2012年下半年证券从业资格考试试题|历年真题|试题答案|章节习题|模拟试题|试题下载|在线估分|考试技巧-证券从业资格考试-考试大
2012年第4次证券从业资格考试将于12月1、2日在全国39个城市中举行，本次考试将使用2012版证券从业资格考试大纲及教材。
距2012年12月考试还有
准考证打印
11月26日-11月30日
考试结束日起7个工作日内
――根据历年的考题以及考题特点进而加强锻炼，做好备考冲刺。
1、市场限制条件题
　主要把记忆关键点放在一些设计数据知识的条件上、一般答题陷阱主要是在这些数据点上。
2、反向出题、正向出题　“…以下错误的是…”、“…以下不正确的是…”、“…不符合…”、“…不属于…”
3、各种重要公式、模型
　一般以单选题居多、偶尔也可能以判断题的形式考核、几乎不会在多选题中出现。
4、数量、时间要求　技巧就是考前进行数据知识点的突击强化记忆，考试大名师课程里对各章节进行了归纳总结。
5、重大法律、法规、政策
　考试中常见，难度较小，不涉及太多细节记忆，采取客观题，结合专业常识及记忆
6、工作程序出题　这类题目近年考试有增加考察，但队伍专业人员而言，这类题目就可以根据平时业务常识答题。
2012年证券考试大纲
考试技巧问答
问：证券从业资格考试单项选择题、多项选择题、判断题，有没有什么得分技巧？
答：单选和判断如果把握住了，给多选比较大的空间比较容易过，而且多选出题比较弹性，平时……
问：证券从业考试备考有什么实际点的建议或技巧？
答：复习了2个月，过了证券投资分析和基础知识，对于我来说，目的很明确……
问：怎么复习比较好？学一章强化一章？要不要看视频或者听音频？需要哪些资料？
答：一路走来，我不断反省并改善自己的复习方法，如果正在备考的朋友们可加以借鉴，……
――题型灵敏度的把握、做题方法和经验的总结都离不开一定量的练习题。
证券投资分析
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市场基础知识模拟题
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名师指导――专业、权威的培训，能让您的备考事半功倍！
卢瑜： 毕业于长沙理工大学，硕士研究生，中国财政部财政科学研究所在读博士，金鹏期货长沙营业部特聘投资顾问及培训师，现在湖南某著高校任教...[]
2012年证券从业资格考试单科保过班
――报考问答、精选试题、经典真题集锦！
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2012年证券从业资格考试-证券交易考前冲刺试题及答案（多选部分）
&&发布日期： 23:38
　　2011年证券从业资格考试将于11月26-27日举行，为帮助广大学员顺利通过考试，人人考试网特收集整理一些不错的考试资料，以供广大学员自学复习。
　　但建议，为了更好的复习效果以保证顺利通过考试，最好适当选择购买相关课程或题库进行专业联系，以免走入复习弯路。
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二、多项选择题（共40题，每题1分，共40分）以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目的要求，请选出正确的选项，漏选、错选均不得分。
61.目前，金融期货的主要类型有（ ）。
A.外汇期货
B.利率期货
C.国债期货
D.股权类期货
62.关于有形席位和无形席位，以下说法正确的是（ ）。
A.无形席位采用场内报盘方式
B.根据席位的报盘方式不同，可分为有形席位和无形席位
C.有形席位的一个特点是交易速度有了提高
D.无形席位降低了申报的差错，减少了投资者与证券公司的纠纷
63.证券交易程序中，开户包括开立（ ）。
A.存款账户
B.证券账户
C.资金账户
D.交易账户
64.以下需办理席位变更的原因有（ ）。
A.公司更名
B.更换席位使用单位
C.公司股东变动
D.营业部迁址
65.按权证持有人行权的时间不同，可以把权证分为（ ）等类别。
A.美式权证 B.欧式权证
C.中式权证 D.百慕大式权证
66.证券交易市场的作用主要体现在（ ）。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
67.在我国，设立证券登记结算机构，应当具备下列条件（ ）。
A.自有资金不少于人民币5亿元
B.自有资金不少于人民币2亿元
C.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格
68.关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法正确的有（ ）。
A.股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900%以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
B.债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
C.债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下l0%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下l0%
D.债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%
69.我国证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括（ ）。
A.首次公开上市发行的股票
B.增发上市的股票
C.暂停上市后恢复上市的股票
D.连续竞价阶段交易的股票
70.连续竞价时，成交价格的确定原则为：（ ）
A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价。
B.卖出申报价格高于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
C.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
A.三步式开户
B.二步式开户
C.代理客户
D.一步式开户
72.证券经纪业务的要素有（ ）。
B.证券经纪商
C.证券市场
D.证券交易所
73.在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人，享有一定的权利。以下选项中属于证券经纪商权利的有（ ）。
A.有选择投资者的权利
B.有拒绝接受不符合规定的委托要求的权利
C.有按规定收取服务费用的权利
D.对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿的权利
