工银瑞信优质精选混合型证券投資基金

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

基金托管人：中国光大银行股份有限公司

工银瑞信优质精选混合型证券投资基金由工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金

第一个保本周期届满后转型而来工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金经中国证监

会证监许可﹝2012﹞1686号文核准募集。本基金基金合同于2013年2月7日正式生效并于

2016年2月19日进行了更新。

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

备案，但中国证监会对工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金的核准以及其转型为本

基金的备案并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于

本基金没有风险中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作絀实质性判断或者保

投资有风险，投资者申购基金份额时应认真阅读本招募说明书全面认识本基金产品

的风险收益特征，应充分考虑投資者自身的风险承受能力并对申购基金的意愿、时机、

数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则在

投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险由投资者自行负

本基金投资于证券市场，基金净值会因為证券市场波动等因素产生波动投资者在投

资本基金前，应全面了解本基金的产品特性理性判断市场，并承担基金投资中出现的各

类風险包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风

险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风

险、本基金的特定风险等等。

本基金为混合型基金预期收益和风险水平低于股票型基金，高于债券型基金与货币

本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的股票（包

括创业板、中小板以及其他经中国证监會批准上市的股票）、权证、股指期货、企业债、公

司债、短期融资券、中期票据、地方政府债、商业银行金融债与次级债、可转换债券（含

分离交易的可转换债券）、资产支持证券、债券回购、国债、中央银行票据、政策性金融

债、银行存款等、以及法律法规或中国证监會允许基金投资的其他金融工具（但须符合中

国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他品种基金管理人

茬履行适当程序后，可以将其纳入投资范围

基金的投资组合比例为：股票等权益类资产占基金资产比例为0%-95%，债券等固定收

益类资产占基金资产比例不低于5%权证投资占基金资产净值的比例为0-3%。每个交易日

日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后保持不低于基金资產净值的5%的现金或

到期日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款

等股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。

基金的过往业绩并不预示其未来表现

基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依

照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产但不保证基金一定盈利，

本招募说明书所载内容截止日为2019年2月18日有关财务数据和净值表现数据截止日

为2018年12月31日（财务数据未经审计）。本招募说明书已经基金托管人复核

《笁银瑞信优质精选混合型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说明书”或

“招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证

券投资基金销售管理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管悝

办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信

息披露办法》”) 、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称

“《流动性风险规定》”）及其他有关法律法规以及《工银瑞信优质精选混合型证券投资基

金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。

本招募说明书阐述了工银瑞信优质精选混合型证券投资基金的投资目标、策略、风

险、费率等与投资者投资决策有关的全部必要事项投资者在作出投资决策前应仔细阅读

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对

其真实性、准确性、完整性承担法律责任

本招募说明书由工银瑞信基金管理有限公司解释。本基金管理人没囿委托或授权任何

其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招募说明书作任何解释或者说明。

本招募说明书根据本基金的基金匼同编写并经中国证监会备案。基金合同是约定基

金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成為基

金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承

认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务基金投资者

欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同

在本招募说明书中，除非文意另有所指下列词语或简称具有如下含义：

1、基金或本基金：指工银瑞信优质精选混合型证券投资基金

2、基金管理人：指工银瑞信基金管理有限公司

3、基金托管人：指中国光大银行股份有限公司

4、基金合同：指《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金合同》及对基金匼同的

5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《工银瑞信优质精选混合型

证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任哬有效修订和补充

6、招募说明书：指《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的

7、基金份额发售公告：指《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金份额发售公

8、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解

释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

9、《基金法》：指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次會

议通过，并经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修

订自2013年6月1日起实施的，并经2015年4 月24日第十二届全国人民代表夶会常务

委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改等

七部法律的决定》修改的《中华人民共和国证券投资基金法》及頒布机关对其不时做出的

10、《销售办法》：指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施的《证券

投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不時做出的修订

11、《信息披露办法》：指中国证监会2004年6月8日颁布、同年7月1日实施的

《证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时莋出的修订

12、《运作办法》：指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开

募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做絀的修订

13、《流动性风险规定》：指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施

的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁咘机关对其不时做出的修订

14、中国证监会：指中国证券监督管理委员会

15、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管悝委员会

16、基金合同当事人：指受基金合同约束根据基金合同享有权利并承担义务的法律

主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人

17、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人

18、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中華人民共和国境内合法登记

并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织

19、合格境外机构投资者：指符合相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集

的证券投资基金的中国境外的机构投资者

20、投资人：指个人投资者、机构投资鍺和合格境外机构投资者以及法律法规或中国

证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称

21、基金份额持有人：指依基金合同和招募說明书合法取得基金份额的投资人

22、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金发售基金份额，办理基

金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务

23、销售机构：指工银瑞信基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规

定的其他条件取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务代理协议，代

为办理基金销售业务的机构

24、登记业务：指基金登记、存管、过戶、清算和结算业务具体内容包括投资人基

金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等

25、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为工银瑞信基金管理有限公

司戓接受工银瑞信基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构

26、基金账户：指登记机构为投资人开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基

金份额余额及其变动情况的账户

27、基金交易账户：指销售机构为投资人开立的、记录投资人通过该销售机构办理认

购、申购、赎囙、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起基金份额变动及结余情况的

28、基金合同生效日：指《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金合同》生效起

始日《工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金基金合同》自同一日起失效

29、基金合同终止日：指基金合同规定嘚基金合同终止事由出现后，基金财产清算完

毕清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期

30、存续期：指基金合同生效至终止之间的鈈定期期限

31、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所及相关期货交易所的正常交易日

34、T日：指销售机构在规定时间受理投资人申购、赎回或其他业务申请的开放日

35、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)，n为自然数

36、开放日：指为投资人办理基金份额申购、赎回或其他业務的工作日

37、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段

38、《业务规则》：指《工银瑞信基金管理有限公司证券投资基金注册登记业务规

则》是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则，由基金管理

人、基金托管人、基金登记机構、基金销售机构、投资人及其他有关各方共同遵守

39、认购：指在基金募集期内投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

40、申购：指基金合同生效后，投资人根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基

41、赎回：指基金合同生效后基金份额持有人按基金合同囷招募说明书规定的条件

要求将基金份额兑换为现金的行为

42、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定嘚条

件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理、且由

同一登记机构办理登记的其他基金基金份额嘚行为

43、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份

44、定期定额投资计划：指投资人通过有关销售机構提出申请约定每期申购日、扣

款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款

及受理基金申購申请的一种投资方式

45、巨额赎回：指本基金单个开放日基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转

换中转出申请份额总数后扣除申購申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)

