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胆囊结石病（gallstonediseaseofthegallbladder）是指原发于胆囊内结石所引起的多种胆...
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服务态度：隆赋药业:公开转让说明书_隆赋药业(870859)_公告正文
隆赋药业:公开转让说明书
公告日期：
广东隆赋药业股份有限公司
公开转让说明书
二一六年十二月
公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺公开转让说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证公开转让说明书中财务会计资料真实、完整。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司对公司股票公开转让所作的任何决定或意见，均不表明其对公司股票的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，公司经营与收益的变化，由公司自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行承担。
重大事项提示
公司特别提醒投资者注意下列重大风险：
（一）两票制改革风险
国办发[2016]26号《深化医疗卫生体制改革2016年重点工作任务》提出，
优化药品购销秩序，压缩中间环节，降低虚高价格。在综合医改试点省份要在全省范围内推行D两票制‖，具体指生产企业开一次发票给指定的配送企业，再由配送企业开一次发票给医疗机构。若两票制政策进一步广泛推行并且落地，公司产品的流通环节和销售模式将发生一定变化，公司主要经营和财务指标亦可能发生一定改变。由于两票制等下游流通领域政策变动导致公司销售模式的变化，可能会对公司的经营业绩造成一定的影响。
（二）药品管控政策风险
根据国办发[2015]7 号《国务院办公厅关于完善公立医院药品集中采购工作
指导意见》，D建立处方点评和医师约谈制度，重点跟踪监控辅助用药、医院超常使用的药品‖，我国正在医疗机构中严格控制辅助用药的处方并加大对临床使用的干预。目前并无全国性对辅助用药的界定标准，公司主营产品也未被官方机构明确列为辅助用药。然而公司主营产品注射用脑蛋白水解物的部分适应症相同或近似的竞争品种曾被部分省份卫生管理部门明确为辅助用药。目前注射用脑蛋白水解物占公司营业收入来源的90%以上，如果国家对辅助用药监管措施进一步加大，可能对公司未来业绩增长形成一定的风险。
（三）药品价格下行风险
2011 年至今国家发改委等部门多次对药品下达调价通知，药品的零售价格
呈下降趋势。根据发改价格[ 号《关于印发推进药品价格改革意见的通
知》，D自日起，除麻醉药品和第一类精神药品外，取消原政府制
定的药品价格。麻醉、第一类精神药品仍暂时由国家发展改革委实行最高出厂价格和最高零售价格管理‖。关于药品价格的改革将由行政降药价转为医保控费和药品招标来调整价格。国家近年来加强对药品价格的监控以及医疗成本的控制，可能导致公司主要产品价格的下降，将对未来的业绩增长形成一定的不确定性。
（四）产品质量风险
我国对药品生产实行严格的监管制度以及制定了药品的国家标准。目前公司产品生产实行的国家标准包括中国药典及药品注册标准。虽然公司严格按照药品注册标准、《中国药典》等国家药品标准、《药品生产质量管理规范》（GMP）的要求进行生产，对各环节进行严格的质量控制，但是质量控制的任一环节出现疏忽，都将影响药品安全，出现产品质量事故。公司产品的主要原料为新鲜的猪脑、乳猪肝和阿糖腺苷等。公司已与原材料主要供应商保持长期合作，但动物疫情等因素可能影响到原材料的质量情况。同时随着药品生产监管趋严，药品监管部门可能制定更高的药品标准。若公司未能根据变化及时做出适当调整，将可能导致产品质量不能满足相关的质量标准，对公司未来的生产经营产生一定的影响。
（五）单一产品依赖风险
报告期内，公司的主营业务收入中90%左右来自于注射用脑蛋白水解物，注
射用单磷酸阿糖腺苷及注射用促肝细胞生长素相对而言对主营业务收入贡献较小。若公司主营业务品种所处的客观环境发生重大变化，公司的经营业绩将受到较大影响。
（六）研发风险
根据日发布的《中华人民共和国药品管理法》第二十九条规
定，研制新药必须按照国务院药品监督管理部门的规定如实报送研制方法、质量指标、药理及毒理试验结果等有关资料和样品，经国务院监督管理部门批准后，方可进行临床试验。药品研发的投资大、周期长、风险较大，研发后还面临产品产业化、市场化和规模化经营等问题。公司如果在研品种未能完成临床试验或未能通过药品监管部门的审批，或在研品种在国内外出现重大的药理风险或政策风险，则公司的前期研发投入无法收回，将加大公司的经营成本。
（七）人才流失风险
自公司成立以来在生产经营中培养锻炼了一批管理人员、核心技术人员以及研发人员专门从事公司的生产经营活动。其中，公司的行政管理人员占比12.50%，研发人员占比 16.45%。随着公司的不断发展，各方面业务领域对人才的要求越来越高，公司未来仍需要一批专业研发人员来加强研发能力。尽管公司已经采取有竞争力的薪酬以及其他激励政策来留住人才，但仍存在因个人因素导致研发人员流失的风险。若核心研究人员流失，将给公司生产经营和新产品研发带来较大的负面影响。
（八）实际控制人不当控制的风险
张隆基和张隆鑫为兄弟关系，张隆基直接持有公司35%的股权，2014年 6
月至2016年7月一直担任有限公司监事，2016年8月至今担任公司董事长；张
隆鑫直接持有公司33%的股权，自公司设立至今一直担任公司董事、总经理、法
定代表人；二人通过易旺投资间接持有公司3.7%的股权。二人于2013年12月
22 日签署了一致行动协议，能够对公司股东（大）会决策、公司经营活动施加
重要影响，在历次股东（大）会的表决中均意思表示一致，为共同实际控制人。
由于公司控制权高度集中且共同实际控制人之间为兄弟关系，公司实际控制人可能通过行使股东表决权、直接参与公司人事、财务、经营决策等方式对公司实施不当控制，从而损害公司及未来其他股东的利益。
声 明...... 1
重大事项提示...... 2
目 录...... 5
释 义...... 7
基本情况...... 10
一、公司简介......10
二、股票挂牌情况......10
三、股权结构及主要股东情况......12
四、董事、监事和高级管理人员情况......29
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表......30
六、本次挂牌的有关机构情况......32
公司业务...... 34
一、主营业务、主要产品及其用途......34
二、公司内部组织结构和业务流程......35
三、与生产经营相关的资质、认证等资源要素......38
四、公司业务经营情况......46
五、公司的商业模式......59
六、公司所处行业基本情况......64
七、公司面临的主要竞争情况......88
八、公司未来三年的发展规划......100
公司治理...... 102
一、股东大会、董事会和监事会的建立健全情况 ......102
二、股东大会、董事会、监事会及相关人员履行职责情况......102
三、投资者参与公司治理以及职工代表监事履行责任的实际情况......105
四、董事会对公司治理机制及相关内部管理制度建设情况的讨论与说明......105
五、董事会对公司治理机制执行情况的评估......107
六、公司及控股股东、实际控制人最近两年违法违规及受处罚的情况......107
七、公司与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业在业务、资产、人员、财务、机构方
面的分开情况......107
八、同业竞争情况......109
九、公司近两年资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用，或者为控股股东、
实际控制人及其控制的其他企业提供担保情况......111
十、董事、监事、高级管理人员相关情况......112
十一、公司董事、监事、高级管理人员在近两年来的变动情况和原因......115
十二、其他事项......116
公司财务会计信息......118
一、审计意见......118
二、近两年及一期财务报表......118
三、报告期内采用的主要会计政策、会计估计及其变更情况和对公司利润的影响......139
四、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标 ......152
五、关联方、关联关系及关联交易情况......197
六、需要提醒投资者关注的财务报表附注中的期后事项、承诺事项、或有事项及其他重要事
项......204
七、报告期内资产评估情况......204
八、股利分配政策、实际股利分配情况以及公开转让后的股利分配政策......205
九、控股子公司或纳入合并报表的其他企业的情况 ......206
十、可能影响公司持续经营的风险因素......208
有关声明...... 213
一、全体董事、监事、高级管理人员签名......213
二、主办券商声明......214
三、律师事务所声明......215
四、会计师事务所声明......216
五、资产评估机构声明......217
附件...... 218
一、主办券商推荐报告......218
二、财务报表及审计报告......218
三、法律意见书......218
四、公司章程......218
五、全国股份转让系统公司同意挂牌的审查意见 ......218
六、其他与公开转让有关的重要文件（如有）......218
除非本文另有所指，下列词语具有的含义如下：
一、普通术语
公司、隆赋药业、股份公司指
广东隆赋药业股份有限公司
有限公司、隆赋有限
广州市隆赋药业有限公司，2011年4月更名为D广东隆赋
药业有限公司‖
广州市瑞仪生物工程有限公司
广州分公司
广东隆赋药业股份有限公司广州分公司
中山市隆成医药研发有限公司（已注销）
广东省药物研究所制药厂
