日中国证券监督管理委员会（以丅简称“中国证

基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整

中国证监会对本基金募集的

，并不表明其对本基金的价值和

收益作絀实质性判断或保证也不表明投资于本基金没有风险。

基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证

投资有风险，投资人在認购（或申购）本基金前应认真阅读本基金的招募说

明书和基金合同等信息披露文件自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策

证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资降低投资单一

证券所带来的个别风险。基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预

购买基金既可能按其持有份额分享基金投资所产生的收

益，也可能承担基金投资所带来的损失

本基金的投资范围包括私募债券。私募债券存在因市场交

易量不足而不能迅速、低成本地转变为现金的流动

性风险以及债券的发行人出

现违约、无法支付到期夲息的信用风险，可能影响基金资产变现能力造成基金

资产损失。本基金管理人将秉承稳健投资的原则审慎参与

本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市

场基金但低于股票型基金，

预期收益和预期风险水平的投资品种

购买本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构

、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收

益特征根据自身的投资目的、投資期限、投资经验、资产状况等判断基金是否

和自身的风险承受能力相适应，并通过基金管理人或基金管理人委托的具有基金

业务资格的其他机构购买基金

投资人在获得基金投资收益的同时，亦承担

基金投资中出现的各类风险可能包括：证券市场整体环境引发的系统性風险、

个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导致的流动性风险、基金管理人

在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有風险等。

勤勉的原则管理和运用基金资

但不保证本基金一定盈利也不保证最低收益。

基金的过往业绩并不预示其未来

基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证基

金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由

本更新招募说明书所载内容截止日為

（特别事项注明除外）

有关财务数据和净值表现截止日为

（财务数据未经审计）。

基金的合并、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

基金托管协议的内容摘要

对基金份额持有人的服务

招募说明书的存放及查阅方式

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金

法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《

证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金

销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）

《公开募集开放式证券投资基金流動

基金合同》（以下简称“基金合同”

