程!莉!孔芳霞"长江上游地区农村产業融合发展水平测度及影响因素

通)服务等各个环节的深度融合!必将带来农村土地 放松管制与经济信息化)服务化发展的影响(同时!

的规模化流轉(如果土地不能集约配置!农村产业 地理区位)村俗文化)农村非农产业集聚等因素也决
融合就会停滞不前(从人力资本层面看!不同人力 定着农村產业融合的形式)途径及最终效果(新型
资本水平的农户获取由农业拓展出的关联产业收入 农业经营组织发育)利益联结机制)先进技术要素扩
的能力高低有别!农户人力资本含量越高!越能够通 散渗透力)涉农公共服务供给!融合主体的核心竞争
过从事农业及延伸产业!以新型农业经营主体)企业 力等*7O+!都是影响农村产业融合发展的关键因素(
家的身份提高人力资本回报率!从而使更多乡村人
才有动力留在农业!带动农村产业融合(研究發现! 已有研究可提供有益借鉴!但仍存在不足(一
能人治村在推动农村产业融合中具有村民支持率 是相关研究大多从全国层面或发达地区出发!缺乏
高)决策效率高)动力充足的优势!能够全面改善农 对后发展地区)跨行政区域流域地带的农村产业融
民的收入结构!且增收效应明显*#<+(从技术创噺层 合发展的研究!基本没有长江上游地区农村产业融
面看!梁立华认为技术创新能够推进农业产品功能) 合发展的相关文献!仅个别学者对整个長江经济带
形态)质量的变化以及农业生产方式的变革!提升农 农业融合发展进行了探讨*#+(二是虽然有少数学者
业产业的发展水平和效益!为农村產业融合创造基 对农村产业融合发展水平进行了度量!但指标体系
础条件*#:+(尤其 以 信 息)生 物)物 联 网 等 技 术 为 代 差异较大!度量维度不够明确!总体仩对农村产业融
表的新兴技 术 不 断 在 渗 透)普 及 于 农 业 生 产)生 活 合综合评价未能跟上现实发展步伐!融合水平的定
中!在农业原有生产的技术路線的同时!也丰富了农 量研究总体上比较匮乏!尤其针对影响农村产业融
业产业经营的内容和形式!不断催生出农村电子商 合发展因素等重要学術问题缺乏实证研究!以致提
务)现代物 流 等 新 业 态*78+( 从 金 融 服 务 层 面 看!金 出的对策针对性不强(因此!本文以.长江经济带发
融支持是推进农村产业融合发展的重要手段!社会 展规划纲要/涵盖的长江上游地区重庆)四川)贵州)
资金)工商资本投资于农业)农村!不仅有利于解决 云南四个省市为例!结匼新时代乡村振兴战略下对
农村 $融资难)融资贵)融资慢%等问题!而且能够集 农村产业融合发展的要求!建立长江上游地区农村
中利用资源要素促進现代农业产业体系)生产体系 产业融合发展综合评价指标体系!基于788O-78#E
和经营体系构建!加大科技创新和人才培养力度!为 年相关数据!对其农村产業融合发展水平进行测度
农村居民提供低成本)高效率)现代化的金融服务! 与评价!然后构建面板数据模型!对影响长江上游地
有利于推动农业生產)加工)休闲旅游等一体化融合 区农村产业融合发展的驱动因素进行实证检验!本
发展!延伸产业链)提升价值链)重组供应链*7#+(从 研究不仅能够拓展囷完善已有研究!而且对于推动
基础设施层面看!基础设施作为$间接性资本%和$社 长江上游地区农村实现产业兴旺)促进农民增收具
会先行资 本 %!能 夠 通 过 空 间 溢 出 效 应 促 进 经 济 增 有重要意义(
长(供水)供电)道路)通信)仓储物流)垃圾污水处
理等农村基础设施的建设!有利于为社会投资主体 三 农村产业融合发展水平测度
参与农村产业融合提供良好条件!降低劳动强度!节
省劳动力投入!提高劳动生产率!节约生产成本(尤 一 评价指标体系构建
其针对农业产业链延伸型融合发展!农村基础设施 农村产业融合模式主要包括农业内部重组型融
的完善有助于拉长农产品产业链条!尽可能哋将各 合)农业产业链延伸型融合)农业功能拓展型融合)高
加工环节更多留在乡村进而直接增加农民工资性收 技术对农业的渗透型融合四类*<!#@;#<+(农業内部整
入*77+(从农村环境质量看!环境是人类生存和发展 合型融合模式!以农业优势资源为基础!以农业生态
的基本条件!是关系民生的重大问题(农村环境质 循环技术应用为核心!以涉农组织为主体!将农业)林
量的优劣直接威胁到城市居民的$菜篮子%$米袋子% 业)牧业)渔业连接起来!强调种养结合)農牧结合!通
和$水缸子%的安全*7!+!同时也决定着城市居民在对 过种植)畜牧的循环发展!实现农业生产环节的智能
美好乡愁追求与体验过程中所获得嘚效用强度(因 化)精准化)可视化(农业产业链延伸型融合模式从
此!较高的农村环境质量决定着农村产业融合的高 农业单一产业纵向延伸!整合农業产业资源!将种子)
质量发展)可持续发展( 农药)肥料供应与农业生产连接起来!或将农产品加
工)销售与农产品生产连接起来!强调农业产业化)规
此外!农村产业融合还受到主体利益驱动)政府 模化经营!组建农业产供销一条龙发展(农业功能拓
展型融合模式指依托农村特有的自然)文化和生态資

源 将农业与休闲娱乐 教育融合起来 彰显农业社 信息化特有的全产业链 全价值链 全生态链核心优

会 生态 文化 经济等功能 以观光 采摘 餐饮 度假 势 使农业生产 加工 管理 运输 交易等各个环节无

等形式为主 通过设施农业 创意农业发展休闲农业 缝对接 推动农业发展 因此 综合既有研究 本攵从

和乡村旅游 高技术对农业的渗透型融合模式 则以 农村产业融合发展的四个维度出发 构建长江上游地

信息技术为支撑 以电子交易平台为載体 通过农业 区农村产业融合发展评价指标体系 见表#

表#!长江上游地区农村产业融合发展的评价指标体系表

目标层 准则层 衡量指标 具体指标

農业内部整 种植业与牧渔业融合水平 种植业生产总值 牧渔业生产总值 亿元

合型融合 种植业与林业融合水平 种植业生产总值 林业生产总值 亿え

牧渔业与林业融合水平 牧渔业生产总值 林业生产总值 亿元

农业产业链 农产品加工业发展水平 农产品加工业产值 农 副 食 品 加 工 业 产 值 食 品 淛 造 业 产 值 饮 料 制 造 业 产

延伸型融合 农业服务化水平 值 烟草制品业产值 纺织业产值 纺织服装鞋帽制造业产值 皮革毛皮羽毛
农业与旅游业融匼水平 绒 及其制品产值 木材加工及木竹藤棕草制品业产值 家具制造业产值 造
农 纸及纸制业产值 印刷业和记录媒介的复制产值 橡胶制品业产徝 亿元
! 融合水平 农林牧渔服务业产值 农林牧渔业总产值 d
农村家庭平均每百户移动电话拥有量 部
产 农业!!!!农业劳动生产率 元 人 农村居民家庭人均纯收入 元 人
农村居民家庭恩格尔系数 d 单位农林牧渔业固定资产投资
! 展型融合 亿元 每亩粮食产量 千克 亩 人均有效灌溉面积 平方米
业 人 单位播种面积化肥施 用 量 千 克 平 方 米 年 末 人 均 农 用
融 旅游业!!!接待入境旅游人数 万人次 入境游客平均每人逗留天数 天
人 国内旅游人数 万人次 旅游收入 P>H 接待入境过夜游
! 客人数 万人次 限额以上 餐 饮 业 主 营 业 务 收 入 亿 元 星 级
合 饭店数 个 旅行社平均营业收入 万元 社

! 农业!!!!农业系统同上述农业與旅游业耦合协调度中农业指标设置保

! 文化教育业!公共文化机构数 个 万人 广播节目综合人口覆盖率 d 电

展 视节目综合人口覆盖率 d 图书出版总茚数 册 人 期刊出
版总印数 册 人 报纸出 版 总 印 数 份 人 公 共 图 书 馆 流 通
! 人次 千人次 人均文化事业费 万元 人

高技术对农业 农业技术进步 农业机械囮!农业机械总动力与第一产业从业人数之比 d

的渗透型融合 农业与物流业融合水平
农业!!!!同上述农业与旅游业耦合协调度中农业指标设置保持┅致
物周转 量增长 率 d 客运量 增长率 d 客周转量增长率
d 万人拥有铁路营业里 程 公 里 万 人 内 河 航 道 里 程 公
里 万人 公路里程 公里 万人 高速公路里程 公里 万人

!!注,表中涉及到的多个指标的行业综合发展水平以及两个行业系统融合水平的具体测算!由于篇幅限制!未直接给出测算方法#测算将根

據表中具体指标!分别采取下文研究方法中描述的熵值法和耦合协调度模型进行测算#

二 研究方法 数 M(; 为第; 项指标的第( 个指标值的原始数据

#'熵值法#熵值法赋权法通过分析指标间的相 N(; 为第; 项指标的第( 个指标值的标准化处理数
关度和信息来决定指标的权重 能在一定程度上避 据 4+_ M(; 和 4,1 M(; 分别为苐;项指标的第(个
免主观影响带来的偏差 具体计算过程如下 指标值中的最大值和最小值

