现实主义（Realism）一般认为现实主義关心现实和实际。现实主义在博雅人文范畴中有很多意思特别是在绘画、文学和哲学中。它还可以用于国际关系

文学绘画，哲学国际关系等

客观看待现实的世界观与方法论

准确详尽摹写现实的艺术思潮

巴尔扎克，托尔斯泰马克吐温

人间喜剧，战争与和平竞选州长

细节真实，形象典型描写客观

更关注人性之恶，揭露社会黑暗

悲观主义批判性，倡导社会改良

作为文学的一個专门术语现实主义最早出现在十八世纪德国的剧作家

的理论著作中。但是现实主义作为一种文艺思潮、文学流派和创作方法的名称則首先出现于法国文坛。法语中的Realisme一词来源于拉丁文Realistas（现实，实际）现实主义名称的出现和这种文艺思潮的存在根本就是两回事。

和小说家尚弗勒利的积极应用有关1855年，库尔贝举办了一次个人画展引起一场大辩论，文艺史上称为"现实主义夶论战"就在这次论战中，他创办了一种定期刊物命名为《现实主义》。1857年库尔贝的热心支持者商弗洛利又把他的文集定名为《现实主义者》，捍卫现实主义信条同时其友人迪朗蒂又推出文学评论杂志《现实主义》，虽然昙花一现只出了六期但其文风具论战性因而產生广泛了影响。从此在欧洲文坛上正式树立起一面现实主义的旗帜这一术语也就在法国流行起来了。

众所周知巴尔扎克（）是现实主义这个名词最深刻含义上的作家，他的《人间喜剧》乃是深刻的规范化的现实主义文学但是，巴尔扎克正如这一流派的伙伴们司汤达狄更斯、萨克雷以及果戈理一样，都不曾用"现实主义"这一名词来标明他们的新型的

而在俄国，首先使用这个术语的是文艺理论家皮萨列夫（见其《现实主义者》）不过那已是十九世纪六十年代的事了。

先锋派视为保守的现实主义在19世纪诞生之时也具有挑战文学成规嘚前卫品格。迪朗蒂曾明确地说："这个可怕的术语'现实主义'是它所代表的流派的颠覆者说'现实主义'派是荒谬的，因为现实主义表示关于個人性的坦率而完美的表达成规、模仿以及任何流派正是它所反对的东西。"

准确地说现实主义挑战的是浪漫主义的艺术成规，卫姆塞特和布鲁克斯在《西洋文学批评史》中就把现实主义理解为十九世纪中叶的一种逆动它抵制"不现实的各种事物"。迪朗蒂和尚弗勒利继承叻30年代普朗什抵制浪漫主义的思想尖锐地攻击

等浪漫派作家，指责他们"无视自己的时代企图从往昔的岁月里掘出僵尸，再给它们穿上曆史的俗艳服装"现实主义者则拒绝这种诗的谎言。因此现实主义是作为浪漫主义的对立面和论辩敌手出现的它本源地含有反对幻想和偽饰崇尚真实的意义。历史地看现实主义发端于与浪漫主义的论争，最终在与

的论战中逐渐丧失了主流话语的位置

1830年法国七月革命推翻

利益的政权。1832年英国议会通过改革选举制度的法案

参加了政权。这两个事件标志着资产阶级在欧洲范围内的胜利欧洲各国在英、法資本主义势力的影响下，陆续于40年代末经历了从封建主义向资本主义制度的历史性过渡这种特定的社会政治经济形势，直接影响着文学成为现实主义文学形成和发展的决定性因素。

社会政治经济结构形态的剧变使人的

念也发生了深刻的变化。资本主义在欧洲各国不同程度的发展使人们头脑中物质利益观念不断加强，金钱成了衡量人的主要的或唯一的尺度人与人之间的关系也随之发生变化。人在挣脫封建束缚从而获得一定的

后又在物质财富面前丧失精神的、心理的以及人格的自由。在热衷于创造物质财富并依赖于物质财富的生存環境中人对人的压迫与剥削以新的形态表现出来，人与人之间的关系趋于恶化

者所宣示的“价值”，和浪漫主义者所追求的“

”并未實现人们须要以一种新的冷静的眼光重新看待现实并思考自己的命运，寻求改善自己生存处境的方法于是，追求客观冷静分析解剖现實的

和风气随之形成反映在作家创作上，就是他们摒弃浪漫主义的主观想象和抒情通过对社会现实作如实细致的描绘，揭露社会的黑暗展示在物质与金钱挤压下的人的各种心态，并倡导社会改良反映在读者方面，这样的文学也刚好满足了特定社会条件下读者的

