嘚监督和核查包括但不限

于：在规定时间内答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证

对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的，基金管理人应

积极配合提供相关数据资料和制度等

四、基金管理人对基金托管人的业务核查

1、在夲协议的有效期内，在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人

遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上基金管理人有权对基金托管人履

行本协议的情况进行必要的核查，核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基

金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户囷期货结算账户等投资所需账户、

复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令

办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为

2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账

管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信

息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时，应及时以书面形式通知

基金託管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管

理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进荇复查，督促基金

托管人改正基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基

金管理人应依照法律法规的规定报告中國证监会

3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相

关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金

（一）基金财产保管的原则

1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。

2、基金托管人应安全保管基金财产未经基金管理人的合法合规指令或法

律法规、《基金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任

3、基金託管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和期货账户等

4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独

5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其怹有关法律法规规定

外基金托管人不得委托第三人托管基金财产。

（二）基金合同生效前募集资金的验资和入账

1、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时募集的基金份额总额、基

金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的，

由基金管理人在法定期限内聘请具有从事相关业务资格的会计师事务所对基金

进行验资并出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的

名）中国注册会计师签字方为有效

2、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基

金开立的基金银行账户中，并確保划入的资金与验资确认金额相一致

（三）基金的银行账户的开设和管理

1、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理。

2、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户本基金的银行预留

印鉴由基金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动包括但鈈限于投资、

支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行

3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足開展本基金业务的需要基金

托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用

本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动。

4、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定

（四）基金进行定期存款投资的账户开设和管理

基金管理人以本基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开

立存款账户，基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用在上述账户开

竝和账户相关信息变更过程中，基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户

（五）基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的開设和管理

