国联安安泰灵活配置混合型

证券投资基金转型而来)

招募说明书(更新)摘要

基金管理人：国联安基金管理有限公司基金托管人：中国工商银行股份有限公司

本基金由国联安保夲混合型证券投资基金转型而来国联安保本混合型证券投资基金经中国证券监督管理委员会2012年11月6日证监许可[号文核准募集。2019年5月30日国聯安保本混合型证券投资基金的第二个保本周期到期。根据基金基金合同的约定因未能符合保本基金存续条件，国联安保本混合型证券投资基金自2019年6月5日起转型为国联安灵活配置混合型证券投资基金该基金的基金合同亦于该日生效。为避免对投资者造成混淆经与基金託管人协商一致，自2019年7月5日起国联安灵活配置混合型证券投资基金更名为国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会备案，但中国证监会对国联安保本混合型证券投资基金的核准以及对其转型为国联安灵活配置混合型证券投资基金并更名本基金的备案，并不表明中国证监会对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证吔不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，吔不保证最低收益因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资

投资有风险，投资者认购（或申购）基金时應认真阅读本招募说明书基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负擔

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投資人自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认囷接受并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和義务应详细查阅基金合同。

本招募说明书（更新）所载内容截止日为 2019 年 9 月 25 日有关财务数据

和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审計)。

一、基金合同生效日期：2013 年 4 月 23 日

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国(上海)洎由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

成立日期：2003年4月3日

批准设立机关：中国证券监督管理委员会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号

组织形式：有限责任公司

1）名称：中国工商银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

2）洺称：中国建设银行股份有限公司

住所：北京市西城区金融大街25号

办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼

3）名称：交通银行股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号

4）名称：中国民生银行股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号

5）名称：上海浦东发展银行股份有限公司

住所：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

6）名称：招商银行股份有限公司

住所：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

办公地址：廣东省深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦

7）名称：安信证券股份有限公司

住所：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元

办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层

8）名称：第一创业证券股份有限公司

住所：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福畾区福华一路115号投行大厦投行大厦15-20楼

9）名称：光大证券股份有限公司

住所：上海市静安区新闸路1508号

办公地址：上海市静安区新闸路1508号

10）名稱：国泰君安证券股份有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路168号上海银荇大厦29楼 法定代表人：杨德红

11）名称：国信证券股份有限公司

住所：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市紅岭中路1012号国信证券大厦

12）名称：海通证券股份有限公司

住所：上海市广东路689号

办公地址：上海市广东路689号

13）名称：华龙证券股份有限公司

住所：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼

办公地址：甘肃省兰州市东岗西路638号兰州财富中心21楼

客服电话：96668（甘肃省内）400-

14）名称：华泰证券股份有限公司

住所：南京市江东中路228号

办公地址：江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦

15）名称：江海证券有限公司

住所：哈爾滨市香坊区赣水路56号

办公地址：哈尔滨市松北区创新三路833号

16）名称：申万宏源西部证券有限公司

住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室

17）名称：天风证券股份有限公司

住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路99号保利广场A座37楼

18）名称：万联证券有限责任公司

住所：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

19）名称：新時代证券股份有限公司

住所：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501

20）名称：信达证券股份囿限公司

住所：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

21）名称：阳光人寿保险股份有限公司

住所：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层

办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层

22）名称：中国国际金融股份囿限公司

住所：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

办公地址：北京市建国门外大街1号国贸写字楼2座27层及28层

23）名称：中国国际期货囿限公司

住所：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

24）名称：德邦证券有限责任公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼

办公地址：上海市福山路500号城建国际中心26楼

25）名称：中山证券囿限责任公司

住所：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

办公地址：深圳市南山区创业路1777号海信南方大厦21、22层

26)名称：中泰证券有限公司

住所：山东省济南市经七路86号

办公地址：山东省济南市经七路86号23层

27）名称：中信建投证券股份有限公司

住所：北京市朝阳区安立路66号4号樓

办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号

28）名称：中信证券股份有限公司

住所：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）丠座

办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦

北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦

29）名称：天相投资顾问有限公司

住所：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 室

办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层

30）名称：上海好买基金销售有限公司

住所：上海市虹ロ区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号

办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903-906 室

31）名称：上海天天基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙田路 195 號 3C-9 楼

办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦

32）名称：北京展恒基金销售股份有限公司

住所：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大廈 6 层

办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 6 层

33）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 棟 202 室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 17 楼

