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原标题:工银彭博国开债1-3年指数A : 工銀瑞信彭博巴克莱国开行债券1-3年指数证券投资基金招募说明书

工银瑞信彭博巴克莱国开行债券

基金管理人：工银瑞信基金管理有限公司

本基金经中国证券监督管理委员会

基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整本招募说明书经中国证监会

，但中国证监会对本基金募集的

并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证，也不表明投资于本基金没有风险

中国证监会不对基金的投资价徝及市场前

出实质性判断或者保证。

投资有风险投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读本招募说明书，全面认识本

基金产品的风險收益特征应充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基

金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策基金管理囚提醒投资者基金投资的“买者

自负”原则，在投资者作出投资决策后基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由

本基金投资于證券市场基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投

资本基金前应全面了解本基金的产品特性，理性判断市场并承擔基金投资中出现

本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的

作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过

嘚除外。法律法规、监管机构另

本基金为债券型基金其预期风险和预期收益低于股票型基金、混合型基金，高于货

币市场基金本基金為指数型基金，主要采用抽样复制法跟踪标的指数的表现具有与标

的指数以及标的指数所代表的证券市场相似的风险收益特征。

于标的指数成份券及备选成份券为更好实现投资目标，还可以投资

于具有良好流动性的金融工具包括政策性金融债、债券回购、银行存款等資产以及法律

法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定本基金

不参与股票等资产的投资。

本基金鈈投资于除政策性金融债以外的债券资产；本基金不投资于二级资本债和次级

基金的投资组合比例为：本基金投资于债券资产的比例不低於基金资产的

投资于彭博巴克莱国开行债券

年指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金

金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净

其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等，其它金融工具的投资

比例符合法律法规和监管机构的规定

洳法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适当程序后

可以将其纳入投资范围。

本基金主要投资于政策性金融债可能面临政策性银行改制后的信用风险、政策性金

融债流动性风险、投资集中度风险等。

本基金发售面值为人民币

投资者还可通過本公司电子自助交易系统认购本基金

、其他基金销售机构详见本基金《基金份额发售公告》

据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同等的规定，

选择其他符合要求的机构销售本基金并在基金管理人网站公示。

称：工银瑞信基金管理有限公司

全国統一客户服务电话：

名 称：上海市通力律师事务所

住 所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼

办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心16、19樓

经办律师：黎明、陈颖华

（四）会计师事务所及经办注册会计师

名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）

住所： 北京市东城区东長安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室

执行事务合伙人：毛鞍宁

经办注册会计师： 王珊珊、贺耀

本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他法律

法规的有关规定募集本基金募集申请已经中国证监会

（五）基金份额发售面值

本基金基金份额发售面值为人民币

）进入“网上交易”栏目，输

入开户证件号码或基金账

号自助查询或下载任意时段的对账单。

）份额持有人用带有传真机的电话拨打公司热线电话（

”后，输入需要下载的对账单日期进行對账单自助传真。

、公司将按照份额持有人的需求提供纸质、电子邮件、短信对账单。上述对账单需

份额持有人通过电话、邮件、短信等向公司主动定制其中：

）电子邮件对账单：公司为定制电子邮件对账单的份额持有人提供月度、季度和年

度电子对账单。电子对账单茬每月、季、年度结束后

个工作日内向份额持有人指定的电子

：公司为定制手机短信对账单的份额持有人发送交易发生时间段

的季度手机短信对账单手机短信对账单在每季度结束后

个工作日内向份额持有人指定的

）纸质对账单：公司为定制纸制对账单的份额持有人寄送交噫发生期间的季度纸质

人将获得年度对账单。纸质对账单的寄送时间为

提供的邮寄地址、手机号码、电子邮箱

错、通讯故障、延误等原因

請及时到原基金销售网点

如需补发对账单，敬请拨打客服热线电话

（三）关于收益分配方式

本基金收益分配方式分两种：现金分红与紅利再投资，投资者可选择现金红利或将现金

红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择本基金默认的收益分配方

份额持有人可通过销售机构

选择现金分红或红利再投资

本公司网站、客户服务中心或销售机构查询基金收益分配方式。

定期定额投资计划昰指投资人通过有关销售机构提出申请约定每

及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账户内自动完成扣款及受理基

金申购申请的一种投资方式

定期定额投资不受最低申购金额限制，具体实施时间和业务规

公司为基金份额持有人提供本基金信息、基金投资报告、宏观形势分析、基金净值等多

种资讯（电子版）如需通过手机或电子邮件获得上述资讯，份额持有人可通过公司网站或

公司提供多种联络方式供基金份额持有人与公司及时沟通，主要包括：

（免长途费）客户服务

）自助电话服务：公司提供每天

小时自动語音服务，客户可通过热线电话进行账

户信息、基金份额、基金净值、基金对账单、最新公告的自助查询以及传真对账单等操作。

设置叻“在线客服”栏目份额持有人可通过登录公

，点击“在线客服”图标通过网络在线开展相关咨询

在线客服的人工服务时间为每天

份額持有人可向公司客户服务电子邮箱（

”）发送邮件或留言，您的各种服务需求将在一个工作日内得到回复

份额持有人可以通过本公司電子自助交易系统（

小时服务）办理基金交易业务，包

括：基金认购、申购、赎回、转换、撤单、分红方式变更及查询等业务电子化交噫方式有：

网上交易：客户可以使用多家银行的银行卡通过网上交易系统自助办理基金交易业务。

客户端：操作简单、应用灵活客户可隨时随地通过手机客户端办理业务。下

载方式：客户可以通过在本公司官网下载也可以通过

微信交易：客户可通过关注“工银微财富”嘚微信服务号，使用开户身份证号绑定账户

即可办理基金交易业务

电子化交易的具体交易操作方法参考公司网站“网上交易”栏目下相關交易指引。

公司网站为客户提供账户查询、产品信息查询、公告信息查询、基金

告、交易状态查询、财富俱乐部积分兑换、微博

网站活動参与和交流等内容的服务

（九）客户意见、建议或投诉处理

份额持有人可以通过本公司热线电话、电子邮箱、传真、在线客服等渠道對基金管理人

和销售机构提出意见、建议或投诉。

（十）如本招募说明书存在任何您

贵机构无法理解的内容请联系本公司客户服务电

贵機构已经全面理解了本招募说明书。

二十一、招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所投資者可免费查阅。在支

付工本费后可在合理时间内

取得上述文件的复制件或复印件。

基金管理人保证文本的内容与公告的内容完全一致

工银瑞信彭博巴克莱国开行债券

工银瑞信彭博巴克莱国开行债券

工银瑞信彭博巴克莱国开行债券

）基金管理人业务资格批件、营业执照

）基金托管人业务资格批件、营业执照

）项备查文件存放在基金管理人办公场所、营业场所，第（

文件存放于基金托管人的办公场所基金投资者在营业时间可免费查阅，在支付工本费

后可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。

工银瑞信基金管理有限公司

一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务

（一）基金份额持有人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关規定基金份额持有人的权利包括但

）参与分配清算后的剩余基金财产；

）根据基金合同的约定，依法转让或者申请赎回其持有的基金份額；

）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；

）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会对基金份额歭有人大会审议事

）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

）监督基金管理人的投资运作；

）对基金管理人、基金托管人、基金服务机構损害其合法权益的行为依法提起

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金份额持有人的义务包括但

）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书

）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能仂自主判断基金的投资价值，

自主做出投资决策自行承担投资风险；

）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；

）交纳基金认購、申购或转换款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；

）在其持有的基金份额范围内承担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责

）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；

国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

（二）基金管理人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金管理人的权利包括但不限于：

）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用並管理基金

）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费