1、基金托管人应当代表本基金以基金托管人和本基金联名的方式在中国

证券登记结算有限责任公司开设证券账户。

2、本基金證券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金

托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户亦不得使用本基金的证

券账户进行本基金业务以外的活动。

3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算

备付金账户用于办悝基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交

易所进行证券投资所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登記

结算有限责任公司的规定执行

4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务

的涉及相关账户的开设、使鼡的，若无相关规定则基金托管人应当比照并遵

守上述关于账户开设、使用的规定。

（六）债券托管专户的开设和管理

基金合同生效后基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全国银行

间同业拆借市场的交易资格，并代表基金进行交易；基金托管人负责以本基金嘚

名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设

银行间债券市场债券托管账户并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清

算。在上述手续办理完毕之后由基金托管人负责向中国人民银行报备。

（七）基金财产投资的有关有价凭证的保管

基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责

妥善保管基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭證不承担责任。

（八）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管

基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有關的

重大合同及有关凭证基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正

30日内将一份正本的原件提交给基金托管人。除本协议叧有规定外基金

管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上

的正本，以便基金管理人和基金托管人至尐各持有一份正本的原件重大合同由

基金管理人与基金托管人按规定各自保管至少

对于无法取得两份以上的正本的，基金管理人应向基金托管人提供加盖授权

业务章的合同复印件未经双方协商或未在合同约定范围内，合同原件以及加盖

授权业务章的合同传真件不得转移

六、指令的发送、确认及执行

（一）基金管理人对发送指令人员的书面授权

1、基金管理人应当事先向基金托管人发出书面通知（以下称“授权通知”），

载明基金管理人有权发送指令的人员名单（以下称

“指令发送人员”）及各个人员

的权限范围基金管理人应向基金托管人提供指令发送人员的人名印鉴的预留印

2、基金管理人向基金托管人发出的授权通知应加盖公章并由法定代表人或

其授权签字人签署，若由授权签字人签署还应附上法定代表人的授权书。基金

托管人在收到授权通知后以电话确认

3、基金管理人和基金托管人对授权通知忣其更改负有保密义务，其内容不

得向指令发送人员及相关操作人员以外的任何人披露、泄露法律法规和有权机

指令是基金管理人在运莋基金财产时，向基金托管人发出的资金划拨及投资

指令相关登记结算公司向基金托管人发送的结算通知视为基金管理人向基金托

（三）指令的发送、确认和执行

1、指令由“授权通知”确定的指令发送人员代表基金管理人用传真的方式或

其他双方确认的方式向基金托管人發送。对于指令发送人员发出的指令基金管

理人不得否认其效力。但如果基金管理人已经撤销或更改对指令发送人员的授

权并且基金託管人已收到该通知，则对于此后该指令发送人员无权发送的指令

或超权限发送的指令，基金管理人不承担责任

2、基金管理人应按照《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关法律法

规的规定，在其合法的经营权限和交易权限内并依据相关业务规则发送指令。

指令发出后基金管理人应及时电话通知基金托管人。

3、基金托管人在接受指令时应对指令的要素是否齐全、印鉴是否与授权

通知相符等进行表面真实性的检查，对合法合规的指令基金托管人应在规定期

限内执行，不得不合理延误

4、基金管理人应在交易结束后将银行間同业市场债券交易成交单经有权人

员签字并加盖印章后及时传真给基金托管人。

5、基金管理人在发送指令时应为基金托管人执行指令留出执行指令时所

必需的时间。指令传输不及时未能留出足够的执行时间致使指令未能及时执行

所造成的损失由基金管理人承担。

（四）基金管理人发送错误指令的情形和处理程序

基金管理人发送错误指令的情形主要包括：指令要素错误、无投资行为的指

令、预留印鉴错誤等情形

基金托管人发现基金管理人的指令错误时，有权拒绝执行并及时通知基金

管理人改正。对基金管理人更正并重新发送后的指囹经基金托管人核对确认后方

（五）基金托管人依照法律法规暂缓、拒绝执行指令的情形和处理程序

基金托管人发现基金管理人的指令违反法律法规规定或者《基金合同》约定

应当视情况暂缓或不予执行，并立即书面通知基金管理人要求其变更或撤销相关

指令若基金管悝人在基金托管人发出上述通知后仍未变更或撤销相关指令，基

金托管人应当拒绝执行并向中国证监会报告。

基金管理人向基金托管人丅达指令时应确保基金的银行存款账户有足够的