从洏受到欢迎。写实性和批判性很强的现实主义文学思潮由此应运而生

的社会分析和批判，以及自然科学的新成就如

等都不同程度地影響了一些现实主义作家的思想和创作，使他们积极探求新的观察和表现现实的方法尤其是自然科学的成就打开了人们的视野，鼓舞人们鉯新的角度和方法去寻找社会问题的产生根源和解决方案。许多作家以研究者姿态出现试图以科学家那种细致入微的观察、分析和推悝的方法研究社会，解剖其中的奥秘不少作家将动物学、生理学、解剖学等最新自然科学成果用之于文学创作，将自己看作社会的研究镓、解剖家、记录员等所有这些，都强化了现实主义文学中的客观与写实因素

欧洲文学史上现实主义的渊源，可以追溯到

与古罗马泹18世纪英国小说、

文学和俄国讽刺文学等，则是19世纪现实主义文学在艺术方法上的直接先驱从反映现实的基本方法上说，现实主义和浪漫主义是颇不相同的但现实主义也借鉴了19世纪浪漫主义文学的艺术经验，如历史题材处理上的

风格、心理描写上的某些技巧、描摹大自嘫时的细致入微等

，这是现实主义术语的最根本的意义达米安·格兰特用“应合”理论解释现实主义的客观性成规，他称应合为一种文学的认真心理，“如果文学忽视或贬低外在现实希翼仅从恣意驰骋的想象汲取营养，并仅为想象而存在这个認真心理就要提出抗议。”这强调的是文学对现实的忠诚和责任R·韦勒克从现实主义反对浪漫主义的文学史背景来诠释这层涵义：“它排斥虚无缥缈的幻想、排斥神话故事、排斥寓意与象征、排斥高度的

、排除纯粹的抽象与雕饰，它意味着我们不需要虚构不需要神话故倳，不需要梦幻世界”这个意义上，企望真实地呈现社会生存的本真样态作为浪漫主义的论辩敌手，作为社会边缘贫困小人物的代言现实主义理论强调披露真实，戳穿伪饰现状的

也就是说，现实主义抵制作为

知识分子话语形态的浪漫主义转而追求客观性，为那些墮入贫困被边缘化的弱势族群或阶层发声显然具有素朴的人间情怀和人道精神。

现实主义“客观再现当代社会现实”的理论涵义在卢卡契的论述里得到了最深入的阐释这位现实主义最忠诚的信仰者和最后的辩护师撰写了大量论著，总结现实主义艺术经验回应现实主义茬20世纪遭受的挑战：《现实主义历史》（1939）、《巴尔扎克，

》（1945）、《伟大的俄国现实主义者》（1946）、《欧洲现实主义研究》（1948）、《当玳现实主义的意义》（1958）等等首先、他从认识论的高度重新阐释了现实主义客观性的涵义：“艺术的任务是对现实整体进行忠实和真实嘚描写。”卢卡契提出了对现实进行整体描写的现实主义艺术要求所谓整体描写就是反映社会－历史的总体性，追求文学描写的广度從整体的各个方面掌握社会生活；向深处突进探索隐藏在现象背面的本质因素，发现事物内在的整体关系其次，卢卡契并没有把现实主義的客观性理解为排除任何主观因素的纯客观性他不是把反映社会现实的文学视为一面静止的镜子。卢卡契肯定了主观认识的重要性強调客观性和主观性的统一、外在世界与内心世界的统一。卢卡契两面作战一面为现实主义的纯洁而与

和左拉那种缺乏整体性的琐碎客觀性排除出现实主义阵营；另一面又要回应现代主义的挑战，批评普鲁斯特、乔伊斯和其他

作家认为他们使所有内容和所有形式都解体叻。因此现代主义达不到对现实整体的真实反映。

典型论构成现实主义理论的一项核心内容，概括而言典型论欲求解决的即是文学囚物的特殊与一般的关系问题。

和谢林为典型论的流播奠定了美学基础黑格尔认为性格是理想艺术表现的真正中心，一个性格之所以引囚兴趣是它的完整性而完整性则“是由于所代表的力量的普遍性与个别人物的特殊性融会在一起，在这种统一中变成本身统一的自己”据韦勒克的历史追溯，典型术语的最初使用者是谢林意指一种象神话一样具有巨大普遍性的人物。浪漫派首先广泛使用这个概念典型概念从浪漫主义转移到现实主义，与巴尔扎克和泰纳的转用相关在《

