财产保全申请书财务管理为何2011年、2012年之前各方面还不错,2012年以后不顺?|圆光术法师治心老

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  【概况】2011年,深圳市市场监督管理局深入推进企业登记和管理制度改革,进一步降低准入门槛,提高登记注册效率。全年全市新登记各类企业6.18万户,比上年增长30.8%;内、外资企业年检率分别为93.3%、93.98%,均创历史新高;累计发现无照经营12.18万户,规范、取缔11.63万户,规范取缔率为95.5%;查办制售假冒伪劣商品案件953宗,涉案货值3491.2万元,捣毁制售假窝点142个;接报消费者投诉69.03万件、增长56.95%,新增消费者权益服务站67个、总数达1605个。年内,该局推动国家质检总局与深圳市政府签订《创造深圳质量打造质量强市合作备忘录》,在创建“国家质量强市示范市”、推动前海深港现代服务业合作区改革发展、促进战略性产业发展等八个方面先行先试、深化合作,全市“大质量”协同推进工作机制初步形成,产品、服务、环境和工程质量稳步提升;开展全国质量管理体系认证专项检查试点工作并成为5个试点省市之一,继续加强3C(强制性产品认证制度)、食品农产品等传统领域认证监管,探索实施低碳认证,服务产业升级转型,与国家质检中心和国内部分重点地区检测机构签订业务合作和结果互认协议,构建“一个标准、一次检测、全球通行”的检测认证体系,助力“深圳制造”走出去。

  【企业登记管理】2011年,深圳市市场监督管理局全面推行企业注册“即来即办”,进一步简化企业登记手续。该局将符合条件的企业登记申请提速到24小时内发照,其中注册分局基本实现1小时发照,节省企业成本,提升工作效率,降低廉政风险,获市政府授予的“改革创新特别贡献奖”,并被市纪委列为深圳市推进惩防体系建设先进经验之一;在福田、罗湖、南山、盐田四区和光明、坪山新区试行有限责任公司“大通关”制度,打破有限责任公司设立登记的区域限制,所有注册窗口通行受理,为企业和投资人创业提供更加便利的条件;全面实现企业“无纸化”年检,将外资企业纳入“无纸化”年检范畴,100%采用网上申报审查方式,做到免交纸质年检材料、免交纸质审计报告、免收年检费用、免盖年检戳记“四个全免”;简化户外广告登记手续,取消一般广告企业经营资格检查,6000多户广告企业受益;牵头开展无证无照网吧综合整治行动、深化小业态(门店)清理整治工作等四项“清无”专项行动,检查各类经营场所8.6万家,取缔“黑网吧”977家,取缔无证无照餐饮店1605家、疏导办证3980家。

  【商标与广告管理】2011年,深圳市市场监督管理局进一步加强商标与广告管理。实施商标战略。该局组织驰名、著名商标申报培训,提高市场主体商标注册率和运用水平;加快自主品牌和区域品牌发展,在新能源、生物科技和互联网等领域扶持一批具有发展潜力的企业争创驰名、著名商标,打造自主品牌;建立商标交易平台系统,实行上线交易;举办深圳市驰名商标展,取得良好社会效果。加强广告管理。该局加大对违法广告易发、多发类别和媒体的监测力度,实现事前防范、事中指导、事后监管有机结合;持续加大对医疗、药品、保健食品、化妆品、美容服务等五类广告的整治力度;不断完善户外广告电子地图移动执法系统升级,将福田、罗湖区各一条主干道和一个商业旺区及宝安机场打造为户外广告管理示范点;切实履行广告专项整治联席会议牵头职责,建立重点类别违法广告“黑名单”,加强广告执法办案工作,广告违法率创历史新低。全年该局发出各类广告监测提示、警示582条次,发出责令改正通知276份,制止严重违法广告523条次;五大类重点广告违法率为3.38%,比上年下降3.43%;整改规范户外广告发布720多条次,立案查处广告违法案件35宗、结案27宗,罚没款40万元。

  【公平竞争管理】2011年,深圳市市场监督管理局加强公平竞争管理,推进市场诚信体系建设。全年该局查处各类反不正当竞争案件35宗,罚没金额190.28万元;开展“禁传销、保大运”行动,捣毁传销窝点125个、清查遣散传销人员993人、刑拘传销头目60人,联合公安部门破获涉案金额2.5亿元、会员3万多人的“百万买家”特大跨境网络传销案件;对群众反映强烈的“加价提车”行为介入调查,规范汽车销售行业;通过对腾讯QQ诉奇虎“360隐私保护器”侵权案(即“3Q”大战)的深入研究,规范企业行为,探索解决日益凸显的网络市场行业标准和竞争规则缺失导致无序竞争等深层次问题;创新推动建立珠江口东岸地区统一竞争监管执法平台;通过“查办一个案件,规范一个行业”,着力解决医疗行业、公用企业、大型零售商限制竞争等问题;运用公平竞争执法手段重点查处仿冒、“傍名牌”、制造市场混乱等违法行为;受国家工商总局委托,开展地板专利市场反垄断调查工作,被国家工商总局确定为竞争执法五种先进模式之一;积极协助国家工商总局承办金砖国家竞争大会。

  【消费者权益保护】2011年,深圳市市场监督管理局继续强化消费者权益保护工作。该局建立消费维权快速处理机制,服务站向生产领域延伸,陆续在南海油脂、金威啤酒、比亚迪等大型企业建站,从源头加强维权监管,推动消费维权工作由事后查处向事前防范转变、由事后调解向事前和解转变、由事后处理投诉向事前引导教育转变;编印首张《深圳消费地图》,从“食、住、行、游、购、娱”多方面向消费者推荐诚信可靠、维权便捷的消费场所;规范咨询举报申诉工作,制定出台《咨询举报申诉工作暂行规定》等“1+5”文件,编印《市场监管常见业务问答》,实现内网知识库、门户网站业务问答、“12345”知识库同步更新;接听登记数量再上新台阶,5条热线共接听登记各类信息69.03万件、比上年增长56.95%;咨询直接解答率98.6%,申诉举报办结率95%。

  【个体私营经济发展】2011年,深圳市市场监督管理局多措并举推进个体私营经济发展。该局以提效、便民为方向推进企业登记制度改革,实现有限责任公司设立登记全市窗口通行受理;启动名称集中登记,采用网上集中申报和核准登记,发放电子名称证,提高办事效率;完善和拓展网上验资,与三大商业银行合作开通工商验资E线通系统,快速比对验资账户资金信息,免除申请人提交验资报告环节,为企业减负约2亿元;实施放宽住所登记条件、试行注册资本认缴制、试点兴办商务秘书企业等多项措施,进一步降低企业准入门槛,鼓励社会投资,支持个体私营经济发展。

  【物价管理与检查】2011年,深圳市市场监督管理局加强通胀预期管理,落实价格调查制度,推进平价商店建设,稳定市场物价水平。该局部署开展反价格欺诈、农副产品批零价格等专项检查,受理价格违法行为举报3529件,立案查处价格违法案件389宗、实施经济制裁2200多万元,其中市场价格违法案件11宗、实施经济制裁186万余元;及时处置食盐价格异动,遏制群众抢购风潮;整顿民生价格收费秩序,开展全市医疗机构收费检查,加大教育收费、商品房销售明码标价整顿力度;拓宽价格服务职能,对群众生活必需品开展4期价格调查,为中低收入群体消费行为提供价格参考依据;开展每日舆情收集发布,及时掌握市场价格走势和热点、难点价格问题;制定价格异动事件工作预案和应急处置工作方案,提高价格突发事件处置水平。

  【合同管理】2011年,深圳市市场监督管理局对装饰建材、家政服务和快递服务行业合同存在的问题进行调研,进一步规范合同管理。该局研究制定《深圳市装饰建材买卖(订货)合同》(示范文本)、《深圳市家政服务合同示范文本》(中介制服务类)、《深圳市快递服务合同示范文本》3个合同示范文本并加以推广使用;《深圳经济特区合同格式条款条例》通过市人大常委会二审;引导深圳企业参加“广东省守合同重信用企业”公示活动,开展合同格式条款自查清理工作,督促规范企业签约行为;积极开展合同行政调解和拍卖市场监管工作,对6家拍卖公司的经营情况进行抽查,处理拍卖投诉5宗。

  【知识产权管理】2011年,深圳市市场监督管理局持续加大知识产权管理力度,推出加快审查绿色通道、上门业务培训、协助完善制度等13项具体举措。年内,该局为华大基因、光启高等理工研究院等自主创新研发团队提供知识产权“定制式”服务,取得明显成效;推进专利联盟建设,培育了LED、新能源、超材料、生物医药等新兴产业专利与标准联盟,实现企业知识产权从单一竞争到竞争合作的战略转型,增强了企业自主创新能力;积极推进知识产权质押融资,破解中小企业融资难问题;创新知识产权宣传培训模式,在深圳新闻网、腾讯网等主流网站设立专栏,开通“深圳知识产权”微博,通过新兴传播载体宣传知识产权工作,取得较好互动效果;加强闽粤沿海城市知识产权保护协作机制,通过并签署《闽粤沿海十二城市专利侵权纠纷案件移送合作备忘录》;在国内首次发布《深圳市版权产业发展状况》白皮书。

  【专利申请授权】2011年,深圳市市场监督管理局首度将“专利申请增长率”指标纳入区(新区)绩效评估指标体系。全年全市国内专利申请量6.35万件、比上年增长28.51%,其中发明专利申请量2.88万件、增长20.32%,PCT(专利合作条约)申请7933件、连续8年居全国第一;国内专利授权量3.94万件、增长12.62%,其中发明专利授权1.18万件、增长23%。深圳市专利申请和授权主体90%以上为企业,在全国发明专利申请前十强企业中深圳企业连续4年占据5个以上席位;专利申请量占全国前十强企业申请总量的80%;共有90家企业分别获得国家、广东省知识产权“试点”、“示范”、“优势”企业称号;培育深圳市知识产权优势企业120家,获得国家、省专利金奖、优秀奖90余项。全年全市每百万人发明专利申请量2745件、每百万人发明专利授权量1126件、每万人发明专利拥有量39件,超出国家“十二五”规划目标10倍、居全国大中城市首位。

  【知识产权执法与监管】2011年,深圳市打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品工作得到国务院督察组和广东省政府的充分肯定。年内,市市场监督管理局查处和审结商标违法案件566宗、案值4381.67万元、罚款339.25万元,没收、销毁侵权商品124万余件,没收、销毁侵权商标标识34万余件,没收、销毁专门用于制造侵权商品和伪造注册商标标识工具3780件,移送司法机关44件37人;办理专利侵权纠纷案件47宗,办结34宗,中止1宗;外观设计专利、发明专利为主要涉案专利类型,分别占45.8%和37.5%;案件调撤率85.3%;办结版权案件21宗,罚款4.36万元,收缴盗版光盘4.59万张。年内,该局积极开展“双打”专项行动,办结知识产权案件621宗,罚款343.61万元,调解赔偿9.85万元,捣毁窝点595个,打掉团伙104个,查获涉嫌违法商品9000多万件。

  【完善知识产权政策法规】2011年,深圳市市场监督管理局继续制定出台各项知识产权政策法规,为保护知识产权创造良好条件。该局制定出台《深圳市知识产权与标准化战略纲要(2011~2015年)》;制定《贯彻国家六部委关于加强知识产权质押融资与评估管理支持中小企业发展的通知的实施意见》和《深圳市促进知识产权发展若干措施》;与市财政委联合修定出台《深圳市知识产权专项资金管理办法》;组织起草《深圳市专利代理机构服务规范》并作为标准化指导性技术文件发布;拟订《建立深圳市知识产权重点企业联络机制工作方案》。《深圳市知识产权行政执法综合信息库建设方案》和《深圳市知识产权诚信档案建设方案》纳入该局信息化建设发展框架。

  【打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动】2011年,深圳市市场监督管理局采取网格化监管、异地执法、联合执法、深挖大案要案等措施,开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动。该局对华强北商圈开展高密度集中综合整治行动,捣毁制假售假窝点122个,查办侵权及制售假冒伪劣商品违法案件554宗,移送司法机关案件39宗,查获侵权、盗版、假冒伪劣商品114万件,2385户“黑手机”经营户主动退场,促使部分个体工商户转型升级为公司进驻写字楼;通过300个摄像头监控、驻场式巡查、对售假“零容忍”、与知名品牌权利人密切合作与对话、强势整治周边藏假仓库、严厉打击流动隐匿性售假和限制经营皮具、手表等涉假敏感行业等方式整治罗湖商业城侵权、售假问题;在全市范围内组织开展手机专项整治,共检查手机生产单位220个、手机销售单位1700个、手机配件销售单位1600个,检查手机批发零售市场150个,查办各类手机案件330宗,涉案货值2095.11万元,罚没款70.33万元,捣毁手机制假售假窝点70个。

  【质量执法】2011年,深圳市市场监督管理局开展重点区域、重点产业质量专项执法行动。全年该局立案查处质量案件57宗、下架商品1.42万批次,处理不合格抽查结果833批次,首次在后处理工作中实现生产、流通领域双向追溯处理;组织生产企业对385批次不合格产品开展整改复查工作,整改到位率达100%;建立属地管辖和异地管辖相结合监管机制,处理外地移交质量案件21宗,移送不合格产品案件279宗;强化信息披露工作,向社会发布监督抽查结果通报27次;承接国家质检总局和国家统计局下达的产品质量合格率统计调查扩大试点工作,会同市统计局和深圳出入境检验检疫局联合成立产品质量合格率统计调查工作领导小组,累计调查统计全市309家样本企业,涉及样品数414批次。

  【质量监管】2011年,深圳市市场监督管理局以落实国务院《质量振兴纲要》为主线,以“质量强市”为“抓手”,建立以市长为召集人的全市“质量强市”联席会议制度,积极履行质量强市办公室职责。年内,该局发布《深圳市质量发展“十二五”规划》,按照“以质量促进转型、以质量引领发展、以质量赢得未来”原则,统筹实施产品质量循环改进计划,制造业质量竞争力指数首次超过90,位居全国前列;重点工业产品抽检合格率90.69%,超出预定目标2.69%;食品生产、流通、餐饮三环节抽检合格率分别为91.9%、89%、90.9%;农产品蔬菜和生猪水产品抽检合格率分别为98%、99%;饮用水源水质达标率继续保持100%;城镇生活污水处理率82.21%,比目标值高出1.2%;坚持“优势优先、集群发展”原则,支持打造深圳珠宝、深圳女装等区域品牌;14项建设工程获广东省“双优工地”称号,罗湖、龙岗区和光明、坪山新区建设工程质量安全实现“零事故”。

  【标准化战略】2011年,深圳市市场监督管理局在全国率先实现知识产权与标准化协同推进战略,成立金融服务业标准联盟,组建深圳市电子商务企业标准联盟、新能源标准与知识产权联盟、RFID(射频识别技术)、LED(发光二级管)产业等标准联盟,对促进战略新兴产业发展和产业集群发展起到积极作用。年内,该局积极开展国家金融服务和气象等标准化试点;企业全年参与制订、修订国际、国家及行业标准390项,企业参与国际标准的研制能力位于国内大中城市首位;落户深圳市的国际、国家TC/SC/WG(标准化技术委员会组织)32家;完成深圳市技术标准文件立项任务43个,制定并发布技术标准文件24项,辅导28家企业建立企业标准体系并达到“标准化良好行为”要求;推进市、区两级标准化战略协同工作机制,充分发挥标准化战略专项资金对企业的扶持、导向作用,累计获批资助项目291项、比上年增长24.9%、资助总额2550万元,其中战略新兴产业资助项目88项、资助金额1019.8万元,项目数和资助金额均有所增长。

  【计量管理】2011年,深圳市市场监督管理局认真做好计量管理工作。年内,该局在全国率先开展机动车尾气检测比对;采取GIS、隐蔽式油箱等新技术,提升对出租车计价器、油站加油枪等的计量监管效果;民用三表监督抽查总体符合率90%;完成强制检定计量器具42.8万多台(件),对集贸市场、商场超市、邮政网点的衡器和计生服务中心医用计量器具实行免费检定,免收检定费用220多万元;加强制造计量器具许可证监督管理,开展计量器具生产企业调查和计量器具产品监督抽查工作,促进全市计量器具制造行业健康发展;帮助企业建立计量检测体系、提高计量保证能力,确保测量设备准确、测量过程受控、工艺流程合理以及能源和材料消耗精确计量。