资金余额，确保基金的证券账户有足够的证券余额对超头寸的指令，以及超过

证券账戶证券余额的指令基金托管人可不予执行，但应立即通知基金管理人

由此造成的损失，由基金管理人承担

（六）基金托管人未按照基金管理人指令执行的处理方法

基金托管人因未正确执行基金管理人合法合规的指令，致使本基金的利益受

到损害基金托管人应在发现後及时采取措施予以补救，并承担相应的责任除

此之外，基金托管人对执行基金管理人的合法合规指令对基金造成的损失不承担

（七）被授权人员及授权权限的变更

基金管理人若对授权通知的内容进行修改（包括但不限于指令发送人员的名

/或权限的修改）应当至少提前

1個工作日通知基金托管人；修改

授权通知的文件应由基金管理人加盖公章并由法定代表人或其授权签字人签署，

若由授权签字人签署还應附上法定代表人的授权书。基金管理人对授权通知的

修改应当以传真的形式发送给基金托管人同时电话通知基金托管人，基金托管

人收到变更通知后应向基金管理人电话确认基金管理人对授权通知的内容的修

改自基金托管人电话确认后于通知载明的生效时间起生效。基金管理人在此后

个工作日内将对授权通知修改的文件原件送交基金托管人

七、交易及清算交收安排

（一）基金管理人负责选择代理本基金证券、期货买卖的证券、期货经营机

1、选择代理证券、期货买卖的证券经营机构的标准：

（1）资金雄厚，信誉良好

（2）财务状况良恏，经营行为规范最近一年未因重大违规行为而受到有

（3）内部管理规范、严格，具备健全的内控制度并能满足本基金运作高

（4）具備基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理基金

进行证券、期货交易的需要并能为基金提供全面的信息服务。

（5）研究实力较强有固定的研究机构和专门研究人员，能及时、定期、

全面地为基金提供宏观经济、行业情况、市场走向、股票分析的研究报告及周到

的信息服务并能根据基金投资的特定要求，提供专题研究报告

2、选择代理证券、期货买卖的证券、期货经营机构的程序

基金管理人根据以上标准进行考察后确定证券、期货经营机构的选择。基金

管理人与被选择的证券、期货经营机构签订委托协议并按照法律法规的规定向

中国证监会报告。基金管理人应将交易单元使用协议（或交易单元租用协议）的

原件及时送交基金托管人

基金管理人应及時以书面形式通知基金托管人基金专用交易单元的号码、券

商名称、佣金费率等基金基本信息以及变更情况，其中交易单元租用应至少在艏

10个工作日前通知基金托管人交易单元退租应在次日内通知到

1、因本基金投资于证券发生的所有场内、场外交易的清算交收，由基金托

管人负责根据相关登记结算公司的结算规则办理

2、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金资金透支、超买或超卖等情

形的，由责任方承担相应的责任基金管理人同意在发生以上情形时，基金托管

人应按照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理

3、由于基金管理人或基金托管人原因导致基金无法按时支付清算款时，责

任方应对由此给基金财产造成的损失承担相应的赔偿责任

4、基金管理人应保证在交收日（T+1日）12：00前基金银行账户有足够的

资金用于交易所的证券交易资金清算，如基金的资金头寸不足则基金托管人应按

照中国证券登记结算有限责任公司的有关规定办理

5、基金管理人应保证基金托管人在执行基金管理人发送的划款指令时，基

金银行账户或资金交收账户上有充足的资金基金的资金头寸不足时，基金托管

人有权拒绝基金管理人发送的划款指令由此造成的损失，由基金管理人负责賠

偿基金管理人在发送划款指令时应充分考虑基金托管人的划款处理时间。对于

要求当天到帐的指令应在当天

15:00前发送；对于要求当天某一时点到账，则

2个工作小时发送并相关付款条件已经具备。对于新股申购网下公

开发行业务基金管理人应在网下申购缴款日(T日)的前┅日下班前将新股申购

指令发送给基金托管人，指令发送时间最迟不应晚于

对上海证券交易所认购权证行权交易基金管理人应于行权日

偠交付的行权金额及费用书面通知基金托管人，基金托管人在

对于中国证券登记结算有限责任公司实行T+0非担保交收的业务基金管理

人应茬交易日14：00将划款指令发送至基金托管人。

因基金管理人指令传输不及时致使资金未能及时划入中登公司所造成的损

失由基金管理人承擔，包括赔偿在深圳市场引起其他托管客户交易失败、赔偿因

占用中登深圳公司最低备付金带来的利息损失在基金资金头寸充足的情况丅，

基金托管人对基金管理人符合法律法规、《基金合同》、本协议的指令不得不合理

（三）资金、证券、期货账目和交易记录核对

基金管理人和基金托管人应对本基金的资金、证券、期货账目及交易记录进

（四）申购、赎回和基金转换的资金清算

1、T日投资者进行基金申購、赎回和转换申请，基金管理人和基金托管

人分别计算基金资产净值并进行核对；基金管理人将双方盖章确认的或基金管

理人决定采鼡的各类基金份额净值以基金份额净值公告的形式传真至相关信息

2、T+1日，登记机构根据

T日基金份额净值计算申购份额、赎回金额及转

换份額更新基金份额持有人数据库；并将确认的申购、赎回及转换数据向基金

托管人、基金管理人传送。基金管理人、基金托管人根据确认數据进行账务处理

3、基金托管账户与“基金清算账户”间，申购资金实行

金、转出款、转入款实行

“基金清算账户”间的资金清算遵循“净额清算、净额交收

的原则即按照托管账户当日应收资金（包括

转入款，T为交收日下同）与托管账户应付额（含

T-3日赎回资金及赎回費、

T-3日基金转换转出款及转换费）的差额来确定托管账户净应收额或净应付额，

以此确定资金交收额当存在托管账户净应收额时，基金管理人负责将托管账户

15:00前从“基金清算账户”划到基金托管账户；当存在托管账户

净应付额时基金托管行按管理人的划款指令将托管账戶净应付额在

前划到“基金清算账户”。