共青城佳金投资管理合伙企业（有限合伙）
共青城易旺投资管理合伙企业（有限合伙）
嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合伙）
臻宇诚投资
共青城臻宇诚投资管理合伙企业（有限合伙）
新余市浚壹投资合伙企业（有限合伙）
广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙）
广东比邻股权投资基金管理有限公司
广州市浚通投资合伙企业（有限合伙）
珠海康远投资企业（有限合伙）
北京蓝贝望
北京蓝贝望生物医药科技股份有限公司
中华人民共和国国务院
中国证监会、证监会
中国证券监督管理委员会
全国中小企业股份转让系统指
全国中小企业股份转让系统有限责任公司
国家统计局、统计局
中华人民共和国国家统计局
中华人民共和国卫生部
国家卫计委、卫计委
中华人民共和国国家卫生和计划生育委员会（原中华人
民共和国卫生部）
国家发改委、发改委
中华人民共和国国家发展和改革委员会
国家人社部、人社部
中华人民共和国人力资源和社会保障部
国家工信部、工信部
中华人民共和国工业和信息化部
CFDA、国家食药监局
中华人民共和国国家食品药品监督管理总局（原中国人
民共和国食品药品监督管理局）
国家食品药品监督管理总局南方医药经济研究所
艾美仕市场研究公司，一家为医药健康产业提供专业信
息和战略咨询服务的公司
元、万元、亿元
人民币元、人民币万元、人民币亿元
报告期、两年一期
2014年、2015年及月
二、专业术语
一种药品的规格，例如剂量大小等
《中华人民共和国药品管理法》（中华人民共和国主席令
《药品管理法》
第四十五号）日第十二届全国人民代表
大会常务委员会第六次会议修订
国家食品药品监督管理总局颁布的《药品生产质量管理
《药品生产质量管理规范》（2010年修订），中华人民共
和国卫生部日发布
药品GMP认证
国家依法对药品生产企业（车间）和药品品种实施GMP
监督检查并取得认可的一种制度
《药品经营质量管理规范》（1998年修订），在药品流通
过程中，针对计划采购、购进验收、储存、销售及售后
服务等环节而制定的保证药品符合质量标准的一项管理
《药品经营质量管理规范》（2015年修订），中华人民共
和国国家食品药品监督管理总局日发布
未在中国境内外上市销售的药品
仿与原研药品质量和疗效一致的药品
首仿药、首仿品种
境内生产企业中首家仿制国外专利药品所生产的药品
必须凭执业医师或执业助理医师处方才可调配、购买和
使用的药品
不需要凭执业医师或执业助理医师处方即可自行判断、
购买和使用的药品
给药的一种剂型,即必须通过注射途径进入体内给药的剂
型统称。其中包括小容量注射液、冻干粉针剂、静脉注
射液(大输液)、无菌粉末等
依据药物的理化性质，将原料药与辅料混合溶在相应的
冻干粉针剂
溶媒中，在一定的生产工艺条件下进行冷冻处理制成的
注射用无菌粉末
在生产过程中直接将药物与溶媒混合成液体状态,包括无
菌的真溶液、乳浊液或混悬液
小容量注射剂
50ml以下的小容量注射剂
直接接触药品的药包材和容器
一种胶塞封口的注射剂瓶，一般为玻璃材质，用做药用
注射液瓶，口服液瓶等
适应基本医疗卫生需求，剂型适宜，价格合理，能够保
障供应，公众可公平获得的药品
国家基本药物目录
由国家基本药物工作委员会确定和审核、由卫生部发布
的基本药物的目录
国家药品监督管理部门对企业生产药品的申请和相关
资料进行审查（包括药品检验机构对样品进行检验）,符
药品批准文号
合规定的发给该药品一个表示批准的文号。生产新药或
者已有国家标准的药品的都必须经国家药品监督管理部
门批准发给药品批准文号
在编制标书时分别编制经济技术标书和商务标书，企业
同时投两份标书。经济技术标书主要对企业生产规模、
配送能力、销售额、行业排名、市场信誉，以及GMP（GSP）
资质认证、药品质量抽验抽查历史情况、电子监管能力
等指标进行评审，保证基本药物质量。只有经济技术标
书评审合格的企业才能进入商务标书评审，商务标书评
审由价格低者中标
生产企业按照药品的中标价格开具增值税发票给政府
指定的配送企业,再由配送企业按照中标价格开具增值
税发票给医疗机构
药占比是指药品收入占医院总收入的比例
CSO或CSO机构
ContractSalesOrganization，合同销售组织。即专业提供
药品推广服务并收取佣金的公司
本说明书中若出现合计数与各分项数据直接相加之和在尾数上存在差异的情况，系四舍五入所致。
一、公司简介
1. 中文名称：广东隆赋药业股份有限公司
2. 英文名称：GuangdongLongFuMedicineCO.,LTD
3. 法定代表人：张隆鑫
4. 股份公司成立日期：日
5. 有限公司设立日期：日
6. 注册资本：68,000,000元
7. 住所：中山市南朗镇华南现代中医药城思邈路13号
8. 邮编：528451
9. 电话：9
10.传真：2
11.互联网网址：http://www.long-fu.com.cn/
12.信息披露负责人：刘泉福
13.电子邮箱：spring-
14.所属行业：根据中国证监会发布的《上市公司行业分类指引》（2012年
修订），公司所处行业属于DC27医药制造业‖；根据中国国家统计局颁布的《国
民经济行业分类》（GB/T ），公司属于DC27医药制造业‖，细分行
业为DC2720化学药品制剂制造‖。根据全国中小企业股份转让系统《挂牌公司管
理型行业分类指引》，公司所处行业属于DC2720化学药品制剂制造‖；根据全国
中小企业股份转让系统《挂牌公司投资型行业分类指引》，公司所处行业为D医疗保健――制药、生物科技和生命科学――制药――化学制剂‖。
15.主要业务：专业从事化学药品制剂及原料药的研发、生产和销售
16.统一社会信用代码：704199
二、股票挂牌情况
1. 股票代码：
2. 股票简称：
3. 股票种类：人民币普通股
4. 每股面值：1元人民币
5. 股票总量：68,000,000股
6. 挂牌日期：【】年【】月【】日
7. 挂牌时拟选择的股票转让方式：协议转让
8. 股东所持股份的限售安排及股东对所持股份锁定的承诺
《公司法》第一百四十一条规定：D发起人持有的公司股份，自公司成立之日一年内不得转让。公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有公司股份总数的百分之二十五；所持公司股份自公司股票上市交易之日起一年内不得转让。
上述人员离职后半年内，不得转让其持有的公司股份。公司章程可以对公司董事、监事、高级管理人员转让其所持有的公司的股份作出其他限制性规定。‖
《全国中小企业股份转让系统业务规则》第2.8条规定：D挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年。挂牌前十二个月以内控股股东及实际控制人直接或间接持有的股票进行过转让的，该股票的管理按照前款规定执行，主办券商为开展做市业务取得的做市初始库存股票除外。因司法裁决、继承等原因导致有限售期的股票持有人发生变更的，后续持有人应继续执行股票限售规定。‖
公司全体股东承诺：自公司成立之日起一年内，本人（本公司）不转让或委托他人管理本人（本公司）直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。
公司全体董事、监事、高级管理人员承诺：本人作为公司的董事/监事/高级管理人员，于本人在公司任职期间，本人每年转让的股份不超过其本人持有公司股份总数的25%，在本人从公司离职后半年内，不转让本人持有的公司股份。
公司实际控制人承诺：本人同意按照《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》第2.8条规定的要求，遵守该条款规定的股票解禁限制，即：对于本人持有的公司股份，D在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制，每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的三分之一，解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满一年和两年‖。
挂牌之日，公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让的股票情况如下：序
有限售条件
股东在公司任职
23,800,000
23,800,000
22,440,000
22,440,000
董事、总经理、
财务负责人
臻宇诚投资
董事、副总经理
董事、副总经理
监事会主席
68,000,000
68,000,000
除上述情况外，公司全体股东所持股份无冻结、质押或其他转让限制情况。
三、股权结构及主要股东情况
（一）股权结构图
（二）控股股东、实际控制人及持有5%以上股份股东情况
1. 控股股东、实际控制人及近两年的变化情况
公司无单一控股股东。
公司的实际控制人为张隆基、张隆鑫。张隆基和张隆鑫为兄弟关系，张隆基直接持有公司35%的股权，2014年6月至2016年7月一直担任有限公司监事，2016年8月至今担任公司董事长；张隆鑫直接持有公司33%的股权，自公司设立至今一直担任公司董事、总经理、法定代表人；二人通过易旺投资间接持有公司3.7%的股权。二人于日签署了一致行动协议，能够对公司股东（大）会决策、公司经营活动施加重要影响，在历次股东（大）会的表决中均意思表示一致，为共同实际控制人。
张隆基，男，董事长，1976年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权。
1997年7月至2009年12月，就职于广州市瑞仪生物工程有限公司，任董事、
市场部经理，从事销售、管理研发工作；2009年12月至2016年7月就职于有
限公司，任监事；2016年8月至今就职于股份公司，任董事长。
日至日，参加北京大学医学部全国医药行业EMBA高级研修班，
以及国家食品药品监督管理局高级研修学院举办的全国医药、医疗器械行业高层工商管理（EMBA）研究生课程进修班，并均获得结业。
张隆鑫，男，董事、总经理、财务负责人、法定代表人，1978年12月出生，
大专学历，中国国籍，无境外永久居留权。1998年7月毕业于广东工业大学经
