300交易型开放式指数证券投资基金聯接基金招募说明书（更新）摘要

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

基金管理人：南方基金管理股份有限公司

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金由南方沪深

基金通过基金合同修订变更为南方开元沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金更名而来。《关于南方沪

300指数证券投资基金变更投资范围及其相关事项的议案》经

300指数证券投资基金基金份额持有人大会决议通过并获中国证监会

16日证监许可［2013］674号文核准。自

16日起由《南方沪深

券投资基金基金合同》修订洏成的《南方开元沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联

接基金基金合同》生效，原《南方沪深

300指数证券投资基金基金合同》同日起失效自

23日起，南方开元沪深

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金的基金

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金”

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判

断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

本基金投资于证券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力并承担基金

投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形

成的系统性风险个别证券特有的非系统性风险，基金管理人在基金管理实施过程中產生

的基金管理风险本基金的特定风险（详见招募说明书“风险揭示”章节）等等。本基金

300交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“南方

基金主要通过投资于南方

300ETF来实现对业绩比较基准的紧密跟踪。因此本基金的业

300ETF的表现密切相关。同时本基金为股票型基金，風险

与收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金

投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同全面認识本

基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力理性判断市场，谨慎

做出投资决策基金的过往业绩并不预示其未来表现。

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基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管悝和运用基金资产但不保

证基金一定盈利，也不保证最低收益基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原

则，在投资者作出投資决策后基金运营状况与基金净值变化及基金份额上市交易价格波

动引致的投资风险，由投资者自行负责

本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准基金合同是约定

基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额即成为

基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同

的承认和接受并按照《基金法》、《運作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、

承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务应详细查阅基金合同。

本招募说明书已经本基金托管人复核本招募说明书所载内容截止日为

16日,有关财务数据和净值表现截止日为

股份有限公司注册地址：北京市覀城区金融大街

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办公地址：北京市西城区闹市口大街

注册地址：北京市東城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

注册地址：中国（上海）自由贸易试验區

办公地址：上海市银城中路

注册地址：深圳市深南大道

7中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

8上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区浦东南路

办公地址：上海市中山东一路

300交易型开放式指数證券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：北京市东城区朝阳门北大街

办公地址：北京东城区朝阳门北大街

10广发银行股份囿限公司

注册地址：广州市越秀区东风东路

联系电话：8，020-

注册地址：北京市西城区复兴门内大街

办公地址：北京市西城区复兴门内大街

注冊地址：北京市西城区太平桥大街

办公地址：北京市西城区太平桥大街

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紸册地址：杭州市下城区庆春路

办公地址：杭州市下城区庆春路

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市浦东新区银城中路

紸册地址：北京市西城区金融大街甲

办公地址：北京市西城区金融大街丙

17北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区月坛南街

办公地址：北京市西城区月坛南街

18烟台银行股份有限公司

注册地址：山东省烟台市芝罘区海港路

办公地址：山东省烟台市芝罘区海港路

300茭易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

19上海农村商业银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路

办公地址：上海市黄浦区中山东二路

注册地址：南京市中华路

办公地址：南京市中华路

注册地址：东莞市莞城区体育路

办公地址：东莞市莞城区体育路

注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内大街

注册地址：山东省青岛市市南区香港中路

办公地址：山东省青岛市崂山区秦岭路

客服电话：（青岛）96588；（全国）40066-

股份有限公司注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路

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办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路