  【特种设备安全监察】2011年,深圳市市场监督管理局有序推进特种设备安全监察工作,特种设备安全形势总体平稳。年内,该局在全市开展100家电梯维修保养单位质量抽查,指导企业开展100次电梯应急演练“双百”行动,提高电梯安全保障水平;深入推进特种设备安全标准化和应急预案评审,及时、妥善应对公众关注的电梯扶梯安全事件,探索建立四级应急值守响应机制,加大电梯安全隐患排查整治和违法行为打击力度;加强特种设备节能技术研究与服务,完成电梯能耗水平测试与研究;推动特区特种设备安全监察立法,填补国家法规空白;建立企业诚信体系,明确地方政府、安全监察部门、相关行政部门、检验单位、维保单位责任;起草老旧电梯安全评价规范,协调区政府推进老旧电梯改造工作,福田区拨出500万元专项经费补贴开展老旧电梯置换改造,并完成第一批48部电梯的改造;深入开展锅炉节能监察,免费向全市3000家锅炉使用单位寄送节能资料,联合环保部门推动实施锅炉节能改造300余台;特种设备安全管理人员持证数量大幅增加,累计新取证4800人、比上年增长4倍。全年该局整治各类特种设备安全隐患3568个,立案查处特种设备违法行为45宗,处罚金额505万元,各类设备定检率95%。

  【电子商务可信交易环境建设】2011年,深圳市市场监督管理局研究制定《电子商务可信交易基础支撑平台建设方案》、《电子商务可信交易环境建设项目实施方案》,大力促进电子商务可信交易环境建设。该局遴选市标准技术研究院、鹏元公司和福田区科学技术协会组建众信电子商务可信交易保障促进中心并与阿里巴巴、腾讯签订战略合作协议,项目建设列入国家电子商务示范城市六大重点工程之一并获国家工商总局批准成为国家电子商务可信交易环境示范区;推动华为、中兴、波特、迪蒙、腾邦、一达通等18家行业优秀企业成立电子商务企业标准联盟,组织申报国家标准12项,其中B2C企业信用规范标准申请获得批准立项;建立电子商务经济户口,对电子商务类公司注册资本登记试行资本认缴制;电子商务秘书公司制度成效明显,通过挂靠方式吸引全国电子商务企业注册达3300家;与电子商务国际信赖标志推广组织开展合作,推动电子商务可信交易环境国际化;推动腾讯、芒果网、走秀网等22家优秀领军企业成立电子商务诚信联盟,促进行业诚信建设。

  【概况】2011年,深圳市市场监督管理局深入推进食品安全“基础建设年”和“能力提升年”活动,开展重大活动保障70次,被国家食品药品监管局授予“重大活动保障先进单位”称号。该局在全国率先推行食品许可审查员持证上岗制度;食品安全信息化监管系统不断改进,食品生产、流通、餐饮三环节日常监管系统上线运行,食品安全舆情监测系统运作日趋成熟;妥善应对双汇“健美猪”、泰国香米掺杂、小肥羊餐饮连锁公司抽检不合格、“塑化剂”食品污染等十余宗社会舆情事件;加大食品抽样检验力度,组织抽检食品、食品用相关产品及餐(饮)具7.2万批次,生产、流通、餐饮三环节食品抽检合格率分别达91.9%、89%、90.9%;深入开展违法添加非食用物质和滥用食品添加剂专项整治,检查经营单位9.92万家次,立案查处22宗;开展“地沟油”专项整治,捣毁“地沟油”加工窝点32个,查获“地沟油”3.48万公斤;加大乳制品质量安全专项整治力度,对婴幼儿乳粉生产企业实施驻厂监督,对乳制品企业出厂产品进行每周抽检,抽检合格率达100%。全年全市接报食品安全事故8宗,为历年新低,未发生较大和重大食品安全事故,未出现系统性、区域性食品安全风险。

  【食品安全工程建设】2011年,深圳市市场监督管理局全面加强食品安全责任体系、制度体系、信息化体系和技术支撑体系建设。该局对食品生产经营单位施行分级分类管理;加大对国庆节、中秋节等重点时段,集体食堂等重点对象,机场、口岸等重点区域以及米、面、油等重点品种的监管力度;食品安全日常监管系统于5月1日在全系统上线运行,实现日常监督检查任务定期、定量派发,有效避免了巡查工作的随意性,日常监督检查工作逐步走向规范;针对风险监测、媒体曝光以及监督检查发现存在的食品安全问题及隐患,先后组织开展对乳制品、豆制品、肉制品、毒豇豆、“地沟油”、一次性塑料餐具、食品非法添加等一系列食品安全的专项整治行动,有效整顿了重点领域食品市场秩序;持续强化食品安全宣传教育,累计发布食品安全常识等相关信息378条,多次投播电视公益广告,组织开展“食品安全进校园”等宣传活动,提升公众食品安全意识和防范能力。

  【食用农产品安全监管】2011年,深圳市市场监督管理局构筑“从基地到餐桌”全链条食用农产品安全监管体系,形成农产品生产基地源头控制和农批市场入市查验并重的监管模式。年内,该局组织开展农资、三聚氰胺、“瘦肉精”等8个专项整治行动,出动执法人员4500多人(次),检查相关农产品企业897家(次),查处违法案件11宗,销毁农药788瓶、假冒复合肥料150公斤;建立无公害农产品基地93个,落实市政府民生实事,建成种植、畜牧、水产无公害示范基地30个;建立农产品批发市场入市查验制度,从流通源头把好农产品质量安全关;完成市级农产品检测中心整合工作,指导各区健全农产品检测站,部分农产品生产企业和各批发市场建立检测室,形成政府部门监督检测和生产经营者自检相结合的检测机制,监督检测蔬菜样品50.4万份、生猪肉品26.25万份、水产品3.13万份,蔬菜农药残留监测合格率99.5%,“瘦肉精”、莱克多巴胺检测合格率99.98%,水产品药物残留监测合格率98.9%。

  【大运会食品安全保障】2011年,深圳市市场监督管理局出色完成大运会各项食品安全保障任务。该局按照“防毒、防变质、防食源性兴奋剂”要求,联合有关部门构建起从农田到餐桌的保障链条,共抽调1500名监管人员和技术人员组建140多个食品安全保障团队,监督478个保障点,保障供餐874万份,实现“零断供、零事故、零投诉”大运会食品安全保障目标;出动安全监察人员1.7万人次、检验人员3600多人次,检查特种设备使用单位6600多家次,重点监管大运村、深圳湾体育中心等336个“涉大”单位的6276台特种设备,组建救援队伍并开展应急演练,保障全市17万台特种设备的安全平稳运行;设置咨询申诉举报热线英语专席,建立官方指定购物点、商业旺区消费维权服务点,编印并免费派发中英文《消费指南》、《深圳消费地图》;开展诚信提升打假治劣、“激情大运、平稳价格”、“迎大运、强质量”、平安大运计量检定、户外广告、“黑网吧”、“小业态”等专项整治,组织为期3个月的大运公益广告活动,净化市场环境。

  【概况】2011年,深圳市药品监督管理局加强药品安全科学监管。年内,该局共监督检查各类企业2.09万家次,比上年增长74.2%;监督抽验4409批次,增长74.1%;快速筛查1233批次,增长71.7%;受理案源3279件,增长78.1%;立案769件,增长26.5%;结案1363件,增长58.9%;没收违法物品价值2195.25万元,增长107.4%;罚没款466.69万元,增长19.08%;捣毁制假售假窝点22个;破获17宗涉药刑事犯罪案件,涉案金额2.3亿元;打掉犯罪团伙4个,刑拘28人、追逃2人、批捕13人。年内,福田、罗湖、南山、盐田4个区和光明新区、坪山新区均成立药监工作站,各区药品安全责任体系不断完善。龙岗、宝安两区先后以区药安委名义印发《药品安全示范社区创建实施方案》及考核细则,成立创建活动领导小组,通过药品安全协管信息员培训、样板药房、样板药店、社区自律和“五老”巡查队等方式,精心打造“药品安全示范社区”。年内,该局积极倡导社区工作站牵头组织社区药品行业自律组织,通过行业自律、自我管理实现行业诚信规范经营;确定每年3月为深圳药品安全宣传月,印发《深圳市药品安全宣传月活动工作方案》,开展“迎大运保安全,深圳药监在行动”等“五个一”主题宣传活动;承办“用药安全、关注青少年”全国科普宣传启动活动;在各类新闻媒体及网站发布新闻稿件1100余份,先后开展安全用药“市民文化大讲堂”、“民心桥”、“直通车”、“在线访谈”、“药品安全进社区”和“药监之声”等宣讲活动50多次,编印发放《药品安全大讲堂之社区健康行》系列宣传资料12万册;与深职院联合组建由252名在校药学专业大学生组成的药品安全义工队伍,通过微博、QQ群等媒介向市民普及安全用药、合理用药知识。

  【大运会药品安全保障】2011年,深圳市药品监督管理局印发《大运药品安全保障工作方案》、《大运专用药械监督抽验方案》、《大运期间突发药械安全事件应急处置预案》等多个文件,召开全市动员大会进行周密部署;与中国食品药品检定研究院、广东省药检所等13家合作单位签署《大运会协同检验备忘录》,充分发挥药监系统内部协同机制作用,对198种大运会专用药品、88种专用医疗器械和8种专用化妆品实行批批抽验及合法性审查,累计完成抽验及审查309批次,实现专用产品“零事故”、“零投诉”和“零断供”;所有执法人员深入一线,对大运村、比赛场馆、官方指定接待酒店和购物点以及口岸、海陆空交通站点等场所及其周边1000米范围内的9068家药品和医疗器械、保健食品经营门店、医疗机构进行“拉网式”、全覆盖巡查和多轮回头查;利用国内最先进的2.5代药品快检车及90套快速检测设备,对赛事重点区域进行全方位流动监测;强化兴奋剂治理,确保不发生监管责任事件;全程监控12家药品类兴奋剂生产企业的生产过程、物料平衡及产品流向,并联合海关确保药品进出口单位100%凭证通关;重点检查24家蛋白同化制剂、肽类激素批发企业,对305个品种实施电子监管,严密监测每个批号和每一片、每一针的流向;督促零售药店详细登记含兴奋剂药品销售流向,严禁销售违禁药品;共发放《兴奋剂知识宣传手册》及海报3.6万套、运动员慎用药品中英文对照标识牌5000个。年内,该局通过门户网站、媒体和简报等方式,及时向媒体、公众及大运会指挥部门通报大运会药品安全保障工作进展,监测媒体信息,建立舆情处理机制;组织专业技术人员完成3500多种大运会通关药品通用名、说明书翻译工作;派出专业技术人员分赴北京、上海、广州和乌鲁木齐机场,协助83个参赛代表团顺利完成随队药品通关;建立健全“以全市大运突发药械安全事件应急处置预案为总纲、各区突发药械应急预案为支撑”的全市大运会药品应急预案体系;组织形式多样的通讯演练、桌面推演及实战演习,全面提升应急实战水平,并实行24小时值班和全系统应急联动制度。

  【药品和医疗器械监管】2011年,深圳市药品监督管理局强化药品和医疗器械日常监管,药品监管协同监管信息平台上线运行,监管效能进一步提升,门户网站获评全省药监系统网站绩效评估第一名。全年该局在研发和生产环节开展药品注册现场核查63个、医疗器械注册真实性核查71个;完成19家企业102个品规基本药物工艺处方核查工作,对全市24家基本药物生产企业实行全品种电子监管;积极开展药品GMP(药品生产质量管理规范)、医疗器械GMP宣传培训工作,深入推行业内专家风险评估、质量受权人、生产管理者代表、负责人约谈和“质量安全指数”等长效机制,重点查处产品抽验不合格、擅自变更生产条件和违法添加禁限用物质等行为;在流通和使用环节依托省药品流通电子监管信息系统,进一步加大疫苗、血液制品、中药注射剂、易制毒和易成瘾药品的经营监管力度;开展批发企业“飞行检查”12次,收回GSP(药品经营质量管理规范)证书7家;监测违法广告品种252个,违法广告播放或刊登次数3841次,建议广东省食品药品监管局暂停销售17个品种,移送市场监管部门查处违法广告136个。年内,该局联合市卫生和人口计生委印发《关于开展集中打击“两非”专项治理活动督查工作的通知》等7份文件,联合开展医疗机构药械使用管理质量评估工作,深入打击非法使用终止妊娠药品和药店非法行医等违法行为,确保使用环节药械安全。

  【药品市场整治】2011年,深圳市药品监督管理局联合公安、检察等部门继续推进行政执法与刑事司法紧密衔接,深入开展药品市场整治行动。年内,该局完善“提前介入、联合调查、现场移送、共同追查”模式,查办一批大案、要案,其中“深圳新天地非法经营止咳水案”为全国最大非法销售易成瘾药品案、“南山非法销售宝洁等名牌化妆品案”入选全国打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动成果展、“九一四”假冒进口抗癌药案揭开广东省重大网络制售假药系列案序幕。年内,该局监察大队因查办大要案表现突出,荣获集体三等功。

  【药品技术检验监测】2011年,深圳市药品技术检验监测水平进一步提高。年内,市药品检验所先后通过国家化妆品行政许可检验机构资质认定、食品检验机构资质认定、实验室资质认定复评审和广东省国产非特殊用途化妆品备案检验机构资格评审,并正式成为国家自然科学基金依托单位;年检量首次突破7000批次大关,比上年增长19%;申报国内发明专利4项、PCT(专利合作条约)专利1项,两个课题分别首获“广东省科技创新奖”、“深港科技创新大奖”;首次承担并完成《国际药典》标准起草及《美国药典》翻译工作,分别通过世界卫生组织、国家药典委员会评审;“新型抗肿瘤先导化合物的研制”等多个国际合作项目进展顺利;药品不良反应、医疗器械不良事件、药物滥用监测数量及报告质量继续居全省第一;在国内率先开展伽马刀风险监测工作,共收到16家伽马刀治疗中心上报的可疑不良事件报告3000余份;联合市禁毒办、市教育局、高校、社工组织及香港同行启动深圳市中学生药物滥用状况调查研究;联合市卫生和人口计生委印发《关于开展化妆品不良反应报告和监测的通知》,在全省率先启动化妆品不良反应监测工作,完成59家生产企业、7家医疗机构备案工作。年内,市药检所被授予“博士后创新实践基地”称号,并与沈阳药科大学签署“全方位战略合作框架协议”及“合作培养博士后框架协议”;“澳门大学中华医药研究院——深圳市药品检验所联合实验室”揭牌。

  【服务生物医药产业】2011年,深圳市药品监督管理局不断提升专业监管服务水平,为生物医药产业发展做好服务工作。年内,该局在产品注册、生产许可和GMP认证等方面为企业提供优质服务;全力推进迈瑞生物光明研发基地等21个产业化项目早启动、早建设、早投产;推行“直通车”绿色服务通道,全面整合并统一受理广东省食品药品监管局委托的33个审批事项,开展网上审批、非工作时间延时和预约办理、上门服务、邮递送达、便民服务箱及服务卡等服务举措,实现行政审批件按时办结率100%、提前办结率85%;修订《深圳药品零售企业准入细则》;联合市卫生和人口计生委开展现代医药物流调研,加强行业布局规划,推进药品零售连锁和现代医药物流加快发展。年内,市中医院成为全市第三家药物临床试验机构;市医疗器械检测公共服务平台通过评审并正式服务企业;市医疗器械检测中心新建项目确定选址坪山新区国家生物产业基地。

  【概况】2011年,深圳市深入开展“安全生产年”活动,扎实推进安全生产执法、治理、宣教“三项行动”,切实加强安全生产法制体制机制、保障能力、监管监察队伍三项建设,狠抓安全生产责任落实,各项工作取得积极进展。年内,全市累计发生各类安全事故3137起,比上年上升11.08%;死亡586人、下降9.98%,其中道路交通事故死亡498人、工矿商贸事故死亡78人、火灾事故死亡10人;受伤1434人,下降26.12%;直接经济损失2376万元,下降22.72%。全年全市累计发生一次死亡3~9人的较大安全事故6起,与上年持平;未发生一次死亡10人以上的重大和特别重大安全事故。

  【安全生产“一岗双责”】2011年,广东省委常委、深圳市委书记王荣主持召开市委常委会专题研究安全生产工作,要求全市上下务必将党政领导干部安全生产“一岗双责”不折不扣地落到实处。11月,市委、市政府出台《关于进一步加强安全生产工作的意见》并召开全市安全生产工作大会进行动员和部署,要求在全市范围内推行党政领导干部安全生产“一岗双责”,加强党委、政府对安全生产的领导,强化党委部门对安全生产的支持与监督。年内,宝安区由区委书记挂帅,认真落实市委常委会决定,积极推行“一岗双责”试点工作,安全生产工作取得突出成效,全年各类事故死亡人数比上年下降12.7%;市委组织部在干部晋升之前,主动征求安监部门的意见,并将安全生产“一岗双责”履行情况作为重要考核指标之一;市监察局积极参与生产安全责任事故的调查处理,不断加强对有关部门安全生产责任制落实情况的监督检查。至年底,深圳市初步形成党委政府领导、部门监管、分级负责、属地管理的安全生产监管新格局。

