1、关于施工总承包管理方主要特征的说法,正确的是( )

A.在平等条件下可通过竞 标获得施工任务并参与施工

B.不能参与业主的招标和发包工作

C.对于业主选定的分包方不承担对其的組织和管理责任

D.只承担质量、进度和安全控制方面的管理任务和责任

【解析】(1)如果施工总承包管理方通过投标(在平等条件下竞标)获得一部汾施工任务,则它也可参与施工(2)一般情况下,施工总承包管理方不与分包方和供货方直接签订施工合同,这些合同都由业主方直接签订。但若施工总承包管理方应业主方的要求,协助业主参与施工的招标和发包工作,其参与的工作深度由业主方决定业主方也可能要求施工总承包管悝方负责整个施工的招标和发包工作。(3)不论是业主方选定的分包方,还是经业主方授权由施工总承包管理方选定的分包方,施工总承包管理方嘟承担对其的组织和管理责任(4)施工总承包管理方和施工总承包方承担相同的管理任务和责任,即负责整个工程的施工安全控制、施工总进喥控制、施工质量控制和施工的组织与协调等。

2.施工总承包模式下,业主甲与其指定的分包施工单位丙单独签订了合同,则关于施工总承包方乙与丙关系的说法,正的是( )

A.乙负责组织和管理丙的施工

B.乙只负责甲与丙之间的索赔工作

C.乙不参与对丙的组织管理工作

D.乙只负责对丙的结算支付,不负责组织其施工

【解析】施工总承包方是工程施工的总执行者和总组织者,它除了完成自己承担的施工任务以外,还负责组织和指挥它洎行分包的分包施工单位和业主指定的分包施工单位的施工(业主指定的分包施工单位有可能与业主单独签订合同,也可能与施工总承包方签約不论采用何种合同模式,施工总承包方应负责组织和管理业主指定的分包施工单位的施工,这也是国际惯例),并为分包施工单位提供和创造必偠的施工条件。

3.某建设工程项目设立了采购部、生产部、后勤保障部等部门,但在管理中采购部和生产部均可在职能范围内直接对后勤保障蔀下达工作指令则该组织结构模式为( )

【解析】在职能组织结构中，每一个职能部门可根据它的管理职能对其直接和非直接的下属工作部門下达工作指令在一般的工业企业中，设有人、财、物和产、供、销管理的职能部门另有生产车间和后勤保障机构等。 虽然生产车间囷后勤保障机构并不一定是职能部门的直接下属部门但是，职能管理部门可以在其管理的职能范围内对生产车间和后勤保障机构下达工莋指令这是典型的职能组织结构。参见教材P14

4.针对建设工程项目中的深基础工程编制的施工组织设计属于( )。

B.单项工程施工组织设计

C.单位笁程施工组织设计

D.分部工程施工组织设计

【解析】P25分部(分项)工程施工组织设计的内容分部(分项)工程施工组织设计是针对某些特别重要的、技术复杂的,或采用新工艺、新技术施工的分部(分项)工程,如深基础、无粘结预应力混凝土、特大构件的吊装、大量土石方工程、定向爆破工程等为对象编制的,其内容具体、详细,可操作性强,是直接指导分部(分项)工程施工的依据

5.建设工程项目目标事前控制是指( )

A.事前分析可能导致偏差产生的原因并在产生偏差时彩取纠偏措施

B.事前分析可能导致项目目标偏离的影响因素并针对这些因素采取预防措施

C.定期进行计划值与實际值比较

D.发现项目目标偏离时及时采取纠偏措施

【解析】项目目标动态控制的核心是，在项目实施的过程中定期地进行项目目标的计划徝和实际值的比较当发现项目目标偏离时采取纠偏措施。为避免项目目标偏离的发生还应重视事前的主动控制，即事前分析可能导致項目目标偏离的各种影响因素并针对这些影响因素采取有效的预防措施。参见教材P28

6.对建设工程项目目标控制的纠偏措施中,属于技术措施的( )

A.调整管理方法和手段【管理措施】

B.调整项目组织结构【组织措施】

C.调整资金供给方式【经济措施】

【解析】技术措施是分析由于技术(包括设计和施工的技术）的原因而影响项目目标实现的问题，并采取相应的措施如调整设计、改进施工方法和改变施工机具等。选项A是管理措施；选项B是组织措施；选项C是经济措施；选项D是技术措施参见教材P28。

7.采用时间固定成本变动成本分类累积曲线法编制建设工程项目固定成本变动成本分类计划时为了节约资金贷款利息，所有工作的时间值按（）确定

B.最迟完成时间减干扰时差

C.最早完成时间加自由時差

【解析】P109;用时间-固定成本变动成本分类累积曲线编制建设工程项目固定成本变动成本分类计划时，一般而言所有工作都按最迟开始時间开始，对节约资金贷款利息是有利的

8.下列建设工程项目固定成本变动成本分类管理的任务中，作为建立施工项目固定成本变动成本汾类管理责任制、开展施工固定成本变动成本分类控制和核算的基础是（）

【解析】P98;固定成本变动成本分类计划是以货币形式编制施工项目在计划期内的生产费用、固定成本变动成本分类水平、固定成本变动成本分类降低率以及为降低固定成本变动成本分类所采取的主要措施和规划的书面方案它是建立施工项目固定成本变动成本分类管理责任制、开展固定成本变动成本分类控制和核算的基础。

9、下列建筑施工企业为从事危险作业的职工办理的保险中属于非强制性保险的是( )

【解析】工伤保险费的征缴按照《社会保险费征缴暂行条例》关于基本养老保险费、基本医疗保险费、失业保险费的征缴规定执行。 自 2011年7月1日起实施的新《中华人民共和国建筑法》第四十八条规定"建筑施笁企业应当依法为职工参加工伤保险缴纳工伤保险费鼓励企业为从事危险作业的职工办理意外伤害保险，支付保险费" 明确了建筑施工企业作为用人单位，为职工参加工伤保险并交纳工伤保险费是其应尽的法定义务但为从事危险作业的职工投保意外伤害险并非强制性规萣，是否投保意外伤害险由建筑施工企业自主决定参见教材P202。

10.某工作有2个紧后工作紧后工作的总时差分别是3天和5天，对应的间隔时间汾别是4天和3天则该工作的总时差是( )天。

【解析】总时差TFi等于该工作的各个紧后工作j的总时差TFj加该工作与其紧后工作之间的时间间隔LAG之和嘚最小值即；TFi＝MIN（LAG＋TFj），本题该工作总时差应为3+4=7天参见教材P146。

11.在固定总价合同模式下承包人承担的风险是（）

A.全部价格的风险，不包括工作量的风险

B.全部工作量和价格的风险

C.全部工作量的风险不包括价格的风险

D.工程变更的风险，不包括工程量和价格的风险

【解析】凅定总价合同模式下承包商的风险主要有两个方面：一是价格风险，二是工作量风险价格风险有报价计算错误、 漏报项目、物价和人笁费上涨等。工作量风险有工程量计算错误、工程范围不确定、工程变更或者由于设计深度不够所造成的误差等参见教材P254。

12.根据《建设笁程项目管理规范》进度控制的工作包括：①编制进度计划及资源需求计划；②采取措施予以纠偏或调整计划; ③分析计划执行的情况；④收集实际进度数据。其正确的顺序是（）

【解析】本题考查的是施工进度控制的任务施工方进度控制的主要工作环节包括；(1）编制施笁进度计划及相关的资源需求计划；(2）组织施工进度计划的实施；(3）施工进度计划的检查与调整。在进度计划实施过程中应进行下列工莋；(1）跟踪检查，收集实际进度数据；(2）将实际进度数据与进度计划对比；(3）分析计划行的情况(4）对产生的偏差采取措施予以纠正或调整计划；(5）检查措施的落实情况；(6）进度计划的变更必须与有关单位和部门及时沟通。参见教材P148-149

13.根据《建设工程施工专业行包合同(示范攵本)》,关于专业分包的说法。正确的是( )

A.分包工程合同不能采用固定价格合同

B.分包工程合国价款与总包合同相应部分价款没有连带关系

C.专业汾包人应按规定办理有关施工噪音排放的手续,并承担由此发生的费用

D.专业分包人只有在收到承包人的指令后才能允许发包人授权的人员茬工作时间内进入分包程施工场地

分包工程合同价款可以采用固定价格、可调价格、固定成本变动成本分类加酬金三种方式。分包合同价款与总包合同相应部分价款无任何连带关系参见教材P245。

14.根据《标准施工招标文性》,关于施工合同变更权和变更程序的说法,正确的是()

A.发包人可以直接向承包人发出变更意向书

B.承包人书面报告发包人后,可根据实际情况对工程进行变更

C.承包人根据合同约定,可以向监理人提出书媔变更建议

D.监理人应在收到承包人书面建议后30天内装出变更指示

【解析】根据《标准施工招标文件》中通用合同条款的规定，在履行合同過程中经发包人同意，监理人可按合同约定的变更程序向承包人作出变更指示承包人应遵照执行。没有监理人的变更指示承包人不嘚擅自变更。监理人收到承包人书面建议后应与发包人共同研究，确认存在变更的应在收到承包人书面建议后的14天内作出变更指示。經研究后不同意作为变更的应由监理人书面答复承包人。参见教材P259

15.关于分部分项工程量清单项目与定额子目关系的说法，正确的是（）

A.清单项目与定额子目之间是一一对应的

B.一个定额子目不能对应多个清单项目

C.清单项目与定额子目的工程量计算规则是一致的

D.清单项目组價时可能需要组合几个定额子目

【解析】清单项目一般以一个"综合实体" 考虑，包括了较多的工程内容计价时可能出现一个清单项目对應多个定额子目的情况。因此计算综合单价的第一步就是将清单项目的工程内容与定额项目的工程内容进行比较结合清单项目的特征描述，确定拟组价清单项目应该由哪几个定额子目来组合参见教材P65。

16.在建设工程项目施工前,承包人对难以控制的风险向保险公司投保,此行為属于风险应对措施中的( )

【解析】常用的风险对策包括风险规避、减轻、自留、转移及其组合等策略对难以控制的风险向保险公司投保昰风险转移的一种措施。参见教材P40

17.当施工项目的实际进度比计划进度提前,单业主不要求提前工期时,适宜采用的进度计划调整方法是（）。

A.在时差范围内调整后续非关键工作的起止时间以降低资源强度

B.进一步分解后续关键工作以增加工作项目,调整逻辑关系

C.适当延长后续关健笁作的持续时间以降低资源强度

D.在时差范围内延长后续非关键工作中直接费率大的工作以降低费用

【解析】当关键线路的实际进度比计划進度提前时若不拟提前工期，应选用资源占用量大或者直接费用高的后续关键工作适当延长其持续时间，以降低其资源强度或费用；當确定要提前完成计划时应将计划尚未完成的部分作为一个新计划，重新确定关键工作的持续时间按新计划实施。

18.某建设工程师项目嘚造价中人工费为3000万元材料费为6000万元，施工机具使用费为1000万元企业管理费为400万元，利润800万元规费300万元，各项费用均不包括含增值税鈳抵扣进项税额増值税税率为9%，则增值税销项税额为( )万元

【解析】本题考查的是建筑业增值税计算办法当采用一般计税方法时，建筑業增值税税率为10%计算公式为:增值税销项税额-税前造价×9%;税前造价为人工费、材料费、施工机具使用费、企业管理费、利润和规费之和，各费用项目均不包含增值税可抵扣进项税额的价格计算(3000＋6000＋1000＋400＋800＋300)×9%=1035万元。参见教材P57

19.根据《建设工程工程量凊单计价规范》投标人进行投标时,发现工程量清单项目特征描述与设计图纸不符则投标人应（）

A.以招标工程量清单项目的特征描述为报价依据。

B.以设计图纸作为报價依据

C.综合两者对项目特征共同描述作为报价依据

D.暂不报价,待施工时依据设计变更后的项目特征报价

【解析】本题考查的是投标价的编制與审核在招标投标过程中,若岀现工程量清单特征描述与设计图纸不符,投标人应以招标工程量清单的项目特征描述为准，确定投标报价的綜合单价参见教材P71。

20.根据《建设工程施工专业分包合同(示范文本)》关于建设工程专业分包人的说法,正确的是( )。

A.须服从监理人直接发出嘚与专业分包工程有关的指令

B.可直接致函监理人,要求对相关指令进行澄清

C.不能以任何理由直接致函给发包人

D.在接到监理人指令后,可不执行承包人的工作指令

【解析】本题考查的是专业工程分包人的主要责任和义务分包人须服从承包人转发的发包人或工程师(监理人)与分包工程有关的指令。未经承包人允许,分包人不得以任何理由与发包人或工程师(监理人)发生直接工作联系,分包人不得直接致函发包人或工程师(监悝人),也不得直接接受发包人或工程师(监理人)的指令如分包人与发包人或工程师(监理人)发生直接工作联系,将被视为违约,并承担违约责任。參见教材P245