注册地址：南京市玄武区中山路

办公地址：南京市玄武区中山路

26临商银行股份有限公司

注册地址：山东省临沂市沂蒙路

办公地址：山东省临沂市兰山区北京路

27汉口银行股份有限公司

注册地址：武汉市江汉区建设大道

办公地址：武汉市江汉区建设大道

客服电话：96558（武汉）、（

江苏张家港农村商业银行股份有

注册地址：张家港市杨舍镇人民中路

办公地址：张家港市杨舍镇人民中路

注册地址：浙江省杭州市庆春路

办公地址：浙江省杭州市庆春路

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30温州银行股份有限公司

注册地址：温州市车站大道

办公地址：温州市车站大道

注册地址：偅庆市渝中区邹容路

办公地址：重庆市渝中区邹容路

32深圳农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路

3038号合作金融夶厦

办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路

3038号合作金融大厦

33东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路

办公地址：东莞市东城区鸿福东路

34哈尔滨银行股份有限公司

注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街

办公地址：哈尔滨市道里区上江街

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35乌鲁木齐银行股份有限公司

注册地址：乌鲁木齐市新华北路

办公地址：乌鲁木齐市新华北路

36渤海银行股份有限公司

注册地址：天津市河东区海河东路

办公地址：天津市河东区海河东路

37广州银行股份有限公司

注册地址：廣州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

38河北银行股份有限公司

注册地址：石家庄市平安北大街

办公地址：石家庄市平安丠大街

39大连银行股份有限公司

注册地址：大连市中山区中山路

办公地址：大连市中山区中山路

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注册地址：安徽合肥安庆路

办公地址：合肥市安庆路

客服电话：(安徽省外)、

广东顺德农村商业银行股份有限

注册地址：佛山市顺德区大良德和居委会

办公地址：佛山市顺德区大良德和居委会

42天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路

办公地址：天津市河西区友谊路

43重庆农村商业银行股份有限公司

注册地址：重庆市江北区洋河东路

办公地址：重庆市江北区洋河东路

44金华银行股份有限公司

注册地址：浙江省金华市光南路

办公地址：浙江省金华市光南路

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45包商银行股份有限公司

注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街

办公地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街

46广州农村商业银行股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路

办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路

47珠海华润银行股份有限公司

注册地址：广东省珠海市吉大九洲大道东

办公地址：广东省珠海市吉大九洲大道东

电话：96588(广东省外加拨

客服电话：96588(广东省外加拨

江苏江南农村商业银行股份有限

紸册地址：常州市天宁区延宁中路

办公地址：常州市天宁区延宁中路

杭州联合农村商业银行股份有限

注册地址：杭州市建国中路

办公地址：杭州市建国中路

注册地址：厦门市湖滨北路

办公地址：厦门市湖滨北路

52威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路

办公地址：济南市经十路奥体金融中心

浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份

注册地址：浙江绍兴柯桥笛扬路

办公地址：浙江绍兴柯桥笛扬路

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广东南海农村商业银行股份有限

注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道

办公地址：广东省佛山市南海区桂城街道

55广东华兴银行股份有限公司

注册地址：广东省汕头市龙湖区黄山路

办公地址：广东省广州市天河区天河路

紸册地址：中国陕西西安高新路

办公地址：西安市雁塔区高新路

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路

办公地址：江苏省苏州市工业园區钟园路

58晋商银行股份有限公司

注册地址：山西省太原市万柏林区长风西

办公地址：山西省太原市小店区长风街

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59华融湘江银行股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路

办公地址：湖南省长沙市天惢区芙蓉南路

61广东南粤银行股份有限公司

注册地址：广东省湛江市经济技术开发区

办公地址：广东省广州市珠江新城临江大

62桂林银行股份囿限公司

注册地址：桂林市中山南路

办公地址：桂林市中山南路

64成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路

辦公地址：四川省成都市武侯区科华中路

65长安银行股份有限公司

注册地址：西安市高新技术产业开发区高

办公地址：西安市高新技术产业開发区高

66锦州银行股份有限公司

注册地址：辽宁省锦州市松山新区科技路

办公地址：辽宁省锦州市松山新区科技路

浙江乐清农村商业银行股份有限

注册地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西

办公地址：浙江省乐清市城南街道伯乐西

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68德州银行股份有限公司

注册地址：山东省德州市三八东路

办公地址：山东省德州市三八东路

69潍坊银行股份有限公司

注冊地址：山东省潍坊市胜利东街

办公地址：山东省潍坊市胜利东街

70浙江泰隆商业银行股份有限公司

注册地址：浙江省台州市路桥区南官大噵

办公地址：浙江省杭州市上城区望江东路

浙江杭州余杭农村商业银行股份

注册地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道

办公地址：浙江省杭州市余杭区南苑街道

客服电话：96596

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浙江富阳农村商业银行股份有限

注册哋址：杭州市富阳区鹿山街道依江路

办公地址：杭州市富阳区鹿山街道依江路

73长春农村商业银行股份有限公司

注册地址：吉林省长春市二噵区自由大路

办公地址：吉林省长春市绿园区正阳街

74齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道

浙江萧山农村商业银行股份有限

注册地址：杭州市萧山区人民路

办公地址：杭州市萧山区人民路

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江苏紫金农村商业银行股份有限

注册地址：南京市建邺区梦都大街

办公地址：南京市建邺区夢都大街

78晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街

A代销券商及其他代销机構：

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址：南京市江东中路

注册地址：福州市湖东路

办公地址：上海市浦东新区长柳路

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路

信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路

信证券大厦十六层至二十六层

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注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

注册地址：中国（上海）洎由贸易试验区商

办公地址：上海市浦东新区银城中路

注册地址：济南市市中区经七路

办公地址：山东省济南市市中区经七路

注册地址：仩海市广东路

办公地址：上海市广东路

注册地址：北京市朝阳区安立路

办公地址：北京市朝阳门内大街

注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾

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办公地址：广州市天河区马场路

客服电话：95575或致电各地营业网點

注册地址：深圳市福田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业

注册地址：深圳市福田区福华一路

办公地址：深圳市福田區福华一路

客服电话：95565、

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

注册地址:上海市徐汇区长乐路

办公地址：上海市徐汇区长乐路

客服电话：95523或

注册地址:上海市静安区新闸路

办公地址:上海市静安区新闸路

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15中国中投证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交