  【大运会安全监管】2011年,国家安监总局、广东省安监局把深圳大运会安全监管工作提升到国家和省重点工作的层面,特别加强对深圳市安全生产工作的检查指导。国家安监总局局长骆琳、副局长孙华山先后4次率队到深督导,广东省政府在深圳市先后两次组织召开“迎大运、保安全”专项工作会议。年内,深圳市实施重大任务倒逼机制、动员机制和问责机制,把“加强安全监管,不发生较大影响的安全事故”作为衡量大运会成功与否的重要标志之一;出台《“迎大运、创全国文明城市标兵安全生产管理天行动”方案》,各区、各部门结合各自实际,按照大运会筹备期、冲刺期、举办期等不同时段安全生产工作的特点,对本辖区、本部门“迎大运、保安全”工作进行周密部署;各区、各部门针对大运会场馆、大运村、官方指定酒店、口岸及其他“涉大”场所等重点单位和道路交通、消防、建筑施工、特种设备、危险化学品等重点行业,立足于治大隐患、防大事故,健全“企业自查、网格巡查、举报核查、执法检查、领导督查”的五查机制,超常规开展大运会前后安全隐患大排查、大整治行动。全年全市共出动检查人员20余万人次,检查各类场所18万家,查处隐患场所4.5万家,发出整改指令书2万份,停业整顿企业450家,关闭不符合安全要求的场所1200家,确保了大运会的平安、顺利举办。

  【企业安全生产主体责任】2011年,深圳市政府出台《关于进一步加强企业安全生产工作的意见》。该《意见》对企业安全责任界定、安全制度建立、安全力量投入和安全事故应急等予以明确。年内,全市各区、各部门、各单位积极贯彻该《意见》精神,探索实施ABC分级分类监管,对企业实施全员、全过程、全方位动态化安全管理;按照“四个一律”的要求,着力强化安全生产执法,严厉打击违反安全生产法律法规的生产经营建设行为,处罚金额达2562万元。市科工贸信、交通运输、住房建设、市场监管、公安消防和公安交警等部门各司其职,各负其责,整治了一批安全隐患“老大难”问题。其中,交警部门持续开展“猎虎”行动,严厉查处酒后驾驶违法行为,校车和泥头车专项安全整治取得显著成效;消防部门实施“清剿火患”战役,查封和关闭停业场所649家,罚款1360万元,拘留170人;市市场监管局查处案件45宗,处罚金额505万元。年内,市安全生产委员会办公室设立的“12350”安全隐患有奖举报电话共接到市民来电3000个,接到隐患信息1200条,发放奖金16万元。

  【安全生产“十二五”规划】2011年,深圳市政府制定发布《深圳市安全生产“十二五”规划》。该《规划》为市政府重点规划之一,明确了“十二五”时期全市安全生产工作的重点任务、重要指标和重大项目。年内,市财政委、市安委办修订出台《深圳市安全生产专项经费管理办法》,将全市安全生产专项经费额度由原来的800万元提高到3000万元,切实加大财政对安全生产工作的支持力度。各区(新区)也相应加强经费保障。全年全市安全生产专项经费总额超过8000万元。

  【安全生产宣传教育】2011年,深圳市应急管理办公室(市安监局)继续深入开展安全生产宣传教育活动。年内,市应急办(市安监局)通过现场咨询、文艺巡演、专家讲座、知识竞赛和发放资料等多种形式,组织开展了“全国安全生产月”、“一一?九”消防宣传日等主题活动,大力宣传安全知识;在深圳报业集团各报刊均开设安全知识专栏专版,在电台连续播出安全生产公益广告,与中国移动公司合作推行安全知识网上在线培训,加强对重大活动公共安全的新闻报道,累计见报文章28篇,实现了“电台有声音、电视有画面、报纸有文字”;市现代安全实景模拟教育基地共接待市民11.95万人次,其中企业员工3.87万人次、学生7.5万人次、市民5721人次。年内,福田区成为广东省第一个整体被评定为国家级“安全社区”的区(县)。

  【概况】2011年,深圳市市属国有企业总资产和净资产分别达4357亿元和2224亿元,比上年增长10.4%和0.6%;实现营业收入846亿元,增长9.2%;上缴税金114亿元,增长17.6%;利润总额182亿元,增长3.6%。市属国有企业继续保持较强的价值创造能力和经营管理能力,总资产利润率、销售收入利润率和成本费用利润率连续多年居全国国资系统前列。深圳创新投资集团、深圳国际控股公司、深圳市燃气集团等企业积极拓展主业、准确把握市场机会,实现快速发展,利润再创历史新高;房地产企业积极采取措施,节约成本、压缩费用、加强营销,完成了预算目标。年内,市属国有资产和国有企业深入推进“创先争优”活动,基层党组织的战斗堡垒作用进一步增强,深圳能源集团有限公司党委被评为“全国先进基层党组织”,市路桥建设集团公司获评“全国模范职工之家”,市盛波光电科技有限公司邱韶华荣获“全国‘五一’劳动奖章”;积极推进“公推直选”,市粮食集团有限公司等6家直管企业完成“公推直选”换届工作;企业文化建设不断加强,长城物业集团被评为“全国企业文化建设优秀单位”,深圳音乐厅荣获“全国文明单位”称号,市粤通建设工程有限公司被评为“深圳十大书香企业”;认真贯彻落实《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》,开展自查自纠,加强对企业领导的监督;整合纪检、外派监事、财务总监、审计等监督资源,形成监督合力;加强廉洁从业宣传教育,直管企业“一把手”上台宣讲廉洁从业教育课;全面复查“小金库”专项治理行动,严肃查处违规违纪案件;创办《国资党风廉政建设简报》和《国资纪检参阅》,开展企业纪委书记和纪检监察信息员专题培训,进一步提升履职能力。年内,深圳市市属国有资产和国有企业积极履行社会责任。市地铁集团、市粮食集团等11家企业圆满完成《政府公共服务白皮书》任务,不断提升公共产品服务质量;农产品实施“平价惠民”工程,流动平价商店效果明显;市属国资国企系统积极参与全省扶贫开发“双到”工作,全力推进对廉江8个村的“造血式”帮扶活动,创建“公司+基地+农户”的经营和长效扶贫模式,长山(深圳)生态养殖有限公司被确定为广东省扶贫开发“双到”工作示范基地;援疆、援藏和贵州帮扶工作顺利推进,其中援疆、援藏2300万元;全系统扶贫济困累计捐款1380万元;直管企业主动向社会公开财务,接受社会监督;深圳能源集团积极推进脱硫、脱硝改造和废水“零排放”技术创新,节能减排成效突出,被评为“中国节能减排特殊贡献企业”,并被联合国工业发展组织授予“能源与环境促进事业国际合作奖”;市水务(集团)消减污染物化学需氧量17万吨,占全市66%;市地铁集团承担的2.1万套保障性住房建设顺利推进;信访维稳工作成效突出,上访批次、人次分别下降35%和45%,市国资委信访室被评为“全市综治维稳先进集体”;大力落实安全生产各项责任,维护企业和社会稳定。

  【国资系统大运会保障工作】2011年,深圳市优质高效完成国有资产基础设施建设,大运会保障效应显著。地铁二期工程5条线路全线开通,大运会期间运送乘客2500万人次;深圳国际控股有限公司投入2.9亿元优化高速公路照明及场站景观;深圳市投资控股有限公司出资7200万元用于大运场馆和接待酒店的维修改造、环境整治及管理运营;深圳市农产品股份有限公司建立大运食品安全防护网;市粮食集团投放粮油3万吨,确保市场稳定及军粮供应;市路桥集团、市粤通公司积极维护改造北环大道、南坪快速等大运专用通道;深圳能源集团、市水务集团、市燃气集团确保大运场馆及大运村的水、电、气供应和质量安全;深圳机场(集团)投入8100万元保障大运航空服务,被国家民航总局评为“大运会航空运输保障先进集体”。大运会比赛期间,深圳国资系统7个比赛场馆共产生金牌161枚、占金牌总数53%,累计服务比赛661场次、观众90万人次,受到国际大体联高度称赞。全市国资系统积极开展“迎大运当先锋”主题活动,29家企业直接服务大运,共抽调3500人服务赛会,推荐各类人才214人,圆满完成政府交办的任务;市燃气集团投入233万元,保障开幕式火炬顺利点燃和赛期持续燃放;深圳市巴士集团完成大运专项运营1.1万辆次,运送人员16万人次;市投资控股公司、深业集团、长城物业集团下属酒店出色完成接待任务,被评为“官方酒店大运服务先进单位”;深圳广播电影电视集团、深圳报业集团、深圳出版发行集团精心策划宣传,高效播报赛况。

  【国有企业产业发展】2011年,深圳市市属国有企业承担33个市政府重大投资项目,投资总额300亿元,占全市重大投资项目的47%,超额完成投资预算。重大项目进展顺利。机场二跑道正式投入使用,T3航站楼钢结构封顶;盐田港现代物流中心一期主体完工,三期码头建设进展顺利;市农产品股份公司平湖海吉星国际物流园开业;天然气高压输配系统西段工程全线贯通,天然气利用工程基本完工;福田综合交通枢纽建设有序推进;华星光电8.5代液晶面板开始量产;深纺集团盛波光电偏光片坪山基地基本建成,一期项目投入试产;地铁三期工程建设、深圳湾科技生态城、宝安垃圾焚烧电厂二期等项目启动;深业科之谷、华南国际物流中心等项目在积极推进中。产业转型升级步伐不断加快。深纺集团成为广东省传统优势产业转型升级“龙头”企业之一;深圳能源集团不断推动风电、垃圾发电和油改气工程,积极向清洁能源供应商转变,清洁能源装机占比达42%,远超全国、全省平均水平;市巴士集团投放新能源和清洁能源车辆1280辆,成为国内新能源车辆规模最大企业,累计减排二氧化碳1.7万吨,被评为“中国低碳公交优秀企业”;市通产包装集团争取中国包装新材料研发中心落户深圳,并积极推动“国际新材料技术创新基地”项目建设;市粮食集团大力发展电子交易,进一步从传统粮油供应商向供应链平台转变。投融资体制改革实现新突破。市国资委组建市特区建设发展集团,划入深业集团、深圳机场集团、市盐田港集团、市远致投资公司和市城市规划设计研究院全部股权,积极探索城市综合开发运营商的运作模式,完成年度融资40亿元;市投资控股公司获银行授信额度267亿元;市地铁集团与市地铁三号线投资公司有效整合,100亿元中期票据完成审批、注册,首期40亿元已成功发行,完成融资租赁25亿元。年内,市国资委以国资收益积极支持投融资体制改革,为市特区建设发展集团、深圳机场集团、市远致投资公司分别出资、注资23亿元,为财政高新技术重大项目专项资金支出3亿元。

  【资本运作与资源整合】2011年,深圳市市属国有资产和国有企业资本运作与资源整合取得实效。资本运作顶层设计不断强化。深圳市国有资产监督管理委员会制订《资本运作项目管理指引》、《上市公司股权市值管理指导意见》和《关于推动市属国有企业整体上市的意见》等多项制度;进一步理顺市国资委与市远致投资公司的协同运作模式,有效发挥资本运作平台作用,创新设置特聘岗位,打造专业高效团队。上市及融资力度加大。该委积极推进市高新投集团与市赛格三星股份公司的借壳上市和国信证券首次公开募股,稳步推进深圳深爱半导体股份公司、市建筑科学研究院等优势企业的上市培育,开展部分企业上市的前瞻研究;深圳机场集团、市燃气集团、市深宝实业股份公司、市特发信息股份公司、市农产品股份公司的增发、可转债等一批再融资项目取得实质性进展,深圳能源集团、市特发集团、市机场股份公司的短期融资券及市地铁、市水务集团的中期票据成功发行,深圳机场集团中期票据、市特区建设发展集团香港人民币债券发行工作积极推进。全年市属国企实现直接融资152亿元,直接债务融资规模相当于市国资委成立到2010年的总和,有效缓解了企业资金紧张局面、降低了融资成本。资源整合深入推进。港口、地铁、人力资源、体育场馆等资源实施整合,同业资产的集约效应进一步发挥;市深超科技投资公司并入市投资控股公司,增强了投控的战略性新兴产业培育功能;深圳国际控股公司对深圳航空公司股权的战略增持积极推进;投资控股公司电子产品质量检测中心引进战略投资者中国检验认证集团,共同打造华南规模最大的测试基地;市建设集团、市华星光电技术公司股权顺利转让,市特发集团与市中小企业信用担保中心的股权置换有序推进;深业集团整合内部地产资源,加快发展商业地产。该委积极推进引进央企落地工作,加大与中国北车集团、中国航空油料集团等的战略合作,不断放大市属国有资本的影响力和控制力。方式方法积极创新。该委积极开展市值管理,不断提升国有股权及上市公司价值;资本运作专项资金运转有效,推进国有资本合理动态调整,进一步增强市属国资在资本市场的影响力;赛格小额贷款公司获市金融办批准成立;产业基金发展取得新进展,乾能新能源产业基金有序推进,成为该委成立以来首个参与发起设立并市场化运作的新兴产业基金;新材料、高端装备业等产业和并购基金进入积极筹建阶段。

  【自主创新】2011年,深圳市属国有经济积极扶持深圳市创新型企业发展。国资收益向高新技术重大项目转移支出3亿元,并扶持奖励项目16个共1950万元;深圳创新投资集团共扶持11家企业上市(其中深圳5家),筹建广东省政府创投引导基金,管理46家地方政府创投引导基金,在全国名列第一,连续4年蝉联“全国最佳创投机构”称号,名列国家发改委“优秀创业投资机构”榜首;市高新投集团对战略性新兴产业企业提供担保额比上年增长137%,市中小企业信用担保中心、深圳联合产权交易所在支持创新型企业发展方面发挥了重要作用;企业基础创新能力不断提升,市盛波光电科技公司、深圳市利源水务设计咨询公司获得国家级高新技术企业认定;赛格深爱半导体股份公司、深圳市盛波光电科技公司分别获得国家1000万元产业化扶持资金;深圳市通产丽星股份公司获得国家级企业技术中心认定,新增深圳天健集团、深圳市特发信息股份公司2家市级企业技术中心;市粮食集团平湖粮库创新低温绿色储粮技术,被列为全国试点,信息化粮仓被国家粮食局作为新标杆推广至全国;市建筑科学研究院获“全国绿色建筑创新奖”一等奖;积极推进可持续可复制的商业模式创新,市农产品股份公司“绿色交易”、电子化交易模式在全国逐步复制推广,并成功承办国际批发市场行业影响力最大、级别最高的世界批发市场联合会2011大会;赛格集团积极发展自持物业电子市场、电子商务,获得“中国电子专业市场经营创新奖”;企业管理创新不断强化,深圳能源集团、市地铁集团、市巴士集团获得“广东省企业管理现代化创新成果奖”一等奖。

  【国资监管】2011年,深圳市国有资产监督管理委员会修订投资管理、业绩考核等15项监管制度,进一步理顺监管机制、提升监管效能。该委联合发布《深圳市属国资国企发展“十二五”战略规划》,明确市属国资国企改革发展的总体目标、任务和路径,各企业围绕总体规划,认真编制实施企业规划,发展方向更加明确;积极推进中长期激励,2家企业长效激励方案获得国务院国资委审核备案,市振业集团等14家EVA试点企业的价值创造能力得到国务院国资委高度评价;积极开展投资后评价,指导企业对9个重点投资项目进行评估分析,总结提升企业投资管理水平;加强全国产权登记管理改革试点工作,推进提升信息管理系统建设;改进监督稽查方式,提高审计监督质量,完善监管体制,监督效果进一步增强;有序推进指导监督区属国资工作,逐步落实国务院国资委提出的构建“大国资、一盘棋”工作格局的要求;加强机关内部管理和队伍建设,规范业务流程、强化内部协同,进一步提高服务企业的意识、效率和水平。全年该委11人立功受奖,集体获表彰10次。