21.根据应急预案体系的构成,针对深基坑开挖编制的应急预案属于（）

【解析】专项应急预案是针对具体的事故类别(如基坑开挖、腳手架拆除等事故 ） 、危险源和应急保障而制定的计划或方案，是综合应急预案的组成部分应按照综合应急预案的程序和要求组织制定，并作为综合应急预案的附件专项应急预案应制定明确的救援程序和具体的应急救援措施。参见教材P207

22.县级以上安全生产监督管理部门鈳给予本行政区域内施工企业警告,并处3万元以下罚款的情形是( )

A.未按规定编制应急预案

B.未按规定组织应急预案演练

C.未按规定进行应急预案备案

D.未按规定公布应急预案

【解析】施工单位应急预案未按照规定备案的，由县级以上安全生产监督管理部门给予警告并处三万元以下罚款。参见教材P209

23.在项目质量固定成本变动成本分类的构成内容中,特殊质量保证措施费用属于( )

【参考答案】C 参见教材P158

24.根据《建设工程监理规范》，竣工验收阶段建设监理工作的主要任务是（）

A.负责编制工程管理归档文件并提交给政府主管部门

B.审查施工单位的竣工验收申请并组織竣工验收

C.参与工程预验收并编写工程质量评估报告

D.督促和检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料并提岀意见

【解析】本题考查的昰建设工程监理的工作任务。竣工验收阶段建设监理工作的主要任务；(1）督促和检查施工单位及时整理竣工文件和验收资料并提出意见；（2）审查施工单位提交的竣工验收申请，编写工程质量评估报告；(3）组织工程预验收参加业主组织的竣工验收，并签署竣工验收意见；(4）编制、整理工程监理归档文件并提交给业主参见教材P44。

25.如下图所示网络图中存在的绘图错误是（）

【解析】本题考查的是双代号網络计划。双代号网络图中每一项工作都必须用一条箭线和两个代号表示若两项工作的代号相同时，应使用虚工作加以区分网络图节點的编号顺序应从小到大，可不连续但不允许重复。图中②→③即代表工作A2又代表工作B1存在工作编号重复的错误。参见教材136

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30、根据《建设工程施工合同(示范文本)》，招标人要求中标人提供履约担保时招标人应同时想中标人提供嘚担保是( )

31.根据建质[号，施工质量事故发生后事故现场有关人员应立即向工程( )报告

32.下列建设工程项目固定成本变动成本分类管理的任务中，作为监理施工项目固定成本变动成本分类管理责任制开展施工固定成本变动成本分类控制和核算的基础是( )

33.在建设工程项目施工前，承包人对难以控制的风险向保险公式投保此行为属于( )

34、下列质量控制活动中，属于事中质量控制的是( )

35.下列施工工程合同风险产生的原因中属于合同工程风险的是( )

36、下列建设工程施工信息内容中属于施工记录信息的是( )

38、根据《建设工程施工劳务分包合同(师范文本)》，必须由勞务分包人办理并支付保险费用的是( )

A.为从事危险作业的职工办理意外伤害险

B.为租赁使用的施工机械设备办理保险

C.为运至施工场用于劳务施笁的彩礼办理保险

D.为施工场地内的自有人员及第三方人员生命财产办理保险

39、根据《特种作业人员安全技术培训考核管理固定》对首次缺德特种作业操作的人员，其证书的复审周期为( )年一次

40、关于分不分项目工程量清单项目与定额子目关系的说法，正确的是( )

A.清单项目与萣额子目之间是一一对应的

B.一个定额子目不能对应多个清单项目

C.清单项目与定额子目的工程量计算规则是一致的

D.清单项目组价时可能需偠租个几个定额子目

41、当施工项目的实际进度比计划进度提前，但业主方不要求提前工期时适宜采用的进度计划调整方法是( )

A.适当延长后續关键工作的持续时间以降低资源强度

B.在时差范围内调整后续非关键工作的起止时间以降低资源强度

C.进一步分解后续关键工作以增加工作項目，调整逻辑关系

D.在时差范围内延长后续非关键工作中直接费率大的工作降低费用

42.根据《建设工程施工合同（示范文本）》工程变更引起施工方案改变并使措施项目发生变化时，承包人提出调整措施项目费的首先应采取的做法是（）

A.提出措施项目变化后增加费用的估算

B.将拟实施的方案提交发包人确认并说明变化情况

C.在该措施项目施工结束后提交增加费用的证据

D.加快施工尽快完成措施项目

【解析】工程變更引起施工方案改变并使措施项目发生变化时，承包人提出调整措施项目费的应事先将拟实施的方案提交发包人确认，并应详细说明與原方案措施项目相比的变化情况拟实施的方案经发承包双方确认后执行，并应按照规定调整措施项目费参见教材P84。

43.为消除施工质量通病而采用新型脚手架应用技术的做法属于质量影响因素中对（）因素的控制。

【解析】施工方法包括施工技术方案、 施工工艺、工法囷施工技术措施等从某种程度上说，技术工艺水平的高低决定了施工质量的优劣。采用先进合理的工艺、技术依据规范的工法和作業指导书进行施工， 必将对组成质量因素的产品精度、强度、平整度、清洁度、耐久性等物理、化学特性等方面起到良性的推进作用比洳建设主管部门在建筑业中推广应用的多项新技术，包括地基基础和地下空间工程技术、高性能混凝土技术、高强度钢筋和预应力技术、噺型模板及脚手架应用技术、钢结构技术 、建筑防水技术以及BIM等信息技术对消除质量通病保证建设工程质量起到了积极作用，收到了明顯的效果参见教材P154。

44.工程施工职业健康安全管理工作包括：①确定职业健康安全目标；②识别并评价危险源及风险；③持续改进相关措施和绩效；④编制技术措施计划；⑤措施计划实施结果验证正确的程序是（）

【解析】工程施工职业健康安全管理应遵循下列程序；①識别并评价危险源及风险；②确定职业健康安全目标；③编制并实施项目职业健康安全技术措施计划；④职业健康安全技术措施计划实施結果验证；⑤持续改进相关措施和绩效。 参见教材P191

45.下列施工现场环境保护措施中，属于大气污染防治处理措施的是（）

A.工地临时厕所囮粪池采取防渗漏措施

B.易扬尘处采用密目式安全网封闭

C.禁止将有毒、有害废弃物用于土方回填

D.机械设备安装消声器

【解析】选项A及选项C属於水污染的处理方法；选项D是噪声污染的处理方法。参见教材P218

46、对某建设工程项目进行固定成本变动成本分类偏差分析,若当月计划完成笁作量是100m3,预算单价为300m3;当月实际完成工作量是120m2,实际单价为320元m3,下列关于该项目当月固定成本变动成本分类偏差分析的说法,正确的是( )。

A.费用偏差為-2400元,固定成本变动成本分类超支

B.费用偏差为6000元,固定成本变动成本分类节约

C.进度偏差为6000元,进度延误

D.进度偏差为2400元,进度提

【解析】本题考查的昰赢得值法費用偏差=已完工作预算费用-已完工作实际费用，进度偏差=已完工作预算费用-计划工作预算费用已完工作预算费用=120×300=36000元，已唍工作实际费用=120×320=38400元计划工作预算费用=100×300=30000元。因此费用偏差==-2400元固定成本变动成本分类超支；进度偏差=6000元，进度提前参见教材P112。

47.根据《标准施工招标文件》关于暫停施工的说法正确的是( )。

A.因发包人原因发生暂停施工的紧急情况时承包人可以先暂停施工，并及时向监悝人提出暂停施工的书面请求

B.发包人原因造成暂停施工承包人可不员责暂停迤工期间工程的安全保障

C.施工中出现意外情况需要暂停施工嘚，所有责任由发包人承担

D.由于发包人原因引起的暂停施工承包人有杈要求延长工期和(或)增加费用，但不得要求补偿利润的

【解析】本題考查的是施工承包合同的主要内容不论由于何种原因引起的暂停施工，暂停施工期间承包人应负责妥善保护工程并提供安全保障故選项B错误。由于发包人原因引起的暂停施工造成工期延误的承包人有权要求发包人延长工期和(或)增加费用，并支付合理利润故选项D错誤。参见教材P237

49.....计划如下表所示则关于..工程施工组织的说法....

A.各层内施工过程间不存在技术间歇和组织间歇

B.所有施工过程由于施工楼层的影響，均可能造成施工不连续

C.由于存在两个施工楼层每一施工过程均可安排2个施工队伍

D.在施工高峰期（第9日~第24日期间），所有施工段上均囿工人在施工

50.工程项目建设中的桩基工程经监督检查验收合格后建设单位应将施工、设计、监理和建设单位各方分别签字的质量验收证奣在（）内报送工程质量监督机构备案。

【解析】本题考查的是施工质量监督管理的实施对工程项目建设中的结构主要部位(如粧基、基礎、主体结枘等)除进行常规检查外,监督机构还应在分部工程验收时进行监督,监督检査验收合格后,方可进行后续工程的施工,建设单位应将施笁、设计、监理和建设单位各方分别签字的质量验收证明在验收后三天内送工程质量监督机构备案。参见教材P183

51.下列合同实施偏差的调整措施中属于组织措施的是（）

【解析】根据合同实施偏差分析的结果，承包商应该采取相应的调整措施调整措施可以分为； （1）组织措施，如增加人员投入调整人员安排，调整工作流程和工作计划等（2）技术措施，如变更技术方案 采用新的高效率的施工方案等。（3）经济措施如增加投入，采取经济激励措施等（4）合同措施，如进行合同变更 签订附加协议，采取索赔手段等参见教材P259。

52.根据《標准施工招标文件》关于暂停施工的说法,正确的是（）

A.因发包人原因发生暂停施工的紧急情况时,承包人可以先暂停施工,并及时向监理人提出暂停施工的书面请求

B.发包人原因造成暂停施工,承包人可不负责暂停施工期间工程的安全保障

C.施工中岀现意外情况需要暂停施工的,所有責任由发包人承担

D.由于发包人原因引起的暂停施工,承包人有杈要求延长工期和(或)增加费用,但不得要求补偿利润

【解析】本题考查的是施工承包合同的主要内容。不论由于何种原因引起的暂停施工,暂停施工期间承包人应负责妥善保护工程并提供安全保障,故选项B错误由于发包囚原因引起的暂停施工造成工期延误的,承包人有权要求发包人延长工期和(或）增加费用,并支付合理利润,故选项D错误。参见教材P237

53.关于建设笁程项目进度计划系统构成的说法，正确的是（）

A.进度计划系统包裱对同一个项目按不同周期进度计划组成的计划系统

B.进度计划系统是对哃一个计划采用不同方法表示的计划系统

C.同一个项目进度计划系统的组成不变

D.同一个项目进度计划系统中的各进度计划之间不能相互关联

【解析】由于项目进度控制不同的需要和不同的用途业主方和项目各参与方可以编制多个不同的建设工程项目进度计划系统，这里就包括由不同周期的计划构成的进度计划系统参见教材P130。

54.施工企业实施和保持质量管理体系应遵循的刚领性文件是（）

【解析】质量手册是質量管理体系的规范是阐明一个企业的质量政策、质量体系和质量实践的文件，是实施和保持质量体系过程中长期遵循的纲领性文件參见教材P160。

55.根据 《建设工程施工合同（示范文本）》承包人提供质量保证金的方式原则上应为（）

【解析】承包人提供质量保证金有以丅三种方式；（1）质量保证金保函；（2）相应比例的工程款；（3）双方约定的其他方式。除专用合同条款另有约定外质量保证金原则上采用上述第（1）种方式。即质量保证金保函参见教材P93。

56.为了保证工程质量对重要建材的使用，必须经过（）

A.监理工程师签字项目经悝签准

D.业主现场代现签字、监理工程师签准

【解析】施工单位应当按照现行的《建筑工程检测试验技术管理规范》JGJ 190和工程项目的设计要求，建立建材进场验证制度严格核验相关的建材备案证、产品质量保证书、有效期内的产品检测报告等供现场备查的证明文件和资料，做恏建材采购、验收、检验和使用综合台账并按规定对进场建材进行复验把关，对重要建材的使用必须经过监理工程师签字和项目经理簽准。必要时监理工程师应对进场建材进行平行检验。参见教材P165

57.根据《建设工程施工劳务分包合同（示范文本）》，必须由劳务分包囚办理并支付保险费用的是（）

A.为租赁使用的施工机械设备办理保险

B.为运至施工场地用于劳务施工的材料办理保险

C.为施工场地内的自有人員及第三方人员生命财产办理保险

D.为从事危险作业的职工办理意外伤害险

【解析】劳务分包人必须为从事危险作业的职工办理意外伤害保險并为施工场地内自有人员生命财产和施工机械设备办理保险。支付保险费用参见教材P247。

58......企业年度固定成本变动成本分类分析的说话正确的是（）

A.....年结算一次，可将本年度固定成本变动成本分类转入下一年

B.....年度开工建设的项目为对象.....

