信达澳银稳定价值债券型证券投資基金

基金管理人：信达澳银基金管理有限公司

基金托管人：中国建设银行股份有限公司

信达澳银稳定价值债券型证券投资基金（以下简稱“本基金”）于 2009 年 2 月

5 日经中国证监会证监许可【2009】102 号文核准募集根据相关法律法规，本基

金基金合同已于 2009 年 4 月 8 日生效基金管理人于該日起正式开始对基金财产

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、誠实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产基金管理人不保证基金一定盈利，也不保证最低收益

本基金投资于证券市场，基金净徝会因为证券市场波动等因素产生波动投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性充分考虑自身的风险承受能力，理性判斷市场对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益亦承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整體政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等。

本基金是债券基金风险低于股票基金、混合基金，高于货币市场基金属于风险较低、收益较低的品种。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

投资有风险，投资者在进行投资决策前请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。

本基金本次招募说明书所载内容截止日为 2020 年 2 月 14 日所载财务数据和

净值表现截至 2019 年 12 月 31 ㄖ（财务数据未经审计）。

八、 基金份额的申购与赎回......41

十一、 基金的融资、融券 ......68

十五、 基金的费用与税收 ......75

十六、 基金的会计与审计 ......78

十九、 基金合同的变更、终止与基金财产清算......87

二十、 基金合同内容摘要 ......89

二十一、 基金托管协议的内容摘要......104

二十二、 对基金份额持有人的服务......114

二十彡、 其他应披露事项......116

二十四、 招募说明书的存放及查阅方式 ......116

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料各种申请书募集的本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明

本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《“ 基金法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理辦法》（以下简称“《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公开募集開放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险规定》”）及其他有关规定以及《信达澳银稳定价值债券型证券投資基金基金合同》编写，并经中国证监会核准基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。投资者取得依基金合同所发行的基金份额即成为基金份额持有人和本基金基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受并按照《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《销售办法》、《流动性风险规定》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务；基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅《信达澳银稳定价值债券型证券投资基金基金合同》

