我下载一个视频更多里面有个微云，然后我点了存到微云，但我没下微云，只有360云盘，微云在哪找？苹果_百度知道
我下载一个视频更多里面有个微云，然后我点了存到微云，但我没下微云，只有360云盘，微云在哪找？苹果
我下载一个视频更多里面有个微云，然后我点了存到微云，但我没下微云，只有360云盘，微云在哪找？苹果手机
我有更好的答案
装个微云，然后登录帐号就可以提取了，我一直都在用微云
哪个微云？QQ里面有个微云是这个吗？如果是打开QQ应用管理器里面就有了，不用下载
去百度下载
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搭建自己私有云 群晖NAS
最新的1.02b 懂的拿！！
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随着360云盘的倒下，以及百度云的各种速度限制，搭建个人的私有云势在必行了，对主机的配置要求低，淘汰的电脑换个大点的硬盘用来做私有云服务器，相当受用，文件下载不受速度限制，目前的网速各大运营商网速动则50MB-100MB之间，传输备份文件秒传不是梦想，群晖目前比较流行的私有云搭建平台，丰富的PC端套件和手机套件是大家喜欢的主要原因，我最近也是迫不得已开始研究了群晖的搭建，应该说对有点电脑知识的个人用户来说，比较简单，也很容易掌握，可以实现和百度云盘同步备份，这样百度云就可以作为私有云的备份 ，实现双备份文件的目的，现在最新的启动文件1.02b已经有大神做好，我作为搬运工给需要的人！搜了一下论坛上还没有相关的内容，如果涉及违规请版主及时提出！我现在用的DS3615xs&&DSM 版本:DSM 6.1.5-15254&&
链接：https://pan.baidu.com/s/1V49XPUHwXRtFlM0b5POZ5A 密码：ype1
土豪下载：
(64 Bytes, 下载次数: 62)
12:59 上传
点击文件名下载附件
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群晖1.png (578.24 KB, 下载次数: 3)
12:50 上传
群晖2.png (627.94 KB, 下载次数: 1)
12:50 上传
这是最新的引导文件支持自动更新，远程访问用花生壳等软件设置一下就行，安装教程和遇到问题先度娘，网上一大把，还不明白给我留言，我来帮你们完成！！
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鼓励转贴优秀软件安全工具和文档！
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LZ，你说的国内免费的DDNS怎么申请，能否告知？
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没怎么明白，楼主能看过发个教程吗？
在别的网站上找了一个比较概况的教程，希望你能看明白。
群晖的NAS是当今一个比较流行的家电。大多数是基于ARM，其他的是基于Intel_x86。完善的功能让楼主以及撸主们垂涎万里，然而他高傲的价格却让许多人望而却步。
现在，以下的介绍就可以让你在自己的普通主机或者NAS上安装Synology的OS，也就是DSM。
对于DSM不了解的同学可以到这里体验
远程访问，速度受带宽限制，实际使用会很快。。。
体验地址： http://demo.synology.com:5000/webman/index.cgi
用户名： admin
& && && & 密码：synology
同样，并不是所有机器都适合本套教程。真正的硬件安装，请确保您的硬件/NIC / SATA / SCSI芯片组下面列出否则它不会工作，甚至对亲的心智造成恶劣影响。
免责声明：此教程仅用于大大使用。请备份并保证您的数据安全，你应该使用下面的文件，以免发生错误。我强烈建议你开工前备份在本机上的重要数据。
要求：1）2GB以上U盘作为引导驱动器
需要的工具：
一. 下载引导文件'.
二、到官网根据型号下载对应的pat文件和Synology Assistant 文件
三. 运行W32DiskImager& & 加载IMG文件从第1步，从下拉列表中选择您的USB驱动器。 点击撰写并等待完成。
& &PC上的操作:
-设置BIOS从USB启动
-清空SATA硬盘并连接到您的主板 连接到网络交换机（DHCP必填）
-插USB并开机.你会发现他们会启动。
-从你的Windows工作站启动Synology Assistant，然后点击“搜索”。如果你所做的一切都是正确的，你会看到一个新的DiskStation上已被发现
-重要- 这一步，从电脑的USB 闪存驱动器断开，右键单击新的DiskStation，并选择“安装”。浏览并选择“DSM_DS3612xs_2668.pat文件。为DiskStation选择一个名称，设定一个新的默认管理员密码和IP配置。在安装完成后的DiskStation 会自动重新启动。手动关机了。
-再次插入U盘，开机。DSM将正常启动。返回到Synology Assistant再次点击“搜索”
你会看到现在看到的DiskStation与您设置的名称已经生效。以前安装的进度条会显示100％完成，你现在可以访问您的DiskStation并可以用浏览器IP访问了~~~
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如果没有外网IP（应该很多电信光纤目前都没了吧。。）&&是不是外网访问速度会很慢~~？& &看你的意思是不是 ...
不是的，百度云用来专门给私有云备份的，有专门的插件安装上就行了，设定一个计划任务，比如晚上12点以后，私有云的文件自动就备份到百度云上了，多一层保险而已，平时访问都是直接访问私有云的，用国内的免费ddns设置一下，然后在就能访问了，我的环境比较好，机器放在单位，单位是固定ip百兆光纤，只需要在路由器里映射相关端口就能实现远程的私有云访问了！！
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手机插眼，回家电脑鼓捣
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非常感谢，不过这个对带宽是不是要求有点高
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感谢分享！这个还是有用
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家里已经装好DX3165，但是我的还是6.02，不敢升级，谢谢分享！
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谢谢分享！！！
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感谢分享1024
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非常感谢!!!!!!!!!!!!!!
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非常感谢，不过这个对带宽是不是要求有点高
要求不高，现在3大运营商的宽度最少都50mb了吧！速度相当快，比百度云快很多，关键是有手机客户端软件，在那都能访问自己的资源，也可以像百度云一样分享给别的好友下载
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还是5.1，没升级，懒得升，2T文件还是备份到电脑上，太麻烦，收藏先。
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[股市360]鹏华中证500指数(LOF)：更新招募说明书摘要(2018年3月)
&&更新时间：&04:15&&股市360&&【字体:
　　----本文导读：----
鹏华中证&500&指数证券投资基金(LOF)
&&&&&&更新的招募说明书摘要
&&&&&基金管理人:鹏华基金管理有限公司
&&&基金托管人:中国工商银行股份有限公司
&&&&&&&&&&&&&&&2018&年&3&月
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&重要提示
&&&&本基金经&2009&年&12&月&15&日中国证券监督管理委员会下发的《关于核准鹏华中证&500
指数证券投资基金(LOF)募集的批复》(证监许可[&号文)核准,进行募集,
并经中国证监会基金部&2010&年&2&月&5&日基金部函[2010]62&号文件《关于鹏华中证&500&指
数证券投资基金(LOF)备案确认的函》确认合法备案。根据相关法律法规,本基金基金合
同已于&2010&年&2&月&5&日生效,基金管理人于该日起正式开始对基金财产进行运作管理。
&&&&基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
&&&&本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基
金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承
担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。
&&&&本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投
资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市
场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括但不限于:市场风险、基金交易价格与份额
净值发生偏离的风险、基金管理风险、流动性风险、本基金指数投资有关风险、技术风险、
上市交易的风险及其他风险,等等。
&&&&基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对
本基金表现的保证。
&&&&基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原
则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者
自行承担。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金表现的保证。投资有风险,
投资者在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同。
&&&&本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为&2018&年&2&月&4
日,有关财务数据和净值表现截止日为&2017&年&12&月&31&日(未经审计)。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&一、基金管理人
&&&&(一)基金管理人概况
&&&&1、名称:鹏华基金管理有限公司
&&&&2、住所:深圳市福田区福华三路&168&号深圳国际商会中心&43&层
&&&&3、设立日期:1998&年&12&月&22&日
&&&&4、法定代表人:何如
&&&&5、办公地址:深圳市福田区福华三路&168&号深圳国际商会中心&43&层
&&&&6、电话:(3&&&&&&&&&&&&&&传真:(5
&&&&7、联系人:吕奇志
&&&&8、注册资本:人民币&1.5&亿元
&&&&9、股权结构:
&&&&&&&&&&&&&&&&出资人名称&&&&&&&&&&&&&&&出资额(万元)&&&&&&&&&出资比例
&&&&&&&&&&国信证券股份有限公司&&&&&&&&&&&&&&&&7,500&&&&&&&&&&&&&&&&&&50%
&&&&意大利欧利盛资本资产管理股份公司
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,350&&&&&&&&&&&&&&&&&&49%
&&&&&&(Eurizon&Capital&SGR&S.p.A.)
