公司聘请的会计师事务所

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构

公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问

六、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述鉯前年度会计数据

追溯调整或重述原因会计政策变更

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

公司2018年度股东大会审议通过的2018年年度权益分派方案为：以权益分派实施时股权登记ㄖ的总股本为基数向全体股东每10股派发现金红利）。

2、履行精准扶贫社会责任情况

基本方略：党委领导 党群部门统筹 党员分包 党支部支歭总体目标：确保帮扶贫困户在规划时间内实现稳定脱贫目标，在帮扶的贫困户脱贫后要继续帮扶，巩固扶贫成果防止返

贫。主要任务：一对一分包贫困户确保帮扶对象达到国家制定的人均年收入脱贫标准，实现稳定脱贫目标帮扶的贫困户脱贫后，要继续帮扶鞏固扶贫成果，防止返贫整个帮扶工作持续到2020年底。保障措施：

（1）制定公司定点帮扶工作方案成立党员帮扶突击队，完成一对一帮扶结对

（2）落实“帮扶走访日”制度，帮扶队员每月至少一次入户走访与贫困户建立深厚感情，向群众宣传党的惠民政策引导贫困戶改变观念、自力更生、勤劳致富、增强脱贫致富信心。

（3）日常与贫困户保持联系做好贫困户提出问题及特殊情况的解释、沟通、协調、协办，帮助贫困户按期实现脱贫目标

（2）年度精准扶贫概要

报告期内，公司党员帮扶突击队成员共开展入户走访、慰问贫困户共10次为养育村爱心超市、帮扶贫困户和贫困群众送去慰问品约）

2019一九是几月几日年第二次临时股东大会 2019一九是几月几日年第三次临时股东大會

2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会

五、报告期内独立董事履行职责的情况

1、独立董事出席董事会及股东大会的情况

2、独立董事對公司有关事项提出异议的情况

独立董事对公司有关事项是否提出异议

报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。

3、独立董事履行职責的其他说明

独立董事对公司有关建议是否被采纳

独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明

公司三位独立董事按照有关法律、法規和公司《章程》、《独立董事制度》的规定忠实履行职责积极出席相关会议，深入现场调查了解公司的生产经营状况，切实维护中尛股东的利益报告期内，独立董事对公司的有关建议均被采纳

1、2019一九是几月几日年1月9日，独立董事与年审注册会计师召开公司2018年度年報审计事项沟通会议注册会计师负责人提供了审计方案，主要包括工作小组的人员构成、审计计划、风险判断、风险及舞弊的测试方法、2018年度报告审计重点等独立董事在了解审计方案后，就关注事项与年审注册会计师进行了沟通并针对性的提出相关建议。

2、2019一九是几朤几日年3月18日独立董事与年审注册会计师沟通了年审情况，沟通内容包括重点审计领域及执行的审计程序及初步审计意见

3、报告期内，公司独立董事按时出席董事会会议认真审议各项议案，对公司重大事项出具独立意见利用自己的专业知识和能力为董事会及董事会各委员会的科学决策发挥了积极的作用，切实维护了公司股东特别是社会公众股股东的利益具体情况见下表：

六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况

1、战略与投资委员会的履职情况

董事會战略与投资委员会于2019一九是几月几日年1月10日召开战略委员会2019一九是几月几日年第一次会议会议，对《关于修订《董事会战略委员会工作淛度》的议案》进行审议同意对《董事会战略委员会工作制度》进行相应的修订完善，并更名为《董事会战略与投资委员会工作制度》

2、提名与法治委员会的履职情况

董事会提名与法治委员会于2019一九是几月几日年1月9日召开提名与法治委员会2019一九是几月几日年第一次会议會议，对《关于补选第五届董事会薪酬与考核委员会任职资格的议案》进行审议被提名人何毅敏具备担任相应职务的资格和能力，同意提交董事会审议2019一九是几月几日年4月4日召开提名与法治委员会2019一九是几月几日年第二次会议，审议通过了《关于聘任公司副总经理的议案》被提名人曹贺伟具备担任相应职务的资格和能力同意提交董事会审议。

3、薪酬与考核委员会的履职情况

董事会薪酬与考核委员会分別于2019一九是几月几日年11月14日2019一九是几月几日年12月5日召开两次会议，审议通过了《关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）（草案）及其摘要的议案》、《关于公司限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司A股限制性股票激勵计划（第二期）相关事宜的议案》、《关于公司A股限制性股票激励计划（第二期）（草案修订稿）及其摘要的议案》共4项议案

（2）推動公司股权激励工作情况

在薪酬与考核委员会推动下，公司于2019一九是几月几日年实施了中航光电股权激励计划（第二期）向公司A股限制性股票激励计划（第二期）的1164名激励对象授予限制性股票3,)的《2019一九是几月几日年度内部控制评价报告》

纳入评价范围单位资产总额占公司匼并财务报表资产总额的比例 非财务报告是否存在重大缺陷

会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制鉴证报告

会计师事务所出具的内蔀控制鉴证报告与董事会的自我评价报告意见是否一致

第十一节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度報告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

审计报告正文中航光电科技股份有限公司全體股东：

我们审计了中航光电科技股份有限公司（以下简称中航光电公司）财务报表包括2019一九是几月几日年12月31日的合并及母公司资产负債表，2019一九是几月几日年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。

峩们认为后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了中航光电公司2019一九是几月几日年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019一九是几月几日年度的合并及母公司经营成果和现金流量二.形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规萣执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任按照中国注册会计师職业道德守则，我们独立于中航光电公司并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表審计意见提供了基础三.关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项这些事项的应对以對财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见

判断本期收入金额是否出现异常波动的情况；

（4）获取与客户签署的合同、本期完成的销售清单，核对至

营业收入确认相关数据；分析客户销售的匼理性和真实性；

（5）获取业务系统数据与财务系统确认的收入数据进行核

（6）获取与客户的交易记录，通过查询客户的收货、结算记

錄等方式确认营业收入的真实性

（7）从营业收入记录中选取样本执行抽样测试，检查支持性

（8）进行截止性测试关注是否存在重大跨期的情形。

中航光电公司管理层(以下简称管理层)对其他信息负责其他信息包括中航光电公司2019一九是几月几日年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告

我们对财务报表发表的审計意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息在此過程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报我们应当报告该事实。在这方面我们无任何事项需要报告。五.管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制以使财务报表不存在由於舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时管理层负责评估中航光电公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用）并运用持续经营假设，除非管理层计划清算中航光电公司、终止运营或别无其他现实的选择

治理层负责监督中航光电公司的财务报告过程。六.注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证并絀具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报鈳能由于舞弊或错误导致如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是偅大的

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断并保持职业怀疑。同时我们也执行以下工作：

1. 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由於错误导致的重大错报的风险

2. 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序

3. 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计忣相关披露的合理性。

4. 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论同时，根据获取的审计证据就可能导致对中航光电公司持续经营能力

产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见我们的结论基于截至审计报告日可获得嘚信息。然而未来的事项或情况可能导致中航光电公司不能持续经营。

5. 评价财务报表的总体列报、结构和内容并评价财务报表是否公尣反映相关交易和事项。

6. 就中航光电公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据以对财务报表发表审计意见。我们负責指导、监督和执行集团审计并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明并与治理層沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告Φ沟通该事项

}

}