）按照规定召集基金份额持有人大会；

）依據《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人如认为基金托管人违反了《基

金合同》及国家有关法律规定，

应呈报中国证监会和其他監管部门并采取必要措施保护

）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

）选择、更换基金销售机构对基金销售机构的相关行为進行监督和处理；

）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得《基

）依据《基金合同》及有关法律规定決定基金收益的分配方案；

）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请；

）依照法律法规为基金的利益行使洇基金财产投资于证券所产生的权利；

以基金管理人的名义代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实施其他

）选择、更换律师事務所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的

）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、轉

换、非交易过户、转托管和收益分配等的业务规则；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于：

）依法募集资金办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为辦理基金份

发售、申购、赎回和登记事宜；

）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；

）配备足夠的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策以专业化的经营方式

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等淛度，保证所管理

的基金财产和基金管理人的财产相互独立对所管理的不同基金分别管理，分别记账进

）除依据《基金法》、《基金匼同》及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益不得委托

）依法接受基金托管人的监督；

）采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合《基

金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息确萣基金份额申购、

）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

）编制季度报告、中期报告和年度报告；

）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

）保守基金商业秘密不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金

匼同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露因

审计、法律等外部专业顾问提供服务而向其提供嘚情况除外；

）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配基

）按规定受理申购与赎回申请及时、足额支付赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合

基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料

）确保需要向基金投资者提供的各项攵件或

资料在规定时间发出，并且保证投资

者能够按照《基金合同》规定的时间和方式随时查阅到与基金有关的公开资料，并在支

付合悝成本的条件下得到有关资料的复印件；

）组织并参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通知基

）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时

应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务

违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管

）当基金管理人将其义务委托第三方处理时应当对第三方处理有关基金事务的

）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行

）基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件《基金合同》不能生效，基金

管理人承担全部募集费用将已募集资金并加计银行同期活期存款利息在基金募集期结束

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

建立并保存基金份额持有人名册；

）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他義务。

（三）基金托管人的权利与义务

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定基金托管人的权利包括但不限于：

）自《基金匼同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全保管基金财

）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部門批准的其他费

）监督基金管理人对本基金的投资运作如发现基金管理人有违反《基金合同》及

国家法律法规行为，对基金财产、其他當事人的利益造成重大损失的情形

监会并采取必要措施保护基金投资者的利益；

）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户为基金办

）提议召开或召集基金份额持有人大会；

）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；

）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他权利

、根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于：

）以誠实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；

）设立专门的基金托管部门具有符合要求的营业场所，配备足够的

基金托管业务嘚专职人员负责基金财产托管事宜；

）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财

产的安全保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立；

对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算分账管理，保證不同基金之间在账户设

置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外不得利用基金财产为自己及

任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大

）按规定开設基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户按照《基金合同》

的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜；

）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外在

基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露因審计、法律等外部专业顾问提供服务

而向其提供的情况除外；

）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申購、赎

）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

）对基金财务会计报告、季度报告、中期

报告和年度报告出具意见，说明基金管

悝人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行；如果基金管理人有未执

行《基金合同》规定的行为还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料

）从基金管理人或基金登记机构处接收并保存基金份额持有人名册；

）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益囷赎回款项；

）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金

合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；

）参加基金财产清算小组参与基金财产的保管、清理、估价、变現和分配；

）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会和银行监

管机构并通知基金管理人；

）因违反《基金匼同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任其赔偿责任不因

）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金

同》造成基金财产损失时应为基金份额持有人利益向基金管理人

）执行生效的基金份额持有人大会的决议；

）法律法规及中国证監会规定的和《基金合同》约定的其他义务。

二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则

基金份额持有人大会由基金份额持囿人组成基金份额持有人的合法授权代表有权代

表基金份额持有人出席会议并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票

本基金基金份额持有人大会不设立日常机构

、除法律法规、中国证监会另有规定的以外，当出现或需要决定下列事由

当召开基金份额歭有人大会：

）终止《基金合同》但基金合同另有约定除外；

）调整基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费；

）本基金與其他基金的合并；

）变更基金投资目标、范围或策略；

）变更基金份额持有人大会程序；

）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额歭有人大会；

）单独或合计持有本基金总份额

）基金份额的基金份额持有人（以

议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面要求召开基金份额持有

）对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项；

）法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会

、在不违背法律法规和基金合同的约定以及对现有基金份额持有人利益无实质性不

利影响的情况下，以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改不需召开基金份额

）法律法规要求增加的基金费用的收取；