&&&&&&深圳市北融信投资发展有限公司&&&&&&&&&&&&&150&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1%
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&总&计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&15,000&&&&&&&&&&&&&&&&&&100%
&&&(二)主要人员情况
&&&1、基金管理人董事会成员
&&&&何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
&&&&邓召明先生,董事,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理与经济
学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公司副总
经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总支书记。
&&&&孙煜扬先生,董事,经济学博士,国籍:中国。历任贵州省政府经济体制改革委员会
主任科员、中共深圳市委政策研究室副处长、深圳证券结算公司常务副总经理、深圳证券
交易所首任行政总监、香港深业(集团)有限公司助理总经理、香港深业控股有限公司副
总经理、中国高新技术产业投资管理有限公司董事长兼行政总裁、鹏华基金管理有限公司
董事总裁,&国信证券股份有限公司副总裁,国信证券股份有限公司公司顾问。
&&&&Massimo&Mazzini&先生,董事,经济和商学学士。国籍:意大利。曾在安达信
(Arthur&Andersen&MBA)从事风险管理和资产管理工作,历任&CA&AIPG&SGR&投资总监、
CAAM&AI&SGR&及&CA&AIPG&SGR&首席执行官和投资总监、东方汇理资产管理股份有限公司
(CAAM&SGR)投资副总监、农业信贷另类投资集团(Credit&Agricole&Alternative
Investments&Group)国际执行委员会委员、意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon&Capital&SGR&S.p.A.)投资方案部投资总监、Epsilon&资产管理股份公司
(Epsilon&SGR)首席执行官,欧利盛资本股份公司(Eurizon&Capital&S.A.)(卢森堡)
首席执行官和总经理。现任意大利欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon&Capital&SGR
S.p.A.)市场及业务发展总监。
&&&&&&&Andrea&Vismara&先生,董事,法学学士,律师,国籍:意大利。曾在意大利多家律师
事务所担任律师,先后在法国农业信贷集团(Credit&Agricole&Group)东方汇理资产管理
股份有限公司(CAAM&SGR)法务部、产品开发部,欧利盛资本资产管理股份公司(Eurizon
Capital&SGR&S.p.A.)治理与股权部工作,现在担任意大利欧利盛资本资产管理股份公司
(Eurizon&Capital&SGR&S.p.A)董事会秘书兼任企业事务部总经理,欧利盛资本股份公司
(Eurizon&Capital&S.A.)(卢森堡)企业服务部总经理。
&&&&&&&周中国先生,董事,会计学硕士研究生,国籍:中国。曾任深圳市华为技术有限公司
定价中心经理助理;2000&年&7&月起历任国信证券有限责任公司资金财务总部业务经理、外
派财务经理、高级经理、总经理助理、副总经理、国信证券股份有限公司人力资源总部副
总经理、资金财务总部副总经理;2015&年&6&月至今任国信证券股份有限公司资金财务总部
总经理。
&&&&&&&史际春先生,独立董事,法学博士,国籍:中国。历任安徽大学讲师、中国人民大学
副教授,现任中国人民大学法学院教授、博士生导师,国务院特殊津贴专家,兼任中国法
学会经济法学研究会副会长、北京市人大常委会和法制委员会委员。
&&&&&&&张元先生,独立董事,大学本科,国籍:中国。曾任新疆军区干事、秘书、编辑,甘
肃省委研究室干事、副处长、处长、副主任,中央金融工作委员会研究室主任,中国银监
会政策法规部(研究局)主任(局长)等职务;2005&年&6&月至&2007&年&12&月,任中央国债
登记结算有限责任公司董事长兼党委书记;2007&年&12&月至&2010&年&12&月,任中央国债登
记结算有限责任公司监事长兼党委副书记。
&&&&&&&高臻女士,独立董事,工商管理硕士,国籍:中国。曾任中国进出口银行副处长,负
责贷款管理和运营,项目涉及制造业、能源、电信、跨国并购;2007&年加入曼达林投资顾
问有限公司,现任曼达林投资顾问有限公司执行合伙人。
&&&&&&&2、基金管理人监事会成员
&&&&&&&黄俞先生,监事会主席,研究生学历,国籍:中国。曾在中农信公司、正大财务公司
工作,曾任鹏华基金管理有限公司董事、监事,现任深圳市北融信投资发展有限公司董事
长。
&&&&&&&陈冰女士,监事,本科学历,国籍:中国。曾任国信证券股份有限公司资金财务部会
计、上海营业部财务科副科长、资金财务部财务科副经理、资金财务部资金科经理、资金
财务部主任会计师兼科经理、资金财务部总经理助理、资金财务总部副总经理等,现任国
信证券资金财务总部副总经理兼资金运营部总经理、融资融券部总经理。
&&&&SANDRO&VESPRINI&先生,监事,工商管理学士,国籍:意大利。先后在米兰军医院出
纳部、税务师事务所、菲亚特汽车发动机和变速器平台管控管理团队工作、圣保罗&IMI&资
产管理&SGR&企业经管部、圣保罗财富管理企业管控部工作、曾任欧利盛资本资产管理股份
公司(Eurizon&Capital&SGR&S.p.A.)财务管理和投资经理,现任欧利盛资本资产管理股
份公司(Eurizon&Capital&SGR&S.p.A.)财务负责人。
&&&&于丹女士,职工监事,法学硕士,国籍:中国。历任北京市金杜(深圳)律师事务所律
师;2011&年&7&月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察稽核部法务主管,现任监察稽核部
总经理助理。
&&&&郝文高先生,职工监事,大专学历,国籍:中国。历任深圳奥尊电脑有限公司证券基
金事业部副经理、招商基金管理有限公司基金事务部总监;2011&年&7&月加盟鹏华基金管理
有限公司,现任登记结算部总经理。
&&&&刘孪壬,职工监事,管理学硕士,国籍:中国。历任毕马威(中国)管理顾问公司
咨询顾问,南方基金管理有限公司北京分公司副总经理;2014&年&10&月加入鹏华基金管理
有限公司,现任首席市场官兼市场发展部、北京分公司总经理。
&&&&3、高级管理人员情况
&&&&何如先生,董事长,硕士,高级会计师,国籍:中国。历任中国电子器件公司深圳公
司副总会计师兼财务处处长、总会计师、常务副总经理、总经理、党委书记,深圳发展银
行行长助理、副行长、党委委员、副董事长、行长、党委副书记,现任国信证券股份有限
公司董事长、党委书记,鹏华基金管理有限公司董事长。
&&&&邓召明先生,董事,总裁,经济学博士,讲师,国籍:中国。历任北京理工大学管理
与经济学院讲师、中国兵器工业总公司主任科员、中国证监会处长、南方基金管理有限公
司副总经理、中国证监会第六、七届发审委委员,现任鹏华基金管理有限公司总裁、党总
支书记。
&&&&高阳先生,副总裁,特许金融分析师(CFA),经济学硕士,国籍:中国。历任中国国
际金融有限公司经理,博时基金管理有限公司博时价值增长基金基金经理、固定收益部总
经理、基金裕泽基金经理、基金裕隆基金经理、股票投资部总经理,现任鹏华基金管理有
限公司副总裁。
&&&&邢彪先生,副总裁,工商管理硕士、法学硕士,国籍:中国。历任中国人民大学校办
科员,中国证监会办公厅副处级秘书,全国社保基金理事会证券投资部处长、股权资产部
(实业投资部)副主任,并于&2014&年至&2015&年期间担任中国证监会第&16&届主板发审委专
职委员,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
&&&&高鹏先生,副总裁,经济学硕士,国籍:中国。历任博时基金管理有限公司监察法律
部监察稽核经理,鹏华基金管理有限公司监察稽核部副总经理、监察稽核部总经理、职工
监事、督察长,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、电子商务部总经理。
&&&&苏波先生,副总裁,管理学博士,国籍:中国。历任深圳经济特区证券公司研究所副
所长、投资部经理,南方基金管理有限公司渠道服务二部总监助理,易方达基金管理有限
公司信息技术部总经理助理,鹏华基金管理有限公司总裁助理、机构理财部总经理、职工
监事,现任鹏华基金管理有限公司副总裁。
&&&&高永杰先生,督察长,法学硕士,国籍:中国。历任中共中央办公厅秘书局干部,中
国证监会办公厅新闻处干部、秘书处副处级秘书、发行监管部副处长、人事教育部副处长、
处长,现任鹏华基金管理有限公司督察长。
&&&&韩亚庆先生,副总经理,经济学硕士。国籍:中国。历任国家开发银行资金局主任科
员,全国社保基金理事会投资部副调研员,南方基金管理有限公司固定收益部基金经理、
固定收益部总监,现任鹏华基金管理有限公司副总裁、固定收益投资总监、固定收益部总
经理。
&&&&4、本基金基金经理
&&&&张羽翔先生,国籍中国,工学硕士,11&年证券基金从业经验。曾任招商银行软件中心
(原深圳市融博技术公司)数据分析师;2011&年&3&月加盟鹏华基金管理有限公司,历任监察
稽核部资深金融工程师、量化及衍生品投资部资深量化研究员,先后从事金融工程、量化
研究等工作。2015&年&09&月担任鹏华上证民企&50ETF&联接基金基金经理,2015&年&09&月担任
鹏华上证民企&50ETF&基金基金经理,2016&年&06&月担任鹏华新丝路分级基金基金经理,
2016&年&07&月担任鹏华高铁分级基金基金经理,2016&年&09&月担任鹏华沪深&300&指数(LOF)
基金基金经理,2016&年&09&月担任鹏华中证&500&指数(LOF)基金基金经理,2016&年&11&月
担任鹏华新能源分级基金基金经理,2016&年&11&月担任鹏华一带一路分级基金基金经理。
张羽翔先生具备基金从业资格。
&&&&本基金基金经理管理的其他基金情况:
&&&&2015&年&09&月担任鹏华上证民企&50ETF&联接基金基金经理
&&&&2015&年&09&月担任鹏华上证民企&50ETF&基金基金经理
&&&&2016&年&06&月担任鹏华新丝路分级基金基金经理
&&&&2016&年&07&月担任鹏华高铁分级基金基金经理
&&&&2016&年&09&月担任鹏华沪深&300&指数(LOF)基金基金经理
&&&&2016&年&11&月担任鹏华新能源分级基金基金经理
&&&&2016&年&11&月担任鹏华一带一路分级基金基金经理
&&&&本基金历任的基金经理:
&&&&2010&年&02&月至&2013&年&03&月&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&方南先生
&&&&2013&年&03&月至&2014&年&12&月&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&杨靖先生
&&&&2013&年&12&月至&2016&年&09&月&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&王咏辉先生
&&&&5、投资决策委员会成员情况
&&&&邓召明先生,鹏华基金管理有限公司董事、总裁、党总支书记。
&&&&高阳先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
&&&&邢彪先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
&&&&高鹏先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
&&&&韩亚庆先生,鹏华基金管理有限公司副总裁。
&&&&梁浩先生,鹏华基金管理有限公司研究部总经理,鹏华新兴产业混合、鹏华研究精选
混合基金经理。
&&&&赵强先生,鹏华基金管理有限公司资产配置与基金投资部&FOF&投资副总监。
&&&&6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&二、基金托管人
&&&&(一)基金托管人基本情况
&&&&名称:中国工商银行股份有限公司
&&&&注册地址:北京市西城区复兴门内大街&55&号
&&&&成立时间:1984&年&1&月&1&日
&&&&法定代表人:易会满
&&&&注册资本:人民币&35,640,625.71&万元
&&&&联系电话:010-
&&&&联系人:郭明
&&&&(二)主要人员情况
&&&&截至&2017&年末,中国工商银行资产托管部共有员工&230&人,平均年龄&33&岁,95%以