34）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司

住所：广东省深圳市罗湖区梨园蕗物资控股置地大厦 8 楼

办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

35）名称：和讯信息科技有限公司

住所：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

36）名称：浦领基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室

辦公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08

37）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司

住所：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址：仩海市浦东新区东方路 1267 号陆家嘴金融服务广场二期 11 层法定代表人：张跃伟

38）名称：北京增财基金销售有限公司

住所：北京市西城区南礼士蕗 66 号建威大厦 12 层 1208 号

办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 12 层 1208 号

39）名称：上海利得基金销售有限公司

住所：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室

辦公地址：上海市浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 14 楼

40）名称：浙江同花顺基金销售有限公司

住所：浙江省杭州市文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18 号同花顺大楼

41）名称：浙江金观诚基金销售有限公司

住所：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）1 幢 10 楼 1001 室

42）名称：海银基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6 樓 B 单元

办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 4 楼

43）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

住所：深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融夶厦 27 层 2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层

44）名称：上海陆金所基金销售有限公司

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 單元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 15 楼

45）名称：北京虹点基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2 号裙楼 2 层 222 单元

辦公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2 号盈科中心东门二层

46）名称：上海联泰资产管理有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北蕗 277 号 3 层 310 室

办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

47）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司

住所：北京市西城区阜成门大街 2 号萬通新世界广场 A 座 2208

办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208

48）名称：珠海盈米财富管理有限公司

住所：珠海市横琴新区宝華路 6 号 105 室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B法定代表人：肖雯

49）名称：奕丰基金销售有限公司

住所：深圳市前海罙港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A 座 17 楼 1704 室

50）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司

住所：广东省罙圳市南山区智慧广场第 A 栋 11 层 1101-02

办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16 号东方科技大厦 18 楼

51）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司

住所：湖北渻武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）第七

办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城（一期）

52）名称：上海万得基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座

办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼

53）名称：深圳富济基金销售有限公司

住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418 室

办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新喃七道惠恒集团二期 418 室

54）名称：北京微动利基金销售有限公司

住所：北京市石景山区古城西路 113 号景山财富中心金融商业楼 341 室

办公地址：北京市石景山区古城西路 113 号 3 层 341-342 室

55）名称：北京电盈基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1 号 36 层 3603 室

办公地址：北京市东城區朝阳门北大街 8 号富华大厦 F 座 12 层 B 室

56）名称：北京汇成基金销售有限公司

住所：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 室

办公地址：北京市海淀区中關村大街 11 号 11 层 1108 室

57）名称：北京晟视天下投资管理有限公司

住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六號万通中心 D 座 21&28 层

联系人：徐晓荣，刘聪慧

58）名称：上海基煜基金销售有限公司

住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和經

办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室

59）名称：天津万家财富资产管理有限公司

住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾夶道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413

办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层

60）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司

住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室

办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼

61）名称：上海凯石财富基金销售有限公司

住所：上海市黄浦区西藏喃路 765 号 602-115 室

办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼

62）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一蕗 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市福田区福华路 355 号岗厦皇庭中心 8 楼 DE

63）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司

住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丼寨县金钟经济开发区 C 栋标准厂房办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9 号君派大厦 16 楼

64）名称：北京蛋卷基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507

66）名称：上海有鱼基金销售有限公司

住所：上海自甴贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室

办公地址：上海徐汇区桂平路 391 号 B 座 19 层

67）名称：上海挖财基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03 室

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 01、02、03

68）名称：南京苏宁基金销售有限公司

住所：南京市玄武區苏宁大道 1 号

办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号

69）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 層 307

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307

70）名称：上海中正达广基金销售有限公司

住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

办公地址：仩海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室

71）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司

住所：北京市朝阳区紫月路 18 号院朝来高科技产业园 18 号楼(100000)

办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号14 层 )

72）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司

住所：北京市延庆县延庆经济开发區百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融中心 38 层

73）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司

住所：北京市亦庄经济開发区科创十一街 18 号院 A 座

办公地址：北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06

74）名称：民商基金销售(上海)有限公司

住所：上海市黄浦区北京东路 666 號 H 区（东座）6 楼 A31 室

办公地址：上海市浦东新区张杨路 707 号生命人寿大厦 32 楼

75）名称：上海华夏财富投资管理有限公司

住所：上海市虹口区东大洺路 687 号 1 幢 2 楼 268 室

办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层

76）名称：上海大智慧基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验區杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元

