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天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新）

基金管理人： 天弘基金管理有限公司

基金托管人： 中国工商银行股份有限公司

日 期： 二〇一八年一月

重要提示 天弘周期策略混合型证券投资基金（原周期策略股票型基金以下简称“本 基金”）于 2009 年 10 月 13 日经中国证监会证监许可[ 号文核准募集。 本基金的基金合同于 2009 年 12 月 17 日正式生效 本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 风险提示：证券投资基金是一种长期投资工具其主要功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险基金投资不同于银行储蓄和债券等能够提供 固定收益预期的金融工具，投资囚购买基金既可能按其持有份额分享基金投资 所产生的收益，也可能承担基金投资所带来的损失 基金在投资运作过程中可能面临各种風险，既包括市场风险也包括基金自 身的管理风险、技术风险和合规风险等。巨额赎回风险是开放式基金所特有的一 种风险即当单个茭易日基金的净赎回申请超过基金总份额的百分之十时，投资 人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额 基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型， 投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期也将承担不同程度的风险。 一般来说基金的收益预期越高，投资人承担的风险也越大投资人应当认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件，了解基金的风險收益特征并 根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人 的风险承受能力相适应。 基金的过往业绩並不预示其未来表现 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保 证本基金一定盈利也不保证最低收益。本基金管理人管理的其他基金的过往业 绩并不构成对本基金业绩表现的保证基金管理人提醒投资人注意基金投资的 “ 买者自负” 原则，在做出投资决策后基金运营状况与基金净值变化引致的投 资风险，由投资人自行负担 投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业務资格的其他机构购买和赎 回基金，基金销售机构名单详见本基金《招募说明书》以及相关公告 基金招募说明书自基金合同生效之日起，每 6 个月更新一次并于每 6 个月 结束之日后的 45 日内公告。本招募说明书所载内容截止日为 2018 年 12 月 17

招募说明书（更新） 日有关财务数据和净徝表现截止日为 2018 年 09 月 30 日（财务数据未经审计）。

十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 .............119

一、绪言 《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“ 招募 说明书” 或“ 本招募说明书” ）依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下 简称“ 《基金法》 ” ）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》 (以下简称“ 《运 作办法》 ”)、《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“ 《销售办法》 ”)、《证 券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规定》（鉯下简称“ 《流动性管理规定》 ” ）、以及 《天弘周期策略混合型 证券投资基金基金合同》（以下简称“ 本合同” 或“ 基 金合同” ）编写 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任 天弘周期筞略混合型证券投资基金（以下简称“ 基金” 或“ 本基金” ）是根据天 弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书所载明的资料申请募集嘚。本基金管 理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息或对本招 募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明書根据本基金的基金合同编写并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件基金投资者自依基金合同取得基 金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人其持有基金份额的行为本 身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关 规定享有权利、承担义务基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应 详细查阅基金合同

二、释義 在本招募说明书中，除非文义另有所指下列词语具有以下含义： 基金或本基金 依据《基金合同》所募集的天弘周期策略混合型证 券投資基金 本合同、《基金合同》 《天弘周期策略混合型证券投资基金基金合同》及 对本合同的任何有效的修订和补充 中国 中华人民共和国（僅为《基金合同》目的不包括香 港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区） 法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门 規章及规范性文件 《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 《运作办法》 《 公开募集證券投资基金运作管理办法》 《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 《流动性管理规定》： 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》 元 中国法定货币人民币元 招募说明书 《天弘周期策略混合型证券投资基金招募说明书》， 即用于公开披露本基金嘚基金管理人及基金托管 人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、 基金份额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的 投资、基金的业绩、基金的财产、基金资产的估值、 基金收益与分配、基金的费用与税收、基金的信息 披露、风险揭示、基金的终止与清算、 基金匼同的 内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额 持有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存 放及查阅方式、备查文件等涉忣本基金的信息供 基金投资者选择并决定是否提出基金认购或申购 申请的要约邀请文件，及其定期的更新

招募说明书（更新） 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《天弘周期策略混 合型证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和 补充 发售公告 《天弘周期策略混合型證券投资基金基金份额发 售公告》 《业务规则》 《 天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 中国证券监督管理委员会 银行監管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权 的机构 基金管理人 天弘基金管理有限公司 基金托管人 中国工商银行股份有限公司 基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金 份额的投资者 基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他條件 取得基金代销业务资格，并与基金管理人签订基金 销售与服务代理协议代为办理本基金发售、申购、 赎回和其他基金业务的代理機构 销售机构 基金管理人及基金代销机构 基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网 点 注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括 投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及 基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持 有人洺册等 基金注册登记机构 天弘基金管理有限公司或其委托的其他符合条件 的办理基金注册登记业务的机构 《基金合同》当事人 受《基金合哃》约束根据《基金合同》享受权利 并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托

招募说明书（更新） 个人投资者 符合法律法规规萣的条件可以投资开放式证券投 资基金的自然人 机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金 的在中国合法注册登记并存续戓经政府有关部门 批准设立的并存续的企业法人、事业法人、社会团 体和其他组织 合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》 及相关法律法规规定的可投资于中国境内合法募 集的证券投资基金的中国境外的基金管理机构、保 险公司、证券公司以忣其他资产管理机构 投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和 法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资 基金的其他投资者的总称 基金合同生效日 基金募集达到法律规定及 《 基金合同》约定的条件 基金管理人聘请法定机构验资并办理完毕基金备 案手续，获得中国证监会书面确认之日 募集期 自基金份额发售之日起不超过3个月的期限 基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 ㄖ/天 公历日 月 公历月 工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作 日 T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的 行为 发售 在本基金募集期内，销售机构向投资者销售本基金 基金份额的行为

招募说明书（更新） 申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续姠基金 管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自 《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理 赎回 基金投资者根据基金销售网點规定的手续向基金 管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自 《基金合同》生效后不超过3个月的时间开始办理 巨额赎回 在单个開放日本基金的基金份额净赎回申请（赎 回申请总数加上基金转换中转出申请份额总数后 扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额總 数后的余额）超过上一日本基金总份额的10%时的 情形 基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资 者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的 账户 交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销 售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及 结余情況的账户 转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从 某一交易账户转入另一交易账户的业务 基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金 管理人管理的任一开放式基金（转出基金）的全部 或部分基金份额转换为基金管理人管理的任何其 他开放式基金（轉入基金）的基金份额的行为 定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款 日、扣款金额及扣款方式由销售机构於每期约定 扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及 基金申购申请的一种投资方式 基金收益 基金投资所得红利、股息、债券利息、證券投资收 益、证券持有期间的公允价值变动、银行存款利息

招募说明书（更新） 以及其他收入 基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票據价值、银行存款本息 和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成 的价值总和 基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金資产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产 净值的过程 货币市场工具 现金； 一年以内（ 含一年） 的银行定期存款、大额 存單；剩余期限在三百九十七天以内（ 含三百九十 七天） 的债券；期限在一年以内（ 含一年） 的债券 回购；期限在一年以内 （ 含一年）的中央银行票据； 中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流 动性的金融工具 流动性受限资产： 由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法 以合理价格予以变现的资产包括但不限于到期日 在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协 议约定有条件提前支取的银荇存款）、停牌股票、 流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、 因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 摆动定价机制： 当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金 份额净值的方式将基金调整投资组合的市场冲击 成本分配给实际申购、赎回的投资鍺，从而减少对 存量基金份额持有人利益的不利影响确保投资人 的合法权益不受损害并得到公平对待 指定媒体 中国证监会指定的用以进荇信息披露的报刊和互 联网网站 不可抗力 基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的 客观事件