济管理专业。2000年7月至2009年12月，就职于广州市瑞仪生物工程有限公
司，任董事、开发部经理；2009年12月至2016年7月就职于有限公司，任执
行董事、总经理；2016年8月就职于股份公司，任董事、总经理、财务负责人。
2008年5月，参加广东省食品药品监督管理局举办的第三期药品生产质量受权
人培训班，经考核合格；2010年9月，曾参加国家食品药品监督管理局培训中
心举办的公用系统无菌控制及洁净厂房、设施和设备的设计、确认与案例分析培训班，并完成培训计划全部课程。
报告期内，公司无单一控股股东，实际控制人未发生变化。
2. 其他前十名股东及直接持有5%以上股份股东情况
持股数量（股） 持股比例（%）
股份是否存在质押
或其他争议事项
23,800,000
22,440,000
臻宇诚投资
63,161,570
共青城佳金投资管理合伙企业（有限合伙）成立于日，主要
经营场所为江西省九江市共青城私募基金园区408-72，执行事务合伙人为张发，
合伙人为张发、张娇凤，经营范围为投资管理、投资咨询、项目投资、商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合伙）成立于日，主
要经营场所为浙江省嘉兴市南湖区东栅街道广益路705号嘉兴世界贸易中心1号
楼2204室-46，执行事务合伙人为霍尔果斯华控创业投资有限公司（委派代表：
张扬），经营范围为一般经营项目：非证券业务的投资、投资管理。
共青城易旺投资管理合伙企业（有限合伙）成立于日，执行
事务合伙人为张隆鑫，合伙人为张隆基、张隆鑫，主要经营场所为江西省九江市共青城私募基金园区409-48，经营范围为投资管理、投资咨询、项目投资、商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
共青城臻宇诚投资管理合伙企业（有限合伙）成立于日，
执行事务合伙人为深圳市纳兰德投资基金管理有限公司（委派代表：杨时青），合伙人为深圳市纳兰德投资基金管理有限公司、张桂鸿、张桢一、刘坚文、刘键泳，营业场所为江西省九江市共青城私募基金园区405-237，经营范围为投资管理、投资咨询、项目投资、商务信息咨询（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
张素云，女，1969年6月出生，中国国籍。
张晓云，女，1966年10月出生，中国国籍。
张晓贤，女，董事、副总经理，1968年1月出生，大专学历，中国国籍，
无境外永久居留权。2012年6月毕业于吉林大学药学专业。1992年4月至2002
年1月，就职于广州市瑞仪生物工程有限公司，负责采购及仓储管理；2002年2
月至2009年12月，就职于广东省药物研究所制药厂，负责车间生产、采购；2009
年12月至2016年7月就职于有限公司，任副总经理，负责公司设备采购、GMP
认证、生产及质量管理工作；2016年8月至今就职于股份公司，任董事、副总
经理。2012年2月至2012年3月，曾参加广东省执业药师注册中心举办的第三
期药品生产质量管理规范（2010年修订）专题培训班。
张素贞，女，董事、副总经理，1972年11月出生，本科学历，中国国籍，
无境外永久居留权。1995年5月至2000年5月，就职于广东省药物研究所制药
厂，任天河经营部财务主管；2000年5月至2014年12月，就职于广州市瑞仪
生物工程有限公司，任销售主管；2014年12月至2016年7月就职于有限公司，
任副总经理、销售总监、广州分公司负责人；2016年8月至今就职于股份公司，
任董事、副总经理。
3. 股东的私募基金备案情况
佳金投资、易旺投资、康远投资均不存在以非公开方式向投资者募集资金设立的情形，不存在资产由基金管理人或者普通合伙人管理的情形，也未担任任何私募投资基金的管理人，不属于《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》所定义的私募投资基金管理人或私募投资基金，不需要按《私募投资基金监督管理暂行办法》及《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》等相关法律法规履行登记备案程序。
嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合伙）已于日在中国
证券投资基金业协会备案，基金编号为 S82832；其管理人北京华控投资顾问有
限公司已于 2014年 5月 4 日在中国证券投资基金业协会登记，登记编号为
P1001795。
共青城臻宇诚投资管理合伙企业（有限合伙）已于日在中国证券投资基金业协会备案，基金编号为SJ0812；其管理人深圳市纳兰德投资基金管理有限公司已于2014 年4月29日在中国证券投资基金业协会登记，登记编号为P1001479。
新余市浚壹投资合伙企业（有限合伙）已于日在中国证券投资基金业协会备案，基金编号为SH7069；其管理人深圳市浚源资本管理有限公司已于日在中国证券投资基金业协会登记，登记编号为P1010803。
广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙）已于日在中国证券投资基金业协会备案，基金编号为S28548；其管理人广发信德智胜投资管理有限公司已于日在中国证券投资基金业协会登记，登记编号为P1007208。
广东比邻股权投资基金管理有限公司已于日在中国证券投资基金业协会登记，登记编号为P1001049。
广州市浚通投资合伙企业（有限合伙）已于日在中国证券投资基金业协会备案，基金编号为S63331；其管理人深圳市浚源资本管理有限公司已于日在中国证券投资基金业协会登记，登记编号为P1010803。
（三）股东之间的关联关系
共青城佳金投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人为张发、张娇凤；共青城易旺投资管理合伙企业（有限合伙）合伙人为张隆基、张隆鑫；张晓云、张晓贤、张素云、张素贞均为张发与张娇凤的女儿，张隆基、张隆鑫为张发与张娇凤的儿子；江鸿波与张晓贤为夫妻关系。
新余市浚壹投资合伙企业（有限合伙）、广州市浚通投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人均为深圳市浚源资本管理有限公司（委派代表王开红）；珠海康远投资企业（有限合伙）为广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙）执行事务合伙人广发信德智胜投资管理有限公司的母公司广发信德投资管理有限公司的员工跟投平台。
其他股东之间不存在关联关系。
（四）设立以来股本的形成及其变化情况
1．2009年12月，有限公司设立
日，自然人张隆鑫签署《有限责任公司章程》，约定设立广州市隆赋药业有限公司，有限公司注册资本为681万元。
日，广州市恒信会计师事务所有限公司出具《验资报告》（穗恒信验字（号），经其审验，截至日，公司（筹）已收到股东张隆鑫缴纳的注册资本合计681万元，出资方式为货币。
经股东决定，张隆鑫担任公司执行董事、法定代表人、经理；张晓贤担任公司监事。
日，广州市工商行政管理局白云分局向有限公司核发了《企业法人营业执照》（注册号：886），住所为广州市白云区嘉禾鹤边细鹏岭路200号，法定代表人张隆鑫，注册资本为681万元，企业类型为有限责任公司（自然人独资），经营范围为：加工、制造、销售：冻干粉针剂、小容量注射剂、生化原料药、原料药（单磷酸阿糖腺苷、加巴喷丁）（药品生产许可证有效期至日）。
有限公司设立时的出资情况如下所示：
实缴出资（万元）
出资比例（%）
2．2011年4月，有限公司第一次增资
日，有限公司股东决议：公司注册资本、实收资本变更为2997万元；公司股东变更为张隆鑫、张隆基、张发、张娇凤，持股比例分别为35%、33%、24%、8%。
日，广东正源会计师事务所有限公司出具《验资报告》（粤正源内验字（2011）第1004号），经其审验，截至日，公司已收到张隆鑫、张隆基、张发、张娇凤缴纳的新增注册资本合计2316万元，其中张隆鑫缴纳出资367.95万元，张隆基缴纳出资989.01万元，张发缴纳出资719.28万元，张娇凤缴纳出资239.76万元，出资方式为货币。
日，广州市工商行政管理局白云分局向有限公司核发变更后的《企业法人营业执照》。本次增资完成后，有限公司的股权结构情况如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
3．2014年6月，有限公司变更住所
日，有限公司召开股东会，全体股东一致同意：公司住所变更为D中山市南朗镇华南现代中医药城思邈路13号‖。
日，中山市工商行政管理局核发《核准迁入登记通知书》（粤中核变通内字[2014]第号），核准了公司上述变更登记。
日，有限公司取得广东省中山市国家税务局核发的税务登记证；日，有限公司取得中山市地方税务局核发的税务登记证。
4．2015年12月，有限公司第一次股权转让
日，广东中广信资产评估有限公司出具《关于对广东隆赋药业有限公司拟转让股权所涉及的广东隆赋药业有限公司股东全部权益项目评估报告书》（中广信评报字【2015】第615号），有限公司于评估基准日日的资产账面值10,547.52万元，净资产9,418.42万元；经评估后的资产评估值为13,603.20万元，净资产评估值为12,474.10万元。
日，有限公司召开股东会，审议同意股东张发、张娇凤、张隆鑫如下股权转让，其他原股东均同意本次股权转让并放弃上述股权的优先购买权：股权转
股权受让方
转让出资额
转让价格（元 让方
比例（%） （万元）
共青城佳金投资管理合伙
4.17企业（有限合伙）
共青城易旺投资管理合伙
企业（有限合伙）
共青城佳金投资管理合伙
企业（有限合伙）
共青城易旺投资管理合伙
企业（有限合伙）
同日，上述股权转让方与受让方分别签署股权转让协议书。
本次股权转让，近亲属按平价受让，企业佳金投资、易旺投资依据公司经评估后的净资产评估值确定受让价格。
日，中山市工商行政管理局向有限公司核发变更后的《企
业法人营业执照》。本次股权转让完成后，有限公司的股权结构情况如下：
出资额（万元）
持股比例（%）
共青城佳金投资管理合伙企业（有
共青城易旺投资管理合伙企业（有
5．2016年1月，有限公司第二次股权转让