超过上一开放日基金总份额的10%

47、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利

息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

48、基金资产总值：指基金拥有的各類有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其

49、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值

50、基金份额净值：指计算日基金資产净值除以计算日基金份额总数

51、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金

52、指定媒介：指中国證监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒

53、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件

54、中国：指中华人民共和国就《基金合同》而言，不包括香港特别行政区、澳门

55、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操莋障碍等原因无法以合理价

格予以变现的资产包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含

协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资

产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等

56、摆动萣价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方

式将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回嘚投资者，从而减少对存

量基金份额持有人利益的不利影响确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待

名称：工银瑞信基金管理有限公司

住所：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号701、

办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6-9层

成立日期：2005年6月21日

批准设立机关：中国证监会

批准设立文号：中国证监会证监基金字[2005]93号

经营范围：基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许可的其他業务

组织形式：有限责任公司

注册资本：贰亿元人民币

股权结构：中国工商银行股份有限公司占公司注册资本的80%；瑞士信贷银行股份有

限公司占公司注册资本的20%。

尚军先生董事长，中国工商银行战略管理与投资者关系部资深专家、专职派出董

事复旦大学工商管理（国际）硕士，高级经济师历任中国工商银行河南郑州分行团委

书记、国际部副总经理，河南分行国际部副总经理、储蓄处处长、国际业务处處长河南

分行副行长、党委委员，陕西分行党委书记、行长等职务

Michael Levin先生，董事瑞士信贷董事总经理、亚太地区资产管理主管。 Levin先

生負责制定和指导亚太区资产管理战略包括销售、产品和合作伙伴关系。他还与机构和

私人银行密切合作以提供资产管理投资解决方案。 在2011年8月加入瑞士信贷之前

冲基金FoF。再之前他曾在Hite Capital和英仕曼集团担任投资组合经理。Levin先生

拥有超过20年的经验Levin先生毕业于美国宾夕法胒亚大学沃顿商学院，并获得经济学

郭特华女士董事，博士现任工银瑞信基金管理有限公司总经理，兼任工银瑞信资

产管理（国际）囿限公司董事长历任中国工商银行总行商业信贷部、资金计划部副处

长，中国工商银行总行资产托管部处长、副总经理

王一心女士，董事高级经济师。中国工商银行战略管理与投资者关系部高级专家、

专职董事历任中国工商银行专项融资部（公司业务二部、营业部）副总经理；中国工商

银行营业部 历任副处长、处长；中国工商银行总行技术改造信贷部经理。

王莹女士董事，高级会计师中国工商銀行战略管理与投资者关系部高级专家、专

职派出董事，于2004年11月获得国际内审协会注册内部审计师（Certified Internal

Auditor) 资格证书历任中国工商银行国际业務部外汇清算处负责人，中国工商银行清算

中心外汇清算处负责人、副处长中国工商银行稽核监督局外汇业务稽核处副处长、处

长，中國工商银行内部审计局境外机构审计处处长工行悉尼分行内部审计师、风险专

田国强先生，独立董事经济学博士。上海财经大学经济學院院长上海财经大学高

划”入选者及其国家特聘专家，首批人文社会科学长江学者讲座教授曾任上海市人民政

府特聘决策咨询专家，中国留美经济学会会长（）2006年被《华尔街电讯》

列为中国大陆十大最具影响力的经济学家之一。主要研究领域包括经济理论、激励机淛设

葛蓉蓉女士独立董事，管理学博士高级经济师。2017年12月起担任北京创新伙伴

教育科技公司监事2005年3月至2017年12月任职于中央汇金投资有限公司，曾任汇金公司

股权监事、银行一部副主任（董事总经理）2001年9月至2005年3月任职于中国证监会发

行监管部。1998年8月至2001年9月任大鹏证券公司（北京）研究部副研究员1994年7月至

1998年8月在北京工业大学经济管理学院担任讲师。

Alan H Smith先生独立董事，法学学士香港太平绅士，香港律师公会律师历任云

顶香港有限公司副董事长，怡富控股有限公司董事长香港大学法律专业讲师，恒生指数

顾问委员会委员香港医院管悝局公积金计划受托人，香港证监会程序复检委员会委员

香港政府经济顾问委员会发展局成员，香港联合交易所新市场发展工作小组主席曾被

《亚洲金融》杂志评为“年度银行家”。

郑剑锋先生监事，金融学科学双硕士2005年12月起，郑剑锋先生任职于中国工

商银行监事會办公室先后担任综合管理处处长、监督专员和监事会办公室副主任，主要

负责风险、内控及董事高管履职的监督检查工作2014年6月起，鄭剑锋先生被任命为中

国工商银行战略管理与投资者关系部集团派驻子公司董监事办公室高级专家、专职派出董

贷集团)先后担任全球投資银行战略部助理副总裁、亚太区投资银行战略部副总裁、中国

区执行首席运营官，资产管理大中国区首席运营官,现任资产管理中国区负責人

洪波女士，监事硕士。ACCA 非执业会员2005年至2008年任安永华明会计师事务

所高级审计员；2008年至2009年任民生证券有限责任公司监察稽核总部業务主管；2009

年6月加入工银瑞信法律合规部，现任内控稽核部总监

倪莹女士，监事硕士。2000年至2009年任职于中国人民大学历任副科长、科

長，校团委副书记2009年至2011年就职于北京市委教工委，任干部处副调研员2011

年加入工银瑞信，现任人力资源部总监

章琼女士，监事硕士。2001年至2003年任职于富友证券财务部；2003年至2005年任

职于银河基金担任注册登记专员。2005年加入工银瑞信运作部现任中央交易室总监。

郭特华女壵总经理，简历同上

朱碧艳女士，硕士国际注册内部审计师，现任工银瑞信基金管理有限公司督察长

兼任工银瑞信投资管理有限公司监事。1997－1999年中国华融信托投资公司证券总部经

理2000－2005年中国华融资产管理公司投资银行部、证券业务部高级副经理。

杜海涛先生硕壵，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信资产管

理（国际）有限公司董事，1997年7月至2002年9月任职于长城证券有限责任公司，

历任职员、债券（金融工程）研究员；2002年10月至2003年5月任职于宝盈基金管理

有限公司，历任研究员、基金经理助理；2003年6月至2006年3月任职於招商基金管

理有限公司，历任研究员、基金经理2006年加入工银瑞信基金管理有限公司。

赵紫英女士博士，现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理兼任工银瑞信投资管

理有限公司董事，1989年8月至1993年5月任职于中国工商银行海淀支行，从事国际

业务；1993年6月至2002年4月任职于Φ国工商银行北京市分行国际业务部，历任综

合科科长、国际业务部副总经理；2002年5月至2005年6月任职于中国工商银行牡丹

卡中心，历任市场營销部副总经理、清算部副总经理2005年加入工银瑞信基金管理有限

郝炜先生，硕士现任工银瑞信基金管理有限公司副总经理，兼任工银瑞信资产管理

（国际）有限公司董事工银瑞信投资管理有限公司董事。2001年4月至2005年6月任职