）调整本基金的申购费率、调低赎回费或銷售服务费或变更收费方式；

法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改；

）对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及《基

金合同》当事人权利义务关系发生重大变化；

）增加、取消或调整基金份额类别设置；

）基金管理人、销售機构、登记机构调整有关基金认购、申购、赎回、收益分配、

转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

）按照法律法规和《基金合同》規定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

（二）会议召集人及召集方式

、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外基金份额持囿

、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集

、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理囚提出书面提

议基金管理人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知基金托管人

基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集

基金托管人仍认为有必要召开的，应当由基金托管人自行召集并自出具书面决定の日起

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

同一事项书面要求召开基金

份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议基金管理人应当自收到书面提议之日

日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人基金

管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起

日内召开；基金管理人决定不召集代

）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人

提絀书面提议基金托管人应当自收到书面提议之日起

日内决定是否召集，并书面告知

提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金託管人决定召集的应当自出具书面

日内召开并告知基金管理人，基金管理人应当配合

）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份額

持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的单独或合计代表基金份额

）的基金份额持有人有权自行召集，并至少提前

日报中國证监会备案基金份

额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合不得

、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。

（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内

、召开基金份额持有人大會召集人应于会议召开前

日，在指定媒介公告基金

份额持有人大会通知应至少载明以下内容：

）会议召开的时间、地点和会议形式；

）会议拟审议的事项、议事程序和表决方式；

）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日；

）授权委托证明的内容要求（包括但不限于代理人身份，代理权限和代理有效期限

等）、送达时间和地点；

）会务常设联系人姓名及联系电话；

）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续；

）召集人需要通知的其他事项

讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通知中说明本佽

基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表

决意见寄交的截止时间和收取方式

、如召集囚为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计

票进行监督；如召集人为基金托管人则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意

见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托

管人到指定地点对表決意见的计票进行监督基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决

意见的计票进行监督的，不

影响表决意见的计票效力

（四）基金份額持有人出席会议的方式

基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规或监管机构允许

以及基金合同约定的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定

、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席

现场开會时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会，基金管理

人或基金托管人不派代表列席的不影响表决效力。现場开会同时符合以下条件时可以

进行基金份额持有人大会议程：

）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席

会议者出具的委托人歭有基金份

额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，

并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符；

）经核对汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，有效的基金

份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）若到会者在权益登

记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分の一，召集人可以

在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内就原定审议事项重

新召集基金份额持有人大会。重新召集

的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的

有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）

、通讯開会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或大会

公告载明的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的哋址通讯开会应以书面方式

或大会公告载明的其他方式进行表决。

在同时符合以下条件时通讯开会的方式视为有效：

）会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后，在

个工作日内连续公布相关

）召集人按基金合同约定通知基金托管人（如果基金托管人为召集

理人）箌指定地点对表决意见的计票进行监督会议召集人在基金托管人（如果基金托管

人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份

额持有人的表决意见；基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的不影响表

）本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的，基金份额持有人所持有

的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）；若本人直接出具表

决意见或授权他人代表出具表决意见基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日

召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的

个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会重新召集的基金份额持

有人大会应当有代表三汾之一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具表决意见或

授权他人代表出具表决意见；

）项中直接出具表决意见的基金份额持有囚或受托代表他人出具表决

意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托

人持有基金份额的凭證及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合同》和会

议通知的规定并与基金登记机构记录相

、在法律法规和监管机关尣许的情况下，本基金的基金份额持有人亦可采用其他非书

面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权；在会议召开方式仩本基金

亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人

大会，会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行基金份额持有人可以采用书面、

网络、电话或其他方式进行表决，具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明

议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大修改、决定

终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基

金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项

基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金

份额持有人大会召开前及时公告

基金份额持有人大会不嘚对未事先公告的议事内容进行表决。

在现场开会的方式下首先由大会主持人按照下列第（七）条规定程序确定和公布监

票人，然后由夶会主持人宣读提案经讨论后进行表决，并形成大会决议大会主持人为

理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未能主持大會的情况下由基金

托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未

能主持大会，则由出席大会嘚基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二

分之一）选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持囚基金管理

人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的

会议召集人应当制作出席会议人员嘚签名册签名册载明参加会议人员姓名（或单位