日，有限公司召开股东会，审议同意股东共青城佳金投资管理合伙企业（有限合伙）如下股权转让，其他原股东均同意本次股权转让并放弃上述股权的优先购买权：
股权受让方
转让出资额
转让价格（元
比例（%） （万元）
嘉兴华控股权投资基金合
伙企业（有限合伙）
共青城臻宇诚投资管理合
伙企业（有限合伙）
广州市浚通投资合伙企业
（有限合伙）
新余市浚壹投资合伙企业
（有限合伙）
广东比邻股权投资基金管
理有限公司
广州广发信德一期健康产
业投资企业（有限合伙）
珠海康远投资企业（有限
日至日，上述股权转让方与受让方分别签署股权转让合同。
日，中山市工商行政管理局向有限公司核发变更后的《企业法人营业执照》。本次股权转让完成后，有限公司的股权结构情况如下：
共青城佳金投资管理合伙企业（有限合伙）
嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合
共青城易旺投资管理合伙企业（有限合伙）
共青城臻宇诚投资管理合伙企业（有限合
新余市浚壹投资合伙企业（有限合伙）
广州广发信德一期健康产业投资企业（有限
广东比邻股权投资基金管理有限公司
广州市浚通投资合伙企业（有限合伙）
珠海康远投资企业（有限合伙）
本次股权转让，佳金投资、张隆基、张隆鑫、公司与浚壹投资/浚通投资/比邻投资/华控投资/广发信德/康远投资（以下简称“受让方”）签署的《股权转让合同书》存在特殊约定条款的情况，具体如下：
（1）对赌基本情况
1）业绩承诺条款
张隆基、张隆鑫以及公司承诺公司2015年经审计的净利润总额不低于人民
币 4,500 万（扣除非经常性损益），2016 年经审计的净利润总额不低于人民币
6,000万（扣除非经常性损益）。
2）业绩补偿条款
若公司2015年实际净利润低于承诺净利润4500万元（扣除非经常性损益）
的，则张隆基、张隆鑫应在2015年会计年度审计报告出具之日起1个月内以现
金方式对浚壹投资/浚通投资进行补偿，补偿金额=（4500 万元-2015 年公司实
际实现之净利润）*13*浚壹投资/浚通投资此次受让的股权比例。
若公司2015年实际净利润低于承诺净利润4500万元（扣除非经常性损益）
的，则张隆基、张隆鑫应在2015年会计年度审计报告出具之日起1个月内以现
金方式对比邻投资/华控投资/广发信德/康远投资进行补偿，补偿金额=（4500万元-2015 年公司实际实现之净利润）*14*比邻投资/华控投资/广发信德/康远投资此次受让的股权比例。
3）清算优先权
公司发生清算事件时，受让方有权优先于公司原股东、及张隆基、张隆鑫家族股东以现金或者流动证券方式获得其全部投资本金。在受让方获得现金或者流动证券形式的投资本金后，公司所有的股东按照各自的持股比例参与剩余财产的分配。
“清算事件”应包括公司进入清算程序、终止经营或宣布解散；或公司投票权的售让而导致原股东在实体中不再拥有大多数表决权、将公司全部或者大部资产售卖。
4）回购及分红
如果i.公司未能在日前实现在新三板挂牌或通过资产重组
达到上市目的；ii.日前因公司质检部门原因致使不合格产品进
入市场，导致公司的出货量或销售收入比上年同期下降20%；iii.上市前公司因
与药品有关的知识产权的纠纷或争议导致公司的出货量或销售收入比上年同期下降20%，则受让方有权要求张隆基、张隆鑫按照约定的回购价回购或者购买受让方当时所持有的部分或全部股份，或受让方有权向任何第三方转让当时持有公司的所有或部分股份。回购价=转让价*（1+10%*T /365）-受让方已获取利润分红-受让方已获取业绩补偿金额，其中T为自公司收到受让方本次股权投资资金之日起直至张隆基、张隆鑫实际支付全部回购价款项之日止的总天数。如公司在日之前完成新三板挂牌，则受让方对i事项的回购权在公司新三板挂牌后自动取消。
受让方按其出资比例享有公司的分红权。在新三板挂牌后至上市前，公司及张隆基、张隆鑫应促使公司每年进行一次分红，分红金额不低于当年净利润的15%。上市后，公司相关分红按照届时公司章程及上市规则的规定进行。
在上述任一回购情形出现后，受让方有权在该等情形出现后30日内向张隆
基、张隆鑫发出回购通知，张隆基、张隆鑫就回购义务承担无限连带责任。张隆基、张隆鑫以现金或受让方接受的其他形式，在受让无方发出回购通知之日起60天内向受让方支付全部回购款项，如未能在上述日期内向受让方支付全部股权回购价款的，则应当每日按照应付未付金额的千分之三支付违约金。
本次股权转让完成后的任何股权转让或增资（IPO上市或借壳上市除外）的
价格均不应低于本次股权转让的价格，否则受让方所持公司股权比例应按该价格重新调整并享有优先增资权。但以股权激励的方式吸引员工或公司相关人员或由上述人员组成的实体入股的除外。
受让方同意前述权利在公司新三板挂牌或上市筹备工作过程中，根据全国中小企业股份转让系统有限公司或中国证监会规定终止该权利。若随后公司未能顺利完成新三板挂牌或发行上市，则前述权利自动恢复。
6）优先认购及共同出售权
公司新三板挂牌或上市前，张隆基、张隆鑫或任一家族成员股东有意向任何第三方出售部分或全部股权时，受让方具有如下选择：i受让方可以以意向受让人同样的条件购买公司的任何原有股东拟出售的股份，或ii以意向受让人提供的同样条件向其出售相应比例的股份。
7）最优惠条款
若公司在未来融资中存在比本次股权转让更加有利于受让方的条款（受让方优惠条款），则受让方有权享受受让方优惠条款。
8）董事委派及重大事项决定权
佳金投资、张隆鑫、张隆基、公司与华控投资同时还约定：本次股权转让完成后，华控投资享有向公司董事会委派一名董事的权利，公司在产品批准文号对外转让、对外担保、变更注册资本、清算重大事项上应获得全体董事同意后实施。
（2）对赌安排解除
根据审计报告，公司2015年经审计的净利润总额不低于人民币4,500万（扣
除非经常性损益），因此公司承诺的2015年业绩已完成。
2016年9月至2016年10月，佳金投资、张隆基、张隆鑫、公司与受让方
签署《确认函》，确认：1）解除《股权转让合同书》中2016年的业绩承诺；2）
将回购及分红条款的终止条件修改为“如公司在日前完成新三
板挂牌，则受让方对前述 i、ii 事项的回购权在公司新三板挂牌后自动取消，
并删除前述强制分红权；3）解除前述清算优先权、反稀释、优先认购及共同出售权、最优惠条款；4）解除《股权转让合同书》中涉及公司承担的与《公司法》及新三板挂牌要求不符的条款；5）截至确认函出具之日，各方之间不存在争议及纠纷，亦不存在潜在争议及纠纷。其中，在与华控投资的《确认函》中，将“本次股权转让完成后，华控投资享有向公司董事会委派一名董事的权利，公司在产品批准文号对外转让、对外担保、变更注册资本、清算重大事项上应获得全体董事同意后实施”条款修改为“本次股权转让完成后，受让方享有向公司董事会委派一名董事的权利，但该名董事的当选应经公司董事会、股东大会按照法律法规及公司章程规定选举产生，且受让方委派的董事应按照公司章程、董事会议事规则等依法行使董事权利”。
本次股权转让，佳金投资、张隆基、张隆鑫、公司与臻宇诚投资签署的《股权转让协议》存在特殊约定条款的情况，具体如下：
（1）对赌基本情况
1）业绩承诺条款
张隆基、张隆鑫以及公司承诺公司2015年经审计的净利润总额不低于人民
币 4,500 万（扣除非经常性损益），2016 年经审计的净利润总额不低于人民币
6,000万（扣除非经常性损益）。
2）业绩补偿条款
若公司2015年实际净利润低于4500万元（扣除非经常性损益），则张隆基、
张隆鑫应在2015年会计年度审计报告出具之日起3个月内以现金方式对臻宇诚
投资进行补偿，补偿金额=（4500万元-2015年公司实际实现之净利润）*12*臻
宇诚投资已有持股比例。
若公司2016年实际净利润低于5400万元（扣除非经常性损益），则张隆基、
张隆鑫应在2016年会计年度审计报告出具之日起3个月内以现金方式对臻宇诚
投资进行补偿，补偿金额=（5400万元-2016年公司实际实现之净利润）*12*臻
宇诚投资已有持股比例。
若公司未能在日前实现在新三板挂牌或通过资产重组达到
上市目的，则臻宇诚投资有权要求张隆基、张隆鑫按照以下约定的回购价回购或者购买臻宇诚投资当时所持有的部分或全部股份，或臻宇诚投资有权向任何第三方转让臻宇诚投资当时持有公司的所有或部分股份：
回购价=转让价*（1+10%×T/365）-臻宇诚投资已获取利润分红-臻宇诚投资已获取业绩补偿金额，其中 T 为自佳金投资收到臻宇诚投资本次转让款之日起直至张隆基、张隆鑫实际支付全部回购价款项之日止的总天数。
张隆基、张隆鑫应当在臻宇诚投资提出回购要求后的三个月内向臻宇诚投资支付所有的回购款项，否则，应当按照每日万分之五向臻宇诚投资支付滞纳金。
如公司在2017年之前完成新三板挂牌，则臻宇诚投资的回购权在公司新三
板挂牌后自动取消。
（2）对赌安排解除
根据审计报告，公司2015年经审计的净利润总额不低于人民币4,500万（扣
除非经常性损益），因此公司承诺的2015年业绩已完成。
2016年10月，佳金投资、张隆基、张隆鑫、公司与臻宇诚投资签署《确认函》，确认解除前述2016年的业绩承诺及业绩补偿条款，同时解除回购条款，并确认截至确认函出具之日，各方之间不存在争议及纠纷，亦不存在潜在争议及纠纷。
6．2016年8月，有限公司整体变更为股份公司
日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所出具D天
健粤审（号‖《审计报告》（审计基准日为日），有限
公司的净资产为人民币106,053,573.75元。日，广东中广信资产
评估有限公司出具D中广信评报字【2016】第054号‖《广东隆赋药业有限公司拟
整体变更股份有限公司涉及的广东隆赋药业有限公司的相关资产及负债评估报告书》（评估基准日为日），有限公司净资产的评估值为12,336.94万元。
日，有限公司召开股东会，决议依据天健会计师事务所（特
殊普通合伙）出具的D天健粤审（号‖《审计报告》，以截至2016年1
月31日经审计的净资产 106,053,573.75元为基础，按照约1：0.6412 的比例折
为股份公司的普通股股份共计6800万股，每股面值人民币1元，大于股本部分
38,053,573.75 元计入资本公积，将公司整体变更为股份有限公司，原公司登记
在册的股东作为股份公司的发起人。股份公司名称为D广东隆赋药业股份有限公司‖（以工商行政管理局最终核准的名称为准）。