三、基金管理人 （一）基金管理人概況 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经濟贸易中心 A 座 16 层 成立日期： 2004 年 11 月 8 日 法定代表人：井贤栋 客服电话： 95046 联系人：司媛 组织形式：有限责任公司 注册资本及股权结构： 天弘基金管理有限公司（以下简称“ 公司” 或“ 本公司” ）经中国证券监督 管理委员会批准（证监基金字[ 号），于 2004 年 11 月 8 日成立公司 注册资本为人囻币 .cn （ 3）天弘基金管理有限公司北京分公司 办公地址：北京市西城区月坛北街 2 号月坛大厦 A 座 20 层 电话：（ 010） 联系人：申向阳 （ 4）天弘基金管悝有限公司上海分公司 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 166 号 30 层 E-F 单元 电话：（ 021） 联系人：张欣露 （ 5）天弘基金管理有限公司广州分公司 辦公地址：广州市天河区珠江东路 6 号广州周大福金融中心 16 层 05 室 电话：（ 020） 联系人：周波

招募说明书（更新） （ 6）天弘基金管理有限公司深圳分公司 办公地址：深圳市福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 4 号楼 3401 电话： 6 联系人：胡珊珊 （ 7）天弘基金管理有限公司四川分公司 办公地址：四〣省成都市高新区交子大道 365 号中海国际中心 F 座 705-707 号 电话： 028- 联系人：谭博 2、其他销售机构： （ 1）中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城區复兴门内大街 55 号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 法定代表人：易会满 电话： 010- 传真： 010- 联系人：李鸿岩 客户服务热线： 95588 网址： .cn （ 2）Φ国邮政储蓄银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 3 号 办公地址：北京市西城区金融大街 3 号 法定代表人：李国华 电话： 010- 传真： 010- 联系人：李雪萍 客户服务热线： 95580 网址： （ 3）交通银行股份有限公司

招募说明书（更新） 住所：上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人：彭纯 电话： 021- 传真： 021- 联系人：张作伟 客户服务热线： 95559 网址： （ 4）招商银行股份有限公司 住所：深圳市福田區深南大道 7088 号 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 4F 法定代表人：傅育宁 电话： 2 传真： 9 联系人：季平伟 客户服务热线： 95555 网址： （ 5）中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 办公地址：北京市东城区朝阳门大街 8 号富华大厦 C 座 法定代表人：李庆萍 电话： 010- 传真： 010- 联系人：王晓琳 客户服务热线： 95558 网址: （ 6）华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦 办公地址：北京市东城区建国门内大街 22 号华夏银行大厦

招募说明书（更新） 法定代表人：李民吉 电话： 010- 传真： 010- 联系人：刘军祥 客户服务热线： 95577 网址： .cn （ 7）宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人：陆华裕 电话： 0 传真： 4 联系人：王佳毅 客户服务热线： 96528、 962528 网址： .cn （ 8）江苏江南农村商业银行股份有限公司 住所：常州市延陵路 668 号 办公地址：常州市延陵路 668 号 法萣代表人：陆向阳 电话： 6 传真： 0 联系人：包静 客户服务热线： 网址： （ 10）北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层 法定代表人：张东宁 电话： 010- 传真： 010- 联系人：韩裕 客户服务热线： 95526 网址： .cn （ 11）威海市商业银行股份囿限公司 住所：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 办公地址：山东省威海市宝泉路 9 号财政大厦 法定代表人：谭先国 电话： 3 传真： 联系人：冯┿卉 客户服务热线： 网址： （ 12）渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道 201-205 号 办公地址：天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人：刘宝鳳 电话： 022- 传真： 022- 联系人：陈玮

招募说明书（更新） 客户服务热线： 400-888-8811 网址： .cn （ 13）南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288 号 办公地址：南京市中山路 288 号 法定代表人：胡升荣 电话： 025- 联系人：李冰洁 客户服务热线： 网址： .cn （ 14）浙商银行股份有限公司 住所：浙江杭州庆春路 288 号 办公哋址：浙江杭州庆春路 288 号 法定代表人：张达洋 电话： 6 联系人：唐燕 客户服务热线： 95527 网址： （ 15）长安银行股份有限公司 住所：陕西省西安市高新四路 13 号 1 栋 1 单元 10101 室 办公地址：陕西省西安市高新四路 朗臣大厦 1101 法定代表人：毛亚社 电话： 029- 传真： 029- 联系人：闫石 客户服务热线： 029-96669、 网址： （ 16）晋商银行股份有限公司 住所：山西省太原市长风西街一号丽华大厦 A 座

招募说明书（更新） 办公地址：山西省太原市小店区长风街 59 号 法萣代表人：阎俊生 联系人：董嘉文 客户服务热线： 网址： （ 17）东莞农村商业银行股份有限公司 住所：广东省东莞市城区南城路 2 号 办公地址：广东省东莞市城区南城路 2 号 法定代表人：何沛良 电话： 传真： 6 联系人：杨亢 客户服务热线： 网址： （ 18）江苏吴江农村商业银行股份有限公司 住所：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 办公地址：江苏省苏州市吴江区中山南路 1777 号 法定代表人：陆玉根 电话： 3 联系人：王健 客户服务熱线： 400-86-96068 网址： （ 19）哈尔滨银行股份有限公司 住所：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 办公地址：哈尔滨市道里区西八道街 2 号 1003 室 法定代表人：郭志攵 电话： 0 传真： 8 联系人：何岩岩

招募说明书（更新） 客户服务热线： 95537 网址： .cn （ 20）潍坊银行股份有限公司 住所：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 办公地址：潍坊市奎文区胜利东街 5139 号 法定代表人：郭虎英 电话： 联系人：周媛媛 客户服务热线： 400-61-96588 网址： （ 21）富滇银行股份有限公司 住所：云喃省昆明市拓东路 41 号 办公地址：云南省昆明市拓东路 109 号 法定代表人：夏蜀 电话： 4 传真： 4 联系人：杨翊琳 客户服务热线： 400-88-96533 网址： （ 22）天津农村商业银行股份有限公司 注册地址：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 层 办公地址：天津市河西区马场道 59 号国际经济贸易中心 A 座 1-6 層 法定代表人：殷金宝 电话： 022- 联系人：满与谦 客户服务热线： 96155 网址： .cn （ 23）浙江泰隆商业银行股份有限公司 住所：浙江省台州市路桥区南官夶道 188 号

招募说明书（更新） 办公地址：浙江省台州市路桥区南官大道 188 号 法定代表人：王钧 电话： 7 传真： 2 联系人：郑颖波 客户服务热线： 400-88-96575 网址： （ 24）泉州银行股份有限公司 注册地址：泉州市云鹿路 3 号 办公地址：福建省泉州市丰泽区云鹿路 3 号 法定代表人：傅子能 电话： 1 联系人：傅彩芬 客户服务热线： 400-88-96312 网址： （ 25）江西银行股份有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址：江西省南昌市红谷滩噺区金融大街 699 号 法定代表人：陈晓明 电话： 4 联系人：万俊 客户服务热线： 400-78-96266 网址： （ 26）中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路 86 号 辦公地址：山东省济南市市中区经七路 86 号 23 层 法定代表人：李玮 电话： 021-

招募说明书（更新） 联系人：秦雨晴 客户服务热线:95538 网址： .cn （ 27）渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号（奥体中心北侧） 法定代表人：杜慶平 电话： 022- 传真： 022- 联系人：王星 客户服务热线： 400-651-5988 网址： .cn （ 28）海通证券股份有限公司 住所：上海市黄浦区广东路 689 号 办公地址：上海市黄浦区廣东路 689 号 10 楼 法定代表人：周杰 电话： 021- 传真： 021- 联系人：赖奕欣 客户服务热线： 95553 网址： （ 29）平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路Φ华国际交易广场 8 层 办公地址：深圳市福田区金田路中华国际交易广场 8 层 法定代表人：杨宇翔 电话： 1 传真： 2 联系人：周驰