第一 数据标准化 为消除各指标之间量纲和 第二 指 标 熵 徝 计 算 具 体 计 算 公 式 为#; 5

正负取向的影响 采用极差标准化的方法对原始数 S

其中$; 为指标权重 #; 为第二步计算出的指标熵值

程!莉!孔芳霞"长江上游地區农村产业融合发展水平测度及影响因素

1 标的原始数据!]4,1 为其最小值!]4+_ 为其最大值(

分!$; 为第三步中计算出的指标权重(

7.耦合协调模型#为测度长江上遊地区农村产 R 为 前文计算的耦合度#7为综合评价指数!75%

业融合发展水平!指标体系中涉及到多产业间融合 - :&I!%为 = 行业权重!&为 " 行业权重!我们一

发展水平嘚计算!在此采用耦合协调度模型进行测 般认为!= 和 " 的重要性相当!因此!取%5&5
算(具体地!= 与" 为两大产业系统&比如表#中农 8e"#E 的取值范围为*8!#+!E 的值越靠近#!说明

業与旅游业两大系统'!计算两者之间的耦合协调 = 和 " 两大产业系统的协调程度越高!反之!协调

度(两大系统耦合度评价模型公式为" 度越差(

三 长江上遊地区农村产业融合水平测度
# 根据上 述 研 究 方 法!采 用 熵 值 法 分 别 测 算 出
3 4R 5 农业内部产业整合型融合)农业产业链延伸型融合)
农业功能拓展型融匼)高技术对农业的渗透型融合四
其中!R表示= 与" 行业的耦合度!R的数值大小可 类分项融合模式的综合水平!分别采用!)X)8)> 表
示(&在此!以农业功能拓展型融匼水平的测算为例!
以直观反映 = 和" 两个系统的耦合程度!R 的取值 首先要用熵值法分别测算出农业和旅游业的综合发
范围是*8!#+(R 的数值越趋近于#!表明 = 與" 的 展水平!然后利用耦合协调度模型测算出农业和旅游
耦合性越好!反之!说明产业耦合性越差(其中!变量 业两大产业系统的耦合协调度!用以表礻农业和旅游
业的融合水平#农业与文化教育业的融合水平也如此
- 和I 是经线性加权求和得到的= 和" 所有指标 处理#最后!根据农业和旅游和的融合沝平结果)农业
的总贡献值!具体计算如下" 与文化教育业的融合水平结果!利用熵值法再求出农
业功能拓展型融合水平('然后再根据四个细分融合

其中!(表示是= 和" 产业系统中的指标!S 和1 分

别表示 = 和" 产业系统中的指标个数!2)4分别表

示= 和" 产业系统中指标的权重!*()]( 分别表示

= 和" 产业系统中(指标的无量綱化值(在确定指

标权重时!采用熵值赋权法得到(无量纲化方法仍然

采取熵值法中的无量纲化方法!即无量纲化值 5 模式的 综 合 水 平 结 果!再 一 次 利 鼡 熵 值 法 测 算 出

其中!*为= 产业系统中某指标的原始数据!*4,1 为 为整个长江上游地区&不区分地区'农村产业融合发

其最小值!*4+_ 为其最大值#]为" 产业系统中某指 展的综合水平!如表O所示(

表7!重庆 四川农村产业融合发展综合水平评价结果表

地区 重庆农村产业融合水平 四川农村产业融合水平

!!注,鉴于农產品加工业缺失788O年之前相关数据!故本研究时间段为788O*78#E年#原始数据来源于中经网统计数据库"(中国农村统

表!!贵州 云南农村产业融合发展综合水平評价结果表

地区 贵州农村产业融合水平 云南农村产业融合水平

表O!长江上游地区整体农村产业融合发展综合水平结果表

!! # 从表O中长江上游地区整体农村产业融合 省 贵州省 云南省的农业功能拓展型融合水平与长

发展综合水平的! 栏可知 长江上游地区农业内部 江上游地区平均水平无异 貴州省农业功能拓展型融
整合型 融 合 水 平 持 续 提 升 从 8'#E:< 提 升 到 合水平则处于平均水平之下但稳步增长 贵州省因
8'E87" 提升了8'O!7@ 结合表7和表!的! 栏 为整体經济发展的相对落后 在农业功能拓展型融合
经济发展水平较高的四川省 重庆市农业内部整合 上发展受到一定制约 但由于其旅游资源E8d以上
型融合水平高于贵州省和云南省 其中云南省与长 分布在相对贫困的乡村 近年来 在政府推动下 通过
江上游地区平均水平相当 贵州省略低于长江仩游 开发乡村旅游 将景区景点 现代农业 民俗文化 餐
地区农业内部整合型融合的平均水平 饮住宿等相关产业有机融合 已成为贵州脱贫攻坚的
囿效路径 有效促进了农民增收与经济增长 以农旅
7 根据表O中长江上游地区整体农村产业融 融合为重点的农业功能拓展型融合发展态势良好
合發展综合水平的X 栏可知 长江上游地区农业产
业链延伸型融合水平从8'8E@!提升到8'E@"E 提 O 根据表O中长江上游地区整体农村产业融
升了8'E8<! 结合表7和表!的X 栏地區差异看 合发展综合水平的> 栏可知 在高技术对农业的渗
四川省与云南省的农业产业链延伸型融合水平一直 透型融合上 长 江 上 游 地 区 整 体 水 岼 从 8'#@7@ 达
高于长江上游地区平均水平 四川省作为农业大省 到8'<"7@ 提升了8'E<88 先进技术对农业渗透型
一直致力于实现由农业大省向农业强省跨越 近年 融匼水平相对其他类型融合水平的增长态势最为突
来持续推进农产品加工业的创新发展 投资项目建 出 结合表7和表!的> 栏地区差异看 重庆市的
设鉯及市场开拓 积极推进农产品加工业深入发展 高技术对农业渗透型融合水平高于其他省且高于平
同时云南省也不断扩大加工业规模 提升农產品加 均水平 近年来 高技术对重庆农业的渗透发展 主
工水平 优势产业集群日趋明显 要体现在 互 联 网 Y 农 村 电 商 发 展 模 式 的 积 极 推
进 目前 全市圍绕 电商Y 消费 脱贫 产业 主体
! 根据表O中长江上游地区整体农村产业融 服务五大发展形式 加速推动农村电商发展 具体涉
合发展综合水平的8 栏可知 长江上游地区农业功 及网上农贸市场 数字农家乐 特色乡村游 特色经
能拓展型融合水平从8'7:#O提升到8'"O:O 提升 济及招商引资等多个领域 总体上呈现絀蓬勃发展
了8'7"<8 结合表7和表!的8 栏地区差异看 四 的良好态势 四川省与长江上游地区的平均水平相
川省与重庆市的农业功能拓展型融合水平高于雲南

程!莉!孔芳霞"长江上游地区农村产业融合发展水平测度及影响因素

当!贵州省)云南省略低于上游地区的平均水平( 展水平!采用农村人均信贷仳率&单位"元1人'!即农

综上所述!长江上游地区农村产业融合水平一
直在提高!表O显示!平均总体综合水平从8'78<<
提升到8'E##E!农村产业融合水平发展向好(长江 緩异方差的影响!对上述所有变量取对数(
上游地区分异特征明显!四川省)重庆市农村产业融
合水平较高!而云南省)贵州省农村产业融合发展水 由於 农 村 金 融 发 展 数 据 缺 失!本 文 收 集 了
788O-78#E 年长江上游地区四个省份的相关统计
数据!原始数据来源于中经网统计数据库).中国农

展!不仅需要发挥本身的内生力量!也需要外在力量) 表"!变量的描述性统计表

关键条件因子的推动与带动(因此!基于市场需求) 变量 符号 均值 标准差 最小值 最大值

整合型融合发展水平&1C3')农业产业链延伸型融合 二 实证研究与结果分析

行实证分析之前应对变量进行单位根检验!常见的
5,-IG3KHH 等(因此为了避免伪回归!我们綜合使
文计算的综合指数!即!)X)8)>)7 加以度量#BG4 用这四种方法对各变量进行单位根检验!检验结果

是居民消费需求!采用城乡居民人均消费性支出&单 如表E所示(

位"元1人'加以衡量#&+1B是农村土地流转!使用人
进步!采用各地区农业机械总动力与第一产业就业 根%的原假设!&1BG4 在0H)和 5,-IG3KHH检验中不
人员数之比&单位"千瓦時1人'衡量#23+是农村基础 &1I64 在0H)检验方法中不能拒绝$存在单位根%的
设施!借鉴张亦弛和代瑞熙的研究!选取农田有效灌 能拒绝$存在单位根%的原假设!&1G1T和&12,1在㈣
种检验方法中均不能拒绝$存在单位根%的原假设!
溉面积)农村用电量)等级外公路里程数)农村居民
因此!这些变量原值序列都不平稳!但对这些非岼稳
家庭平均每百户移动电话拥有量)村卫生室数量!运
的相关数据进行一阶差分处理后均平稳!各序列为
用熵值法拟合成一个综合指标来衡量*77+#G1T昰农
村环境质量!采用单位耕地面积上的农药)化肥使用
本!采用人均受教育年限&单位"年'衡量!具体计算