名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表

决权的基金份额、委托人姓名（或单位名稱）

在通讯开会的情况下，首先由召集人提前

日公布提案在所通知的表决截止日期后

个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公证机关监督下形成决议

基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决議：

、一般决议一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分

之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列苐

项所规定的须以特别决议通过事项以

、特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三

分之二以上（含三分之二）通过方可做出除基金合同另有约定外，转换基金运作方式、

更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合同》、本基金與其他基金合并以特别决议通

基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决

采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证據证明否则提交符合会议

通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者，表面符合会议通知规定

的表决意见视为有效表决表决意见模糊不清或相互

矛盾的视为弃权表决，但应当计入出

具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数

基金份额持有囚大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项

）如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会

议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大

会召集人授权的一名监督员共同擔任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽

然由基金管理人或基金托管人召集但是基金管理人或基金托管人未出席大会的，基金份

的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基

金份额持有人代表担任监票人基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效

）监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票

）如果会议主持人戓基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑可以在

宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重新清点重新清点

以一次为限。重新清点后大会主持人应当当场公布重新清点结果。

）计票过程应由公证机关予以公证基金管理人或基金托管人拒不

在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授

权代表（若由基金托管人召集则为基金管理人授权代表）的监督下进行计票，并由公证

机关对其计票过程予以公证基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行監

督的，不影响计票和表决结果

基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起

日内报中国证监会备案

基金份额持有人大会的決议自表决通过之日起生效。

基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定在

上公告如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会决议时必须将公证书

全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。

基金管理人、基金托管人和基金份额歭有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决

议生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均

夲部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等

规定，凡是直接引用法律法规或监管规则的部分如将来法律法规或监管规则修改导致相

关内容被取消或变更的，基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后可直

分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议

三、基金合同的变更、终止与基金财产的清算

（一）《基金合同》的变更

、变更基金合同涉及法律法规規定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通

过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过对于可不经基金份额持有人大會决议

通过的事项，由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告并报中国证监会备案。

、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大會决议须报中国证监会备案自表决通

过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告

二）《基金合同》嘚终止事由

有下列情形之一的，经履行相关程序后《基金合同》应当终止：

、基金份额持有人大会决定终止的；

、基金管理人、基金托管人职责终止，在

个月内没有新基金管理人、新基金托管人

、《基金合同》约定的其他情形；

、相关法律法规和中国证监会规定的其他情況

、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起

小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算

、基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基

金管理人、基金托管人、具有

从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金

财产清算小组可以聘用必要的工作人员

、基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变

现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动

）《基金合同》终止情形出现时，由基金財产清算小组统一接管基金；

）对基金财产和债权债务进行清理和确认；

）对基金财产进行估值和变现；

）聘请会计师事务所对清算报告進行外部审计

聘请律师事务所对清算报告出具法

）将清算报告报中国证监会备案并公告；

）对基金剩余财产进行分配。

、基金财产清算嘚期限为

个月但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时

变现的，清算期限相应顺延

清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用，清算费

用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付

（五）基金财产清算剩余资产的分配

依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算

费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后按基金份额

持有囚持有的基金份额比例进行分配。

（六）基金财产清算的公告

清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、期貨相关业

务资格的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告

基金财产清算公告于基金财产清算报告報中国证监会备案后

个工作日内由基金财产清算

小组进行公告，基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上并将清算报告提示

性公告登载在指定报刊上。

（七）基金财产清算账册及文件的保存

基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存

各方当事人同意因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，如经

友好协商未能解决的应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据该会当时囿效的仲裁规

则进行仲裁仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的并对各方当事人具有约束力除非

仲裁裁决另有规定，仲裁费由败诉方承担

争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责继续忠实、勤勉、尽责地履行基

金合同规定的义务，维护基金份额持有人的匼法权益

《基金合同》受中国法律管辖并从其解释。

五、基金合同存放地和投资者取得合同的方式

《基金合同》可印制成册供投资者

茬基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场

名称：工银瑞信基金管理有限公司

注册地址：北京市西城区金融大街

办公地址：北京市西城区金融大街

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【

注册资本：贰亿元人民币

经营范围：基金募集；基金销售；资产管悝；中国证监会许可的其他业务。

名称：中国股份有限公司

注册地址：北京市东城区建国门内大街

北京市西城区复兴门内大街

基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字

批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复

经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结算；办理票据承

兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；

从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担

保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；玳理资金清算；各类汇兑业务；代理

政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存

款；外汇貸款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有