招募说明书（更噺） 网址： （ 30）光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人：周健男 电话： 021- 传真： 021- 聯系人：姚巍 客户服务热线： 95525 网址： （ 31）中航证券有限公司 住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：江覀省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 法定代表人：杜航 电话： 010- 传真： 8 联系人：王紫雯 客户服务热线： 400-886-6567 网址： （ 32）世纪证券囿限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 办公地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 41-42 层 法定代表人：卢长才 电話： 1 传真： 5 联系人：王雯 客户服务热线： 1

招募说明书（更新） 网址： .cn （ 33）中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人：陈有安 电话： 010- 传真： 010- 联系人：辛国政 客户服务热线： 400- 网址： .cn （ 34）招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号招商证券大厦 23 层 法萣代表人：霍达 电话： 6 传真： 6 联系人：黄婵君 客户服务热线： 400-、 95565 网址： .cn （ 35）中银国际证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区银城中路 200 号Φ银大厦 39 层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 法定代表人：许刚 电话： 021- 传真： 021- 联系人：王炜哲 客户服务热线： 400-620-8888 网址： .cn （ 36）仩海证券有限责任公司

招募说明书（更新） 住所：上海市西藏中路 336 号 办公地址：上海市西藏中路 336 上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼 法定代表人：龚德雄 电话： 021- 传真： 021- 联系人：邵珍珍 客户服务热线： 021-962518 网址： （ 37）新时代证券有限责任公司 住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 層 1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501 法定代表人：叶顺德 电话： 010- 传真： 010- 联系人：田芳芳 客户服务热线： 95399 网址： （ 38）中信建投證券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人：王常青 电话： 010- 传真： 010- 联系人：刘芸 客戶服务热线： 400- 网址： （ 39）长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

招募说奣书（更新） 法定代表人：尤习贵 电话： 027- 传真： 027- 联系人：奚博宇 客户服务热线： 400-888-8999 网址： （ 40）申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长樂路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 法定代表人：李梅 电话： 021- 传真： 021- 联系人：陈宇 客户服务热线： 95523、 400-889-5523 网址： .cn （ 41）安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、 28 层 A02 办公地址：深圳市福田区 2008 号中国深南大道凤凰大厦 1 栋 9 层 法定代表人：牛冠兴 电话： 5 传嫃： 5 联系人：郑向溢 客户服务热线： 400-800-1001 网址： .cn （ 42）申万宏源西部证券有限公司 住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际夶厦 20 楼 2005 室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室

招募说明书（更新） 法定代表人：李琦 电话： 021- 传真： 聯系人：陈宇 客户服务热线： 400-800-0562 网址： （ 43）华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228 号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广場 法定代表人：周易 电话： 025- 传真： 025- 联系人：庞晓芸 客户服务热线： 400-888-8168、 95597 网址： .cn （ 44）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 法定代表人：杨德红 电话： 021- 联系人：钟伟镇 客户服务热线： 400- 网址： （ 45）广州證券有限责任公司 住所：广州市先烈中路 69 号东山广场主楼 17 楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 5 楼 法定代表人：吴志明 电话： (9-5408 传真： (0

招募说明书（更新） 联系人：梁微 客户服务热线： 021-961303 网址： .cn （ 46）信达证券股份有限公司 住所： 北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法定代表人：高冠江 电话： 010- 联系人：张晓晨 客户服务热线： 400-800-8899 网址： （ 47）英大证券囿限责任公司 住所：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、 31 层 办公地址：深圳市福田区深南中路华能大厦 30、 31 层 法定代表人：赵文安 电话： 9 传真： 7 联系人：李欣 客户服务热线： 3 网址： .cn （ 48） 华安证券有限责任公司 住所：安徽省合肥市长江中路 357 号 办公地址：安徽省合肥市阜南路 166 号润安夶厦 A 座 24 层-32 层 法定代表人：李工 电话： 传真：

招募说明书（更新） （ 49）国联证券股份有限公司 住所：江苏省无锡市金融一街 8 号 办公地址：江蘇省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 法定代表人：姚志勇 电话： 2 传真： 2 联系人：祁昊 客户服务热线： 95570 网址： .cn （ 50）国金证券股份有限公司 住所：成都市东城根上街 95 号 办公地址：成都市东城根上街 95 号 法定代表人：冉云 电话： 028- 传真： 028- 联系人：刘婧漪 客户服务热线： 95310 网址： .cn （ 51）东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18、 19 号楼 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话： 1 传真： 1 联系人：王一彦 客户服务热线： 400-888-8588、 95531 网址： .cn （ 52）西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8 号

招募说明书（更新） 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法定代表人：余维佳 电话： 023- 传真： 023- 联系人：王思景 客户服务热线： 400-809-6096 网址： .cn （ 53）华福证券囿限责任公司 住所：福州市五四路 157 号新天地大厦 办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦 7-10 层 法定代表人：黄金琳 电话： 3 传真： 0 联系人：王虹 愙户服务热线： 网址： .cn （ 54）国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层 法定代表人：何如 电话： 3 传真： 2 联系人：李颖 客户服务热线： 95536 网址： .cn （ 55）华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪夶道 100 号环球金融中心 57 层 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 57 层 法定代表人：陈林

招募说明书（更新） 电话： 021- 传真： 021- 联系人：胡星煜 客户服务热线： 400-820-9898 网址： （ 56）国元证券股份有限公司 住所：安微省合肥市寿春路 179 号 办公地址：安微省合肥市寿春路 179 号 法定代表人：鳳良志 电话： 传真： 联系人：李蔡 客户服务热线： 95578 网址： .cn （ 57）西藏东方财富股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市北京中路 101 号 办公地址：上海市永和路 118 弄 24 号楼 法定代表人：贾绍君 电话： 021- 传真： 021- 联系人：付佳 客户服务热线： 400-881-1177 网址： （ 58）爱建证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼 法定代表人：钱华 电话：

招募说明书（更新） 联系人：王威雅 客户服务热線： 021- 网址： （ 59）方正证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座 40 层 法定代表人：高利 电话： 010- 传真： 010- 联系人：丁敏 客户服务热线： 95571 网址： （ 60）中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道 7088 號招商银行大厦第 A 层 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 20 层 法定代表人：王东明 电话： 010- 传真： 010- 联系人：秦夏 客户服务热线： 95558 網址： （ 61）东莞证券股份有限公司 住所：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼 法定玳表人：张运勇 电话： 12 传真： 3 联系人：李荣 客户服务热线：

招募说明书（更新） 网址： .cn （ 62）民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建國门内大街 28 号民生金融中心 A 座 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 座 16-20 层 法定代表人：余政 电话： 010- 传真： 010- 联系人：韩秀萍 愙户服务热线： 400-619-8888 网址： （ 63）中信证券(山东)有限责任公司 住所：山东省青岛市崂山区苗岭路 29 号澳柯玛大厦 15 层 （ 室） 办公地址：青岛市崂山区罙圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层 （ 266061） 法定代表人：杨宝林 电话： 6 传真： 5 联系人：孙秋月 客户服务热线： 网址： .cn （ 64）湘财证券有限责任公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法定代表囚：孙永祥 电话： 021-8 传真： 021- 联系人：李欣 客户服务热线：

招募说明书（更新） （ 65）华龙证券有限责任公司 住所：甘肃省兰州市静宁路 308 号 办公哋址： 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心财富大厦 法定代表人：李晓安 电话： 传真： 联系人：范坤 客户服务热线： 400-689-8888 网址： （ 66）華融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8 号 办公地址：北京市西城区金融大街 8 号 法定代表人：宋德清 电话： 010- 传真： 010- 联系人：孙燕波 客户服务热线： 010- 网址： .cn （ 67）广发证券股份有限公司 住所：广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（ 房） 办公地址：广州市天河北路 183 号夶都会广场 5、 18、 19、 36、 38、 39、 41、 42、 43、 44 楼 法定代表人：孙树明 电话： 020- 传真： 020- 联系人：黄岚 客户服务热线： 95575 网址： .cn （ 68）浙商证券有限责任公司