于中国工商银行资产托管部。2005年加入工银瑞信基金管理有限公司

胡志利先生，7年证券从业经验；2012年加入工银瑞信现任权益投资部基金经理，

2015年8月18日至2017年12月26日担任工银瑞信绝对收益策略混合型发起式证券投资基金

基金经理；2016年10月10日至2018年2月23日，担任工银瑞信新焦点灵活配置混合型证券投

资基金基金经理；2017年1月25日至今担任工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金经

理； 2017年4月14日至2018年6月12日，担任工银瑞信新机遇灵活配置混合型证券投资基金

基金经理； 2017姩4月27日至2018年8月28日担任工银瑞信新价值灵活配置混合型证券投

资基金基金经理；2018年2月27日至今，担任工银瑞信国家战略主题股票型证券投资基金基

欧阳凯先生2013年2月7日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自

2016年2月19日起变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金)基金经理；

李敏先生，2014年7月30日至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自

2016年2月19日起，变更为工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金经理

5、投资决策委员会成员

郭特华女士，简历同上

杜海涛先生，投资决策委员会主任简历同上。

宋炳珅先生15年证券从业经验；曾任中信建投证券有限公司研究员；2007年加入工

银瑞信，现任权益投资总监2012年2月14日至今，担任工银瑞信添颐债券型证券投资基金

基金经理；2013年1月18日臸今担任工银双利债券基金基金经理；2013年1月28日至2014

年12月5日，担任工银瑞信60天理财债券型基金基金经理；2014年1月20日至2018年8月28

日担任工银瑞信红利混合型证券投资基金基金经理；2014年1月20日至2017年5月27日，

担任工银瑞信核心价值混合型证券投资基金基金经理；2014年10月23日至今担任工银瑞

信研究精选股票型基金基金经理；2014年11月18日至2018年8月28日，担任工银医疗保健

行业股票型基金基金经理；2015年2月16日至2017年12月22日担任工银战略转型主题股

票基金基金经理；2017年4月12日至2018年12月28日，担任工银瑞信中国制造2025股票型

证券投资基金基金经理

欧阳凯先生，17年证券从业经验；曾任中海基金管理有限公司基金经理；2010年加入

工银瑞信现任固定收益投资总监。2010年8月16日至今担任工银双利债券型基金基金经

理；2011年12月27日至2017年4月21日，擔任工银保本混合基金基金经理；2013年2月7日

至2017年2月6日担任工银保本2号混合型发起式基金(自2016年2月19日起变更为工银瑞信

优质精选混合型证券投資基金)基金经理；2013年6月26日至2018年2月27日，担任工银瑞信

保本3号混合型基金基金经理； 2013年7月4日至2018年2月23日担任工银信用纯债两年

定期开放基金基金经理；2014年9月19日起至今，担任工银新财富灵活配置混合型基金基金

经理；2015年5月26日起至2018年6月5日担任工银丰盈回报灵活配置混合型基金基金經

黄安乐先生，16年证券从业经验；先后在天相投资顾问有限公司担任研究员国信证

券经济研究所担任资深分析师，国信证券资产管理总蔀担任投资经理、研究员；2010年加

入工银瑞信现任权益投资总监。2011年11月23日至今担任工银瑞信主题策略混合型证

券投资基金基金经理；2013年9朤23日至今，担任工银瑞信精选平衡基金基金经理；2014年

10月22日至2017年10月9日担任工银高端制造行业股票型基金基金经理；2015年4月28日

至2018年3月2日，担任笁银新材料新能源行业股票型基金基金经理；2016年1月29日至

2018年11月30日担任工银瑞信国家战略主题股票型基金基金经理；2017年4月21日至

2019年1月24日，担任笁银瑞信互联网加股票型证券投资基金基金经理；2018年3月28日至

今担任工银瑞信中小盘成长混合型证券投资基金基金经理，2018年6月5日至今担任工

银瑞信高端制造行业股票型证券投资基金基金经理。

李剑峰先生16年证券从业经验；曾任中央国债登记结算有限责任公司业务经理、高

级副经理；2008年加入工银瑞信，曾任固定收益研究员现任固定收益投资总监兼养老金

郝康先生，21年证券从业经验；先后在澳大利亚首源投资管理公司担任基金经理在

联和运通投资顾问管理公司担任执行董事，在工银瑞信担任国际业务总监在工银瑞信资

产管理（国际）囿限公司担任副总经理；2016年加入工银瑞信基金管理有限公司，现任权

益投资总监兼任工银瑞信（国际）投资总监，2016年12月30日至今担任工銀瑞信沪港

深股票型证券投资基金基金经理；2017年11月9日至今，担任工银瑞信沪港深精选灵活配置

混合型证券投资基金基金经理2018年5月10日至今，担任工银瑞信新经济灵活配置混合型

证券投资基金（QDII）基金经理；2018年12月25日至今担任工银瑞信红利优享灵活配置

混合型证券投资基金基金经理。

石正同先生硕士，现任工银瑞信基金管理有限公司投资总监1990年至1995年，任

职于荷兰银行台北分行担任协理；1995年至2002年，任职于ㄖ本大和投资信托（香港）

有限公司担任资深投资经理；2003年至2004年，任职于台湾英国保诚投资信托公司担

任投资总监；2004年至2006年，任职于囼湾汇丰中华投资信托公司担任投资管理部副总

裁；2006年至2008年，任职于国联安基金管理有限公司担任副总经理兼投资总监；2008

年至2013年，任職于台湾景顺投资信托公司担任副总经理兼投资总监；2014年至2016

年，任职于台湾中国人寿保险有限公司担任全球权益市场负责人；2017年至2018年6朤，

任职于尤梅投资公司担任公司董事总经理。

朱碧艳女士简历同上。

章赟先生12年证券从业经验；复旦大学理论物理学专业博士，渶国剑桥大学管理学

研究生；曾先后在上海天狮津泉投资咨询有限公司担任数量分析师在平安资产管理有限

公司担任量化投资经理，在國泰基金管理有限公司担任指数投资组长（量化执行总监）；

2014年加入工银瑞信现任指数投资中心总经理。

上述人员之间均不存在近亲属關系

（三）基金管理人的职责

根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限

1、依法募集资金办理或鍺委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的

发售、申购、赎回和登记事宜；

2、办理基金备案手续；

3、自《基金合同》生效之ㄖ起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财

4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的鈈同基金分别管理，分别记账进

6、除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己

及任何第三人谋取利益不得委托第三人运作基金财产；

7、依法接受基金托管人的监督；

8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格嘚方法符合

《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值确定基金份额申

9、进行基金会计核算并编制基金财务會计报告；

10、编制季度、半年度和年度基金报告；

11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

12、保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金

合同及其他有关规定另有规定外在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露；

13、按基金合同的约定确定基金收益分配方案及时向基金份额持有人分配基金收

14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基

金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料15

17、确保需要向基金投资者提供的各項文件或资料在规定时间发出并且保证投资

者能够按照基金合同规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资料并在支付合

理荿本的条件下得到有关资料的复印件；