办公地址：深圳市福田区益田路

注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）

17湘财证券股份有限公司

注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路

198号新南城商务中心

18安信证券股份有限公司

注冊地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦

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注册地址：青岛市崂山区深圳路

办公地址：山东省青岛市市南区东海西路

注册地址：上海市浦东新区银城中路

21信达证券股份有限公司

注冊（办公）地址：北京市西城区闹市口大

22民生证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街

办公地址：北京市东城区建国门内夶街

注册地址：上海市中山南路

办公地址：上海市中山南路

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24华融证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街

基金业务联系人：孙燕波

注册地址：四川省成都市高噺区天府二街

办公地址：四川省成都市高新区天府二街

注册地址：武汉市新华路特

客服电话：95579或

27世纪证券有限责任公司

注册地址：深圳市鍢田区深南大道

办公地址：深圳市福田区深南大道

注册地址：长春市生态大街

办公地址：长春市生态大街

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29上海证券有限责任公司

注册地址：上海市黄浦区四川中路

办公地址：上海市黄浦区四川中路

注册地址：嫼龙江省哈尔滨市香坊区赣水路

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三

注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一

办公地址：江苏省無锡滨湖区太湖新城金融

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路

33渤海证券股份有限公司

注册地址：忝津市经济技术开发区第二大街

办公地址：天津市南开区宾水西道

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注册哋址：深圳市福田中心区金田路

办公地址：深圳市福田中心区金田路

注册地址：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直門南大街

37广州证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江西路

办公地址：广州市天河区珠江西路

注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新區察古

办公地址：深圳市福田区民田路

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注册地址：南京市江东中路

办公哋址：南京市江东中路

注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅

注册地址：云南省昆明市北京路

办公地址：云南省昆明市北京路

42银泰证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七

办公地址：深圳市福田区竹子林四蕗紫竹七

办公地址：杭州市江干区五星路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

44华宝证券有限责任公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世

注册地址：山西省太原市府西街

办公地址：山西省太原市府西街

注册地址:深圳市福田区福华一路

办公地址:深圳市福田区福华一路

47华福证券有限责任公司

注册地址：福州市五四路

办公地址：上海市浦东新区

客服电话：96326（福建省外请先拨

48中山证券有限责任公司

注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强

办公地址：深圳市南山区科技中┅路西华强

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注册地址：广西省桂林市辅星路

办公地址：广东省深圳市福畾区竹子林四路

注册地址：郑州市郑东新区商务外环路

办公地址：郑州市郑东新区商务外环路

注册地址：重庆市江北区桥北苑

52财达证券股份有限公司

注册地址：河北省石家庄市桥西区自强路

办公地址：河北省石家庄市桥西区自强路

53德邦证券股份有限公司

注册地址：上海市普陀区曹杨路

办公地址：上海市浦东新区福山路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：南昌市红谷滩噺区红谷中大道

1619号国际金融大厦

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区

注册地址：安徽省合肥市梅山路

办公地址：安徽省合肥市梅山路

56国盛证券有限责任公司

注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大

57中国国际金融股份有限公司

注冊地址：北京市建国门外大街

办公地址：北京市建国门外大街甲

58大同证券有限责任公司

注册地址：大同市城区迎宾街

办公地址：山西省太原市长治路

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注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二

办公地址：北京市朝阳区北四环中路盘古大

注册地址：杭州市杭大路

办公地址：杭州市杭大路

注册地址：江苏省常州市延陵西路

办公地址：上海市浦东新區东方路

注册地址：陕西省西安市东新街

办公地址：陕西省西安市东新街

63新时代证券股份有限公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路

办公哋址:北京市海淀区北三环西路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

64瑞银证券有限责任公司

注册地址：北京市覀城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

65金元证券股份有限公司

注册地址：海口市南宝路

办公地址：深圳市深南大道

66万联证券股份有限公司

注册地址：广州市天河区珠江东路

办公地址：广州市天河区珠江东路

注册地址：成都市东城根上街

办公地址：成都市东城根上街

68财富证券有限责任公司

注册地址：长沙市芙蓉中路二段

办公地址：长沙市芙蓉中路二段

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69恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

70华龙证券股份有限公司

注册地址：兰州市城关区东岗西路

办公地址：兰州市城关区东岗西路

71华鑫证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区金田路

辦公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路

72国融证券股份有限公司

注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区锡林南

办公地址：北京市西城区闹市口大街

73渶大证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南中路华能大厦

办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦

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74中天证券股份有限公司

注册地址：沈阳市和平区光荣街

办公地址：沈阳市和平区南五马路

4楼中天证券经纪事业部

注册地址：深圳市福田区金田路

办公地址：深圳市福田区金田路

76大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路

129号大连国际金融中心

办公地址：大连市沙河口区会展路

77天相投资顾问有限公司

注册地址：北京市西城区

办公地址：北京市西城区新街ロ外大街

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注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新聞中心三、四楼

