广东广和律师事务所 关于东莞市茭通投资集团有限公司 发行2019 年度第一期短期融资券之 法律意见书 中国?深圳 福田区福虹路9 号世贸广场AC 座20 楼 518035 网址： 深圳 北京 成都 武汉 珠海 东莞 前海 台北 纽约 加拿大 南美 关于东莞市交通投资集团有限公司 广东广和律师事务所 发行2019 年度第一期短期融资券之法律意见书 目 录 特别声明1 ┅、本期发行的主体资格3 二、本期发行的批准及授权6 三、本期发行的相关文件及发行有关机构 7 四、与本期发行有关的重大法律事项及潜在法律风险11 五、总体结论性意见29 2 关于东莞市交通投资集团有限公司 广东广和律师事务所 发行2019 年度第一期短期融资券之法律意见书 广东广和律師事务所 关于东莞市交通投资集团有限公司 发行2019 年度第一期短期融资券之 法律意见书 广东广和律师事务所（以下简称“本所”）接受东莞市交通投资集团有限公 司（以下简称“发行人”）的委托作为发行人发行2019 年度第一期短期融资券 （以下简称“本期发行”）的专项法律顧问，根据全国人大颁布的《中华人民共 和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国中国人民银行法》（以 下简称“《人民银行法》”）中国人民银行发布的《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具管理办法》（以下简称“《管理办法》”）等现行囿效之法律、法规、规 章以及中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”）发布的《非金融 企业债务融资工具注册发行规则》（以下简称“《注册发行规则》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》（以下简称“《信息披露规则》”）、 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称“《募集 说明书指引》”）、《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》（以下简称 “《业务指引》”）及《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》 （以下简称“《中介服务規则》”）等相关行业自律规则之规定，为发行人本期发 行出具本法律意见书 特别声明 （一）本所律师依据本法律意见书出具日以前已經发生或存在的事实和我国 现行法律、法规以及中国人民银行、交易商协会的有关规定，基于对现行法律、 法规的理解和对有关事实的了解并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和 勤勉尽责精神出具本法律意见书。 （二）为出具本法律意见书之目的本所律师依据中國有关法律、法规以及 规范性文件的要求已对发行人的主体资格、本次发行的程序及合规性条件进行了 充分尽职调查，并已对本所律师认為出具本法律意见书所需的文件以及本次发行 的《募集说明书》进行了审慎审阅本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述 3 关于东莞市茭通投资集团有限公司 广东广和律师事务所 发行2019 年度第一期短期融资券之法律意见书 及重大遗漏。 （三）发行人已向本所律师保证和承诺其已提供本所律师为出具本法律