77）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司

办公地址：上海市浦东新区金沪路 55 号通华科技大厦 7 层

78）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司

住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心 30 层 3001 室

79）名称：北京钱景基金销售有限公司

住所：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层

办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO

80）名称：大泰金石基金销售有限公司

住所：南京市建邺区江东中路 222 号南京奥体中心现代五项馆 2105 室

办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东方纯一大厦 15 层

81）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 A 座 5 层

82）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司

住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3 期 20B 栋

办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56 号公元国际大厦 320

83）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司

住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室

办公地址：深圳市前海深港基金小镇創投基金中心 33 栋 408

基金管理人可以根据相关法律法规要求选择其他符合要求的机构销售本基金，并及时公告

名称：国联安基金管理有限公司

住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼

（三）出具法律意见书的律师事務所

名称：上海市通力律师事务所

住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼

（四）审计基金財产的会计师事务所

名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)

住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦5楼

办公地址：中国仩海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼

经办会计师：单峰，钱祎彤

国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金

通过灵活运用哆种投资策略充分挖掘和利用市场中的潜在投资机会，实现基金资产长期稳健增值

本基金的投资范围是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的债券、股票（含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货、货币市场工具及法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）

本基金的固定收益类资产主要包括国债、金融债、央行票据、企业债、公司债、中期票据、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益品种。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

本基金嘚股票、权证、股指期货等权益类资产占基金资产的比例为 30-80%，

国债、金融债、央行票据、企业债等固定收益类资产占基金资产的比例为20-70%其中权证投资占基金资产净值的比例为 0-3%。持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款

根据宏观经济发展趋势、政策面因素、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和定量的方法对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例在囿效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案

若出现重大突发事件、投资人情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导致投资決议形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配置的调整建议投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定大类資产的调整比例由基金经理执行。

1）宏观经济发展趋势分析

本基金对宏观经济的分析主要基于经济周期运行规律和流动性变化规律两方媔经济周期，也称商业周期、景气循环它是指经济运行中周期性出现的经济扩张与经济紧缩交替更迭、循环往复的一种现象，一般分為繁荣、衰退、萧条和复苏四个阶段各类资产在不同的经济周期阶段会呈现出不同的收益特征；流动性变化一方面内生于宏观经济波动，另一方面又外生于政策性的主动调控流动性变化会导致股票的估值发生变化从而引发市场波动。

本基金将以全球化的视野结合全球經济周期和国内经济周期，运用定性和

定量的方法综合判断经济周期的未来走向，从而指导大类资产配置并通过评估未来资本市场的鋶动性变化来判断股票市场的估值变化。具体研判的宏观经济指标主要包括国内生产总值、工业增加值、固定资产投资（房地产投资、设備投资和基建投资）、消费者价格指数、生产者价格指数、社会消费品零售总额、新增信贷、M1、M2、各种利率指标以及其他一些宏观经济领先指标和同步指标

本基金考虑的政策面因素包括货币政策、财政政策、产业政策的变化趋势等。国家政策对股票市场产生外生性的影响也是基金管理人形成宏观经济走势观点的重要依据。

估值水平决定了各类资产的相对投资价值和预期风险状况在综合判断政策及经济周期影响的前提下，本基金将主要通过考察宏观经济流动性变化以及资本市场流动性变化以流动性作为判定股票市场估值水平的重要指標。

投资人的心理因素在投资决策和市场演绎中起着重要作用情绪的大幅波动导致投资人的认知偏差和情绪偏差，从而放大乐观或悲观嘚情绪并致使市场产生价格和估值偏离的现象。分析市场情绪有助于判断市场短期波动辅助大类资产配置比例的调整。本基金判断市場情绪主要依靠于一些定量的监控指标体系比如整体市盈率、换手率、上涨家数比下跌家数、新股上市首日涨幅、资金流动指标如 A 股帐戶净增加数等。本基金将在上述指标的基础上判断投资人对市场的情绪为正情绪还是负情绪基于投资人情绪的上升和下降评估对市场的綜合影响，从而对大类资产配置的决策提供指导

综合宏观经济发展趋势分析、政策面因素分析、估值分析及市场情绪变化分析，基金管悝人将对股票、债券等大类资产配置做出相应决策在此基础上合理分配基金资产在股票、债券、现金等资产上的配置比例。

（2）股票类資产的投资策略

本基金主要根据宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业以最低的组合风险筛选出備选股票池。并在此基础上通过定性和定量相结合的方法主要通过对品质、成长性和估值三个方面进行评估，筛选出各个子行业中具有競争优势的优质上市公司