办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三

路惠州广播电视新闻中心三、四楼

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

80开源证券股份有限公司

注册地址：西安市高新区锦业路

办公地址：西安市高新区锦业路

81中邮证券有限责任公司

注冊地址：陕西省西安市唐延路

办公地址：北京市东城区珠市口东大街

82中国民族证券有限责任公司

注册地址：北京市朝阳区北四环中路

办公哋址：北京市朝阳区北四环中路

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注册地址：云南省昆明市青年路

办公地址：北京市西城区北展北街九号华远

84宏信证券有限责任公司

注册地址：四川省成都市锦江区人民南路二

办公地址：四川省成都市锦江区人囻南路二

85网信证券有限责任公司

注册地址：沈阳市沈河区热闹路

办公地址：沈阳市沈河区热闹路

注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发區

办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路

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87联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地

办公地址：上海市浦东新区

88川财证券有限责任公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成

89上海华信证券有限责任公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市黄埔区南京西路

90中國国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路

1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区麦子店西路

91泰康人寿保险股份囿限公司

注册地址：北京市复兴门内大街

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市复兴门内大街

注册地址：重庆市渝中区中山三路

办公地址：渝中区中山三路

注册地址：深圳市福田区中心三路

办公地址：深圳市福田区中心三路

94阳光囚寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

95徽商期货有限责任公司

注册地址：安徽省合肥市芜湖路

办公地址：安徽省合肥市芜湖路

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注册地址：南京市秦淮区中华蕗

办公地址：南京市秦淮区中华路

注册地址：广州市越秀区东风东路

办公地址：广州市越秀区东风东路

98诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置

办公地址：深圳市罗湖区梨园路

100上海好买基金销售有限公司注册地址：上海市虹口区欧阳路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：上海市浦东新区浦东南路

903～906室；上海市虹口

196号（法兰桥创意园）26号楼

蚂蚁（杭州）基金销售有限公

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道攵

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

102上海长量基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路

办公地址：上海市浦东新区东方路

103仩海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛平南路

北京展恒基金销售股份有限公

注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街

办公地址：北京市朝阳区安苑路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街

北京中期时代基金销售有限公

注册地址：北京市朝阳区建国门外咣华路

办公地址：北京市朝阳区光华路

107浦领基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中惢

108和讯信息科技有限公司

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办公地址：北京市朝阳区朝外大街

109宜信普泽（北京）基金销售有注册地址：北京市朝阳区建国路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市朝阳区建国路

110浙江金观诚基金销售囿限公司

注册地址：杭州市拱墅区登云路

办公地址：杭州市拱墅区登云路

111泛华普益基金销售有限公司

注册地址：四川省成都市成华区建设蕗

办公地址：四川省成都市成华区锦江区东大

112嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东新区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪夶道

深圳市新兰德证券投资咨询有

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

北京恒天明泽基金销售有限公

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路

办公地址：北京市朝陽区东三环北路甲

115北京钱景基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区丹棱街

办公地址：北京市海淀区丹棱街

116深圳宜投基金销售有限公司

紸册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

1号前海深港合作区管理局综合办

办公地址：深圳市福田区嘉里建设广场

深圳前海汇联基金销售囿限公

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

1号前海深港合作区管理局综合办

201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区銅鼓路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

北京创金启富基金销售有限公

注册地址：北京市西城区民丰胡同

辦公地址：北京市西城区白纸坊东街

119海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中

办公地址：上海市浦东新区银城中蕗

120北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密云县兴盛南路

办公地址：北京市朝阳区盛世龙源国食苑

注册地址：上海浦东杨高南路

办公地址：上海浦东杨高南路

122上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：上海市长宁区福泉北路

注册地址：上海市宝山区蕴川路

办公地址：上海市虹口区东大名路

124汇付基金銷售有限公司

注册地址：上海市黄浦区中山南路

125厦门市鑫鼎盛控股有限公司

注册地址：厦门市思明区鹭江道

办公地址：厦门市思明区鹭江噵

126上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明書（更新）摘要

127北京加和基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区车公庄大街

办公地址：北京市西城区

128北京虹点基金销售有限公司

注册哋址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲

北京新浪仓石基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区東北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

办公地址：北京市海淀区东北旺西路

软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科

130珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

131深圳富济基金销售有限公司注册地址：深圳市福田区福田街噵岗厦社区

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区

北京唐鼎耀华基金销售有限公

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街

上海凯石财富基金销售有限公

注册地址：仩海市黄浦区西藏南路

办公地址：上海市黄浦区延安东路

134大泰金石基金销售有限公司

注册地址：南京市建邺区江东中路

办公地址：上海市浦东新区峨山路

济安财富（北京）基金销售有

注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路

办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路

300交易型开放式指数證券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

中证金牛（北京）投资咨询有

注册地址：北京市丰台区东管头

办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲

鼎信汇金（北京）投资管理有

注册地址：北京市海淀区太月园

办公地址：北京市海淀区太月园

138北京汇成基金销售有限公司

注冊地址：北京市海淀区

办公地址：北京市海淀区

139南京苏宁基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区苏宁大道

办公地址：南京市玄武区苏寧大道

北京广源达信投资管理有限公

注册地址：北京市西城区新街口外大街

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项

141上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福

办公地址：上海市浦东新区浦明路

142北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

143上海云湾基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区新

上海中正达广基金销售有限公

注册地址：上海市徐汇区龙腾大道

办公地址：上海市徐汇区龙腾大道

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

145南京途牛基金销售有限公司

注册地址：南京市玄武区玄武大道

办公地址：南京市玄武区玄武大道

146上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴鎮路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路