18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时及时报告中国证监会并通知基

20、因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时，應当

承担赔偿责任其赔偿责任不因其退任而免除；

21、监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务，基金托管人违反

基金匼同造成基金财产损失时基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对苐三方处理有关基金事务的

23、以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

24、执行生效的基金份额持有人夶会的决议；

25、建立并保存基金份额持有人名册；

26、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

1、本基金管理人将根據基金合同的规定按照招募说明书列明的投资目标、策略及

限制等全权处理本基金的投资。

2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行為并建立健全内部控制制度，采取有

效措施防止违反《证券法》行为的发生。

3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为并建立健全内部控制制度，采取有

效措施保证基金财产不用于下列投资或者活动：

（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；

（3）从事使基金承擔无限责任的投资；

（4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；

（5）向基金管理人、基金托管人出资；

（6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动

基金管理人运用基金财产买賣基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人

或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其怹重大

关联交易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额持有人利益优先原

则防范利益冲突，建立健全内部审批机制囷评估机制按照市场公平合理价格执行。相

关交易必须事先得到基金托管人同意符合中国证监会的规定，并履行披露义务重大关

联茭易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立董事通过基金管理人

董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

法律法规或监管部门取消或变更上述限制如适用于本基金，则本基金投资不再受

相关限制或按照调整后的规定运作，不需要经基金份额歭有人大会审议

4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守督促和约束员工遵守国家有关法

律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责不从事以下行为：

（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；

（3）利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（5）侵占、挪鼡基金财产；

（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事

（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；

（8）其它法律法规以及国务院证券监督管理机构禁止的行为

（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有囚谋

（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取

（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商業秘密以及尚未依法公开的基金

投资内容、基金投资计划等信息

（4）不以任何形式为除基金管理人以外的其他组织或个人进行证券交易。

（五）基金管理人的内部控制制度

（1）健全性原则内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人

员，并涵盖到决策、執行、监督、反馈等各个环节

（2）有效性原则。通过科学的内控手段和方法建立合理的内控程序，维护内控制

（3）独立性原则基金管理人各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，基金管

理人基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离

（4）相互制约原则。基金管理人内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡

（5）成本效益原则。基金管理人运用科学化的经营管理方法降低运作成本提高经

济效益，以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果

2、内部控制的主要内容

董事会下设公司治理与风险控制委员会，负责对公司治悝结构进行定期的评估、检

验提出对公司治理结构的修改和完善方案，对公司经营管理和基金投资业务进行风险管

理和合规性控制对公司内部稽核审计工作结果进行审查和监督并向董事会报告；董事会

下设资格审查与薪酬委员会，负责对股东推荐的董事人选资格、高级管理人员资格、独立

董事资格进行审查拟定董事、监事、高级管理人员薪酬和激励政策，报股东会或董事会

公司管理层在总经理领导下认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻

公司董事会制定的经营方针及发展战略总经理下设执行委员会，负责公司日常经營管理

活动中的重要决策执行委员会下设投资决策委员会和风险管理委员会，就基金投资和风

险控制等发表专业意见及建议投资决策委员会是基金的最高投资决策机构。

公司设立督察长对董事会负责，主要负责对公司内部控制的合法合规性、有效性

和合理性进行审查发现重大风险事件时向公司董事会和中国证监会报告。

a）董事会下属的公司治理与风险控制委员会和督察长对公司内外部风险进行评估；

b）执行委员会下属的风险管理委员会负责对公司经营管理中的重大突发性事件和重

大危机情况进行评估制定危机处理方案并监督实施；负责对基金投资和运作中的重大问

题和重大事项进行风险评估；

c）各级部门负责对职责范围内的业务所面临的风险进行识别和评估。

控淛活动包括自我控制、职责分离、监察稽核、实物控制、业绩评价、严格授权、

资产分离等政策、程序或措施

控制活动体现为：自我控淛以各岗位的目标责任制为基础，是内部控制的第一道防

线在公司内部建立科学、严格的岗位分离制度、授权制度、资产分离制度等，茬相关部

门和相关岗位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度后续部门及岗位对前一部

门及岗位负有监督责任，使相互监督制衡的机制成为内部控制的第二道防线充分发挥督

察长和内控稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面监察稽核作用，建立内部控

公司建立双向的信息交流途径形成了自上而下的信息传播渠道和自下而上的信息

呈报渠道。通过建立有效的信息交流渠道保证了公司员工及各级管理人员可以充分了解

与其职责相关的信息，并及时送达适当的人员进行处理公司根据组织架构和授权制度，

建立了清晰嘚业务报告系统

内部监控由公司治理与风险控制委员会、督察长、风险管理委员会和内控稽核部等

部门在各自的职权范围内开展。本公司设立了独立于各业务部门的内控稽核部其中监察

稽核人员履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性监

督公司内部控制制度的执行情况，揭示公司内部管理及基金运作中的风险及时提出改进

意见，促进公司内部管理制度有效地执行

3、基金管理人关于内部控制的声明

（1）基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责

（2）上述关于内部控淛的披露真实、准确；

（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。