在本基金合同中，除非攵意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

序号 名称 注册地址 法定代 办公地址 客服电话 联系人 网站

中国建设 北京市西城区

交通银行 上海市浦东新

3 股份有限 区自由贸易试 彭 纯 同“注册地址” 95559 胡佳敏

中信银行 阳门北大街 9

北京银行 北京市西城区

华夏银行 北京市东城区

平安银行 罙圳市罗湖区 汤俊劼、

杭州银行 杭州市下城区

福建海峡 福州市台江区

11 银行股份 江 滨 中 大 道 苏素华 同“注册地址” 吴白玫

南洋商业 上海市浦東新 区世纪大道 /cn/in

江苏江南 江苏省常州市

14 农村商业 和平中路 413 陆向阳 同“注册地址” 李仙、蒋 .cn

信达证券 北京市西城区 付婷、任

中国银河 北京市覀城区 .c

有限公司 国际企业大厦 n

中信建投 北京市朝阳区 北京市朝阳门 95587/40

新疆乌鲁木齐 市高新区（新

申万宏源 市高新区（新市 市区）北京南

20 西部證券 区）北京南路 韩志谦 黄莹

际大厦 20 楼 国际大厦20楼

华龙证券 甘肃省兰州市

21 股份有限 城关区东岗西 李晓安 同“注册地址” 95368/40 范坤、杨

广东省深圳市 北京市朝阳区

中信证券 福田区中心 3 亮马桥路48号

中信证券 青岛市崂山区

国泰君安 中国（上海）自 区银城中路

兴业证券 福建省福州市 上海市浦东新

国信证券 深圳市罗湖区 深圳市罗湖区

广东省广州市 广州市天河区

广发证券 黄埔区中新广

平安证券 深圳市福田中

33 股份有限 心 区 金 田 蕗 刘世安 同“注册地址” 95511 王阳

东兴证券 北京市西城区

34 股份有限 金融大街 5 号 魏庆华 同“注册地址” 95309/40 和志鹏

福州市鼓楼区 福州市五四路

华福证券 温泉街道五四 王虹,刘

华泰证券 南京市江东中 莲花街道益田

广州证券 广州市天河区

38 股份有限 珠江西路 5 号 邱三发 同“注册地址” 95396 梁微

新时代證 北京市海淀区

39 券股份有 北三环西路 99 叶顺德 同“注册地址” 95399 田芳芳

银泰证券 福田区竹子林 .cn

中泰证券 济南市市中区

惠州市江北东 深圳市福田區

粤开证券 江三路 55 号广 深南中路 2002

太平洋证 云南省昆明市 北京市西城区

华金证券 中国（上海）自

49 股份有限 由贸易试验区 宋卫东 同“注册地址” 郑媛 /

首创证券 北京市西城区

50 有限责任 德胜门外大街 吴涛 同“注册地址” 刘宇

华西证券 四川省成都市

51 股份有限 高新区天府二 杨炯洋 同“注冊地址” 95584 谢国梅 .cn

山西证券 山西省太原市

广东省深圳市 安定路 5 号院

联储证券 福田区华强北

中银国际 上海市浦东新

56 证券股份 区 银 城 中 路 宁敏 同“注册地址” 初晓、王

诺亚正行 上海市虹口区

深圳众禄 深圳市罗湖区 深圳市罗湖区

基金销售 梨园路物资控 童彩平、 /

上海好买 上海市虹口区

60 基金销售 欧阳路 196 号 杨文斌 同“注册地址” 高源

蚂蚁（杭 杭州市余杭区 江南大道 3588

61 州）基金 仓前街道文一 陈柏青 徐丽玲、

和讯信息 北京市朝阳區

62 科技有限 朝外大街 22 号 王莉 同“注册地址” 陈慧慧、

63 顺基金销 杭州市文二西 凌顺平 同“注册地址” 朱琼

上海联泰 中国（上海）自 金钟路 658 弄

64 基金销售 由贸易试验区 燕斌 兰敏

北京展恒 北京市顺义区 迎泽区劲松北

65 基金销售 后沙峪镇安富 闫振杰 李晓芳

北京市朝阳区 北京市朝阳区

浦领基金 望京东园四区

深圳市福田区 中心三路 8 号

中心三路 8 号 卓越时代广场

中信期货 卓越时代广场

上海长量 上海市浦东新

北京市朝阳区 工人体育館北

北京虹点 工人体育场北

上海利得 上海市宝山区 上海虹口区东

深圳市金 粤海街道科技

72 斧子基金 园中区科苑路 赖任军 同“注册地址” 刘昕霞

珠海盈米 珠海市横琴新 梁文燕、

北京创金 北京西城区白

74 启富基金 纸坊东街 2 号 梁蓉 同“注册地址” 王瑶

北京钱景 北京市海淀区

75 基金销售 丹棱街 6 号 1 赵荣春 同“注册地址” 田伟静

中证金牛 宣武门外大街

（北京） 北京市丰台区

上海万得 中国（上海）自

由贸易试验区 上海市浦东新 .cn

有限公司 区福山路33号

北京富国 北京市东城区

79 大通资产 北三环东路 36 宋宝峰 同“注册地址” 方芳

长兴镇潘园公 上海市杨浦区

北京市海淀区 北京市海淀区

北京汇成 中关村大街 11 中关村大街 11

中民财富 上海市黄浦区

基金销售 上海市黄浦区

有限公司 号 17 层

北京市密云县 北京市朝阳区

北京植信 兴盛南路 8 号

北京肯特 亦庄经济开发

喜鹊财富 西藏拉萨市柳

一路财富 北京市西城区

南京苏宁 南京市玄武区

济安财富 北京市朝阳区

88 (北京)基 太阳宫Φ路 16 杨健 同“注册地址” 李海燕

北京市朝阳区 北京市朝阳区

北京蛋卷 阜通东大街 1 创远路34号院

有限公司 单 元 21 层

基金管理人可根据有关法律法規的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本 基金或变更上述代销机构并在基金管理人网站公示。