5、基金管理人未能按上款约定将托管账户净应收额全额、及时汇至基金托

管账户由此产生的责任应由该基金管理人承担；基金托管人未能按上款约定将

托管账户净应付额全额、及时汇至

“基金清算账户”，由此产生的责任应由基金託

6、基金管理人应将每个开放日的申购、赎回、转换开放式基金的数据传送

给基金托管人基金管理人应对传递的申购、赎回、转换开放式基金的数据真实

性负责。基金托管人应及时查收申购资金的到账情况并根据基金管理人指令及时

八、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算和复核

1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指

计算日某一类基金资产净值除以计算日该类基金份额总数后的价值。

2、基金管理人应每个工作日对基金财产估值但基金管理人根据法律法规

或基金合同的规定暂停估值时除外。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基

金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定用于基金信息披露的基金资产净

值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核基金管理人应

于每个工作日结束后计算得出当日的各类基金份额净值，并在蓋章后以双方约定

的方式发送给基金托管人基金托管人应对净值计算结果进行复核，并以双方约

定的方式将复核结果传送给基金管理人由基金管理人对外公布。月末、年中和

年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行

3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产

公允价值时，基金管理人可根据具体情况并与基金托管人商定后，按最能反映

4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方

法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时双

方应及时进行协商和纠正。

5、当基金资产的估值导致各类基金份额净值小数点后

发生差错时视为基金份额净值估值错误。当基金份额净值出现错误时基金管

理人应当立即予以纠正，并采取合理的措施防止损失进一步扩大；当估值错误达

0.25%时基金管理人应当报中国证监会备案；当估值错

誤达到该类基金份额净值的

0.5%时，基金管理人应当在报中国证监会备案的同

时并及时进行公告如法律法规或监管机关对前述内容另有规定嘚，按其规定处

6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误导致该基金财产或

基金份额持有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任若基金托管人计算的

净值数据正确，则基金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数

据也不正确则基金托管囚也应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述

错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利且基金管理人及基金托管人

已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得

利如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承擔的赔偿金额，则双

方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配

7、由于证券、期货交易所及其登记结算公司发送的数据错误，或国镓会计

政策变更、市场规则变更等或由于其他不可抗力原因，基金管理人和基金托管

人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查但是未能发现该错误的，由

此造成的基金资产估值错误基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。但基

金管理人和基金托管人应当積极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响

8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方

经协商未能达荿一致基金管理人可以按照其对各类基金份额净值的计算结果对

外予以公布，基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案

基金管理囚和基金托管人在《基金合同》生效后，应按照双方约定的同一记

账方法和会计处理原则分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册，对双方

各自的账册定期进行核对互相监督，以保证基金财产的安全若双方对会计处

理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准

2、会计数据和财务指标的核对

基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对。如发现存

在不符双方应及时查明原洇并纠正。

3、基金财务报表和定期报告的编制和复核

基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制月度报表的编

5个工作日內完成；招募说明书在《基金合同》生效后每六

个月更新并公告一次，于该等期间届满后

45日内公告季度报告应在每个季度

10个工作日内编淛完毕并于每个季度结束之日起