  【国企改革】2011年,深圳市国有资产监督管理委员会深入贯彻落实企业领导人员选拔任用改革“1+5”文件,制定和完善董事会选聘、考核评价等工作流程及相关制度,优化外部董事配备与强化评价,董事会运作更加规范、有效,深圳能源集团董事会被评为“主板上市公司最佳董事会”;加大公开选聘力度,全年新任提拔企业领导人员24人,免职20人,交流16人,任免董、监事67人,市场化改革继续走在全国前列;加大培训力度,与北京大学、厦门大学等高校合作举办企业管理与发展、财务管理等高级研修班,邀请著名专家举办形势报告会,不断提高培训的系统性、针对性和时效性;“三项制度”改革持续深化,启动企业薪酬方案优化工作,引导其与市场接轨;继续完善行业薪酬数据库建设,夯实收入分配改革工作基础;推动企业组织机构优化,构建改革长效机制;深入推进全面风险管理、内部控制、资金集中管理和财务预警,房地产企业首次开展“压力测试”,风险管控成效明显;加强内部审计,市燃气集团被国家审计署评为“全国内部审计先进集体”;加强对标管理考核,不断强化对标工作的实效性,企业内部管理水平进一步提升。

  【集体经济管理】2011年,深圳市国有资产监督管理委员会进一步规范管理市属集体企业,对集体企业和市属企业主办的厂办大集体企业进行全面摸底,并积极与市市场监督管理局注册分局、市法制办、市总工会沟通,研究集体企业管理方式、改革思路和操作方案,按照依法处理的原则,采取多种措施,控制和化解集体企业内部风险。

  【概况】2011年,深圳市投资控股有限公司加速推进投融资和项目建设,加大资本运作力度,扶持优势企业做强做大,突破性解决历史遗留问题,各项工作取得良好成效。年内,该公司实现营业收入238.53亿元,利润总额77.06亿元,累计上缴税金34.72亿元、比上年增长8.96%。其中,23家并表企业实现营业收入204.83亿元、比上年略有增长,利润总额75.96亿元、下降6.98%;51家未并表企业实现营业收入31.84亿元,利润总额1.1亿元。至年底,该公司总资产1537.24亿元,净资产658.05亿元。

  【投融资和项目建设】2011年,深圳市投资控股有限公司开发建设深圳湾科技生态园等4个园区项目,落实110个市政项目建设投融资问题。年内,该公司顺利实现深圳湾科技生态园项目年底开工目标;完成软件基地、创投大厦、生物医药加速器等3个续建项目的资料、合同交接和施工、财务管理衔接工作,形成续建项目管理方案,及时拨付进度款,确保项目按计划正常推进。年内,该公司积极落实融资和资金审核拨付工作,取得46个项目136.75亿元贷款额度,其中软件基地等3个续建园区项目贷款34亿元、43个市政项目贷款102.75亿元;拨付深圳湾科技生态园、软件基地等园区项目工程款共30亿元;审核41个市政项目181份合同共217笔7.51亿元资金申请,实际拨付6.02亿元。

  【国有企业大运会服务保障】2011年,深圳市投资控股有限公司所属18家企业直接承担大运会服务保障工作任务。大运会期间,该公司所属大运中心、体育中心、会展中心等场馆共组建9个运行团队,累计服务赛事661场、观众90万人次,在这些场馆共产生金牌161枚(占全部306枚金牌总数的53%);五洲宾馆、迎宾馆、山水宾馆和荔园酒店为来自五大洲152个国家的大体联官员、媒体记者提供全方位服务;市建安(集团)公司、市建筑科学研究院、深圳会展中心管理公司克服时间紧、任务重的困难,出色完成体育中心环境整治和形象景观工程;市路桥建设集团、市粤通建设工程公司等建筑企业完成北环大道、水官高速、文锦路等多条市政路桥、隧道的维修改造和景观提升工程;市公路客货运输服务中心完成市综合交通运行指挥中心、易行网大运交通E站建设,组建多个交通运行团队,为赛事交通服务提供技术支持;市粤剧团为大运会开幕式和闭幕式进行专场文艺演出。年内,该公司共拨付7200多万元资金用于体育场馆、酒店的维修改造、环境整治和管理运营,全系统6000余人直接参与大运服务工作,共收到感谢信、表扬信40余封,15家所属企业、525人次受到各专项指挥部和赛区委员会的表彰。

  【资本运作和企业整合】2011年,深圳市投资控股有限公司继续深化资本运作和企业整合。资本运作。该公司顺利推进国信证券IPO,推进深纺织定向增发和高新投借壳上市,落实深物业股改承诺,投资8.05亿元完成中小企业信用融资担保集团、市建安集团、中国科技开发院、平安保险(集团)公司等10家企业的增资项目。战略投资者引进。该公司完成市电子产品检测中心60%股权转让,引进中检集团共同打造华南地区最大工业品和消费品测试基地;研究制订所属企业引进战略投资者工作总体方案,6家试点企业引进工作高效推进。企业整合重组。完成深圳体育中心4家场馆企业整合,制订人力资源板块第二阶段整合方案,聘请酒店板块整合顾问单位开展前期调研工作,提出期刊企业分类整合重组思路。战略性新兴产业投资。该公司加强以园区项目建设为契机介入战略性新兴产业的研究,开展产业投资基金相关研究工作,考察3D光学膜、ACF(异方性导电胶膜)、新能源充电站等项目,与日本住友商社签署战略合作意向协议,所属国信弘盛投资公司、高新技术投资集团、市中小企业信用融资担保集团等企业以产权投资和融资担保方式投资一批战略性新兴产业优质企业。

  【推动企业做强做优】2011年,深圳市投资控股有限公司着力推动企业做强做优,所属优势企业竞争实力进一步增强。自主创新能力有效提升。市盛波光电科技公司大尺寸偏光片申请多项专利,并成功拟定LCD用偏光片行业标准;市通产丽星股份公司获评“国家认定企业技术中心”,新增专利74项,全碳纳米材料低成本生产技术国际领先;市中小企业信用融资担保集团再创国家、省、市多项企业新记录;国信证券股份公司自主研发的算法交易正式上线,打破国际投行的技术和业务垄断;市建筑设计总院取得8项发明专利,多个设计项目获得国家、省级奖项;市深劳人力资源开发公司推出“企业人力资源孵化器”,探索人力资源管理咨询服务新模式;市粤剧团获得9项全国戏剧大奖;市兰科植物保护研究中心获得“梁希林业科学技术奖”二等奖,实现深圳在此奖项上“零的突破”。行业地位显著提升。国信证券股份公司连续多年获评AA证券机构,经纪业务行业排名跃居全国第二位,投行业务保持市场前两位;市高新技术投资集团快速推进全国业务网络布局,异地业务网点达19个;市中小企业信用融资担保集团获得“中国担保辉煌先锋”称号;市纺织(集团)公司位列广东省传统优势产业转型升级“龙头”企业;市建筑设计总院综合实力国内排名前五位,市建筑科学研究院在绿色建筑领域保持领先;市投控物业管理公司跻身全国物业管理企业综合实力100强;市环境工程科学技术中心在深圳环评机构考核中名列前茅。重大投资项目进展顺利。市华星光电技术公司8.5代TFT-LCD面板及模组项目基础工程建设和设备搬入工作基本完成,首期设备投入运营并实现量产;市盛波光电科技公司坪山基地基本建成,宽幅偏光片生产线投产;市通产包装集团肇庆项目二期、南充项目一期相继投产;市城市建设开发(集团)公司、市物业发展(集团)公司、深圳经济特区房地产(集团)公司、市深福保(集团)公司等房地产企业多个项目均按计划进度开发建设。

  【处理历史遗留问题】2011年,深圳市投资控股有限公司妥善解决历史遗留问题。年内,该公司改制股权款基本清收完毕,共收回各类欠款5.5亿元,其中改制股权款3.79亿元;市南油集团改制和重组对价工作历时8年就解决方案达成共识;市特发集团债转股遗留问题通过股权置换方式加快处理;市建设集团29%股权成功完成转让;以分类打包集中处置方式,成功挂牌转让由328笔已核销不良资产构成的资产包;全面梳理公司物业类资产,制定加强管理、提升收益、租售并举的相关工作方案;市危险废物处理站、市中导印刷厂和市粤通建设公司完成10.9万平方米房产和5万平方米土地确权工作;通过信访关口前移、重心下沉、抓重点案件和重点人员等方式方法,确保大运会期间“零上访”、“零突发事件”、“零群体事件”,全年未发生赴省进京等非正常上访事件。

  【强化企业监管】2011年,深圳市投资控股有限公司强化企业监管,内控及规范运营水平有效提升。全面深化预算管理。该公司拓宽预算管理幅度,将市路桥建设集团、市粤通建设工程公司、市投控物业管理公司、深圳高新区开发建设公司、中国科技开发院等5家企业新纳入并表范围;对系统企业预算管理实行统一标准,首次实现非并表企业在国资预算管理系统中完成预算编报;加大预算执行跟踪检查力度,强化预算刚性约束,提高系统企业预算管理水平。开展全面风险管理。该公司制订《全面风险管理暂行办法》,对系统企业全面风险管理工作进行规范和指引;起草公司系统《风险辩识评估报告》,按行业分类全面梳理各企业可能出现的战略、财务、市场、运营、法律等各类风险,提出风险管理解决方案,系统企业风控水平显著提升。加强审计监督。该公司重点加大对企业薪酬、执行国资监管规定、会计核算的审计监督力度;继续做好企业年审、任期经济责任审计和各类专项审计工作,强化审计整改工作机制。抓好投资后评价工作。该公司制订投资项目后评价工作方案,部署和指导企业开展投资项目自查工作;聘请中介机构对6家企业重点投资项目进行考察和汇总分析,编制完成2011年度投资项目后评价报告。

  【深化体制机制改革】2011年,深圳市投资控股有限公司深化改革,企业发展的体制机制基础进一步夯实。年内,该公司完成系统管控模式课题研究,提出投控系统管控体系设计方案,取得阶段性成果,为进一步明确公司职能定位、高效整合系统资源、创新完善体制机制奠定基础;深化董事会试点,结合公司总部功能定位调整和转型发展要求,对董事会运作过程中的问题和薄弱环节进行系统梳理和改进完善;继续推进市城建集团、市通产包装集团董事会试点工作,积极探索董事会选聘、考核高管人员相关办法和措施;继续加大力度推进所属企业章程修订工作,不断提升企业规范运作和治理水平;开展14家企业领导班子换届和回访考察工作,完成6家企业领导人员个别选任考察和8名企业领导人员试用期满考核;全年任免企业领导人员277人次,委派或调整企业兼职董事、监事45人次,调整3家企业履职不力领导人员5人次;继续深化企业劳动、人事、分配三项制度改革,14家企业全面启动三项制度改革工作,市建筑设计总院已基本完成,市环境工程科学技术中心等4家企业完成方案制订,市兰科植物保护研究中心等4家企业正在制订方案,市公路客货运输服务中心等5家企业完成中介机构选聘;出台《所属企业年度经营业绩考核暂行办法》,构建企业分类管理、分类考核体系,完善企业负责人薪酬管理体系,初步建立与市场相适应的考核分配管理办法;积极开展长效激励机制改革试点工作,制定《企业长效激励试点工作方案》,选择7家企业作为第一批试点,市物业发展(集团)公司、市纺织(集团)公司两家企业已上报立项申请。年内,该公司认真梳理研究共管企业经营管理中存在的问题,充分征求原主管部门意见,提出共管企业管理思路;积极探索财政补贴、投控扶持和企业自营相结合的公共服务类企业新型运营模式,初步形成场馆赛后运营方案,大型场馆运营工作取得阶段性成果。

  【公共服务与扶贫济困】2011年,深圳市投资控股有限公司大力支持所属公共服务类、基础建设类企业服务民生、服务城市发展。全年该公司投入近亿元支持22家公办幼儿园创建“全国一流幼儿园”,不断提升软、硬件水平。年内,深圳会展中心管理公司积极做好“高交会”、“文博会”承办工作,努力发挥其成果转移平台作用;深圳音乐厅长期举办“美丽星期天”及“音乐下午茶”等免费公益活动,深圳大剧院举办第十五届深圳大剧院艺术节并自主成立深圳大剧院爱乐乐团;市人才交流中心等人力资源企业举办国际人才交流大会、春季人才招聘会,取得较好社会效益;市国际招标有限公司为建设“廉洁城市”做出积极贡献。年内,该公司积极开展扶贫济困工作,按照“规划到户、责任到人”要求,着力抓好对口帮扶廉江市长山镇石山村工作,做好“长山一号走地鸡”生态养殖基地建设工作,落实基地建设资金700万元;继续抓好对口帮扶贵州省黔南自治州三都水族自治县工作,落实年度对口帮扶项目及计划资金100万元;组织系统企业踊跃参加“手挽手、关爱帮扶心连心”第五届帮扶困难职工捐助活动,共计捐款60多万元。年内,该公司荣获“全国扶贫开发先进集体”称号。

  【概况】2011年,深圳市各级审计机关强化审计监管工作。全年全市审计机关共审计2853个单位,查出违规金额1.62亿元、损失浪费金额1.69亿元,审计后挽回或避免损失16.75亿元,核减政府投资项目工程款24.32亿元,提交审计专题报告、综合性报告及信息简报455篇,提出审计建议2906条、被采纳2670条,向社会发布审计结果公告602篇。年底,《深圳市“十二五”审计工作发展规划》经市政府同意,由市审计局、市发展改革委联合印发各区政府、市直各部门和全市审计系统各单位。市审计局在2011年政府绩效评估中被评为A+等次,在大运会场馆工程建设与保障工作中获“先进集体”称号,政府投资审计专业局5人获表彰;政府投资审计专业局在轨道交通二期工程建设中3人被市政府记三等功、3人获嘉奖,2个审计项目、2个集体和2名个人分别获得国家审计署表彰、记三等功和嘉奖;宝安区审计局和南山区审计局各有1个审计项目获国家审计署表彰,龙岗区审计局1个审计项目被广东省审计厅评为优秀审计项目。

  【市本级预算执行审计】2011年,深圳市审计局积极建立以财政管理审计为核心,以部门预算执行审计、专项资金审计和财政收入征管审计为基础的预算执行审计工作体系,关注财政支出、政府投资的结构和投向,客观评价财政管理工作成效,揭示存在的问题,提出改进财政管理的建议。年内,该局在市本级预算执行审计工作中更加注重反映相关领域改革进程的“动态”发展情况,对2009年大部制改革后市交通运输委、市城管局等单位固定资产未及时清理、管理薄弱等问题进行反映,披露市政府各部门预算信息公开情况;更加注重集中反映有关领域的全貌和总体,集中反映市本级预算管理审计总体情况和财政专项资金清理整合的总体情况,首次反映了国有资产收益预算审计情况;更加关注涉及人民群众切身利益的项目和资金,关注医疗卫生、社会保障、住房和轨道交通建设等领域资金投入及运作情况,突出反映有关政策执行和资金使用情况;更加注重体制机制和制度问题,提出严格约束提高预算执行效果、拓宽保值增值渠道、提高社保基金收益等建议。年内,福田、盐田等区审计局重点关注财政管理情况,对财政资金的统筹安排、支出效果等提出意见和建议,财政审计的整体性、宏观性进一步增强。

  【政府投资审计】2011年,深圳市审计局政府投资审计专业局着力开展重大民生项目跟踪审计、竣工决算审计、预算执行审计和人大跟踪监督项目审计,推动政府投资审计业务管理不断发展,充分发挥政府投资审计对转变经济发展方式的监督、引导、促进和完善作用。全年该局共完成507个政府投资项目审计,出具审计报告785份,审计金额347.67亿元,核减10.45亿元;提出审计建议42条,发出《跟踪审计建议函》43份,提出的审计意见或建议均得到相关单位的积极回应和采纳;审计办事大厅荣获“深圳市文明示范窗口”称号。

  【政府性债务审计】2011年,深圳市审计局按照国家审计署的部署和要求,认真开展地方政府性债务审计。该局抽调市、区40多名审计人员按照“见账、见人、见物,逐笔、逐项审核”原则,对1321个相关部门单位、1003个项目共2762笔债务进行审计,摸清了全市地方政府性债务的规模、结构、类型和增减变化情况,客观评价全市政府性债务在完善基础设施、应对1997年亚洲金融风暴和2008年全球金融危机、改善民生等方面发挥的积极作用。该局针对政府性债务管理制度不健全等突出问题提出的统一规范政府债务举借行为、建立和完善政府性债务偿还机制等建议,对加强地方政府性债务管理、建立规范的地方举债融资机制、有效防范和化解潜在风险发挥出重要作用,在市、区审计机关联动审计、信息化和计算机审计技术运用、大型审计项目协调管理平台构建等方面积累了经验,审计工作获得国家审计署和广东省审计厅表彰。