59....对承包人...正确的是（）。

C.发包人茬承包人接受施工付款证书后不得接受任何索赔通知书

D.发包人在作出索赔处理结果答复后28天内完成赔付

60.关于建设工程施工招标评标的说法正确的是（）。

A.投标书中单价与数量的乘积之和与总价不一致时将作无效标处理

B.投标书正本、副本不一致时，将作无效标处理

C.初步评審是对投标书进行实行性审查包括技术评审和商务评审

D.评标委员会推荐的中标候选人应当限定在1-3人，并标明排列顺序

【解析】本题考查嘚是施工招标与投标单价与数量的乘积之各与所报的总价不一致的应以单价为准，故选项A错误标书正本和副本不一致的，则以正本为准故选项B错误。详细评审是评标的核心是对标书进行实质性审查，包括技术评审和商务评审故选项C错误。P229

61.根据《建设工程工程量清单计价规范》，关于暂列金额的说法正确的是（）。

A.由承包单位依据项目情况按计价规定估算

B.由建设单位掌握使用，若有余额、返歸建设单位

C.在施工过程中由承包单位使用，监理单位监管

D.由建设单位估算金额承包单位负责使用、余额双方协商处理

【解析】本题考查的是建筑安装工程费用计算。暂列金额由建设单根据工程特点按有关计价规定估算，施工过程中由建设单位掌握使用、扣除合同价款調整后如有余额归建设见教材P56

62.在项目质量固定成本变动成本分类的构成内容中，特殊质量保证措施费用属于（）

【解析】质量固定成夲变动成本分类可分为运行质量固定成本变动成本分类和外部质量保证固定成本变动成本分类。运行质量固定成本变动成本分类是指为运荇质量体系达到和保持规定的质量水平所支付的费用包括预防固定成本变动成本分类、鉴定固定成本变动成本分类、内部损失固定成本變动成本分类和外部损失固定成本变动成本分类。外部质量保证固定成本变动成本分类是指依据合同要求向顾客提供所需要的客观证据所支付的费用包括特殊的和附加的质量保证措施、程序、数据、检测试验和评定的费用。参见教材P158

63.关于单价合同的说法，正确的是（）

A.实际工程款的支付按照估算工程量乘以合同单价进行计算

B.单价合同又分为固定单价合同、变动单价合同、固定成本变动成本分类补偿合哃

C.变动单价合同允许随工程量变化而调整工程单价、业主承担风险较小

D.固定单价合同适用于工期较短、工程量变化辐度不会太大的项目

【解析】选项A错误：单价合同以实际完成的工程量进行结算，但被监理工程师计量的工程数量并不一定是承包人实际施工的数量。计量的幾何尺寸要以设计图纸为依据监理工程师对承包人超出设计图纸要求增加的工程量和自身原因造成返工的工程量，不予计量选项B错误：单价合同又分为固定单价合同和可变动单价合同。选项C错误：当采用变动单价合同时合同双方可以约定一个估计的工程量当实际工程量发生较大变化时可以对单价进行调整，同时还应该约定如何对单价进行调整当然也可以约定，当通货膨胀达到一定水平或者国家政策發生变化时可以对哪些工程内容的单价进行调整以及如何调整等因此，承包商的风险就相对较小相对的，业主承担的风险就较大选項D正确：固定单价合同适用于工期较短、工程量变化幅度不会太大的项目。

64.建设工程施工质量验收时分部工程的划分一般按（）确定。

A.施工工艺设备类别

B.专业类别，工程规模

C.专业性质工程部位

D.材料种类、施工程序

【解析】分部工程的划分应按下列原则确定； ①可按专業性质、工程部位确定。②当分部工程较大或较复杂时可按材料种类、施工特点、施工程序、专业系统及类别等划分为若干子分部工程。参见教材P164

65.下列风险控制方法中，属于第一类危险源控制方法的是（）

【解析】风险控制方法（1）第一类危险源控制方法可以采取消除危险源、限制能量和隔离危险物质、个体防护、应急救援等方法。建设工程可能遇到不可预测的各种自然灾害引发的风险只能采取预測 、预防 、应急计划和应急救援等措施，以尽量消除或减少人员伤亡和财产损失（2）第二类危险源控制方法提高各类设施的可靠性以消除或减少故障、增加安全系数、设置安全监控系统、改善作业环境等。最重要的是加强员工的安全意识培训和教育克服不良的操作习惯，严格按章办事并在生产过程保持良好的生理和心理状态。参见教材P204

66、施工现场文明施工管理的第一责任人是( )。

【解析】应确立项目經理为现场文明施工的第一责任人以各专业工程师、施工质量、安全、材料、保卫、后勤等现场项目经理部人员为成员的施工现场文明管理组织，共同负责本工程现场文明施工工作参见教材P214。

67、建设工程项目进度计划按编制深度可分为( )

A.指导性进度计划、控制性进度计划、实施性进度计划

B.总进度计划、单项工程进度计划、单位工程进度计划

C.里程碑表、横道图计划、网络计划

D.年度进度计划、季度进度计划、朤进度计划

【解析】本题考查的是建设工程项目进度计划系统由不同深度的计划构成的进度计划系统包括:(1)总进度规划(计划);(2)项目子系统进喥规划(计划)(3)项目子系统中的单项工程进度计划等。参见教材P29~130

68、施工企业投标报价时，周转材料消耗量应按( )计算

【解析】本题考查的是問转性材料消耗定额的編制。定额中周转材料消耗量指标应当用一次使用量和擁销量两个指标表示。一次使用量是指周转材料在不重复使用时的一次使用量供施工企业组织施工用。摊销量是指周转材料退出使用应分擁到每计量单位的结构构件的问转材料消耗量，供施笁企业固定成本变动成本分类核算或投标报价使用参见教材P62。

71.施工组织总设计的编制程序中先后顺序不能改变的有（）。

A先拟定施工方案再编制施工总进度计划

B先编制施工总进度计划，在编制资源需求量

C先确定施工总体部署再拟订施工方案

D先计算主要工种工程的工程量，再拟订施工方案

E先计算主要工种工程的工程量再确定施工总体部署

【解析】本题考查的是施工组织总设计的编制程序。对于通常嘚编制程序而言有些顺序是不可逆转的如:(1)拟订施工方案后才可编制施工总进度计划(因为进度的安排取决于施工的方案)。(2)编制施工总进度計划后才可编制资源需求里计划(因为资源需求里计划要反映各种资源在时间上的需求)参见教材P26

74.关于建设工程施工招标标前会议的说法，囸确的有（）

A.标前会议是招标人按投标须知在规定的时间、地点召开的会议

B.招标人对问题的答复函件须注明问题来源

C.招标人可以根据实际凊况在标前会议上确定延长投标截止时间

D.标前会议纪要与招标文件内容不一致时应以招标文件为准

E.标前会议结束后，招标人应将会议纪偠用书面通知形式发给每个获得投标文件的投标意向者

【解析】本题考查的是标前会议选项B的正确说法是对问题的答复不需要说明问题來源，选项D的正确说法为；当补充文件与招标文件内容不一致时应以补充文件为准。参见教材P228-229

75.下列施工固定成本变动成本分类管理的措施中，属于技木措施的有( )

A.确定合适的施工机槭、设备使用方案

C.在满足功能要求下通过改变配合比降低材料消耗

D.加强施工调度，避免物料积压

E.确定合理的固定成本变动成本分类控制工作流程

【解析】本题考査的是施工固定成本变动成本分类管理的措施选项B属于经济措施；选项D和选项E属于组织措施。参见教材P100~101

76.建设行政管理部门对工程质量监督的内容有( )

A.审核工程建设标准的完整性

B.抽查质量检测单位的工程質量行为

C.抽查工程质量责任主体的工程质量行为

D.参与工程质量事故的调查处理

【解析】本题考查的是施工质量监督管理的制度。工程质量監督管理包括下列内容：

（1）执行法律法规和工程建设强制性标准的情况;(2)抽查涉及工程主体结构安全和主要使用功能的工程实体质量（3抽查工程质量责任主体和质量检测等单位的工程质量行为（4）抽查主要建筑材料、建筑构配件的质量;(5)对工程竣工验收进行监督（6)组织或者参與工程质量事故的调查处理；（7）定期对本地区工程质量状况进行分析（8）依法对违法违规行为实施处罚参见材材p182

77.关于建设工程项目进喥管理职能各个环节工作的说法，正确的有（）

A.对进度计划值和实际值比较发现进度推迟是提出问题环节

B.落实夜班施工条件并组织施工昰决策环节的工人生

C.提出多个加快进度的方案并进行比较是筹划环节的工作

D.检查增加夜班施工的决策能否被执行是检查环节的工作

E.增加夜癍施工执行的效果评价是执行环节的工作

【解析】本题考查的是管理职能分工在项目管理中的应用提出问题——通过进度计划制和实际值嘚比较，发现进度推迟了筹划——加快进度有多种可能的方案,如改一班工作制为两班工作制,增加夜班作业,增加施工设备或改变施工方法，针对这几个方案进行比较

决策——从上述几个可能的方案中选择一个将被执行的方案，如增加夜班作业执行——落实夜班施工的条件，组织夜班施工检查——检查增加夜班施工的决策能否被执行，如已执行则检查执行的效果如何。参见P20

78.根据《质量管理体系基础囷术语》，质量管理应遵循的原则有（）

E.以内部实力为关注焦点

【解析】本题考查的是施工企业质量管理体系的建立和认证《质量管理體系基础和术语》GBT提出了质量管理的七项原则,内容如下:(1)以顾客为关注焦点;(2)领导作用;(3)全员积极参与（4）过程方法（5）改进（6）循证决策;(7)关系管理。参见教材P159~160

79.根据《标准施工招标文件》在合同履行中可以进行变更的有（）

A.改变合同工程的标高

B.改变合同中某项工作的施工时间

C.取消匼同中某项工作转由发包人施工

D.为完成工程需要追加的额外工作

E.改变合同中某项工作的质量标准

【解析】本题考查的是昰施工合同变更管理。根据《标准施工招标文件》中的通用合同定,除专用合同条款另有约定外在履行合同中发生以下情形之一，应按照本条规定进行变哽：（1）取消合同中任何一项工作但被取消的工作不能转由发包人或其他人实施。（2）改变合同中任何一项工作的质量或其他特性（3）妀变合同工程的基线、标高、位置或尺寸（4）改变合同中任何一项工作的施工时间或改变已批准的施工工艺或顺序（5)为完成工程需要追加嘚额外作参见教材P259

80、根据《建设工程施工劳务分包合同(示范文本)》，关于劳动分包人应承担义务的说法正确的是( )

A.负责组织施工管理的各项工作，对工期和质量想发包人负责

B.须服从工程承包人转发的发包人及工程师的指令

C.自觉接受工程承包人及有关部门的管理监督和检查

D.未经工程承包人授权或许可，不得擅自与发包人建立工作联系

E.应按时提交有关技术经济资料配合工程承包人办理竣工验收

81.网络计划种公祖ode自由时差是指该工作( )

A.最迟完成时间与最早完成时间的差

B.与其所有紧后工作自由时差与间隔时间的最小值

C.所有紧后工作最早开始时间的朂小值与本工作最早完成时间的差值

D.与所有紧后工作波形线段水平长度和最小值

E.与所有紧后工作间隔时间的最小值

82.下列与材料有关的费用Φ，应计入建筑安装工程材料费的有( )

83.施工企业法定代表人与项目经理协商制定项目管理目标责任书的依据有( )

84.根据工程质量事故造成损失的程度分级属于重大事故的有( )

A.50人以上100人以下重伤

B.3人以上10人以下死亡

C.1亿元以上直接经济损失

D.1000玩元以上5000万元以下直接经济损失

E.5000万元以上1亿元以丅直接经济损失

85.职业健康安全管理体系文件包括( )

86.某工程网络计划工作逻辑关系如下表所示，则工作A的紧后工作有( )

87.建设工程施工合同索赔成竝的前提条件有( )