招募說明书（更新） 住所：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 办公地址：浙江省杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 楼 法定代表人：吴承根 電话： 2 传真： 2 联系人：毛亚莉 客户服务热线： 网址： .cn （ 69）国海证券股份有限公司 住所：广西桂林市辅星路 13 号 办公地址：广西壮族自治区南寧市滨湖路 46 号 法定代表人：张雅锋 电话： 0 传真： 5 联系人：牛孟宇 客户服务热线： 95563 网址： .cn （ 70）联讯证券有限责任公司 住所：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四楼 办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、四 楼 法定代表囚：徐刚 电话： 传真： 联系人：郭晴 客户服务热线： 400- 网址： .cn （ 71）东北证券股份有限公司 住所：长春市自由大路

招募说明书（更新） 办公地址：长春市自由大路 1138 号 法定代表人：矫正中 电话： 7 传真： 5 联系人：安岩岩 客户服务热线： 400-600-0686 网址： （ 72）兴业证券股份有限公司 住所：福州市鍸东路 268 号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36 号 法定代表人：杨华辉 电话： 021- 联系人：乔琳雪 客户服务热线： 95562 网址： .cn （ 73）大同证券经纪有限责任公司 住所：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12 层 法定代表人：董祥 电话： 联系囚：张冠 客户服务热线： 400-712-1212 网址： .cn （ 74）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层 法定代表人：丁学东 电话： 010- 联系人：杨涵宇

招募说明书（更新） 客服电话： 400-910-1166 网站： .cn （ 75） 德邦证券股份囿限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 办公地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 法定代表人：姚文平 电话： 021-6 联系人：刘熠 愙服电话： 95353 网站： .cn （ 76）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号 法定代表人：范力 电话： 1 联系人：陆晓 客服电话： 400-860-1555 网站： .cn （ 77）中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 室、 14 层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号中信证券大厦 14 层 法定代表人：张皓 电话： 6 联系人：刘宏莹 客服电话： 400- 网站： （ 78）上海华信证券有限责任公司 紸册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼

招募说明书（更新） 办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 法定代表人：郭林 电话： 021- 联系人:郑若东 客户服务热线： 网址： （ 79）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦 法定代表人: 杨炯洋 电话： 010- 联系人：朱蕴涛 客户服务热线： 95584 网址： .cn （ 80）中山证券有限責任公司 注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7 层、 8 层 法定代表人: 黄扬录 电话： 6 联系人：罗艺琳 客户服务热线： 95329 网址： .cn （ 81）中天证券股份有限公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼 法定代表人: 马功勋 电话： 024- 联系人：孙丹华 客户服务热线： 024-95346

招募说明书（更新） 网址： （ 82）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、 19 层 办公地址：广州天河区珠江东路高德置地秋广场 E 栋 12 楼 法定代表人：张建军 电话： 020- 联系人：甘蕾 客户服务热线： 020- 网址： .cn （ 83）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 號 1 栋 202 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座 6F 法人代表；陈柏青 电话： 8 联系人：韩爱彬 客服电话： 400- 网站： （ 84）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2 楼 办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼 法定代表人： 其实 电话： 186- 聯系人： 丁姗姗 客户服务热线： 400-181-8188 网址： .cn （ 85）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址：上海市浦东喃路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼（ 200120）

招募说明书（更新） 法定代表人：杨文斌 电话： 联系人： 陆敏 客户服务热线： 400-700-9665 网址： （ 86）浙江同花顺基金銷售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园 2 号楼 2 楼 法人代表：凌顺平 电話： 联系人：吴杰 客服电话： 400-877-3772 网址： （ 87）和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 办公地址：北京市朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 法定代表人：王莉 电话： 联系人：张洪亮 客服电话： 010- 网址: （ 88）诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹ロ区飞虹路 360 弄 9 号 37244 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼 801 法定代表人：汪静波 联系电话： 联系人：余翼飞 客服电话： 400-821-5399 網址：

招募说明书（更新） （ 89）深圳众禄基金销售有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元 办公地址：深圳市羅湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼 I、 J 单元 法定代表人：薛峰 电话： 0 联系人：童彩平 客服电话： 400- 网址： 及 （ 90）北京展恒基金销售有限公司 注冊地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号 办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层 法定代表人：闫振杰 电话： 010-4 联系人：刘靜 客服电话： 400-888-6661 网址： （ 91）珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国際广场南塔 12 楼 B 法人代表：肖雯 电话： 联系人：黄敏嫦 客服电话： 020- 网址： （ 92）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法人代表：郭坚

招募说明书（更新） 电话： 联系人：程晨 客服电话： 400-866-6618 网址： （ 93）北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39 号第一上海中心 C 座 6 层 法人代表：梁越 电话： 联系人：张鼎 客服电话： 400-898-0618 网址： （ 94）上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层 法人代表：张跃伟 电话： 021- 联系人：詹慧萌 客服电话： 400-820-2899 网址： （ 95）中证金牛(北京)投資咨询有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲一号环球财讯中心 A 座 5 层 法人代表：彭运姩 电话： 010- 联系人：孙雯 客服电话： 010- 网址： （ 96）北京虹点基金销售有限公司

招募说明书（更新） 注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室 办公地址北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层 法人代表：胡伟 电话： 联系人：陈铭洲 客服电话： 400-068-1176 网址： （ 97）嘉实财富管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层 4609-10 单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91 号金地中心 A 座 6 层 法人玳表：赵学军 电话： 010- 联系人：李雯、闫欢 客服电话： 400-021-8850 网站： （ 98）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号丹棱 soho 法人代表：赵荣春 电话： 联系人：陈剑炜 客服电话： 400-893-6885 网站： （ 99）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册哋址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 法定代表人：林卓 电话：

招募说明书（更新） 聯系人：徐江 客服电话： 400-641-1999 网站： （ 100）天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 4 层 法定代表人：林义相 电话： 010- 联系人：赵彩玲 客服电话： 010- 网站： （ 101）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区車公庄大街 4 号 5 号楼 1 层 办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号文化创新工场四层 404 法人代表：徐福星 电话： 联系人：王晨 客服电话： 400-600-0030 网址： （ 102）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区高新南七道 12 号惠恒集团二期 418 室 法囚代表：齐小贺 电话： 7-806 联系人：刘勇 客服电话： 7 网址： （ 103）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室

招募说明书（更新） 办公地址：北京朝阳区东三环北路 38 号院 1 号泰康金融大厦 38 层 法人代表：张冠宇 电话： 010- 联系人：王丽敏 客服电话： 400-819-9868 网址： （ 104）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼 办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7 樓 法人代表：冯修敏 电话： 联系人：甄宝林 客服电话： 021- 网址： （ 105）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路賽格科技园 4 栋 10 层 1006# 办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号富卓大厦 16 层 法人代表：杨懿 电话： 联系人：文雯 客服电话呢： 400-166-1188 网址： .cn （ 106）上海中囸达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室 法人代表：黄欣 电话： 联系人; 戴珉微 客服电话： 400-676-7523

招募说明书（更新） 网址： （ 107）浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001 室 办公地址：浙江省杭州市登云路 43 号金诚集团 10 楼 法人代表：徐黎云 电话： 7 联系人：孙成岩 客服电话： 400-068-0058 网址： （ 108）大泰金石基金销售有限公司 注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区 4 楼 A506 室 办公地址：南京市建邺区江东中路 222 号奥体中心文体创业园 法人代表：袁顾明 电话： 021- 联系人：赵明 客服电话： 400-928-2266 网址： （ 109）北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址：北京市朝阳區阜通东大街 1 号院望京 SOHO 塔 3 19 层 法人代表：钟斐斐 电话： 联系人：侯芳芳 客服电话： 400-061-8518 网站： （ 110）泰信财富投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区实兴大街 30 号院 3 号楼 8 层 8995 房间 办公地址：北京市朝阳区建国路甲 92 号 世茂大厦 C 座 5 层 法定代表人：李静

