主板签订上市辅导协议需与证券公司签哪些协议

齐鲁证券与云南省政府签订战略合作协议
证券日报?中国资本证
&&&&本报讯 7月18日,云南省政府金融办推动的"滇京金融合作产融对接峰会"在北京开幕。作为峰会独家协办券商,齐鲁证券对参与云南资本市场建设、助推云南经济发展展现出高度热情和积极性,也得到云南省政府的肯定和支持。
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&&&&会议期间,齐鲁证券总裁毕玉国与云南省推进企业上市工作领导小组办公室(下称"云南省上市办)签订战略合作协议、与云南省泛亚产融合作研究会签署全面战略合作协议,作为参会主讲嘉宾,参与"一心两区"金融新格局建设与滇京金融合作的专题讨论,向参会来宾介绍了齐鲁证券的最新业务情况,并与云南省政协副主席、省工商联主席喻顶成先生、云南省金融办主任刘光溪进行了友好会晤。&&&&本次滇京金融合作产融对接峰会,是滇京两地金融界互相交流的一次华筵。齐鲁证券作为协办单位参加此次峰会,是首家与云南省上市办签订战略合作协议的证券公司。协议主要内容是为推动云南资本市场的发展,云南省上市办全面加强与齐鲁证券的战略合作。&&&&齐鲁证券将为云南省资本市场在企业改制、上市融资、股权投资、产业发展基金等方面提供全方位服务。此次峰会上,齐鲁证券还与云南省泛亚产融合作研究会签署全面战略合作协议。协议中确定双方在资产证券化、股权融资、债券融资业务方面加强双方合作。&&&&毕玉国在峰会上表示,齐鲁证券一直将服务云南资本市场作为公司发展战略的重要内容。公司作为云南省直接融资专家咨询委员会委员,完成了"2012昆建债"和"2014云南路桥债"两个债券融资项目,融资规模25.5亿元;作为财务顾问,参与了云南投资控股集团收购绿大地集团部分股份项目;推荐"亚锦科技"在新三板市场挂牌,签约新三板项目14家。&&&&毕玉国说,随着多层次资本市场建设和区域融资的深化,"创新、整合、分享、共赢"成为金融证券改革发展的共识。云南作为我国大西南金融蓬勃发展的一方沃土,为广大金融机构提供了展现能力和实力的广阔空间。齐鲁证券作为与云南具有深厚渊源的国有证券机构,会后将在以下几个方面为云南省做好金融服务工作:&&&&一是全面对接、细化项目融资需求,针对不同的融资需求制定有针对性地融资方案,积极开拓股权、债权、创新融资;&&&&二是积极做好云南企业上市工作,包括主板、中小板、创业板、新三板的上市融资工作,上市公司并购重组业务,包括海外香港上市融资工作;&&&&三是积极发展利用齐鲁证券柜台交易市场,充分挖掘齐鲁证券高净值客户资源,与云南项目融资需求相结合,实现项目融资;&&&&四是未来根据需要积极组建云南分公司,在现在基础上,把人才、资金、产品、渠道等多种资源优化整合,向云南提供更全面、更优质的金融创新服务。&&&&(赵宁)
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多项选择题根据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》,下列关于创业板上市公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议的说法,正确的有(
)。A.上市公司应当在募集资金到位后两周内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订三方监管协议B.三方监管协议应约定,上市公司应当将募集资金集中存放于专户C.三方监管协议应约定,上市公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过人民币1000万元或募集资金净额的5%的,上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构D.三方监管协议应约定,商业银行每月向上市公司出具银行对账单,并抄送保荐机构,保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料E.三方监管协议应约定,商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,上市公司可以终止协议并注销该募集资金专户
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1A.向关联方人士支付报酬B.买卖有形或无形资产C.兼并或合并法人D.合作开发项目E.担保2A.标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票B.经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过,授予公司总经理120万股股票C.因没有足够的资金行权,公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事D.审议通过股权激励计划草案,需董事会2/3以上的董事同意E.同时采用股票期权和限制性股票两种激励方式的上市公司,应当聘请独立财务顾问对其方案发表意见3A.根据充分的定价依据确定交易价格B.详细了解交易标的的真实状况,包括交易标的运营现状、盈利能力、是否存在抵押、冻结等权利瑕疵和诉讼、仲裁等法律纠纷C.公司应对所涉交易标的状况不清、交易价格未确定、交易对方情况不明朗的关联交易事项进行审议并作出决定D.根据《股票上市规则》的要求以及公司认为有必要时,聘请中介机构对交易标的进行审计或评估E.详细了解交易对方的诚信纪录、资信状况、履约能力等情况,审慎选择交易对手方4A.重大诉讼或仲裁B.新产品或新技术的研究开发C.企业文化建设D.法定信息披露及其说明E.公司的商业秘密5A.从事衍生品交易B.收购和出售资产C.证券买卖D.为他人提供担保E.募集资金使用
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最新相关试卷泰尔生物与美国伯翰姆证券公司签订上市服务协议
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17日上午,湖北泰尔生物工程有限公司与美国伯翰姆证券公司签订美国上市服务协议,正式启动在美国资本市场上市的推进工作。这标志着我市企业开启了在海外资本市场上市的新征程。
湖北泰尔生物工程有限公司是我市一家专门研发、生产和销售淡水鱼蛋白肽和胶原蛋白肽系列产品的生物高科技企业。伯翰姆证券公司是美国一家历史悠久的证券公司,曾力推中国小额信贷公司――鲈乡小贷等在内的多家国内企业在美国主板纳斯达克成功上市。