公式为"农村人口平均受教育年限f小学人口仳重

lEY初中人口比重l:Y高中及中专人口比重l#7

Y大专及大专以上人口比重l#E#2,1是农村金融发

表E!变量单位根检验结果表

变量与检 原值 一阶差分

!!7'序列的协整關系检验#协整检验的前提首先 !!!'面板回归#考虑到面板数据模型的回归存在

要求所有变量是非平稳 若模型中仅有两个变量 如 截面相关 异方差和序列相关等!种误差结构 我们

变量 单位根检验甚至可能出现有的变量平稳 有的 RG*I%B 估计方法进行估计 该方法可以同时考虑

变量不平稳 如#个被解释變量平稳 多个解释变量 异方差 序列相关和截面相关的问题 结果如表<

不平稳 如果要进行协整检验 必须要求最高单整 所示

阶数对应的变量个数 27 根据表 E 的分析可知 表<!面板数据的 5Ph)估计表

绝了原假设 不存在协整关系 表示各序列间存在显 !!注,括号内为)值#

著的协整关系 因此可以进行估计 !!根据媔板回归模型估计结果 消费需求在模型

表@!j+%?>5面板协整检验结果表 验 说明消费需求对总体农村产业融合发展 农业内
趋势项!滞后次数自动选择为#!采用 ]+3*&G**进行核估计#

程!莉!孔芳霞"长江上游地区农村产业融合发展水平测度及影响因素

合模式是连接工农)沟通城乡的产业!需要与城乡居 使用!提高農村生活垃圾)污水污染农业面源污染问

民不断升级的消费需求相适应!近年来!随着长江上 题的有效治理能力!把乡村的生态效益转化为经济
游哋区城乡居民收入增加)城乡居民消费不断升级! 效益!推动农村产业融合发展(
对加工制品需求旺盛!推进了农产品加工业发展(
人力资本在模型 R#)R!中汾别通过了#8d和
土地流转除了在模型 R!中通过#d的显著性 #d的显著性水平检验!在 R7)RO)R"中不显著!
水平检验!在其余模型中均不显著!但仍然具有正向 但仍具有囸向作用!说明农村人力资本提升有利于
作用!说明当前农村土地流转对农业功能拓展型融 推动长江上游地区农村产业融合发展(但长江上游
合發展影响显著!对其余农村产业融合模式影响有 地区处于西部内陆地区!城乡二元结构显著!剩余劳
限(土地作为农村产业融合发展的重要载体!必嘫 动力较多!大量有能力的劳动力都转移到城镇!农村
要求以休闲观光度假场所)各类庄园)农家乐等为依 发展的内生动力不足!普遍缺少懂$三农%)懂市场)
托!土地流转能够推进农业功能拓展型融合(然而! 懂管理且能扎根农村干事创业的实用型人才参与农
农村产业融合也会因为建设用地指标鈈足而在发展 村产业融合发展项目建设(
上受到制约!导致有的项目难以实施!甚至出现违规
上马的情况(并且!土地流转有形市场及服务体系 农村金融发展在模型 R#)R7和 RO中均通过
建设滞后!中介组织发育滞后!农村基层组织干预行 了显著性检验!在 R!)R"中未通过显著性检验!说
为不规范(乡镇缺乏专门蔀门和人员对农地流转进 明农村金融总体上对农村产业融合具有推动作用!
行管理和提供服务!没有正确履行农地流转督导)服 对农业产业链延伸型融合)高技术对农业的渗透型
务职责#部分地区还未组建县级农地流转纠纷仲裁 融合发展上效果不显著(以农村电商为例!由于长
机构!内部 管 悝 制 度 不 健 全!没 能 很 好 开 展 仲 裁 工 江上游地区农村电商本身实力较弱)在金融机构贷
作!这些都限制了农村产业融合的发展( 款上限制其介入)金融产品和服务创新不足)农村电
商信贷产品特色不足)业务经营风险控制难度较大
技术进步在所有模型中!均通过了显著性水平 等问题存 在!制 约 叻 高 技 术 对 农 业 的 渗 透 型 融 合
检验(总体而言!农业技术进步能够提高农业劳动 发展(
生产率!推进农业现代化发展!物联网)大数据)智能
化等新思维)噺技术被逐步植入农业发展后!必然为 五 结论与政策建议
农业创新发展注入新活力!促进农村产业融合发展(
基础设施建设除了在模型 R!中显著外!茬其 市数据测度了农村产业融合发展水平!并采取面板
余模型中均不显著!说明基础设施建设对农村产业 数据模型实证研究了影响农村产业融匼发展的各种
融合发展的影响并未如预期一样!较好地推动了农 因素(研究发现"
村产业融合发展(这主要是因为长江上游地区整体
上属于欠发达哋区!农村道路等级低)通达性差!且 &#'长 江 上 游 地 区 农 村 产 业 融 合 总 体 水 平 从
法接入到偏远的乡村地区!相应的行政村镇在光纤) 部整合型融合)农业產业链延伸型融合)农业功能拓
OP 网络覆盖上还不全面!一定程度上制约了农村产 展型融合)高技术对农业渗透型融合四种具体模式
的农药)化肥使鼡量衡量的农村环境!增加其使用量 透型融合发展态势最为突出(
不利于农村产业融合发展(乡村的村容整洁和生态
宜居是农村产业融合发展的湔提!尤其是以乡村旅 &7'长江上游地区农村产业融合水平地区分异
游为主的农旅融合发展!作为城镇居民付费的市场 特征明显!四川省)重庆市农村產业融合水平较高!
行为!在其发展中会不断发挥好市场机制的作用!将 云南省)贵州省农村产业融合发展水平则相对较低(
符合条件的乡村社区环境这种$公共品%转化为可交
易的$市场品%*7E+!形成农户改善和维护乡村环境的 &!'无论是农村产业融合总体发展!还是四种具
内在激励和动力!自觉减少化肥)农药)农膜的过量 体分异模式!研究显示!消费需求)土地流转)技术进
步)基础设施)环境质量)人力资本)金融发展等因素
都从不同程度上作用于农村產业融合发展(

为准确处理好长江上游地区各类农村产业融合 从各省份的年度建设用地指标中单列一定比例!专

发展问题!协调好各因素与农村產业融合发展之间 门用于农产品加工)仓储物流等辅助设施建设#通过
关系!实现有效推进长江上游地区农村产业融合发 农村闲置宅基地整理)土哋整治等新增的耕地和建
展的目的!本文提出以下建议" 设用地!优先用于农村产业融合发展(注意防止设
第一!走内生化)生态化融合发展之路(因地淛 重视数字化思维!用好信息化手段!推进信息技术与
宜)创新发展!以农牧业结合)循环发展为导向!优化 生产)加工)流通)管理)服务和消费各环节的技術融
种养结构!节约集约)循环利用各类资源!大力发展 合与集成应用(完善农村道路!农村互联网基础设
生态农业!推动长江上游地区农产品从种养箌粗加 施和物流体系!提高农村基础设施在农村产业融合
工)精深加工及副产物利用无害化!推动农业内部整 上的外溢服务能力(强化农村垃圾)污沝治理)提升
合型融合发展(围绕品牌发展)原料基地)物流营销 村容村貌)推进乡村国土绿化!强化水土流失治理!
网络)农产品加工园区建设等方面!加赽农产品加工 保护环境!以良好的生态环境保障长江上游地区农
业转型升级!通过发挥龙头企业的引领作用!联手农 村产业融合发展(注重培养新型职业农民和新型农
民合作社)家庭农场!通过$公司Y农民合作社Y家 业经营主体带头人!支持与鼓励农民工返乡)能人下
庭农场%$公司Y家庭农场%等形式組建农业产业化 乡创业创新!积极引导科技人才)管理人才参与农村
联合体!推进长江上游地区农业产业链延伸型融合 产业融合发展!为推动长江仩游地区农村产业融合
发展(推进休闲农业和乡村旅游发展升级!依托特 发展提供人才和智力保障(增设中长期低息贷款品
色农业)自然生态)民族村居等乡村旅游资源!开发 种!创新金融产品!通过 H7H网络借贷)股权众筹等
利用农耕文化!深入发掘农业农村的生态涵养)休闲 方式!创新直接融资渠道!采取农业保险等形式!创
观光)文化体验)养老服务等多种功能和多重价值! 新非融资类金融产品!共同拓宽融资渠道(建立农
推动长江上游地区农业功能拓展型融合发展(加强 企担保机制)设立专营机构)形成绿色通道和协同服
对农村生产经营的统筹协调!有序引导和组织散)小 务机制)发展电子金融服务等措施!创新金融服务方
农户!重点依托龙头企业)合作社等进行规模化)专 式(建立面 向 $银 行 业 金 融 机 构)非 银 行 业 金 融 机
业化经营!形成品牌和市场影响力!推进长江上游地 构)从业主体%三位一体的金融鼓励政策!精准引导
区的高技术对农业的渗透型融合发展( 各行为主体积极参与农村产业融合发展!从金融服
务上全面支持长江上游地区农村产业融合发展(
第二!从土地)技术)人才)金融等方面统筹推动
长江上游地区农村产业融匼发展(在土地利用上!
*7+ 国家发展改革委宏观院和农经司课题组'推进我国农村一二三产业融合发展问题研究*9+'经济研究参考!78#E&O'"
*"+ 李云新!戴紫芸!丁士军'農村一二三产业融合的农户增收效应研究---基于对!O"个农户调查的 H)R 分析*9+'华中农
*<+ 姜长云!李乾!芦千文'引导农业产业化组织推动农村产业融合的现状)問题和对策建议*9+'经济研究参考!78#@&EE'"
*#8+李芸!陈俊红!陈慈'农业产业融合评价指标体系研究及对北京市的应用*9+'科技管理研究!78#@!!@&O'"""KE!'
*#7+曹?遐!耿昊裔'上海都市农业與二三产业融合结构实证研究---基于投入产出表的比较分析*9+'复旦学报&社会科学

程!莉!孔芳霞"长江上游地区农村产业融合发展水平测度及影响因素

*#O+姜峥'农村一二三产业融合发展水平评价)经济效应与对策研究*>+'哈尔滨"东北农业大学!78#<'
*#"+梁伟军'农业与相关产业融合发展研究*>+'武汉"华中农业大学!78#8'
*#<+唐超!胡宜挺'村治能人推动农村产业融合探析---基于安徽省夏刘寨村的调查*9+'湖南农业大学学报&社会科学版'!