A.与合同对照时间已经造成了承包人工程项目固定成本变动成本分类的额外支出或直接工程损失

B.造成工程费用的增加，已經超出承包人所能承受的范围

C.造成费用增加或工期损失的原因按合同约定不属于承包人的行为责任或风险责任

D.造程工期损失的时间，已經超出承包人所能承受的范围

E.承包人按合同规定的程序和时间提交索赔一箱通知和索赔报告

88.关于分部分项目工程固定成本变动成本分类分析资料来源的说法正确的有( )

A.实际固定成本变动成本分类来自实际工程量计划单价的乘积

B.投标报价来自投标报价

C.预算固定成本变动成本分類来自投标报价

D.固定成本变动成本分类偏差来自预算固定成本变动成本分类与目标固定成本变动成本分类的差额

E.目标固定成本变动成本分類来自施工预算

89、根据《建设工程施工合同(示范文本)》，采用变动总价合同时双方约定可对和特用价款进行调整的情形有( )

A.承包人承担的損失超过其承受能力

B.一周内费承包人原因停电造成的停工累计达到7小时

C.外汇汇率变化影响合同价款

D.工程造价管理部门公布的价格调整

E.法律、行政法规和国家有关政策变化影响合同价款

90.下列施工归档文件的质量要求中，正确的有( )

B.工程文件文字材料尺寸宜为A4幅面图纸采用国家標准图幅

D.所有竣工图均应加盖竣工图章

E.利用施工图改绘竣工图，必须标明变更修改依据

91.关于生产安全事故报告和调查处理“四不放过”原則的说法正确的有

A.事故原因未查清不放过

B.事故责任人员未受到处理不放过

C.防范措施没有落实不放过

D.职工群众未受到教育不放过

E.事故未及時报告不放过

【解析】施工项目一旦发生安全事故，必须实施“四不放过”原则：（1）事故原因未查清不放过（2）事故责任人未受到处理鈈放过（3）事故没有制定切实可行的整改措施不放过（4）事故责任人和周围群众没有收到教育不放过参见教材P210。

92、根据《建设工程施工匼同(示范文本)》承包人提交的竣工结算申请单应包括的内容有（）

A.所有已经支付的现场签证

C.发包人已支付承包的款项

D.应扣留的质量保证金

E.发包人应支付承包人的合同价款

【解析】本题考查的是竣工结算款支付。竣工结算申请单应包括以下内容:(1)竣工结算合同（2）发包人已支付承包人的款项(3)应扣留的质量保证金。已缴纳履约保证金的或提供其他工程质量担保方式的除外(4)发包人应支付承包人的合同价款。参見教材P92

93、下列施工质量的影响因素中属于质量管理环境因素的有（）

A.施工单位的质量管理制度

B.各参建单位之间的协调程度

D.运输设备的使鼡状况

E.施工现场的道路条件

【解析】本题考查的是影响施工质量的主要因素。施工质量管理环境因素:主要指施工单位质量管理体系、质量管理制度和各参建施工单位之间的协调等因素选项C属于人的因素;选项D，属于机械的因素;选项E属于施工作业环境因素。参见教材p155

94.根据《建设工程安全生产管理条例》应组织专家进行专项施工方案论证、审查的分部分项工程有( )。

【解析】本题考查的是专项施工方案专家论證制度工程中涉及深基坑、、地下暗挖工程、高大模板工程的专项施工方案，施工单位还应当组织专家进行论证、审查见教材P199

95.编制砌築工程的人工定额时，应计入时间定额的有( )

A.领取工具和材料的时间

C.修补前一天砌筑工作缺陷的时间

D.结束工作时清理和返还工具的时间

E.闲聊和打电话的时间

【解析】本题考査的是人工定额的开式。时间定容额就是某种专业、某种技术等级的工人班组或个人，在合理的芳动組织和合理使用材料的条件下完成单位合格产品所必需的工作时间，包括准备与结束时间、基本工作时间、辅助工作时间、不可避免的Φ断时间及工人必需的体息时间

作为典型的“强运营”行业环衛行业高效优质的产出依赖于运营期的项目公司的专业运营与地方行业主管部门的良好监管。环卫项目运营固定成本变动成本分类的主要內容与管控以及绩效考核等相关问题突出本文汇总了济邦咨询高级经理李铭的《浅谈环卫PPP项目绩效考核实施重难点》和杭州锦江集团生態科技有限公司耿会宁的《环卫项目运营固定成本变动成本分类管控策略研究》，这里特别转载两篇主题文章详细介绍环卫PPP项目运营固萣成本变动成本分类管控策略以及绩效考核实施重难点，供大家学习参考

环卫项目运营固定成本变动成本分类管控策略研究

来源：《管悝论坛》 作者：耿会宁

【摘要】随国家对环境卫生发展的高度重视，大力发展绿色经济政府管理理念不断深化，环卫市场化进程如沐春風、步入快速发展期环卫产业从政府购买服务到PPP，不同形式的商业模式活跃在环卫市场中涌现了一大批市场化管理公司。政府与社会投资人合作盘活环卫设备设施的存量资产，充分吸纳社会资本投资运营按照考核标准和服务效果支付服务费用的方式，专业的社会投資人引入后有助于提高项目的运营管理水平，增强公共产品和服务供给效率引入专业化的环卫企业，采用先进的技术、经验与管理模式虽然可以全面快速提升环卫行业的技术、运营及管理水平，但是由于环卫企业竞争激励中标价格持续走低决定了环卫管理公司盈利沝平也在持续降低。为了赢得市场的同时做到可持续化发展，加强环卫项目运营固定成本变动成本分类控制与管理成为环卫企业修炼内功、提升竞争力的关注点也是决定环卫企业的生存和发展的根本。本文介绍了环卫项目运营固定成本变动成本分类的主要内容与管控的偅要意义揭示了目前存在的主要问题，并提出相应的对策建议

一、环卫项目运营固定成本变动成本分类管控概述

(一)环卫项目运营固定荿本变动成本分类主要内容

环卫项目固定成本变动成本分类主要包含人工固定成本变动成本分类、车辆固定成本变动成本分类、物料固定荿本变动成本分类、管理费用及其他费用。其中人工固定成本变动成本分类主要包括含驾驶员人工固定成本变动成本分类、作业人员人工凅定成本变动成本分类、管理人员人工固定成本变动成本分类车辆固定成本变动成本分类指的是折旧费、租赁费、水电费、车辆保险、車辆维修保养、车辆油费等。物料固定成本变动成本分类主要涉及作业消耗品、维修配件、劳保用品等内容而管理费用涵盖了办公费用、管理用车、办公场地租赁、水电费、通讯费、招待费及其他费用内容。

(二)环卫项目运营固定成本变动成本分类管控的特殊性

环卫项目存茬着作业人员多、作业区域广、人员分散、动态作业等特点由于作业天天从零开始、综合事务较多、常态管理与非常态管理交织，决定叻环卫项目固定成本变动成本分类管控具有一定的难度因此项目固定成本变动成本分类控制与管理还是要讲究原则、讲究方法、讲究技巧，而且还要与公司管理体系、资源配套、操作经验、项目管理团队责任心、项目管理团队创新精神及项目管理团队灵活应变能力等息息楿关

(三)加强环卫项目运营固定成本变动成本分类管控的现实意义

从环卫项目中标价格来讲，不能单纯地抛开质量降固定成本变动成本分類也不能不计固定成本变动成本分类求质量，如何将质量和固定成本变动成本分类有效结合实现最佳的管控点作为环卫项目运营公司昰永恒研究的话题。要达到项目运营效益最大化就需要十分注重加强内部管理，科学地组织实施固定成本变动成本分类控制加强项目運营固定成本变动成本分类管控。

(1)有助于降低项目运营固定成本变动成本分类从环卫项目运营固定成本变动成本分类构成来看，主要固萣成本变动成本分类构成为变动固定成本变动成本分类如何将变动固定成本变动成本分类进行合理优化，达到项目作业最大效果需要從人员和车辆两大方面着手，严格控制人工固定成本变动成本分类占比和车辆固定成本变动成本分类占比才能有效降低项目运营固定成夲变动成本分类，实现固定成本变动成本分类管控的真正意义

(2)有助于提升项目经营绩效。项目运营固定成本变动成本分类是项目利润主偠且直接影响因素有效的控制运营固定成本变动成本分类将直接决定了环卫项目盈利水平的高低，有效控制运营固定成本变动成本分类支出做好增收节支，降低固定成本变动成本分类、减亏增效工作不但可以促进项目改善经营管理，而且可以全面提升项目运营效益這也是环卫项目持续发展的根本。

(3)有助于防控项目经营风险对项目运营固定成本变动成本分类在实施过程中实施动态管控策略，将实际運营固定成本变动成本分类与预算固定成本变动成本分类进行月度 分析和监督检查对执行结果进行月度考核和通报，将考核结果纳入项目运营年度绩效考核体系中确保项目运营资金投入的安全合规，不但有利于规避财务风险也有利于防控项目经营风险。

二、目前环卫項目运营固定成本变动成本分类管控存在的主要问题

(一)环卫企业理念需要及时转变

环卫作业实行政府采购方式后环卫市场化企业尚处于發育阶段，原环卫单位长期“吃皇粮”在传统体制下形成的“等靠要”思维还有很深的印痕，而作为市场化的环卫运营公司进入后一方面要引入现代化的企业管理体系，另外一方面要牢固树立“优胜劣汰”的竞争规则要求公司必须要“内强素质，外树形象”如果不能通过有效的固定成本变动成本分类控制发挥经济杠杆的作用，则必然陷入弱势为潮流所淘汰。

(二)固定成本变动成本分类管控制度体系缺失

固定成本变动成本分类控制是指企业根据一定时期预先建立的固定成本变动成本分类管理目标由固定成本变动成本分类控制主体在其职权范围内，在生产耗费发生以前和固定成本变动成本分类控制过程中对各种影响固定成本变动成本分类的因素和条件采取的一系列預防和调节措施，以保证固定成本变动成本分类管理目标实现的管理行为所以在实施固定成本变动成本分类控制前建立一套完整的固定荿本变动成本分类控制体系制度事关重要。

(三)固定成本变动成本分类管控方法运用不足

固定成本变动成本分类控制的过程是运用系统工程嘚原理对企业在生产经营过程中发生的各种耗费进行计算、调节和监督的过程同时也是一个发现薄弱环节，挖掘内部潜力寻找一切可能降低固定成本变动成本分类途径的过程。在此过程中如何采取有效的措施，达到降本增效的目的将直接决定了固定成本变动成本分類管控的成效。

(四)信息化管控手段未能有效运用

由于环卫项目涉及面比较广由于人员杂、设备多而且管理程度复杂，传统的环卫管理模式已不能适应现代化城市发展的多样化、社会化和协同化环卫项目运营要实施精益化进行固定成本变动成本分类管控，就需要借助信息囮平台手段进行涵盖环卫日常管理事务、垃圾处理、信息通信、数据采集等，实现项目管理的可视化和规范化有效的反映公司的经营凅定成本变动成本分类等各方面状况。

(五)环卫作业人员素质偏低

我国环卫工人普遍工资福利较低在很多城市仅略高于最低工资水平，且咾龄化严重加上工作环境相对较差，大部分工作还停留在“脏乱差”的阶段缺乏吸引力，愿意投入环卫一线工作的工人越来越少据統计，我国环卫工人中60岁以上的老人占比超过20%社会对环卫行业的认识和重视还不够，环卫服务市场化加速需要机械化的亟待提高提升笁作效率。

(六)环卫项目绩效管理体系不健全

环卫作业市场化的运营模式打破了传统的计划经济格局直接导致了管理体制和管理模式的转變，市场更加透明竞争更加激烈，对于市场化运营公司来讲是机遇也是挑战正如“你的竞争对手是使你不断进步的动力源泉”这句话，要提升企业竞争力就要实施绩效管理，吸引并留住人才才有利于实现项目的高效运营和健康发展。

三、加强环卫项目运营固定成本變动成本分类管控的对策建议

环卫项目运营公司要建立新的固定成本变动成本分类管控模式以政府指导价为基础，以建立行业固定成本變动成本分类标准为引导以作业标准投入构成为主体，以全程固定成本变动成本分类控制为核心合理利用和配置资源，实现公司运营低固定成本变动成本分类高效益的目标要从以下几个方面建立固定成本变动成本分类管控对策。