上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
&&&&(三)基金托管业务经营情况
&&&&作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自&1998&年在国内首家提供托管服务
以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、
规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内
外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优
异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券
投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII&资
产、QDII&资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、
商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII&专户资产、ESCROW&等门类齐
全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客
户提供个性化的托管服务。截至&2017&年末,中国工商银行共托管证券投资基金&815&只。自
2003&年以来,本行连续十四年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财
资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评
选的&54&项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内
外金融领域的持续认可和广泛好评。
&&&&(四)基金托管人的内部控制制度
&&&&中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业
的优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的
做法是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托
管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,
强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做。继、、2011、
、2014年八次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的SAS70
(审计标准第70号)审阅后,2015年、2016年中国工商银行资产托管部均通过ISAE3402
(原SAS70)审阅,迄今已第十次获得无保留意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对
我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银
行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平。目前,
ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段。
&&&&1、内部风险控制目标
&&&&保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规
范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体
系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管
业务安全、有效、稳健运行。
&&&&2、内部风险控制组织结构
&&&&中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内
控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监
督。资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人
员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
&&&&3、内部风险控制原则
&&&&(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿
于托管业务经营管理活动的始终。
&&&&(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制
约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。
&&&&(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控
优先”的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。
&&&(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。
&&&&(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,
并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。
&&&&(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员
必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行
部门。
&&&&4、内部风险控制措施实施
&&&&(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位
职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采
取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理
独立、网络独立。
&&&&(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定
者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现
内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。
&&&&(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防
线”、“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控
文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向
的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。
&&&&(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、
处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。
&&&&&&&(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,
定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制
定并实施风险控制措施,排查风险隐患。
&&&&&&&(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线
路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。
&&&&&&&(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、
应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加
接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随
机演练”。从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业
务。
&&&&&&&5、资产托管部内部风险控制情况
&&&&&&&(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的
直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、
稳定地发展。
&&&&&&&(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员
工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风
险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围
内的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不
同岗位相互制衡的组织结构。
&&&&&&&(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防
范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管
部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、
信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相
互制约机制。
&&&&&&&(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托
管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直
将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管
业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展
同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。
&&&&&&&五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
&&&&&&&根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的
投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、
基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基
金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核
查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始。
&&&&基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法
律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后
应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时
对通知事项进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未
能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理
人限期纠正。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&三、相关服务机构
&&&(一)基金销售机构
&&&&1、销售机构
&&&&(1)直销机构
&&&&1)鹏华基金管理有限公司直销中心
&&&&办公地址:深圳市福田区福华三路&168&号深圳国际商会中心&43&层
&&&&电话:(3
&&&&传真:(5
&&&&联系人:吕奇志
&&&&2)&鹏华基金管理有限公司北京分公司
&&&&办公地址:北京市西城区金融大街甲&9&号金融街中心南楼&502&房
&&&&电话:(010)
&&&&传真:(010)
&&&&联系人:张圆圆