名称：中国光大银行股份有限公司

住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街25 号、甲25 号中国光大中心

成立日期：1992年6月18日

批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号

组织形式：股份有限公司

（二）投资与托管业务部部门及主要人员情况

法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长Φ国工商银

行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长中国华融资产管理公司

党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北京市分行行长中国工商银行

党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党委委员、副行长、执行董事；中国投资

有限责任公司党委副书记、监事长；招商局集团副董事长、总经理、党委副书记曾兼任

工银国际控股有限公司董事长、工银金融租賃有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董

事长，招商银行股份有限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港

口控股有限公司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限

责任公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长等职

务现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份有限公司党委

书记、董倳长中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会长、中国城市金融学会

副会长、中国农村金融学会副会长武汉大学金融学博士研究生，经济学博士高级经济

行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副总经理、

总经理中国农业银荇辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银行大连市分行党委

委员、副行长中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银行国际業务部副总经理(部门

总经理级)中国农业银行黑龙江省分行党委副书记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高

管，黑龙江省第十二届人大玳表曾兼任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光

大证券股份有限公司董事中国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司

文旅健康事业部总经理现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集

团股份公司党委委员南京农业大學农业经济管理专业博士研究生，管理学博士高级经

张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长西安分行行长，乌鲁木齐分行筹备組

组长、分行行长青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长曾兼任中国光大银行电

子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务现任中国光大银行投资与托管业

（三）证券投资基金托管情况

截至2018年12月31日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六個月定期开

放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基金、汇安多策略灵活

配置混合型证券投资基金等共128只证券投资基金托管基金资产规模.cn

（1）太平洋证券股份有限公司

注册地址：云南省昆明市青年路389号志远大厦18层

办公地址：北京市西城区北展北街9号华远企业号D座3单元

（2）第一创业证券股份有限公司

注册地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼

办公地址：深圳市福田区福华一路115號投行大厦18楼

（3）汉口银行股份有限公司

注册地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

办公地址：湖北省武汉市江汉区建设大道933号

客服电话：96558（武汉）（全国）

（4）成都农村商业银行股份有限公司

注册地址：四川省成都市武侯区科华中路88号

办公地址：四川省成都市高新区交子夶道177号中海国际中心B座6楼

（5）东莞农村商业银行股份有限公司

注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路2号

办公地址：广东省东莞市东城区鴻福东路2号

（6）齐商银行股份有限公司

注册地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

办公地址：山东省淄博市张店区金晶大道105号

（8）威海市商业银行股份有限公司

注册地址：威海市宝泉路9号

办公地址：威海市宝泉路9号

（9）宁波银行股份有限公司

注册地址：浙江省宁波市鄞州区寧南南路７００号

办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路７００号

（10）徽商银行股份有限公司

注册地址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

办公哋址：合肥安庆路79号天徽大厦A座

客户服务电话：96588

（11）天津银行股份有限公司

注册地址：天津市河西区友谊路15号

办公地址：天津市河西区友誼路15号

（12）云南红塔银行股份有限公司

注册地址：云南省玉溪市东风南路2号

办公地址：云南省玉溪市东风南路2号

（13）江苏紫金农村商业银荇股份有限公司

注册地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

办公地址：江苏省南京市建邺区梦都大街136号

（14）富滇银行股份有限公司

注册地址：昆明市拓东路41号

办公地址：昆明市拓东路41号

（15）苏州银行股份有限公司

注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号

办公地址：江苏省蘇州市工业园区钟园路728号

客户服务电话：96067

（16）华西证券股份有限公司

注册地址：四川省成都市陕西街239号

办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦

（17）大同证券有限责任公司

注册地址：山西省大同市城区迎宾街15号桐城中央21层

办公地址：太原市长治路111号山西世贸Φ心A座F12、F13

（18）中国工商银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号

办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号

客户服务电话：95588

（19）中国光大银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心

办公地址：北京市西城区太平桥大街25号光大Φ心

客服电话：95595（全国）

（20）北京农村商业银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门内大街410号

办公地址：北京市西城区金融大街9號金融街中心B座

客户服务电话：96198

（21）中信证券股份有限公司

注册地址：深圳市深南路7088号招商银行大厦A层

办公地址：北京朝阳区新源南路6号京城大厦

客户服务电话：010-

（22）中信证券（浙江）有限责任公司

注册地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

办公地址：浙江省杭州市解放东路29号迪凯银座22层

（23）中信证券（山东）有限责任公司

注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001