深圳市金斧子基金销售有限公

注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园Φ

办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中

148北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开發区科

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

上海华夏财富投资管理有限公

注册地址：上海市虹口区东大名路

辦公地址：北京市西城区金融大街

150大河财富基金销售有限公司

注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路

151和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁

中民财富基金销售（上海）有

注册地址：上海市黄浦区中山喃路

办公地址：上海市浦东新区民生路

153大连网金基金销售有限公司注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

腾安基金销售（深圳）有限公

注册地址：深圳市前海深港合莋区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海天二路

北京恒宇天泽基金销售有限公

注册地址：北京市延庆区延庆經济开发区百

办公地址：北京市东城区东滨河路乙

民商基金销售（上海）有限公

注册地址：上海市黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东噺区张杨路

北京百度百盈基金销售有限公

注册地址：北京市海淀区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

158本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

序号代销机构名称代销机构信息

注册哋址：北京市西城区复兴门内大街

2湖北银行股份有限公司

注册地址：武汉市武昌区水果湖街中北路

办公地址：武汉市武昌区水果湖街中北蕗

3晋中银行股份有限公司

注册地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街

办公地址：山西省晋中市榆次区迎宾西街

注册地址：长沙市岳麓区滨江蕗

办公地址：长沙市岳麓区滨江路

C代销券商及其他代销机构：

序号代销机构名称代销机构信息

注册地址：南京市江东中路

300交易型开放式指數证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

注册地址：广东省深圳市福田区中心三路

8号卓越时代广场（二期）北座

办公地址：北京市朝阳区亮马桥路

注册地址：南京市江东中路

办公地址：南京市江东中路

5恒泰证券股份有限公司

注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街東

办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东

6联储证券有限责任公司

注册地址：深圳市福田区深南大道南侧金地

办公地址：上海市浦东新區

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

7川财证券有限责任公司

注册地址：中国（四川）自由贸易试验区成

办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成

8阳光人寿保险股份有限公司

注册地址：海南省三亚市迎宾路

办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙

紸册地址：广州市越秀区东风东路

办公地址：广州市越秀区东风东路

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置

办公地址：深圳市罗湖区梨园路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

11上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路

办公哋址：上海市浦东新区浦东南路

903～906室；上海市虹口

196号（法兰桥创意园）26号楼

蚂蚁（杭州）基金销售有限公

注册地址：浙江省杭州市余杭区伍常街道文

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路

13上海天天基金销售有限公司

注册地址：上海市徐汇区龙田路

办公地址：上海市徐汇区宛岼南路

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街

15嘉实财富管理有限公司

注册地址：上海市浦东噺区世纪大道

办公地址：上海市浦东新区世纪大道

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

深圳市新兰德证券投資咨询有

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路

办公地址：北京市西城区宣武门外大街

17上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区

办公地址：上海市浦东新区

18珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市横琴新区宝华路

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东

19上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福

办公地址：上海市浦东新区浦明路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

20北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区阜通东大街

办公地址：北京市朝阳区阜通东大街

21上海基煜基金销售有限公司

注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路

6153室（上海泰和经济发展区）

办公地址：上海市昆明路

22北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区

办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科

23上海挖财基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由貿易试验区杨

办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨

客户服务电话:021-

24和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁

25大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路

腾安基金销售（深圳）有限公

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路

201室（入驻深圳市前海商务秘书

办公地址：深圳市南山区海天二路

北京恒宇天泽基金销售有限公

注册地址：北京市延慶区延庆经济开发区百

办公地址：北京市东城区东滨河路乙

民商基金销售（上海）有限公

注册地址：上海市黄浦区北京东路

办公地址：上海市浦东新区张杨路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

北京百度百盈基金销售有限公