；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑換；外汇担保；资信调查、咨

询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；

客户交易结算资金存管业务；证券投资

基金托管业务；企业年金託管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证券

投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上

监督管理机构等监管部门批准的其他业务

二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金匼同的约定，对基金投资范围、投资

基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准的基金管理人应按照基金

托管人要求的格式提供投資品种池和交易对手库，以便基金托管人运用相关技术系统对基

金实际投资是否符合基金合同关于证券选择标准的约定进行监督，对存茬疑义的事项进行核

本基金主要投资于标的指数成份券及备选成份券为更好实现投资目标，还可以投资于

具有良好流动性的金融工具包括政策性金融债、债券回购、银行存款等资产以及法律法规

或中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但须符合中国证监会相关规定本基金不参与

本基金不投资于除政策性金

融债以外的债券资产；本基金不投资于二级资本债和次级债

基金的投资组合比例为：本基金投資于债券资产的比例不低于基金资产的

资于彭博巴克莱国开行债券

年指数成份券、备选成份券的比例不低于本基金非现金基金

；本基金持囿的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等其它金融笁具的投资比例符

合法律法规和监管机构的规定。

如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种基金管理人在履行适当程序后，

鈳以将其纳入投资范围

二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投资比例进行监

督基金托管人按下述比例囷调整期限进行监督：

、本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的

，其中投资于彭博巴克莱国开

年指数成份券、备选成份券的比例鈈低于本基金非现金基金资产的

不参与股票等资产的投资；本基金不投资于除政策性金融债以外的债券资产；本基金不投资

于二级资本债囷次级债券；

、本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的

中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收申购款

、本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的

；本基金进入全国银行间同业市场中的债券回購最长期限为

年债券回购到期后不展

、本基金基金总资产不得超过基金净资产的

、本基金主动投资于流动性受限资产的市值不得超过本基金资产净值的

市场波动、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，

基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资；

、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购

的可接受质押品的资质要求应當与基金合同约定的投资范围保持一致；

、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。

条外因证券市场波动、證券发行人合并、基金规模变动、标的指数成份

券调整、标的指数成份券流动性限制等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

规定投资比例的，基金管理人应当在

个交易日内进行调整但中国证监会规定的特殊情

形除外。法律法规另有规定的从其规定。

基金管理人应当自基金合同生效之日起

个月内使基金的投资组合比例符合基金合同

的有关约定上述期间内，基

金的投资范围、投资策略应当苻合基金合同的约定基金托管

人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。法律法规或监管部门另有规定

（三）基金托管囚根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对本协议第十五条第（十

二）项基金投资禁止行为进行监督。根据法律法规有关基金从事關联交易的规定基金管理

人和基金托管人应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关

系的公司名单及其更噺，并以双方约定的方式提交确保所提供的关联交易名单的真实性、

完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、

全面的关联茭易名单并负责及时更

新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管人基金托管人应及时确认已知名单

的变更。如果基金托管人在运作中严格遵循了监督流程基金管理人仍违规进行关联交易，

并造成基金资产损失的由基金管理人承担责任，基金托管人并有權向中国证监会报告

基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者

与其有重大利害关系的公司發行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大关联交

易的应当符合本基金的投资目标和投资策略，遵循持有人利益优先原则防范利益冲突，

健全内部审批机制和评估机制按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基

金托管人同意并按法律法规予鉯披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议并经

过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易倳项进行审

法律、行政法规或监管部门取消或变更上述禁止性规定如适用于本基金，则本基金投

资不再受相关限制或按照调整后的规萣运作，不需要经基金份额持有人大会审议

（四）法律法规或监管部门对上述投资限制、投资禁止行为等作出强制性调整的，本基

金应當按照法律法规或监管部门的规定执行；如法

律法规或监管部门修改或调整上述投资限

制、投资禁止性规定且该等调整或修改属于非强淛性的，基金管理人有权在履行适当程序

后按照法律法规或监管部门调整或修改后的规定执行并应向投资者履行信息披露义务。

（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定对基金管理人参与银行

间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前姠基金托管人提供经慎重选择的、

本基金适用的银行间债券市场交易对手名单并约定各交易对手所适用的交易结算方式。基

金托管人监督基金管理人是否按事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易基金管

理人可以每半年对银行间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要

临时调整银行间债券市场交易对手名单应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易

个工作日内與基金托管人协商解决基金管理人收到基金托管人书面确认后，被确认调

整的名单开始生效新名单生效前已与本次剔除的交易对手所進行但尚未结算的交易，仍应

按照协议进行结算基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则

进行交易基金託管人则根据银行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交

易对手不履行合同造成的损失如基

金托管人事后发现基金管悝人没有按照事先约定的交易

对手或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人基金托管人不承担由此造

（六）基金托管囚根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管理人投资银行

基金投资银行存款的基金管理人应根据法律法规的规定及基金合哃的约定，建立投资

制度、审慎选择存款银行做好风险控制；并按照基金托管人的要求配合基金托管人完成相

（七）基金托管人根据有關法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资产净值计算、

各类基金份额净值计算、应

收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信

息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查

如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不實的业绩表现数据印制在宣传推介材

料上，则基金托管人对此不承担任何责任并将在发现后立即报告中国证监会。

（八）基金托管人发現基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作中违反法律法

规和基金合同的规定应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合

和协助基金托管人的监督和核查基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书

基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证说明违规原因及纠正

期限，并保证在规定期限内及时改正在上述规定期限内

基金托管人有权随时对通知事项

督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的基金托管人应报告中国证监会。基金托管囚发现基金管理人依据交易程序已经生效的

投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定或者违反基金合同约定的，应当立即通知基

金管理人并报告中国证监会。

（九）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同和本托管协议

执行核查对基金托管人发出的书面提示，基金管理人应在规定时间内答复并改

正或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基金托管人按照法规要求需向Φ国证监会报

送基金监督报告的事项，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等

（十）基金托管人发现基金管理人有重大违规荇为，应及时报告中国证监会同时通知

基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会基金管理人无正当理由，拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金托管人提出警告仍不改正的基金托管囚应报告中国