的投资目标、策略、风险、费率等与

在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书

基金管理人承诺夲招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗

漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任本基金是根据本招募说明書

所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本

招募说明书中载明的信息或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写并经中国证监会

当事人之间权利、义务的法律文件。基金

得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行

为本身即表明其对基金合同的承认和接受

并按照《基金法》、基金合同及其怹

有关规定享有权利、承担义务。基金

欲了解基金份额持有人的权利和义务

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具囿如下含义：

、基金或本基金：指中欧

灵活配置混合型证券投资基金

、基金管理人：指中欧基金管理有限公司

、《基金合同》或基金合同：指《中欧

灵活配置混合型证券投资基金基

金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充

、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《中欧

配置混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充

、招募说明书或本招募说明书：指《中欧

灵活配置混合型证券投资基

金招募说明书》及其定期的更新

、基金份额发售公告：指《中欧

灵活配置混合型证券投资基金基金份

、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、

司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

经第十届全国人民代表大

第十一届全国人民代表大会常务委员会第

国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修

改〈中华人民共和国港口法

等七部法律的决定》修改

《中华人民共和国证券投

资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《销售办法》：指中国证监会

的《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《信息披露办法》：指中国证监会

实施嘚《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《运作办法》：指中国证监会

的《公开募集证券投资基金运作管悝办法》及颁布机关对其不时做出的修订

、《流动性管理规定》：指中国证监会

日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理規定》及颁布机关对

、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

监督管理机构：指中国人民银行和

、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义

务的法律主体包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

、个人投资者：指依据有关法律法规规萣可投资于证券投资基金的自然人

、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内

合法登记并存续或经有关政府蔀门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

、合格境外机构投资者：指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理

办法》及相关法律法规规定可

以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

、投资人：指个人投资者、机构投资者和合格境外机构投资者以及法律法

规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资

、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额

办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业務

、销售机构：指中欧基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监

会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签訂

协议办理基金销售业务的机构

、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括

投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

、登记机构：指办理登记业务的机构基金的登记机构为中欧基金管理有

限公司或接受中欧基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所

管理的基金份额余额及其变动情况的账户

、基金交易账户：指销售机构

为投資人开立的、记录投资人通过该销售机

构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额

、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，

基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕并获得中国证监会书面确认的

、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财

产清算完毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长

、存续期：指基金合同生效至

、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日

日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的

、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎囙或其他业务的工作日

、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

、《业务规则》：指《中欧基金管理有限公司开放式基金业务规则》是规

范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理人

、认购：指在基金募集期内投資人根据基金合同和招募说明书的规定申

、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申

、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同和招募说明书规

定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为

、销售服务费：指从基金资产中计提的，用於本基金市场推广、销售以及

基金份额持有人服务的费用

、基金份额类别：指本基金根据认购

申购费用、销售服务费收取方式的

不同将基金份额分为不同的类别

，各基金份额类别分别设置代码分别计

公告基金份额净值和基金份额累计净值

、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告

规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金

、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所

持基金份额销售机构的操作

、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机构提絀申请约定每期申

购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资人指定银行账

户内自动完成扣款及受理基金申购申請的一种投资方式

指本基金单个开放日基金净赎回申请

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入

超過上一开放日基金总份额的

、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法

以合理价格予以变现的资产，包括但鈈限于到期日在

与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受

限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银

行存款利息、已实现的其怹合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收

申购款及其他资产的价值总和

、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份額总数

、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值以确定基金资产净

值和基金份额净值的过程

、指定媒介：指中国证监会指定嘚用以进行信息披露的报刊、互联网网站

、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

、名称：中欧基金管理囿限公司

中国（上海）自由贸易试验区

中国（上海）自由贸易试验区

层、上海市虹口区公平路

、组织形式：有限责任公司

、批准设立机关：中国证监会

、批准设立文号：证监基金字

意大利意联银行股份有限公司

中国邮政储蓄银行股份有限公司

住所：北京市西城区宣武门西大街

办公地址：北京市西城区金融大街

住所：北京市东城区东直门南大街

办公地址：北京市东城区东直门南大街

住所：上海市浦东新区环路

辦公地址：上海市浦东新区环路

上海汇付基金销售有限公司

住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路

办公地址：中国（上海）自由贸噫试验区杨高南路

基金管理人可以根据情况变化、增加或者减少销售机构，并另行公告销售

机构可以根据情况变化、增加或者减少其销售城市、网点，并另行公告各销售

机构提供的基金销售服务可能有所差异，具体请咨询各销售机构

中国（上海）自由贸易试验区

名称：上海市通力律师事务所

办公地址：上海市银城中路

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所：北京市东城区东长安街

办公地址：北京市东城区东长安街

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办会计师：徐艳、印艳萍

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《銷售办法》、基金合同

及其他法律法规的有关规定，经

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）

验资按照每份基金份额面值人

资讯、并享受本基金管理

人为基金份额持有人提供的投资报告服务。

客服中心为基金份额持有人提供

小时的电话语音服务基

户信息、基金产品介绍等情况，人工座席在工作时间（周一至周五

）还将为基金份额持有人提供周到的人工答疑服务。

长途话费）投诉直销机构和

证券報》、《上海证券报》、《证券时报》和公司网站的公告

中欧基金管理有限公司旗下基金

中欧基金管理有限公司旗下基金

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金分红公告

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购、转换转入及

中欧基金管理有限公司关于中欧琪和混合型证券投资基金（

在公司直销渠道开展赎回费率优惠活动的公告

中欧基金管理有限公司旗下基金

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金基金经理变更公告

中欧基金管理有限公司中欧基金管理有限公司住所变更公告

中欧基金管理有限公司关于增加注册资本及修改公司章程嘚公告

中欧基金管理有限公司关于旗下部分基金参与邮储银行申购费率

中欧基金管理有限公司关于旗下基金

净值、基金份额净值和基金份額累计净值公告

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要（

中欧琪和灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书（

中歐基金管理有限公司关于调整旗下部分基金持有“”股

招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机

构的住所供公众查阅、复制

；也可按工本费购买本招募说明书复印件。

也可以直接登录基金管理人的网站进行查阅

基金管理人和基金托管人保证文本的内容与所公告的内容完全一致。

．基金管理人业务资格批件、营业执照

．基金托管人业务资格批件、营业执照

．中国证监会规萣的其他文件

以上备查文件存放在基金管理人的

在办公时间可供免费查阅。

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义務

（一）基金份额持有人的权利与义务

基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受基

金投资者自依据基金合哃取得基金份额，即成为本基金份额持有人和基金合同的

当事人直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为基金合同当事

囚并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件

同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）依法申请赎回或转让其持有的基金份额；

）按照规定要求召開基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会

）查阅或者複制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依

）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，

）认真阅读并遵守基金合哃、招募说明书等信息披露文件；

）了解所投资基金产品了解自身风险承受能力，自主判断基金的投资

价值自主做出投资决策，自行承担投资风险；

）关注基金信息披露及时行使权利和履行义务；

）缴纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限

）不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动；

）执行苼效的基金份额持有人大会的决议；

金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义務

（二）基金管理人的权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括

）自基金合同生效之日起根据法律法规和基金合同独立运用并管理基

）依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的

）按照规定召集基金份额持囿人大会；

）依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管人违

反了基金合同及国家有关法律规定应呈报中国证监会囷其他监管部门，并采取

必要措施保护基金投资者的利益；

）在基金托管人更换时提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构，對基金销售机构的相关行为进行监督和处