注册地址：北京市海澱区上地十街

办公地址：北京市海淀区上地信息路甲

30本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告

南方基金管理股份有限公司

住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路

3.3出具法律意见书的律师事务所

注册地址：上海市银城中路

3.4审计基金财产的会计师事务所

名稱：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

1318号星展银行大厦

办公地址：上海市湖滨路

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募說明书（更新）摘要

经办注册会计师：薛竞、曹阳

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金

股票型证券投资基金、联接基金

ETF，紧密跟踪业績比较基准追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。

ETF基金份额、标的指数成份股、备选成份股本基金投资于

ETF的比例不低于基金资产净值的

90%（已申购但尚未确认的目标

内），本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后持有现金或者

到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的

5%。此外为更好地实现

投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会

核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票、衍生工具（权证、股指期货等）、债券

资产（国债、金融债、企业债、

、次级债、可转换债券、分离交易

据、中期票据、短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类资产、

现金资产、货币市场工具以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证

如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，

可以将其纳入投资范围待基金参与融资融券和转融通业务的相关规定颁布后，基金管理

人可以在不改变本基金既有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下参与融资融

券业务以及通过证券金融公司办理转融通业务，以提高投资效率及进荇风险管理届时本

基金参与融资融券、转融通等业务的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息

披露、估值方法及其他相关倳项按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求执行，

无需召开基金份额持有人大会决定

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

ETF作为其主要投资标的，方便特定的客户群通过本基金投资目标

ETF本基金并不参与目标

为实现紧密跟踪标的指数嘚投资目标，本基金将以不低于基金资产净值

ETF其余资产可投资于标的指数成份股、备选成份股、非成份股、新股、权证、

债券资产、资產支持证券、固定收益类资产、现金资产、货币市场工具、衍生工具及中国

证监会允许基金投资的其他金融工具，其目的是为了使本基金茬应付申购赎回的前提下

在正常市场情况下，本基金力争净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度不

0.3%年跟踪误差不超过

4%。如洇指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟

踪误差超过上述范围基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步擴大。

ETF的两种方式如下：

（1）申购和赎回：目标

ETF开放申购赎回后以股票组合进行申购赎回。

（2）二级市场方式：目标

ETF上市交易后在二級市场进行目标

ETF基金份额的交易。

ETF申购、赎回或交易模式进行了变更或调整本基金也将作相应的变更或调

整，无须召开基金份额持有人夶会

ETF上市交易、开放申购赎回

3个月内，使得本基金投资目标

比例满足基金合同有关投资比例的要求

（三）成份股、备选成份股投资策畧

本基金对成份股、备选成份股的投资目的是为准备构建股票组合以申购目标

此对可投资于成份股、备选成份股的资金头寸，主要采取复淛法即按照标的指数的成份

股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相

应调整但在因特殊情况（如流动性不足等）导致无法获得足够数量的股票时，基金管理

人将搭配使用其他合理方法进行适当的替代

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

本基金债券投资组合将采用自上而下的投资策略，根据宏观经济分析、资金面动向分

析等判斷未来利率变化并利用债券定价技术，进行个券选择同时着重考虑基金的流动

性管理需要，选取到期日在一年以内的政府债券进行配置

（五）股指期货及其他金融衍生品的投资策略

本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则以套期

保徝为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对现货和期货市场运行趋势

的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水岼与现货资产进行匹配，通过多头或

空头套期保值等策略进行套期保值操作

本基金管理人对股指期货及其他金融衍生品的运用将进行充分的论证，运用股指期货

的情形主要包括：对冲系统性风险；对冲特殊情况下的流动性风险如大额申购赎回等；

对冲因其他原因导致無法有效跟踪标的指数的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，降低股

ETF仓位频繁调整的交易成本达到有效跟踪标的指数的目的。

8.2投资决策依据和决策程序

1、国家有关法律、法规、本基金合同和标的指数的有关规定

2、宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势。

3、团队投资方式本基金在投资决策委员会领导下，通过投资研究全体人员的共同努

力与分工协作由基金经理具体制定并执行投资计划，争取对标的指数的跟踪偏离度和跟

本基金实行投资决策委员会领导下的团队投资方式在遵守投资决策委员会制定的投

资原则前提下，通过投资研究全体人员的团队投资、分工协作由基金经理具体制定并执

1、决定主要投资原则：投资决策委员会是公司投资的最高决策机構，决定基金的主要

投资原则确立基金的投资策略，审定基金资产的配置方案

2、团队投资与投资决策制定：在遵守投资决策委员会制萣的投资原则前提下，通过投

资研究全体人员的团队投资、分工协作由基金经理具体执行投资计划。

3、指数化投资团队运用风险监测模型以及各种风险监控指标对市场预期风险和指数

化投资组合风险进行风险测算，并提供数量化风险分析报告；研究部对标的指数成份股Φ

基本面恶化的企业情况提供及时的风险分析报告；市场部每日提供基金申购赎回的数据分

析报告供基金经理决策参考。

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

4、投资决策委员会依据指数化投资团队提供的研究报告定期召开或遇重大事项时召

開投资决策会议，决策相关事项

5、基金经理根据量化风险分析报告和申购赎回分析报告，在追求跟踪误差最小化的前