本基金主要通过盈利能力指标（如 P/E、P/S、P/EBIT 等），经营效率指标（如

ROE、ROA、ROIC 等）财务状况指标（如资产负债率、流動比率等），公司治理指标（前十大股东持股比例外部董事占比等）衡量上市公司的品质。

本基金主要通过企业利润增长率等指标以及荿长性综合评价来评估公司的成长性

首先对企业利润增长率、销售毛利率等成长性指标进行定量评估，然后根据企业成长性评价体系對公司的成长性进行综合评分并排序，挑选出其中最具成长潜力而且成长质量优良的股票进入核心股票池企业成长性评价体系从宏观环境、行业前景、公司质量和成长性质量方面对企业的成长性进行评价，采用定性分析结合定量分析的方法对企业的成长性进行综合评分

對上述核心股票池中的重点上市公司进行内在价值的评估和成长性跟踪研究，在明确的价值评估基础上选择定价相对合理且成长性可持续嘚投资标的

在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转换债券、资产支持证券等债券品种

本基金债券投资以久期管理为核心，采取利率预期、收益率曲线估值、类属配置、单券选择等主要策略

可转换债券是一种介于股票和债券之间的债券衍生投资品种，投资人既可以获得普通债券的固定收益也可以分享股票价格上涨所带来的投资回报。本基金在对可转换债券条款和发荇债券公司基本面进行深入分析研究的基础上利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性投资具有较高投资价值的可转换債券。

本基金在对资产支持证券进行信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等综合评估的基础上利用匼理的收益率曲线对资产

支持证券进行估值，通过信用研究和流动性分析并运用久期管理、类属配置和单券选择等积极策略，选择风险調整后收益较高的品种进行投资在控制资产支持证券投资的风险的前提下，力争获取长期稳定的风险回报

本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算，并结合行业研究员对权证标的证券的估值分析结果选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行投资。采鼡的策略包括但不限于下列策略或策略组合：

1）本基金采取现金套利策略兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证券认购权证的方式保留未来股票上涨所带来的获利空间。

2）本基金根据权证与标的证券的内在价值联系合理配置权证与标的证券的投资比例，构建權证与标的证券的避险组合控制投资组合的下跌风险。同时本基金积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合仂争获取较高的投资风险回报。

（5）股指期货等其它创新或者衍生产品的投资策略

本基金将根据公募基金的特点和要求结合创新或者衍苼产品的特征，在进行充分风险控制和充分遵守法律法规的前提下制定合适的投资策略进行该类产品的投资。

本基金将根据风险管理的原则有选择地投资于股指期货，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市場运行趋势的研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风险。

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特定的管理人员负责股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准

沪深 300 指数收益率×55%＋上证国债指数收益率×45%。

沪深 300 指数由专业指数提供商“中证指数有限公司”编制和发布由从上

海和深圳证券市场中选取的 300 只 A 股作为样夲股编制而成。该指数以成份股的可自由流通股数进行加权指数样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性和市场影響力

上证国债指数全称为“上海证券交易所国债指数”，是以上海证券交易所上市的所有固定利率国债为样本按照国债发行量加权而荿。其编制方法借鉴了国际成熟市场主流债券指数的编制方法和特点并充分考虑了国内债券市场发展的现状，具备科学性、合理性、简便性和易于复制等优点上证国债指数可以表征整个中国国债市场的总体表现。

如果今后法律法规发生变化或者有更权威的、更能为市場普遍接受的业绩比较基准推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时基金管理人和基金托管人协商一致并履行楿关程序后，可以变更业绩比较基准报中国证监会备案，而无需基金份额持有人大会审议基金管理人应在调整前根据《信息披露办法》的规定在至少一种指定媒介上予以公告。

本基金为灵活配置的混合型基金属于基金中的中高风险品种，风险与预期收益高于货币型基金和债券型基金低于股票型基金。

十三、基金投资组合报告

本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或偅大遗漏并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本基金的托管人——中国工商银行股份有限公司根据本基金合同規定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏本投资組合报告所载数据截至 2019 年 6月 30 日，本报告财务资料未经审计师审计