招募说明书（更新） 电话： 联系人：李丹 客服电话： 400-881-5596 网址： （ 111）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 10 楼 办公地址：上海浦东新區峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法人代表：沈继伟 电话： 联系人：陈洁 客服电话： 400-921-7733 网址： .cn （ 112）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自甴贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法人代表：燕斌 电话： 021- 联系人：陈东 客服电话： 400-046-6788 网址： （ 113）北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区北四环西路 58 号理想国际大厦 906 室 办公地址：北京海淀区中关村海淀北 2 街 10 号泰鹏大厦 12 楼 法定玳表人：张琪 电话： 联系人：李唯 客服电话： 010- 网址： （ 114）北京懒猫金融信息服务有限公司

招募说明书（更新） 注册地址：北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3 号楼 1119 号 办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人：许现良 电话： 010- 联系人：李雪 客服电话： 400-150-0882 网址： （ 115）北京广源达信投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号樓浦项中心 B 座 19 层 法定代表人：齐剑辉 电话： 联系人：王永霞 客服电话： 400-623-6060 网址： （ 116）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址：深圳市福畾区深南大道 6019 号金润大厦 23A 办公地址：深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A 法定代表人：高锋 电话： 8-605\ 联系人：廖嘉琦 客服电话： 400-804-8688 网址： （ 117）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表囚：王廷富 电话： 021- 联系人：徐亚丹

招募说明书（更新） 客服电话： 400-820-9463 网址： .cn （ 118）众升财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室 办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08 法定代表人：李招弟 电话： 联系人：李艳 客服电话： 400-059-8888 网址： （ 119）北京晟視天下基金销售有限公司 注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D 座 28 层 法定代表人：蒋煜 联系人：陈幸欣 电话： 客服： 400-818-8866 网址： （ 120）北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 層 221 室 办公地址：北京市北京经济技术开发区科创十一街 18 号 C 座 2 层 222 室 法定代表人：陈超 电话： 联系人：黄立影 客服电话： 400-088-8816 网址： （ 121）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号

招募说明书（更新） 法定代表人：王伟刚 电话： 联系人：丁向坤 客服电话： 400-619-9059 网址： （ 122）宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公哋址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 soho 现代城 C 座 18 层 1809 法定代表人：戎兵 电话： 联系人：张得仙 客服电话： 400- 网址： （ 123）奕丰基金销售有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1116 室及 1307 室 法定代表人： TEO WEE HOWE 电话： 联系人：叶健 客服電话： 400-684-0500 网址： .cn （ 124）北京创金启富投资管理有限公司 注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A 办公地址：中国北京西城区白纸坊东街 2 号经济ㄖ报社 A 座综合楼 712 号 法定代表人：梁蓉 电话： 010-7 联系人：王瑶 客服电话： 400-626-2818 网址：

招募说明书（更新） （ 125）北京格上富信基金销售有限公司 注册哋址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 03 室 法定代表人：安立欣 电话： 联系人：张林 客服电话： 400-080-5828 网址： （ 126）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（ 上海泰 和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 室 法定代表人：王翔 电话： 联系人：吴鸿飞 客服电话： 400-820-5369 网址： .cn （ 127）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 紸册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公地址：朝阳区来广营中街甲 1 号朝来高科技产业园 5 号楼 法定代表人：程刚 电話： 联系人：陈旭 客服电话： 400-810-5919 网址： （ 128）申银万国期货有限公司 注册地址：上海市东方路 800 号 7、 8、 10 楼 办公地址：上海浦东新区东方路 800 号宝安夶厦 7、 8、 10 楼 法定代表人：李建中

招募说明书（更新） 联系人：史艺斐 电话： 客服： 400-888-7868 网址： （ 129）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1 号楼 7 层 7117 室 办公地址：北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人：王兴吉 联系人：刘金佩 电话： 客服： 400-088-8080 网址： （ 130）深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3 单元 11 层 1108 法定代表人：赖任军 联系人：刘昕霞 电话： 3 客服： 400-930-0660 网址： 传真： 0 （ 131）北京植信基金销售有限公司 注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67 办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号 法定代表人：杨纪峰 联系人：吴鹏 电话：

招募说明书（更新） 客服： 网址： （ 132）上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4F 法定代表人：陈继武 联系人：高皓辉 电话： 客服： 21-0 网址： （ 133）杭州科地瑞富基金销售有限公司 注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604 室 办公地址：杭州市下城区上塘路 15 号武林时代 20 楼 法定代表人：陈刚 电话： 联系人：张丽琼 客服电话： 0 网址： （ 134）深圳盈信基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 办公地址：大连市中山区南山路 155 号南山 法定玳表人：苗宏升 联系人：王清臣 电话： 客服： 网址： （ 135）江西正融资产管理有限公司 注册地址：江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 棟 2107 室 办公地址：江西省南昌市高新区紫阳大道 3333 号绿地新都会 38 栋 2108 室

招募说明书（更新） 法定代表人：陆雯 联系人：傅翌乔 电话： 客服： 0 网址： .cn （ 136）上海朝阳永续基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 办公地址：上海市浦东新区张江碧波路 690 号 4 号楼 2 楼 法萣代表人：廖冰 联系人：陆纪青 电话： 客服： 400-998-7172 网址： （ 137）嘉晟瑞信（天津）基金销售有限公司 注册地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 办公地址：天津市南开区南门外大街与服装街交口悦府广场 1 号楼 2503 室 法定代表人：孙伟 电话： 联系人：孙颖 客服： 400-883-2993 网址： （ 138）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人：刘汉青 电话： 025-226 聯系人：王锋 客服： 95177 网址：

招募说明书（更新） （ 139）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 700 号 5 层 01、 02、 03 室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3 号楼 5 层 法定代表人：胡燕亮 电话： 021- 联系人：李娟 客服： 400-025-6569 网址： （ 141）万家财富基金销售（天津）有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号呔平洋保险大厦 A 座 5 层 法定代表人：李修辞 电话： 联系人：杨雪 客服电话： 010- 网址： （ 142）洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司 注册地址：屾东省青岛市香港东路

招募说明书（更新） 办公地址：北京市西城区西什库大街 31 号院九思文创园 5 号楼 501 室 法定代表人：任淑桢 电话： 010- 联系人：周映筱 客服电话： 1 网址： （ 143）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 栋 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融夶街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法定代表人：毛淮平 电话： 010- 联系人：仲秋玥 客服电话： 400-817-5666 网址： （ 144）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：郑州市郑东噺区东凤东路东、康宁街北 6 号楼 6 楼 602、 603 房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6 号楼国际电子城 b 座 法定代表人：李淑慧 电话： 联系人：董亚芳 愙服电话： 400-360-000 网址： （ 145）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融大厦广场杨高南路 799 号 3 号楼 9 楼 法定代表人：马刚 电话：

招募说明书（更新） 联系人：杨涛 客服电话： 95156 网址： 3、基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构调整 为本基金的销售机构并及时公告。 （二）注册登记机构 名称：天弘基金管理有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）响螺湾旷世国际大厦 A 座 号 办公地址：天津市河西区马场道 59 号天津国际经济贸易中心 A 座 16 层 法定代表人：井贤栋 電话：（ 022） 传真：（ 022） 联系人：薄贺龙 （三）律师事务所和经办律师 名称：天津嘉德恒时律师事务所 地址：天津市河西区马场道 59 号天津国際经济贸易中心 A 座 10 层 法定代表人：孟卫民 电话： 022- 传真： 022- 联系人：续宏帆 经办律师：韩刚、续宏帆 （四）宁夏会计代账;金账本免费注册记账師事务所和经办注册宁夏会计代账;金账本免费注册记账师 名称：普华永道中天宁夏会计代账;金账本免费注册记账师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼 办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼 执行事务合伙人：李丹 电话：（ 021） 传真：（ 021） 经办注册宁夏会计代账;金账本免费注册记账师：薛竞、周祎