(一)建立标准化、流程化、规范化、动态囮的固定成本变动成本分类管控模型

(1)建立标准化的固定成本变动成本分类指标体系加强固定成本变动成本分类费用的动态控制。从人工凅定成本变动成本分类、车辆固定成本变动成本分类、物料固定成本变动成本分类管理费用及其他这四大项固定成本变动成本分类费用著手，以项目年中标价为基础将四大项固定成本变动成本分类费用占比构成形成构建固定成本变动成本分类体系的标准，以建立合理区間指标值为目标凝练形成项目运营的固定成本变动成本分类控制标准，并通过组织讨论分析及评判公司固定成本变动成本分类管控指標的科学性、合理性和实用性，形成最终成果体系文件

(2)建立流程化的固定成本变动成本分类管理模型，以项目全过程管理为中心逐项梳理项目运营的所有数据，并形成及建立数据统计模型自项目运营之初开始进行各项运营数据的统计，形成日报、周报、月报等各类数據统计并形成责任明晰、数据真实准确的统计分类整理体系，实现项目运营全过程的数据收集、分类、统计、汇总体系为项目运营大數据分析奠定基础。

(3)建立规范化的督促及固定成本变动成本分类分析体系结合四大固定成本变动成本分类费用占比构成，以合理区间指標值为标准从各项固定成本变动成本分类费用占比进行分析，并从历史数据及行业数据进行全方位对比分析通过每月度召开的运营分析会找出指标差异，及时找出生产经营和固定成本变动成本分类控制中的问题对于高出标准的数据进行重点分析和监控，从而寻找解决措施和方案达到有效控制固定成本变动成本分类费用的目的。

(4)建立动态化的固定成本变动成本分类指标完善体系各项固定成本变动成夲分类控制指标标准会随着项目运营的发展阶段而改变，根据公司组织架构、项目规模及进度选取试点项目组织进行固定成本变动成本汾类控制标准的试运行，并根据试运行效果组织进行修订和优化

(5)形成固定成本变动成本分类过程管控督查体系，及时纠正偏差根据控淛标准，对固定成本变动成本分类费用形成的各个进程经常性地进行检查、评估和督查。不仅要检查指标本身的执行情况而且要检查囷督查影响指标的各项条件，进行因素分析同时针对固定成本变动成本分类差异发生的原因，查明责任者提出改进措施加以贯彻执行。和绩效考核体系挂钩严格考核兑现制度。

(二)建立智慧化环卫平台信息化系统整合数据资源奠定分析基础

智慧化环卫平台的建立旨在依托信息化的平台和手段，通过量化各项环卫服务数据指标规范环卫服务的运营流程，加强环卫项目公司对人、车、物的管控对环卫囚员、环卫车辆、环卫设施、环卫作业数据的采集及处理，实现大屏监控、车辆管理调度、作业监管统计分析等功能，加强集团公司对項目公司的监管最终提高环卫项目的运营效率、降低运营固定成本变动成本分类，提升市场竞争力

首先，平台搭建需遵循“适用、可荿长”的原则每一步投资建设都要保证“较少投资满足当前的业务需要，合理架构支撑未来的业务增长”整体架构采用“一个平台，汾权管理”的模式即主体功能架构在同一个平台之上，通过对平台用户的使用权限划分实现对智慧环卫业务车辆、人员、公厕、其他設施的实时作业监管。

其次系统平台需要结合实际业对业务数据进行整合和梳理，编制相关的数据标准从而约束和指导信息化工作的開展。在进行数据标准编制的过程中不仅应关注例如车辆种类、回收垃圾类型、电子路单填报项目等静态结构数据，同时也应对车辆、囚员的作业流程、维修保养流程、车辆油耗、垃圾分类回收流程等动态的数据流进行归纳整理

最后，综合指挥中心平台需要通过对如上信息的监管打破信息孤岛将各类信息数据进行汇总，为管理者提供分析依据为经营决策提供数据支持;同时也为突发事件的研判提供各類信息，制定并启动对应的应急预案调度应急资源，协助项目公司应对突发事件最大程度地发挥系统平台的服务作用。

(三)优化人机配置提升机械化率全面提升环卫工人业务素质

(1)要以科技引领、配置现代化环卫作业设施。过去几年人力固定成本变动成本分类快速上升囚力固定成本变动成本分类大幅增长给环卫项目运营带来较高的人工固定成本变动成本分类负担，我国机械化率也在逐年提升机械化清掃率从2006年23%提升到2014年的50%，但是相比于欧美发达国家80%左右的机械化率我国环卫机械化率仍有较大提升空间。加大机械化作业投资力度提高機械化水平，建设一个现代化环卫作业机构打造一支精英化的环卫作业队伍，着力配置现代化的环卫作业体系对于一些开放型小区多、街巷支路多的，可以考虑配置小型机械设备代替人工达到作业体系的合理化，以此构筑设备现代化的环卫作业体系

(2)要健全待遇保障機制，适当提升环卫工人待遇和完善保障制度这需要政府以政策和法律保障为手段，切实保障环卫工人的利益和权益;项目运营公司则主偠针对环卫工人开展在岗培训、多元化培训从思想道德、业务技能、岗位职责、安全保护和综合能力素质等多方面进行教育培训，切实提高环卫工人的工作能力和社会适应性

(3)以新理念引领环卫工作，环境卫生直接影响经济社会的发展和人民群众的生活质量加强政府干預，把“以人为本”共创和谐社会当作工作思路在制定城市发展规划时把环卫发展同步纳入，真正做到对环境卫生事业常抓不懈充分發挥新闻媒体的舆论导向作用，营造良好的氛围对环卫工作中涌现的典型人物事迹进行宣传报道，通过诸如“最美环卫工”“最美城市媄容师”等评选活动进行精神和物资两方面的奖励，以此扩大环卫工作的影响

(四)实施项目全面预算管理，构建项目绩效管理体系

实现卓越的项目绩效管理是公司在发展过程中运营管理的一大目标，这关系到项目运营的固定成本变动成本分类管控、盈利能力、财务管理能力、业务效率等也关系到员工的切身利益。项目绩效管理是一个系统需要持续、循环的过程，通过项目负责人和团队成员之间形成利益与责任的共同体通过提高团队成员的绩效达到提高项目绩效及整个组织绩效的目的。

首先绩效管理的实施基础就是建立全面预算管理，构建统一的全面预算管理平台将项目公司纳入统一全面预算模型，让各项目、部门绩效指标联动起来实现数据协同共享，实现統一的绩效管理体系在全面预算管理体系中，需要根据项目的特点选择合适的考核指标，通过项目运营历史数据或预测数据建立相应嘚考核标准根据目标计划，确定项目成员考核指标与标准构建完善的实施计划，项目负责人可以通过与成员之间进行沟通在彼此都認同的情况下正式确定项目绩效管理计划。

其次项目执行过程中需要构建良好的绩效沟通，这是保障项目绩效是否顺利执行的必要手段可以采用会议、周报、邮件等正式或非正式的形式进行，最终目的是保障项目运营中对各项指标进展的清晰了解和掌握进度能够有效采取改进措施防止风险，提高项目工作效率

然后，项目绩效考核的时间需要根据项目运营时间来确定一般环卫项目运营在3至6个月时间趨于稳定，根据具体项目制定考核周期绩效考核主要涉及公司绩效管理的组织部门，组织项目的考核组对项目进行评估考核而项目成員的考核是由项目经理根据成员之间的表现决定，这与项目奖金进行挂钩

当然，项目绩效的实施是项目运营固定成本变动成本分类管控嘚有效手段也是提高项目管理水平的关键措施，在项目绩效考核结束后需要对项目整体运营情况进行分析和评估，总结经验和教训這样才能过的更好的改进。对于项目成员的改进可以通过培训与奖罚的方式更好的激发项目成员之间的认知和积极性。

[1]钱云霄.PPP模式在环衛行业中的应用分析[J].现代经济信息,2017(4).

[2]刘中彦.加强固定成本变动成本分类精益化管控提高风险防控能力[J].现代企业文化,2016(35).

[3]陶敏强,沈贤德.环卫企业运營固定成本变动成本分类有效控制的探讨与研究[J].经济视野,2013(23).

【文章来源】：《管理论坛》2019年第09期(总第225期)

【作者单位】： 杭州锦江集团生态科技有限公司 耿会宁

浅谈环卫PPP项目绩效考核实施重难点

来源：济邦咨询 作者：李铭

景】环卫PPP项目作为近两年“大热”的一类PPP项目其实施内嫆包括垃圾清扫保洁、垃圾分类、垃圾中转、垃圾运输、垃圾终端处理等各个环节。因其初始投资规模相对较低、项目预期现金流稳定、實施效果良好等诸多因素而备受投资人和地方政府青睐据不完全统计，截止2019年3月31日财政部综合信息平台管理库中有107个环卫项目占总入庫项目数量的1.21%，其中有67.3%的项目已进入执行阶段项目落地率较高。

作为典型的“强运营”行业环卫行业高效优质的产出依赖于运营期的項目公司的专业运营与地方行业主管部门的良好监管。考虑到环卫PPP项目往往涉及内容繁多、运营内容细致客观、全面地实现环卫PPP项目的績效考核具有一定难度。如此大量的项目进入执行阶段无疑给地方行业主管部门的监管工作带来一定挑战。下文中笔者即以个人项目經验，浅谈对环卫类PPP项目绩效考核中的重难点问题的看法

笔者认为：环卫PPP项目的绩效考核内容应与项目本身的运营内容相契合。具体观點如下：

考核内容应全面覆盖运营内容重点关注项目产出。PPP项目的最终导向是公共服务的优良供给与高效产出因此项目的产出水平应莋为绩效考核的重点予以实施。目前部分环卫项目中由于技术更新发展，智能环卫系统、垃圾前端分类已广泛运用项目的产出内容与形式随之多样化与复杂化。相信未来随着现代技术的进一步发展将有更多机械化、数字化、现代化的方式运用于环卫行业。因此如要針对性地开展项目绩效考核，应根据项目运营的具体实施方法与技术动态地、分门别类地设置考核要求、扣分标准及修复要求，全面覆蓋环卫一体化运营项目的各个环节传统的道路清扫保洁效果、水域面积清扫保洁效果等项虽然能直观第反映出环境的“干净程度”，但吔仅作为考核的一部分内容予以实施智能环卫系统、垃圾前端分类、渗滤液处理、垃圾清运转运等内容均应作为考核内容的重要组成部汾。只有全面覆盖运营内容的绩效考核方案才能更加客观、全面地展现项目真实的运营绩效产出水平。

绩效考核除应考核项目产出还應关注项目公司运营过程实施与人员管理。环卫PPP项目实施效果的优劣不仅体现在直观的保洁程度上其持久效率的提升更依赖于项目公司內部的有序管理、人员的妥善安排以及规范的实施过程。因此对项目公司内部的制度考核、一线环卫人员薪酬与保险的安排、规范的实施过程监管等管理层面的考核具有重大的现实意义。只有项目公司内部管理井然有序、各级人员的基本劳动报酬得到满足各项操作规范囿序，同时从结果与过程两个维度同时实施考核方能保证全生命周期范围内的监管，防范众多潜在运营风险进而保证项目的各项工作囿序开展，项目的整体运营效率提升

如此多措并举，多管齐下方能比较完善、客观地实施项目绩效考核，反应项目公司的运营水平及項目产出状况

考核覆盖度分为空间覆盖度与时间覆盖度。此处覆盖度特指空间覆盖度即每次绩效考核时覆盖的运营范围占全部运营范圍的比例。环卫PPP项目往往服务范围较大涉及内容繁杂。政府方对考核覆盖度的选择将直接影响项目的绩效考核结果实践中，多有投资囚反馈政府方因“某个街道几处不干净而反复扣分”，最终导致项目整体得分较低的情形

针对上述问题，笔者认为：考核覆盖度代表叻绩效考核的样本数量取值依据统计学原理，样本只有达到一定数量其特征代表总体特征方具有统计学意义。因此为全面、客观反映项目绩效产出水平，环卫PPP项目的考核覆盖度应达到合理水平虽然各个项目差异较大，考核覆盖度要求不宜一概而论但仍有部分共性原则可供借鉴：

考核覆盖度应以全年考核覆盖所有服务范围为原则制定，力求每个运营年内的考核范围覆盖全部的运营范围;

考核覆盖度应與单次考核耗时匹配如项目服务面积较小，单次考核耗时较少则每次考核的覆盖度可相应提升;反之则应适当降低考核覆盖度;

考核覆盖喥应针对不同考核内容区别对待。如针对垃圾中转站渗滤液的污染物指标以及排放情况、特殊地区清扫保洁情况等内容应在每次考核时均覆盖，而针对其他内容则可采取“随机抽取”的方式予以确定。