&&&&3)&鹏华基金管理有限公司上海分公司
&&&&办公地址:上海市浦东新区花园石桥路&33&号&801B&室
&&&&电话:(021)
&&&&传真:(021)
&&&&联系人:李化怡
&&&&4)鹏华基金管理有限公司武汉分公司
&&&&办公地址:武汉市江汉区建设大道&568&号新世界国贸大厦&I&座&1001&室
&&&&电话:(027)
&&&&传真:(027)
&&&&联系人:祁明兵
5)鹏华基金管理有限公司广州分公司
办公地址:广州市珠江新城华夏路&10&号富力中心&24&楼&07&单元
电话:(020)
传真:(020)
联系人:周樱
(2)银行销售机构
1)北京银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街甲&17&号首层
办公地址:北京市西城区金融大街丙&17&号
法定代表人:张东宁
客户服务电话:95526
网址:www.bankofbeijing.com.cn
2)东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址:广东省东莞市城区南城路&2&号
办公地址:广东省东莞市城区南城路&2&号
法定代表人:王耀球
联系人:杨亢
客户服务电话:961122
网址:www.drcbank.com
3)东莞银行股份有限公司
注册地址:东莞市莞城区体育路&21&号
办公地址:东莞市莞城区体育路&21&号
法定代表人:卢国锋
联系人:陈幸
客户服务电话:
网址:www.dongguanbank.cn
4)广发银行股份有限公司
注册地址:广州市东风东路&713&号
办公地址:北京市东城区东长安街甲&2&号
法定代表人:杨明生
联系人:陈泾渭
网址:www.cgbchina.com.cn
5)杭州银行股份有限公司
注册地址:杭州市庆春路&46&号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路&46&号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
联系人:严峻
客户服务电话:95398
网址:www.hzbank.com.cn
6)华夏银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
办公地址:北京市东城区建国门内大街&22&号
法定代表人:李民吉
联系人:董金
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
7)江苏江南农村商业银行股份有限公司
注册地址:江苏省常州市和平中路&413&号
办公地址:江苏省常州市和平中路&413&号
法定代表人:陆向阳
联系人:蒋娇
客户服务电话:
网址:www.jnbank.com.cn
8)交通银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
办公地址:上海市浦东新区银城中路&188&号
法定代表人:牛锡明
联系人:张宏革
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
9)洛阳银行股份有限公司
注册地址:河南洛阳洛龙区开元大道&256&号
办公地址:河南洛阳洛龙区开元大道&256&号
法定代表人:王建甫
联系人:李亚洁
客户服务电话:96699
网址:&www.bankofluoyang.com.cn
10)宁波银行股份有限公司
注册地址:宁波市鄞州区宁南南路&700&号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路&700&号
法定代表人:陆华裕
联系人:胡技勋
客户服务电话:96528(上海、北京地区&962528)
网址:www.nbcb.com.cn
11)平安银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南东路&5047&号
办公地址:深圳市深南东路&5047&号
法定代表人:谢永林
联系人:张莉
客户服务电话:95511-3
网址:bank.pingan.com
12)上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址:上海市中山东一路&12&号
办公地址:上海市中山东一路&12&号
法定代表人:高国富
联系人:唐苑
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
13)上海银行股份有限公司
注册地址:上海市浦东新区银城中路&168&号
办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号
法定代表人:金煜
联系人:汤征程
客户服务电话:95594
网址:www.bankofshanghai.com
14)厦门银行股份有限公司
注册地址:厦门市思明区湖滨北路&101&号商业银行大厦
办公地址:厦门市思明区湖滨北路&101&号商业银行大厦
法定代表人:吴世群
联系人:刘冬阳
客户服务电话:400-858-8888
网址:&www.xmccb.com
15)兴业银行股份有限公司
注册地址:福州市湖东路&154&号中山大厦
办公地址:上海市江宁路&168&号
法定代表人:高建平
联系人:刘玲
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
16)招商银行股份有限公司
注册地址:深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道&7088&号招商银行大厦
法定代表人:李建红
联系人:邓炯鹏
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
17)浙江民泰商业银行股份有限公司
注册地址:温岭市三星大道&168&号
办公地址:温岭市三星大道&168&号
法定代表人:江建法
联系人:刘兴龙
客户服务电话:
网址:www.mintaibank.com
18)浙商银行股份有限公司
注册地址:中国杭州市庆春路&288&号
办公地址:中国杭州市庆春路&288&号
法定代表人:沈仁康
联系人:沈杰
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
19)中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京复兴门内大街&55&号
办公地址:北京复兴门内大街&55&号
法定代表人:易会满
联系人:刘秀宇
客户服务电话:95588
网址:www.icbc.com.cn
20)中国光大银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区太平桥大街&25&号、甲&25&号中国光大中心
办公地址:北京市西城区太平桥大街&25&号、甲&25&号中国光大中心
法定代表人:唐双宁
联系人:穆欣欣
客户服务电话:95595
网址:www.cebbank.com
21)中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&25&号
办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号院&1&号楼
法定代表人:田国立
联系人:王未雨
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
22)中国民生银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街&2&号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街&2&号
法定代表人:洪崎
联系人:穆婷
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn
23)中国农业银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
办公地址:北京市东城区建国门内大街&69&号
法定代表人:周慕冰
联系人:邱泽滨
客户服务电话:95599
网址:www.abcchina.cn
24)中国银行股份有限公司
注册地址:北京市复兴门内大街&1&号
办公地址:北京市复兴门内大街&1&号
法定代表人:陈四清
联系人:陈洪源
客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
25)中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&3&号
办公地址:北京市西城区金融大街&3&号
法定代表人:李国华
联系人:王硕
客户服务电话:95580
网址:www.psbc.com
26)中信银行股份有限公司
注册地址:北京市东城区朝阳门北大街&9&号
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街&8&号富华大厦&C&座
法定代表人:李庆萍
联系人:迟卓
客户服务电话:95558
网址:bank.ecitic.com
(3)证券公司销售机构
1)爱建证券有限责任公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道&1600&号&1&幢&32&楼
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道&1600&号&1&幢&32&楼
法定代表人:钱华
联系人:王冠昌
客户服务电话:
网址:www.ajzq.com
2)安信证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
办公地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&35&层、28&层&A02&单元
法定代表人:王连志
联系人:陈剑虹
客户服务电话:
网址:www.essence.com.cn
3)渤海证券股份有限公司
注册地址:天津市经济技术开发区第二大街&42&号写字楼&101&室
办公地址:天津市南开区宾水西道&8&号
法定代表人:王春峰
联系人:蔡霆
客户服务电话:400-651-5988
网址:www.ewww.com.cn
4)财富证券有限责任公司
注册地址:长沙市芙蓉中路二段&80&号顺天国际财富中心&26-28&层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心&36&层
法定代表人:蔡一兵
联系人:郭静
客户服务电话:95317
网址:www.cfzq.com
5)长城国瑞证券有限公司
注册地址:厦门市思明区莲前西路&2&号莲富大厦&17&楼
办公地址:厦门市思明区深田路&46&号深田国际大厦&20F
法定代表人:王勇
联系人:邱震
客户服务电话:400-
网址:www.gwgsc.com
6)长城证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14&楼、16&楼、17&楼
办公地址:深圳市福田区深南大道&6008&号特区报业大厦&14&楼、16&楼、17&楼
法定代表人:丁益
联系人:金夏
客户服务电话:400-666-6888
网址:www.cgws.com
7)长江证券股份有限公司
注册地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特&8&号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
联系人:奚博宇
客户服务电话:-888-999
网址:www.95579.com
8)大同证券有限责任公司
注册地址:山西省大同市城区迎宾街&15&号桐城中央&21&层
办公地址:山西省太原市小店区长治路世贸中心&12&层
法定代表人:董祥
联系人:薛津
客户服务电话:
网址:www.dtsbc.com.cn
9)第一创业证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区福华一路&115&号投行大厦&20&楼
办公地址:深圳市福田区福华一路&115&号投行大厦&20&楼
法定代表人:刘学民
联系人:毛诗莉
客户服务电话:95358
网址:www.firstcapital.com.cn
10)东北证券股份有限公司
注册地址:长春市生态大街&6666&号
办公地址:长春市生态大街&6666&号
法定代表人:李福春
联系人:安岩岩
客户服务电话:95360
网址:www.nesc.cn
11)东海证券股份有限公司
注册地址:江苏省常州延陵西路&23&号投资广场&18&层
办公地址:上海市浦东新区东方路&1928&号东海证券大厦
法定代表人:赵俊
联系人:王一彦
客户服务电话:88-588
网址:www.longone.com.cn
12)东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路&1&号金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路&1&号金源中心