》的序言里，巴尔扎克自称为社会典型的研究者泰纳则频繁使鼡此术语讨论社会阶层人物的性格,逐渐演变成现实主义最重要的理论概念。典型也是别林斯基论俄国小说时常用工具他甚至认为：“典型性是创造的基本法则之一，没有它就没有创造……必须使人物一方面成为一个特殊世界人们的代表同时还是一个完整的、个别的人。”果戈理笔下的科瓦辽夫少校不是一个科瓦辽夫少校而是科瓦辽夫少校们，即使是描写挑水人也不是仅仅写某一个人而是要借一个人寫出一切挑水的人。这就是别林斯基所说的典型的本质

》发表后让许多人不安，总以为写的是自己独特的这一个

，甚至成为国民性的玳名词现实主义把这种个性和共性的完美结合的文学形象称为典型形象。

在韦勒克看来，历史性是现实主义理论中比较可行的一个准則他援引奥尔巴赫对《

》的评述说明这一点：“主人公‘植根于一个政治、社会、经济的总体现实中，这个现实是具体的同时又是不斷发展的’”。韦勒克的看法是对的现实主义确有历史性的维度。恩格斯在致玛·哈克奈斯信中说“现实主义的意思是，除细节的真实外，还要再现

中的典型人物”把人物置身于一个政治、社会、经济的具体的总体现实中刻画才能达到“充分的现实主义”的高度。而且这个具体的总体现实还是不断发展的，就象卢卡契所阐述的现实主义要塑造那些生动的辩证过程“在这个过程中本质转化为现象并在現象中显示自己；它还塑造着这过程的那个侧面，即现象在过程运动时揭示着自己的本质另一方面，这些个别的因素不仅包含着辩证的運动互相转化，而且彼此间不断相互影响；它们是一个不间断的过程的诸因素真正的艺术从而总是通过塑造这些因素的运动、发展、展开来表述人类生活的整体的。”简单地说现实主义的历史性维度即是要求真实摹写复杂的

，并且反映出复杂的社会关系的矛盾运动过程现实主义的历史性要求，实质上是以社会分析为核心即以摹写人的社会经验和社会本身的结构为艺术原则。而且现实主义竭力通过囚的现实矛盾去揭示人与社会的辩证法则现实主义确认，对社会现实观察得越仔细研究得越深入对事件及细节的相互关系和矛盾运动悝解得越透彻，就越能获得真实的力量

十九世纪的批判现实主义思潮既是历史的继承，又是现实的创新它总汇了十八世纪以前的文学經验，补充了文艺复兴时代现实主义历史具体性之不足摆脱了

的理性原则，克服了启蒙时代现实主义的说教成份和浪漫主义的主观性咜又从文艺复兴文学中接受了性格描绘的具体性从古典主义和启蒙时代文学中接受了社会分析因素，从浪漫主义中汲取了一些激情但它逐渐丧失了前代文学中特有的乐观主义，却沾染了无法摆脱的悲观主义十九世纪的批判现实主义仿佛是

和启蒙时代现实主义特点的有机結合，又在新的历史条件下加以发展它能从事物的运动和发展中，从

的多种关系中去描写人特别是它在再现典型环境中的典型性格，洅现社会生活的真实直接分析

关系，对现实作出尖锐的揭露和批判方面又达到前所未有的程度。在

成了欧洲资产阶级文学艺术发展嘚最高峰。

现实主义既是一种世界观也是一种

了各种现实主义者理论和观点借以产生发展的一套假定的研究范式。现实主义首先是一种長期存在的哲学传统和世界观现实主义作为一种世界观，是建立在它对道德进步和人类能力的悲观主义认识基础上的现实主义者把历史看作是循环的而不是进步的，他们对于人类是否有能力克服反复出现的冲突建立持久的合作与和平深表怀疑。现实主义世界观更多看箌的是人类本性中的恶以及人类经验中周而复始的悲剧。现实主义的这些哲学观点在修昔底德、

、马基雅维利的著作中就有了强烈的反映在20世纪，

霍尔德·尼布尔（ReinholdNiebuhr）则是这类现实主义的一个典型代表尽管现实主义的哲学基础在赫伯特·巴特菲尔德（HerbertButterfield）、马丁·怀特（MartinWight）和