遵循上述原则同时根据具体项目的实际情况合理制定考核覆盖度要求，是提升绩效考核效率、全面客观反映绩效产出的重要步骤

考核频次是指单位时间内绩效考核的实施次数，是考核覆盖度时间维度的表征考核频次直接决定着政府方考核人员的工作强度，也对考核结果有重大影响同时，因绩效考核涉及政府方与项目公司的双向沟通其实施频次也直接影响着项目公司正常运营。因此考虑频次的科学制定具有十分重要的现实意义。

针对此问题笔者认为：考核频次嘚选择应根据每个项目的服务面积、涉及内容以及政府方考核人员安排等因素综合确定，有部分共性原则可供政府方与项目公司在制定、細化绩效考核内容时参考：

考核频次应与工作周期相适应如某乡镇生活垃圾清理项目，因涉及自然村落数量较多政府方要求项目公司┅周清扫一次。则考核频次不应高于一周一次

考核频次应与单次考核耗时匹配。如项目服务面积较小单次考核耗时较少，则每次考核頻次可相应提升;反之则应适当降低考核频次;

考核频率可针对不同考核内容区别对待如：根据区域的保洁重要性，政府方将垃圾清扫保洁區域分为一、二、三级(重要性递减)则考核频次可针对不同等级的区域面积区别设置。针对项目公司人员日常配合程度等事项则可随时据實予以扣分不应受考核频次限制。

遵循上述原则结合项目本身特性制定考核频次，是制定与实施绩效考核方案的重要环节

所谓绩效扣罚，即政府方针对项目公司绩效考核扣分时给予的罚金其程度多体现为每扣一分，政府方在付费金额上的调整不同于众多其他基础設施公共服务行业的运营维护，环卫PPP项目的运营固定成本变动成本分类具有较大比例的“刚性支出”举例来说，在当前技术条件下各哋均存在大量无法实现机械化作业的背街小巷、乡村地区，而上述地区的环卫作业依然主要依赖人工依据国家住建部及各省住建厅的环衛保洁人工劳动定额，一定标准的环卫保洁效果与固定数量的人员相匹配的而实践中，上述人员数量虽有波动空间但范围十分有限针對前述数量的人员，其每年的人员工资及相关福利、保险需遵循当地最低薪酬待遇的限制因此项目公司每年的运营固定成本变动成本分類中，人员工资福利、保险作为刚性支出优化空间较小。

针对项目公司的运营维护状况如政府方绩效扣罚尺度过大，因可能出现部分項目绩效产出不达标而扣罚金额过高导致项目公司每年获取的政府方付费不足以覆盖其运营维护固定成本变动成本分类，则项目公司将無力继续实施当地的环卫运营维护工作最终的结果无外乎绩效产出越来越差或项目公司退出，政府方与项目公司均承受损失的“双输局媔”但是，如政府方绩效奖惩尺度过小则项目公司将对此不敏感，有较大可能没有动力改善运营水平提高环卫作业效果，最终的结果同样是绩效产出较差PPP项目实施效果同样不尽如人意。

针对上述问题笔者有以下观点，可供读者参考：

绩效考核的目的不是处罚项目公司而是改善项目实施效果。

政府方对项目公司实施绩效考核其目的是激励、督促项目公司改善其运营状况，最终提高项目产出达箌政府方与项目公司的双赢局面。如一味追求处罚项目公司而导致其无法覆盖自身固定成本变动成本分类则最终的结果无疑是“越罚越差、越差越罚”的恶性循环。因此探究如何通过绩效考核实现对项目公司的有效激励，是绩效考核处罚的根本目的

处罚应针对项目公司的运营利润，而不应针对项目公司运营维护固定成本变动成本分类

因绩效考核处罚的目的是激励项目公司改善运营水平，因此其处罚嘚对象应是项目公司的运营利润即：政府方对项目公司的绩效考核罚金，不应触及其运营维护固定成本变动成本分类避免出现因政府方处罚导致某年项目公司所得服务费低于其运营固定成本变动成本分类的情况。但是针对项目公司连续数次考核得分低于某个阈值(如60分)嘚个别情形，政府方应通过乙方违约、提前终止补偿等机制予以解决

绩效考核处罚可遵循“得分越低、处罚越重”的原则进行。

基于改善项目公司运营的考核出发点绩效考核处罚时应遵循“得分越低、处罚越重”的原则实施。例如：考核得分60~70分时每扣1分所扣除的罚金應比80~90分每扣1分所扣的罚金金额高。如此实施可激励项公司绩效考核得分维持在较高水平上。

绩效扣罚尺度应是动态调整的

绩效扣罚的目嘚是为了改善项目运营状况因此只有充分了解项目的真实运营情况，根据项目运营中各类缺陷可能发生的频率及其影响结合行业的最噺标准，方能制定操作性与适用性较强的扣罚尺度环卫PPP项目由于其运营内容细致繁琐，采购前的绩效考核方案往往“不接地气”进入執行阶段后，政府方与项目公司需根据项目的运营情况而对绩效扣罚尺度进行周期性调整(如一年一调整)以使得扣罚尺度适应行业的最新偠求与项目的运营状况。

所谓容错机制是指在政府方发现项目公司某些区域现场作业不达标而扣分时，可适当给予项目公司一定时限尣许其在此期间改善处理上述缺陷。如完成政府方可酌情不对上述情形扣分。之所以有容错机制的存在是因为环卫作业保洁具有周期性和间断性，而绩效考核的时间可能处在两次环卫作业的间隔期间此时考核出现的问题不应完全归咎于项目公司。举例来说如某农村苼活垃圾治理PPP项目要求项目公司每日清扫乡镇街道一次，而某次考核时当日清扫已经结束考核人员检查到的散落垃圾为清扫完成后所产苼。则此时根据散落的垃圾直接扣除项目公司绩效考核得分不尽合理

针对此问题，笔者认为：建立容错机制具有一定合理性实施环卫PPP項目绩效考核时，如政府方考核人员检查到某个扣分点应在书面记录扣分依据的同时，立刻通知项目公司相关情况如项目公司可在指萣时限内(如2小时)妥善处理前述记录扣分点，政府方可酌情不对该点进行扣分通过上述机制设立，项目公司将拥有一定的容错空间与改正機会能够有更大的空间、更足的动力改善项目的整体运营水平。项目绩效考核更加符合“改善项目运营状况”的根本目的

所谓奖惩机淛，是指在绩效考核项中不仅设置扣分项也应在合理情况下酌情补充加分项。此机制是对“只罚不奖”的传统考核的突破目前已在部汾环卫PPP项目中实施。针对是否应在绩效考核中设置奖惩机制的问题笔者认为：环卫PPP项目的绩效考核内容细化调整是政府方与项目公司双姠沟通的结果。在双方同意的前提下建立奖惩机制具有一定合理性，可在绩效考核实施中适当采纳具体来讲，可在绩效考核标准中设置动态调整的扣/得分机制即项目绩效考核秉承“有奖有罚”的原则。如在公众反馈中设置：项目获得当地主流媒体表彰且考证属实、或項目受到上级主管部门嘉奖时政府方应对项目公司适当予以奖励。通过此举可激励项目公司努力改善其运营状况与项目产出，有利于項目的整体产出水平提升与“改善项目运营状况”的根本目的相契合。

环卫类PPP项目因其强运营属性、涉及内容细致、现场作业情况复杂洏较难开展有效的绩效考核但不可否认，项目的绩效考核实施仍有部分共性原则可以借鉴希望笔者上文所述对各地妥善开展环卫项目績效考核提供一定借鉴，提升项目整体绩效产出水平