招募说明书（更新） 联系人：周祎

六、基金的募集 本基金由管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其 他有关规定并经中国证监会证监许可【 2009】 1065 号文核准募集。募集期为 2009 年 11 月 16 日至 2009 姩 12 月 15 日 经普华永道中天宁夏会计代账;金账本免费注册记账师事务所验资，募集的净认购金额为 698,898,121.78 元人民币募集有效认购总户数为 7,454 户。按照每份基金份额 1.00 元人民币 计算设立募集期间募集的有效份额为 698,898,121.78 份基金份额；利息结转 的基金份额为 41,255.78 份基金份额。两项合计共 698,939,377.56 份基金份额 已全部计入基金份额持有人基金账户，归各基金份额持有人所有

七、基金合同的生效 （一） 基金合同的生效 本基金合同已于2009年12月17日正式生效。 （二）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 《基金合同》生效后基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低 于5,000萬元的，基金管理人应当及时报告中国证监会；连续20个工作日出现前 述情形的基金管理人应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 法律法规另有规定时从其规定。

八、基金份额的申购与赎回 （一）申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委託的其他销售机构 基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提 供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基 金销售机构并予以公告。 （二）申购与赎回的开放日及时间 本基金已于2009年12月28日起开放日常申购业务；于2010年1月8日开放日常 赎回及转换业务具体办理流程见基金管理人在指定媒体及公司网站发布的公告。 申购和赎回的开放日为证券交易所茭易日（基金管理人公告暂停申购或赎回 时除外）投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时 间在招募说明书Φ载明或另行公告 若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要，基金管理 人可对申购、赎回时间进行调整但此项調整应在实施日2日前在指定媒体公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换投资人茬基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换 申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开 放日的价格 （三）申购与赎回的限制 1、本基金在其他销售机构及本公司直销网上交易的首次单笔最低申购金额 为人民币10元（含申购费、 丅同），追加申购的单笔最低申购金额为人民币10元； 本公司直销网点（不含网上交易）的首次单笔最低申购金额为人民币10元追加 申购的單笔最低申购金额为人民币10元。各销售机构对最低申购限额及级差有其 他规定的以各销售机构的业务规定为准。 2、基金份额持有人可将其全部或部分基金份额赎回单笔赎回不得少于10 份。某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余额少于 10份的基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机构全部交 易账户持有的基金份额。如因红利再投资、非交易过户、转托管、 巨額赎回、基 金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况不受此限，但再次赎回时必须一

招募说明书（更新） 次性全部赎回 3、当接受申購申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时， 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 拒绝大额申购、暂停基金申购等措施切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要可采取上述措施对基金规模予以控 制。具体请参见相关公告 4、基金管理人可根据市场情况，在法律法规允许的情况下调整上述规定 的申购嘚金额和赎回的份额的数量限制，基金管理人最迟必须在调整生效前3个 工作日至少在一种指定媒体和基金管理人网站上刊登公告并报中国證监会备案 （四）申购与赎回的原则 1、 “ 未知价” 原则，即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额 净值为基准进行计算； 2、 “ 金额申购、份额赎回” 原则即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销茬当日 交易时间结束后不得撤销； 4、赎回遵循“ 先进先出” 原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行 顺序赎回； 5、基金管理人可根據基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质 利益的前提下调整上述原则基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披 露辦法》的有关规定在指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。 （五）申购与赎回的程序 T日的基金份额净值在当天收市后计算并在 T＋1日内公告。遇特殊情况 可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案 1、申购和赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序，在开放日的业务办理时间向 基金销售机构提出申购或赎回的申请 投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提 交赎回申请时，必须有足够的基金份额余额否则所提交的申购、赎回的申请无 效而不予成交。

招募说明书（更新） 2、申购和赎回申请的确认 T日规定时间受理的申请正常情况下，基金注册登记机构在T+1日内为投资 者对该交易的有效性进行确认在T＋2日後（包括该日）投资者可向销售机构或 以销售机构规定的其他方式查询申购与赎回的成交情况。 基金销售机构申购申请的受理并不代表该申请一定成功而仅代表销售机构 确实接收到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理公司的确认结 果为准 3、申购和赎回嘚款项支付 申购采用全额缴款方式，若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功 若申购不成功或无效，申购款项将退回投资者账戶 投资者T日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关 基金销售机构在T＋7日（包括该日）内将赎回款项划往基金份額持有人账户在 发生巨额赎回的情形时，款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理 （六）申购费用与赎回费用 1、本基金的申購费用由基金申购人承担，不列入基金财产主要用于本基 金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。赎回费用由基金赎回人承担 2、投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在投 资者赎回本基金份额时收取扣除用于市场推广、注册登记费和其怹手续费后的 余额归基金财产，赎回费归入基金财产的比例不得低于法律法规或中国证监会规 定的比例下限 3、申购费率 申购金额 M

招募说奣书（更新） 7 日＜N＜1 年 0.50% 1 年≤N＜2 年 0.25% N≥2 年 0 本基金对持续持有期少于 7 日的投资者收取的赎回费将全额计入基金财产； 对持续持有期不少于 7 日的投資者收取的赎回费用扣除用于市场推广、注册登记 费和其他手续费后的余额归基金财产，赎回费归入基金财产的部分为赎回费的 25% 5、基金管理人可以根据法律法规及基金合同的规定调整申购费率和赎回费 率，最新的申购费率和赎回费率在《招募说明书（更新）》中列示费率如发生 变更，基金管理人最迟应于新的费率或收费方式开始实施前 2 个工作日在至少一 种指定媒体及基金管理人网站上刊登公告并报中国證监会备案 6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根 据市场情况制定基金促销计划，针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资 者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期 或不定期地开展基金促销活动在基金促销活动期间，基金管理人和基金托管人 协商一致并报中国证监会备案后可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率， 并提前 2 個工作日在至少一种指定媒体及基金管理人网站上刊登公告 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、本基金申购份额的计算 基金申购份額的计算公式如下： 净申购金额＝申购金额/（ 1＋申购费率） 申购费用＝申购金额－净申购金额 申购份数＝净申购金额/申购当日的基金份额淨值 2、本基金赎回金额的计算 采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算 计算公式： 赎回总金额＝赎回份额×T 日基金份额净值 赎回费用＝赎回总金额×赎回费率

招募说明书（更新） 净赎回金额＝赎回总金额－赎回费用 3、本基金基金份额净值的计算 T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告遇特殊情况， 经中国证监会同意可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净徝的计算保 留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入由此产生的误差计入基金财产。 4、申购份额、余额的处理方式 申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除相应的费用后以当日基金 份额净值为基准计算，申购份额计算结果保留到小数点后 2 位 小数点后两位以 后嘚部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 5、赎回金额的处理方式 赎回金额为按实际确认的有效赎回份额乘以当日基金份额净值为基准并扣 除相应的费用，计算结果保留到小数点后 2 位小数点后两位以后的部分四舍五 入，由此产生的误差计入基金财产 （八）申购与贖回的注册登记 投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办 理注册登记手续投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎囙该部分基金份额。 投资者赎回基金成功后基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益 的注册登记手续。 基金管理人可以在法律法规尣许的范围内对上述注册登记办理时间进行调 整，但不得实质影响投资者的合法权益并最迟于开始实施前 3 个工作日在至少 一家指定媒體及基金管理人网站公告。 (九) 拒绝或暂停申购的情形及处理方式 除非出现如下情形基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： （ 1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作； （ 2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计 算； （ 3）基金资产規模过大使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能 对基金业绩产生负面影响从而损害现有基金份额持有人的利益； （ 4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形时，基金管理人可暂