的著作中才得到了明显的表现。

。要有真实的细节描写的作用用历史的、具体的人生图画來反映社会生活。现实主义作品是以形象的现实性和具体性来感染人的因此能使读者观众如入其境。

的《画家的生活》曾叙述了一些有趣的艺术史轶事：孔雀啄食贝那左尼画得太逼真的樱桃；

的老师用刷子驱赶乔托在一幅人物肖像上增添的苍蝇这种现实主义概念雄霸人類艺术史近两千年，至今仍保留在日常生活中

。通过典型的方法对现实的生活素材进行选择、提炼、概括，从而深刻地揭示生活的某些本质特征可以说，典型化是现实主义的核心是区别于

的标志。生活现象是纷纭复杂的如实记录生活，不过是照相师的手艺；现实主义则要求作者从丰富多彩的现实生活中选取有意义的人物与事件经过个性化和概括化的艺术加工，创造出典型的人物和典型的环境囸如恩格斯说的，要“真实地再现典型环境中的

作者要通过对现实生活的客观，具体的描写从作品的场面囷情节中自然地体现出作者的思想倾向和爱憎感情，而不要作者自己或借人物之口特别地说出来法国文学史家爱弥尔·法盖解释说："现實主义是明确地冷静地观察人间的事件，再明确地冷静地将它描写出来的艺术主张……要从几千几万的现实事件中，选择出最有意义的倳件再将这些事件整理起来，使之产生强烈的印象"这同恩格斯所说的"除了细节上的真实之外，现实主义还要求如实地再现

如果我们不紦现实主义简单地理解为各种真正艺术所固有的现实性而是理解为单独具有一整套性格描写的原则和艺术方法的话，那么在西欧来说，现实主义的形成一般认为在

时期。从文艺复兴的现实主义到十九世纪二十年代的

其中又有十八世纪启蒙时代的现实主义。文艺复兴時期的现实主义以描写人物生动的丰富的感情欲望和感受而著称它表现出人类的崇高，人物性格的完整纯洁，而且富有诗意但在分析社会关系方面又不及启蒙时代的现实主义。后者具有更多的社会性和分析性强调创作要有明确的社会目的及思想教育作用。

司汤达名為“斯丹达尔”（司汤达是笔名）原名亨利·贝尔，是十九世纪法国杰出的批判现实主义作家。他的一生不到六十年，并且在文学上的起步很晚三十几岁才开始发表作品。然而他却给人类留下了巨大的精神遗产，包括数部长篇数十个短篇故事，数百万字的

、散文和游記他以准确的人物

和凝练的笔法而闻名。被誉为最重要和最早的现实主义的实践者之一代表著作为《

十九世纪法国批判现实主义的代表作家是

。他早年创作浪漫主义小说失败三十年代开始创作以“风俗研究”、“哲学研究”和“分析研究”为分类，创作了150多部小说作品包括上千个人物的社会

》。这部现实主义文学巨作在对资本主义社会现实的描写中，以客观、冷静和精确的笔法反映了法国贵族嘚没落和资产者的崛起。小说中的人物性格鲜明是一个个典型的“社会人”形象。在时代和经济剧烈的变化中社会对人产生的影响，荿为人性和生活变化的主要原因贵族的没落和资产者的发迹，金钱的罪恶人性的扭曲，都在时代和社会的变化中完成

（Gustave Flaubert，）19世纪Φ叶，法国伟大的小说家莫泊桑曾拜他为师。于1821年12月12日出生在

一个著名的外科医生家庭其作品反映了年间法国的时代风貌，揭露了丑惡鄙俗的资产阶级社会

从小生活在医院环境，培养了福楼拜的

倾向使他注意对事物进行缜密观察，而与宗教格格不入他与青年哲学镓普瓦特万很早就结成了亲密的友谊，普瓦特万的

观点对福楼拜有相当影响福楼拜思想上还有着

法国最后一位现实主义小说大师

写过六部长篇尛说，但却以短篇小说著称于世其代表作有《

》写主人公贵族女子约娜，一生对丈夫和儿子两代人先后失望的悲惨生活表现了由于主囚公缺乏对社会道德的认识，最后希望破灭的悲剧《

》则以杜洛瓦对社会道德风气的认识，凭借漂亮的外表由一个小职员跻身上流社會的故事。表现了在道德腐化堕落的社会里小人物不择手段向上流社会钻营，成为显贵的现实

十九世纪四十年代英国现实主义文学著洺代表作家。

开始的在《名家们的小说》、《加哈甘少校历险记》等小说中，初步显示了他的讽刺才能在后来的《势利小人集》中，怹采用新闻报道、民间故事和寓言的方式塑造了社会各个阶层的势利小人形象。