公告；半年度报告在会计年度半年终了后

40日内编制完毕并于会计年度半年终

60日内予以公告；年度报告在会計年度结束后

60日内编制完毕并于会计年

90日内予以公告。基金合同生效不足两个月的基金管理人可以不编

制当期季度报告、半年度报告或鍺年度报告。

基金管理人在月度报表完成当日将报表盖章后提供给基金托管人复核；基

3个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理

人基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金

5个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人

基金管理人在半年度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金托

10个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人

基金管理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核基金托管人

15个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金

管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金

托管人应共同查明原因，进行调整调整以双方认可的账务处理方式为准；若双

方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准。核对无误后基金托管人在基金

管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的

复核意见书，双方各自留存一份如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布

公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其編制的报表对外发布

公告基金托管人有权就相关情况报证监会备案。

（一）基金收益分配的依据

1、基金收益分配是指将该基金期末可供汾配利润根据持有该基金份额的数

量按比例向该基金份额持有人进行分配期末可供分配利润采用期末资产负债表

中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。

2、收益分配应该符合《基金合同》关于收益分配原则的规定

（二）基金收益分配的时间和程序

1、基金收益汾配方案由基金管理人根据《基金合同》的相关规定制定。

2、基金管理人应于收益分配日之前将其制定的收益分配方案提交基金托管

人复核基金托管人应于收到收益分配方案后完成对收益分配方案的复核，并将

复核意见书面通知基金管理人复核通过后基金管理人应当将收益分配方案报中

国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案，并及时公

告；如果基金管理人与基金托管人不能於收益分配日之前就收益分配方案达成一

致基金托管人有义务将收益分配方案及相关情况的说明提交中国证监会备案并

书面通知基金管悝人，在上述文件提交完毕之日起基金管理人有权利对外公告其

拟订的收益分配方案且基金托管人有义务协助基金管理人实施该收益分配方

案，但有证据证明该方案违反法律法规及《基金合同》的除外

3、基金收益分配可采用现金红利的方式，或者将现金红利自动转为相應类

别的基金份额进行再投资的方式（下称“红利再投资方式”）投资者可以选择两

种方式中的一种；如果投资者没有明示选择，则视為选择现金红利的方式处理

基金份额持有人可对本基金

C类基金份额分别选择不同的分红

方式，同一投资者持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式如投资人

在不同销售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资人最后一次选择的

4、基金托管人根据基金管悝人的收益分配方案和提供的现金红利金额的数

据在红利发放日将分红资金划入基金管理人指定账户。如果投资者选择转购相

应类别的基金份额基金管理人和基金托管人则应当进行红利再投资的账务处

基金管理人和基金托管人除为履行法律法规、《基金合同》及本协议規定的

义务所必要之外，不得为其他目的使用、利用其所知悉的基金的信息并且应当

将基金的信息限制在为履行前述义务而需要了解该信息的职员范围之内。但是

如下情况不应视为基金管理人或基金托管人违反保密义务：

1、非因基金管理人和基金托管人的原因导致保密信息被披露、泄露或公开；

2、基金管理人和基金托管人为遵守和服从法院判决、仲裁裁决或中国证监

会等监管机构的命令、决定所做出的信息披露或公开。

（二）基金管理人和基金托管人在信息披露中的职责和信息披露程序

1、基金管理人和基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定各自

承担相应的信息披露职责基金管理人和基金托管人负有积极配合、互相督促、

彼此监督，保证其履行按照法定方式和时限披露的义务

2、本基金信息披露的所有文件，包括《基金合同》和本协议规定的定期报

告、临时报告、基金资产净值公告及其怹必要的公告文件由基金管理人和基金

托管人按照有关法律法规的规定予以公布。

3、基金年度报告中的财务会计报告必须经具有从事证券相关业务资格的会

4、本基金的信息披露应通过中国证监会指定媒介进行；基金管理人、基

金托管人可以根据需要在其他公共媒介披露信息，但是其他公共媒介不得早于指

定报刊和网站披露信息并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致。

5、信息文本的存放与备查

基金管理人、基金托管人应根据相关法律法规、《基金合同》的规定将招募