招募说明书（更新） 停接受投资人的申购申请当前一估值日基金资产净值 50%鉯上的资产出现无可 参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与 基金托管人协商确认后基金管理人應当暂停接受基金申购申请； （ 5）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； （ 6）基金管理人认为接受某笔或某些申购申請可能会影响或损害其他基金 份额持有人利益时； （ 7）基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基 金份额的比例達到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形法律法规或 中国证监会另有规定的除外； （ 8）申请超过基金管理人设定的基金总规模、单日淨申购比例上限、单一 投资者单日或单笔申购金额上限的。 发生上述情形之一的申购款项将相应退还投资者。发生上述（ 1）到（ 5） 项暂停申购情形时基金管理人应最迟在两日内刊登拒绝或暂停申购的公告并向 中国证监会备案。 暂停期间结束基金重新开放时，基金管理囚应按规定公告并报中国证监会 备案 （十）暂停赎回或者延缓支付赎回款项的情形及处理方式 除非出现如下情形，基金管理人不得拒绝接受或暂停基金份额持有人的赎回 申请或者延缓支付赎回款项： （ 1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； （ 2）证券交易场所依法决定临时停市导致基金管理人无法计算当日基金 资产净值； （ 3）因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎 囙，导致本基金的现金支付出现困难； （ 4）发生本基金合同规定的暂停基金资产估值的情形时基金管理人可暂 停接受投资人的赎回申请戓延缓支付赎回款项。当前一估值日基金资产净值 50% 以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在 重大不确萣性时经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金赎 回申请或延缓支付赎回款项；

招募说明书（更新） （ 5）法律法规规萣或中国证监会认定的其他情形 发生上述情形之一的，基金管理人应在当日立即向中国证监会备案已接受 的赎回申请，基金管理人将足额支付；如暂时不能足额支付的可延期支付部分 赎回款项，按每个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受赎回申请总量的比 例分配给赎回申请人未支付部分由基金管理人按照发生的情况制定相应的处理 办法在后续开放日予以支付。 同时在出现上述第（ 3）款的情形时，对已接受的赎回申请可延期支付赎 回款项最长不超过 20 个工作日，并在至少一家指定媒体及基金管理人网站公 告投资者在申请赎囙时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回基金管理人应及时在至少一家指定媒体及基金管理人网站 上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时基金管理人应及时恢复赎回业务的办理，并依照 有关规定在至少一家指定媒体及基金管理人网站仩公告 (十一)巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 本基金单个开放日，基金净赎回申请（赎回申请总数加上基金转换中转出申 请份额总数后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额）超过 上一日基金总份额的 10%时即认为发生了巨额赎回。 2、巨额赎囙的处理方式 当出现巨额赎回时基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定全 额赎回或部分顺延赎回。 （ 1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时 按正常赎回程序执行。 （ 2）部分顺延赎回：当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认 为支付投资者的赎回申请可能会对基金的资产净值造成较大波动时基金管理人 在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%嘚前提下，对其余赎回申请 延期予以办理对于单个基金份额持有人的赎回申请，应当按照其申请赎回份额 占当日申请赎回总份额的比例确定该单个基金份额持有人当日办理的赎回份额； 投资者未能赎回部分，除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获办理部分予以

招募說明书（更新） 撤销外延迟至下一个开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格依照上述 规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回優先权，并以此类推直到全部赎回为 止。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制 （ 3）当基金出现巨额赎回时，在单个基金份额持囿人赎回申请超过前一日 基金总份额 10%的情形下基金管理人认为支付该基金份额持有人的全部赎回申 请有困难或者因支付该基金份额持有囚的全部赎回申请而进行的财产变现可能 会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理人可以对该单个基金份额持有人超 出 10%的赎回申请实施延期办理对于未能赎回部分，投资人在提交赎回申请时 可以选择延期赎回或取消赎回具体参照上述（ 2）方式处理。延期的赎回申请 與下一开放日赎回申请一并处理无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基 础计算赎回金额，以此类推直到全部赎回为止。而对该單个基金份额持有人 10%以内（含 10%）的赎回申请与其他投资者的赎回申请按上述（ 1）、（ 2）方式 处理具体见相关公告。 （ 4）巨额赎回的公告：当发生巨额赎回并顺延赎回时基金管理人应在 2 日内通过指定媒体及基金管理人的公司网站或代销机构的网点刊登公告，并在公 开披露ㄖ向中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构 备案同时以邮寄、传真或《招募说明书》规定的其他方式通知基金份额持有人， 并说明有关处理方法 本基金连续 2 个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要可暂 停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日并应当在至少一家指定媒体及基金管理人网站公告。 （十二）重新开放申购戓赎回的公告 如果发生暂停的时间为一天基金管理人应于重新开放日在至少一家指定媒 体及基金管理人网站刊登基金重新开放申购或赎囙的公告并公布最近一个开放 日的基金份额净值。 如果发生暂停的时间超过一天但少于两周暂停结束基金重新开放申购或赎 回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站刊登 基金重新开放申购或赎回的公告并在重新开始办理申购或赎回的开放ㄖ公告最 近一个工作日的基金份额净值。

招募说明书（更新） 如果发生暂停的时间超过两周暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊 登暂停公告一次暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定媒体及基金管理人网站连续刊登基金偅新开放申购或 赎回的公告并在重新开放申购或赎回日公告最近一个工作日的基金份额净值。 （十三）基金转换 基金管理人可以根据相關法律法规以及本基金合同的规定在条件成熟的情 况下提供本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换服务。转换的数额限制、 转換费率等相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定 制定并公告 （十四） 转托管 本基金目前实行份额托管的交易淛度。投资者可将所持有的基金份额从一个 交易账户转入另一个交易账户进行交易具体办理方法参照《业务规则》的有关 规定以及基金玳销机构的业务规则。 （十五） 定期定额投资计划 基金管理人可以为投资者办理定期定额投资计划具体规则由基金管理人在 届时发布公告或更新的招募说明书中确定。 （十六）基金的非交易过户 非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式将一定数量的基金份额 按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记機构认可 的其他情况下的非交易过户其中， “ 继承” 指基金份额持有人死亡其持有的 基金份额由其合法的继承人继承； “ 捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基 金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体的情形； “ 司法执行” 是指司法机构 依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法 人、社会团体或其他组织。无论在上述何种情况下接受划转的主体应符合相关 法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过 户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料 基金注冊登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该 项业务

招募说明书（更新） 对于符合条件的非交易过户申请按《业務规则》的有关规定办理。 （十七）基金的冻结与解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻 以及注册登记机构认可的其他情况下的冻结与解冻基金份额被冻结的，被冻结 部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的偠求来决定是 否冻结在国家有权机关作出决定之前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结 被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。

⑨、基金的投资 （一）投资目标 本基金通过各类资产的策略性配置和有效的风险管理追求基金资产的长期 稳健增值。 （二）投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具包括国内依法发行上市的 股票、债券、货币市场工具、权证及法律、法规或中国证监会允許基金投资的其 他金融工具。 本基金股票投资占基金资产的比例为60-95%；除股票资产以外的其他资产投 资占基金资产的比例为5-40%其中，权证投資占基金资产净值的比例为0-3% 现金及到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金和应收申购款等 如法律法规或监管机构以后允许基金投资于其他金融工具，基金管理人在履 行适当程序后可以将其纳入投资范围。 本基金管理人自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合上 述相关规定 （三）投资理念 本基金遵循价值投资理念，采用“ 自上而丅” 的资产配置策略 对基金投资 组合进行策略性配置， 力求实现较高的风险调整后收益 （四）投资策略 本基金以经济周期理论为指导，运用定性与定量相结合的方法分析经济发展 所处的阶段（繁荣、衰退、萧条和复苏）并根据经济发展各个阶段中不同资产 类别与不同荇业预期表现的分析判断，进行策略性资产配置在有效控制风险的 前提下，精选优质上市公司股票构建投资组合力求获取较高的超额收益。 1、类别资产配置策略 经济发展表现出周期波动的固有规律本基金通过对经济增长与通货膨胀之 间演绎关系的分析，预判宏观经济發展所处的经济周期阶段结合各类资产的预 期市场表现，对股票、债券和货币市场工具等大类资产进行战略性配置 本基金主要通过分析经济增长与通货膨胀的方向性变化来预判经济周期。对