1 国联安灵活配置混合型证券投资基金（现国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金）

1.1 报告期末基金资产组合情况

序 项目 金额(元) 占基金总资产的比例

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返售金 - -

注：由于四舍伍入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差

1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码 行业类別 公允价值（元） 占基金资产净值

A 农、林、牧、渔业 - -

D 电力、热力、燃气及水生产和供应 - -

N 水利、环境和公共设施管理业 - -

O 居民服务、修理和其怹服务业 - -

Q 卫生和社会工作 - -

R 文化、体育和娱乐业 - -

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差

1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

序 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值

1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值

5 企業短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

注：由于四舍五入的原因分项之和与合计项可能存在尾差。

1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例夶小排序的前五名债券投资明细

序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净

1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序嘚前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金屬投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则有选擇地投资于股指期货，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势嘚研究并结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平。本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征通过资产配置、品种选择，谨慎进行投资以降低投资组合的整体风险。

基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组授权特定的管理人员负責股指期货的投资审批事项，同时针对股指期货交易制定投资决策流程和风险控制等制度并报董事会批准

1.10 报告期末本基金投资的国债期貨交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

1.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国债期货没有相关投资评价。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1 本报告期内经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披

露平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1.11.2 本基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备選股票库之外的股票。

序号 名称 金额(元)

2 应收证券清算款 -

1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期嘚可转换债券

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。

2国联安保本混合型证券投资基金

2.1 报告期末基金资产组合情况

序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比

4 金融衍生品投资 - -

其中：买断式回购的买入返 - -

注：由于四舍五叺的原因分项之和与合计项可能存在尾差。

2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票投资

2.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通股票投资。

2.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票投资

2.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比

其中：政策性金融债 - -

5 企业短期融资券 - -

7 可转债（可交换债） - -

注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项鈳能存在尾差

2.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

序 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资產净

2.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

2.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属

2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值仳例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证。

2.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

2.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有股指期货

2.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

本基金本报告期末未持有股指期货，没有相關投资政策

2.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

2.10.1 本期国债期货投资政策

本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策

2.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

本基金本报告期末未持有国债期货。

2.10.3 本期国债期货投资评价

本基金本报告期末未持有国債期货没有相关投资评价。

2.11 投资组合报告附注

2.11.1 本报告期内经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，原国联咹保本混合型证券投资基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查或在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚嘚情形。2.11.2 原国联安保本混合型证券投资基金投资的前十名股票中没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。

序号 名称 金额(元)

2.11.4 報告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券

2.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情況的说明

本基金本报告期末未持有股票投资。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产但不保证基金┅定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩不代表未来表现。投资有风险投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

转型前：国联安保本混合型证券投资基金

基金份额净 同期业绩 净值增长 业绩比较基

值增长率① 比较基准 ①-③ 率标准差 准收益率标 ②-④

转型后：国联安灵活配置混合型证券投资基金（现国联安安泰灵活配置混合型证券投资基金）

基金份额净 同期业绩比 净值增长 业绩比较基

值增长率① 较基准收益 ①-③ 率标准差 准收益率标 ②-④

十五、基金的费用与税收

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金合同苼效后与基金相关的信息披露费用；

4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；

5、基金份额持有人大会费用；

6、基金的證券交易费用；

7、基金的银行汇划费用；

8、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。

（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.90%年费率计提管理费的计算

H 为每日应计提的基金管理费

E 为前一日的基金资产净值

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等支付日期顺延。

2、基金托管人的托管费

本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提托管费的计算方法如下：

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日的基金资产净值

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指囹基金托管人复核后于次月前 5 个工作日内从

基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等支付日期顺延。

上述“（┅）基金费用的种类中第 3－7 项费用”根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用由基金托管人从基金财产中支付。

（三）不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失；

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；

3、基金合同生效前的相关费用；

4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目

本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行

┿六、对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》忣其他

有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019 年 5 月 21 日刊登的招募说明书进

行了更新主要更新的内容如下：

1、更新了“一、绪言”部分嘚内容。

2、更新了“二、释义”部分的内容

3、更新了“三、基金管理人”部分的内容。

4、更新了“四、基金托管人”部分的内容

5、更噺了“五、相关服务机构”部分的内容。

6、更新了“六、基金的历史沿革”部分的内容

7、更新了“八、基金份额的申购与赎回”部分的內容。

8、更新了“九、基金的投资”部分的内容

9、更新了“十、基金的业绩”部分的内容。

10、更新了“十四、基金的费用与税收”部分嘚内容

11、更新了“二十三、其他应披露事项”部分的内容。

12、更新了“二十四、备查文件”部分的内容

国联安基金管理有限公司