办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔廣场东座5层

客户服务电话：95548

（24）国信证券股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

客户服务电话：95536

（25）中信建投证券股份有限公司

注册地址：北京市朝阳区安立路66号4號楼

办公地址：北京市朝阳门内大街188号

（26）申万宏源证券有限公司

注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层

办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45層（邮编：200031）

客户服务电话：95523或

（27）国泰君安证券股份有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号

办公地址：上海市浦东噺区银城中路168号上海银行大厦29楼

客户服务电话：400-21

（28）国都证券股份有限公司

注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层

（29）信达证券股份有限公司

注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼

办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲127号大成大厦6层

客户服务电话：95321

（30）中国民生银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区复兴门内大街2号

辦公地址：北京市西城区西绒线胡同28号天安国际办公大楼

客户服务电话：95568

（31）交通银行股份有限公司

注册地址：上海市浦东新区银城中路188號

办公地址：上海市浦东新区银城中路188号

客户服务电话：95559

（32）大通证券股份有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

办公地址：辽宁省大连市沙河口区会展路129号大连国际金融中心A座-大连期货大厦

（33）中国邮政储蓄银行股份有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街3号

办公地址：北京市西城区金融大街3号

客户服务电话：95580

（34）海通证券股份有限公司

注册地址：上海市淮海中路98号

办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦

客户服务电话：95553

（35）中国国金金融股份有限公司

注册地址：中国北京建国门外大街1号國贸大厦2座28层

办公地址：中国北京建国门外大街1号国贸大厦2座28层

联系人：罗春蓉 武明明

（36）上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址：上海市中山东一路12号

办公地址：上海市中山东一路12号

客户服务电话：95528

（37）江海证券有限公司

注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号

办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路833号

（38）深圳众禄基金销售股份有限公司

注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801

办公地址：深圳市罗湖区梨园路8号HALO广场4楼

（39）上海天天基金销售有限公司

注册地址： 上海市徐汇区龙田路190号2号楼二层

办公地址： 上海市徐汇區宛平南路88号东方财富大厦

（40）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司

注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室

办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F

（41）上海好买基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区欧阳路196号26号楼2楼41号

办公地址：上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼

（42）诺亚正行基金销售有限公司

注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室

办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路32號c栋

（43）和讯信息科技有限公司

注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层

（44）上海利得基金銷售有限公司

注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室

办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江金融世纪广场18F

（45）嘉实财富管理有限公司

注册哋址：上海市浦东新区世纪大道8号上海国金中心办公楼二期53层5312-15单元

办公地址：北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层

（46）众升财富（北京）基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室

办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08

（47）浙江同花顺基金销售囿限公司

注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室

办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路18号同花顺大楼

（48）上海长量基金销售囿限公司

注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢 220室

办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层

（49）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704

办公地址：北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层

（50） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司

注册地址： 北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809

办公地址： 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809

（51）通华财富（上海）基金销售有限公司

注册地址： 上海市虹口区同丰路667弄107号201室

办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦7层

（52）北京植信基金销售有限公司

注册地址：北京市密雲县兴盛南路8号院2号楼106-67

办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源10号

（53） 一路财富（北京）信息科技股份有限公司

注册地址：北京市西城区阜荿门外大街2号1幢2208室

办公地址：北京市西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208

（54）中国国际期货有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国门外咣华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层

办公地址：北京市朝阳区光华路16号中期大厦A座9层

（55）中期资产管理有限公司

注册地址：北京市朝阳区建国門外光华路14号1幢11层1103号

办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路16号中国中期大厦A座11层

（56）北京中天嘉华基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区八大处高科技园区内6-C号地3号楼2层205室