日，全体发起人召开了广东隆赋药业股份有限公司股东大会，
审议通过了《关于创立广东隆赋药业股份有限公司的议案》《关于广东隆赋药业股份有限公司筹办工作报告的议案》，并通过了股份公司章程、股东大会议事规则、董事会议事规则、监事会议事规则、对外担保管理制度、对外投资管理制度、关联交易管理制度、承诺管理制度、利润分配管理制度、防范大股东及关联方资金占用管理制度，选举产生了第一届董事会董事及第一届监事会股东代表监事。
日，天健会计师事务所（特殊普通合伙）广东分所出具了D天
健粤验（2016）61号‖《验资报告》，经审验，截至日，有限公
司（筹）已收到全体出资者所拥有的截至日广东隆赋药业有限公
司经审计的净资产106,053,573.75元，按照公司的折股方案，将上述净资产折合
实收资本68,000,000.00元，资本公积38,053,573.75元。
日，中山市工商行政管理局核发了股份公司的《企业法人营
业执照》。股份公司名称为D广东隆赋药业股份有限公司‖，股份公司设立时的股权结构如下：
股东姓名/名称
持股数量（股）
23,800,000
22,440,000
共青城佳金投资管理合伙企业（有限合伙）
嘉兴华控股权投资基金合伙企业（有限合伙）
股东姓名/名称
持股数量（股）
共青城易旺投资管理合伙企业（有限合伙）
共青城臻宇诚投资管理合伙企业（有限合伙）
新余市浚壹投资合伙企业（有限合伙）
广州广发信德一期健康产业投资企业（有限合伙）
广东比邻股权投资基金管理有限公司
广州市浚通投资合伙企业（有限合伙）
珠海康远投资企业（有限合伙）
68,000,000
公司整体变更过程中，存在股东以未分配利润、盈余公积转增股本的情形，张隆基、张隆鑫等9名自然人股东已向中山市地方税务局南朗税务分局申请本次转增股本应缴个人所得税分期缴纳（具体为第五年缴纳），该申请已经受理。
同时，自然人发起人亦出具承诺函，承诺D如根据国家法律、法规、税收征管规定或税收征管机关的要求，本人须就广东隆赋药业有限公司以净资产折股、整体变更设立广东隆赋药业股份有限公司之事宜缴纳相关的个人所得税，本人将自行履行纳税义务，并自行承担由此引起的全部滞纳金或罚款；如因此导致广东隆赋药业股份有限公司承担责任或遭受损失，本人将及时、足额地向广东隆赋药业股份有限公司赔偿其所发生的与此有关的所有损失‖。
（五）公司子公司、分公司基本情况
公司报告期内子公司、分公司相关情况如下：
1、中山市隆成医药研发有限公司
日，广东隆赋药业有限公司签署《中山市隆成医药研发有限公司章程》，决定设立中山市隆成医药研发有限公司，注册资本为1,397万元。
日，中山天盈会计师事务所有限公司出具了天盈验字（22号《验资报告》，经其审验，截至日，隆成医药（筹）已收到股东广东隆赋药业有限公司缴纳的注册资本（实收资本）合计人民币1,397万元整，以货币出资。
日，隆成医药经中山市工商行政管理局核准设立登记，住所为中山市南朗镇龙珠大道龙珠村级经济园6幢A43号，执行董事、经理、法定代表人为张隆鑫，监事为张隆基，经营范围为：医药产品的技术研究与开发、技术咨询。
日，隆赋有限作出决定，同意成立隆成医药清算组。同日，清算组成员经工商局备案登记。
日，隆赋有限作出决定，审议确认隆成医药清算组于日出具的清算报告，并同意隆成医药注销。
日，隆成医药的注销登记经工商局予以核准。
2、广东隆赋药业股份有限公司广州分公司
日，广东隆赋药业有限公司广州分公司经广州市工商行政管理局番禺分局核准登记设立，住所为广州市番禺区南村镇捷顺路9号3栋1801房，负责人为张素贞，主营项目类别为科技推广和应用服务业。
日，经广州市工商行政管理局番禺分局准予变更登记，广东隆赋药业有限公司广州分公司主营项目类别变更为商务服务业。
日，广东隆赋药业有限公司广州分公司更名为D广东隆赋药业股份有限公司广州分公司‖。
3、广东隆赋药业股份有限公司新余分公司
日，广东隆赋药业有限公司新余分公司经核准登记成立，营业场所为江西省新余市渝水区劳动北路42号，负责人为张隆鑫，经营范围为药品经营、药品研发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
（六）设立以来重大资产重组情况
四、董事、监事和高级管理人员情况
（一）董事
公司设董事会。公司第一届董事会成员5名，包括张隆基、张隆鑫、张素贞、张晓贤、方德松。本届董事任期自2016年8月至2019年8月。董事简历如下：
张隆基、张隆鑫、张素贞、张晓贤的简历参见本说明书D第一章 基本情况‖
之D三、股权结构及主要股东情况‖之D（二）控股股东、实际控制人及持有5%以上股份股东情况‖。
方德松，男，董事，中国国籍，无境外永久居留权，1976年12月出生。1999年9月至2004年5月，就职于中粮屯河股份有限公司，任战略部经营分析主管；2004年6月至2005年8月，就职于滦河国际投资控股发展有限公司，任资本运营事业部总裁助理；2005年9月至2006年9月，就职于北京汇源饮料食品集团有限公司，任投资部经理；2006年9月至2008年8月，就职于北京华控汇金投资管理有限公司，任行业研究部副总经理；2008年9月至今，就职于北京华控投资顾问有限公司，任董事总经理；2016年8月至今，任股份公司董事。
（二）监事
公司设监事会，由三名监事组成，其中职工代表监事1人。监事会设监事会主席一名。公司第二届监事任期自2016年8月至2019年8月。监事简历如下：
倪明敏，男，监事会主席，中国国籍，无境外永久居留权，1976年11月出生，本科学历，助理工程师。1997年7月毕业于四川联合大学生物学系生物化学专业。
1997年至2002年，就职于杭州华锦生物技术有限公司；2002年至2006年，就职于杭州华锦药业有限公司，任副总经理。2006年至2007年，就职于杭州赛夫生物能源科技有限公司，任副总经理。2007年11月至今，任杭州和锦科技有限公司法定代表人、执行董事、总经理；2014年9月至2016年9月，任安徽翠鸟生物技术有限公司监事；2015年11月至今担任澜达投资管理（杭州）有限公司执行董事、法定代表人；2015年12月至今担任杭州澜达微电子科技有限公司执行董事、法定代表人；2014年1月至2015年12月，担任有限公司药品技术改进、研发项目负责人；2016年1月至2016年7月，就职于有限公司，任研发部经理；2016年8月至今，就职于股份公司，任监事会主席、研发部经理。
庄婉琪，女，监事，中国国籍，无境外永久居留权，1984年11月出生，本科学历。2008年6月毕业于广东工业大学。2008年7月至今就职于广州市通一财税咨询有限公司，任执行董事兼总经理；2016年8月至今，任股份公司监事。
刘英，女，职工代表监事，中国国籍，无境外永久居留权，1978年4月出生，中专学历。2006年4月至2009年12月，就职于广东省药物研究所制药厂；2009年12月至2016年7月，就职于有限公司，任生产人员；2016年8月至今，任股份公司监事。
（三）高级管理人员
根据公司章程，公司总经理、副总经理、财务负责人为公司高级管理人员。
本届高级管理人员任期自2016年8月至2019年8月。
公司总经理、财务负责人为张隆鑫，副总经理为张晓贤、张素贞。简历参见本说明书D第一章 基本情况‖之D三、股权结构及主要股东情况‖之D（二）控股股东、实际控制人及持有5%以上股份股东情况‖。
公司现任董事、监事和高级管理人员具备和遵守法律法规规定的任职资格和义务，最近24个月内不存在受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形或其他重大违法违规行为，不存在违反法律法规规定或章程约定的董事、监事、高管义务的问题。公司董事、监事和高级管理人员具备法律规定的任职资格。
五、最近两年及一期的主要会计数据和财务指标简表
营业收入（万元）
净利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东
的净利润（万元）
扣除非经常性损益后的净
利润（万元）
归属于申请挂牌公司股东
的扣除非经常性损益后的
净利润（万元）
毛利率（%）
归属于公司普通股股东的
加权净资产收益率（%）
扣除非经常性损益后归属
于公司普通股股东的净利
润加权净资产收益率（%）
应收账款周转率（次）
存货周转率（次）
基本每股收益（元）
稀释每股收益（元）
经营活动产生的现金流量
净额（万元）
每股经营活动产生的现金
流量净额（元）
总资产（万元）
股东权益合计（万元）
归属于申请挂牌公司股东
权益合计（万元）
每股净资产（元）
归属于申请挂牌公司股东
的每股净资产（元）
资产负债率（以母公司报
表为基础）
流动比率（%）
速动比率（%）
毛利率=（主营业收入-主营业成本）/主营业收入
加权平均净资产收益率=P0/(E0+NP÷2+Ei×Mi÷M0CEj×Mj÷M0±Ek×Mk÷M0)。其中：P0
对应于归属于公司普通股股东的净利润或扣除非经常损益后归属于公司普通股股东的净利润；NP为归属于公司普通股股东的净利润；E0为归属于公司普通股股东的期初净资产；Ei为报告期发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产；Ej为报告期回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产；M0为报告期月份数；Mi为新增净资产次月起至报告期期末的累计月数；Mj为减少净资产次月起至报告期期末的累计月数；Ek为因其他交易或事项引起的、归属于公司普通股股东的净资产增减变动；Mk为发生其他净资产增减变动次月起至报告期期末的累计月数。
应收账款周转率=营业收入*2/（应收账款期初额+应收账款期末额）
存货周转率=营业成本*2/（存货期初额+存货期末额）
基本每股收益=归属于公司普通股股东的净利润/发行在外的普通股加权平均数；
稀释每股收益=基本每股收益（公司不存在稀释性潜在普通股）
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/当年（期）末实收资本（股本）
每股净资产=期末所有者权益/当年（期）末实收资本（股本）
资产负债率=总负债/总资产*100%
流动比率=流动资产/流动负债*100%
速动比率=速动资产/流动负债。速动资产是指货币资金、交易性金融资产、应收账款、其他应收款。
六、本次挂牌的有关机构情况