法定代表人:陈照星(代)
联系人:李荣
客户服务电话:95328
网址:www.dgzq.com.cn
13)东兴证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12-15&层
办公地址:北京市西城区金融大街&5&号新盛大厦&B&座&12-15&层
法定代表人:魏庆华
联系人:汤漫川
客户服务电话:95309
网址:www.dxzq.net
14)方正证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦&24&楼
办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观&A&座&40&层
法定代表人:高利
联系人:丁敏
客户服务电话:95571
网址:www.foundersc.com
15)光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路&1508&号
办公地址:上海市静安区新闸路&1508&号
法定代表人:薛峰
联系人:何耀
客户服务电话:95525
网址:www.ebscn.com
16)广发证券股份有限公司
注册地址:广州市天河北路&183&号大都会广场&5、7、8、17、18、19、38-44&楼
办公地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街&2&号&618&室
法定代表人:孙树明
联系人:黄岚
客户服务电话:95575
网址:www.gf.com.cn
17)广州证券股份有限公司
注册地址:广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔&19&层、20&层
办公地址:广州市天河区珠江西路&5&号广州国际金融中心主塔&19&层、20&层
法定代表人:邱三发
联系人:梁微
客户服务电话:95396
网址:www.gzs.com.cn
18)国都证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
办公地址:北京市东城区东直门南大街&3&号国华投资大厦&9&层&10&层
法定代表人:王少华
联系人:黄静
客户服务电话:400-818-8118
网址:www.guodu.com
19)国海证券股份有限公司
注册地址:广西桂林市辅星路&13&号
办公地址:广西南宁市滨湖路&46&号
法定代表人:何春梅
联系人:牛孟宇
客户服务电话:95563
网址:www.ghzq.com.cn
20)国金证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市东城根上街&95&号
办公地址:四川省成都市东城根上街&95&号
法定代表人:冉云
联系人:刘婧漪、贾鹏
客户服务电话:95310
网址:www.gjzq.com.cn
21)国融证券股份有限公司
注册地址:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道&1&号&4&楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街&1&号长安兴融中心西座&11&层
法定代表人:张智河
联系人:郭一非
客户服务电话:95385
网址:http://www.grzq.com
22)国泰君安证券股份有限公司
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路&618&号
办公地址:上海市浦东新区银城中路&168&号上海银行大厦&29&楼
法定代表人:杨德红
联系人:芮敏祺
客户服务电话:400-21
网址:www.gtja.com
23)国信证券股份有限公司
注册地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址:深圳市罗湖区红岭中路&1012&号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人:何如
联系人:周杨
客户服务电话:95536
网址:www.guosen.com.cn
24)海通证券股份有限公司
注册地址:上海市广东路&689&号
办公地址:上海市黄浦区广东路&689&号
法定代表人:周杰
联系人:赵洋洋
客户服务电话:95553
网址:www.htsec.com
25)红塔证券股份有限公司
注册地址:云南省昆明市北京路&155&号附&1&号
办公地址:云南省昆明市北京路&155&号附&1&号
法定代表人:况雨林
联系人:刘晓明
客户服务电话:400-871-8880
网址:www.hongtastock.com
26)华安证券股份有限公司
注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路&198&号
法定代表人:李工
联系人:范超
客户服务电话:95318
网址:www.hazq.com
27)华福证券有限责任公司
注册地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路&157&号&7-8&层
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1088&号招商银行大厦&18&楼
法定代表人:黄金琳
联系人:王虹
客户服务电话:95547(福建省外电信、联通用户暂加拨&)
网址:www.hfzq.com.cn
28)华林证券股份有限公司
注册地址:西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道&1-1&君泰国际&B&栋一层&3&号
办公地址:深圳市福田区民田路&178&号华融大厦&6&楼
法定代表人:林立
联系人:胡倩
客户服务电话:400-188-3888
网址:www.chinalin.com
29)华融证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&8&号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街&18&号中国人保寿险大厦&11&至&18&层
法定代表人:祝献忠
联系人:孙燕波
客户服务电话:95390
网址:www.hrsec.com.cn
30)华泰证券股份有限公司
注册地址:南京市江东中路&228&号
办公地址:南京市建邺区江东中路&228&号华泰证券广场
法定代表人:周易
联系人:庞晓芸
客户服务电话:95597
网址:www.htsc.com.cn
31)华西证券股份有限公司
注册地址:四川省成都市高新区天府二街&198&号华西证券大厦
办公地址:四川省成都市高新区天府二街&198&号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
联系人:谢国梅
客户服务电话:95584
网址:www.hx168.com.cn
32)华鑫证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区金田路&4018&号安联大厦&28&层&A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路&8&号
法定代表人:俞洋
联系人:杨莉娟
客户服务电话:9918(全国)/021--
网址:www.cfsc.com.cn
33)江海证券有限公司
注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路&56&号
办公地址:黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路&833&号
法定代表人:孙名扬
联系人:姜志伟
客户服务电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
34)金元证券股份有限公司
注册地址:海口市南宝路&36&号证券大厦&4&楼
办公地址:深圳市福田区深南大道&4001&号时代金融中心&17&层
法定代表人:王作义
联系人:马贤清
客户服务电话:400-
网址:www.jyz.cn
35)开源证券股份有限公司
注册地址:西安市高新区锦业路&1&号都市之门&B&座&5&层
办公地址:西安市高新区锦业路&1&号都市之门&B&座&5&层
法定代表人:李刚
联系人:袁伟涛
客户服务电话:400-860-8866
网址:www.kysec.cn
36)联讯证券股份有限公司
注册地址:惠州市江北东江三路&55&号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址:深圳市福田区深南中路&2002&号中广核大厦北楼&10&层
法定代表人:徐刚
联系人:彭莲
客户服务电话:95564
网址:www.lxsec.com
37)民生证券股份有限公司
注册地址:北京市东城区建国门内大街&28&号民生金融中心&A&座&16-20&层
办公地址:北京市东城区建国门内大街&28&号民生金融中心&A&座&16-20&层
法定代表人:冯鹤年
联系人:韩秀萍
客户服务电话:95376
网址:www.mszq.com
38)平安证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田中心区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
办公地址:深圳市福田中心区金田路&4036&号荣超大厦&16-20&层
法定代表人:曹实凡
联系人:周一涵
客户服务电话:95511-8
网址:stock.pingan.com
39)上海证券有限责任公司
注册地址:上海市黄浦区四川中路&213&号&7&楼
办公地址:上海市黄浦区四川中路&213&号&7&楼
法定代表人:李俊杰
联系人:邵珍珍
客户服务电话:021-962518
网址:www.962518.com
40)申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
办公地址:上海市徐汇区长乐路&989&号&45&层
法定代表人:李梅
联系人:李玉婷
客户服务电话:5523
网址:www.swhysc.com
41)天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路&2&号高科大厦&4&楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路&99&号保利广场&A&座&37&楼
法定代表人:余磊
联系人:夏F
客户服务电话:5000
网址:www.tfzq.com
42)万联证券股份有限公司
注册地址:广东省广州市天河区珠江东路&11&号高德置地广场&F&座&18、19&层
办公地址:广东省广州市天河区珠江东路&13&号高德置地广场&E&座&12&层
法定代表人:张建军
联系人:甘蕾
客户服务电话:
网址:www.wlzq.com.cn
43)五矿证券有限公司
注册地址:深圳市福田区金田路&4028&号荣超经贸中心办公室&47&层&01&单元
办公地址:深圳市福田区金田路&4028&号荣超经贸中心办公室&47&层&01&单元
法定代表人:赵立功
联系人:马国栋
客户服务电话:
网址:www.wkzq.com.cn
44)西部证券股份有限公司
注册地址:西安市新城区东新街&232&号陕西信托大厦
办公地址:西安市新城区东新街&232&号陕西信托大厦&16-17&层
法定代表人:刘建武
联系人:梁承华
客户服务电话:95582
网址:www.westsecu.com
45)西南证券股份有限公司
注册地址:重庆市江北区桥北苑&8&号
办公地址:重庆市江北区桥北苑&8&号
法定代表人:吴坚
联系人:张煜
客户服务电话:、95355
网址:swsc.com.cn
46)湘财证券股份有限公司
注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路&198&号新南城商务中心&A&栋&11&楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路&198&号新南城商务中心&A&栋&11&楼
法定代表人:林俊波
联系人:李欣
客户服务电话:95351
网址:www.xcsc.com
47)新时代证券股份有限公司
注册地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路&99&号院&1&号楼&15&层&1501
法定代表人:叶顺德
联系人:田芳芳
客户服务电话:95399
网址:www.xsdzq.cn
48)信达证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1&号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街&9&号院&1&号楼
法定代表人:张志刚
联系人:尹旭航
客户服务电话:95321