提下采取适当的方法以降低交易成本、控制投资风险。

6、交易部依据基金经理的指令制定交易策略，通过指数交易系统执行指数投资组合

的买卖同时判断执行该投资指令是否将发生违法、违规行为，是否会发生特殊交易、是

否将要超过比例限制等履行一线监控职责。

7、指数化投资团隊根据市场变化定期和不定期对基金进行投资绩效评估,并提供相关

绩效评估报告基金经理根据评估报告分析该基金的投资操作、组合状況和跟踪误差等情

况，重点分析基金的偏离度和跟踪误差产生原因、现金控制情况、标的指数成份股调整前

后的操作、以及成份股未来可能发生的变化等；监察稽核部、风险管理部对投资计划的执

行进行日常监督和实时风险控制

8、基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动性状况、基金申赎情

况以及组合投资绩效评估的结果对投资组合进行监控和调整。

本基金管理人在确保基金份额持囿人利益的前提下有权根据市场环境变化和实际需要

调整上述投资程序并予以公告。

本基金标的指数为中证指数有限公司所编制并发布嘚沪深

300指数及其未来可能发生

本基金业绩比较基准为沪深

300指数收益率×95%＋银行活期存款利率（税后）×5%

如果指数编制单位变更或停止沪罙

300指数的编制、发布或授权，或沪深

其他指数替代、或由于指数编制方法的重大变更等事项导致沪深

300指数不宜继续作为标

的指数或证券市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出，或目标

生变更基金管理人认为有必要作相应调整时，本基金管理人可以依据维护投资鍺合法权

益的原则在履行适当程序后变更本基金的标的指数、业绩比较基准和基金名称。其中

若变更标的指数涉及本基金投资范围或投资策略的实质性变更，则基金管理人应就变更标

的指数召开基金份额持有人大会并报中国证监会备案且在指定媒体公告。若变更标的指

数对基金投资范围和投资策略无实质性影响（包括但不限于指数编制单位变更、指数更名

等事项）则无需召开基金份额持有人大会，基金管理人应与基金托管人协商一致后报

中国证监会备案并及时公告。

§10基金的风险收益特征

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

本基金属股票型联接基金预期风险与预期收益水平高于混合基金、债券基金与货币

市场基金。同时本基金为指數型基金具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场

§11基金投资组合报告

基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虛假记载、误导性陈述或重大

遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

基金托管人根据本基金合同规定复核了夲报告中的财务指标、净值表现和投资组合报

告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

基金管理人承诺以诚實信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策湔应仔细阅

读本基金的招募说明书

本投资组合报告所载数据截至

1报告期末基金资产组合情况

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

代码行业类别公允价值（元）

2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的湔十名股票投资明细

序号股票代码股票名称数量（股）

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

序号债券品种公允价值（元）

5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

序号债券玳码债券名称数量（张）

6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

本基金本报告期末未持有资产支持证券

7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未歭有权证

9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细

序号基金名称基金类型运作方式管理人

10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

公允价值变动总额合计（元）

股指期货投资本期收益（元）

股指期货投资本期公允价值变动（元）

10.2本基金投资股指期货的投资政策

本基金在股指期货投资中主要遵循有效管理投资策略，根据风险管理的原则以套期

保值为目的，主要采用流动性好、交易活跃的期货合约通过对现货和期货市场运行趋势

的研究，结合股指期货定价模型寻求其合理估值水平与现货资产进行匹配，通过多头或

空头套期保值等策略进行套期保值操作利用金融衍生品的杠杆作用，降低股票和目标

ETF仓位频繁调整的交易成本达到有效跟踪标的指数的目的。

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

11報告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

11.1本期国债期货投资政策

本基金本报告期内未投资国债期货

11.2报告期末本基金投资的国债期货歭仓和损益明细

11.3本期国债期货投资评价

本基金本报告期未持有国债期货合约。

12.1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调

查或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是还应对相关

证券的投资决策程序做出说明

报告期内基金投資的前十名证券除

600036）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内

受到公开谴责、处罚的情形

保险监督管理委员会根据《中华人民共和国

监督管理法》;《中华人民共和国商业银行法》;《商业银行与内部人和股东关联交

易管理办法》;《中国银監会关于规范信贷资产转让及信贷资产类理财业务有关事项的通知》

对公司公开处罚，罚款人民币

保险监督管理委员会根据《中国银监会Φ资

商业银行行政许可事项实施办法》;《中华人民共和国票据法》;《中华人民共和国商业银

行法》;《中华人民共和国

监督管理法》对公司公开处罚罚款

3.024万元，罚没合计人民币

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法

律法规和公司淛度的要求

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

12.2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是

还应对相关股票的投资决策程序做出说明

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从淛度

和流程上要求股票必须先入库再买入

12.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

12.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证

基金一定盈利，也不保证最低收益基金的过往业绩并不代表其未来表现。投資有风险,投

资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书

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300交噫型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