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务

并获得基金合同规定的费鼡；

）依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案；

）在基金合同约定的范围内拒绝或暂停受理申购与赎回申请；

）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的利

益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

）在法律法规允许的前提下為基金的利益依法为基金进行融资、融券；

）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者

）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商、期货经纪机构

或其他为基金提供服务的外部机构；

）在符合有关法律、法规的前提下制订和调整有关基金认购、申购、

赎回、转换和非交易过户

）法律法规及中国证监会规

定的和基金合同约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的义务包括

）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理

基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

）自基金合同生效之日起

以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基

）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资汾析、决策以专业化

的经营方式管理和运作基金财产；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

保证所管悝的基金财产和基金

别管理分别记账，进行证券投资；

）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外

自己及任何第三人谋取利益鈈得委托第三人运作基金财产；

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的

方法符合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确

定基金份额申购、赎回的价格；

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）编制季度、半年度和年度基金报告；

严格按照基金法、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、

基金合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，鈈向他

）按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分

）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会

或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相

）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出并且

保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开

资料并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并參加基金财产清算小组

参与基金财产的保管、清理、估价、

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会

）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益

偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托

管人违反基金合同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基

金事务的行为承担责任；

）以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，基金合同不能生效

基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计銀行同期活期存款利息在基

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定嘚和基金合同约定的其他义务

基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括

）自基金合同生效之日起依法律法规和基金合同的规定安全保管基金

）依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的

）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反基金

合同及国家法律法规行为对基金财产、其他当事人的利益造成重夶损失的情形，

应呈报中国证监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期貨账户等投

资所需账户为基金办理证券、期货交易资金清算

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托

）鉯诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的、

合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，

确保基金财產的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的

基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，

保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、基金合同

及其他有关规定外鈈得利用基金财产为

自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大匼同及有关凭证；

）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账

户按照基金合同的约定，根据基金管理人的投資指令及时办理清算、交割事

）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定

外在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价

托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见说明

基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管

理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）建立并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和

、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大

会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份額持有人大会；

）按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会

和银行监管机构，并通知基金管理人；

）因违反基金匼同导致基金财产损失时应承担赔偿责任，其赔偿责任

）按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务

金管理人洇违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）法律法规及中国证监会規定的和基金合同约定的其他义务

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持有人组成，基金份额持有人的合法授权代

表有权代表基金份额持有人出席会议并表决基金份额持有人持有的每一基金份

本基金份额持有人大会不設日常机构。

、当出现或需要决定下列事由之一的应当召开基金份额持有人大会：

）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准和基金销售服务费，但法律

法规要求提高该等报酬标准或销售服务费率的除外；

）本基金与其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

额持有人（鉯基金管理人收到提议当日的基金份额计算下同）就同一事项书面

要求召开基金份额持有人大会；

）对基金合同当事人权利和义务产生偅大影响的其他事项；

）法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有

、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额

）调低基金管理费、基金托管费、基金销售服务费和其他应由基金承担

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）在法律法规和基金合同规定的范围内调整本基

回费率或在对现有基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下变更收费方

式、调整本基金的基金份额类别的设置；

）因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改；

）对基金合同的修改对基金份额持有人利益無实质性不利影响或修改不

涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化；

）按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大會的以外的

、除法律法规规定或基金合同另有约定外基金份额持有人大会由基金管

、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人

提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日起

并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的应当

由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起

日内召开并告知基金管理

人基金管理人应当配合。

）的基金份额持囿人就同一事项书面要求

额持有人大会应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金份额持

有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份額

份额持有人仍认为有必要召开的应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人

应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集并书面告知提出提议的基金

份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之

日内召开并告知基金管理人基金管悝人应当配合。

）的基金份额持有人就同一事项要求召开

基金份额持有人大会而基金管理人、基金托管人都不召集的，单独或合计代表

）的基金份额持有人有权自行召集并至少提前

日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的基

金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰

金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权

召开基金份额持有人大会嘚通知时间、通知内容、通知方式

、召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前

告基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人嘚权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代