签约仪式上,美方签约代表、美国伯翰姆证券公司执行董事丹尼尔?麦考利对泰尔生物良好的发展前景表示肯定,认为泰尔是中国健康产业的代表,一定会受到美国投资者的青睐,该公司将力促企业于明年第三季度在美国上市。
泰尔生物负责人表示,泰尔生物将以此为新起点,在产品结构调整、主营业务增长、公司规范治理等方面认真谋划、积极优化,尽快创造符合美国资本市场上市的软硬条件,顺利实现在境外上市。
近年来,我市大力推进工业经济快速发展,包括泰尔生物在内的一大批企业成长为有规模、有效益、有前景的细分行业的龙头企业,初步具备在四板、新三板挂牌和主板乃至境外市场上市的必要条件。以此为基础,市委市政府审时度势,及时出台了加快资本市场建设、推进企业挂牌上市的一系列政策措施,鼓励企业借力资本市场,促进企业建立现代企业制度,规范治理、上档升级、做强做壮。目前,天蓬生物成功挂牌四板,天门企业正在武汉股权托管交易中心形成天门板块,益泰药业等一批企业正在积极筹备在新三板挂牌,也还有一批企业正在谋求在境内、境外的资本市场上市。
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  本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整,没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
  一、募集资金基本情况
  经中国(以下简称“中国”)证监许可[号文核准,股份有限公司以非公开发行股票的方式发行人民币普通股(A股)32,184,931股。经致同会计师事务所(特殊普通合伙)出具的《验资报告》(致同验字(2016)第350ZA0055号)验证,公司本次非公开发行A股股票募集资金总额为人民币469,899,992.60元,扣除各项发行费用后实际募集资金净额为人民币459,869,219.88元。
  二、《募集资金三方监管协议》的签订情况
  为了进一步规范募集资金的管理,保护中小投资者的权益,根据《股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》以及《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定,签订了募集资金三方监管协议,具体情况如下:
  三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
  第一条甲方2已在乙方开设募集资金专项账户(下称“专户”),该专户仅用于募集资金的存储和使用,不得用作其他用途。
  第二条甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
  第三条丙方作为甲方的保荐人,应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方承诺按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规对甲方募集资金管理事项履行保荐职责,进行持续督导工作。丙方可以采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年度对甲方现场调查时应当同时检查专户存储情况。
  第四条甲方授权丙方指定的保荐代表人梁战果、丁一可以随时到乙方查询、复印专户的资料;乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。保荐代表人向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明;丙方指定的其他工作人员向乙方查询专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
  第五条乙方按月(每月15日前)向甲方出具对账单,并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
  第六条甲方1和甲方2一次或十二个月以内累计从专户支取的金额超过5,000万元或募集资金净额的10%的(以孰低为原则),甲方1和甲方2应当及时以传真方式通知丙方,同时提供专户的支出清单。
  第七条丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的,应将相关证明文件书面通知乙方,同时按本协议第十二条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
  第八条协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务,即构成违约,应向其他方承担违约赔偿责任。如果乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况,以及存在未配合丙方调查专户情形的,甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面解除本协议并注销募集资金专户。如甲方由于募集资金投资项目实施等原因需要变更募集资金专户开立银行或开立帐户,且需要与相关银行签署新的《募集资金三方监管协议》的,甲方、丙方应及时书面通知乙方,甲、乙、丙三方同意自新的《募集资金三方监管协议》签署生效之日起本协议自行终止。
  第九条本协议自甲、乙、丙三方法定代表人(负责人)或其授权代表签署或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效,至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起失效,丙方义务至持续督导期结束之日。
  第十条因本协议引起的或与本协议有关的任何争议,由协议签订各方协商解决,协商不成的,协议签订各方一致同意按以下第一种方式解决:(一)将争议提交深圳仲裁委员会并按其仲裁规则在深圳进行仲裁;(二)将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会并按其仲裁规则进行仲裁;(三)将争议提交协议签署地有管辖权的人民法院诉讼解决。
  特此公告。
  方大集团股份有限公司
  董事会
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