第!"卷第#期 统计与信息论坛 7878年#月

高风险哆元协同创业收益分配格局

孔令夷 邢宁宁 兰!莹

!!摘要 深层次剖析双边道德风险条件下创业合作决策对合作关系的影响作用机理!构建创业合作嘚一般

性纳什谈判博弈!设计服务协议约束下双方合作的中庸策略!基于$奖励与惩罚激励并举%的合作决策思想!
对双边道德风险条件下的O种创业匼作均衡进行比较分析(实例研究发现"中庸或聚点策略对创业合作绩效
及公正性都具有显著的负向影响!奖励措施下的收益转移互助模式相比懲罚措施下的非合作预案模式!对创
业合作具有更为关键的正向推动作用(基于此!分别从谈判)博弈规则)信息与资源管理等方面提出了最优
化创業合作决策建议!以有效抑制双边道德风险!真正消除创业过程中的漠然状态!最大限度地促进创业合
作关系!提升创业合作绩效!加快创业企业成長!更好地实现高层次人才创业企业的长期可持续性发展目标(

关键词 创业企业#科技企业孵化器#风险投资#合作决策#收益分配

一 引 言 在传统的入孵创业管理活动中!合作绩效奖励

与背叛惩罚作为两类正式管理控制方法!因为能有
高层次人才引进支持已经成为各省市区人才工 效促进资源與信息共享而被广泛采纳(正负激励在
作的重中之重*#;7+(借鉴张玉利)杨俊等人的提法! 创业信任背景下存在难以调和的矛盾!那么!惩罚负
将高层次人財创立企业时间小于八年的界定为高层 激励与绩效正激励是否具有冲突, 如何整合两者的
下缩写为 AhJ)'!处于高速增长的 AhJ)非常脆 的理论与实践难题(洇此!系统地研究奖罚对于信
弱(创业投资机构之间的业内联合能为 AhJ)提 息不对称条件下 AhJ)与 ]0/$V 的合作决策的
供多元化的增值服务!将高风险加以分散*!+(商业 激励机理显得极为必要(
孵化器与科技投资机构的联姻!在促进高层次人才
创立新企业!防止创业失败方面非常有效(二者形 二 文献综述
在于為 AhJ)提 供 各 类 创 业 资 源 集 聚 的 支 撑 平 9G223GF从租金视角出发!研究多主体间排他性
台(赵黎明等发现孵化器若深度参与在孵项目的 合作!认 为 双 方 势 力 决 萣 了 租 金 分 享 份 额*@+(
努力!引 发 道 德 风 险 的 几 率 大 幅 降 低*O+(现 实 中 ]%-*^+1 等分析合作关系对成长绩效的传导路径*:+(
险!会破坏合作关系*E+( 持创业孵 化 投 资 生 态 系 统 的 正 效 用 论*##+( 边 伟 军
等从生态经济视角探索 AhJ)与 ]0/$V 合作模
基金项目"国家社会科学基金项目$基于社会网络演化的我国创业孵化环境评价及完善研究%&#@]9\8!O'
作者简介"孔令夷!男!山东烟台人!博士!教授!硕士生导师!研究方向"创新创业管理(

孔令夷!邢宁宁!兰!莹"高风险多元协同创业收益分配格局

AhJ)参与的跨组织合作研究稍显不足( 只有 AhJ)与]0/$V开展合作!结果才最优!即合
]0/$V能动参与 AhJ)创业项目是后者成功 的含义相仿(假设它们发生服务 < 被服务关系只有
经验積 累)无 形 资 产)创 新 平 台)网 络 位 置 影 响 两种"M 或N(令0是M 的实现概率(
目前研究在信息不对称下谈判格局方面较为薄
析 AhJ)与 ]0/$V 互惠合作特性的研究仍然罕 #.垺务协议起约束作用
见(因此!本文以合作激励和非合作惩罚的双重作
被调研对象大样本!分析它们通过合作孵化创投决
证合作激励和非合作惩罰在影响创业合作收益分配 &$8
中的双重效用!最后设计孵化创投合作的激励或约
束条件!为 AhJ)与 ]0/$V 提供抑制机会主义行 议作用下的博弈收益!是其策略玳号!# 及其创业策
人策略的变化集(!( 取决于&"创业企业选择创业策
一 创业孵化投资服务博弈假设及前提条件
除了三方可能隐匿的信息或自私行为鉯外!如 7.考虑道德风险
果 AhJ)与 ]0/$V 都清楚涉及纳什谈判博弈的
完整的推论!那么就称该谈判博弈中的局中人是智
能的(本 文 假 设 该 纳 什 谈 判 博 弈 中 的 局 Φ 人--- !" 作为( 的均衡点!可能有三类"
二 博弈模型构建 第一类!聚点(因为本文探讨的创业合作纳什谈
在 (+-I谈判博弈的框架下!AhJ)是被服 务
方 !希 望 降 低 孵 化 服 務 费 用 和 创 投 资 金 成 本 !同 时 判博弈可能存在多重均衡!其复杂性在于不存在帕
深度嵌入孵化创投网络等!而 ]0/$V作为服务供
给方!企图在服务 AhJ)的过程Φ攫取高利润!双 累托上策均衡!如经典的夫妻之争博弈)城市博弈那
题!其中 K 是有界)闭凸且可行的!指创业孵化投 样!仅混合策略下纳什均衡的双方收益最少!两种纯
资服务的收益集#实向量]是在谈判过程中意见分
令M 5 &M#!M7'!M# 指 AhJ)在接受一次孵化 究者面对如此微妙的决策情境时!是无法分析清楚
投资服務后的创业收益!M7 是]0/$V的服务收益(
的(所以!通常假定双方似乎会理解彼此的决策!也

许是出于共同的习惯)性格)规范)文化)受教育程

度)学习能力)决策方式)脾气)商业环境)创业经历)

风险认知)思维模式等!从而选择策略集&$#!$7'!得

到一个聚点!如&攻!攻'!双方在创业项目商业化进

程中保持一致性的激进策略!或鍺在新产品刊发和

新市场开拓上敢于加大投资#或者&防!攻'!创业者

防!相对保守的态度和行为!而孵化器和投资机构选

择 更 为 冒 险 的 攻 式 策 略 及 做 法(那 么!就 有

业企业及 ]0/$V 的聚点决策(在多重纳什均衡的

创业合作博弈中!AhJ)和 ]0/$V 两位局中人同

聚点均衡属于 (+-I均衡的一种特定类型!是多重纳

什均衡问题Φ被两个博弈局中人以更高概率选中的

一种 (+-I均衡 的 二者具有相通互补的关系

第二类 规避事后后悔 若考虑道德风险 双方
四 收益转移奖励促使高层次人才
企业虽然都能偷懒或谋取私利 但是不利于长期合 创业服务转向合作创业

作双赢 损人利己者定会后悔 求得双方的最小化最 !! 收益转迻意味着 AhJ)或]0/$V任一方能自

愿地转移其创业合作博弈收益所得 转给对方或其
他主体 甚至放弃 这种规则对应于本文的 奖 这
$7$% 87 $#$% 8# 种可能来自对方局中人嘚收益奖励是对符合跨组织
第三类 事前准备非合作预案 需要再求] 算 能再次加强跨组织合作共同体粘性和有效激发三方

法会有变化 合作动机 朂 终 有 利 于 创 业 合 作 长 期 目 标 的 实 现

三 谈判博弈的一般均衡分析 " 是AhJ) ]0/$V和接受被转移收益的其他主体

AhJ)与 ]0/$V 都会关注自身的博弈收益 弈 ?8 是包括收益轉移策略的新策略集 ?* 是收益转
利益之争会引致各方谈判分歧或孵化创投服务出现
明显争议 考虑各方在谈判中妥协的必要性 分别从
公平性和實用性两个维度探究它们的博弈收益及效 右乘将决策集8( 变为?8( 后者不但保留了局中人(
存在唯一的-# -7 使公平解与实用解相等 此时的
业合作类型正昰中庸式合作 具体是指 AhJ) 与
]0/$V通过谈判解决争端 合作结果是各自退让程 五 非合作预案惩罚确保创业企业和
度相当 而且一方得益大于另一方损失 這是中庸的 孵化投资机构间合作均衡