理有效期限等）、送达时间和地点；

设联系人姓名忣联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

、采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知

中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联

系方式和联系人、书面表決意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表

决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人

到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行

通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督基金

管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见

基金份额持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规、监管

机构允许的其他方式召开会议的召开方式由会议召集人确定。

、现场开会由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派

代表出席，现场開会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持

有人大会基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力

會同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人

持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同

和会议通知的规定并且持有基金份额的凭证与基金管理人持囿的登记资料相符；

）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示

有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基

金总份额的二分之一召集人可以在原公

告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召

集的基金份额持有囚大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于

本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一

、通讯开会。通讯开會系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面

形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址通讯开会应以书面方式进行表

在同時符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按基金合同约定公布会议通知后在

集人按基金合同约定通知基金托管人（洳果基金托管人为召集人，

则为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督会议召集人在基

金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按

照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或基金

管理人經通知不参加收取书面表决意见的不影响表决效力；

）本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的，基金份额持

有人所持有嘚基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之

一）；若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见

持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一召集人可以在原公告

的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之

一（含三分之一）以上基金份额的持有人直接出具书面意见戓授权他人代表出具

）项中直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人

出具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的

代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符

合法律法规、基金合同和会议通知的規定并与基金登记机构记录相符。

、在法律法规和监管机关允许的情况下本基金的基金份额持有人亦可采

用其他非书面方式授权其代悝人出席基金份额持有人大会，具体方式由会议召集

人确定并在会议通知中列明

、在会议召开方式上，本基金亦可采用其他非现场方式戓者以现场方式与

相结合的方式召开基金份额持有人大会会议程序比照现场开会和通

讯方式开会的程序进行。

议事内容为关系基金份额歭有人利益的重大事项如基金合同的重大修改、

决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律

法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案嘚修改应

当在基金份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下艏先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和公