  【大运会跟踪审计】2011年,深圳市市、区两级审计机关联动加强大运会资金、物资、场馆和轨道交通等重点项目跟踪审计。市审计局注重发挥派驻大运会项目审计工作组作用,跟踪审计大运会场馆及相关配套建设项目,对大运会部分申办经费、大运会执行局各年度财务收支情况进行审计;福田区审计局完善协作制度,优化审批流程,确保送审的大运会项目5日内完成审计;罗湖区审计局在3个工作日内完成大运会项目标底审计,缩短审计时间;南山区审计局加强大运会财务及工程监督,提出规范专项经费账目管理、及时回收建筑材料等建议;盐田区审计局配合大运会建设项目招标,把审计时限由常规的10天缩短为5天;宝安区审计局为大运会项目开设审计“绿色通道”;龙岗区审计局全程跟踪审计大运会专项资金,做到“边审计、边整改”。全年全市各级审计机关对轨道交通、环境治理等与大运会相关的项目进行跟踪审计,共审计单位2601个、金额534.72亿元,核减工程造价24.32亿元、挽回(避免)损失16.03亿元。

  【社会建设专题绩效审计】2011年,深圳市审计局围绕社会建设专题,选择教育投入、环境整治和提升、扶持专项资金、医院管理等社会建设方面的8个项目,开展独立类型的绩效审计或审计调查,加强对相关政策措施落实情况的审计监督。该局在服务大运会“办赛事、办城市”工作中,选择市容环境提升工程开展绩效审计;在加强对教育经费投入和效果的审计中,由点及面地对全市中小学财政投入和支出效果展开调查;探索绩效审计向管理效益审计延伸,对北京大学深圳医院执行医院改革政策和管理情况开展绩效审计,对医疗机构管理绩效探索性地作出评价,并组织市属大型医疗机构座谈会,力求单个绩效审计项目达到促进该行业、该领域在体制机制上不断优化的效果;落实对重点项目、重点资金、重点部门的复审和跟踪审计制度,减少屡审屡犯现象,推进绩效审计不断深化。年内,福田、罗湖、南山、宝安、龙岗等区和光明新区审计局重点选择再就业资金、社区环境综合整治、社区物业管理、社区健康服务机构等民生和社会领域的16个项目开展独立类型的绩效审计;市审计局会同南山区审计局开展数字化城管系统建设及运作绩效审计评价标准构建试点工作,初步建立包含14项量化评价标准与计算公式的数字化城管系统绩效指标体系。

  【经济责任审计】2011年,深圳市审计局不断深化经济责任审计。年内,全市审计机关共对109名领导干部实施经济责任审计,其中党政领导干部73人、事业单位领导干部24人、国有及国有控股企业负责人12人,审计查出违规金额8868万元、管理不规范金额89.38亿元。市审计局配合市审计结果评议联席会议对28名领导干部履行经济责任情况进行评议,龙岗、盐田等区审计局配合区组织部门开展审计结果评议工作。年内,市审计局制定市本级经济责任审计工作联席会议制度并筹建联席会议办公室,出台经济责任审计对象分类管理办法,着手修订《深圳市审计机关经济责任审计操作指南》;南山区在全市各区中率先出台《党政领导机关所属单位领导人员任期经济责任审计管理暂行办法》。

  【援疆审计】2011年,深圳市审计局根据国家审计署和广东省审计厅统一部署,围绕援疆工作制订跟踪审计工作方案,开展援疆建设项目和资金跟踪审计。该局在深圳市对口支援的新疆喀什市和塔什库尔干县已开工建设的49个援疆项目跟踪审计中发现存在工程结算审批未约定时限、监理细则有待完善等问题,及时提出完善结算审批制度等建议,援疆前方指挥部和相关建设单位重视审计建议并积极整改。

  【审计成果运用】2011年,深圳市审计局注重通过审计揭示和反映体制机制问题,提高审计工作在推动深化改革和完善管理中的建设性作用。该局重点加强对财政预算执行、工程建设和国有资产管理等关键环节的审计监督,依法出具审计决定书、移送处理书,处理处罚重大违法违规问题;推动市有关部门针对管理中存在的问题制定和完善各项制度共计25项,罗湖区审计局针对财政票据相互混用、串用问题提出的审计建议获得市领导批示,市财政委为此召开专题会议并健全制度、完善管理;加强审计成果利用,针对重大审计情况向市委、市政府报送审计要情,多篇信息获得市领导批示;审计人员注重形成审计成果并不断转化提升,充分发挥审计工作中形成的审计报告、审计信息对党委、政府的决策参考作用以及对被审计单位改进工作的推动作用;增强成果意识,审计工作的各个环节围绕推动党委、政府重大方针政策贯彻落实的目标展开,切实增强综合分析的深度和广度,构建审计成果运用平台,力求出项目精品、成果精品。该局大力推进审计政务信息公开,不断提高审计工作的开放度和透明度,深圳审计信息网全年向社会公开审计报告93篇、审计结果公告4篇,及时主动公开部门预算和决算以及其他专项资金情况,方便公众及时了解和掌握审计公务信息。

  【概况】国家统计局深圳调查队成立于2007年7月,是国家统计局垂直管理的副厅级政府统计调查、统计执法机构,依法组织开展统计调查,行使统计监督职权,独立向国家统计局和广东调查总队上报调查结果,并对上报的调查资料的真实性负责。该队内设10个处室,承接原深圳市城调队和企调队全部职能,包括主要行业生产价格、固定资产投资价格、房地产价格、居民消费价格、城市住户生活水平、服务业、规模以下工业、企业景气、采购经理等国家抽样调查任务,逐步增加规模以下固定资产投资、资质以外建筑业、限额以下贸易业、餐饮业和住宿业、城镇低收入居民基本生活费用监测以及国家宏观调控和国民经济核算所需重要统计信息的抽样调查任务,负责实施统计快速反应调查,承担国家统计局和广东调查总队布置的其他调查任务;接受深圳市委、市政府及有关部门的委托,进行统计调查和数据综合处理、开发应用,为深圳市委、市政府领导和有关部门提供统计信息服务。2011年,深圳调查队努力践行“三个提高”(提高统计能力,提高统计数据质量,提高政府统计公信力),积极推进“四大工程”建设注,先后制定《国家统计局深圳调查队对外提供资料管理办法》和《深圳调查队临时统计调查证管理办法》,将统计调查工作的各个方面、环节都置于法律的框架之内,使依法统计工作落到实处。在广东省调查系统业务考评中该队获得统计分析报告、城镇住户调查等专业10项一等奖,调查(经济)信息、普法执法工作2项二等奖;获广东国家调查系统纪检监察工作考核评比二等奖;获评“全国统计‘五五’普法先进单位”、“全国统计法制宣传教育先进单位”,获房地产专业全国评比一等奖、统计宣传作品全国评比一等奖;获评“深圳市文明单位”、“深圳市2011年度党政信息先进单位”。

  【统计调查制度】2011年,国家统计局深圳调查队切实落实统计调查制度。

  城镇住户调查 按月收集、整理、汇总全市各区上报的城市居民家庭人口、就业、收入、支出、消费和主要耐用消费品拥有量、住房和实物收入等住户调查资料,并对其进行数据质量检验与评估,提供城镇居民及家庭基本情况、收支水平、社会保障和贫困监测等资料。现行住户调查采用调查市、县分层、二阶段、与大小成比例(PPS方法)的随机等距法抽选调查样本。深圳市现行的调查样本分布在全市46个街道和82个社区。

  居民消费价格指数调查每月对居民购买并用于日常生活消费的商品和服务项目价格实行动态监测。监测内容按用途划分为八大类,包括食品、烟酒、衣着、家庭设备用品及维修服务、医疗保健和个人用品、交通和通信、娱乐教育文化用品及服务、居住,并根据居民家庭消费支出调查资料中的项目以及居民消费习惯,确定262个基本分类、600多种商品和服务项目规格;每月由调查员直接采集实际成交价格。

  规模以下工业抽样调查 对规模以下采矿业、制造业以及电力、燃气及水的生产和供应业生产经营情况的调查范围包括年主营业务收入2000万元以下的工业企业和全部个体工业户。调查内容包括企业的基本情况、人员、企业资产与生产经营状况等;个体工业户的基本情况、人员及生产经营状况等。企业调查分为年报和季报两种,报送方式为网上直报;个体工业户调查为年报,调查数据由调查员上门采集。

  部分服务业抽样调查对装卸搬运和其他运输服务业、仓储业、软件和信息技术服务业、租赁业、商务服务业、科技推广和应用服务业、居民服务业、机动车电子产品和日用品修理业、其他服务业、体育、娱乐业11个行业大类和物业管理企业、房地产中介服务企业2个行业中类的服务业企业进行抽样调查,报送方式为网上直报。

  固定资产投资价格调查 对包括构成当年建筑工程实体的钢材、木材、水泥、地方建筑材料、电料、化工材料等主要建筑材料价格,作为活劳动投入的劳动力价格(单位工资)和各种使用价格,设备工器具购置和其他费用投资价格的调查采用重点调查和典型调查相结合的方法,调查报表分年报和季报,报送方式为网上直报。

  主要畜禽监测调查 对辖区内猪、牛、羊、禽生产经营单位、规模养殖户和散养户的主要畜禽(猪、牛、羊、禽)存栏、出栏、产品产量及出售价格情况的调查采取对规模饲养主要生产单位实行全面调查、对规模户以外的散养户实行抽样调查的方法,调查报表分为年报和季报,报送方式为电子邮件。

  房地产价格调查对包括房管部门、房地产开发企业、房地产经纪公司、租赁以及物业管理企业的新建住宅价格、“二手住宅”价格、住宅租赁价格、物业服务价格以及土地交易价格等的调查,调查报表分月报和季报,报送方式为网上直报。

  工业生产者价格调查 采用重点调查与典型调查相结合的方式对包括冶金、电力、建筑材料等工业企业的产品第一次出售时的出厂价格,企业作为中间投入的原材料、燃料、动力购进价格的调查,工业生产者出厂价格统计调查32个工业行业大类、100个工业行业中类,工业生产者购进价格统计调查30个大类、89个中类,调查报表为月报,报送方式为网上直报。

  采购经理调查 分别抽取制造业企业和非制造业企业为调查对象,调查内容包括采购(或供应)经理或主管采购(或供应)业务的总经理对企业经营活动、采购及相关业务活动情况的判断(如企业生产、订单、采购、价格、人员、供应商配送等),以及企业生产经营和采购过程中遇到的问题、建议,调查报表分年报和月报,报送方式为网上直报。

  专项调查 组织实施满足国民经济核算需要的其他抽样调查;组织开展国家统计局和广东调查总队布置的各项专项调查;组织实施地方党委、政府和有关部门委托的专项调查;根据经济社会发展重点工作组织开展热点、难点问题专题调查。

  【统计调查改革】2011年,国家统计局深圳调查队深化统计调查改革。9月,深圳市政府在全市推出“农副产品平价商店”,该队及时增加平价商店价格采集,计算平价商品对CPI的影响,为政府平抑物价提供信息;完成中高收入住户一次性调查,多次邀请国家统计局、广东调查总队和香港统计处抽样和住户调查方面的专家学者共同论证、制定调查方案;在抽取社区(小区)过程中,增加社区(小区)住宅平均价格和“六普”家庭户数为标识,按住宅单价由高到低排序以PPS方法抽取各阶段的样本单元,确保各区不同档次的住宅小区(楼盘)均有同等的入样概率;首次尝试在调查数据处理中引入国际统计学界普遍采用的回答率校准法,提高调查数据的可靠性。该队联合市房管部门开展商品房全楼盘价格体系试点工作,完成分片区、选点、基本信息库建立等前期基础性工作。

  【统计宣传】2011年,国家统计局深圳调查队主动开展全方位统计宣传工作,着力提高调查公信力。该队制定《新闻发布和新闻发言人制度》、《重大统计新闻舆论事件应急预案》等规章制度,确保统计宣传工作有章可循;以“中国统计日”与“世界统计日”为契机,通过新闻媒体搭起沟通的桥梁,统计调查进一步走进千家万户;在深圳主要新闻媒体刊登公告,表彰工业生产价格调查、房地产价格调查等专业先进工作单位,介绍住户一次性调查开展情况,进一步扩大影响力、提高社会认知度;畅通信息传播和沟通渠道,加大数据解读力度,回应媒体和社会公众对深圳主要调查数据指标的关切;充分利用报刊、广播、电视和网络等宣传手段,及时公开CPI、房价、住户收支调查等群众关注数据的产生全过程,使统计调查数据产生流程走进公众视线,减少对统计调查数据的误读与质疑;编辑出版统计调查知识读物;在报纸、网络开设统计调查知识专栏;举办统计调查知识讲座;制作发放各种统计调查宣传单张、海报;制作统计调查动漫宣传作品,在深圳电视台、公交地铁移动电视频道和社区进行播放宣传,力求通俗易懂、生动活泼。该队与深圳广电集团、深圳报业集团等新闻单位形成长期良好的协作关系。

  【统计信息化建设和应用】2011年,国家统计局深圳调查队致力于推行统计信息化建设和应用。该队先后建成连接深圳市政务内、外网的网络系统和统计业务专网系统,并通过VPN(虚拟专用网络)方式与国家统计专网进行互通互联,提高与相关部门联系的及时性和便捷性;开发内、外网网站,及时对外发布调查信息和调查数据。全年该队先后开发和推广部分服务业、规模以下工业、房地产、工业生产者价格、采购经理和商业投资网上直报系统,通过网络完成统计报表的填报、审核和上报工作,减轻企业负担,提高统计报表数据处理的速度和质量;全面使用居民消费价格手机采价上报系统,逐步推广城镇住户调查网上记账上报系统并取得实效。

  【概况】2011年,深圳市统计局各项工作取得新成绩。做好省、市考核指标体系数据报送审核工作。该局将主要考核指标体系中涉及的各项指标逐一分解;在全国市一级率先研究制订《社会建设统计指标体系》,通过市民生活、公共服务、社区服务、社会管理、社会服务产业等五大领域31个指标为各级党政领导班子和各有关职能部门提供可考核的统计标准。组织开展全国房屋租赁业调查试点工作。该局与市房屋租赁管理办公室合作,举办4期房屋租赁培训,共培训房屋租赁指导员189人次,培训房屋租赁业统计报表制度调查人员1053人次。做好各种常规能源统计进度报表工作。该局继续加强基层单位的能源统计基础工作,严把定期报表质量关,逐步实施对重点耗能企业能耗情况的跟踪监测制度,做好对全市能源消耗数据质量的评估工作,确保全市能耗数据的真实可靠。推进深圳统计制度国际化。该局结合前海深港现代服务业合作区建设,将该项工作列为全市统计改革重点;9月,以市政府办公厅名义下发《深圳市统计国际化实施意见》;与前海管理局协调就统计工作进行深入调研,提出《关于深圳经济特区前海深港现代服务业合作区统计工作有关问题的建议》。加强统计执法工作。该局有针对性地开展专项统计执法检查工作,与市科工贸信委合作,对57家未纳入统计的工业企业开展执法检查约谈;针对全市批发零售、住宿餐饮业统计工作存在的问题,对107家企业进行专项执法检查,检查发现存在统计违法现象的企业75家、统计人员无统计从业资格证书的企业49家、少报或者多报统计数据的企业46家、统计数据误差共计57笔。开展统计“四大工程”(基本单位名录库、企业一套表制度、数据采集处理软件系统、联网直报系统)建设。该局在全省率先成立统计“四大工程”领导小组,制定统计“四大工程”建设工作方案;开展宣传发动和业务培训,建立“四大工程”建设工作机制以及试点督察、业务联络、工作简报和法律事务告知制度。抓好“基本单位名录库”建设,实现动态更新维护。该局通过联席会议,把年度各项目标分解到21个政府职能部门,有效提高统计工作效率;福田区、光明新区等建立区一级统计联席会议制度,分解各项目标任务。公开政府信息。该局通过政府门户网站全年公开信息数98条,召开新闻发布会4场;通过报刊、广播、电视主动公开信息数72条;收到政府信息依申请公开16条,对申请的答复总数为16条,其中同意公开数10条,其他(非政府信息、政府信息不存在、非本机关政府信息)6条;通过深圳政府在线门户网站、深圳统计网站接受市民咨询91人次。

  【统计调查】2011年,深圳市统计局认真做好统计调查工作。该局严格执行国家、省、市各项统计报表制度,结合深圳市实际,科学组织,及时了解、研究、解决工作中出现的新情况和新问题,确保主要统计数据客观、真实、准确、完整;完成政府部门委托绩效满意度调查和环保满意度调查、“非公企业人才抽样调查”、“深圳市2011年第四季度劳动力抽样调查/人口变动抽样调查”等抽样调查任务;配合国家推进国内(地区)生产总值核算制度改革,主动做好与省统计局的沟通和衔接}