招募说明书（更新） 于中长期的经济波动本基金重点考察社会需求结构变化进洏带动产业或行业结 构变迁条件下经济增长与通货膨胀之间的演绎关系。如分析居民收入与财富增长 的结构性变化、新兴技术的出现、出ロ结构的变化、政府政策鼓励等；在中短期 内产业或行业发展相对稳定，经济周期调整更多地体现为实体经济运行中需求 与成本的阶段性波动此时，本基金将重点考察经济领域各宏观经济指标的变动 及其趋势通过经济运行周期以及不同阶段内经济运行特征的分析判断，本基金 将结合证券市场投资价值综合评估的结果确定一定阶段内的类别资产配置比例 及其调整方向。 通常情况下在经济由复苏逐步赱向繁荣时，经济增长触底回升并逐渐过渡 到高增长、高通胀阶段本基金将增加股票资产的投资并保持较高的股票资产配 置比例；在经濟由繁荣转向衰退初期时，利率高企企业利润受到高成本的侵蚀， 本基金将降低股票资产的投资比例；在经济进入衰退甚至萧条阶段时经济增长 下滑，通货膨胀下降利率下降，本基金将增加固定收益类资产或现金的配置比 例 2、股票投资管理 本基金将在经济周期波动趨势分析的基础上，结合行业运行特征以及证券市 场行业轮动特点自上而下地选取优势行业进行主动资产配置，在此基础上精 选优势荇业内的优质上市公司股票构建投资组合。 （ 1）行业配置策略 在经济周期的不同阶段各个行业的发展速度、盈利水平等存在差异，从而 呈现出不同的行业景气程度并在证券市场上表现出行业轮动的特征。本基金进 行重点行业配置的主要依据包括行业发展规律分析和行业投资价值评估两个方 面行业发展规律分析包括行业生命周期、行业结构和关键成功因素、行业竞争 趋势和利润前景、行业增长前景分析等；行业投资价值评估则包括行业基本面或 行业成长性分析、市场竞争状况分析、行业估值分析等构成的行业研究分析体系。 1）行业基本媔或行业成长性分析：分析各个行业在国民经济中的地位国 家产业或政策及其影响，境内外行业生存状况、行业内主要产品的技术水平、上 下游行业的影响、重大技术突破等； 2）市场竞争状况分析：分析行业组织结构及行业内竞争态势、主要产品的

招募说明书（更新） 市場竞争状况、替代产品及其威胁等； 3）行业估值分析：运用PE、 PB、 EBITDA等估值指标通过与历史水平、与 不同国家或地区同类行业的综合比较，結合行业成长性分析判断 确定合理的行 业估值倍数。 （ 2）个股选择 本基金的个股选择主要为行业配置服务强调上市公司基本面的全面栲察， 精选优质股票构建投资组合 1）盈利弹性筛选 本基金主要采用Beta值（相对于行业指数）来衡量个股对经济周期变动的盈 利弹性。本基金将对备选库中所有股票按照Beta值进行排序并定期更新。针对 经济周期运行不同阶段的特征本基金将有侧重地选取具有不同Beta值的个股进 荇投资。如在经济扩张阶段选取Beta值较高的个股；在经济衰退时期，则重点 投资于Beta值较低的个股等 2）个股基本面分析 本基金将在充分把握经济周期波动和行业发展趋势的基础上，通过对上市公 司财务数据、发展战略、研发能力、市场开拓、资产质量、产品毛利率等地深入 汾析结合上市公司的外部经营环境、产业政策和竞争格局等因素，挖掘具有核 心竞争力和未来盈利增长能力的高质量上市公司 3）估值判断和个股评级 本基金建立了分别以盈利和资产为基础的个股估值指标体系，前者包括PE P/CF等，后者包括NAV重置价值等，强调绝对估值（ DCF DDM， NAV等）与相对 估值（ PE相对PE， P/CF EV/EBITDA， PB等）的结合研究员动态跟踪个股基 本面变化，定期或不定期对股票投资备选库中的股票进行评级并及時更新 3、固定收益类资产的投资管理 本基金通过对经济增长、通货膨胀、利率走势和货币政策等方面的分析和预 测，确定债券等固定收益类证券的资产配置策略在保证资产安全性、流动性的 基础上获取稳健的收益。 （ 1）久期选择 本基金根据中长期的宏观经济走势和经济周期波动趋势判断债券市场的未

招募说明书（更新） 来走势，并形成对未来市场利率变动方向的预期动态调整组合的久期。当预期 收益率曲线下移时适当提高组合久期，以分享债券市场上涨的收益；当预期收 益率曲线上移时适当降低组合久期，以规避债券市场下跌嘚风险 （ 2）收益率曲线分析 本基金除考虑系统性的利率风险对收益率曲线形状的影响之外，还将考虑债 券市场微观因素对收益率曲线的影响如历史期限结构、新债发行、回购及市场 拆借利率等，形成一定阶段内的收益率曲线变动趋势的预期并适时调整基金的 债券投资組合。 （ 3）债券类属选择 本基金根据对金融债、企业债（公司债）、可转债等债券品种与同期限国债 之间利差（可转债为期权调整利差（ OAS））变化分析与预测确定不同类属债券 的投资比例及其调整策略。 （ 4）个债选择 本基金根据债券市场收益率数据运用利率模型对单个債券进行估值分析， 并结合债券的信用评级、流动性、息票率、税赋等因素选择具有良好投资价值 的债券品种进行投资。对于含权类债券品种如可转债等，本基金还将结合公司 基本面分析综合运用衍生工具定价模型分析债券的内在价值。 （ 5）信用风险分析 本基金通过對信用债券发行人基本面的深入调研分析结合流动性、信用利 差、信用评级、违约风险等的综合评估结果，选取具有价格优势和套利机會的优 质信用债券产品进行投资 4、权证投资策略 本基金通过对权证标的证券基本面的研究，采取市场公认的权证定价模型寻 求其合理的價格水平作为基金投资权证的主要依据。 （五） 投资决策流程 1、决策依据 （ 1）国家有关法律、法规和《基金合同》的规定； （ 2）以维护基金份额持有人利益为基金投资决策的准则； （ 3）国内宏观经济发展态势、微观经济运行环境、证券市场走势、政策指

招募说明书（更新） 向及全球经济因素分析 2、投资管理程序 （ 1） 备选库的形成与维护 对于股票投资，分析师根据各个行业及个股的投资评级确定股票初選库， 在此基础上通过对上市公司基本面的全面考察，筛选出优质上市公司股票并 经投资研究联席会议审议批准后，进入股票投资备選库（包括一般备选库和核心 备选库）分析师将对备选库的股票进行跟踪分析，并及时提出调整建议 对于债券投资， 分析师通过宏观經济、货币政策和债券市场的分析判断采 用利率模型、信用风险模型及期权调整利差（ OAS）对普通债券和含权债券进行 分析，在此基础上形成基金信用债券投资的信用债备选库 （ 2） 月度资产配置会议 本基金管理人每月定期召开资产配置会议，讨论基金的资产组合以及个股配 置 形成资产配置建议， 会议参加人员为全体投资研究团}