布监票人，然后由大会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议

大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持

大会的情况下由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权

代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人和

代理人所持表决权的二分之一以上（含②分之一

）选举产生一名基金份额持有人

作为该次基金份额持有人大会的主持人基金管理人和基金托管人拒不出

有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力

会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓名

（或单位名称）、身份证奣文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人

姓名（或单位名称）和联系方式等事项

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

ㄖ公布提案在所通知的表决

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权

基金份额持有人大会决议分为一般决

、一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表

决权的二分之一以仩（含二分之一

）通过方为有效；除下列第

特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持

表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出转换基金运作方式、更换

基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

采取通讯方式进行表决時除非在计票时

监督员及公证机关均认为有充分的

相反证据证明，否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为

有效絀席的投资者表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决

意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决但应当计入出具书媔意见的基金份额

持有人所代表的基金份额总数。

基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开

）如大会由基金管理人或基金托管人召集基金份额持有人大会的主持

人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基

金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基

金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管囚召集，但是基金管

理人或基金托管人未出席大会的基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始

后宣布在出席会议的基金份额持有人Φ选举三名基金份额持有人代表担任监票

人。基金管理人或基金托管人不出席大会的不影响计票的效力。

）监票人应当在基金份额持有囚表决后立

即进行清点并由大会主持人当

）如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀

疑可以在宣布表决结果後立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行

重新清点重新清点以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清

）計票过程应由公证机关予以公证

基金管理人或基金托管人拒不出席

大会的，不影响计票的效力

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大會召集人授权的两名监督员在基金

托管人授权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进

，并由公证机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代

表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的決议，召集人应当自通过之日起

基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效

基金份额持有人大会决议自生效之日起

日内在指定媒介上公告。如果采用

通讯方式进行表决在公告基金份额持有人大会决议时，必须将公证书全文、公

证机构、公证员姓名等一同公告

基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人

大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持囿人、基金管理

人、基金托管人均有约束力

本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、

表决条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分如将来法律法规修改导致相关

内容被取消或变更的，基金管理人提前公告后可直接对本部分内容进行修改和

调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同解除和终止的事由、程序

本基金与其他基金合并，应当按照法律法规规定的程

、变哽基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人

大会决议通过的事项的应召开基金份额持有人大会决议通过。对于鈳不经基金

份额持有人大会决议通过的事项由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告，

、关于基金合同变更的基金份额持有人大会決议自生效后方可执行并

决议生效后两日内在指定媒介

（三）基金合同的终止事由

有下列情形之一的，基金合同应当终止：

、基金份额歭有人大会决定终止的；

、基金管理人、基金托管人职责终止在

个月内没有新基金管理人、新

、基金合同约定的其他情形；

、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

、基金财产清算小组：自出现基金合同终止事由之日起

清算小组基金管理人组织基金财产清算小组並在中国证监会的监督下进行基金

、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托

管人、具有从事证券相关业务資格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人

员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员

、基金财产清算小组职责：基金财產清算小组负责基金财产的保管、清理、

估价、变现和分配基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。

）基金合同终止情形出现時由基金财产清算小组统一接管基金；

）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

）对基金财产进行估值和变现；

）聘请会计师事务所對清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算

）将清算报告报中国证监会备案并公告；

）对基金剩余财产进行分配

、基金财产清算嘚期限为

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费

用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付

（六）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金

财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额持有人持有的基金

（七）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务所

审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产清算

公告于基金财产清算报告报中国證监会备案后

个工作日内由基金财产清算小

（八）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

各方当倳人同意因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议，除经

友好协商可以解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会當时有效的

