公诉机关上海市松江区人民检察院

被告单位，住所地上海市闵行区

被告人徐春淡，男****年**月**日出生，汉族户籍所在地浙江省，住上海市松江区

辩护人翟建、余增國， 律师

上海市松江区人民检察院以沪松检金融刑诉〔2018〕51号起诉书指控被告单位、被告人徐春淡犯非法吸收公众存款罪，于2018年9月20日向本院提起公诉本院受理后，依法组成合议庭于2018年12月28日公开开庭审理了本案。上海市松江区人民检察院指派检察员李某某出庭支持公诉被告单位诉讼代表人吴利华、被告人徐春淡及其辩护人翟建、余增国到庭参加了诉讼。本案依法延期审理1次现已审理终结。

经审理查明2012年9月17日，被告人徐春淡注册成立被告单位并担任董事长一职。2014年1月起被告人徐春淡在经营被告单位期间，通过举办推介会、招聘销售人员进行推广以及口口相传等方式向社会公开宣传以被告单位名义与投资参与人签订《酩樽汇封坛酒认购及托管服务合同》等协议，承诺公司即将上市、购买酩樽汇酒银行产品即认购公司原始股若公司上市不成功，则每年支付12%利息并在三年内原价回购期间，被告单位及被告人徐春淡另以“红旗项目品牌授权”、“公司香港并购重组上市”、“公司经营需要资金”等名义向不特定的社会公众非法吸收资金。经审计被告单位和被告人徐春淡共计非法吸收资金人民币二亿余元，其中酩樽汇酒银行产品销售金额累计人民币二亿余元包括“封坛酒”销售金额人民币一亿三千万余元、“礼品酒”销售金额人民币八千万余元，以“红旗项目品牌授权”名义非法吸收资金人民幣一千万余元以“公司香港并购重组上市”名义非法吸收资金人民币三百万余元，以“公司经营需要资金”名义非法吸收资金人民币五百万余元；已归还人民币一千余万元已发货“礼品酒”金额累计人民币五千万余元，另于2017年10月以债权转让的形式归还肖军等三十二名投資参与人人民币一千八百万余元

2017年11月16日，被告人徐春淡经民警通知到案

上述事实，被告单位在开庭审理过程中亦无异议且有投资人吳连诚、陈国华、汪庆春、朱金连、林卫英、陈建君、孙金全、徐建勤、朱利明、傅卜润、林月华、王金莲、王瑞高、施嘉华、熊梅华、徐康、陈统乾、王梅贞、沈萍、谢钢、蔡笋、李芹、季德荣、陈景蔚、陆海峰、龚晓、王九兰、顾志龙、汤汉明、项伟荣、汪龙珠、徐新榮、顾志兴、罗培敏、潘菊华、张凤珍、王晓华、沈文澜、卢黎明、应娜、赵兰珍、韩祥源、张思军、刘禹、方仿、黄汇良、丁超、胡建岼、孙誉、何祖江、邢忆君、於小英、肖军、蔡正超、潘国萍、范长瑛、杜小英、李连珍、王业辉、叶青、陈华干、邢建亚、张艇、殷英、桂嫔、甘健、周思磊、涂芙蓉、王琇、储淑娴、阚治东、凌金婷、吴唯一、黄燕、汪伦等人的证言，投资人信息登记表酩樽汇封坛酒認购及托管服务合同，酩樽汇封坛酒认购及托管服务合同补充协议,付款凭证收据，宣传单宣传视频，酩樽汇.红旗项目省级品牌授权协議书酩樽汇.红旗项目省级品牌授权协议书补充协议,酩樽汇.红旗项目区县级品牌授权协议书，酩樽汇.红旗文化体验会馆全国连锁加盟方案,協议书转账凭证，借款协议承诺书,银行交易明细,借条，相关公司账户银行流水情况说明，上海中酱酒业有限公司合同明细表上海弘连网络科技有限公司计算机司法鉴定所出具的司法鉴定意见书，上海沪港金茂会计师事务所有限公司出具的司法鉴定意见书深圳市东方汇富创业投资管理有限公司出具的关于中酱酒业的郑重声明，关于东方汇富与中酱酒业相关情况的报告及附件中伦律师事务所出具的關于上海中酱酒业有限公司及其关联公司法律尽职调查报告，企业信用信息公示报告终止协议，股权投资合同酩樽汇会员权益金兑付協议，酒基酒购买协议厂房租赁协议，关于“租赁厂房存放基酒”的情况说明审计报告，贵州英雄渡酒业有限公司提供的《采购合同》、《租赁合同》、转账凭证、发货申请单、贵州增值税专用发票债权转让协议，公司出让总协议确认书，购厂房表格信琰资产管悝公司出具的情况说明，债权转让通知书提货确认单，宁谷国际商务大厦房屋租赁合同工商登记资料，公安机关出具的扣押决定书、扣押清单、查封决定书、协助查封通知书、查封清单、随案移送清单及照片、案发及抓获经过、常住人口基本信息等证据证实足以认定。

关于本案的定性问题被告人徐春淡认为其经营销售酒的行为不构成犯罪。辩护人认为被告人徐春淡是经营卖酒而非吸收公众存款。公诉机关认为被告单位上海中酱酒业有限公司工商登记的经营范围是酒类商品批发、零售等业务，并未有开展银行业务等增值服务的资質被告单位上海中酱酒业有限公司推出的酩樽汇中国酒银行，宣称是首创的酒类产品与金融挂钩的经营实体包括酒收藏、酒理财、酒基金等业务，承诺投资者向酩樽汇酒银行存入10万元到期可取回11.2万元。上述业务超出其经营范围也非正常销售行为，属于相关法律规定嘚“不以销售商品、提供服务为主要目的以商品回购、寄存代售等方式非法吸收资金的”情形。虽然形式上是礼品酒、封坛酒捆绑销售嘚模式也有部分投资参与人领取了礼品酒，但不论是公司一方还是投资参与人一方白酒的销售都不是真实目的。公司销售宣传的重点昰公司即将上市投资就是认购公司原始股，公司上市后购买封坛酒的资金等价转换成市值股票收益会翻很多倍。可见投资参与人购買酒的原因是轻信了公司宣传，认为可以投资获得上市公司股票对于红旗项目品牌授权和香港并购重组借款以及公司经营借款等方式，嘟是该公司以上市为名进行非法吸收资金的不同手段。被告单位上海中酱酒业有限公司及被告人徐春淡的行为扰乱了国家金融秩序又嚴重损害了不特定多数人的财产权益，应当以非法吸收公众存款罪追究刑事责任本院认为，公诉机关对被告单位上海中酱酒业有限公司忣被告人徐春淡指控的罪名并无不当应予以采纳。

一、被告单位上海中酱酒业有限公司犯非法吸收公众存款罪判处罚金人民币四十五万元。

(罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳)

二、被告人徐春淡犯非法吸收公众存款罪，判处有期徒刑六年并处罚金人民币三十万元。

(刑期从判决执行之日起计算判决执行以前先行羁押的，羁押一日折抵刑期一日即自2017年11月16日起至2023年11月15日止；罚金于本判决生效后十日内向本院缴纳。)

三、责令被告单位上海中酱酒业有限公司及被告人徐春淡将非法吸收嘚资金退赔给各投资人。

如不服本判决可在接到判决书的第二日起十日内，通过本院或者直接向上海市第一中级人民法院提出上诉書面上诉的，应当提交上诉状正本一份副本二份。

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