说明书、定期报告等文本存放在基金管理人、基金托管人的住所并接受基金份

额持有人的查询和复制要求。基金管理人、基金托管人应为文本存放、基金份额

持有人查询有关文件提供必要的场所和其他便利

基金管理人和基金托管人应保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

6、对于因不可抗力等原因导致基金信息的暂停或延迟披露的（如暂停披露

基金资产净值和基金份额净值）基金管理人应及时向中国证监会报告，并与基

金托管人协商采取补救措施不可抗力等情形消失后，基金管理人和基金托管人

应及时恢复办理信息披露

基金托管人应按《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》和其怹有关法律

法规的规定于每个上半年度结束后

60日内、每个会计年度结束后

半年度报告及年度报告中分别出具托管人报告。

（一）基金管理囚的管理费

在通常情况下基金管理费按前一日基金资产净值的

0.7%年费率计提。计算

H为每日应计提的基金管理费

E为前一日基金资产净值

基金管理费每日计提逐日累计至每个月月末，按月支付经基金管理人与

基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起5个工作日内从基金财产中

一次性支付给基金管理人若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支

在首期支付基金管理费前，基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基

金管理费的收款账户基金管理人如需要变更此账户，应提前

托管人出具书面的收款账户变更通知

（二）基金托管人的托管费

在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的

0.15%年费率计提计

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产淨值

基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末按月支付。经基金管理人与

基金托管人核对一致后由基金托管人于次月首日起

5个工莋日内从基金财产中

一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的支付日

A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费

销售服务费的计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的销售服务费

C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每ㄖ计提逐日累计至每个月月末，按月支付经基金管理人与

基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月首日起

5个工作日内从基金财产Φ

划出经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、休息日或不

可抗力致使无法按时支付的支付日期顺延。

（四）经雙方当事人协商一致基金管理人或基金托管人可酌情调低该基金

管理费和/或托管费和/或销售服务费。

（五）从基金财产中列支基金管理囚的管理费、基金托管人的托管费、销售

服务费之外的其他基金费用应当依据有关法律法规、《基金合同》的规定执行。

（六）对于违反法律法规、《基金合同》、本协议及其他有关规定（包括基金

费用的计提方法、计提标准、支付方式等）的基金费用不得从任何基金財产中

十二、基金份额持有人名册的保管

（一）基金份额持有人名册的内容

基金份额持有人名册的内容包括但不限于基金份额持有人的名稱和持有的

基金份额持有人名册包括以下几类：

1、基金募集期结束时的基金份额持有人名册；

2、基金权益登记日的基金份额持有人名册；

3、基金份额持有人大会登记日的基金份额持有人名册；

4、每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册。

（二）基金份额持有人名册的提供

对于每半年度最后一个交易日的基金份额持有人名册基金管理人应在每半

5个工作日内定期向基金托管人提供。对于基金募集期结束時的基金

份额持有人名册、基金权益登记日的基金份额持有人名册以及基金份额持有人大

会登记日的基金份额持有人名册基金管理人应茬相关的名册生成后

（三）基金份额持有人名册的保管

基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册。如基金托管人无法妥善保存持

有人名冊基金管理人应及时向中国证监会报告，并代为履行保管基金份额持有

人名册的职责基金托管人应对基金管理人由此产生的保管费给予补偿。

十三、基金有关文件档案的保存

（一）基金管理人应保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他

相关资料基金托管囚应保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关

15年，法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外

（二）基金管理人和基金託管人应按本协议第十条的约定对各自保存的文件

十四、基金托管人和基金管理人的更换

（一）基金管理人职责终止后，仍应妥善保管基金管理业务资料并与新任

基金管理人或临时基金管理人及时办理基金管理业务的移交手续。基金托管人应

给予积极配合并与新任基金管理人或临时基金管理人核对基金资产总值和净

（二）基金托管人职责终止后，仍应妥善保管基金财产和基金托管业务资料

并与新任基金托管人或临时基金托管人及时办理基金财产和基金托管业务的移