网址:www.cindasc.com
49)兴业证券股份有限公司
注册地址:福州市湖东路&268&号
办公地址:上海市浦东新区长柳路&36&号兴业证券大厦
法定代表人:兰荣
联系人:乔琳雪
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
50)银泰证券有限责任公司
注册地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
办公地址:深圳市福田区竹子林四路紫竹七道18号光大银行大厦18楼
法定代表人:黄冰
联系人:林文宇
客户服务电话:/1
网址:www.ytzq.net
51)招商证券股份有限公司
注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A&座&38―45&层
办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦&A&座&38―45&层
法定代表人:宫少林
联系人:林生迎
客户服务电话:95565
网址:www.newone.com.cn
52)浙商证券股份有限公司
注册地址:浙江省杭州市西湖区杭大路&1&号黄龙世纪广场&A&座
办公地址:杭州市江干区五星路&201&号浙商证券大楼&8&楼
法定代表人:吴承根
联系人:陈姗姗
客户服务电话:95345
网址:www.stocke.com.cn
53)中国国际金融股份有限公司
注册地址:北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街&1&号国贸大厦&2&座&27&层及&28&层
法定代表人:毕明建(代)
联系人:杨涵宇
客户服务电话:
网址:www.cicc.com.cn
54)中国民族证券有限责任公司
注册地址:北京市朝阳区北四环中路&27&号盘古大观&40-43&层
办公地址:北京市朝阳区北四环中路&27&号院&5&号楼
法定代表人:何亚刚
联系人:胡创
客户服务电话:
网址:www.e5618.com
55)中国银河证券股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街&35&号&2-6&层
办公地址:北京市西城区金融大街&35&号国际企业大厦&C&座
法定代表人:陈共炎
联系人:辛国政
客户服务电话:&或&95551
网址:www.chinastock.com.cn
56)中泰证券股份有限公司
注册地址:济南市市中区经七路&86&号
办公地址:上海市花园石桥路&66&号东亚银行金融大厦&18&层
法定代表人:李玮
联系人:许曼华
客户服务电话:95538
网址:www.zts.com.cn
&&&&57)中信建投证券股份有限公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区安立路&66&号&4&号楼
&&&&办公地址:北京市朝阳门内大街&188&号
&&&&法定代表人:王常青
&&&&联系人:刘畅
&&&&客户服务电话:-888-108
&&&&网址:www.csc108.com
&&&&58)中信证券股份有限公司
&&&&注册地址:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座
&&&&办公地址:北京市朝阳区亮马桥路&48&号中信证券大厦
&&&&法定代表人:张佑君
&&&&联系人:郑慧
&&&&客户服务电话:95548
&&&&网址:www.cs.ecitic.com
&&&&(4)期货公司销售机构
&&&&1)中信建投期货有限公司
&&&&注册地址:重庆市渝中区中山三路&107&号上站大楼平街&11-B,名义层&11-A,8-B4,9-
B、C
&&&&办公地址:重庆市渝中区中山三路&107&号皇冠大厦&11&楼
&&&&法定代表人:彭文德
&&&&联系人:刘芸
&&&&客户服务电话:400-
&&&&网址:www.cfc108.com
&&&&2)中信期货有限公司
&&&&注册地址:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&1301-
1305、14&层
&&&&办公地址:广东省深圳市福田区中心三路&8&号卓越时代广场(二期)北座&13&层&1301-
1305、14&层
&&&&法定代表人:张皓
联系人:刘宏莹
客户服务电话:400-990-8826
网址:www.citicsf.com
(5)第三方销售机构
1)北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区阜通东大街&1&号院&6&号楼&2&单元&21&层&222507
办公地址:北京市朝阳区望京&SOHO&T3&A&座&19&层
法定代表人:钟斐斐
联系人:戚晓强
客户服务电话:
网址:danjuanapp.com
2)北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路&10&号&5&层&5122&室
办公地址:北京市北京经济技术开发区宏达北路&10&号&5&层&5122&室
法定代表人:黄永伟
联系人:侯仁凤
客户服务电话:400-786-8868
网址:www.chtfund.com
3)北京汇成基金销售有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街&11&号&11&层&1108
法定代表人:王伟刚
联系人:熊小满
客户服务电话:010-
网址:www.hcjijin.com
4)北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区中关村东路&66&号&1&号楼&22&层&2603-06
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街&18&号院京东总部&A&座&17&层
法定代表人:陈超
&&&&联系人:江卉
&&&&客户服务电话:95118
&&&&网址:fund.jd.com
&&&&5)北京新浪仓石基金销售有限公司
&&&&注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总部
科研楼&5&层&518&室
&&&&办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2&地块新浪总部
科研楼&5&层&518&室
&&&&法定代表人:李昭琛
&&&&联系人:吴翠
&&&&客户服务电话:010-
&&&&网址:www.xincai.com
&&&&6)北京展恒基金销售有限公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区安苑路&15-1&号邮电新闻大厦&2&层
&&&&办公地址:北京市朝阳区安苑路&15-1&号邮电新闻大厦&2&层
&&&&法定代表人:闫振杰
&&&&联系人:马林
&&&&客户服务电话:
&&&&网址:www.myfund.com
&&&&7)和讯信息科技有限公司
&&&&注册地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&&办公地址:北京市朝阳区朝外大街&22&号泛利大厦&10&层
&&&&法定代表人:王莉
&&&&联系人:于扬
&&&&客户服务电话:400-920-0022
&&&&网址:licaike.hexun.com
&&&&8)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
&&&&注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路&1218&号&1&栋&202&室
&&&&办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路&18&号黄龙时代广场&B&座&6F
法定代表人:陈柏青
联系人:韩爱彬
客户服务电话:
网址:www.fund123.cn
9)南京苏宁基金销售有限公司
注册地址:南京市玄武区苏宁大道&1-5&号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道&1-5&号
法定代表人:刘汉青
联系人:王锋
客户服务电话:95177
网址:www.snjijin.com
10)诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市虹口区飞虹路&360&弄&9&号&3724&室
办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路&32&号&c&栋
法定代表人:汪静波
联系人:朱了
客户服务电话:400-821-5399
网址:www.noah-fund.com
11)上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路&526&号&2&幢&220&室
办公地址:上海市浦东新区东方路&1267&号&11&层
法定代表人:张跃伟
联系人:张佳琳
客户服务电话:400-089-1289
网址:www.erichfund.com/websiteIII/html/index.html
12)上海好买基金销售有限公司
注册地址:上海市虹口区欧阳路&196&号&26&号楼&2&楼&41&号
办公地址:上海市浦东南路&1118&号鄂尔多斯大厦&903~906&室
法定代表人:杨文斌
联系人:王诗_
客户服务电话:400-700-9665
网址:www.ehowbuy.com
13)上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址:上海市虹口区东大名路&687&号&1&幢&2&楼&268&室
办公地址:北京市西城区金融大街&33&号通泰大厦&B&座&8&层
法定代表人:李一梅
联系人:仲秋h
客户服务电话:400-817-5666
网址:www.amcfortune.com
14)上海陆金所资产管理有限公司
注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路&1333&号&14&楼
法定代表人:郭坚
联系人:何雪
客户服务电话:400-821-9031
网址:www.lu.com
15)上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路&190&号&2&号楼&2&层
办公地址:上海市徐汇区龙田路&195&号&3C&座&10&楼
法定代表人:其实
联系人:高莉莉
客户服务电话:400-
网址:www.1234567.com.cn
16)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
办公地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园&4&栋&10&层&1006#
法定代表人:马令海
联系人:邓洁
客户服务电话:010-
网址:8.jrj.com.cn
17)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦&8&楼
法定代表人:薛峰
联系人:邓爱萍
客户服务电话:
网址:www.zlfund.cn、&www.jjmmw.com
18)天相投资顾问有限公司
注册地址:北京市西城区金融街&19&号富凯大厦&B&座&701
办公地址:北京市西城区新街口外大街&28&号&C&座&505&室
法定代表人:林义相
联系人:谭磊
客户服务电话:010-
网址:www.jjm.com.cn/
19)浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦&903
办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路&18&号同花顺大楼
法定代表人:凌顺平
联系人:吴强
客户服务电话:(8
网址:www.5ifund.com
20)众升财富(北京)基金销售有限公司
注册地址:北京市朝阳区望京东园四区&13&号楼&A&座&9&层&908&室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心&A&座&9&层&04-08
法定代表人:李招弟
联系人:李艳
客户服务电话:400-059-8888
&&&&网址:www.zscffund.com
&&&&21)珠海盈米财富管理有限公司
&&&&注册地址:珠海市横琴新区宝华路&6&号&105&室-3491
&&&&办公地址:广州市海珠区琶洲大道东&1&号保利国际广场南塔&12&楼&B
&&&&法定代表人:肖雯
&&&&联系人:黄敏嫦
&&&&客户服务电话:020-
&&&&网址:www.yingmi.cn
&&&&基金管理人可根据有关法律法规要求,根据实情,选择其他符合要求的机构代理销售
本基金或变更上述代销机构,并及时公告。
&&&&(二)&注册登记机构
&&&&名称:中国证券登记结算有限责任公司