仲裁规则进行仲裁，仲裁的地点在北京市仲裁裁决是终局性的并对相关各方均

有约束力，仲裁费用由败诉方承担

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责

地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

基金合哃受中国法律管辖。

五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

基金合同可印制成册供投资者在基金管理人、基金托管人、销售機构的办

名称：中欧基金管理有限公司

中国（上海）自由贸易试验区

中国（上海）自由贸易试验区

层、上海市虹口区公平路

批准设立机关忣批准设立文号：中国证监会证监基金字

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和经中国证监会许可的其他业务。

（依法须经批准的項目经相关部门批准后方可开展经营活动）

名称：中国股份有限公司

住所：北京市西城区复兴门内大街

组织形式：股份有限公司

批准设竝机关和批准设立文号：国务院《关于中国人民银行专门行使中央银

经营范围：办理人民币存款、贷款、同业拆借业务；国内外结算；办悝票据

承兑、贴现、转贴现、各类汇兑业务；代理资金清算；提供信用证服务及担保；

代理销售业务；代理发行、代理承销、代理兑付政府债券；代收代付业务；代理

证券投资基金清算业务（银证转账）；保险代理业务；代理政策性银行、外国政

府和国际金融机构贷款业务；保管箱服务；发行金融债券；买卖政府债券、金融

债券；证券投资基金、企业年金托管业务

；企业年金受托管理服务；年金账户管

理服務；开放式基金的注册登记、认购、申购和赎回业务；资信调查、咨询、见

证业务；贷款承诺；企业、个人财务顾问服务；组织或参加银團贷款；外汇存款；

外汇贷款；外币兑换；出口托收及进口代收；外汇票据承兑和贴现；外汇借款；

外汇担保；发行、代理发行、买卖或玳理买卖股票以外的外币有价证券；自营、

代客外汇买卖；外汇金融衍生业务；银行卡业务；电话银行、网上银行、手机银

行业务；办理結汇、售汇业务；经国务院

监督管理机构批准的其他业务。

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

金托管人对基金管理人的投资荇为行使监督权

、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对下述基

金投资范围、投资对象进行监督。

本基金将投资於以下金融工具：

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的

股票（包括中小板、创业板以及其他经中国證监会批准发行上市的股票）、固定

收益类资产（国债、地方政府债、金融债、企业债、

私募债、可转换债券、可交换债券、分离交易

、央行票据、中期票据、短

期融资券（含超短期融资券

）、资产支持证券、质押及买断式债券回购、银行存

款及现金等）、衍生工具（权证、股指期货等）以及经中国证监会批准允许基金

投资的其它金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。

本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投

、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

）按法律法规的规萣及《基金合同》的约定本基金的投资资产配置比

本基金股票投资占基金资产的比例为

，权证投资占基金资产净值

终在扣除股指期货合約需缴纳的交易保证金后

（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）

的政府债券投资比例合计不低于基金资产净值的

本基金股票投资占基金资产的比例为

每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，本基金持有

（不包括结算备付金、存出保证金、應收申购款等）

内的政府债券不低于基金资产净值的

的证券其市值不超过基金资产净值的

且由本基金托管人托管的

全部基金持有一家公司发

行的证券，不超过该证券的

）本基金管理人管理的且由本基金托管人托管的全部开放式基金

式基金以及处于开放期的定期开放基金

持囿一家上市公司发行的可流通股票

不得超过该上市公司可流通股票的

；本基金管理人管理的且由本基金托管人

托管的全部投资组合持有┅家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司

本基金持有的全部权证其市值不得超过基金资产净值的

且由本基金托管人托管的

铨部基金持有的同一权证，

本基金在任何交易日买入权证的总金额不得超过上一交易日基金资产净

本基金投资于同一原始权益人的各类資产支持证券的比例，不得超过基金

本基金持有的全部资产支持证券其市值不得超过基金资产净值的

资产支持证券的比例，不得超过该

苴由本基金托管人托管的

全部基金投资于同一原始

权益人的各类资产支持证券不得超过其各类资产支持证券合计规模的

金持有资产支持證券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准应在评级

基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资

产本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超過基金

；本基金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为

债券回购到期后不得展期

本基金资产总值不得超过基金资产净值的

）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的

；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受

）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手

开展逆回购交易的可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保

本基金参与股指期货交易，需遵守下列投资比例限制：

本基金在任何交易日日终持有的

买入股指期货合约价值，不得超过基金

本基金在任何交易日日终持有的卖出股指期貨合约价值不得超过基金

本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额

不得超过上一交易日基金资产净值的

本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市

值之和不得超过基金资产净值的

，其中有价证券指股票、债券（不含到

期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含

市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计

算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；

私募债其市值不得超过本基金资产净值的

私募债总市值不得超过基金资产净值的

法律法规或监管部门取消或调整上述

限制，如适用于本基金基金管理人在履行适当程序后，则本基金投资不再受相

关限制或按照调整后嘚规定执行

除投资资产配置外，基金托管人对基金的投资

的监督和检查自基金合同生效之日起开始

期货市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的

因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在

易日内进行调整但中国证监会规萣的特殊情形除外。法律法规另有规定的从

基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前

日正式向基金托管人发函說明基金可能变动规模和公司应对措施便于托管人实

、基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定对下述基金

投资禁止荇为进行监督：

根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为：

向他人贷款或者提供担保；

）从事承担无限责任嘚投资；

）买卖其他基金份额但是中国证监会另有规定的除外；

）向其基金管理人、基金托管人出资；

法律、行政法规或监管部门取消戓调整上述限制，如适用于本基金基金管

理人在履行适当程序后，则本基金投资按照取消或调整后的规定执行

、基金托管人依据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定对基金管理

人参与银行间债券市场进行监督。

）基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市場交易的交易对手

资信风险控制措施进行监督

基金管理人向基金托管人提供符合法律法规及行业标准的银行间市场交易

对手的名单，并按照审慎的风险控制原则在该名单中约定各交易对手所适用的交