（一）主办券商
1. 名称：广发证券股份有限公司
2. 法定代表人：孙树明
3.住所：广东省广州市天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼
4. 联系电话：020-
5. 传真：020-
6. 项目负责人：胡涛
7. 项目组成员：张岱、汤大为、黄兆煜、何尔璇
（二）律师事务所
1. 名称：广东信达律师事务所
2. 单位负责人：张炯
3. 住所：广东省深圳市福田区益田路6001号太平金融大厦12楼
4. 联系电话：8
5. 传真：7
6. 经办律师：李蛟、赫敏
（三）会计师事务所
1. 名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
2. 单位负责人：胡少先
3. 住所：浙江省杭州市西溪路128号新湖商务大厦9楼
4. 联系电话：8
5. 传真：9
6. 经办注册会计师：张云鹤、林钺文
（四）资产评估机构
1. 名称：广东中广信资产评估有限公司
2. 法定代表人：汤锦东
3. 住所：广州市越秀区东风中路300号金安大厦11楼A室
4. 联系电话：020-
5. 传真：020-
6. 经办注册资产评估师：汤锦东、王东升
（五）证券登记结算机构
1. 名称：中国证券登记结算有限责任公司北京分公司
2. 住所：北京市西城区金融大街26号金阳大厦5层
3. 联系电话：010-
4. 传真：010-
（六）证券交易场所
1. 名称：全国中小企业股份转让系统有限责任公司
2. 住所：北京市西城区金融大街丁26号金阳大厦
3. 联系电话：010-
4. 传真：010-
一、主营业务、主要产品及其用途
（一）公司主营业务
广东隆赋药业股份有限公司是一家主要从事化学药品制剂及原料药的研发、生产和销售的高新技术企业。公司产品覆盖心脑神经血管、抗病毒、消化、呼吸、免疫调节、内分泌等多类治疗领域，剂型囊括冻干粉针剂、注射液、口服固体制剂等。报告期内公司主营产品有注射用脑蛋白水解物、注射用单磷酸阿糖腺苷和注射用促肝细胞生长素等。
公司经营范围：药品生产；药品经营；药品研发（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。公司自设立以来，一直专业从事化学药品制剂及原料药的研发、生产和销售，主营业务没有发生重大变化。
（二）公司主要产品及用途
截至本说明书签署日，公司拥有的药品批准文号包括11个制剂品种（16个品规），以及1个原料药品种。报告期内，公司主要生产、销售的药品制剂为注射用脑蛋白水解物、注射用单磷酸阿糖腺苷和注射用促肝细胞生长素三个品种，具体介绍如下：
进入目录情况
用于颅脑外 广西、广东省基本药物增补
伤、脑血管疾 目录品种，吉林、黑龙江、
注射用脑蛋心脑血管病后遗症伴有 山东、湖北、广东、海南、
记忆减退及注 贵州、青海、云南、山西、
意力集中障碍 福建、内蒙古、安徽、甘肃、
的症状改善。
新疆、天津、广西、宁夏医
保目录品种
甘肃、青海、吉林基本药物
目录品种，国家医保目录品
用于各种重型 种，浙江、山西、西藏、北
病毒性肝炎 京、上海、天津、江苏、山
注射用促肝消化系统（急性、亚急 东、广东、安徽、四川、河
细胞生长素及代谢药性、慢性重症 北、黑龙江、辽宁、广西、
肝炎的早期或 福建、云南、海南、青海、
中期）的辅助 江西、河南、湖北、吉林、
内蒙古、陕西、重庆、新疆、
湖南、甘肃、宁夏医保目录
全身用抗抗病毒药，可
注射用单磷感染药物应用于疱疹病 吉林、河南、内蒙古、上海、
酸阿糖腺苷
――全身 毒口炎、皮炎、北京、广西、天津、宁夏医
用抗病毒病毒性带状疱 保目录品种
二、公司内部组织结构和业务流程
（一）公司内部组织结构
公司各部门职能如下：
全面负责公司的行政事务，积极贯彻行政管理方针、政策，为实现上
行政人事部
传下达和各部门之间的协调运作提供支持和后勤保障；根据公司整体
发展战略，建立科学完善的人力资源管理与开发体系，实现人力资源
的合理配置和质量提升，以确保为公司发展提供人力保障。
负责公司财务战略制定，建立健全公司财务管理制度，对公司资产进
行有效管控；负责公司资金管理，收支、筹措和调配，确保资金的安
全和有效利用；负责公司的日常会计核算，包括会计核算标准制定、
账务处理、编制并向有关部门报送财务报告；负责公司的纳税事务，
依法申报、缴纳、代扣代缴各项税款及办理各项涉税事宜；负责公司
的其他财务管理工作，包括成本管理、固定资产管理；负责为公司的
投融资及并购业务决策、分子公司财务管理等提供专业支持。
质量部下辖质量控制部及质量保证部：
1.质量控制部：负责原辅料、包装材料、中间产品、成品、工艺介质
及生产环境的质量标准和分析方法的建立、取样和检验以及产品的稳
定性考察和市场不良反馈样品的复核工作，确保物料或产品在放行前
完成必要的检验，确认其质量符合要求。
2.质量保证部：负责组织建立健全公司质量管理体系及相应的文件体
系，并进行相关控制确保其有效运行，负责对药品生产全过程的监控，
负责验证与确认管理、风险管理、质量信息管理、偏差与变更管理、
文件管理、培训管理、药品不良反应报告和监测等。
负责公司日常生产调度与协调，制定产品生产计划，规范生产，确保
产品质量，按时完成生产任务。生产部下辖物控部、设备部及生产车
间（原料车间和粉针车间）。
1.物控部：负责控制生产用物料的状态，以满足供给、流通各使用等
过程的需求，并达到最佳的适合性和节减。
2.设备部：负责公司设备设施的维护保养、监督使用、指导管理，确
保设备保持完好运行状态。
3.生产车间：依照生产管理制度和规范组织实施生产，按生产计划完
成生产任务。
负责公司生产所需物料及日常物资采购，为公司提供所需要的物资。
销售分公司
负责对公司产品价值实现过程中各销售环节实行管理、监督、协调、
服务，完成公司制定的年度营销目标任务。
负责公司产品和工艺等的研究与开发，负责药品注册申报、专利申报、
商标注册及掌握国家政策等。
全面负责公司的投资证券事务，一方面推动和确保公司规范运作及遵
循国家法律法规向公众进行信息披露，另一方面与外部投资者建立健
投资证券部
康而良好的关系，维护公司形象。实现对公司市值进行有效的管理，
降低公司的融资成本，提升公司获取资源的能力，促进公司通过资本
手段实现经营能力的提升。
（二）主要产品生产工艺流程
注射用脑蛋白水解物
2. 注射用单磷酸阿糖腺苷
3. 注射用促肝细胞生长素
三、与生产经营相关的资质、认证等资源要素
（一）主要技术
公司主营产品有注射用脑蛋白水解物、注射用促肝细胞生长素、注射用单磷酸阿糖腺苷等，其药物制备工艺均采用先进的现代制药技术进行制备。公司逐渐形成了生产工艺、制剂及质量控制技术以及专利技术实施应用等多方面的核心技术，具体如下：
主要核心技术
特点、优势
本项目系国内首仿产品，以高于进口产品的质量要求研发了生产工
艺，采用合成、高效萃取提纯、过滤、溶媒结晶提纯、离心、洗涤、
低温真空干燥等工序，其特点在于多次高效萃取，溶媒反复结晶，
单磷酸阿糖腺苷溶
结晶洗涤采用相对安全的乙醇溶媒，整个合成工艺中采用化学溶剂
媒结晶提纯工艺
种类少，产品具有以下优势：1.产品纯度高，最高可达99.5%以上，
极大减少了产品不良反应；2.晶型好，产品稳定性高且易溶；3.溶
剂残留只有酒精一种，而且严格控制在安全限度以下，保证了用药
本项目产品采用新鲜组织，经高压均质破碎、多酶水解、多级过滤、
精制去杂、无菌灌装等工艺制得，首先发明了原料新鲜度检测方法
（挥发性盐基氮法）和神经细胞损伤修复活性检测方法，工艺全过
程以活性和去除杂质为目标，冻干晶型好，溶解快速澄清。本品特
高活性脑蛋白水解
点和优势有：1.采用特殊分离手段精制去杂，去除了易聚肽和低溶
物提取和制剂工艺
解度肽，防止不稳定物质的带入，避免了在制剂冻干过程中出现杂
质析出，成品不溶性微粒少；2.采用进口超滤平板膜系统，其去除
大分子的正态分布范围窄，精度高，产品中容易引起过敏等不良反
应的其他物质低；3.产品活性多肽含量高，制剂每瓶含总氮30.50mg
为全国独家规格；4.制剂冻干成品晶型好，产品均一，溶解速度快，
方便使用。
公司注射用乙酰左卡尼汀已获得临床试验批件，将为国内首仿产品，
采用合成、乙酰化、萃取、精制、提纯、重结晶工艺生产原料，配
加辅料后低温冷冻真空干燥制剂，主要关键步骤申请了国内专利，
乙酰左卡尼汀原料
其特点和优势在于：1. 采用成盐结晶工艺，制得产品晶型稳定易溶；
和制剂专利技术
2.使用低毒溶剂生产，原料产品溶剂残留量少，制剂基本无溶剂残
留；3. 生产过程条件温和，安全且容易放大生产；4.产品采用重结
晶工艺代替沉淀工艺，纯度高，杂质少，批量生产可以稳定控制在
98%以上；5.制剂处方和工艺筛选了稳定配方，冻干成品稳定杂质
少，溶解速度快，方便使用，保证了使用的安全有效。
（二）生产许可证及相关资质
1. 药品生产许可证及药品GMP认证
广州市白云区嘉禾鹤边细
鹏岭路200号：小容量注射
剂，片剂。*
广东省中山市南朗镇华南
现代中医药城思邈路13
号：冻干粉针剂，原料药。
冻干粉针剂
原料药（单磷酸阿糖腺苷）
注*：广州市白云区嘉禾鹤边细鹏岭路200号系公司旧址，该地址自日起已经停产，截至本说明书签署日未再进行生产。
2. 公司已获取的药品批准文号
注射用脑蛋
每支含游离氨
基酸175.55mg
注射用单磷
酸阿糖腺苷
注射用单磷
酸阿糖腺苷
注射用促肝
细胞生长素
注射用促肝
细胞生长素
注射用促肝
细胞生长素
注射用细辛
注射用盐酸
3.0g（以盐酸赖
脑蛋白水解
脑蛋白水解
脑蛋白水解
葛根素注射
苦参素注射
新鱼腥草素
肝素钠含片
2400抗Xa因
子国际单位
盐酸二甲双
单磷酸阿糖
上述17个药品批准文号均经广东省食品药品监督管理局同意，由广东省药物研究所制药厂变更登记至隆赋有限名下。具体情况如下：
广东省药物研究所制药厂由原广东省药物研究所（现广东省生物制品与药物研究所）设立。2002年2月，瑞仪生物与制药厂签订《关于注射剂车间GMP改造及合作合同书》，约定由瑞仪生物负责制药厂注射剂车间GMP改造及取得GMP认证书的一切资金；制药厂负责注射剂车间GMP改造的设计图纸及厂房报建等工作，并提供制药厂的名称作为无形资产，开展合作经营。因制药厂具有药品生产资质，瑞仪生物出资研发或出资受让或通过其他方式取得的17个药品技术以制药厂的名义申请相关批文。