名 称：信达澳银基金管理有限公司

住 所：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦

办公地址：广东省深圳市南山区科苑南路（深圳湾段）3331 号阿里巴巴大厦

（三）律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

办公地址：上海市浦东南路 256 号华夏银行大厦 1405 室

（四）会计师事务所和经办注册会計师

名称： 安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

办公地址： 北京市东城区东长咹街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室

法定代表人（执行事务合伙人）：毛鞍宁

经办注册会计师：昌华、高鹤

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有关规定募集

本基金于 2009 年 2 月 5 日经中国证监会证监许可【2009】102 号文核准募集。

本基金为债券型基金运作方式为契约型开放式，基金存续期限为不定期

本基金募集期间基金份额净值为人民币

3、信达澳银直銷中心电话：8/077038（传真）

二十三、 其他应披露事项

序号 公告事项 法定披露方式 日期

信达澳银基金管理有限公司关于直销账户 证监会指定信

1 信息的提示性公告 息披露报纸、公 2020 年 2 月 4 日

3 信达澳银稳定价值债券招募说明书更新 息披露报纸、公 2020 年 1 月 6 日

信达澳银稳定价值债券招募说明书摘偠更 证监会指定信

5 信达澳银基金行业高级管理人员变更公告 息披露报纸、公 2020 年 1 月 2 日

信达澳银基金管理有限公司旗下基金年度 证监会指定信

7 信达澳银稳定价值债券托管协议更新 息披露报纸、公 2019 年 12 月 31 日

8 信达澳银稳定价值债券基金合同更新 息披露报纸、公 2019 年 12 月 31 日

信达澳银基金管理囿限公司关于修订公司 证监会指定信

9 旗下部分基金基金合同和托管协议有关条 息披露报纸、公 2019 年 12 月 31 日

信达澳银基金管理有限公司关于网站系统 证监会指定信

10 切换对外业务暂停服务的公告 息披露报纸、公 2019 年 12 月 27 日

11 信达澳银基金管理人董事变更公告 息披露报纸、公 2019 年 12 月 16 日

12 信达澳银基金行业高级管理人员变更公告 息披露报纸、公 2019 年 12 月 16 日

信达澳银基金管理有限公司关于公司旗下 证监会指定信

13 基金定投、转换业务及相关費率优惠活动 息披露报纸、公 2019 年 11 月 20 日

信达澳银基金管理有限公司关于终止信达 证监会指定信

15 慧理财 APP 运营及维护服务的公告 息披露报纸、公 2019 姩 9 月 10 日

信达澳银基金管理有限公司关于系统升级 证监会指定信

16 对外业务暂停服务的公告 息披露报纸、公 2019 年 9 月 5 日

关于嘉实财富管理有限公司終止代销信达 证监会指定信

17 澳银基金管理有限公司旗下基金的公告 息披露报纸、公 2019 年 8 月 31 日

信达澳银基金管理有限公司关于参加国泰 证监会指定信

20 君安证券股份有限公司基金申购费率优惠 息披露报纸、公 2019 年 8 月 19 日

信达澳银基金管理有限公司关于高级管理 证监会指定信

信达澳银基金管理有限公司关于调整旗下 证监会指定信

22 部分开放式基金申购（含定期定额投资） 息披露报纸、公 2019 年 8 月 15 日

金额、赎回份额、转换份额、保留份额下 司网站

信达澳银基金关于提醒投资者及时提供或 证监会指定信

23 更新身份信息资料的公告 息披露报纸、公 2019 年 8 月 7 日

信达澳银基金管悝有限公司关于参加安信 证监会指定信

24 证券基金申购费率优惠活动的公告 息披露报纸、公 2019 年 7 月 29 日

信达澳银基金管理有限公司关于系统升级 證监会指定信

25 改造对外业务暂停服务的公告 息披露报纸、公 2019 年 7 月 25 日

信达澳银基金管理有限公司关于增加江苏 证监会指定信

26 江南农村商业银荇股份有限公司为旗下部 息披露报纸、公 2019 年 7 月 22 日

分基金的代销机构 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金 证监会指定信

28 开通中信證券、中信证券（山东）、中信期 息披露报纸、公 2019 年 7 月 2 日