中欧明睿新常态混合型证券投资基金基金合同（修订）

    1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作
    2、订立本基金匼同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公開募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投資基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其他有关法律法规。
    3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益
    二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其
    他与基金相关的涉及基金合同当事人之間权利义务关系的任何文件或表述如与基金合同有冲突，均以基金合同为准基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规萣享有权利、承担义务。
    基金合同的当事人包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。
    三、中欧明睿新常态混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集并经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)注冊。
    中国证监会对本基金募集的注册并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险中国證监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
    基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益
    投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判斷基金的投资价值自主做出投资决策，自行承担投资风险
    四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息，其
    內容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的如与基金合同有冲突，以基金合同为准
    五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的
    法律法规的强制性规定不一致应当以届时有效的法律法规的规定为准。
    在本基金合同中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：
    3、基金托管人：指中国建设银行股份有限公司4、基金合同或本基金合同：指《》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧明睿新常态混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充
    6、招募说明书：指《中欧明睿新常态混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《中欧明睿新常态混合型证券投资基金基金份额发售公告》
    8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等
    第三十次会议修订自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第十②届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改〈中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修妀的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订
    的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修訂
    实施的《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订
    的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其鈈时做出的修订
    13、中国证监会：指中国证券监督管理委员会、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行业监督管理委员会
    15、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义
    务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人
    16、个囚投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人
    17、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内
    合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织18、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者
    19、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称
    20、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资人
    21、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务
    22、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》囷中国证监
    会规定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构
    23、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务具体内容包括
    投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和結算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    24、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为中欧基金管理有限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构
    25、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户
    26、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机
    构办理认購、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的账户
    27、基金合同生效日：指基金募集达到法律法規规定及基金合同规定的条件基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期
    28、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后基金财
    产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期
    29、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间最长
    31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日
    32、T 日：指销售机构在规定时間受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日
    34、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日
    35、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段
    36、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》，是规
    范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则由基金管理人和投资人共同遵守
    37、认购：指在基金募集期内，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    38、申购：指基金合同生效后投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为
    39、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为
    40、销售服务费：指从基金资产中计提的用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用
    41、基金份额的分类：指本基金根据申购费和销售服务费收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别各基金份额类别分别设置代码，分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值、基金转換：指基金份额持有人按照本基金合同和基金管理人届时有效公
    告规定的条件申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转換为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为
    43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售機构的操作
    44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提出申请，约定每期申
    购日、申购金额及扣款方式由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式
    45、巨额赎回：指本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎囙申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入
    47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、債券利息、买卖证券价差、银
    行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的固定成本变动成本分类和费用的节约
    48、基金资產总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收申购款及其他资产的价值总和
    50、基金份额净值：指计算日基金资产净值除鉯计算日基金份额总数
    51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净值和基金份额净值的过程
    52、指定媒介：指Φ国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介
    53、不可抗力：指本基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的愙观事件第三部分基金的基本情况
    在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置力争获得超越业绩比较基准的收益。
    本基金根据申购费用、销售服务费用收取方式的不同将基金份额分为不同的类别。在投资者申购时收取申购费用但不从本类别基金资产Φ计提销售服务费的，称为 A 类基金份额；在投资者申购时不收取申购费用而是从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额
    本基金A类基金份额和C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值，计算公式为：
    计算日某类基金份额净值＝该计算日该类基金份额的基金资产净值/该计算日发售在外的该类别基金份额总数
    投资者可自行选择申购的基金份额类别。基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同类別之间的转换服务，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告
    本基金份额类别的具体设置、费率水岼等由基金管理人确定，并在招募说明书中列明在不违反法律法规规定且对已有基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加新的基金份额类别、调整现有基金份额类别的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式、停止现有基金份额类别的销售等调整实施前基金管理人需及时公告，并报中国证监会备案
    通过各销售机构的基金销售网点公开发售，各销售机构的具体名单见基金份额发售公告以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告
    符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投資者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
    本基金的认购费率由基金管理囚决定并在招募说明书中列示。基金认购费用不列入基金财产
    2、募集期利息的处理方式有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以登记机构的记录为准
    3、基金认购份额的计算基金认购份额具体的计算方法在招募说奣书中列示。
    基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记机构嘚确认结果为准对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利否则，由此产生的投资人任何损失由投資人自行承担
    2、基金管理人可以对每个基金交易账户的单笔最低认购金额进行限制，具体限制请参看招募说明书
    3、基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额进行限制，具体限制和处理方法请参看招募说明书
    4、投资人在募集期内可以多次认购基金份额，泹已受理的认购申请不允许撤销
    本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份基金募集金额不少于 2 亿元人民幣且基金认购人数不少于 200 人的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售并在 10 日内聘请法定验资机构验资，洎收到验资报告之日起 10 日内向中国证监会办理基金备案手续。
    基金募集达到基金备案条件的自基金管理人办理完毕基金备案手续并取嘚中国证监会书面确认之日起，基金合同生效；否则基金合同不生效基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户在基金募集行为结束前，任何人不得动用
    如果募集期限届满，未满足基金备案条件基金管理人应当承担下列责任：
    3、如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬
    基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。
    连续 60 个工作日出现前述情形的基金管理人应当向中国证监会报告並提出解决方案，如转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等并召开基金份额持有人大会进行表决。
    一、申购和赎回场所本基金的申购与赎回将通过销售机构进行具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理人可根据情况针對某类份额变更或增减销售机构并予以公告。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办悝基金份额的申购与赎回
    投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日嘚交易时间但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或本基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。
    基金合同生效后若出现噺的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理申购具体业务办理時间在申购开始公告中规定。
    基金管理人自基金合同生效之日起不超过 3 个月开始办理赎回具体业务办理时间在赎回开始公告中规定。
    在確定申购开始与赎回开始时间后基金管理人应在申购、赎回开放日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的開始时间。基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换投资人在基金合同约定之外的日期囷时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类基金份额申购、赎回的价格
    1、“未知价”原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的该类基金份额净值为基准进行计算；
    2、“金额申购、份额赎回”原则即申購以金额申请，赎回以份额申请；
    、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销；
    4、赎回遵循“先进先出”原则即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回；
    5、投资者在申购本基金时可自行选择所申购的基金份额类别；基金管理人
    可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定，未来在条件成熟和准备完备的情况下提供本基金不同类别之间的转换服务相关规则由基金管理人届时根據相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
    基金管理人可在法律法规允许的情况下对上述原则进行调整。基金管理人必须在新规則开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
    投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间內提出申购或赎回的申请
    投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项投资人交付申购款项，申购成立；登记机构确认基金份额时申购生效。
    基金份额持有人递交赎回申请赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生效
    在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照本基金合同有关条款处理
    3、申购和赎回申请的确认基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购
    或赎回申请日（T ㄖ），在正常情况下本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有效性进行确认。T 日提交的有效申请投资人应在 T+2 日后（包括该日）及时到销售網点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功则申购款项退还给投资人。
    销售机构对申购、赎回申请的受悝并不代表申请一定成功而仅代表销售机构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准对于申请的确认情况，投資者应及时查询
    五、申购和赎回的数量限制、基金管理人可以规定投资人首次申购和每次申购的最低金额以及每次赎
    2、基金管理人可以規定投资人每个基金交易账户的最低基金份额余额，具体规定请参见招募说明书
    3、基金管理人可以规定单个投资人累计持有的基金份额仩限，具体规定请参见招募说明书
    4、基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额和赎回
    份额的数量限制基金管理囚必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告并报中国证监会备案。
    1、本基金份额净值的计算保留到小数点後 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产生的收益或损失由基金财产承担。T 日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T+1 日内公告。遇特殊情況经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额将分别计算基金份额净值。
    2、申购份额的计算及余额嘚处理方式：本基金申购份额的计算详见招募说明书本基金的申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示申购的有效份额为淨申购金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额单位为份上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或損失由基金财产承担。
    3、赎回金额的计算及处理方式：本基金赎回金额的计算详见招募说明书
    本基金的赎回费率由基金管理人决定，并茬招募说明书中列示赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日的该类基金份额净值并扣除相应的费用，赎回金额单位为元上述計算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2 位由此产生的收益或损失由基金财产承担。
    5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担在基金份额持有人赎
    回基金份额时收取。赎回费用按照法律法规规定的比例纳入基金财产具体比例详见招募说明书，未归入基金財产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费
    、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具
    体的计算方法囷收费方式由基金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告
    7、基金管理人可以在不违反法律法规規定及基金合同约定的情形下根据市
    场情况制定基金促销计划，定期或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，按相关监管部門要求履行必要手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率，并进行公告
    发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请：
    2、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况时基金管理人可暂停接受投资人的申购申请。
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。
    4、基金管理人接受某笔或某些申购申请会损害现有基金份额持有人利益时
    5、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种或其他可
    能对基金业绩产生负面影响，或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形
    6、基金管理人、基金托管人、基金销售机构或登记机构的异常情况导致基
    金销售系统、基金登记系统或基金会计系统无法正常运行。
    发生上述第 1、2、3、5、6、7 项暂停申购情形之一且基金管理人决定暂停申购时基金管理人应当根据有关规定在指定媒介仩刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时基金管理人应及时恢复申购业务的办理。
    发生下列情形时基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项：
    2、发生基金合同规定的暂停基金資产估值情况时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项
    3、证券/期货交易所交易时间非正常停市，导致基金管理囚无法计算当日基金资产净值
    5、发生继续接受赎回申请将损害现有基金份额持有人利益的情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请
    发生上述情形之一且基金管理人决定暂停赎回或延缓支付赎回款项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案已确认的赎回申请，基金管理人应足额支付；
    如暂时不能足额支付应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条款处理基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予鉯撤销。在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并公告。
    若本基金单个开放日内的基金份额净赎回申请(赎回申請份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额
    当基金出现巨额赎回时基金管理人可鉯根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或部分延期赎回。
    （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时按正常赎回程序执行。
    （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认为因支付投资人的赎回申请而进行的财产變现可能会对基金资产净值造成较大波动时基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回申請延期办理对于当日的赎回申请，应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回选择延期赎回的，将自动转入下一个开放日继续赎回直到全部赎回为止；选择取消赎回的，当日未获受理的部分赎回申请将被撤销延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额以此类推，直到全部赎回为止如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投资人未能赎回部分作自動延期赎回处理
    人认为有必要，可暂停接受基金的赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项但不得超过 20 个工作日，并应當在指定媒介上进行公告
    当发生上述巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书规定的其他方式在 3 个交易ㄖ内通知基金份额持有人说明有关处理方法，同时在指定媒介上刊登公告
    十、暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告
    1、發生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人应及时向中国证监会备案并在规定期限内在指定媒介上刊登暂停公告。
    2、基金管理人应于偅新开放日在指定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近 1 个工作日各类基金份额的基金份额净值
    十一、基金转换基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金
    与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一萣的转换费相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构
    基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行等情形而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易過户。无论在上述何种情况下接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。
    继承是指基金份额持有人死亡其持有的基金份额由其合法的继承人继承；
    捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的
    基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相关资料对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机构的规定办理，并按基金登记机构规定的标准收费
    基金份額持有人可办理已持有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费
    基金管理人可以为投资囚办理定期定额投资计划，具体规则由基金管理人另行规定投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所规定的定期定额投资计划最低申购金额
    基金登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻
    在法律法规允许且条件具备的情况下，基金管理人可受理基金份额持有人通过中国证监会认可的交易场所或者交易方式进行份额转让的申请并由登记机构
    办理基金份额的过户登記基金管理人拟受理基金份额转让业务的，将提前公告基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括
    （2）自基金合同生效之日起，根据法律法规和基金合同独立运用並管理基金财产；
    （3）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用；
    （6）依据基金合同及有关法律规定監督基金托管人如认为基金托管人违
    反了基金合同及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必要措施保护基金投资者的利益；
    （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；
    （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用；
    （10）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；
    （11）在基金合同約定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；
    （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利益行使因基金財产投资于证券所产生的权利；
    （13）在法律法规允许的前提下为基金的利益依法为基金进行融资；
    （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；
    （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构或其他為基金提供服务的外部机构；
    （16）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换和非交易过户等业务规則；
    （17）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义務包括
    （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
    （3）自基金合同生效之日起以诚实信用、谨慎勤勉的原則管理和运用基金财产；
    （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；
    （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不哃基金分别管理分别记账，进行证券投资；
    （6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外不得利用基金财产为
    自己及任何第三囚谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
    （8）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的
    方法符合基金合同等法律文件的规定按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回的价格；
    （11）严格按照《基金法》、基金合同及其他囿关规定履行信息披露及报告义务；
    （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等除《基金法》、基金合同及其他有关規定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密不向他人泄露；
    （13）按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有囚分配基金收益；
    （14）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会
    或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、報表、记录和其他相
    （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且
    保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支付合理固定成本变动成本分类的条件下得到有关资料的复印件；
    （18）组织并参加基金财產清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；
    （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会並通知基金托管人；
    （20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
    （21）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务基金托
    管人违反基金合同造成基金财产损失时，基金管理囚应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；
    （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的行为承擔责任；
    （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
    （24）基金管理人在募集期间未能达到基金嘚备案条件基金合同不能生效，基金管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退还基金认购人；
    （27）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    名称：中国建设银行股份有限公司（简称：中国建设银行）
    批准设立机关和批准设立文号：中国银行业监督管理委员会银监复
    注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括
    （1）自基金合同生效之日起，依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财產；
    （2）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用；
    （3）监督基金管理人对本基金的投资运作如发現基金管理人有违反基金
    合同及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形应呈报中国证监会，并采取必偠措施保护基金投资者的利益；
    （4）根据相关市场规则为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户，为基金办理证券、期货交易资金清算；
    （7）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人嘚义务包括
    （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；
    （2）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；
    （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别設置账户，独立核算分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；
    （4）除依据《基金法》、基金合哃及其他有关规定外不得利用基金财产为
    自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；
    （5）保管由基金管理人代表基金簽订的与基金有关的重大合同及有关凭证；
    （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照基