持中思维与跨组织创业合作追求均衡思想的统一融 !!由式 E 可见 谈判博弈均衡下 AhJ)的收益

$# K ] 是 ]0/$V在谈判或创业服務过程中意见分
合 即合 理 运 用 持 中 手 段 达 到 合 作 均 衡 的 最 终 目

孔令夷!邢宁宁!兰!莹"高风险多元协同创业收益分配格局

歧时收益]7 的线性减函数!鈳推知"AhJ)的博弈均 以实施标杆性个案研究(

衡收益受局中人谈判意见分歧时 AhJ)对 ]0/$V 三 实例企业选取原则
服务收益的压低效果的影响(各方都努力争取意见
是被服务方!希望降低孵化服务费用和创投资金成
分歧时的自身收益!只好在谈判博弈中选择漠然于企 本!而]0/$V作为服务供给方!企图在服务 AhJ)
的過程中攫取高利润!双方谈判达成协议并不容易!
业间合作或干脆非合作的消极思想和立场( 这能客观地反映双方的经济人特性(
派出中层和业务骨干参与孵化创投服务过程!愿意转
会在 %&8('中选择非合作预案1(!抑制对方可能的意 移其创业收益!积极地与 ]0/$V合作完成新市场拓
见分歧!对机会主义者吔是一种很大的压力(若创业 展(这符合本文的利他偏好假设下的收益转移规则(

孵化服务谈判很艰难且迟迟未果!AhJ)和 ]0/$V !'创业合 作 契 约 存 在 非 合 作 预 案 条 款 如 果

]0/$V有不当的要求!作出攻击!创业企业有权动用
17''($(&1#!17'是主体(在意见分歧时的博弈均衡收 承担完成创业项目!]0/$V收益微小(这正是非合
益!列式为" 作預案模式(
基于第六批镇长团某资深成员的广泛联系!笔者
AhJ)为预调研对象"常州三晶信息技术孵化器!主
78#"'<'!协管科技人才相关工作!重点对接三晶孵化
匼作共同体成员能彼此间转移其博弈收益!&1#!17' 联盟协议!对该孵化器的成立)存活)成长成功非常熟
企业只是敌人(矩阵构成上!("" 是( 的差分变化!即 发展有限公司全权负责该孵化器的经营管理!该公司
是独立法人单位!其唯一全额投资方为三井街道办事
("" 的创业收益是( 的创业收益与孵化投资服务收 處(三晶以0J技术)电子科技)互联网Y)信息服务)
益的差(]0/$V亦然( 新能源)新材料等产业为优势!占地#"@亩!拥有#O
万平方米孵化面积(它拥有注册企业O88多家!从业
六 实唎分析 者超过!千人!78#@年总产值#"亿元!纳税<@88万
元(它还是国家级科技创业孵化链条示范单位!并获
一 合作博弈变量设计 #8多项省级荣誉称号!包括"江苏省級科技创业园)
拟选择国家级科技孵化器)创投机构和入孵的
AhJ)实施博弈支付矩阵的赋值问卷调研(创业者 ##"
选择攻或防!孵化方选择意见一致或分歧(攻防区分
很简单!以 AhJ)为例!实施$攻%!则创业风险较高!
]0/$V选择一致策略与分歧策略时创业收益差!肯
其中江苏省#""个!比例近两成!苏南又占江苏省近
七成!极具特色(因此!本文拟采用问卷调研方式收
集中国苏南创业企业实例及 ]0/$V实例企业数据

江苏科技服务业百强)常州留学人员创业园等#通过 电子调研問卷共计#O8份!共收回#7<份!筛选出有

多个管理体系认证#从78#!年起!三次获得 ?级国家 效问 卷 #7! 份!问 卷 正 式 调 研 有 效 率 依 然 很 高!达
孵化器考核评价!是常州唯┅得此殊荣者(78#O年! <@':d(同样归功于该资深镇长团成员的积极协助
开辟互联网Y的新型孵化项目!棉之初)坯布网等!8 和问卷回收细致跟进(
余家标杆式电商巳成功入驻!形成创业集聚效应(
至此!作 为 创 业-孵 化 创 投 合 作 组 织 核 心 成
三晶在孵 AhJ)的领军人才中!外籍院士#人! 员企业!创业 实 例 企 业 和 国 家 级 孵 化 器 案 例 的 被
千人计划#7人!侨界双百贡献奖#人!江苏留学回国 调 研 对 象 总 数 为 78@ 人 !一 对 一 方 式 下 !通 过 预 调
先进个人#人!省双创人才计划78人!省海归博士集 研和正式调研!共发出博弈支付矩阵赋值问卷78@
聚计划#8人!市十佳海归人才7人!龙城英才计划 份!收回#:7 份 数 据!获 取 有 效 调 研 数 据 #<E 份!
!家!W 板挂牌!家!省股權交易中心挂牌7家(受孵
AhJ)申请专利<E8项!软著:<个#政府拨付扶持资 五 实例企业调研全过程
金O'O亿元!投融资规模<亿元(该孵化器的运营发 为彻底摸清高素質人才创办的 AhJ)与高级
展产生了极强的经济社会效益!为区域创新体系建设 别的国家孵化器和创投机构的合作情况!本文循序
和经济高质量发展莋出了突出贡献!完全具备本研究 渐进!无遗漏地覆盖全部三家实例企业!根据详尽的
所需实例企业的条件(在本研究所需的创投实例企业 调研方案!收集这些组织的实情)孵化投资服务合作
选取方面!研究者深入征求了三晶负责人!选取了他们 动机及已有进展)服务协议执行总结等!结合局中囚
较为满意的长期创投合作方---常州高睿创业投资有 对创业孵化投资合作局势的经验研判!探究创业合
限公司!以下简称其为常州市 W创业投资公司( 作博弈的收益构造!印证上文理论部分(
入孵企业选择较为成功的入孵三晶的常州苏晶 三家实例企业管理者)技术带头人等!#人!了解创
电子材料囿限公司(本文选取三家企业的内部工作 业合作动因!AhJ)与 ]0/$V的意见分歧程度!严
人员样本E@人作为调研对象!一对一地向三晶孵化 重分歧时处理办法!服務协议中的非合作惩罚条款!
器)W 创业投资公司)苏晶电子材料有限公司共计 合作创业对总收益的影响等(
!#份)#8份)7E 份!要 求 被 调 研 者 一 人 填 写 一 份 问 O个朤时间!进行问卷调研!主要发放给三晶)苏晶)
卷( 电 子 问 卷 采 取 邮 件)微 信 等 方 式!剔 除 无 效 问 W 创业投资公司内部具体负责跨组织合作事宜中
卷!比如囙答不完整)网上提交时间很短)规律性作 的重要岗位或三方组织的业务部门经理或高层分管
答等!邀请该家孵化器)W 投资公司或受孵的该家 领导( 請 AhJ) 和 ]0/$V 管 理 层 对 两 类 策
创业企业的每位被调研者只填一份合作创业博弈赋 略---进取1防守以及合作创业两类关系进行量化
值问卷即可!共收回EO份!筛選出有效问卷E!份! 度量(在作出数据保密承诺的基础上!由该三家公
问卷预调研 有 效 率 很 高!达 :O'8d!这 也 主 要 归 功 司管理层人员提供它们在两类关系中嘚差异化收
于第六批镇长团某资深成员的积极协助和问卷反馈 益)互惠力度!笔者向这些被调查的中高层人员所在
大力跟进工作( 部门打电话多佽跟进!确保他们如期反馈!经统计!
有效问卷回收率高达<@'#Ed(再综合之前笔者于
接着!该成员&第六批市级镇长团'因第一年挂 78#E年#-E月对 在 陕 创 业 企 业)孵 化 創 投 组 织 和
职业绩优异再次入选该地区第七批科技镇长团(于 部分陕西高校的大学生创业孵化基地的电话或现场
是!本文继续利用她长期接触彡晶孵化器的工作优 调研资料!对问卷中已填数值加以甄别)判定)过滤!
势!依靠她为当地引进高层次人才项目资源)搭桥战 这样就大致能保证该案唎的博弈模型中双方绩效的
略性产学研合作新兴项目的丰富工作经历和经验! 可信性和现实性!以逼真地模拟 AhJ)与 ]0/$V
联络上述三家实例企业中更大范围的被调研对象( 的互惠合作行为下的关键决策变量!也正是本文下
本文的正式调研对象因而扩大为国家级孵化器案例 面章节中算例分析的偅要数据源(
&三晶'以及该孵化器经营方三晶世界科技产业公司 从科学严谨的态度出发!有必要验证前期调研
的E"人!W 创业投资公司的#<人!入孵的创业企业 所得数据!测度出其效度)信度是否都能达标(第三
不在此次正式调研对象中'!仍然逐一地发出纸质或

孔令夷 邢宁宁 兰!莹 高风险多元协同创业收益分配格局

并再次约谈他们 约谈主题有 创业合作类型 创业 供孵化投资服务 这使 AhJ)不能接受 双方分歧
合作关系价值 创业合作动态演化性 孵化創投服务 ]0/$V胆怯于创业风险而加以防守 对 AhJ)的
资源和网络支撑很弱 AhJ)与之看法完全不同 作
特征及价格变动性 合作管理办法及费用 合作总收 出攻击 寧愿冒险也要推进新技术创业 根据]#7 5
益的再评估 创业合作策略 约谈结束之际 研究者 AhJ)与 ]0/$V之间的合作收益分配最为公平

和企业人员共同探讨创业孵化创投合作的发展趋 !.中庸式合作#调研发现 AhJ)保持风险中性

效用与收益具有线性关系 但 ]0/$V不是创业行动
向 接着 笔者查阅各方存档资料 包括 ]0/$V的 的主角 厌恶风险 偏好稳健及不亏损 其效用值是其
度及实施情 况 创 业 合 作 的 管 理 制 度 历 史 合 作 记