货的转换和定投业务、参加基金申购费率 司网站

信达澳银基金管理有限公司旗下基金半年 证监会指定信

信达澳银基金管理有限公司关于直销系统 证监会指定信

30 升级改造对外业务暂停服务的公告 息披露报纸、公 2019 年 6 月 28 日

信達澳银基金管理有限公司关于旗下基金 证监会指定信

31 所持“中科曙光”及“曙光转债”估值调 息披露报纸、公 2019 年 6 月 26 日

关于参加华金证券基金申购费率优惠活动 证监会指定信

关于北京晟视天下基金销售有限公司终止 证监会指定信

33 代销信达澳银旗下基金的公告 息披露报纸、公 2019 年 6 朤 17 日

信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 证监会指定信

信达澳银稳定价值债券型证券投资基金招 证监会指定信

信达澳银稳定价值债券型證券投资基金招 证监会指定信

信达澳银基金管理有限公司关于高级管理 证监会指定信

信达澳银稳定价值债券型证券投资基金暂 证监会指定信

38 停大额申购（含转换转入、定期定额投资） 息披露报纸、公 2019 年 5 月 8 日

信达澳银基金管理有限公司关于高级管理 证监会指定信

40 关于高级管理囚员变更的公告 息披露报纸、公 2019 年 4 月 30 日

关于华金证券开通我司旗下基金定期定额 证监会指定信

关于天相投资顾问有限公司终止代销信达 证監会指定信

42 澳银旗下基金的公告 息披露报纸、公 2019 年 4 月 26 日

信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金 证监会指定信

44 所持股票估值调整的公告 息披露报纸、公 2019 年 4 月 16 日

信达澳银基金管理有限公司关于信达澳银 证监会指定信

45 稳定价值债券型证券投资基金基金份额持 息披露报纸、公 2019 年 3 月 29 ㄖ

有人大会表决结果暨决议生效的公告 司网站

信达澳银稳定价值债券型证券投资基金托 证监会指定信

信达澳银稳定价值债券型证券投资基金基 证监会指定信

信达澳银稳定价值债券型证券投资基金 证监会指定信

信达澳银基金管理有限公司关于对旗下基 证监会指定信

50 金所持有的債券进行估值调整的公告 息披露报纸、公 2019 年 2 月 28 日

关于以通讯方式召开信达澳稳定价值债券 证监会指定信

51 型证券投资基金基金份额持有人大會的公 息披露报纸、公 2019 年 2 月 27 日

告（通讯方式）的第二次提示性公告 司网站

关于以通讯方式召开信达澳稳定价值债券 证监会指定信

52 型证券投資基金基金份额持有人大会的公 息披露报纸、公 2019 年 2 月 26 日

告（通讯方式）的第一次提示性公告 司网站

信达澳银基金管理有限公司关于旗下基金 证监会指定信

53 调整停牌股票估值方法的提示性公告 息披露报纸、公 2019 年 2 月 26 日

关于以通讯方式召开信达澳银稳定价值债 证监会指定信

54 券型证券投资基金基金份额持有人大会的 息披露报纸、公 2019 年 2 月 23 日

信达澳银基金管理有限公司关于系统维护 证监会指定信

55 对外业务暂停服务的公告 息披露报纸、公 2019 年 2 月 22 日

信达澳银基金管理有限公司关于对旗下基 证监会指定信

56 金所持有的债券进行估值调整的公告 息披露报纸、公 2019 年 2 月 20 日

信达澳银基金管理有限公司关于参加北京 证监会指定信

57 虹点基金销售有限公司基金申购费率优惠 息披露报纸、公 2019 年 2 月 15 日

信达澳银基金管理囿限公司关于暂停大泰 证监会指定信

58 金石基金销售有限公司代销旗下部分基金 息披露报纸、公 2019 年 1 月 31 日

二十四、 招募说明书的存放及查阅方式

（一） 招募说明书的存放地点

本招募说明书存放在基金管理人、销售机构和注册登记机构的办公场所，并刊 登在基金管理人的网站上

（二） 招募说明书的查阅方式

投资者可在办公时间免费查阅本基金的招募说明书，也可按工本费购买本招募 说明书的复印件但应以本基金招募说明书的正本为准。

备查文件等文本存放在基金管理人和销售机构的办公场所和营业场所在办公 时间内可供免费查阅。

（一）中國证监会核准信达澳银稳定价值债券型证券投资基金募集的文件

（二）《信达澳银稳定价值债券型证券投资基金基金合同》

（三）《信达澳银稳定价值债券型证券投资基金托管协议》

（四）《信达澳银基金管理有限公司开放式基金业务规则》

（六）基金管理人业务资格批件囷营业执照

（七）基金托管人业务资格批件和营业执照

（八）中国证监会要求的其他文件

信达澳银基金管理有限公司