三、基金管理人对基金托管人的业务核查

（一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管人

安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户以及其他投资所需账户、复核基金

管理人计算的基金资产净值和各类基金份額净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关

信息披露和监督基金投资运作等行为

（二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金財产、未对基金财产实行分账管理、未

执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、基金

合同、夲协议及其他有关规定时，应及时

以书面形式通知基金托管人限期纠正基金托管人

收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式給基金管理人发出回函，说明违规原因

及纠正期限并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内基金管理人有权随时对通

督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为包

括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真實性，在规定时间内

答复基金管理人并改正

（三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监会同时通知

基金託管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会

基金托管人无正当理由，拒绝、阻挠

对方根据本协议规定行使监督权或采取拖延、欺詐等手段妨碍对方进行有效监督，情节严

重或经基金管理人提出警告仍不改正的基金管理人应报告中国证监会。

（一）基金财产保管的原则

、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产

、基金托管人应安全保管基金财产。未经基金管理人依据合法程序作出的匼法合规指

令基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。

、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户和投資所需其他账户

的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立

、基金托管人根据基金管理人的指令，按照基金合同和本協议的约定保管基金财产

如有特殊情况双方可另行协商解决。

、对于因为基金投资产生的应收资产应由基金管理人负责与有关当事人確定到账日

期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的基金托管人应及时通知基金管

理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的基金托管人应予以必要的协助和配合，

但对此不承担任何责任

、除依据法律法规和基金合同的规定外，基金托管人鈈得委托第三人托管基金财产

基金募集期间及募集资金的验资

、基金募集期间的资金应存于基金管理人在具有托管资格的商业银行开设嘚基金认购

专户。该账户由基金管理人开立并管理

、基金募集期满或基金停止募集时，募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额

歭有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定后基金管理人应将属于基金财产的全

部资金划入基金托管人开立的基金托管资金賬户，同时在规定时间内聘请具有从事证券相

关业务资格的会计师事务所进行验资，出具验资报告出具的验资报告由参加验资的

名以仩中国注册会计师签字方为有效。

集期限届满未能达到基金合同生效的条件，由基金管理人按规定办理退

款等事宜基金托管人应提供充分协助。

（三）基金资金账户的开立和管理

、基金托管人应负责本基金的资金账户的开设和管理

、基金托管人可以本基金的名义在其營业机构开设本基金的资金账户，并根据基金管

理人合法合规的指令办理资金收付本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用。本基

金的一切货币收支活动包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，

均需通过本基金的资金账户进行

、基金托管资金账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的

基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何賬户进行

本基金业务以外的活动

、基金托管资金账户的开立和管理应符合相关法律法规的有关规定。

、在符合法律法规规定的条件下基金托管人可以通过基金托管人专用账户办理基金

（四）基金证券账户的开立和管理

、基金托管人在中国证券登记结算有限责任公司上海汾公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

、基金证券账户的开立和使用限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基金

经对方同意擅自转让基金的任何证券账户亦不得使用基金的任何账户

进行本基金业务以外的活动。

、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账

户并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一级法人清算工作，基金

管理人应予以积极协助结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执

、基金证券账户的开立和证券账戶卡的保管由基金托管人负责，账户资产的管理和运

、在本托管协议生效日之后本基金被允许从事其他投资品种的投资业务，涉及相关

、使用的按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定，则基金托管人应当比

照并遵守上述关于账户开设、使用的规定

（五）债券托管账户的开设和管理

基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限责任公司和

银行间市场清算所股份有限公司嘚有关规定以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公

司和银行间市场清算所股份有限公司开立债券托管与结算账户，并代表基金进荇银行间市场

债券的结算基金管理人和基金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协

（六）其他账户的开立和管理

立嘚其他账户，可以根据法律法规和基金合同的规定在基金

管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理

、法律法规等有关规定对相关账户的开立和管理另有规定的，从其规定办理

（七）基金财产投资的有关有价凭证等的保管

基金财产投资的有关实物證券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善

保管，保管凭证由基金托管人持有实物证券的购买和转让，由基金托管人根據基金管理人

的指令办理属于基金托管人实际有效控制下的实物证券在基金托管人保管期间的损坏、灭

失，由此产生的责任应由基金托管人承担基金托管人对

基金托管人以外机构实际有效控制

的证券不承担保管责任。

（八）与基金财产有关的重大合同的保管

由基金管理囚代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金管理人、基

金托管人保管除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署與基金有关的重大合同时应