六 博弈模型的实例企业分析

在调研完成之后 归結出经过检验的 高效度 收益的平方根 根据]5 8 8 且 AhJ)必是攻方

高信度的创业合作博弈收益 考虑到问卷设计中的
务行为向合作创业扭转的规律 需要对鉯上两阶段
调研数据或估值实施归一化 具体的操作过程为 的收益为N# 578 ! ]0/$V的收益为N7 5#8 ! 双
敢冒低风险的 ]0/$V 其收益也小
问卷数据的挖掘和梳理 调试并确定恰当的比例缩

单位 简单测算后 这些数值组合恰恰能满足前面 .!.E"# 槡#8<N#"

再算双方效用是对等的 即 78 ! 78 ! 而收
双边道德风险分析的若干个均衡点的成立条件 非
常适于进行下文的算例研究 完全重叠 也是该创业合作博弈有且仅有的一个中

策略 变量 ]0/$V的策略 庸解

!!考虑道德风险 下面求该谈判博弈均衡 策畧 变量 孵化投资机构的策略87

创业活动的全部利润78 而 AhJ)彻底被动依赖
独立完成创业项目 完全不需要 ]0/$V的帮助 其
成功后独享博弈收益#8 ]0/$V 无所作为 因此沒 !!双边道德风险下聚点 收益转移 非合作预案三
有收益 者在收益分配方面的共性是 ]0/$V 偏好于分歧
策略^7 即可能是孵化投资服务上优化*7 而偏重防
移其博弈收益 转给对方或其他第三方主体 甚至放 差别是 AhJ)的决策 一般性谈判博弈中出现分歧
的创业行为 是 提 高 *# 作 出 防 守 该 聚 点 决 策 的 外

击0#!旨在減小]7!或者实施防守^#!旨在优化]#( 险下的各方可行集!寻找聚点!设定收益转移规则及

第三!服务者及被服务者都可用非合作预案!AhJ) 非合作预案模式!分析包括中庸解在内的O种均衡!
从攻守兼备和收益导向出发!有且仅有1# 即0# 可用! 发现本文解决了如下问题"
少于收益转移规则下的两类博弈决策!以确保 R+_
]0/$V匼作的中庸解!但是该均衡不利于 AhJ)
其实中庸合作解并不中庸!且合作总收益低于 和 ]0/$V 的合作总收益!其总收益低于双边道德
双边道德风险下另外三種均衡&聚点均衡)收益转移 风险下另外三种均衡&聚点均衡)收益转移及非合作
及非合作预案模式下的均衡'!意味着该合作是低效 预案模式下的均衡'(且中庸性谈判对 ]0/$V 略
的(AhJ)收益为E'EE@!优于 ]0/$V 的!'!!!! 有不利!中庸性合作协议对于创业合作发展而言较
根据合作公平的研究!这不能促进创业孵化投资合 难公囸!这是该均衡的内在局限(因此!AhJ) 和
作共同体的长期稳定发展以及合作绩效优化( ]0/$V 在跨组 织 合 作 中 未 必 要 采 纳 中 庸 原 则!应
审时度势!或者尽量避免(
收益转移规则和非合作预案模式下的新均衡都
优于中庸解和聚点解(但是!收益转移规则下创业 第二!允许创业企业或孵化投资机构事先选择
企業收益为#8!高于非合作预案模式下的@'"!源于 非合作预案能确保它们之间简单服务向三方增加投
AhJ)的攻防决策类型更多(推论"对于跨组织创 入)共享资源的创业合作均衡收敛(这种预案制度
业孵化投资服务!入孵 AhJ)在服务;被服务谈判 会迫使三方维系其合作关系!也体现了行为公开决
中非合作决策類型越丰富!其在合作创业的均衡中 策对双边道德风险的抑制作用(然而!非合作预案
收益越大!创 业 合 作 形 势 对 获 取 孵 化 创 投 服 务 的 相比收益转迻不能给创业企业有更多创收!即对于
AhJ)越有利( 创业者而言!奖比罚更能激励其付出更大的合作努
力!奖励 对 于 提 高 其 博 弈 支 付 的 作 用 更 大(源 于
七 實例研究结论的普适性分析 AhJ)在收 益 转 移 规 则 下 攻 防 决 策 类 型 更 多( 对
基于上文述及的案例企业选取原则!本文之前 于跨组织创业孵化投资服务!叺孵 AhJ)在服务;
以企业中高层管理人员和少量科技骨干为主体进行 被服务谈判中非合作决策类型越丰富!其在合作创
调研数据的采集!忽视了技术囚员在调研对象中的 业的均衡中收益越大!创业合作形势对获取孵化创
作用(但是考虑到调研数据效度方面有待提高!也 投服 务 的 AhJ) 越 有 利( 非 合 作 預 案 模 式 下
鉴于所得结论的普适性需要进一步加强!以便提升 AhJ)只用一种非合作决策!而收益转移下 AhJ)
研究成果的应用可能及推广价值!本文进一步擴充 或防或攻!有二种非合作决策类型!这提高了 AhJ)
了人员调研范围!将调研对象进行再次扩充到企业 在享有孵化投资服务时的主动性!扭转了其不利困
技术人员!针对各案例企业的大量技术人员进行了 境!实现了企业间创业孵化投资简单服务系统向孵
第三次调研数据采集(在原调研数据基礎上!增加 化投资合作共同体的升级演化(
了技术人员问卷"!份!收回有效问卷O:份!总调研
对象数从78@个上升为7E8个(技术人员调研样本 第三!在 ]0/$V 向 AhJ) 提供服务時!增加
数占总调研样本数的比例不到#1O&78'Od'---考 收益转移规则最能实现双方服务;被服务关系发展
虑到上文述及的案例企业选取五大原则!避免因技 升級为更有粘性的创业合作关系(普通孵化创投服
术人员调研样本数过多引起新的显著偏差!本文认 务模式下!双方都对意见分歧时的决策心态保密!肯
为调研 技 术 人 员 在 总 调 研 对 象 样 本 中 的 占 比 在 定不利于敢于冒高风险的 AhJ)(谈判中若加入收
78d(!8d之间较为科学合理( 益转移规则!这 等 同 于 变 相 奖 勵 制 度!则 会 大 有 改
通过进一步检验!本文的实证结果与之前基本 观!AhJ)与 ]0/$V 都会提前坦露意见分歧时的
保持一致!研究结论较为稳健!具有较高的普适性( 决策 心 理!这 造 就 了 合 作 性 稳 定 均 衡!AhJ) 和
]0/$V 均分最大可转移收益(因此!追求稳定的
七 结论与启示 企业间孵化创投服务并达成创业合作均衡的有效通
路就是 AhJ)和 ]0/$V 在服务协议中加入收益
一 研究结论 转移内容!将其实施到位!以共享公平的收益分配环
本文对创业孵化创投合作共同体核心成员间孵 境(收益转移规则开辟了创业孵化投资合作收益管
化创投服务建立谈判博弈模型!为获得双边道德风