2.1.6 公司选定的信息披露报纸:《证券时报》

2.1.7 年度报告备置地点:北京市西城区武定侯街6号卓著中心8层;甘肃省兰州市东岗西路555号甘肃金融国际大厦9层

2.1.8 公司聘请的会计师事务所:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)

住所:中国北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼16层

2.1.9 公司聘请的律师事务所:北京德恒律师事务所

住所:中国北京市西城区金融街19号富凯大厦B座12层

截止报告期末,股东总数为4名。股东及出资情况如下表:

3.2 董事、董事会及其下属委员会

表3.2-1(董事长、副董事长、董事)

表3.2-2(董事会下属委员会)

3.3 监事、监事会及其下属委员会

注:本届监事会未设立下属委员会。

表3.5(高级管理人员)

公司2016年末员工人数为271人,2017年末员工人数为309人。

注:自营业务人员是指按照岗位分工,专门或至少从事固有资金使用和固有资产管理有关业务的职工;信托业务人员是指按照岗位分工,专门或至少从事信托资金使用和信托资产管理各项业务的职工;对于人力资源部等类似无法明确区分的综合部门归为其他人员。

4.1 经营目标、方针、战略规划

2017年,面对防范化解重大风险列入“三大任务”和强监管的严峻形势,光大兴陇信托主动适应求变,压缩通道业务比例、减低规模增速、积极调整优化结构;探索革新之道,外依集团综合化金融服务优势,内部苦练内功,通过业务和模式创新,促进公司实现“基金化、证券化和资产管理化”战略转型,实现“基金化对冲风险、证券化盘活存量和资产管理化发挥信托制度优势”的经营策略意图;坚持“五做”,即:产业金融、交易性金融、基础设施金融、房地产金融和金融的金融,沿着既定的“三化”路径分阶段逐步推进,从第一阶段的股债一体,到第二阶段的投融联动,最后第三阶段实现产融结合,推动业务稳健发展。

2017年,信托业务坚持增规模与优结构并重,积极发展主动管理业务,并强化风险管理,严格守法合规意识,提升业务附加值收入,提高资本盈利能力;固有业务在安全性和流动性的前提下,大力支持促进公司信托业务稳健发展,为公司未来发展提供资本支持和业务支撑;创新业务进展顺利,消费信托稳健发展,首单慈善信托顺利清算结束,保险金信托和新的慈善信托即将落地,为公司赢得了声誉,践行了央企的社会责任,扩大了在业内的影响力。

2017年,公司积极推进落实集团关于建成一流特色化金控集团的目标,各业务条线与光大银行总分行和集团其他兄弟企业间积极开展业务联动,并探索完善联动制度办法与内生机制。

4.1.2 战略规划及目标

未来五年,秉持光大集团综合化经营优势,以支持国家经济发展为使命,践行产融结合、持续创新理念,提供全景式、全周期、全方位金融服务,打造综合化、特色化、国际化、公众型的国内一流资产管理机构。

4.2 所经营业务的主要内容

4.2.1 自营资产运用与分布表

4.2.2 信托资产运用与分布表

2017年,受国内外政治经济不确定性加剧,国内外形势十分复杂严峻,随着党的十九大胜利召开等系列重大事件的落定,世界经济复苏超出预期,美欧经济复苏明显,日本经济显韧性,英国经济受到退欧冲击而疲弱,国际贸易和投资恢复增长,但贸易保护主义和反全球化的思潮和势力仍在扩大,世界经济走向普遍复苏与国家间经济竞争走向摩擦乃至对抗呈交织态势。反观国内,面临防范化解重大风险(重点是金融风险)、脱贫攻坚、污染防治等系列挑战,供给侧结构性改革进入攻坚阶段,各种深层次矛盾凸显。面对错综复杂的形势,在以习近平同志为核心的党中央坚强领导下,坚持以新发展理念引领经济发展新常态,坚持以推进供给侧结构性改革为主线,坚持以提高质量效益为中心,深化改革创新,狠抓政策落实,我国经济稳中向好、好于预期,经济活力、动力和潜力不断释放,新发展理念正在逐步落实,供给侧结构性改革成效初显,呈现出增长平稳、就业向好、物价稳定、收入增加、供给质量与效益提升、需求结构优化的良好格局,经济发展的稳定性、协调性和可持续性明显增强。

展望2018年,金融与货币中性偏紧的环境以及强监管的态势很可能还将持续,在全球“税改战”和中美贸易摩擦加剧的背景下,着眼于十九大提出的“美好生活”的构建,“防风险,降成本,去杠杆”和提质增效、“实现高质量发展”成为宏观调控工作的中心环节。继续深入推进供给侧结构性改革,在坚持“三去一降一补”五大重点任务的同时,将会加大“破、立、降”,破除无效供给、增加有效供给、降低生产经营成本,继续推进简政放权,提高发展的质量和效益,优化升级经济结构,持续改善人民生活水平,并进一步使生态环境有所好转,“一带一路”和“大众创业、万众创新”战略向纵深推进。

2017年全球经济复苏显著,但是受债务负担和经济结构调整缓慢困扰,尤其是政治因素等一系列不确定性的影响,年初期待的货币政策常态化进程再度拖延,国际金融市场持续动荡。经济普遍复苏为发展中国家抵御外部金融风险提供了基本面的支撑,但受到国内信贷和债务负担、外汇市场汇率风险、贸易保护主义以及政治和地缘冲突等因素的制约,新兴和发展中国家的金融稳定性面临挑战和风险。2017年,国际金融市场受到一系列政治事件的冲击,风险资产价格波动呈现瞬时突变新特征;受基本面支撑,全球股市大幅度上扬;而在外汇市场,受特朗普执政的不确定性影响,美元对主要货币总体呈现贬值态势。

面对未脱离脆弱性和复杂性的国际金融环境以及应对国内化解防范金融风险等三大攻坚战的巨大压力,2017年,中央时隔多年再度召开金融工作会议、召开十九大和中央经济工作会议,对去杠杆、严监管等金融工作进行了部署,受此影响,2017年货币供应量与社会融资规模增速“一降、一升”,人民币存款与人民币贷款“一少、一增”,金融部门与实体经济杠杆率“一降、一稳”,各类利率水平有所抬升。调控初显成效。

展望2018年,发达国家货币政策常态化将带来新的加息潮,这将对全球金融市场造成影响,新兴和发展中国或迎来新一轮资本流出,金融稳定性再度受到冲击。国内,金融监管将继续紧紧围绕服务实体经济、防控金融风险、深化金融改革三项任务,创新和完善金融调控,积极应对发达国家货币政策正常化、国内融资难、融资贵问题抬头以及各类金融风险点进一步暴露等多重挑战。货币政策和宏观审慎政策的协调配合、价格与结构调控的协调配合以及流动性精细化管理都将加强。

4.3.3 影响本公司业务发展的主要因素

(1)光大集团综合金融优势。光大集团是具有金融全牌照的金融控股集团,可充分依托集团综合金融优势,深入挖掘信托功能优势,主动加强与集团内各企业的业务联动,开展多渠道、多层次、多元化业务合作。

(2)财富管理和资产管理领域蕴含巨大的市场潜力,可进一步为信托行业带来大量的业务机会。中性偏紧的货币政策和资金的紧平衡也提升了信托公司的议价能力和盈利水平。

(3)“十三五规划”和高质量发展战略多领域蕴含创新转型机会。在经济转型升级,新供给、新动力正处于形成过程中的大背景下,在资本、技术、土地、消费等领域,存在国企改革、新三板、节能环保、污染防治、新一代信息技术、新能源汽车、新材料、3D打印、机器人、基因工程、智能制造等高科技创业、城市更新旧城改造、租赁市场、物流、新消费、养老医疗、家族企业传承等信托投资机会。

(1)监管政策趋严。严监管和强监管背景下,“三三四十”等一系列新政出台,金融政策总体趋严,压缩信托通道类业务规模,倒逼行业主动管理转型和业务结构调整。

(2)资本金不足。从外部看,行业竞争的加剧和增资的你追我赶,监管环境趋严并首重资本实力指标考核,资本金不足问题十分突出。从内部看,随着公司业务的超常规发展已引发更高战略需求,特别是获取业务资质开展PE股权投资、资产证券化、受托境外理财等高回报和创新型业务已摆上公司极其重要的议事日程,要获取各类创新业务资质,公司必须通过增资进一步提升资本金的规模进而提升监管评级方可实现。

(3)资管新政和信托公司代扣代缴增值税实施。资管新政抑制了表外业务对信托等通道牌照的依赖,变相利好银行传统信贷业务,部分构成对信托的挤出,行业步入转型发展期。行业信托资产增速放缓,经营效益开始出现增速下滑,发展动力下降。资管新政提高了投资者门槛而增值税又降低了其预期收益,造成行业部分客户和资金流失。

(4)风险管控难度加大。受严监管和紧平衡的经济金融环境影响,信托行业虽整体风险可控,但是风险项目个案风险频频发生,加之“刚性兑付”效应阴影未除、信托业务投资风险不断加大,行业发展面临诸多困难与挑战。

报告期内,公司进一步坚持严控风险、稳健经营的方针,不断完善风险管理政策,针对经营活动中的信用风险、市场风险、操作风险以及其他风险,完善风险管理的组织架构和流程,积极推进主营业务准入标准的建立和完善,并根据市场和政策变化及时应变调整,提高风险预测、预警和处置能力,进而保障公司业务的持续发展。

公司风险管理的基本原则是全面性、审慎性、及时性、有效性和独立性。风险管理涵盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,渗透到决策、执行、监督、反馈各个环节;风险管理是一项长期持续性工作,贯穿于公司经营过程始终;风险管理的核心是有效防范风险。公司通过制定和不断完善健全的内部控制制度,建立职责分工合理的组织机构,对可能产生的风险及时做出反应,采取有效措施进行事前、事中、事后的有效控制,以促进公司持续、稳健、规范运行。

信用风险是公司面临的主要风险之一,主要指交易对手因履约意愿或履约能力发生变化导致信托财产或公司财产遭受损失的风险,主要表现为在贷款、资产回购、后续资金安排、担保、履约承诺等交易过程中,借款人、担保人、保管人等交易对手不履行承诺,不能或者不愿履行合约承诺而使信托财产和固有财产遭受损失。

报告期内,公司严格履行受托人尽职管理职责,针对存量项目中交易对手违约事件,公司积极采取多项措施化解风险,及时进行信息披露,必要时采取法律手段予以解决,最大限度保护受托人合法权益,公司总体信用风险基本可控。报告期内,公司无新增不良资产。

市场风险主要是指在开展资产管理业务过程中,投资于有公开市场价值的金融产品或者其他产品时,金融产品或者其他产品的价格发生波动导致资产遭受损失的可能性。同时,市场风险还具有很强的传导效应,市场风险很可能引发交易对手的信用风险。

报告期内,公司坚持稳健运营的策略,密切关注宏观政策导向,充分深入调研,对有价证券投资管理状况进行实时监测,控制总体证券投资规模和比例,设置限制性指标和止损限额,通过投资组合分散投资风险。公司信托资产投资、固有资产投资的市场风险情况正常。

操作风险是指由不完善或有问题的内部程序、员工和信息科技系统,以及外部事件所造成损失的风险。公司持续对现有制度和流程进行梳理,建立健全相关制度,并对所开展的业务工作进行操作流程优化的同时,注重提高员工素质和责任心的培养,避免人为主观因素引发操作风险。报告期内未发生上述风险情况。

其他风险主要包括流动性风险、政策风险、合规风险和声誉风险等。流动性风险指金融机构虽然有清偿能力,但无法及时获得充足资金或无法以合理成本及时获得充足资金以应对资产增长或支付到期债务的风险。政策风险主要表现为宏观政策以及行业政策的变动对公司经营环境和发展所造成的影响。合规风险,是指公司因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。声誉风险是指由公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司做出负面评价的风险,影响公司正常经营。

报告期内,公司积极面对复杂多变的外部形势带来的不利影响和潜在挑战,高度重视信用风险的防范和管理,加强信用风险防范的前瞻性、针对性和及时性,强化过程管理和风险预警处置,及时转移、释放和化解信用风险及流动性风险,具体措施包括:一是公司严格落实监管政策和指导要求,持续推动制度建设,及时调整和优化各项业务政策,着力构建和完善信用风险管理体系;二是制定或修订信托业务系列指引,重点细化交易对手等尽职调查内容,严格规范审查审批等全业务流程、部门职责和实施要求;三是建立和完善投后管理、风险监测分析等各项机制,及时防范和化解信用风险,并加强存量不良资产管理和处置。

报告期内,针对市场风险的管理,公司通过全面、客观分析经济形势,力争准确判断市场走向;谨慎选择项目,各项投资活动前均经过全面调查,对可能产生市场风险的各因素进行测算评估;不断优化业务结构,提早做好防范措施,运用金融工具防范风险。在证券投资过程中,严格遵循组合投资、分散风险的原则。

报告期内,公司加强对宏观经济金融形势、调控政策以及行业周期性的研究,加大股票投资项目调研力度,增强对资本市场走向及证券投资产品走势的预判,优化固有业务投资业务流程,提高固有证券投资业务决策有效性和时效性。此外,对于证券投资信托产品,积极引入证券投资及风险管理系统,提高证券估值效率和风险评估的科学性,强化预警平仓等风险防范措施。

公司重点加强内控制度和风险管理制度的落实,不断提升业务操作的规范化水平,有效管理各类操作风险。公司加强内控机制建设,建立系统化的公司制度体系,强化层级授权体系,明确各部门、岗位的职责和权限,使公司业务运行的每一个过程和环节均有章可循,各相关业务部门按照各自的职责在授权范围内独立运作,评审、审批工作依法合规进行。公司不断加强员工培训,提高员工的责任感,提高业务合规管理和风险管理质量;通过技术手段对操作权限和内容进行程序设定、制订应急预案等措施控制操作风险;根据监管规定对公司固有业务和信托业务进行严格的分离和岗位设置。

公司坚持稳健运营的基本原则,合理制定固有资产投资策略,审慎进行固有资产的投资,在固有资产配置上以流动性和安全性为首要原则,提高货币资金、金融产品投资等流动性资产的配置比例,在确保流动性及安全性的基础上取得了较好的经营成效。

公司通过加强对国家政策的分析和研究,准确把握政策变化趋势,根据监管政策和市场的变化,加强政策风险管理,适时调整发展战略和经营策略。

公司严格按照法律法规规定开展业务,注重与监管部门的沟通,确保公司经营活动符合国家政策和监管要求,从完善公司治理、加强合规组织机构、配套机制建设、培育良好合规文化等方面,构建有效的合规风险管理机制。

公司高度重视各种声誉风险,将公司声誉构建与公司发展战略、企业文化进行有机结合,对可能影响公司声誉的业务坚决予以回避,尽职管理受托资产并充分披露,积极维护公司良好的声誉和企业形象。

光大兴陇信托有限责任公司积极履行作为企业公民的社会责任,努力培育履行社会责任的企业文化和机制,积极践行《信托公司社会责任公约》,培育和挖掘央企控股金融企业社会责任的内涵,不断丰富企业社会责任的实践内容。

(1)实现股东稳定回报,国有资产保值增值

公司依托中国光大集团的品牌、管理及产业优势,以稳定回报股东利益、保值增值国有资产为目标,发挥信托行业本身具有的制度优势与创新理念,不断提升投资效率和效益,回归“受人之托,代人理财”的信托本源。2017年,在信托行业整体规模增速出现大幅下滑的环境下,公司上下砥砺前行,奋勇开拓,取得了较好的业绩。截止2017年底,公司管理资产规模已突破4700亿元,达4733.93亿元,同比增长53.97%,较年初净增1659.3亿元。盈利及财务状况方面,截止年末公司实现营业收入11.36亿元,同比增加3.35亿元,增幅达到41.77%;全年实现利润总额7.03亿元,同比增加2.23亿元,同比增幅46.47%。在2017年6月的“金牛理财产品”评选活动中,我司荣获“2016年度金牛集合信托公司奖”,在第十届中国“诚信托”评选中,我司荣获“中国诚信托一成长优势奖”。

(2)坚决贯彻人本精神,深化企业文化内蕴

公司在稳健快速发展的同时,坚持“以人为本”,组织开展丰富多彩的文体运动,极大地丰富了员工的业余生活。公司持续完善工会组织建设,积极保护职工合法权益,制定了《光大兴陇信托公司员工阳光关爱基金管理暂公司办法》和《光大兴陇信托公司困难员工补助办法》。制订了详细的员工培训计划,定期开展具有针对性的内外部培训。加强人才梯队建设,制定实施系统的后备干部培养计划,建设公司网络学习和移动学习体系,全面提升培训工作效率,深化学习型组织建设。