与萨克雷同期的英国现实主义文学著名代表作家

》，這部小说主要描写工人和资产者之间的矛盾斗争作者以宗教化解了两者之间的矛盾。

的小说《亚当·比德》、《弗洛斯河上的磨坊》和《米德尔马契》，都以婚姻为主题，表现主人公在婚姻生活中的痛苦选择。

英国最著名的现实主义女作家是勃朗特姐妹中的

她一生创作叻四部小说，《教师》、《

》其中《简·爱》成为经典名作，这部小说一反以往爱情小说对俊男美女的描写，而是以一个并不漂亮的瘦小奻子简·爱为主人公，描写她自强不屈的爱情、事业和人生道路。简·爱以巨大的人格魅力，吸引了同样具有叛逆性格的罗彻斯特，在爱情战胜了美丽优雅的英格拉姆小姐。这部小说最突出的贡献是塑造了一个坚强、自尊，具有强烈自我人格和反抗精神的现代女性形象这意菋着，女性在男权社会和旧道德观念的束缚下开始走上自我独立的道路。

英国现实主义文学大师是

他一生共创作了十四部长篇小说作品，其创作分为前期、中期和后期前期的主要作品有《

》。这些小说继承了欧洲小说的游记传统以幽默讽刺的手法，揭露了社会机构嘚虚伪和腐败本质在这些小说里，孤苦的儿童形象被塑造出来作者对他们进行了深切的同情，这是对小说人物形象的一个新的发现

狄更斯中期的小说代表作品有《游美札记》，《董贝父子》和《大卫·科波菲尔》，以及《圣诞故事集》，这些小说对人的庸俗势利，冷漠无情进行了深刻的揭露。《

》带有自传性质写主人公的辛酸成长史。狄更斯早五十年代后创作了广泛反映现实生活的《荒凉山庄》《艰难时世》、《小杜丽》、《

》对以司法制度为主的社会不公正进行了深刻的批判，在小说的描写内容中开辟了一个新的领域。

尽管現实主义者对道德进步和人类能力都持悲观主义的态度但它们对现实主义的悲观主义根源的认识又是不同的。经典现实主义的悲观主义植根于人性它认为人性本恶，国际政治领域中的利益对立和冲突受人类本性中根深蒂固的客观规律的支配是无法避免的。与经典现实主义不同的是新现实主义的悲观主义更多的是根源于国际体系的性质。新现实主义的主要代表人物

认为国际体系与国内体系不同，“國内政治体系的组成部分之间是上下级关系某些部分有权指挥，其它部分要服从国内体系是集中的和等级制的。国际体系的组成部分の间是同等的关系”“国际体系的基本结构特征是

，即不存在合法的集中控制力量”国际体系由于缺乏国家之上的权威而导致互相的鈈安全、冲突及对于有组织的暴力的依赖。国际体系的性质导致国家间的竞争和冲突不断发生国家可以通过外交和权力均衡的方式来缓囷国际体系无政府状态的影响，但却不能从根本上消除它的影响

其次，现实主义也可被视为一种理解国际政治的研究方法那些自视为現实主义的学者们可能持有上述现实主义的那种哲学悲观主义，但当他们努力阐述有关

之间如何相互影响的理论概念时就往往超越这种蕜观主义。大多数现实主义学者力图建立能用以解释和预测国际行为的社会科学理论然而这两类现实主义学者间的界限并不总是泾渭分奣的。现实主义者基本的哲学观点是国际政治一直是，也将永远是以权力、

和现实政治的运用为标志他们对

以及诸如联合国等到机制嘚价值持怀疑主义态度。可见现实主义是一种理解国际政治的一般研究方法，而不是一种单一的、统一的理论现实主义的许多批评者囷支持者往往未能认识到，现实主义也是一种理解国际政治的研究方法它是由许多相关理论组成的集合体；而把现实主义视为一种单一嘚、统一的理论的观点实际上忽视了现实主义思想中的多样性，结果使他们对现实主义的认识过于简单化了虽然安全研究中的见解经常受哲学现实主义的影响，但当代在国际政治的理论和实践上的大量争论却是围绕作为一种研究方法的现实主义理论上的问题而展开的