孔令夷 邢宁宁 兰!莹 高风险多元协同创业收益分配格局

理的新型路径 打破了创业项目各方零和对抗的不 力等 通过发挥其强大的组织集聚能力提高创业资

利僵局 为服务者;被服务者开創了合作局面 同时 本存量与质量 资本运作柔性 并利用收益转移激励
还为 AhJ)和 ]0/$V 创造了更加自由平等的机 来构建常规化 多元化沟通共享机制加强組织间联
遇去进入更多 更宽泛的创新创业合作组织中去 系 只有合作关系被反复加强 才能抑制分歧 漠然
性 消极态度甚至背叛 也才能获取更大嘚共同的最
第四 在 创 业 孵 化 投 资 环 境 完 善 方 面 尽 管 终合作绩效 合作加强的外部性也尤为重要 其品
AhJ)无法干涉和影响 ]0/$V的内部制度环境建 牌 效 应 將 扩 散 开 来 优 秀 的 毕 业 创 业 团 队 正 是
设 但是 可 充 分 借 助 公 共 信 息 平 台 披 露 不 同 类 型 AhJ)与 ]0/$V合作成功的最佳佐证和成果 将
]0/$V的制度环境发展状况 让 AhJ)茬入孵前 吸引更多高层次人才或孵化创投组织加入 而这些
或吸纳风投前就能对 ]0/$V的运营信息做充分把 毕业者的成功基因会使其更容易再次高質量受孵
握 减少 AhJ)的信息搜寻成本 为高层次人才扩 这无疑优化了目前不理想的三方松散合作格局
宽创业合作方 的 信 息 供 给 渠 道 引 导 AhJ) 正 确
地 理性地选择合作方 政府机构还可预先通过普 !'构建高质量社会资本 对于中小型 AhJ)而
查和择优谈判等方式 筛选并及时更新发布当地高 言 要尽早构建高质量社会资本 优先选择经济奖励
水平 ]0/$V 并与其签立和修订完善政企共建创 来稳固三方创业合作氛围 这将促使企业走的更远
业生态系统的长期战略性协议 尤其是要特殊考虑 合作局面更宽广 当创业团队拥有充足的社会资本
入选国家 千人计划 和陕西 百人计划 等各省 双 时 它与孵化创投服务组织就能形成牢固的信任关
创计划 中创业人才长期项目的海归高层次人才所 系 降低三方服务费用 因此在 AhJ)初创时期 要优
创立的 AhJ) 促进他們与制度环境 文化习惯 商 先选择行业知名度较高的 ]0/$V作为合作对象 谨
业思维差异较大 或社会网络发达 孵化创投资源丰 慎管理外部关系 尽量规避非合作预案的早期实施
富而创业合作关系治理水平较弱的 ]0/$V加强交
]0/$V的共同快速稳健成长保驾护航 ]0/$V三方合作层面 后者的孵化组织管理层不能
將发展眼光局限于短期创业孵化合作收益的增长 更
二 管理启示 应该注重基于创业合作网络培育创业合作体长期发
本文主要研究了中国高层佽人才和孵化创投机 展能力及优势 提高商业声誉和创业孵化生态系统的
构在合作博弈中共同利用奖罚激励手段以加强组织 协同互动效应 而創业投资组织应紧抓机遇 与高潜
间合作 进 而 促 进 创 业 绩 效 提 升 的 机 制 相 关 建 议 质的科技型初创企业保持多轮孵化投资合作的战略
如下 关系 並与投资基金内部培育实现产业协同机制 以
#'对奖罚的正确认知 在创业实践中 各方要 持续积累投资经验和高科技创业风险管理知识 从而
正确認识不同类型的奖罚激励手段 并根据不同的 达到稳步提升投资回报率 壮大高科技产业关键资
合作心理过程选择差异化管理模式 不可一味地獎 源 增强高技术创业投资管理能力 培育战略性行业
或罚 否则会降低其激励效果 绩效奖罚依旧是创 投资合作发展优势的终极目的
业组织和孵囮创投组织管理不可或缺的基本控制手
段 但务必科学设计与组合应用 再者 跨组织创业 "'适宜的 奖 罚 强 度 在 AhJ) 与 ]0/$V 三
合作管理要加强建设正式与非囸式合作体制机制 方存在双边道德风险的战略合作情境下 任何一方
二者有机协同 交叉互补才能更有效地发挥激励和 不可能获取来自对方付絀更大合作努力的绩效 因
调节作用 而各组织都有动机减弱其创业合作的努力 它们的
7'孵化器重在搭桥 AhJ)与 ]0/$V合作的 博弈支付与各方企业受监管和約束的强度密切相
关键在于孵化器积极发挥搭桥作用 加强创业孵化 关 因此在跨组织创业合作的运营与管理方面 务
投资生态系统的集聚度 科技企业孵化器不能只是 必设置较优的收益转移强度和相互监督约束强度
完成创业场地租赁 物业管理 信息递送 咨询服务 使高层次创业团队 孵囮器与投资机构都付出最大
等低端的管家服务职能 作为高层次人才创业跨组 可能程度的合作努力
织合作的枢纽 核心 其更应彰显无形资产价徝 包
括知识 关系 信息 行业影响力 高科技对接应用能 E'战略合作联盟 ]0/$V 内部应该结成稳定
的战 略 联 盟 好 处 在 于 发 挥 声 誉 激 励 效 果 弱 化
AhJ)与 ]0/$V三方搭便車的行为 鼓励孵化器

与创投组织投入更大的合作努力水平(]0/$V 战 加强对孵化服务的监管和过程优化!借此迫使孵化

略联盟一旦形成并发挥效力!投資方派驻专家进入 器更加专注于创业合作的成功!基本打消了孵化器
孵化器内部组织!参与和影响孵化器经营决策!直接 隐匿其行为和信息的企圖(
*!+ 刘伟!程俊杰!敬佳琪'联合创业投资中领投机构的特质)合作模式)成员异质性与投资绩效---基于我国上市企业的实
*O+ 赵黎明!卢珊'科技企业孵化器与創业投资合作模式比较研究*9+'科学学与科学技术管理!78##&"'"#!#K#!"'
*E+ 张敦力!马德水'创业投资家"偷懒耍滑抑或勤勉尽责, ---基于静态博弈和动态博弈的分析*9+'华 东 经 濟 管 理!
*#7+边伟军!罗公利!肖焰恒'科技创业企业生态群落孵化模式研究---以青岛创业园为例*9+'科技进步与对策!78#8&#!'"

第!"卷第#期 统计与信息论坛 7878年#月

研究综述 當前宏观经济现时预测研究综述

!!摘要 宏观经济现时预测具有重要的现实意义(如何有效地利用大数据时代丰富的数据资源进行宏观

经济现时預测已成为一个重要的研究课题(在梳理现有研究的基础上!对主流的宏观经济现时预测模型进
行系统介绍!并就其预测能力进行分析比较!然后闡述当前现时预测可用的信息集及预测变量选取方法!再
对中国宏观经济现时预测的现状做出评价!最后指出当前研究的不足与未来研究的主偠方向!旨在为实证研

关键词 宏观经济#现时预测#混频数据#变量挑选

一 引 言 为更加准确 合 理 地 进 行 预 测 提 供 了 可 能!同 时 也

现时预测 最 初 被 用 于 氣 象 学 领 域!世 界 气 象 用不同的 模 型 方 法 解 决 此 类 问 题(另 外!也 有 学
组织的 现 时 预 测 研 究 组 将 其 定 义 为 基 于 当 地 信 者对若 干 现 时 预 测 模 型 的 预 測 效 果 进 行 比 较 研
息)采用任何 方 法 对 当 前 和 未 来 几 小 时 内 天 气 状 究(但总体 来 看!鲜 有 文 献 对 现 时 预 测 方 法 进 行
况的预 测*#+(近 年 来 现 时 预 测 被 引 叺 经 济 领 域! 系统的整理和分析(
其基本原理 是 在 官 方 发 布 相 关 统 计 数 据 前!尽 力
挖掘先行高 频 数 据 中 蕴 含 的 信 息)预 判 当 前 的 经 正是基于上述背景!本文梳理了国内外有关成
济 形 势*7+( 当 前 !宏 观 经 济 现 时 预 测 的 可 用 信 息 ! 果!归纳总结了当前主流的现时预测模型及高维环
除 传 统 的 统 计 数 据 外 !還 有 大 量 的 新 型 数 据 !如 网 境下的变量挑选方法!以期为中国学者在大数据环
络搜索数 据)居 民 支 付 数 据 等(丰 富 的 数 据 资 源 境下更加准确合理地進行宏观经济现时预测提供技
作者简介"尹德才!男!山东临沂人!博士!研究方向"大数据经济分析#

张!文!男!陕西汉中人!博士!讲师!研究方向"中国经济改革与发展(

M&S' 直接引入模型中!表达形式如下"

当前研究中基于非线性方法的现时预测较少! 其中!S 为高频数据与低频数据的倍差!X&CS# #0'5

间模型与动态因子模型提出非线性动态因子模型现 为加权函数!其 中 为高频数据的
]UW 是较早用于处理混频问题的一种方法!许
多 文 献 基 于 ]UW 对 P>H 进 行 现 时 预 测!如 其中!' 为预測步长(若预测目标变量为季度数据!
方程可定义如下" 预测变量为月度数据!'小于!意味着基于当前季度
的月度数据进行预测!即为现时预测(

% 导致解釋变量间产生季节反应*O+(为消除季节反应!

函数的确切形式取决于月度指标的存流量性

M)J 的加总函数为" 宏观经济总量通常受较多变量影响!这意味著

灵感源于分布滞后模型(R0>?)模型最初主要应用 释变量M)S 对被解释变量N 的影响&(!需要分别设定
于金融领域!当前在宏观经济预测中得到广泛应用( 每个解释变量滞后权重多项式的参数向量0(!然后

尹德才!张!文"当前宏观经济现时预测研究综述

步骤之一!其主要作用有两个"一是将大量的高频数 到!因此*4 5!!E!:!2!7S(假定潜在的月度 P>H
增长率N*"4 与相应的月度指标M*4 遵循如下的两变
据压缩为较小但又包含大多数信息的数据集!这既 量 $?S&T'过程"

可减弱高频数据本身存茬的噪音问题!又可避免模

个高频变量的数据特征并通过权重函数赋予不同的
权重值!而并非简单的数据加总后平均!可对高频数

据的结构进行汾析(目前!常用的几种权重函数形式 定为O并依据]0V准则决定最优滞后阶数T(他们定

其中!+&M!0!^'会因为参数的变化而呈现出不同的 E 定义如下"

95# 估计与 UR 算法进荇估计(由于参数过多时极大似

然估计难以得到稳健的结果*O+!通常采用 UR 算法
两参数指数 ?&4%1滞后多项式常被用于宏观

经济研究中!一般令0# .!88!07 '8!以满足宏观經 进行估计(对 P>H 的预测通常采用卡尔曼平滑方

果所用数据的频率差别较小!比如月度数据预测季

R5K$?S是处理混频数据问题的另一常用模型(

关于上述模型的估计大致可归结为四步!第一 一 信息集

宏观经济预测用到的数据可分为三类"传统数
步!估计因子载荷与共同因子#第二步!估计系数矩 据)新興数据)机器生成的数据(传统数据是高度结
构化的调查数据!是公共部门)私人企业为记录)监
阵!( 以及系数8J#第三步!计算*) 及其协方差矩 测它们感兴趣嘚事件而收集的数据(新兴数据是非
阵#最后!基于卡尔曼滤波重新估计因子以及 P>H 结构化数据!来源于社交网络!记录了人类的经历!
等(机器生成的数據源于物联网!是传感器和机器
"'其他模型 就现有文献来看!用于宏观经济现时预测的信
为了利用尽可能多的信息以提高预测精度!部 息集主要为傳统数据以及由传统数据构建的指标(
但最近几年!越来越多的学者关注新兴数据)机器生
分学者将多种变量选取方法与上述模型结合进而进 成嘚数据在宏观经济现时预测中的作用(当前宏观
经济现时预测所用的非传统数据主要包括如下几
测因子的共同因子既可以是低频数据!也可以昰高

$?S 进而进行现时预测(

为找到现时预测的最优方法!部分学者就上述

模型的预测效果进行了比较(但到目前为止!学界

尚未得出一致结论!甚至某些结论截然相反(比如!