&&&&住所:北京市西城区太平桥大街&17&号
&&&&法定代表人:周明
&&&&办公室地址:北京市西城区太平桥大街&17&号
&&&&联系电话:010-
&&&&传真:010-
&&&&负责人:赵亦清
(三)律师事务所
&&&&名称:北京市竞天公诚律师事务所
&&&&住所:北京市朝阳区建国路&77&号华贸中心&3&号写字楼&34&层
&&&&法定代表人:赵洋
&&&&办公室地址:北京市朝阳区建国路&77&号华贸中心&3&号写字楼&34&层
&&&&联系电话:(010)&55)&
&&&&传真:(010)&55)&
&&&&联系人:黄亮
&&&&经办律师:孔雨泉、黄亮
&&&&(四)会计师事务所
&&&&名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
&&&&住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路&1318&号星展银行大厦&507&单元&01&室
&&&&法定代表人:李丹
&&&&办公室地址:上海市湖滨路&202&号普华永道中心&11&楼
&&&&联系电话:(021)
&&&&传真:(021)
&&&&联系人:魏佳亮
&&&&经办会计师:许康玮、陈熹
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&四、基金的名称
&&&&本基金名称:鹏华中证&500&指数证券投资基金(LOF)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&五、基金运作方式及类型
&&&&本基金为股票型基金
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&六、基金的投资目标
&&&&本基金采用指数化投资方式,追求基金净值增长率与业绩比较基准收益率之间的跟踪
误差最小化,力争将日均跟踪偏离度控制在&0.35%以内,年跟踪误差控制在&4%以内,以实
现对中证&500&指数的有效跟踪。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&七、基金的投资方向
&&&&本基金投资于具有良好流动性的金融工具,主要投资于中证&500&指数的成份股及其备
选成份股(投资比例不低于基金资产净值的&90%),现金或者到期日在一年以内的政府债
券不低于基金资产净值的&5%。此外,为更好的实现投资目标,本基金将少量投资于非中证
500&成份股、新股(首次发行或增发等)以及法律法规及中国证监会允许基金投资的其它
金融工具。
&&&&如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&八、基金的投资策略
&&&&本基金采用被动式指数投资方法,原则上按照成份股在中证&500&指数中的基准权重构
建指数化投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变化进行相应调整。
&&&&当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,或因基金的申购和
赎回等对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足
时,或其他原因导致无法有效复制和跟踪标的指数时,基金管理人可以对投资组合管理进
行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
&&&&1、资产配置策略
&&&&为实现紧密跟踪业绩比较基准的投资目标,本基金将以不低于基金资产净值&90%的资
产投资于中证&500&指数成份股和备选成份股,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的&5%。
&&&&2、股票投资策略
&&&&(1)股票投资组合的构建
&&&&本基金在建仓期内,将按照中证&500&指数各成份股的基准权重对其逐步买入,在力求
跟踪误差最小化的前提下,本基金可采取适当方法,以降低买入成本。当遇到成份股停牌、
流动性不足等其他市场因素而无法依指数权重购买某成份股及预期标的指数的成份股即将
调整或其他影响指数复制的因素时,本基金可以根据市场情况,结合研究分析,对基金资
产进行适当调整,以期在规定的风险承受限度之内,尽量缩小跟踪误差。
&&&&(2)股票投资组合的调整
&&&&本基金所构建的股票投资组合将根据中证&500&指数成份股及其权重的变动而进行相应
调整,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、新股增发因素等
变化,对其进行适时调整,以保证基金净值增长率与基准指数间的高度正相关和跟踪误差
最小化。基金管理人将对成份股的流动性进行分析,如发现流动性欠佳的个股将可能采用
合理方法寻求替代。由于受到各项持股比例限制,基金可能不能按照成份股权重持有成份
股,基金将会采用合理方法寻求替代。
&&&&1)定期调整
&&&&根据标的指数的调整规则和备选股票的预期,对股票投资组合及时进行调整。
&&&&2)不定期调整
&&&&根据指数编制规则,当中证&500&指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股
权重新调整时,本基金将根据各成份股的权重变化进行相应调整;
&&&&根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数;
&&&&根据法律、法规规定,成份股在标的指数中的权重因其它特殊原因发生相应变化的,
本基金可以对投资组合管理进行适当变通和调整,力求降低跟踪误差。
&&&&3、债券投资策略
&&&&本基金可以根据流动性管理需要,选取到期日在一年以内的政府债券进行配置。本基
金债券投资组合将采用自上而下的投资策略,根据宏观经济分析、资金面动向分析等判断
未来利率变化,并利用债券定价技术,进行个券选择。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&九、基金的业绩比较基准
&&&&本基金标的指数为中证&500&指数。
&&&&本基金业绩比较基准为:中证&500&指数收益率×95%+银行同业存款利率×5%。
&&&&&中证&500&指数扣除了沪深&300&指数样本股及最近一年日均总市值排名前&300&名的股票,
再按照最近一年(新股为上市以来)的日均成交金额由高到低排名,剔除排名后&20%的股
票,然后将剩余股票按照日均总市值由高到低进行排名,选取排名在前&500&名的股票作为
该指数样本股。该指数以调整股本为权重,采用派许加权综合价格指数公式进行计算,其
中调整股本根据分级靠档方法获得。该指数综合反映了沪深证券市场内小市值公司的整体
状况。本基金充分考虑本基金各资产投资比例要求从而构建上述业绩比较基准。
&&&&&如果中证&500&指数被停止编制及发布,或中证&500&指数由其他指数替代(单纯更名除
外),或由于指数编制方法等重大变更导致中证&500&指数不宜继续作为本基金的标的指数,
本基金管理人在履行适当程序后,可以变更基金的标的指数和业绩比较基准,并在变更前
提前&2&个工作日在中国证监会指定的媒体上公告。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十、基金的风险收益特征
&&&&&本基金属于采用指数化操作的股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、
债券基金、混合型基金,为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益品种。
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&十一、基金的投资组合报告
&&&&&基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
&&&&&基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于&2018&年&1&月&17&日复
核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
&&&&&本报告中财务资料未经审计。
&&&&&本报告期自&2017&年&10&月&1&日起至&12&月&31&日止。
1、报告期末基金资产组合情况
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金总资产的比例
序号&&&&&&&&&&&&&&&&&项目&&&&&&&&&&&&&&&&&&&金额(元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(%)
&1&&&&&&权益投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&304,203,692.35&&&&&&&&&93.83
&&&&&&&&其中:股票&&&&&&&&&&&&&&&&&&&304,203,692.35&&&&&&&&&93.83
&2&&&&&&基金投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&3&&&&&&固定收益投资&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&其中:债券&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&资产支持证券&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&4&&&&&&贵金属投资&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&5&&&&&&金融衍生品投资&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&6&&&&买入返售金融资产&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&其中:买断式回购的买入返
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&售金融资产
&7&&&&银行存款和结算备付金合计&&&19,645,374.14&&&&&&&&&6.06
&8&&&&其他资产&&&&&&&&&&&&&&&&&&&351,865.62&&&&&&&&&&&&0.11
&9&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&324,200,932.11&&&&&&&&100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
(1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金资产净值比例
&&&&&&&&&&&&&&&&行业类别&&&&&&&&&&&&&&公允价值(元)
码&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(%)
&A&&&农、林、牧、渔业&&&&&&&&&&&&5,276,591.02&&&&&&&&&&&&&&1.64
&B&&&采矿业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&11,159,115.77&&&&&&&&&&&&&3.48
&C&&&制造业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&179,790,010.67&&&&&&&&&&&&56.04
&&&&&电力、热力、燃气及水生产
&D&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&9,628,669.55&&&&&&&&&&&&&&3.00
&&&&&和供应业
&E&&&建筑业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&7,144,143.86&&&&&&&&&&&&&&2.23
&F&&&批发和零售业&&&&&&&&&&&&&&&&16,251,465.24&&&&&&&&&&&&&5.07
&G&&&交通运输、仓储和邮政业&&&&&&9,702,081.80&&&&&&&&&&&&&&3.02
&H&&&住宿和餐饮业&&&&&&&&&&&&&&&&400,396.00&&&&&&&&&&&&&&&&0.12
&&&&&信息传输、软件和信息技术
&I&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&25,083,423.44&&&&&&&&&&&&&7.82
&&&&&服务业