(3)认真履行受托人义务,维护受益人利益。

公司以受益人利益最大化为原则,认真履行诚实、信用、专业和有效管理信托财产的受托人义务,过去一年为受益人分配信托利润214.05亿元。

(4)利用专业优势,积极支持公益事业

在公司领导和监管部门的高度重视和支持下,我司成功完成了陇善行1号慈善信托最后一笔善款的拨付。捐赠款项全部用于援建甘肃省迭部数字化管理图书馆建设项目、和政县210户重点五保户的钱粮米油慰问关爱行动项目和临洮县50名普通高中贫困生的助学金资助项目。同时,对甘肃省政府金融办重点对口扶贫单位、国家级贫困县一一天水市甘谷县苟家岘村,开展了扶贫献爱心活动。通过集中采购的方式,帮助该村消化滞销的农产品,以“消费”代替“捐赠”的形式支持扶贫,既提升了贫困户的收入,也带动了消费者参与扶贫的积极性,更高效、更有针对性地解决社会问题。

5. 报告期末及上一年度末的比较式会计报表

5.1.1 会计师事务所审计意见全文

编制单位:光大兴陇信托有限责任公司 单位:万元

单位负责人:闫桂军 主管会计工作的公司负责人:李招军

会计机构负责人:李 敏

单位负责人:闫桂军 主管会计工作的公司负责人:李招军

5.1.4 所有者权益变动表

会计机构负责人:李 敏

5.2.1 信托项目资产负债汇总表

单位负责人:闫桂军 会计主管:李 敏 复核:陈继辉 制表:吴 娟

5.2.2 信托项目利润及利润分配汇总表

6.1会计报表编制基准不符合会计核算基本前提的说明

6.1.1 会计报表不符合会计核算基本前提的事项

6.2 重要会计政策和会计估计说明

会计年度:本公司会计年度采用公历年度,即每年自1月1日起至12月31日止。

记账本位币:本公司记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外,均以人民币元为单位表示。

计量属性在本期发生变化的报表项目及其本期采用的计量属性:编制本财务报表时,除某些金融工具外,均以历史成本为计价原则。资产如果发生减值,则按照相关规定计提相应的减值准备。

现金等价物确定标准:现金,是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款;现金等价物,是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

6.2.1 计提资产减值准备的范围和方法

6.2.1.1 贷款及应收款项减值准备的范围和方法

发生减值时,将该金融资产的账面通过备抵项目价值减记至预计未来现金流量(不包括尚未发生的未来信用损失)现值,减记金额计入当期损益。预计未来现金流量现值,按照该金融资产原实际利率(即初始确认时计算确定的实际利率)折现确定,并考虑相关担保物的价值。减值后利息收入按照确定减值损失时对未来现金流量进行折现采用的折现率作为利率计算确认。对于贷款和应收款项,如果没有未来收回的现实预期且所有抵押品均已变现或已转入本公司,则转销贷款和应收款项以及与之相关的减值准备。

对单项金额重大的金融资产单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,确认减值损失,计入当期损益。对单项金额不重大的金融资产,包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。单独测试未发生减值的金融资产(包括单项金额重大和不重大的金融资产),包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中再进行减值测试。已单项确认减值损失的金融资产,不包括在具有类似信用风险特征的金融资产组合中进行减值测试。

本公司对以摊余成本计量的金融资产确认减值损失后,如有客观证据表明该金融资产价值已恢复,且客观上与确认该损失后发生的事项有关,原确认的减值损失予以转回,计入当期损益。但是,该转回后的账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该金融资产在转回日的摊余成本。

6.2.1.2 固定资产、无形资产、长期股权投资减值准备

本公司于资产负债表日判断资产是否存在可能发生减值的迹象,存在减值迹象的,本公司将估计其可收回金额,进行减值测试。

可收回金额根据资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。本公司以单项资产为基础估计其可收回金额;难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。资产组的认定,以资产组产生的主要现金流入是否独立于其他资产或者资产组的现金流入为依据。

当资产或资产组的可收回金额低于其账面价值时,本公司将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额计入当期损益,同时计提相应的资产减值准备。

资产减值损失一经确认,在以后会计期间不会转回。

本公司于资产负债表日对金融资产的账面价值进行检查,有客观证据表明该金融资产发生减值的,计提减值准备。表明金融资产发生减值的客观证据,是指金融资产初始确认后实际发生的、对该金融资产的预计未来现金流量有影响,且企业能够对该影响进行可靠计量的事项。金融资产发生减值的客观证据,包括发行人或债务人发生严重财务困难、债务人违反合同条款(如偿付利息或本金发生违约或逾期等)、债务人很可能倒闭或进行其他财务重组,以及公开的数据显示预计未来现金流量确已减少且可计量。

6.2.1.3 金融资产的减值准备

6.2.2 金融工具核算方法

金融资产的后续计量取决于其分类:

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,包括交易性金融资产和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。交易性金融资产,是指满足下列条件之一的金融资产:取得该金融资产的目的是为了在短期内出售;属于进行集中管理的可辨认金融工具组合的一部分,且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式对该组合进行管理;属于衍生工具,但是,被指定且为有效套期工具的衍生工具、属于财务担保合同的衍生工具、与在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资挂钩并须通过交付该权益工具结算的衍生工具除外。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量,所有已实现和未实现的损益均计入当期损益。与以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产相关的股利或利息收入,计入当期损益。

只有符合以下条件之一,金融资产才可在初始计量时指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产:

(1)该项指定可以消除或明显减少由于金融工具计量基础不同所导致的相关利得或损失在确认或计量方面不一致的情况。

(2)风险管理或投资策略的正式书面文件已载明,该金融工具组合以公允价值为基础进行管理、评价并向关键管理人员报告。

(3)包含一项或多项嵌入衍生工具的混合工具,除非嵌入衍生工具对混合工具的现金流量没有重大改变,或所嵌入的衍生工具明显不应当从相关混合工具中分拆。

(4)包含需要分拆但无法在取得时或后续的资产负债表日对其进行单独计量的嵌入衍生工具的混合工具。

在活跃市场中没有报价、公允价值不能可靠计量的权益工具投资,不得指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

企业在初始确认时将某金融资产划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产后,不能重分类为其他类金融资产;其他类金融资产也不能重分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

贷款和应收款项,是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。对于此类金融资产,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量,其摊销或减值产生的利得或损失,均计入当期损益。

可供出售金融资产,是指初始确认时即指定为可供出售的非衍生金融资产,以及除上述金融资产类别以外的金融资产。对于此类金融资产,采用公允价值进行后续计量。其折价或溢价采用实际利率法进行摊销并确认为利息收入或费用。除减值损失及外币货币性金融资产的汇兑差额确认为当期损益外,可供出售金融资产的公允价值变动作为其他综合收益确认,直到该金融资产终止确认或发生减值时,其累计利得或损失转入当期损益。与可供出售金融资产相关的股利或利息收入,计入当期损益。

对于在活跃市场中没有报价且其公允价值不能可靠计量的权益工具投资,按成本计量。

本公司于报告期内无持有至到期投资、被指定为有效套期工具的衍生工具。

6.2.3 长期股权投资核算方法

联营企业指本公司能够对其施加重大影响的企业。

在取得对联营企业投资时,本公司确认初始投资成本的原则是:对于以支付现金取得的长期股权投资,本公司按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

后续计量时,对联营企业的长期股权投资采用权益法核算。

本公司在采用权益法核算时的具体会计处理包括:

-对于长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,以前者作为长期股权投资的成本;对于长期股权投资的初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,以后者作为长期股权投资的成本,长期股权投资的成本与初始投资成本的差额计入当期损益。

取得对联营企业投资后,本公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资损益和其他综合收益并调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。对联营企业除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,本公司按照应享有或应分担的份额计入所有者权益,并同时调整长期股权投资的账面价值。

在计算应享有或应分担的被投资单位实现的净损益、其他综合收益及所有者权益的其他变动的份额时,本公司以取得投资时被投资单位可辨认净资产公允价值为基础,按照本公司的会计政策或会计期间进行必要调整后确认投资收益和其他综合收益等。本公司与联营企业之间内部交易产生的未实现损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分,在权益法核算时予以抵销。内部交易产生的未实现损失,有证据表明该损失是相关资产减值损失的,则全额确认该损失。

-本公司对联营企业发生的净亏损,除本公司负有承担额外损失义务外,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对联营企业净投资的长期权益减记至零为限。联营企业以后实现净利润的,本公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后,恢复确认收益分享额。

6.2.4 固定资产计价和折旧方法

6.2.4.1 固定资产及在建工程的确认

固定资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认。与固定资产有关的后续支出,符合该确认条件的,计入固定资产成本,并终止确认被替换部分的账面价值;否则,在发生时计入当期损益。

6.2.4.2 固定资产及在建工程的计价

固定资产按照成本进行初始计量。外购固定资产的初始成本包括购买价款、相关税费以及使该资产达到预定可使用状态前所发生的可归属于该项资产的支出。

固定资产的折旧釆用年限平均法计提,各类固定资产的使用寿命、预计净残值率及年折旧率如下:

本公司至少于每年年度终了,对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核,必要时进行调整。

6.2.5 无形资产计价及摊销政策

无形资产仅在与其有关的经济利益很可能流入本公司,且其成本能够可靠地计量时才予以确认,并以成本进行初始计量。但非同一控制下企业合并中取得的无形资产,其公允价值能够可靠地计量的,即单独确认为无形资产并按照公允价值计量。

无形资产按照其能为本公司带来经济利益的期限确定使用寿命,无法预见其为本公司带来经济利益期限的作为使用寿命不确定的无形资产。各项无形资产的使用寿命如下:

本公司至少于每年年度终了,对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,必要时进行调整。

6.2.6 长期待摊费用的摊销政策

长期待摊费用是已经发生但应由本期和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均分摊。

6.2.7 合并会计报表的编制方法

6.2.8 收入确认原则和方法

收入是本公司在日常活动中形成的、会导致所有者权益增加且与所有者投入资本无关的经济利益的总流入。收入在金额及相关成本能够可靠计量、相关的经济利益很可能流入本公司、并且同时满足一下不同类型收入的其他确认条件时,予以确认。

金融资产的利息收入实际利率法计算并计入当期损益。利息收入包括折价或溢价摊销,或生息资产的初始账面价值与到期日金额之间的其他差异按实际利率法计算进行的摊销。

实际利率法是指按金融资产或金融负债的实际利率计算其摊除成本及利息收入或利息支出的方法。实际利率是将金融工具在于其存续期间或适用的更短期间内的未来现金流量,折现为该金融工具当前账面价值所使用的利率。在计算实际利率时,本公司会在考虑金融工具(如提前还款权等)的所有合同条款(但不会考虑未来信用损失)的基础上预计未来现金流量。计算项目包括属于实际利率组成部分的订约方之间所支付或收取的各项收费、交易费用及溢价或折价。

金融资产发生减值损失后,确认利息收入所使用的利率为计量减值损失时对未来现金流量进行贴现时使用的利率。

(2)手续费及佣金收入

手续费及佣金收入主要包括信托报酬及财务顾问费,其中信托报酬是根据信托合同规定的方法或标准确认应由信托项目承担的受托人报酬;财务顾问费按照提供劳务收入的确认条件,在提供劳务交易的结果能够可靠估计时确认为收入。

非上市权益工具投资的股利收入与本公司收取股利的权利确立时在利润表内确认。上市权益工具投资的股利收入在投资项目的股价除息时确认。

6.2.9 所得税的会计处理方法

所得税包括当期所得税和递延所得税。除由于企业合并产生的调整商誉,或与直接计入股东权益的交易或者事项相关的计入股东权益外,均作为所得税费用或收益计入当期损益。

本公司对于当期和以前期间形成的当期所得税负债或资产,按照税法规定计算的预期应交纳或返还的所得税金额计量。

本公司根据资产与负债于资产负债表日的账面价值与计税基础之间的暂时性差异,以及未作为资产和负债确认但按照税法规定可以确定其计税基础的项目的账面价值与计税基础之间的差额产生的暂时性差异,采用资产负债表债务法计提递延所得税。

各种应纳税暂时性差异均据以确认递延所得税负债,除非:

(1)应纳税暂时性差异是在以下交易中产生的:商誉的初始确认,或者具有以下特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

(2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的应纳税暂时性差异,该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。

对于可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认由此产生的递延所得税资产,除非:

(1)可抵扣暂时性差异是在以下交易中产生的:该交易不是企业合并,并且交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣亏损。

(2)对于与子公司、合营企业及联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:暂时性差异在可预见的未来很可能转回,且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。

本公司于资产负债表日,对于递延所得税资产和递延所得税负债,依据税法规定,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量,并反映资产负债表日预期收回资产或清偿负债方式的所得税影响。

于资产负债表日,本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核,如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益,减记递延所得税资产的账面价值。于资产负债表日,本公司重新评估未确认的递延所得税资产,在很可能获得足够的应纳税所得额可供所有或部分递延所得税资产转回的限度内,确认递延所得税资产。

如果拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税与同一应纳税主体和同一税收征管部门相关,则将递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示。

6.2.10 信托报酬确认原则和方法

手续费及佣金收入在提供相关服务时计入当期损益。

6.2.11 投资性房地产核算方法

投资性房地产,是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的建筑物。

投资性房地产按照成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,如果与该资产有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠地计量,则计入投资性房地产成本。否则,于发生时计入当期损益。

本公司采用成本模式对投资性房地产进行后续计量。本公司将投资性房地产的成本扣除预计净残值和累计减值准备后在使用寿命内按年限平均法计提折旧。投资性房地产的使用寿命、预计净残值率及年折旧率如下:

6.2.12 长期应收款的核算方法

6.2.13 其他资产的核算方法

资产负债表日后,经审议批准的利润分配方案中拟分配的股利或利润,不确认为资产负债表日的负债,在附注中单独披露。

如果与或有事项相关的义务是本公司承担的现时义务,且该义务的履行很可能会导致经济利益流出本公司,以及有关金额能够可靠地计量,则本公司会确认预计负债。对于货币时间价值影响重大的,预计负债以预计未来现金流量折现后的金额确定。

对过去的交易或者事项形成的潜在义务,其存在须通过未来不确定事项的发生或不发生予以证实;或过去的交易或者事项形成的现时义务,履行该义务不是很可能导致经济利益流出本公司或该义务的金额不能可靠计量,则本公司会将该潜在义务或现时义务披露为或有负债。

6.4 会计报表中重要项目的明细资料

6.4.1 自营资产经营情况

6.4.1.1 按资产风险五级分类结果披露资产的期初数、期末数

注:不良资产合计=次级类+可疑类+损失类

6.4.1.2 披露资产损失准备的期初、本期计提、本期转回、本期核销、期末数

6.4.1.3披露自营股票投资、基金投资、债券投资、长期股权投资等投资的期初数、期末数

6.4.1.4 按投资入股金额排序,披露前三名的自营长期股权投资的企业名称、占被投资企业权益的比例、主要经营活动及投资收益情况等

6.4.1.5 披露前三名的自营贷款的企业名称、占贷款总额的比例和还款情况等

6.4.1.6表外业务的期初数、期末数;按照代理业务、担保业务和其他类型表外业务分别披露

6.4.1.7 公司当年的收入结构

6.4.1.8 公司净资本、风险资本以及风险控制指标

根据公司审计报告、《信托公司净资本管理办法》(中国银监会令2010年第5号)和《中国银监会关于印发信托公司净资本计算标准有关事项的通知》(银监发[2011]11号)的规定计算:截止2017年12月31日:

固有业务风险资本56,457.83万元

其他业务风险资本0万元

各项业务风险资本之和383,614.66万元

公司净资本为447,561.37万元,符合大于等于2亿元的监管标准。

净资本/各项业务风险资本之和为116.67%,符合大于等于100%的监管标准。

净资本/净资产为89.16%,符合大于等于40%的监管标准。

6.4.2 信托资产管理情况

6.4.2.1 披露履行受托人义务的情况

公司作为受托人,严格按照《中华人民共和国信托法》、《信托公司管理办法》、《信托公司资金信托管理暂行办法》等法律法规的规定及信托合同等文件的约定,恪尽职守,诚信、谨慎、高效地管理信托财产,严格履行受托人的义务,为委托人的最大利益处理信托事务。