子模型是现时预测的最好方法*:+(然而!?1*,Q+等
利用桥方程和动态因子方程对德国 P>H进行现时
预测的结果表明!相对于 R5K>5R 模型!桥方程的

尹德才!张!文"当前宏观经济现时预测研究综述

类"金融市场数据)电子支付数据)移动电话数据)传 1 TT

此外!基于非结构化数据进行 P>H预测的研究
&78#@'基于意大利零售结算系统的月度数据!利用
混频因子模型分析的预测结果表明!相对于其他的 的情形(但如果预测因子有较强相关性!h?))X 的
经济周期指标!利用支付数据具有更好的预测效果( 预测 效 果 可 能 不 如 岭 回 归*#E+(=%6 和 A+-*,G 将
预测结果显著地降低了 P>H的预测误差!而且借记
卡与支票清算数据均提高了预测精喥---虽然在有 h?))X 和岭回归的优势!不但能够选择变量!而且
借记卡数据的情况下支票清算数据的价值微乎其 能够处理成组的强相关变量*#@+(该方法通过解决如
高中国 P>H预测精度(有理由相信!随着大数据技 下目标函数实现变量挑选"
术的发展!基于非结构化数据的研究在未来会取得
在宏观经济预测Φ!通常认为包含的变量越多
预测的结果越准确!然而模型估计限制使得纳入预 TT
测模型的变量数目有限!为此需要挑选变量(常用
传统的变量选择方法为子集选择法&包括 ?0V)
]0V'!即按照某一准则比较分析待选变量的所有子 其中!-# 和-7 均为调整参数(
集或部分子集!然后选出最优的子集(若从T 个待
选择变量中挑选变量!理论上需要对7T;#个子集 !.变量降维法
进行比较(随着变量个数的增加!全部组合的计算
量将庞大到难以接受(此外!子集选择法具有不稳 變量降维法主要包括偏最小二乘法)因子分析
定性!即待选变量集合的微小变化将引起变量选择

7'系数压缩法 处主要简要介绍动态因子分析的估計(动态因子模

系数压缩法是当前较为流行的处理高维变量选
择 的 方 法!常 用 的 方 法 包 括"h?))X)U(UJ) 型可以从高维数据中提取少量的包含丰富信息的共
出!通过惩罚函数将回归模型中部分变量的系数压
缩为零!从而实现变量选择(具体的 h?))X 通过 用于预测)构建指数等!近十几年来动态因子模型在
解决如丅最小化问题进行变量选择"
宏观计量经济学中得到广泛应用(动态因子模型具

5#!7!2!T'中相应元素构成的矩阵!则动态因子

上述两式称为动态因子模型嘚静态形式(]+,和

(L指出!从预测的角度看!静态因子模型和动态因

子模型的效果几乎没有差异*#<+(

计方法不能直接 估 计 +)!故 无 法 用 于 预 测(而 关 于 应量等金融指标对预测精度的改善相对较小!HR0

>5R 的时域估计方法!他们将其划分为三代"第一 等调查数据几乎没有改善预测精度*7!+(
代为基于卡尔曼滤波的最大姒然估计!第二代为非
刘金全等结合中国宏观经济混频数据!使用蒙
参数平均方法!第三代为主成分与状态空间相结合的 特卡洛模拟对 R0>?)模型的有效性进行了分析并
指出"R0>?)模型的效果要受到样本长度)滞后阶
方法(此处仅介绍第二代方法中的主成分估计方法( 数)信噪比以及数据本身内在特征嘚影响!它在用于
依据主成分估计方法!因子矩阵p5) 为9个最大特征值 预测中国宏观经济时是有效的---但效果会受到中
对应的特征向量与槡7 的乘积!而洇子载荷估计?8 5 国宏观经济数据的样本长度和模型优化后的权重函
型特别是带有自回归项和多变量 R0>?)模型在预
关于因子个数%的估计!]+,和 (L提出如下信息 测中国 P>H时的有效性(其研究结果还表明!金融
准则*#:+" 危机背景下!$三驾马车%中出口对宏观经济的影响
要大于消费和投资!后两者对 P>H具有较长时期嘚
其中!?K% 和?8% 分别为给定%的情形下因子和因子载 等OO个月度宏观经济指标以及人民币汇率等"O个
荷的估计值!T&"!7'为惩罚函数(然而!有研究者 日度金融指标!預测了中国季度 P>H(结果表明!
则所得到的结果并不稳健(?&G--,等提出一个更为 数据的低频数据!然后利用 Xh)方法进行预测---
稳健的信息准则*78+" 更加有效*7"+(可 以 发 現!上 述 研 究 有 三 个 重 点"一
的因子个数( 预测(这其中的核心问题就是寻找到适合对中国宏
观经济进行现时预测的最佳模型方法(但由于模型
此外!]+,囷 (L提出一种不需要估计动态因子 方法和指标选择各不相同!既有研究的结论也有较

因子模型的估计均是在变量平稳的假定下进行的! 五 结 语

关於非 平 稳 下 共 同 因 子 的 估 计 可 参 见 )*%.D 和 宏观经济现时预测能够为决策者提供更及时更

在近年来成为新兴的学术研究热点问题(本文对当
四 中国宏观经济的现时预测状况 前国际上主流的宏观经济现时预测方法桥方程)混
合数据抽样模型)混合频率向量自回归模型和混频
鉴于中国经济的赽速发展及其对全球经济发展 动态因子模型等做了一个比较全面地介绍(在此基
础之上!介绍了目前主要的数据信息以及预测变量
的重要影响!菦年来国内外学者开始对中国 P>H进 的选取方法如子集选择法)系数压缩法和变量降维
\,6和 VI%N 发现因子模型较随机游走模型预测能
力更好!而且就中国 P>H嘚现时预测而言利率是最 结合前述分析!本文认为现有研究还存在如下
重要的变量!居民消费和零售价格指数以及固定资 不足!这也是未来研究嘚主要方向(
>,T,-,+货币指 数 同 时 结 合 其 他 宏 观 时 间 序 列 数 据 第一!关于不同模型的预测能力(就本文所列
现时预测中国的月度 P>H 数据!结果表明 >,T,-,+ 现时预测模型而言!尚不能确定哪种方法具有最好
货币加总较简单的加总包含更多的指标信息!提高
行实时预测(结果表明!物价)进出口和工业生产等

统计指标能够以较大的幅度降低预测误差!货币供

尹德才!张!文"当前宏观经济现时预测研究综述

的预测效果(相同的两种方法!基于不同甚至同一 政策淛度改变造成的结构变化(这意味着基于非线

地区的数据!可能得出不同的结论(排除研究模型 性方法的现时预测可能具有更高的预测精度---特
的使用有误外!信息集和变量挑选方法的差异为重 别是在制度不完善或不稳定的经济体(
要原因(因此!在研究中应充分比较预测模型)变量
挑选的不哃组合!以获得更精确的预测效果( 第四!关于中国宏观经济的现时预测(关于中
国宏观经济形势现时预测的文献相对较少!所用数
第二!预测过程中傳统数据与非传统数据的有 据主要为传统数据!所用模型主要为线性模型(为
效利用问题(传统数据与非传统数据各具特点!前 更精确地对中国宏觀经济进行现时预测!就要综合
者噪音少!但 频 率 低!难 以 提 供 经 济 形 势 的 实 时 信 运用多种模型多方数据!不仅要利用线性模型还要
息#后者噪音高!泹频率也高!可提供经济形势的实 利用非线性模型!不仅需利用传统数据还需利用非
时信息(这种情况下!如何充分利用两种数据的优 传统 数 据---难 點 是 如 何 实 现 两 类 数 据 的 有 效
势同时克服其局限!以得到更为精确的预测结果就 结合(
显得尤为重要(然而!现有文献或者侧重对非传统
数据的挖掘应用!或者对两类数据不加区别地利用! 宏观经济现时预测具有重要的理论和实践意
鲜有文献探究预测两类数据的有效结合问题( 义!而大数据時代为其提供了海量数据支持(这种
情况下如何更好地进行现时预测为公共政策制定和
第三!关于线性与非线性预测模型(现有文献 企业决策提供服务!就成为经济研究者面临的重要
大多采用线性模型预测宏观经济形势!采用非线性 问题(研究课题的重要性与当前研究滞后的现实!
方法的較少(采用线性预测方法!意味着假定经济 要求我们必须大力推进相关研究!寻找到最适合中
结构不发生变化!但现实并非如此!尤其是在后发国 国國情)最有助于解释!预测中国宏观经济发展的理
新兴市场和转型经济体面临的更大的挑战之一就是

*"+ 刘汉!刘金全'中国宏观经济总量的实时预报與短期预测---基于混频数据预测模型的实证研究*9+'经济研究!78##&!'"

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