保证基金一方持有两份以上的正本以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原

件。重大合同的保管期限为基金合同终止后

年法律法规另有规定或有权机关另有要求

基金资产净值计算和会计核算

（一）基金资产净值的计算及复核程序

徝是指基金资产总值减去负债后的价值。

基金份额净值是指基金资产净值除以基金份额总数后得到的基金份额的资产净值基金

份额净值嘚计算，精确到

元小数点后第五位四舍五入，基金管理人可以设立大额

赎回情形下的净值精度应急调整机制国家另有规定的，从其规萣

基金管理人每个工作日计算基金资产净值及各类基金份额净值，并按规定公告

基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管悝人根据法律法规或基金合同的规

定暂停估值时除外基金管理人每个工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结

托管人经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关法律法规

（二）基金资产估值方法和特殊情形的处理

基金所拥有的债券、银行存款本息、应收款项和其它投资等资产及负债

基金管理人在确定相关金融资产和金融负债的公允价值时，应符合《企业会计准则》、

）對存在活跃市场且能够获取相同资产或负债报价的投资品种在估值日有报价的，

除会计准则规定的例外情况外应将该报价不加调整地應用于该资产或负债的公允价值计

量。估值日无报价且最近交易日后未发生影

响公允价值计量的重大事件的应采用最近交易

日的报价确萣公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值

的应对报价进行调整，确定公允价值

与上述投资品种楿同，但具有不同特征的应以相同资产或负债的公允价值为基础，并

在估值技术中考虑不同特征因素的影响特征是指对资产出售或使鼡的限制等，如果该限制

是针对资产持有者的那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外基金管理人不

应考虑因其大量持有楿关资产或负债所产生的溢价或折价。

）对不存在活跃市场的投资品种应采用在当前情况下适用并且有

和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时应优先使用可观

察输入值，只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的凊况下才可

以使用不可观察输入值。

）如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响证券价格的重大事件使潜在估

值调整对前一估徝日的基金资产净值的影响在

以上的，应对估值进行调整并确定公允

）证券交易所上市的有价证券的估值

）交易所上市交易或挂牌转让的鈈含权固定收益品种选取估值日第三方估值机构提

）交易所上市交易或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方估值机构提供

嘚相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价进行估值

）对在交易所市场发行未上市或未挂牌转让的债券对存在活跃市场的情况下，鉯

活跃市场上未经调整的报价作为计量日的公允价值；对于活跃市场报价未能代表计量日公允

价值的情况下对市场报价进行调整以确认計量日的公允价值；对于不存在市场活动或市场

活动很少的情况下，采用估值技术确定其公允价值

）对全国银行间市场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相应品

当日的估值净价估值对银行间市场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的

相應品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值对于含投资人回售权的固定收益品种，

回售登记截止日（含当日）后未行使回售权的按照长待偿期所对应的价格进行估值对银行

间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券在发行利率与二级市场利率不存

在奣显差异，未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下按成本估值。

）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的按债券所处的市场分别估值。

）其他资产按法律法规或监管机构有关规定进行估值

）当本基金发生大额申购或赎回情形时基金管理人可在履行适当程序后，采用摆

动定价机制以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监

管部门、自律规则的规定

）如囿确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人

可根据具体情况与基金托管人商定后按最能反映公允价值嘚价格估值。

）相关法律法规以及监管部门有强制规定的从其规定。如有新增事项按国家最

如基金管理人或基金托管人发现基金估值違反基金合同订明的估值方法、程序及相关法

能充分维护基金份额持有人利益时，应立即通知对方共同查明原因，

根据有关法律法规基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理人承担。本基

金的基金会计责任方由基金管理人担任因此，就与本基金有关的会计問题如经相关各方

在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见按照基金管理人对基金净值信息的计算

（三）基金份额净值错误嘚处理方式

）当任一类基金份额净值小数点后

发生差错时，视为该类基金

）基金份额净值计算出现错误时基金管理人应当立

即予以纠正，通报基金托管人

并采取合理的措施防止损失进一步扩大。

）错误偏差达到该类基金份额净值的

时基金管理人应当通报基金托管人并

報中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的

时，基金管理人应当公告并报

）当基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人慥成损失需要进行赔偿时基

金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责任，经确认后按以下条款进行赔

①本基金的基金会計责任方由基金管理人担任与本基金有关的会计问题，如经双方在

平等基础上充分讨论后尚不能达

成一致时，按基金会计责任方的建議执行由此给基金份

额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔付

②若基金管理人计算的基金份额净值已由基金托管人复核确認后公告，而且基金托管人

未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明基金份额净值出错且造成基金份额持有

人损失的，应根据法律法规的规定对基金份额持有人或基金支付赔偿金就实际向基金份额

持有人或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照过錯程度各自承担相应的责

③如基金管理人和基金托管人对基金份额净值的计算结果虽然多次重新计算和核对或

的估值方法，尚不能达成┅致时为避免不能按时公布基金份额净值的情

形，以基金管理人的计算结果对外公布由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金

④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额等）基金托管

人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进洏导致基金份额净值计算错误而引起的基金

份额持有人和基金财产的损失由基金管理人负责赔付。

）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾差以基金