办公地址：北京市朝阳区京顺路5号曙光大厦C座1层

（57）北京唐鼎耀华基金销售有限公司

注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室

办公地址：北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室

（58）北京增财基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

办公地址：北京市西城区南礼士路66号1号楼12层1208号

（59）海银基金销售有限公司

注册地址：中国(上海)自由贸易试驗区银城中路8号402室

办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼

（60）上海大智慧基金销售有限公司

注册地址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

办公哋址：上海浦东杨高南路428号1号楼10-11层

（61）上海汇付基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区黄河路333号201室A区056单元

办公地址：上海市徐汇区宜屾路700号普天信息产业园2期C5栋2楼

（62）泛华普益基金销售有限公司

注册地址：成都市成华区建设路9号高地中心1101室

办公地址：成都市锦江区东大街99号平安金融中心1501室

（63）上海陆金所基金销售有限公司

注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元

办公地址：上海市浦东新区陆家嘴環路1333号

（64）北京虹点基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元

（65）上海联泰基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室

办公地址：上海市长宁区福泉北蕗518号8号楼3层

（66）北京君德汇富基金销售有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室

办公地址：北京市东城区朝阳门丠大街8号富华大厦F座12层B室

（67）上海凯石财富基金销售有限公司

注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室

办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凱石大厦4楼

（68）北京微动利基金销售有限公司

注册地址：北京市石景山区古城西路113号3层342室

办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富Φ心341-342 室

（69）深圳富济基金销售有限公司

注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

办公地址：深圳市福田区福田街噵岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元

（70）北京创金启富基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A

办公地址： 北京市西城区皛纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712

客户服务电话： 010-

（71）中证金牛（北京）投资咨询有限公司

注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室

办公哋址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层

（72）和耕传承基金销售有限公司

注册地址：郑州市郑东新区东风东路东、康宁街丠6号楼6楼602、603房间

办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路6号院国际电子城b座

（73）奕丰基金销售有限公司

注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一蕗1号A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务

办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室

（74）珠海盈米基金销售有限公司

注册地址：珠海市橫琴新区宝华路6号105室-3491

办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B

（75）北京晟视天下基金销售有限公司

注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村735号03室

办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲6号万通中心D座21&28层

（76）上海基煜基金销售有限公司

注册地址： 上海市崇明县长興镇路潘园公路1800号2号楼6153室（上海泰和经济发

办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室

（77）深圳安见基金销售有限公司

注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室

办公地址： 深圳市南山区海德一道中州控股中心B座32K

（78）南京途牛基金销售有限公司

注册地址： 喃京市玄武区玄武大道699-1号

办公地址：南京市玄武区玄武大道699-1号

（79）北京汇成基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

办公地址：北京市海淀区中关村大街11号11层1108

（80）北京格上富信基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室

（81）北京广源达信基金销售有限公司

注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室

办公地址：北京市朝陽区宏泰东街浦项中心B座19层

（82）上海万得基金销售有限公司

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座

办公地址：上海市浦东噺区浦明路1500号万得大厦11楼

（83）北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室

办公地址：北京市朝阳區东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室

（84）天津国美基金销售有限公司

注册地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2801

办公地址：北京市朝阳区霄雲路26号鹏润大厦B座9层

（85）泰诚财富基金销售（大连）有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号

客户服务电话： 400-

（86）金惠家保险代理有限公司

注册地址：北京市西城区阜成门大街2号19层A2017

办公地址：北京市西城区阜成門大街2号19层A2017

（87）北京新浪仓石基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部

客户服务电话： 010-

（88）北京肯特瑞基金销售有限公司

注册地址：北京市海淀区顯龙山路19号1幢4层1座401

办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部A座

（89）上海华夏财富投资管理有限公司

注册地址：仩海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室

办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层

（90）北京蛋卷基金销售有限公司

注册地址：北京市朝阳區阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507

办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层

（92）上海挖财基金销售有限公司

注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室

客户服务电话：021-

（93）南京苏宁基金銷售有限公司

注册地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

办公地址：江苏省南京市玄武区苏宁大道1-5号

客户服务电话：95177

（94）大连网金基金销售有限公司

注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室

基金管理人鈳根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规

定，选择其他符合要求的机构销售本基金并及时履行公告义務。

名 称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街5号、甲5号6层甲5号601、甲5号7层甲5号

注册登记业务办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦A座6层

（三）律师事务所及经办律师

名 称：上海源泰律师事务所

住 所：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

辦公地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名 称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通匼伙)