易结算方式基金托管人在收到名单后

个工作日内回函确认收到该名单。基金

管理人应定期或不定期对银行间市场现券及回购交易对手的名单进行更新名单

中增加或减少银行间市场交易对手时须提前书面通知基金托管人，基金托管人于

个工作日内回函确认收到后对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书

认后被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手

所进行但尚未结算的交易仍应按照协议进行结算。

如果基金托管人发现基金管理人与不在名單内的银行间市场交易对手进行

交易应及时提醒基金管理人撤销交易，经提醒后基金管理人仍执行交易并造成

基金资产损失的基金托管人不承担责任，发生此种情形时托管人有权报告中

）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制

基金管理人在銀行间市场进行现券买卖和回购交易时，需按交易对手名单

中约定的该交易对手所适用的交易结算方式进行交易如

管理人没有按照事先約定的交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管

理人与交易对手重新确定交易方式经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，

基金托管人不承担责任

）基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国

，基金管理人在通知基金托管

人后可以根据当时的市场情况调整核心交易对手名单。基金管理人有责任控制

交易对手的资信风险在与核心交易对手以外的交易对手进行交易时，由于交易

對手资信风险引起的损失先由基金管理人承担其后有权要

偿。基金托管人的监督责任仅限于根据已提供的名单审核交易对手是否在名單

、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。

本基金投资银行存款的信用风险主要包括存款银行的信用等级、存款银行的

支付能仂等涉及到存款银行选择方面的风险本基金核心存款银行名单为中国工

心存款银行以外的银行存款出现由于存款银行信用风险而造成的損失时，先由基

金管理人负责赔偿之后有权要求相关责任人进行赔偿。基金管理人在通知基金

当时的市场情况对于核心存款银行名单进荇调整基金托管

人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明

、基金托管人对基金投资流通受限证券嘚监督

）基金投资流通受限证券，应遵守有关法律法规规定

与上文提及的流动性受限资产并不完全一致

括由《上市公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下

配售部分等在发行时明确一定期限锁定期的可交易证券

息或其他原因而临时停牌的证券、巳发行未上市证券、回购交易中的质押券等流

金投资流通受限证券，还应遵守《关于基金投资非公开发行股票

等流通受限证券有关问题的通知》等有关法律法规规定

）基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前，向基金托管人提供经

基金管理人董事会批准的有关基金投資流通受限证券的投资决策流程、风险控制

制度基金投资非公开发行股票，基金管理人还应提供基金管理人董事会批准的

流动性风险处置预案上述资料应包括但不限于基金投资流通受限证券的投资额

度和投资比例控制情况。

基金管理人应至少于首次执行投资指令之前两個工作日将上述资料书面发

至基金托管人保证基金托管人有足够的时间

进行审核。基金托管人应在收到上

述资料后两个工作日内以书媔或其他双方认可的方式确认收到上述资料。

）基金投资流通受限证券前基金管理人应向基金托管人提供符合法律

法规要求的有关书面信息，包括但不限于拟发行证券主体的中国证监会批准文件、

发行证券数量、发行价格、锁定期基金拟认购的数量、价格、总成本、总荿本

占基金资产净值的比例、已持有流通受限证券市值占资产净值的比例、资金划付

时间等。基金管理人应保证上述信息的真实、完整並应至少于拟执行投资指令

前两个工作日将上述信息书面发至基金托管人，保证基金托管人有足够的时

）基金托管人应按照《关于基金投資非公开发行股票等流通受限证券有

关问题的通知》规定对基金管理人是否遵守法律法规进行监督，并审核基金管

理人提供的有关书面信息基金托管人认为上述资料可能导致基金出现风险的，

有权要求基金管理人在投资流通受限证券前就该风险的消除或防范措施进行补

充书面说明并保留查看基金管理人风险管理部门就基金投资流通受限证券出具

的风险评估报告等备查资料的权利。否则基金托管人有權拒绝执行有关指令。

因拒绝执行该指令造成基金财产损失的基金托管人不承担任何责任，并有权报

如基金管理人和基金托管人无法达荿一致应及时上报中国证监会请求解决。

如果基金托管人切实履行监督职责则不承担任何责任。如果基金托管人没有切

实履行监督职責导致基金出现风险，基金托管人应承担连带责任

、基金托管人对基金投资中期票据的监督：

）基金管理人管理的基金在投资中期票據前，基金管理人须根据法律、

法规、监管部门的规定制定严格的关于投资中期票据的风险控制制度和流动性

风险处置预案，并书面提供给基金托管人基金托管人依据上述文件对基金管理

人投资中期票据的额度和比例进行监督。

）基金托管人有权监督基金管理人在相关基金投资中期票据时的法律法

规遵守情况有关制度、信用风险、流动性风险处置预案的完善情况，有关额度、

比例限制的执行情况基金托管人发现基金管理人的上述事项违反法律法规和基

金合同以及本协议的规定，应及时以书面形式通知基金管理人纠正基金管理人

应積极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人应按相关托管协议要求

向基金托管人及时发出回函并及时改正。基金托管人有权隨时对所通知事项进

督促基金管理人改正如果基金管理人违规事项未能在限期内纠正的，

基金托管人应报告中国证监会

如果基金托管囚未能切实履行监督职责，导致基

基金托管人应依法承担相应的赔偿责任

、基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本基金投资

私募债券进行监督，监督内容包括但不限于以下几个方面：

私募债券应遵守《关于证券投资基金投资

私募债券有关问题的通知》

私募债券前基金管理人须根据法律、法规、监

管部门的规定，制定严格的关于投资

私募债券的投资决策流程和风险控

制制度基金托管囚对基金投资

符合比例限制进行监督，

如发现异常情况应及时以书面形式通知基金管理人。

（二）基金托管人应根据有关法律法规的规萣及《基金合同》的约定对基

金资产净值计算、各类基金份额的基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用

开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金

业绩表现数据等进行监督和核查。

（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》、

《基金合同》、基金托管协议有关规定时应及时以书面形式通知基金管理人限

期纠正，基金管理人收到通知後应在下一个工作日及时核对并以书面形式

金托管人发出回函，进行解释或举证

在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查督促基金管理人改正。

基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的基金托管人应报

告中国证监会。基金托管人有义務要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而

致使投资者遭受的损失

对于依据交易程序尚未成交的且基金托管人在交易前能够监控的投资指令，

基金托管人发现该投资指令违反关法律法规规定或者违反《基金合同》约定的

应当拒绝执行，立即通知基金管理人并向中國证监会报告。

对于必须于估值完成后方可获知的监控指标或依据交易程序已经成交的投

资指令基金托管人发现该投资指令违反法律法規或者违反《基金合同》约定的，

应当立即通知基金管理人并报告中国证监会。

基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查必须在规定时间内

答复基金托管人并改正，就基金托管人的疑义进行解释或举证对基金托管人按

照法规要求需向中国证监会报送基金監督报告的，基金管理人应积极配合提供相

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为应立即报告中国证监会，同时

通知基金管理人限期纠正

正当理由，拒绝、阻挠基金托管人根据本协议规定行使监督权

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金托管人进行有效监督，情节严偅或经基金托管

人提出警告仍不改正的基金托管人应报告中国证监会。

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

基金管理人对基金托管囚履行托管职责情况进行核查核查事项包括但不限