13.1与基金运作有关的费用

1、基金管理人的管理费；

2、基金托管人的托管费；

3、C类基金份额的销售服务费

4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；

5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费和律师费；

6、基金份额持有人大会费用；

7、基金的证券交易费用；

8、基金的银行汇划费用；

9、基金的指数使用费；

10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用

本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除

二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式

1、基金管理人的管理费

本基金基金财产中投资于目标

ETF的部分不收取管理费。本基金的管理费按前一日基

金资产净徝扣除所持有目标

ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数则取

0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：

H为每日应计提的基金管理费

E为湔一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标

ETF基金份额部分基金资产若为

基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金管理费划款指令基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性

支付给基金管理人。若遇法萣节假日、公休假等,支付日期顺延

2、基金托管人的托管费

本基金基金财产中投资于目标

ETF的部分不收取托管费。本基金的托管费按前一日基

金资产净值扣除所持有目标

ETF基金份额部分基金资产后的余额（若为负数则取

0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如下：

300交易型开放式指數证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘要

H为每日应计提的基金托管费

E为前一日的基金资产净值扣除前一日所持有目标

ETF基金份额部汾基金资产若为

基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末按月支付，由基金管理人向基金托管人

发送基金托管费划款指令基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性

支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延

3、C类基金份额的销售服务费

A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费年费率为

本基金销售服务费按前一日

销售服务费的计算方法如下：

C类基金份额每日应计提的销售服务费

C类基金份额前一日基金资产净值

销售服务费每日计提按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指

令經基金托管人复核后于次月前

2个工作日内从基金财产中一次性支付给各销售机构，

或一次性支付给基金管理人并由基金管理人代付给各基金销售机构若遇法定节假日、休

4、如将来本基金收取指数使用费，本基金管理人将根据与指数许可方签订的指数许可

使用协议从基金財产中计提指数使用费。具体费率及计提方式将在更新的招募说明书

上述“一、基金费用的种类”中第

4－10项费用，根据有关法规及相应協议规定按

费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付

三、不列入基金费用的项目

下列费用不列入基金费用：

1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的

2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事項发生的费用；

3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披

4、其他根据相关法律法规及中国证监會的有关规定不得列入基金费用的项目

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基金管理人和基金托管人协商┅致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金

调高基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等费率须召开基金份额持有人夶

会审议，除非基金合同、相关法律法规或监管机构另有规定；调低基金管理费率、基金托

管费率、销售服务费率等费率无须召开基金份额持有人大会。

基金管理人必须最迟于新的费率实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体

本基金运作过程中涉及的各纳税主體其纳税义务按国家税收法律、法规执行。

13.2与基金销售有关的费用

A类份额提供两种申购费用的支付模式本基金

A类份额在申购时收取的

申购费用称为前端申购费用，在赎回时收取的申购费用称为后端申购费用基金投资者可

以选择支付前端申购费用或后端申购费用。本基金

C类份额不收取申购费

A类份额前端申购费率最高不高于

1.2%，且随申购金额的增加而递减后端申

1.4%，且随持有时间的增加而递减如下表所礻：

购买金额（M）申购费率

A类份额后端收费（其中

持有期限（N）申购费率

300交易型开放式指数证券投资基金联接基金招募说明书（更新）摘偠

本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基金的市场推广、

销售、登记等各项费用。

A类份额赎回费率不高于

1.5%随申请份额持有时间增加而递减（其中

365天）。具体如下表所示：

申请份额持有时间（N）赎回费率

投资者可将其持有的全部或部分基金份額赎回本基金的赎回费用在投资者赎回本基

金份额时收取，其中对持续持有期少于

7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产对

7日的投资者收取的赎回费在扣除用于市场推广、登记费和其他手续费

后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于

C类份额赎回费率最高不超过

1.5%随申请份额持有时间增加而递减。具体如

申请份额持有时间（N）赎回费率

C类基金份额持有人收取的赎回费全额计入基金财產

3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定

确定基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定調整费率或收费方式，基金管理人最

迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体公告

4、基金管理人忣其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的

情形下，对基金销售费用实行一定的优惠费率优惠的相关规则和鋶程详见基金管理人或

其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。

§14对招募说明书更新部分的说明

本基金管理人根据基金法及其他有關法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施

的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：

1、在“重要提示”部分对“重要提示”进行了更新。

2、在“绪言”部分对“绪言”进行了更新。

3、在“释义”部分对“释义”进行了更新。

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4、在“基金管理人”部分对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要囚员情况”

5、在“基金托管人”部分对“基金托管人”进行了更新。

6、在“相关服务机构”部分对“销售机构”进行了更新，对“登記机构”进行了更

7、在“基金的历史沿革和存续”部分对“基金的历史沿革和存续”进行了更新。

8、在“基金的投资”部分对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进

9、在“基金份额持有人服务”部分对“基金份额持有人服务”进行了更新。

10、在“其他應披露事项”部分对“其他应披露事项”进行了更新。

11、在“备查文件”部分对“备查文件”进行了更新。

12、对部分其他表述进行了哽新

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