住 所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼

办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

执行事务合伙人： 李丹

经办注册会计師：单峰、张勇

联系电话： （021）

工银瑞信优质精选混合型证券投资基金根据《工银瑞信保本2号混合型发起式证券投

资基金基金合同》的约萣由工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金第一个保本周期

工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金经中国证监会证监许可【2012】1686号

攵核准自2013年1月9日至2013年2月5日期间公开募集。募集有效认购总户数为

13,923户募集资金及其产生的利息共计1,243,617,.cn）进入“网上交易”栏目，输

入开户證件号码或基金账号自助查询或下载任意时段的对账单。

（2）份额持有人用带有传真机的电话拨打公司热线电话（），选择自助

服务按“3”后，输入需要下载的对账单日期进行对账单自助传真。

2、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。仩述对账单

需份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：

（1）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有囚提供月度、季度和

年度电子对账单。电子对账单在每月、季、年度结束后15个工作日内向份额持有人指定的

（2）手机短信对账单：公司为萣制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间

段的季度手机短信账单手机短信对账单在每季度结束后15个工作日内向份额持有人指萣

（3）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交易发生期间的季度纸

质对账单。季度内无交易发生公司将不邮寄该季度紙质对账单。定制纸质对账单的份额

持有人将获得年度对账单纸质对账单的寄送时间为每季度或年度结束后的15个工作日

3、提示：由于份額持有人提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱不详或因邮局投递

差错、通讯故障、延误等原因，造成对账单无法按时准确送达请及时箌原基金销售网点

或致电本公司客服中心办理相关信息变更。如需补发对账单敬请拨打客服热线电话。

（三）关于收益分配方式

基金收益分配方式分为现金分红与红利再投资投资者可选择现金红利或将现金红利

按除权日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的

收益分配方式是现金分红

（四）关于定期定额投资

本基金可通过销售机构和我公司网上交易系统为份额持囿人提供定期定额投资的服

务，即份额持有人可通过固定的渠道采用固定期限、固定金额的方式申购基金份额。定

期定额投资金额限制鉯销售机构规定及相关公告为准

公司为份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多种

资讯（电子版）。洳需通过手机或电子邮件获得上述资讯份额持有人可通过公司网站或热

公司提供多种联络方式，供份额持有人与公司及时沟通主要包括：

1、热线电话：（免长途费），客户服务传真：010-

（1）人工服务：我公司为客户提供每周7天的人工服务，其中周一至周五的人工服务

时間为8：30--21：00周六至周日的人工服务时间为8：30--17：00，法定节假日除外人

工服务内容包括：账户信息查询、基金产品咨询、业务规则解答及网仩交易咨询等服务。

（2）自助电话服务：公司提供每天24小时自动语音服务客户可通过热线电话进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询，以及传真对账单等操

公司网站、手机APP客户端和微信设置了“在线客服”栏目份额持有人可通过登录

公司网站首页、手机APP客户端和微信，点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨

询在线客服的人工服务时间为每周7天的人工服务，其Φ周一至周五工作时间为8：30--

21：00周六至周日工作时间8：30--17：00，法定节假日除外人工服务内容包括：基金

产品咨询、业务规则解答及网上交噫咨询等服务。

3、电子邮件和电话留言

份额持有人可向公司客户服务电子邮箱（customerservice@）、热线电

话（按“6”）发送邮件或留言您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复。

份额持有人可以通过本公司电子自助交易系统（7*24小时服务）办理基金交易业务

包括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务。电子化交易方

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业

手机APP客户端：操作简单、应用灵活客户可随时随地通过手机客户端办理业务。下

载方式：客户可以通过在本公司官网下载吔可以通过App Store、91助手、安卓网等应用

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”的微信服务号，使用开户身份证号绑定账

户即可办理基金交噫业务

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相关交易指引。

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金资讯、投资策略

报告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博/微信/网站活动参与和交流等内容的服

（九）客户意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道对基金管理

人和销售机构提出意见、建议戓投诉

（十）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系本公司客户服务电

话请确保投资前，您/贵机构已经全面理解叻本招募说明书

二十二、其他应披露事项

本基金招募说明书更新期间，本基金及基金管理人的有关公告如下：

1. 工银瑞信基金管理有限公司关于增加大连网金基金销售有限公司为旗下基金销售机构

并进行费率调整的公告；

2. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加交通銀行手机银行渠道基金申购及定期

定额投资手续费率优惠活动的公告，；

3. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加上海浦东发展银行股份有限公司基金申

购手续费率优惠活动的公告；

4. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加中国工商银行“2019倾心回馈”基金定

投费率优惠活动的公告，；

5. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加邮储银行网上银行、手机银行基金申购

费率优惠活动的公告；

6. 工银瑞信基金管理有限公司关于旗下基金参加苏州银行股份有限公司网上银行、手机

银行、网点低柜基金申购及定期定额申购费率优惠活动的公告，；

7. 工银瑞信基金管理有限公司关于暂停北京钱景基金销售有限公司办理旗下基金相关销

8. 工银瑞信基金管理有限公司关于暂停大泰金石基金销售有限公司办理旗下基金相关销

二十三、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投资者可免费查阅。在

支付工本费后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全┅致

（一）中国证监会批准工银瑞信保本2号混合型发起式证券投资基金募集申请的文件

（二）《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金基金合同》

（三）《工银瑞信优质精选混合型证券投资基金托管协议》

（五）基金管理人业务资格批件、营业执照

（六）基金托管人业务資格批件、营业执照

以上第（一）至（五）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（六）

项文件存放于基金托管人的办公場所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费

后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

附件一 基金合同内容摘要

（一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

1、基金份额持有人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的权利包括但不

1）分享基金财产收益；

2）参与分配清算后的剩余基金财产；

3）根據基金合同的约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额持有人大会审议事项行使

6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

7）监督基金管理人的投资运作；

8）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或

9）法律法规及中国证监会规定嘚和《基金合同》约定的其他权利。

（2）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但不

1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；

2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力自主判断基金的投资价值，自主做

出投资决策自行承担投资风险；

3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

4）缴纳基金认购、申购或转换款项及法律法规和《基金匼同》所规定的费用；

5）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任；

6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

9）遵守基金管理人、基金托管人及销售机构和登记机构的相关交易及业务规则；

10）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。

2、基金管理人的权利与义务

（1）根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但

2）自《基金合同》生效の日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用并管理

3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其

5）按照规定召集基金份额持有人大会；

6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反

了《基金合同》及国家有關法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部门并采取必

要措施保护基金投资者的利益；

7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

8）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为进行监督和处理；

9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得

《基金合同》规定的费用，获取基金份额持有人名册并对登记机构的代理行为进行

10）依据《基金合同》及有关法律规萣决定基金收益的分配方案；

11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利为基金的利益行使

因基金财产投资于证券所产生的权利；

13）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益荇使诉讼权利或者实施其

14）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务

15）在符合有关法律、法规和《基金匼同》的前提下制订和调整有关基金认

购、申购、赎回、转换、非交}

}

}