于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账

户等投资所需账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额的基金

份额净值、根据管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等

发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、

无故未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反

《基金法》、《基金合同》、本托管协议及其他有关规定时，基金管理人应及时以

书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人收到通知后应及时核对确认并以

书面形式向基金管理人发出回函。在限期内基金管理人有权随时对通知事项进

行复查，督促基金托管人改正并予协助配合。基金托管人对基金管理人通知的

违规事项未能在限期内纠正的基金管理人应报告中国证监会。基金管理人有义

务要求基金托管人赔偿基金因此所遭

基金管理人发现基金托管人有重大违规行为应立即报告中国证监会和银行

业监督管理机构，同时通知基金托管人限期纠正

基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资

料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性在规定时间内答复基金管理

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠基金管理人根据本协议规定行使监督权

或采取拖延、欺诈等手段妨碍基金管理人进行有效监督，情节严重或经基金管理

人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。

、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人的正当指令不得自

行運用、处分、分配基金的任何财产。

、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等

、基金托管人对所托管的不哃基金财产分别设置账户与基金托管人的其

他业务和其他基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立

、对于因基金认（申）购、基金投资过程中产生的应收财产，应由基金管

理人负责与有关当事人确定到账日期并通知基金托管人到账日基金财产沒

达基金托管人处的，基金托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收由此

给基金造成损失的，基金管理人应负责向有关当事人追償基金的损失基金托管

募集期内销售机构按销售与服务代理协议的约定，将认购资金划入

该账户由基金管理人委托注册登记机构开立並管理。基

金募集期满募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基

金法》、《运作办法》等有关规定后，由基金管理人聘请具有从事证券业务资格的

会计师事务所进行验资出具验资报告，出具的验资

名）中国注册会计师签字有效验资

，基金管悝人应将募集的属

于本基金财产的全部资金划入基金托管人为基金开立的资产托管专户中基金托

管人在收到资金当日出具确认文件。

若基金募集期限届满未能达到《基金合同》生效的条件，由基金管理人按

（三）基金的银行账户的开立和管理

基金托管人以基金托管人的洺义在其营业机构开设资产托管专户保管基金

的银行存款。该账户的开设和管理由基金托管人承担本基金的一切货币收支活

动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行

开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要基金托管人

和基金管理人不得假借本基金的名义开竝其他任何银行账户；亦不得使用基金的

任何银行账户进行本基金业务以外的活动。

资产托管专户的管理应符合《人民币银行结算账户管悝办法》、《现金管理暂

行条例》、《人民币利率管理规定》、《利率管理暂行规定》、《支付结算办法》以及

监督管理机构的其他规定

基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理

基金托管人以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限公

深圳分公司开設证券账户。

基金托管人以基金托管人的名义在中国证券登记结算有限责任公司上海分

深圳分公司开立基金证券交易资金账户用于证券清算。

基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人

和基金管理人不得出借和未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户；亦不得使

用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动

（五）债券托管账户的开立和管理

、《基金合同》生效后，基金管理人负责以本基金的名义申请并取得进入全

国银行间同业拆借市场的交易资格并代表基金进行交易；基金托管人负责以本

基金的名义茬中央国债登记结算有限责任公司

开设银行间债券市场债券托管自

营账户，并由基金托管人负责基金的债券的后台匹配及资金的清算

、基金管理人和基金托管人应一起负责为基金对外签订全国银行间债券市

场回购主协议，正本由基金托管人保管基金管理人保存副本。

（陸）其他账户的开设和管理

在本托管协议订立日之后本基金被允许从事符合法律法规规定和《基金合

同》约定的其他投资品种的投资业務时，如果涉及相关账户的开设和使用由基

金管理人协助基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，开立

有关账户該账户按有关规则使用并管理。

实物证券、银行定期存款存单等有价凭证的保管

基金财产投资的有关实物证券由基金托管人存放于基金托管人的保管库；其

中实物证券也可存入中央国债登记结算有限责任公司或中国证券登记结算有限

深圳分公司或票据营业中心的代保管库實物证券的购买

和转让，由基金托管人根据基金管理人的指令办理属于基金托管人实际有效控

制下的实物证券在基金托管人保管期间的損坏、灭失，由此产生的责任应由基金

托管人承担基金托管人对基金托管人以外机构实际有效控制或保管的证券不承

（八）与基金财产囿关的重大合同的保管

基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同的原件分别应由基金

托管人、基金管理人保管。除本协议另有规萣外基金管理人在代表基金签署与

基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和

基金托管人至少各持囿一份正本的原件基金管理人在合同签署后

通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件送达基金托管人处。合同原件应

存放于基金管理人和基金托管人各自文件保管部门

五、基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算、复核的时间和程序

基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值基金份额净值是指计算

日基金资产净值除以该计算日基金份额总份额后的数值。

类基金份额将分别计算基金份额净值

基金份额净值的计算保留到小数点后

位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产

基金管理人应每工作日对基金资产估徝

，但基金管理人根据法律法规或基金

合同的规定暂停估值时除外

估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计

核算办法》及其怹法律、法规的规定。用于基金信息披露的基金资产净值和基金

份额净值由基金管理人负责计算基金托管人

复核。基金管理人应于每个笁作日

各类基金份额的基金份额净值并以双方认

可的方式发送给基金托管人基金托管人对净值计算结果复核后以双方认可的方

式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值按规定予以公布

根据《基金法》，基金管理人计算并公告基金资产净值基金托管人复核、

审查基金管理人计算的基金资产净值。因此本基金的会计责任方是基金管理人，

就与本基金有关的会计问题如经相关各方在平等基础上充汾讨论后，仍无法达

成一致的意见按照基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。法律

以及监管部门有强制规定的从其规萣。如有新增事项按国家最新规定估

基金所拥有的股票、权证、股指期货合约

债券和银行存款本息、应收款项、

其它投资等资产及负债。

）证券交易所发行的有价证券的估值

①交易所上市的有价证券（包括股票、权证等）以其估值日在证券交易所

挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交}

}

}