&J&&&金融业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&5,639,347.76&&&&&&&&&&&&&&1.76
&K&&&房地产业&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17,835,979.84&&&&&&&&&&&&&5.56
&L&&&租赁和商务服务业&&&&&&&&&&&&5,253,704.04&&&&&&&&&&&&&&1.64
&M&&&科学研究和技术服务业&&&&&&&&539,571.60&&&&&&&&&&&&&&&&0.17
&&&&&水利、环境和公共设施管理
&N&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&3,238,286.31&&&&&&&&&&&&&&1.01
&&&&&业
&&&&&居民服务、修理和其他服务
&O&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&业
&P&&&教育&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&347,826.00&&&&&&&&&&&&&&&&0.11
&Q&&&卫生和社会工作&&&&&&&&&&&&&&595,696.40&&&&&&&&&&&&&&&&0.19
&R&&&文化、体育和娱乐业&&&&&&&&&&3,884,874.35&&&&&&&&&&&&&&1.21
&S&&&综合&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&1,663,943.00&&&&&&&&&&&&&&0.52
&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&303,435,126.65&&&&&&94.59
(2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&占基金资产净值比例
&代码&&&&&&&&&&&&&&&行业类别&&&&&&&&&&&&&公允价值(元)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(%)
&&A&&&&&&&&农、林、牧、渔业&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&B&&&&&&&&采矿业&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&C&&&&&&&&制造业&&&&&&&&&&&&&&&&&617,587.99&&&&&&&&&&&&&&0.19
&&&&&&&&&&&电力、热力、燃气及水
&&D&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&16,143.20&&&&&&&&&&&&&&&0.01
&&&&&&&&&&&生产和供应业
&&E&&&&&&&&建筑业&&&&&&&&&&&&&&&&&50,456.00&&&&&&&&&&&&&&&0.02
&&F&&&&&&&&批发和零售业&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&交通运输、仓储和邮政
&&G&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&17,942.76&&&&&&&&&&&&&&&0.01
&&&&&&&&&&&业
&&H&&&&&&&&住宿和餐饮业&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&信息传输、软件和信息
&&I&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&34,112.55&&&&&&&&&&&&&&&0.01
&&&&&&&&&&&技术服务业
&&J&&&&&&&&金融业&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&K&&&&&&&&房地产业&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&L&&&&&&&&租赁和商务服务业&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&M&&&&&&&&科学研究和技术服务业&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&水利、环境和公共设施
&&N&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&32,323.20&&&&&&&&&&&&&&&0.01
&&&&&&&&&&&管理业
&&&&&&&&&&&居民服务、修理和其他
&&O&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&服务业
&&P&&&&&&&&教育&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&Q&&&&&&&&卫生和社会工作&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&R&&&&&&&&文化、体育和娱乐业&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&S&&&&&&&&综合&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&-
&&&&&&&&&&&合计&&&&&&&&&&&&&&&&&&&768,565.70&&&&&&&&&&&&&&0.24
(3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:无。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
(1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公允价值&&&&&占基金资产净值
&序号&&&&&&股票代码&&&&&&&股票名称&&&&&数量(股)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(元)&&&&&&&&比例(%)
&1&&&&&&002001&&&&&&&&&&新&和&成&&&&&&&80,100&&&&&&&&&&&3,048,606.00&&&0.95
&2&&&&&&600201&&&&&&&&&&生物股份&&&&&&&74,860&&&&&&&&&&&2,376,056.40&&&0.74
&3&&&&&&002405&&&&&&&&&&四维图新&&&&&&&86,074&&&&&&&&&&&2,271,492.86&&&0.71
&4&&&&&&000661&&&&&&&&&&长春高新&&&&&&&12,264&&&&&&&&&&&2,244,312.00&&&0.70
&5&&&&&&002271&&&&&&&&&&东方雨虹&&&&&&&49,472&&&&&&&&&&&1,976,901.12&&&0.62
&6&&&&&&000786&&&&&&&&&&北新建材&&&&&&&87,024&&&&&&&&&&&1,958,040.00&&&0.61
&7&&&&&&002422&&&&&&&&&&科伦药业&&&&&&&73,200&&&&&&&&&&&1,822,680.00&&&0.57
&8&&&&&&002340&&&&&&&&&&格林美&&&&&&&&&252,515&&&&&&&&&&1,815,582.85&&&0.57
&9&&&&&&600521&&&&&&&&&&华海药业&&&&&&&59,113&&&&&&&&&&&1,780,483.56&&&0.56
&10&&&&&600584&&&&&&&&&&长电科技&&&&&&&82,641&&&&&&&&&&&1,762,732.53&&&0.55
&(2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&公允价值&&&&&&占基金资产净
&序号&&&&&&&股票代码&&&&&&&&股票名称&&&&&&&数量(股)
&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&&(元)&&&&&&&值比例(%)
&1&&&&&&002916&&&&&&&&&&&&&深南电路&&&&&3,068&&&&&&&&&&&&267,621.64&&&&&0.08
&2&&&&&&603225&&&&&&&&&&&&&新凤鸣&&&&&&&2,600&&&&&&&&&&&&93,080.00&&&&&&0.03
&3&&&&&&300735&&&&&&&&&&&&&光弘科技&&&&&3,764&&&&&&&&&&&&54,163.96&&&&&&0.02
&4&&&&&&600939&&&&&&&&&&&&&重庆建工&&&&&6,800&&&&&&&&&&&&50,456.00&&&&&&0.02
&5&&&&&&002915&&&&&&&&&&&&&中欣氟材&&&&&1,085&&&&&&&&&&&&38,181.15&&&&&&0.01
&4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
&5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
&6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
&7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
&8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
&9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
&(1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
(2)本基金投资股指期货的投资政策
&&&&本基金基金合同的投资范围尚未包含股指期货投资。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
(1)本期国债期货投资政策
&&&&本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注:本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
(3)本期国债期货投资评价
&&&&本基金基金合同的投资范围尚未包含国债期货投资。
11、投资组合报告附注
(1)
&&&&本组合投资的前十名证券之一格林美股份有限公司
&&&&关于公司最近五年被证券监管部门和交易所采取处罚或监管措施以及整改情况的公告
&&&&本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。
&&&&格林美股份有限公司(以下简称“公司”)严格按照《中华人民共和国公司法》、
《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关要
求,不断完善公司治理结构,建立健全内部管理及控制制度,规范公司运营,提高公司治
理水平,促进公司持续、健康、稳定发展。
&&&&公司拟申请非公开发行&A&股股票,现将公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚或
采取监管措施的情况公告如下:
&&&&一、公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况
&&&&二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改或回复情况如下:
&&&&(一)公司于&2013&年&5&月收到深交所下发的监管函。
&&&&1、监管函的内容
&&&&2013&年&5&月&17&日,深交所中小板公司管理部下发了《关于对深圳市格林美高新技术
股份有限公司的监管函》(中小板监管函[2013]第&71&号),对公司向上海证券报记者透漏
尚未公开披露的重大信息行为表示关注,该行为违反了深交所《股票上市规则》(2012&年
修订)第&2.8&条、2.14&条、《中小企业板上市公司规范运作指引》第&5.1.1&条、5.1.6&条
的规定,提请公司董事会认真学习上述规则及指引,充分重视上述问题,吸取教训,及时
整改,杜绝上述问题的再次发生。
&&&&2、整改措施
&&&&公司针对《监管函》涉及的问题,董事长、董事会秘书主动向深交所汇报了监管函提
到的关于媒体报道中的表述内容,并对该业务涉及情况进行了详}