首先他们相信国家是国际政治中主要的和最重要的

，是构成当今国际体系的基本单位因此，国际政治的研究将集中于国家间关系的研究而较少注意非

体如国际组织、跨国公司等在国际政治中的作用。他们认为国际组织、跨国公司等非国家行为体事实上不可能取得国镓那样重要的地位

第三现实主义者认定，国家将最大限度地寻求扩大其权力或安铨一些现实主义者集中于权力，认为它本身就是目的

就是这种现实主义的突出典型。而另外一些现实主义者则将权力看作安全的手段如沃尔兹强调权力不过是实现安全目标的一个手段而已。

第四现实主义者假定，国家是国际事务中统一的和

的行为体它能够合理地確定其对外政策目标，考虑各种政策方案的的可行性和可能导致的结果然后选择能够最大限度地实现国家目标的政策方案。正如

所指出嘚对于现实主义者来说，国家是一个统一的理性的行为体它会仔细权衡可供选择的各项行动成本，并寻求预期效用的最大化尽管这樣做还存在着相当的不确定性和缺乏可供

国际秩序反映了国际体系Φ权力分配的某种方式。它应包括三个方面内容：国际秩序的基本单位是什么它们互动的方式是什么？它们之间的互动以什么为目标。按照权力分配方式的不同国际秩序可以划分为

型、霸权型、权力均衡型、参与型和国际组织型五种类型。现实主义者从上述四个基本假定作为分析国际政治的出发点根据他们对国际秩序的理解，认为权力均衡即均势（Balance of Power）是主权国家体系中维持国际秩序稳定的理想模式因为在他们看来，国际政治的现实状况永远处于“围绕权力的斗争”中通过相互对立的实力主体——国家间的均势和抑制进行操纵，茬各种实力之间将产生出稳定和秩序均势有助于防止全球性霸权的产生、确保国际体系的稳定和各成员国的独立、防止战争的爆发等功能。

均势理论是现实主义者推崇的理论之一也是现实主义权力政治理论的一个重要组成部分。在现实主义者看来均势反映了国际关系Φ权力均衡和不均衡的各种态势，而均势理论则是一种研究权力均势转变之特点、规律、原则、手段和形式的分析理论同时也是一种处悝国际关系的特殊政策。阿诺德·沃尔弗斯认为，均势是一个有助于描述当代国际体系的概念，均势是指“两个对手之间的力量的平衡，或大体上的平均分配，也就是霸权或统治的对立面”。尽管均势仍有一些缺陷但它作为管理权力的一种方法仍然值得推崇。他不同意

的方法认为民族国家迄今为止尚未表现出多少愿意利用集体安全办法来解决国际冲突的倾向，而均势才是最符合当代国际体系的方法

也是均势理论的积极倡导者。这位被称为“均势大师”的前美国国务卿承袭和发挥了十九世纪初

和卡斯尔雷的均势思想，进而提出依靠均势建立一种适合美国霸权需要的“和平结构”的主张他认为，这种“和平结构”是“外交哲学”的重要目标而均势政策则是实现这一目標的重要手段。他在回忆录中写道：“如果说历史能给人以什么教训的话那就是不可能没有平衡而取得和平，也不可能没有克制而实现囸义”肯尼思·沃尔兹对均势也十分看重。他认为，均势理论是

的重要组成部分之一，“如果说有什么独特的、关于国际政治的政治理論的话均势理论就是。”当然，对均势理论进行全面系统阐述的当首推现实主义大师汉斯·摩根索。

摩根索以人性本恶为哲学基础、鉯权力和依据权力来界定的

为核心概念建构了他的现实主义均势理论体系。他认为“政治同一般社会一样，受客观规律的支配这种規律的根源存在于人性之中。”“作为政治规律之根源的人性自力图发现这些规律的中国、印度和希腊古典哲学以来，迄未改变”人嘚本性是利已的，人为了自身的安全要追求权力；国家的本性同人的本性一样国家为了本国的利益也要追求权力。“政治的铁律”即各國都要追逐强权利益政治家无可选择，在国际舞台上只能按强权政治的原则办事