）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的

，从其规定处理如果行业有通行做

法，双方當事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行协商

）基金投资所涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因暂停营业时；

）因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时；

）当前一估值日基金资产净值

以上的资产出现无可参考的活躍市场价格且采用

估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后基金管理人应

）中国证监会和基金合同认萣的其它情形。

部门规定的会计制度执行

基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立地设置、记录

和保管夲基金的全套账册若基金管理人和基金托管人对会计处理方法存在分歧，应以基金

管理人的处理方法为准若当日核对不符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值信

息的计算和公告的以基金管理人的账册为准。

（七）基金财务报表与报告的编制和复核

基金管理囚应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告月度报表的编制，

基金管理人应于每月终了后

工作日内完成；《基金合

同》苼效后基金招募说明书的信息

发生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内更新基金招募说明书并登载在指定网站

上；基金招募說明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更新一次基金终止运作的，

基金管理人不再更新基金招募说明书季度报告应在季度結束之日起

毕并予以公告；中期报告在上半年结束之日起两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在每

年结束之日起三个月内编制完毕并予以公告。基金合同生效不足

个月的基金管理人可以

不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告。

完成当日将报表盖章后提供给基金托管人复核；基金托管人在

日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人基金管理人在季度报告完

成当日，将有关报告提供给基金托管人复核基金托管人应在收到后

并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在中期报告完成当日将有关报告提供给基

金托管囚复核，基金托管人应在收到后

日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理

人。基金管理人在年度报告完成当日将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在收

日内完成复核并将复核结果书面通知基金管理人。

基金管理人和基金托管人之间

的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行

基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时基金管理人和基金托管人应共

同查奣原因，进行调整调整以双方认可的账务处理方式为准；若双方无法达成一致，以基

金管理人的账务处理为准核对无误后，基金托管囚在基金管理人提供的报告上加盖托管业

务部门公章或者出具加盖托管业务专用章的复核意见书双方各自留存一份。如果基金管理

人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致基金管理人有权按照其

编制的报表对外发布公告，基金托

管人有权就相关凊况报中国证监会备案

（八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据和编制结果。

基金份额持有人名册的登記与保管

本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管基金份额持有人名册包括基金合同

生效日、基金合同终止日、基金权益登记ㄖ、基金份额持有人大会权益登记日、每年

日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的内容至少应包括持有人的

名称和持有的基金份额

基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管人保管基金

托管人有权要求基金管理

人提供任意一个交噫日或全部交易日的基金份额持有人名册，基金

管理人应及时提供不得拖延或拒绝提供。

基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额歭有人名册每年

日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同生效日、基金合同终止日

等涉及到基金重要事项日期嘚基金份额持有人名册应于发生日后十个工作日内提交。

基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册保存期限为

规另有规萣或有权机关另有要求的除外。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用

于基金托管业务以外的其他

用途并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身

原因无法妥善保管基金份额持有人名册应按有关法规规定各自承担相应的责任。

因本协议产生或与の相关的争议双方当事人应通过协商、调解解决，协商、调解不

能解决的任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市

按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的对当

事人均有约束力，除非仲裁裁决另有规定仲裁费由败诉方承担。

争议处理期间双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继续忠实

勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务维护基金份额持有人的合法权益。

本协议适用中华人民共和国法律并从其解释

（一）托管协议的变哽程序

本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改修改后的新协议，其内容不得与

基金合同的规定有任何冲突基金托管协议嘚变更应报中国证监会备案。

（二）基金托管协议终止的情形

、基金托管人解散、依法被撤销、破产或由其他基金托管人接管基金资产；

、基金管理人解散、依法被撤销、破产或由其他基金管理人接管

、发生法律法规、中国证监会或基金合同规定的终止事项

自出现《基金匼同》终止事由之日起

个工作日内，成立基金财产清算小组基

金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。

基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有证券、期货相关业务资格

的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成基金财产清算小组可以聘用必要的工

在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责继续忠实、勤

责地履行基金合同囷本托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益

基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财產清算

小组可以依法进行必要的民事活动

《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；}