隆赋有限成立后，经向广东省食品药品监督管理局申请，上述17个药品批准文号由广东省药物研究所制药厂变更登记至隆赋有限名下。
日，广东省生物制品与药物研究所出具确认函，确认D隆赋药业名下17个药品批文原登记在本所所属企业广东省药物研究所制药厂名下。根据当时实际情况，本所确认该17个药品批文仅是以制药厂名义申请，药品技术所有权等相关权益均不属制药厂所有，药品批文实际权属人均不为制药厂，制药厂及本所对该17个药品生产经营产生的所有权益不享有任何所有权及/或请求权‖。
瑞仪生物出具确认函，确认：D瑞仪生物已将原登记在广东省药物研究所制药厂名下的17个药品批文无偿转让给隆赋药业，同意该等药品批文于隆赋药业成立时变更登记至隆赋药业名下。该等药品批文实际权属人均为隆赋药业，瑞仪生物对该等药品批文产生的所有权益不享有任何所有权及/或请求权。就该17个药品批文权属，瑞仪生物与隆赋药业之间不存在任何纠纷或潜在纠纷‖。
3. 公司目前正在审评的药品注册情况
公司与北京蓝贝望共同开展乙酰左卡尼汀及注射用乙酰左卡尼汀（规格：
500mg）的药品审评申报工作，已于2016年8月取得CFDA颁发的原料药及制剂药物临床试验批件，准许公司实施该药品的临床试验。
注射用乙酰左卡尼汀
望、广东隆
乙酰左卡尼汀
4. 高新技术企业证书
广东省科技厅、
GR 财政厅、国税局、
5. 广东省高新技术产品证书
注射用促肝细胞生长素冻干粉针剂产品
2015年被认定为广东省高新技术产品，
批准文号：粤高企协[2016]1号
2014.12注射用脑蛋白水解物冻干粉针剂产品
2014年被认定为广东省高新技术产品，
批准文号：粤高企协[2014]53号
注射用单磷酸阿糖腺苷冻干粉针剂产品
2013年被认定为广东省高新技术产品，
批准文号：粤科高字[2014]54号
（三）公司无形资产情况
公司拥有的无形资产主要为专利、商标、土地使用权等。具体情况如下：
截至本说明书签署日，公司拥有的专利权情况如下：
注射用脑蛋白水解物冻
干粉针剂的制备方法
一种注射用促肝细胞生
长素冻干粉针剂的制备
注射用单磷酸阿糖腺苷
冻干粉针剂及其制备方
一种注射用单磷酸阿糖
腺苷的药用组合物
一种注射用脑蛋白水解
物的药用组合物
截至本说明书签署日，公司有3项正在申请阶段的发明专利，具体如下：
乙酰左卡尼汀盐酸盐的制备方
宛六一、付冀峰、
乙酰左卡尼汀内盐的合成方法
张隆鑫、张盛滨、
一种注射用细辛脑组合物
截至本说明书签署日，隆赋药业拥有的注册商标情况如下：
3. 土地使用权
使用权面积
（平方米）
中山市南朗
（2012）第
该宗土地已抵押给中国建设银行中山市分行，他项权证号为粤房地他项权证中府字第号。
（四）公司主要固定资产情况
截至日，公司的主要固定资产包括房屋及建筑物、机器设备、器具工具家具、电子设备、运输工具等，具体情况如下：
单位：万元
成新率（%）
房屋及建筑物
器具工具家具
公司目前各项固定资产均处于良好状态，可以满足生产经营活动的需要。
1. 房屋所有权
截至本说明书签署日，公司拥有1处房产，情况如下：
粤房地权证中府
中山市南朗镇华
南现代中医药城
思邈路13号
2. 租赁房产
截至本说明书签署日，公司租赁房产的情况如下：
中山市华南
中山市南朗镇濠涌村华南
现代中医药
现代中医药城科技园员工
城发展有限
宿舍楼第二、三层（209、-
212、304、311、313、320、
326）号共7套宿舍
中山市华南
中山市南朗镇濠涌村华南
现代中医药
现代中医药城科技园员工
城发展有限
宿舍楼第三层（315、317、
321）号共3套宿舍
番禺区南村镇捷顺路9号
番禺区南村镇捷顺路9号
3. 主要设备
截至日，公司主要生产设备情况如下：
单位：万元
真空冷冻干燥机
LYO-30冻干机
抗生素瓶洗烘灌封联动线
冻干机固定式自动进出料系统
DGI真空冷冻干燥机
纯化水设备
胶塞清洗机
配液系统（316L配制罐、接收
罐、储罐、控制柜）
DGI真空冷冻干燥机
脉动真空灭菌器
水冷螺杆式冷水机组
高效液相色谱仪
冷热夹层锅
尘粒监测及微生物采集系统
（五）员工情况
1. 员工结构
截至日，公司员工总数为152人，具体结构如下：
（1）按年龄划分
30岁及以下
（2）按专业结构划分
行政管理人员
（3）按教育程度划分
高中及以下
2. 核心技术人员
（1）核心技术人员概况
公司核心技术人员为张隆鑫及倪明敏，简历参见本说明书D第一章 基本情况‖
之D三、股权结构及主要股东情况‖之D（二）控股股东、实际控制人及持有5%以
上股份股东情况‖，以及D四、董事、监事和高级管理人员情况‖之D（二）监事‖。
（2）核心技术人员持股情况
持股数量（股）
持股比例（%）
董事、总经理、财务负责人、
22,440,000
法定代表人
监事会主席、研发部经理
22,848,000
四、公司业务经营情况
（一）报告期内各产品主营业务收入情况
单位：万元
注射用脑蛋白水解物
注射用单磷酸阿糖腺
注射用促肝细胞生长
代理模式：
报告期内代理商及收入地域分布和占主营业务收入比情况如下：
单位：万元
2015年代理商数量相比于2014年大幅增长主要由于公司于2015年规范交
易行为，大幅减少了与关联方瑞仪生物的交易转为向代理商销售产品。为了规范、 减少公司关联交易，瑞仪生物已于日取得了广州市工商行政管理 局番禺分局的《核准注销登记通知书（》（穗）登记内销字【2016】第10号），注销完毕。其他代理商均与公司无关联关系。
公司除了2014年销售至关联方瑞仪生物之外，报告期内主要代理商占比较
分散，不存在单一代理商重大依赖的情形。
公司月前五大代理商基本情况如下：
广东世丰药业有限公司
1,000.00万
广州市白云区云景路云嘉街3号202房
百货零售（食品零售除外）;预包装食品零售;西药批发;中成药、中药
饮片批发;预包装食品批发;
相关经营资质
药品经营许可证、GSP
山东益仁堂药业有限公司
5,000.00万
济南市长清区城南阜新西路20号幢2
中药饮片、中成药、化学药制剂、抗生素、生化药品、生物制品（除疫
苗）、保健食品，医疗器械的销售（以上凭许可证经营）；批发：消杀用
品、化妆品、日用百货、电子产品；学术推广与服务、经济贸易咨询、
企业营销策划。
相关经营资质
药品经营许可证、GSP
广西九州通医药有限公司
10,000.00万
南宁市（高新区）振兴路88号
批发：中药材、中药饮片、中成药、化学原料药及其制剂、抗生素原料
药、抗生素制剂、生化药品、生物制品；二类精神药品、蛋白同化制剂、
肽类激素；体外诊断试剂（有效期至日）；第二类医疗
器械（凭桂南食药监械经营备号【第二类医疗器械经营备案
凭证】经营范围经营），第三类医疗器械（凭桂南食药监械经营许
号【医疗器械经营许可证】许可项目经营）（有效期至2017
年01月09日）；医药企业管理策划；环境监测设备、仪表仪器设备；
五金交电、家用电器、计算机软件及辅助设备、机械设备（除特种设备）、
电子产品（除国家专控产品）、化妆品销售；工业用房出租、会议场地
出租；会议及展览服务；医疗器械信息咨询服务；销售：洗涤用品（除
危险化学品）、护肤用品、健身器材、日用百货、办公家具、办公设备、
文体用品、文化办公用品、纸制品、包装材料（除包装装潢印刷）、农
副产品（仅限初级农产品）；批发兼零售：预包装食品、乳制品（含婴
幼儿配方乳粉）、保健食品（凭许可证经营）；普通货运，货物专用运输
（冷藏保鲜）（凭许可证经营）；普通货物搬运、装卸、仓储（除危险化
学品）；设计、制作、代理发布国内各类广告。
相关经营资质
药品经营许可证、GSP
吉林省众澎润生药业有限公司
吉林省长春市朝阳区西安大路1688号新润天国际1505室
主营：中成药、化学药制剂、抗生素销售。
相关经营资质
药品经营许可证、GSP
泰州医药集团有限公司
3,085.55万
泰州市新仓街66号
药品批发（按许可证所列项目经营），医疗器械销售（按许可证所列项
目经营），零售危险化学品（按《危险化学品经营许可证》核定范围经
营），卫生消毒剂、卫生材料，仓储服务（不含危险品），保健食品销售，
预包装食品销售，婴幼儿配方乳粉销售，化妆品销售，日用百货销售，
房屋租赁，车辆租赁，普通货运，货物专用运输（冷藏保鲜），展览服
务，市场分析调查服务，企业管理咨询。
相关经营资质
药品经营许可证、GSP
直营模式：
医疗机构类客户2014年13家，销售金额461.07万元；2015年16家，销售
金额482.01万元；月份12家，销售金额239.83万元。报告期内直
营模式销售金额保持较平稳，波动较小。
（二）报告期内前五名客户销售情况
单位：万元
占营业收入比例
广东世丰药业有限公司
山东益仁堂药业有限公司
广西九州通医药有限公司
吉林省众澎润生药业有限公司
泰州医药集团有限公司
2. 2015年度
单位：万元
占营业收入比例
广东世丰药业有限公司
巨野县麟州医药有限公司巨野镇祥瑞批发部
湖南时代阳光医药健康产业有限公司
广西万国康药业有限公司
泰州医药集团有限公司
3. 2014年度
单位：万元
占营业收入比例
广州市瑞仪生物工程有限公司
山东环球医药集团有限公司
广东世丰药业有限公司
湖南时代阳光医药健康产业有限公司
宽甸满族自治县中心医院
公司2014年、2015年、月前五大客户占营业收入的比重分别为87.84%、43.42%、54.56%。目前公司不存在单一大客户依赖。
上述客户中，除瑞仪生物外，不存在公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或持有公司5%股权的股东在上述前五名客户中任职或拥有权益的情况。
（三）主要产品的原材料、能源及供应情况
1. 公司生产成本结构和归集、结转及分配方法
报告期内公司生产成本的结构如下：
单位：万元
2015年直接人工上涨主要原因为公司为满足生产增加需要，扩招生产人员。
公司成本核算分为半成品和产成品两部分，半成品由原料车间生产，包括脑蛋白水解物原液、促肝细胞成长素溶液和单磷酸阿糖腺苷。产成品由冻干车间生产冻干粉针剂，类别为注射用脑蛋白水解物、注射用促肝细胞生长素和注射用单磷酸阿糖腺苷。
生产成本的归集、结转及分配方法具体如下：
（1）半成品
直接材料按半成品类别实际发生数核算，直接人工、物料消耗和能源消耗等共用成本按半成品工时进行成本分摊。
（2）产成品
直接材料按产成品类别实际发生数核算，直接人工、物料消耗和能源消耗等共用成本按产品类别实际生产数量与总生产数量比例进行成本分摊。