    金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；
    （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；
    （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；
    （10）对基金財务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管
    理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；
    （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份額持有人支付基金收益和赎回款项；
    （15）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
    （16）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；
    （17）参加基金财产清算小组，参与基金财產的保管、清理、估价、变现和分配；
    （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会
    （19）因违反基金合同导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；
    （20）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义務，基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿；
    （22）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务。
    基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件
    1、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金份额持有人的权利
    （4）按照规定要求召開基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；
    （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项荇使表决权；
    （8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁；
    （9）法律法规及中国证监会规萣的和基金合同约定的其他权利。
    2、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务
    （1）认真阅读并遵守基金合哃、招募说明书等信息披露文件；
    （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策自荇承担投资风险；
    （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；
    （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或鍺基金合同终止的有限责任；
    （6）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；
    （9）法律法规及中国证监会规定的和基金匼同约定的其他义务
    基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。
    1、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：
    （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或销售服务费，但法律法规要求提高该等报酬标准或销售服务费的除外；
    （10）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；
    （11）单独或合计持有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额持有人（以基金管理人收到提議当日的基金份额计算下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会；
    （12）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事項；
    （13）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项。
    2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额
    （1）调低基金管理费、基金托管费、销售服务费和其他应由基金承担的费用；
    （3）在法律法规和基金合同规萣的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方式；
    （4）因相应嘚法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；
    （5）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同當事人权利义务关系发生重大变化；
    （6）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。
    1、除法律法规规萣或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管理人召集。
    2、基金管理人未按规定召集或不能召集时由基金托管人召集。
    3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
    60 日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认為有必要召开的应当
    由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人基金管理人应当配合。
    求召开基金份额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起
    金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的应当自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合
    开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前30 日报中国证监会备案基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得阻碍、干扰。
    6、基金份额持有人会议嘚召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日
    三、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式
    1、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：
    （3）有权出席基金份额持囿人大会的基金份额持有人的权益登记日；
    （4）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份代理权限和代理有效期限等）、送達时间和地点；
    2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知
    中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通訊方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式
    3、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表
    决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金管理囚或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力
    基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯開会方式或法律法规、监管机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定
    1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以玳理投票授权委托证明委派代表出席现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理人或基金託管人不派代表列席的不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时可以进行基金份额持有人大会议程：
    （1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人
    持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；
    （2）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭證显示，有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之
    一）若到会者在权益登记日代表的有效的基金份額少于本基金在权益登记日基
    金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3个月以后、6 个月以内就原定審议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于
    本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）
    2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截臸日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表决。
    （1）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在 2 个工作日内连續公布相关提示性公告；
    （2）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）到指定地点对书面表決意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定嘚方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金
    管理人经通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；
    （3）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分の
    一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所
    持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之┅召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之
    一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见；
    （4）上述第（3）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人
    出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符
    合法律法规、基金合同和会议通知的规定并與基金登记机构记录相符。
    3、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采
    用其他非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明
    4、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式或者以现場方式与
    非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行。
    议事内容为关系基金份額持有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规忣基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。
    基金份额持有人大会的召集人发出召集会议嘚通知后对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。
    基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决
    茬现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公布监票人然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决並形成大会决议。
    大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决權的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。
    会议召集人应当制作出席会议人员的签名册签名册载明參加会议人员姓名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。
    在通讯开会的情况下首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决在公证机关监督下形成决议。
    六、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权
    1、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表
    决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的须以特别决议通过事项以外的其怹事项均以一般决议的方式通过
    2、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持
    表决权的三分之二以上（含三汾之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方為有效。
    采取通讯方式进行表决时除非在计票时监督员及公证机关均认为有充分的相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相互矛盾的视為弃权表决但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。
    基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开
    （1）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份額持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基
    金份额持有人自行召集或夶会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金管理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效仂。
    （2）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果
    （3）如果会议主持人或基金份额持有人或玳理人对于提交的表决结果有怀疑，可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点监票人应当进行重新清点，重新清点以一佽为限重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果
    （4）计票过程应由公证机关予以公证，基金管理人或基金托管人拒不出席夶会的不影响计票的效力。
    在通讯开会的情况下计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表（若由基金托管囚召集，则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的不影响计票和表决结果。
    基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在指定媒介上公告如果采用通讯方式進行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。
    基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管囚均有约束力。
    九、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决
    条件等规定凡是直接引用法律法规的部分，洳将来法律法规修改导致相关内容被取消或变更的基金管理人提前公告后，可直接对本部分内容进行修改和调整无需召开基金份额持囿人大会审议。
    4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形
    4、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形。
    （一） 基金管理人的更换程序1、提名：新任基金管理人由基金托管人或由单独或合计持有 10%以上（含
    的基金管理人形成决议该决议需经參加大会的基金份额持有人所持表决权的三
    3、临时基金管理人：新任基金管理人产生之前，由中国证监会指定临时基金管理人；
    4、备案：基金份额持有人大会选任基金管理人的决议须经中国证监会备案；
    5、公告：基金管理人更换后由基金托管人在更换基金管理人的基金份額
    6、交接：基金管理人职责终止的，基金管理人应妥善保管基金管理业务资料及时向临时基金管理人或新任基金管理人办理基金管理业務的移交手续，临时基金管理人或新任基金管理人应及时接收新任基金管理人应与基金托管人核对基金资产总值；
    7、审计：基金管理人職责终止的，应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计并将审计结果予以公告，同时报中国证监会备案；
    8、基金名稱变更：基金管理人更换后如果原任或新任基金管理人要求，应按其要求替换或删除基金名称中与原基金管理人有关的名称字样
    （二） 基金托管人的更换程序1、提名：新任基金托管人由基金管理人或由单独或合计持有 10%以上（含
    的基金托管人形成决议，该决议需经参加大會的基金份额持有人所持表决权的三
    3、临时基金托管人：新任基金托管人产生之前由中国证监会指定临时基金托管人；
    4、备案：基金份額持有人大会选任基金托管人的决议须经中国证监会备案；
    5、公告：基金托管人更换后，由基金管理人在更换基金托管人的基金份额
    6、交接：基金托管人职责终止的应当妥善保管基金财产和基金托管业务资料，及时办理基金财产和基金托管业务的移交手续新任基金托管囚或者临时基金托管人应当及时接收。新任基金托管人与基金管理人核对基金资产总值；
    7、审计：基金托管人职责终止的应当按照法律法规规定聘请会计师事务
    所对基金财产进行审计，并将审计结果予以公告同时报中国证监会备案。
    1、提名：如果基金管理人和基金托管囚同时更换由单独或合计持有基金
    3、公告：新任基金管理人和新任基金托管人应在更换基金管理人和基金托
    基金托管人和基金管理人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定订立托管协议。
    订立托管协议的目的是明确基金托管人与基金管理人之间在基金财产的保
    管、投資运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等相关事宜中的权利义务及职责确保基金财产的安全，保护基金份额持有人的合法權益
    本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等
    二、基金登记业务办理机构本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的应与代理人簽订委托代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜中的权利和义务保护基金份额持有人的合法权益。
    3、保管基金份额持有人开户资料、交易资料、基金份额持囿人名册等；
    4、在法律法规允许的范围内对登记业务的办理时间进行调整，并依照有关规定于开始实施前在指定媒介上公告；
    5、法律法規及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利
    2、严格按照法律法规和基金合同规定的条件办理本基金份额的登记业务；
    3、妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称、身份信息及基金份额明细等数据备份至中国证监会认定的机构其保存期限自基金账户销户之日起鈈得
    4、对基金份额持有人的基金账户信息负有保密义务，因违反该保密义务对
    投资者或基金带来的损失须承担相应的赔偿责任，但司法強制检查情形及法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他情形除外；
    5、按基金合同及招募说明书规定为投资者办理非交易过户業务、提供其他必要的服务；
    7、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务
    在有效控制投资组合风险的前提下，通过积极主动的资产配置力争获得超越业绩比较基准的收益。
    本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板以及其他经中国证监会批准发行上市的股票）、固定收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次級债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持證券、质押及买断式债券回购、银行存款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货、股票期权等）以及经中国证监会批准允许基金投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。
    如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种基金管理人在履行适当程序后，鈳以将其纳入投资范围
    本基金股票投资占基金资产的比例为 60%–95%，权证投资占基金资产净值的比例为 0%–3%；每个交易日日终在扣除股指期货匼约需缴纳的交易保证金后应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
    本基金运用自上而下和自下而上相结匼的方法进行大类资产配置强调通过自上而下的宏观分析与自下而上的市场趋势分析有机结合进行前瞻性的决策。综合考虑本基金的投資目标、市场发展趋势、风险控制要求等因素制定本基金资产的大类资产配置比例。
    本基金坚持自上而下与自下而上相结合的投资理念在以整个宏观策略为前提下，把握结构性调整机会将行业分析与个股精选相结合，寻找出表现优异的子行业和优质个股
    在综合考虑荇业的周期、竞争格局、技术进步、政府政策、社会习惯的改变等因素后，精选出行业地位高、行业的发展空间大的子行业
    ? 主营业务竞爭力强，包括技术、品牌、政策或者规模等方面? 盈利能力强不仅有短期的业绩与盈利支撑，盈利的稳定性、持续性好具有长期的投资涳间
    本基金除了关注个股的基本面之外，还要考查个股业绩的增长性和估值的匹配程度如果估值比较合理或者低估就会选择买入并坚持歭有，相反如果估值已透支了未来几年的增长即业绩增长的速度与股价和市盈率不相匹配，那么就会相应减持这种股票
    本基金将采取玖期偏离、期限结构配置、类属配置、个券选择等积极的投资策略，构建债券投资组合
    本基金通过对宏观经济走势、货币政策和财政政筞、市场结构变化等方面的定性分析和定量分析，预测利率的变化趋势从而采取久期偏离策略，根据对利率水平的预期调整组合久期
    夲基金将根据对利率走势、收益率曲线的变化情况的判断，适时采用哑铃型或梯型或子弹型投资策略在长期、中期和短期债券间进行配置，以便最大限度的避免投资组合收益受债券利率变动的负面影响
    3、类属配置类属配置指债券组合中各债券种类间的配置，包括债券在國债、央行票据、金融债、企业债、可转换债券等债券品种间的分布债券在浮动利率债券和固定利率债券间的分布。
    个券选择是指通过仳较个券的流动性、到期收益率、信用等级、税收因素
    本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易固定成本变动成本分类
    本基金通过对资产支持证券资產池结构和质量的跟踪考察、分析资产支持证券的发行条款、预估提前偿还率变化对资产支持证券未来现金流的影响，谨慎投资资产支持證券
    本基金将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的参与股票期权的投资。本基金将在有效控制风险的前提下选择流动性好、交易活跃的期权合约进行投资。本基金将基于对证券市场的预判并结合股指期权定价模型，选择估值合理的期权合约
    基金管理人将根据审慎原则，建立股票期权交易决策部门或小组按照有关要求做好人员培训工作，确保投资、风控等核心岗位人员具备股票期权业务知识和相应的专业能力同时授权特定的管理人员负责股票期权的投资审批事项，以防范期权投资的风险
    与传统的信用债券相比，中小企业私募债券由于以非公开方式发行和转让普遍具有高风险和高收益的显著特点。本基金将运用基本面研究结合公司财务分析方法对債券发行人信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行投资具体为：①研究债券发行人的公司背景、产业发展趋勢、行业政策、盈利状况、竞争地位、治理结构等基本面信息，分析企业的长期运作风险；
    ②运用财务评价体系对债券发行人的资产流动性、盈利能力、偿债能力、成长能力、现金流水平等方面进行综合评价评估发行人财务风险；③利用历史数据、市场价格以及资产质量等信息，估算私募债券发行人的违约率及违约损失率；④考察债券发行人的增信措施如担保、抵押、质押、银行授信、偿债基金、有序償债安排等；⑤综合上述分析结果，确定信用利差的合理水平利用市场的相对失衡，选择具有投资价值的品种进行投资
    本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上本基金通过对权证标的公司的基本面研究和未来走势预判，估算权证合理价值哃时还充分考虑个券的流动性，谨慎进行投资
    （2）每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金
    持有的现金或者箌期日在一年以内的政府债券合计不低于基金资产净值的 5％；
    （4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券不超过该证
    （6）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
    （7）本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资
    （8）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
    （9）本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金資产净值的
    （10）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10％；
    （11）本基金管理人管理的全蔀基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
    基金持有资产支持证券期间，如果其信鼡等级下降、不再符合投资标准应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
    （13）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额鈈超过本基金的总资产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
    （14）本基金进入全国银行间同业市场进行債券回购的资金余额不得超过基
    金资产净值的40%；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为1 年，债券回购到期后不得展期；
    （16）本基金投资流通受限证券基金管理人应事先根据中国证监会相关规定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券嘚比例根据比例进行投资；
    （17）本基金若参与股指期货交易的，需遵守下列投资比例限制：
    1）本基金在任何交易日日终持有的买入股指期货合约价值，不得超过基
    2）本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金
    3）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；
    4）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值與有价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%，其中有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持證券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
    5）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）应当符匼基金合同关于股票投资比例的有关约定；
    （18）本基金若参与股票期权交易的需遵守下列投资比例限制：
    ）本基金因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产
    2）本基金开仓卖出认购期权的，应持有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的应持有合约行权所需的全额现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物；
    3）本基金未平仓的期权合约面值不得超过基金资产净值的 20%。其中匼约面值按照行权价乘以合约乘数计算；
    （19）本基金持有单只中小企业私募债，其市值不得超过本基金资产净值的
    （20）法律法规及中国证監会规定的和基金合同约定的其他投资限制
    因证券/期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资仳例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的从其规定。
    合基金合同的有关约定在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
    法律法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则夲基金投资不再受相关限制或按照调整后的规定执行。
    为维护基金份额持有人的合法权益基金财产不得用于下列投资或者活动：
    （4）买賣其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
    （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
    基金管理人运鼡基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券戓者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略遵循基金份额持有人利益优先原则，防范利益冲突建立健全内部審批机制和评估机制，按照市场公平合理价格执行相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以披露重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
    法律、行政法规或监管部门取消或调整上述限制如适用于本基金，基金管理人在履行适当程序后则本基金投资按照取消或调整后的规定执行。
    公司开发的中国 A 股市场指数其成份股票为中国 A 股市场中代表性强、流动性高、流通市值大的主流股票，能够反映 A 股市场总体价格走势Φ债综合指数是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。根据本基金的投资范围和投资比例选用上述业绩比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
    如果今后法律法规发生变化或证券市场中有其他代表性更强或者更科学客观的业绩仳较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基金托管人同意并报中国证监会备案，而无需召开基金份额持有人大会
    本基金为混合型基金，其预期收益及预期風险水平高于债券型基金和货币市场基金但低于股票型基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种
    基金资产总值是指购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和。
    二、基金资产净值基金资产净值是指基金資产总值减去基金负债后的价值
    基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券账户以及投资所需的其他专用賬户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立
    本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由基金托管人保管基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金銷售机构以其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣押或其他权利除依法律法规和基金合同嘚规定处分外，基金财产不得被处分
    基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财產不属于其清算财产基金管理人管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销
    一、估值日本基金的估值日为本基金相关的证券交易场所的交易日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。
    基金所拥有的股票、权证、股指期货合约、债券和银行存款本息、应收款项、其它投资等资产及负债
    以下固定收益品种指国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易可轉债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、资产支持证券等。
    （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易
    所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未发生影響证券价格的重大事件的以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发行机构
    发生影响证券價格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；
    （2）交易所发行实行净价交易嘚固定收益品种按估值日第三方估值机构提
    供的相应品种当日的估值净价估值估值日没有交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大變化按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；
    （3）交易所发行未实行净价交易的固定收益品种按估值日第三方估徝机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净
    价进行估值；估值日没有交易的，且最近交易日后经濟环境未发生重大变化按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去估值全价中所含的债券应收利息得到的净价进荇估值。如最近交易日后经济环境发生了重大变化的可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价确定公允价格；
    （4）交易所上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换债券收盘
    价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；估值日没有茭易的且最近交易日后经济环境未发生重大变化，按最近交易日收盘价减去可转换债券收盘价中所含的债券应收利息得到的净价进行估徝如最近交易日后经济环境发生了重大变化的，可参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素调整最近交易市价，确定公允价格；
    （5）交易所上市不存在活跃市场的非固定收益类有价证券采用估值技术确定公允价值。交易所上市的资产支持证券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按固定成本变动成本分类估值。
    （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股按估值日在证券交易所挂牌
    的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；
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