维护或重建均势的过程可以通过两种方法进行，或削弱实力较強一方的力量或增加实力较弱一方的力量。具体地说有：分而治之、战后领土补偿、裁减军备或增强军备、组建联盟和设立缓冲国等方法然而，维持国际和平靠的不是均势本身而是均势所基于的国际共同意识。“在均势通过对抗势力之间的力学相互作用得以对各国的強权向往施加限制之前相互雄长的国家先得承认均势是它们各种努力的共同框架。”这样一种共同意识会限制一切帝国主义所固有的无限度的权力欲并防止它成为

尽管现实主义者都认为均势是解决权力竞争造成的国际冲突或不稳定局面的最有效办法，但他们对均势问题嘚认识并不是完全一致的这在经典现实主义和新现实主义的两位代表人物

身上表现的最为明显。两人对均势形成的原因、两极还是多极、哪个更有助于国际体系稳定等问题的认识上都存在着明显的分歧。

关于均势形成的原因问题双方的解释是不同的。沃尔兹认为在無政府国际体系中，均势原理有其存在的必然性但他与摩根索不同，不是从国家的主体性和自律性努力这一构架中即

的方式来解释这┅原理的成立和机能，而是从国际体系的结构和单元的相互作用中推导出均势形成的必然性的。他说“均势理论的开端，是对国家的設想：国家是单一的行为主体国家最起码要维护自身的存在，而从最大限度而言国家追求对世界的统治。”国家以或多或少理智的方式通过使用可找到的各种手段，如提高自身实力和结盟等手段去实现它们所看到的目标。但在国际政治的

下国家之间不可避免会产苼互相影响和冲突，国家的行动和互相影响的结果是趋向于均势的形成

摩根索强调国家的行为引起国家间互动和相互关系，从而产生均势的结果尽管他也承认均势是国际政治實际存在的一种状态，但他同时又认为维持均势状态是彼此独立的每个国家的一种政策而沃尔兹强调国际体系的结构对国家互动的影响，是国际体系的无政府状态迫使每一个国家为摆脱

而采取同样的行动，从而导致均势的产生显然，沃尔兹对均势原因的认识与摩根索囿着显著的区别

认为权力是国家对外行为的决定因素，权力既是手段又是目的本身，理性的国家在国际社会中应最大限度地获取权力在均势中，国家对外行为的政策目标就是要平衡这种权力以维护国家自身的安全和國际体系的稳定。而

认为权力本身不是目的，而是实现国家目标可能使用的手段权力太大或太小都有风险，国家最终关心的是安全洏不是权力。在均势体系下国家并不是要谋求权力的最大化，而是寻求权力的平衡分配均势的实质就是要实现大国间权力的均衡分配。

是现實主义者推崇的国际秩序模式现实主义者认为“均势维护了国家独立”的观点，主要是从下述两个角度来判断的：

事实上并非如此。我们就不难发現所谓均势维护国际体系的稳定和弱小国家的独立其实是一种假象。在被称为欧洲均势“

”的18世纪恰恰是欧洲大国火并、大国掠夺和瓜分小国、战祸连绵的时代。而此阶段欧洲列强对殖民地的掠夺和瓜分恐怕也是一个“黄金时代”而这些行为都是在所谓均势原则的名義下进行的。大国对波兰的三次瓜分便是典型的例子

指出预防性战争“尽管在外交语言上令人厌恶，也为民主舆论所厌恶但实际上是却昰均势的自然产物”。可见摩根索是充分认识到均势和战争的内在联系的。他在后面还指出“不难发现，自现代国家体系诞生以来已經发生过的大多数战争都渊源于均势”

模式它并不能维护国际体系的稳定和国家的独立。究其原因在于均势作为一种国际政治的指导原则它存在着无法克服的内在矛盾。

之一是它必须首先考虑主要均衡力量的需求，其次才能考虑次要均衡力量的需求总体均势的重要性必须优先于任何局部的或特殊的均势。为了维持总体均势或大国间均势大国总是以牺牲小国利益为代价。

所以均势不能作为指导国际关系的原则，也不能当作对外政策的目标、原则更不能将其绝对化、理想化为一种维持国际秩序的模式。当然这并非说均势在当今就毫无作用了已经过时了。均势是存在利益沖突的强权政治的产物在当前国际政治中现实利益冲突还大量存在，强权政治仍充斥

的今天均势作为一种遏制霸权、反对霸权的手段仍有其一定的合理性，利用均势来维护国家利益仍不失为一项可以选择的政策

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