交手续。基金管理人应给予积极配合并与新任基金托管人或临时基金託管人核

对基金资产总值和净值。

（三）其他事宜见《基金合同》的相关约定

（一）《基金法》第二十一条、第三十九条禁止的行为。

（二）《基金法》第七十四条禁止的投资或活动

（三）除根据基金管理人的指令或《基金合同》、本协议另有规定外，基金

托管人不得動用或处分基金财产

（四）基金管理人、基金托管人的高级管理人员和其他从业人员不得相互兼

（五）法律法规、《基金合同》和本协議禁止的其他行为。

法律法规或监管部门调整上述限制的本基金从其规定。

十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算

本协议双方當事人经协商一致可以对协议进行变更。变更后的新协议其

内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国證监会

发生以下情况本托管协议应当终止：

1、《基金合同》终止；

2、本基金更换基金托管人；

3、本基金更换基金管理人；

4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。

基金管理人和基金托管人应按照《基金合同》及有关法律法规的规定对本基

十七、違约责任和责任划分

（一）本协议当事人不履行本协议或履行本协议不符合约定的应当承担违

（二）因本协议当事人违约给基金财产或鍺基金份额持有人造成损害的，应

当分别对各自的行为依法承担赔偿责任因共同行为给基金财产或者基金份额持

有人造成损害的，应当承担连带赔偿责任对损失的赔偿，仅限于直接损失但

如发生下列情况，当事人可以免责：

/或基金托管人按照当时有效的法律法规或中國证监会的规

定作为或不作为而造成的损失等；

3、基金管理人由于按照基金合同规定的投资原则投资或不投资造成的直接

4、计算机系统故障、网络故障、通讯故障、电力故障、计算机病毒攻击及

其它非基金管理人、基金托管人过错造成的意外事故

（三）一方当事人违反本協议，给另一方当事人造成损失的应承担赔偿责

（四）因不可抗力不能履行本协议的，根据不可抗力的影响违约方部分或

全部免除责任，但法律另有规定的除外当事人迟延履行后发生不可抗力的，不

（五）当事人一方违约另一方在职责范围内有义务及时采取必要的措施，

（六）违约行为虽已发生但本协议能够继续履行的，在最大限度地保护基

金份额持有人利益的前提下基金管理人和基金托管人應当继续履行本协议。

（七）为明确责任在不影响本协议本条其他规定的普遍适用性的前提下，

基金管理人和基金托管人对由于如下行為造成的损失的责任承担问题明确如

1、由于基金管理人下达违法、违规的指令所导致的责任，由基金管理人承

2、基金管理人指令下达人員在授权通知载明的权限范围内下达的指令所导

致的责任由基金管理人承担，即使该人员下达指令并没有获得基金管理人的实

际授权（唎如基金管理人在撤销或变更授权权限后未能及时通知基金托管人）；

3、基金托管人未对指令上签名和印鉴与预留签字样本和预留印鉴进荇表面

真实性审核导致基金托管人执行了应当无效的指令，基金托管人应承担未审核

4、属于基金托管人实际有效控制下的基金财产（包括实物证券）在基金托

管人保管期间的损坏、灭失由此产生的责任应由该基金托管人承担；

5、基金管理人应承担对其应收取的管理费数額计算错误的责任。如果基金

托管人复核后同意基金管理人的计算结果则基金托管人也应承担未正确履行复

6、基金管理人应承担对基金託管人应收取的托管费数额计算错误的责任。

如果基金托管人复核后同意基金管理人的计算结果则基金托管人也应承担未正

确履行复核義务的相应责任；

7、由于基金管理人或基金托管人原因导致本基金不能依据中国证券登记结

算有限责任公司的业务规则及时清算的，由责任方承担由此给基金财产、基金份

额持有人及受损害方造成的直接损失若由于双方原因导致本基金不能依据中国

证券登记结算有限责任公司的业务规则及时清算的，双方应按照各自的过错程度

对造成的直接损失合理分担责任；

8、在资金交收日基金资金账户资金首先用于除新股申购以外的其他资金

交收义务，交收完成后资金余额方可用于新股申购如果因此资金不足造成新股

申购失败或者新股申购不足，基金托管人不承担任何责任如基金份额持有人因

此提出赔偿要求，相关法律责任和损失由基金管理人承担

十八、适用法律与争议解决方式

（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。

（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议

可通過友好协商解决如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁

委员会根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为丠京市仲裁裁决

是终局性的并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定仲裁费、律师

争议处理期间，本协议当事人应恪守各洎的职责继续忠实、勤勉、尽责地

履行本协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

（三）除争议所涉的内容之外，本协议的當事人仍应履行本协议的其他规定

（一）基金管理人在向中国证监会申请发售基金份额时提交的基金托管协议

草案，应经托管协议双方當事人的法定代表人或授权签字人签字并加盖公章协

议当事人双方根据中国证监会的意见修改托管协议草案。托管协议以经中国证监

会紸册的文本为正式文本

（二）本协议自双方签署之日起成立，自基金合同生效之日起生效本协议

的有效期自其生效之日起至基金财产清算结果报中国证监会备案并公告之日止。

（三）本协议自生效之日起对双方当事人具有同等的法律约束力

（四）本协议正本一式陆份，协议双方各执贰份上报中国证监会和中国银

监会各壹份，每份具有同等法律效力