产成品出库时按加权平均法计价，根据是否满足收入确认条件相应的转入发出商品或结转至主营业务成本。
2．报告期内公司向前五名供应商采购情况
单位：万元
供应商名称
占采购总额的
广东电网公司中山供电局
湖北华强科技有限责任公司
成都市金鼓药用包装有限公司
广州市沧洲肉食制品有限公司
中山市中能热能有限公司
（2）2015年度
单位：万元
供应商名称
占采购总额比
广东电网公司中山供电局
成都市金鼓药用包装有限公司
湖北华强科技有限责任公司
广州市沧洲肉食制品有限公司
中山市中能热能有限公司
（3） 2014年度
单位：万元
供应商名称
占采购总额比
广东电网公司中山供电局
湖北华强科技有限责任公司
成都市金鼓药用包装有限公司
海南中化联合制药工业股份有限公司
广西永凯糖纸集团有限公司宾阳大桥分公司
上述供应商中，不存在公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员或持有公司5%股权的股东在上述前五名供应商中任职或拥有权益的情况。
3．报告期内能源耗用
报告期内公司能源耗用具体情况如下：
采购金额（万元）
当年实际产量（万
单位成品的耗用量
2014 年公司转移至新厂房生产，需要进行消毒处理和每月生产环境质量监
控，耗用大量的消毒材料，导致2014年制造费用归集的物料消耗与水电气消耗
相比正常情况下较高，导致2014年单位成品的能源耗用量较高。
（四）对公司持续经营有重大影响的合同及履行情况
对公司持续经营有重大影响的合同包括报告期内存在或截至本说明书签署日正在履行的：交易金额超过45万元（含45万元）的销售合同（或单笔销售订单），交易金额超过40万元（含40万元）的采购合同（或单笔采购订单），报告期各期前五大客户与公司签订的框架合同（主要为代理合同，约定有代理区域、期限、品种、价格及销售目标等）。
1. 销售合同
河南省中科医药
注射用单磷酸阿糖苷、
注射用脑蛋白水解物
广州市东方红药业
注射用脑蛋白水解物
山东益仁堂药业
注射用脑蛋白水解物
山东益仁堂药业
注射用单磷酸阿糖苷、
注射用脑蛋白水解物
山东中嘉华扬药业
注射用单磷酸阿糖苷、
注射用脑蛋白水解物
广西九州通医药
注射用脑蛋白水解物
广西九州通医药
注射用脑蛋白水解物
山东益仁堂药业
注射用脑蛋白水解物
2. 采购合同
供应商名称
广西永凯糖纸集团有限公司
宾阳大桥分公司
成都市金鼓药用包装有限公司
成都市金鼓药用包装有限公司
成都市金鼓药用包装有限公司
湖北华强科技有限责任公司
湖北华强科技有限责任公司
湖北华强科技有限责任公司
湖北华强科技有限责任公司
湖北华强科技有限责任公司
海南中化联合制药工业股份
单磷酸阿糖
腺苷原料药
湖北华强科技有限责任公司
湖北华强科技有限责任公司
湖北华强科技有限责任公司
遂溪县康聚酒精有限公司
3. 框架合同
签订日期/有效
湖南时代阳光医药健康产业
注射用脑蛋白水解物
山东环球医药集团有限公司
注射用脑蛋白水解物
宽甸满族自治县中心
注射用脑蛋白水解物
广州市瑞仪生物工程有限公
注射用脑蛋白水解物、
注射用单磷酸阿糖腺苷、
注射用促肝细胞生长素
广东世丰药业有限公司
注射用脑蛋白水解物
广西万国康药业有限公司
注射用脑蛋白水解物
巨野县麟州医药有限公司
注射用脑蛋白水解物
巨野镇祥瑞批发部
广东世丰药业有限公司
注射用脑蛋白水解物
泰州医药有限公司
注射用脑蛋白水解物
湖南康是福医药有限公司、
湖南时代阳光医药健康产业
注射用脑蛋白水解物
山东益仁堂药业有限公司
注射用单磷酸阿糖腺苷
山东益仁堂药业有限公司
注射用脑蛋白水解物
吉林省众澎润生药业
注射用脑蛋白水解物
广西九州通医药有限公司
注射用脑蛋白水解物
4. 贷款合同
日，隆赋有限与中国建设银行中山市分行签订了《人民币流
动资金贷款合同》（编号：2012年流字第416号），借款金额为人民币1,000万元，
借款用途为购买原材料流动资金周转，借款约定利率为浮动利率，即起息日基准利率上浮0%，并且起息日起至本合同项下本息全部清偿之日止每壹拾贰个月根据利率调整日当日的基准利率以及上述上浮/下浮比例调整一次。利率调整日为起息日在调整当月的对应日，当月没有起息日的对应日的，则当月最后一日为利率调整日。
日，隆赋有限已经全额还本付息。截至本说明书签署日，公
司借款余额为0。
借款合同号
中国建设银行
2012年流字第416号
5. 担保合同
（1）日，隆赋有限与中国建设银行中山市分行签订《最高额抵押合同》（编号：2012年抵字第200号），约定隆赋药业有限以其拥有的土地使用权为其在日至日期间发生的主合同项下的全部债务提供最高额抵押担保，最高额抵押项下担保责任的最高限额为1,500万元。
（2）日，张隆鑫、刘奇璇（刘奇璇系张隆鑫妻子）、张隆基、张发、张娇凤（张发、张娇凤系张隆鑫、张隆基的父母）与中国建设银行中山市分行签订《最高额保证合同》（编号：2012年保字第473号），约定张隆鑫、刘奇璇、张隆基、张发、张娇凤为隆赋有限与中国建设银行股份有限公司中山市分行在日至日期间发生的主合同项下的全部债务提供最高额保证，本最高额保证项下保证责任的最高限额为1,500万元，保证方式为连带责任保证，保证期间自单笔授信业务的主合同签订之日起至债务人在该合同项下的债务履行期限届满日后两年止。
上述担保合同均为借款合同的附属合同。
（五）质量管理情况
1. 产品质量标准
根据现行《中华人民共和国药品管理法》，CFDA 颁布的《中华人民共和国
药典》和药品标准为国家药品标准，其中药品标准又分为药品注册标准和其他药品标准。药品注册标准是指 CFDA批准给申请人特定药品的标准，并且不得低于中国药典的规定。目前公司产品生产中执行的国家标准包括中国药典及药品注册标准。公司每批产成品均会留存在库内15天，由质量保证部进行抽检，各方面参数指标符合国家药品标准之后方予以放行。公司具体执行的药品质量标准如下：
执行的国家药品标准
游离氨基酸
注射用脑蛋白水解物
175.55mg与总
冻干粉针剂
YBH（试行）*
注射用促肝细胞生长素
冻干粉针剂
注射用促肝细胞生长素
冻干粉针剂
WS1-(X-013)-2003Z
注射用促肝细胞生长素
冻干粉针剂
注射用单磷酸阿糖腺苷
冻干粉针剂
WS1-(X-061)-2001Z
注射用单磷酸阿糖腺苷
冻干粉针剂
肝素钠含片
2400抗Xa因
WS-10001-(HD-
子国际单位
脑蛋白水解物注射液
脑蛋白水解物注射液
WS1-XG-025-2000
脑蛋白水解物注射液
苦参素注射液
盐酸二甲双胍缓释片
WS1-(X-035)-2010Z
新鱼腥草素钠注射液
注射用细辛脑
冻干粉针剂
注射用盐酸赖氨酸
葛根素注射液
国家药典标准
单磷酸阿糖腺苷
WS1-(X-060)-2001Z
*CFDA于日下发的《国家药品标准颁布件》（批件号：国药标X-178号），同意将注射用脑蛋白水解物原试行标准YBH转为正式标准WS1-XG-018-2016，新标准的实施日期为日之前，届时公司该药品通用名将改为D注射用脑蛋白水解物II‖。
2. 质量管理体系与措施
公司建立了覆盖完整产品生产周期的质量管理体系，以保证产品实现受控状态的建立和维护，促进持续改进。为保持公司质量管理体系实施的有效性和持续性，公司管理层根据公司实际情况完善质量体系结构，编制了一系列的程序性文件、部门与岗位职责说明、技术文件、质量手册等，为实现质量体系有效运行所需要的制度结构和资源支持。同时，公司制定了质量方针政策、目标和计划并传达给各层员工，通过过程管理、产品质量监控体系、偏差及风险分析、纠正预防措施、变更管理，定期对质量体系的适应性、可控性和有效性进行持续评估，以保证公司各项业务运行严格符合GMP相关要求。
为确保质量管理体系达到质量目标并可持续地改进，公司在组织结构上进行了合理的划分，设置有质量部、采购部、生产部、销售分公司、行政人事部、财务部、研发部、财务部等部门，管理者以及各部门、各级人员的职责明确，质量管理部门（质量控制部和质量保证部）独立于其它部门，受公司质量负责人（质量总监）直接领导，能有效履行质量保证和质量控制的职责。公司对全体人员进行新版GMP相关法规、专业知识以及实际操作开展等全方位培训，经考核合格的人员方能上岗。
公司主要业务环节的具体质量控制措施如下：
（1） 采购
公司建立了《供应商遴选程序》和《供应商评估和批准管理程序》，明确了供应商资质、选择的原则、质量评估方式、评估标准、物料供应商批准的程序。
质量保证部组织审计小组负责物料供应商质量评估和现场质量审计，对每家物料供应商建立质量档案，并向使用部门发放经批准的合格供应商名单。任何人及其他部门人员不得干扰妨碍质量保证部对物料供应商独立作出质量评估。同时，公司根据物料对产品质量潜在的风险影响程度将物料分为Ⅲ（直接影响药品质量的原辅料、内包装材料）、Ⅱ（对药品质量有一定影响的辅料或外包装印刷材料）、Ⅰ（为对药品质量没有影响的物料）三大类，并制定了相对应的管理方式。
物控部及质量管理部严格按照取样操作程序对所有物料及产品进行取样检验、待验过程标识清晰，检验合格后按照放行程序放行，确保物料和产品质量。
（2） 生产
生产部门按照注册批准的生产工艺制定工艺规程和岗位SOP，严格按产品质
量标准、工艺规程和岗位SOP进行生产操作和检验，并由质量保证部监督执行。
生产现场管理有明显的生产状态标志，生产药品按规定划分生产批次，编制生产批号；批生产记录按规定填写，内容真实，并按规定存档保存至药品有效期后一年。
（3） 仓储
公司按照GMP的要求制订了物料管理程序，各环节均有章可循；建立了物
料管理系统，保证物流清晰，可追溯性强。公司加强仓储管理及物料控制管理，严格按照取样操作程序对所有物料及产品进行取样检验、待验过程标识清晰，检验合格后按照放行程序放行，确保物料和产品质量。
公司制订了各类物料内控质量标准，在内控质量标准中明确规定了物料的有效期，并为无法确定有效期的物料依据其性质及经验制订了复验期。同时，公司制定了物料供应商的质量审计程序，由质量保证部组织人员对主要物料供应厂家的质量体系进行审计，并制定了物料的采购、接收、入库、贮存、发放程序，对所有物料、产品及生产用关键耗材实行代码管理，确保同名不同规格或不同质量要求的物料在使用过程不会发生差错和混淆。
生产车间的各工序物料、产品均有明显的状态标志。依据物料和产品性质设有不同温度条件的仓储区域，所有在库物料均能按规定条件储存。公司设有空气洁净度等级和生产要求相一致的取样称配室，并制定了相应操作程序，确保备料和}