6.4.2.2 披露信托资产的期初数、期末数

6.4.2.2.1 主动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

6.4.2.2.2 被动管理型信托业务的信托资产期初数、期末数

6.4.2.3 本年度已清算结束的信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

6.4.2.3.1 本年度已清算结束的集合类、单一类资金信托项目和财产管理类信托项目个数、实收信托金额、加权平均实际年化收益率

6.4.2.3.2 本年度已清算结束的主动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

6.4.2.3.3 本年度已清算结束的被动管理型信托项目个数、实收信托合计金额、加权平均实际年化收益率

6.4.2.4 本年度新增的集合类、单一类和财产管理类信托项目数量、实收信托合计金额

6.4.2.5 披露信托财产的损失情况(笔数、合计金额、原因等)

6.4.2.6 披露因本公司自身责任而导致的信托资产损失情况

6.5 关联方关系及其交易的披露

6.5.1 关联交易方的数量、关联交易的总金额及关联交易的定价政策等

6.5.2 关联交易方与本公司的关系性质、关联交易方的名称、法定代表、注册地址、注册资本及主营业务等

6.5.3 逐笔披露本公司与关联方的重大交易事项

6.5.3.1 固有财产与关联方交易情况

(1)投资关联交易情况

(2)其他关联交易情况

6.5.3.2 信托资产与关联方交易情况

6.5.3.3 信托公司自有资金运用于自己管理的信托项目(固信交易)、信托公司管理的信托项目之间的相互(信信交易)交易金额

6.5.3.3.1 固有财产与信托财产之间的交易金额、交易方式等期初汇总数、本期发生汇总数、期末汇总数

6.5.3.3.2 信托资产与信托财产之间的交易金额、交易方式等期初汇总数、本期发生汇总数、期末汇总数

6.5.4 逐笔披露关联方逾期未偿还本公司资金的详细情况以及本公司为关联方担保发生或即将发生垫款的详细情况

6.6 会计制度的披露

为加强公司财务管理,规范财务工作,促进经营业务的发展,提高经济效益,促进本公司法人治理结构的建立和完善,防范财务风险、规范公司会计行为,根据国家有关法律、法规规定和公司章程,公司修订了《光大兴陇信托财务制度》、制定了《光大兴陇信托有限责任公司会计制度》、《光大兴陇信托有限责任公司信托业务会计核算操作规程》、《光大兴陇信托信托出纳岗位操作规程》、《光大兴陇信托证券信托会计核算办法》、《光大兴陇信托证券信托会计工作流程指引》《营改增实施管理办法》、《增值税会计核算办法》、《增值税发票管理办法》等制度。

7.1 利润实现和分配情况

(3)提取一般风险准备

根据财政部于2012年3月20日印发的财金[2012]20号《金融企业准备金计提管理办法》的规定,一般风险准备是从净利润中计提的、用于部分弥补尚未识别的可能性损失的准备金。原则上一般风险准备余额不低于风险资产期末余额的1.5%。本公司2017年从净利润中提取一般风险准备人民币20,644,997.72元(2016年:人民币5,064,166.34元)。

(4)提取信托赔偿准备

根据银监会于2007年1月23日颁布的《信托公司管理办法》(中国银行业监督管理委员会令2007年第2号)第49条及公司章程规定,按2017年税后利润的5%提取信托赔偿准备人民币26,331,822.63元(2016年:人民币17,934,031.27元)。

根据2017年7月18日公司2017年第二次临时股东会审议批准,本公司2017年度按持股比例向股东派发现金股利,金额为人民币89,944,309.57元(2016年度:49,460,035.15)。

7.3 对本公司财务状况、经营成果有重大影响的其他事项

8.1前五名股东报告期内变动情况及原因

2017年5月3日,根据中国银行业监督管理委员会甘肃监管局《关于白银市财政局拟将所持光大兴陇信托有限责任公司股权无偿划转至甘肃省国有资产投资集团有限公司名下的批复》(甘银监复[2017]51号),白银市财政局所持我司8208万元股权无偿划转至甘肃省国有资产投资集团有限公司名下。7月27日,我司接到甘肃省工商行政管理局《内资公司变更通知书》,甘肃省国有资产投资集团有限公司出资由142,129.49万元、占比41.58%变更为150,337.49万元、占比43.98%,白银市财政局出资由11,689.00万元、占比3.42%变更为3,481.00万元、占比1.02%。其他股东出资及其占比不变。

8.2董事、监事及高级管理人员变动情况及原因

(1)2017年4月14日,光大兴陇信托有限责任公司第一届董事会第二十四次会议审议通过了《关于审议免去梁春满同志光大兴陇信托有限责任公司第一届董事会副董事长、董事职务的议案》,免去梁春满同志光大兴陇信托有限责任公司第一届董事会副董事长、董事职务。

(2)2017年9月20日,光大兴陇信托有限责任公司第一届董事会第二十七次会议审议通过了《关于杨文同志不再担任职工董事职务的议案》,杨文同志不再担任职工董事职务。

2017年10月19日,光大兴陇信托有限责任公司2017年第三次临时股东会审议通过了《关于陈昱同志拟任公司监事的议案》,陈昱同志任公司监事,孙新红同志不再担任公司监事职务。

8.2.3 高管人员变动情况

2017年11月30日,光大兴陇信托有限责任公司第一届董事会第二十九次会议审议通过了《关于聘任李春菊同志为公司副总裁的议案》,聘任李春菊同志为公司副总裁。

8.3 变更注册资本、变更注册地或公司名称、公司分立合并事项

8.4 公司的重大诉讼事项

8.4.1 重大未决诉讼事项

光大集团接管甘肃信托以来,本着对投资者负责的态度,积极调用各方资源,协调解决甘肃信托遗留的风险项目,并依法启动相关诉讼程序,具体详情如下:

(1)固有业务重大诉讼案件情况

①白银有色金属公司(简称白银有色)欠我司两笔贷款的借款纠纷案,第一笔经最高人民法院(2002)民二终字第187号《民事判决书》判决我司胜诉,由白银有色偿还贷款本金30,430,000.00元及相应利息;第二笔经甘肃省高级人民法院(2002)甘民二初字第39号《民事判决书》判决我司胜诉,由白银有色偿还贷款本金7,130,000.00元及相应利息,案件受理费75,627.00元由白银有色承担。

依据最高人民法院(2016)最高法执复69号执行裁定书裁定,我司全力配合甘肃省高院重新审查原白银有限金属公司诉讼案件的情况,还原案件的真实情景。

②我司与甘肃兰亚铝业有限公司(简称“兰亚铝业”)借款合同纠纷一案,甘肃省高级人民法院已作出《甘肃省高级人民法院民事判决书》(2015)甘民二初字第4号判决。我公司不服甘肃省高院的判决于2015年9月30日向最高人民法院提起上诉。目前在最高人民法院的主持调解下,最终与债务人达成和解还款协议,最高人民法院已经下达(2016)最高法民终13号民事调解书,截至2017年底债务人已经偿还本息1867万元,剩余本息将在未来二年内分期还清,根据《民事调解书》的约定,后续甘肃兰亚将分期还款,每季度按《民事调解书》约定的本息金额逐笔偿还我司欠款。根据《民事调解书》的约定于2017年12月31日前收回本金1000万元、正常利息795.90万元及2016年欠付的利息626.92万元,本息共计2422.82万元。债务人未按《民事调解书》的约定及时足额偿还我司欠款,我司已经向甘肃高院申请强制执行,目前执行法院已经查封了债务人的相关资产,冻结了企业的相关账户。

③我司与甘肃丽新房地产开发有限公司(神骏物流,简称“甘肃丽新”)借款纠纷一案,该公司自2014年6月份欠付利息,贷款本金到期无法按期归还,我司将甘肃丽新起诉至兰州市中级人民法院,目前相关法律手续已经办理完毕,已查封被告人相关资产。兰州市中级人民法院于2016年11月14日开庭审理了此案,判我司胜诉。根据兰州市中级人民法院出具的(2016)甘01民初字121号民事裁定书,判定债务人偿还我司全部的借款本息。现债务人积极与第三方谈判进行债务重组,通过债务重组的方式实现我司债权的偿还。由于债务人的债务重组活动的进度我们无法掌控,我们已经向法院提交了执行申请书,申请对债务人名下资产强制执行。

④我司与江苏东来房地产开发有限公司固有部分借款合同纠纷一案,我公司于2015年11月24日诉至北京市西城区法院,北京西城区人民法院下达2015西民(商)初字第35120号受理案件通知书并于2015年12月7日开庭,由于被告人提出《诉讼地管辖权异议申请》及《延期开庭申请》。北京市二中院驳回江苏东来所持诉讼地管辖权异议,将案件发回北京市西城区法院重新审理。北京西城区法院2016年9月1日重新开庭审理案件,法院已判决并生效,判我公司胜诉,目前我司依据法院判决进入执行程序,代理律师已经向财产所在地宜兴市法院申请执行。

⑤我司与金塔砂砖厂借款合同纠纷一案,我公司已诉至兰州市城关区人民法院,法院根据双方当时人调解的意见出具了编号为(2015)兰城民三初字第1209号民事调解书。判令金塔砂砖厂2017年9月30日偿还我公司本息88万元,如到期未履行,将恢复(2015)城民三初字第1209号民事裁定的判决,债务人已经偿还了30万元的本金,剩余本息将于2018年年初结清。

(2)信托业务重大诉讼案件情况

①我司诉江苏东来房地产公司借款合同纠纷一案,该案我司已经作为原告向甘肃省高级人民法院起诉,2015年12月7日收到甘肃省高级人民法院(2015)甘民二初字第27号民事判决书,判决江苏东来房地产公司提前偿还借款本息,并需支付自提前到期日至实际偿付日期间所有利息及罚息,各担保人承担连带担保责任,我司对抵押物优先受偿。目前,该案件已经进入执行程序。

②我司诉众和投资有限公司实现担保物权纠纷一案、我司诉北京联拓机电集团有限公司借款合同纠纷一案,我司于2015年8月25日在北京市顺义区人民法院提交《实现担保物权申请书》,顺义区法院于2015年9月10日开庭。2015年9月24日,我司取得北京市顺义区人民法院民事裁定书,准许我司对被申请人众和投资有限公司的抵押物采取拍卖、变卖等方式依法变价,并优先受偿所得价款。众和投资抵押土地在顺义区人民法院已经进入执行阶段。2016年5月,我司又将北京联拓、郭和通、梁东绿、众和投资作为被告在甘肃高院起诉,但是目前该案因为北京联拓被申请破产处于中止状态。

③我司诉陇西县清吉洋芋批发市场有限责任公司借款合同纠纷一案,2017年7月20日我司作为原告向兰州市中级人民法院起诉,随后完成资产保全工作。目前,该案被告对保证合同的笔迹提出鉴定申请,目前正在选定鉴定机构。

光大集团相信,通过公平、公正、公开的司法环境,能够促使以上遗留问题的圆满解决。

8.4.2 以前年度发生,于本报告年度内终结的诉讼事项

①我司与甘肃省飞天工贸总公司(简称飞天工贸)、飞天大酒店有限公司(简称飞天酒店)股权转让侵权纠纷一案,最高人民法院(2006)民二终字第115号《民事判决书》判决我司胜诉,由飞天工贸、飞天酒店共同返还我司人民币本金7,443,400元及其利息损失的70%。

②我司与飞天工贸借款合同纠纷案,经甘肃省高级人民法院(2003)甘民二初字第42号民事调解书确认由飞天工贸偿还500万元贷款本金及相应利息。之后我司以飞天工贸为被告、以飞天酒店为第三人以代位权纠纷为案由向法院提起诉讼,甘肃省高级人民法院(2007)甘民二初字第7号《民事判决书》判决我司胜诉,判决由飞天酒店以每年酒店的盈利按飞天工贸所占注册资本比例偿还我司9,668,369.00元及利息3,086,143.00元。

上述案件合并执行,在甘肃省高级人民法院的主持下,2016年6月1日我公司与债务人达成了将剩余本息1400万元一次性打包处置的《和解协议》,根据《和解协议》的约定,债务人已经履行还款义务,2017年5月此案已结清。

③我司与浙江黄氏控股集团有限公司借款合同纠纷一案,甘肃省高级人民法院已作出(2015)甘民二初字第28号判决。判决内容除将黄氏固有贷款部分的罚息、复利利率调整为合同年利率的150%(诉讼请求主张为合同年利率的200%)外,其余诉讼请求全部得到支持。被告上诉后,2016年12月9日我司与被告已经在最高人民法院的主持下达成《和解协议》,根据《和解协议》债务人于2017年初还清欠款1274.86万元,此案件已经结清。

8.4.3 本报告年度发生,于本报告年度内终结的诉讼事项

我司诉嘉联皮革(中国)有限公司借款合同纠纷一案,我司作为原告向甘肃省高级人民法院起诉,2017年11月30日,我司收到甘肃省高级人民法院作出的(2017)甘民初字11号民事调解书,确认被告按期向我司支付借款本金及利息,各担保人承担连带担保责任。

8.5 对会计师事务所出具的有解释性说明、保留意见、拒绝表示意见或否定意见的审计报告的,公司董事会应就所涉及事项做出说明

安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

8.6 公司及其董事、监事和高级管理人员受到处罚的情况

报告期内公司及其董事、监事和高级管理人员依法经营、依法履职,没有受到监管部门处罚的情况发生。

8.7 银监会及其派出机构对公司检查后提出整改意见的,应简单说明整改情况

2017年度甘肃银监局对光大兴陇信托采取了非现场监管与现场检查相结合的审慎监管措施。公司严格按照监管要求加强经营管理,合法合规开展业务,尤其按照银监办发【2014】99号文的要求进行业务范围项下具体产品的报告,使监管局及时了解业务开展情况,把控合规风险。2017年度甘肃银监局对光大兴陇信托进行了五次现场检查,分别是“三违反”“三套利”“市场乱象”“四不当”和“重点领域风险”专项检查。

甘肃银监局从以下四方面提出了整改意见及要求:

1、进一步强化公司治理结构,建立健全各项内控制度。

一是不断规范内部审计管理、内部审计质量控制、内审机构考核评价、合规问责等方面的制度建设;二是切实加强内控制度的执行力,将风险制度落实到每个人、每个业务环节、每项经营决策中;三是优化内控制度及业务流程,确保风险管理覆盖业务关键环节及主要风险;四是建立涵盖不同业务种类的、有针对性的内控管理制度,实现对不同业务的风险点进行有效控制。

2、切实推进合规文化建设。

一是高管层要进一步提升合规意识,以身作则,率先垂范,宣导合规文化。二是建立和规范问责体系。对重大违规问题,必须坚持人事并举,坚持从严问责,确保合规压力的有效传导。三是狠抓合规培训。切实加强从业人员合规培训,加大对员工异常行为的监督与排查,推动合规过程管理,由事后问责向事前教育防范、事中审查和事后监督转变,营造良好的全方位、全过程合规管理文化氛围。

3、信托公司要发挥独特功能优势,提高服务实体经济质效。

一方面要加强对国家宏观政策、金融和产业政策的领会和把握,准确定位,回归本源,立足实体经济发展需求,结合自身发展规划,提高服务实体经济的能力和水平;另一方面要紧扣“三去一降一补”和供给侧结构性改革,调整业务结构,推动经济发展动力转换,不断创新业务发展模式,助力西部开发和“丝绸之路经济带”甘肃黄金段等国家重大发展战略建设。

4、对此次检查发现的制度薄弱环节和具体问题项目,信托公司要按相关监管要求进行认真整改,按时上报整改报告,并适时组织“回头看”,扩大和巩固整改成效,防止问题反弹。

8.8 本年度重大事项临时报告的简要内容、披露时间、所披露的媒体及其版面

2017年8月3日,在《证券时报》B26版对白银市财政局将所持我司8208万元股权无偿划转至甘肃省国有资产投资集团有限公司名下之股权变更事项进行了公告。

2017年11月9日,在《证券时报》B1版对孙新红、陈昱、梁春满、杨文等董、监事变更事项进行了公告。

2017年12月9日,在《证券时报》B1版对李春菊副总裁任职资格获中国银监会甘肃监管局核准事项进行了公告。

8.9 银监会及其省级派出机构认定的其他有必要让客户及相关利益人了解的重要信息

报告期内,公司监事会严格遵守《公司法》、《光大兴陇信托有限责任公司章程》的有关规定,依法独立履行职责,全体监事列席了各次股东会会议及董事会会议,监督检查了公司依法运作、重大决策、重大经营活动情况及财务状况,认为公司能够合规运作。2017年度财务报告经安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)审计,出具了标准无保留意见的审计报告,该报告真实、客观、准确地反映了公司财务状况和经营成果。

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