74.证券经纪商有（ ）作用。
A.充当证券买卖的媒介
B.代替客户进行决策
C.向客户融资融券
D.提供咨询服务
75.权证交易实行价格涨跌幅限制，下列计算涨跌幅公式正确的有（ ）。
A.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）&125%&行权比例
B.权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+（标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价）&25%&行权比例
C.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前-日收盘价-标的证券当日跌幅价格）&125%&行权比例
D.权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-（标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格）&25%&行权比例
76.以下关于深圳证券交易所网络投票系统的说法，正确的有（ ）。
A.买卖方向为买入
B.&委托价格&项填报股东大会议案序号
C.对同一议案的投票只能申报一次，可以撤单
D.申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表弃权
77.关于申购资金冻结、验资及配号，以下说法正确的有（ ）。
A.每一有效申购单位配一个号
B.当有效申购总量大于该次股票发行量时，则通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
C.申购日后的第二个交易日（T+2日），由中国结算公司的分公司进行申购资金冻结处理
D.当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
78.在深圳证券交易所进行的证券买卖符合以下条件的，可以采用大宗交易方式（ ）。
A.A股单笔交易数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B.B股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万美元
C.基金交易金额不低于500万元人民币
D.债券单笔现货交易数量不低于5000张
79.如果上市证券出现以下情形时，就要进行除息与除权（ ）。
A.权益分派
C.公积金转增股本
80.固定收益平台交易采用（ ）方式。
A.报价交易
B.竞价交易
C.询价交易
D.连续交易
81.在我国，根据证券自营业务内部控制的要求，自营业务必须与 （ ）等业务严格分离。
A.资产管理
B.投资银行
D.物业管理
82.证券公司稽核部门应定期对（ ）等情况进行全面稽核，出具稽核报告。
A.自营业务的合规运作
C.风险监控
D.交易状况
83.下列关于证券自营业务的说法正确的有（ ）。
A.中国证监会可要求证券公司报送其证券自营业务资料
B.证券自营业务的原始凭证应至少保存15年
C.自营业务情况是证券公司向证券交易所报送年检报告的主要内容之一
D.证券公司开展自营业务应每月、每半年、每年向中国证监会报送自营业务情况
84.下列属于自营业务经营风险的有（ ）。
A.因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
B.由于管理不善或内控不严而使自营业务受到损失
C.由于投资决策或操作失误而使自营业务受到损失
D.因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
85.证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（ ）。
A.应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同
B.遵循公平、公正的原则，维护客户的合法权益，诚实守信，勤勉尽责，避免利益冲突
C.应当按规定向中国证监会申请资产管理业务资格
D.应当依照规定与客户签订资产管理合同，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作
86.客户委托资产可以是客户合法持有的（ ）等资产。
D.资产支持证券
87.集合资产管理合同由（ ）共同签署。
A.证券交易所
B.单个客户
C.证券公司
D.资产托管机构
88.证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（ ）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。
A.集合资产管理计划资产与其自有资产
B.集合资产管理计划资产与其他客户的资产
C.不同集合资产管理计划的资产
D.集合资产管理计划内各项资产
89.业务规模及集中度风险主要是指证券公司融资融券规模失控、对单个客户融资融券规模过大、期限过长而造成证券公司（ ）的可能性。
A.盈利能力下降
B.净资本规模和比例不符合监管规定
C.资产流动性不足
D.业务管理风险加大
90.客户从事融券交易的，可以选择（ ）的方式，偿还向证券公司融入的资金。
A.以借还借
B.买券还券
C.卖券还款
D.直接还款
91.业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因（ ）等原因导致业务经营损失的可能性。
A.制度不全
B.管理不善
C.控制不力
D.系统监控失效
92.融资融券的标的证券为股票的，应当符合下列条件（ ）。
A.在交易所上市交易满3个月
B.融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于10亿元
C.股东人数不少于5000人
D.近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
93.托管人如出现资金交收透支，结算公司可以采取的措施包括（ ）。
A.T+1日交收时，暂扣托管人指定的、相当于透支金额价值120%的证券
B.提请证券交易所限制或暂停透支托管人所托管合格投资者的证券买入
C.通知透支托管人向中国结算公司提供财务状况说明，提出弥补透支的具体措施
D.根据托管人发生的透支金额，按人民银行有关规定计收罚息
94.全国银行间同业拆借中心开办了（ ）等债券的回购业务。
C.政策性金融债
95.全国银行间市场买断式回购对完善市场功能具有的意义是（ ）。
A.有利于降低利率风险
B.有利于合理确定债券和资金的价格
C.有利于金融市场的流动性管理
D.有利于债券交易方式的创新
96.在债券质押式回购交易中，正回购方是（ ）。
A.融入资金方
B.出质债券方
C.融出资金方
D.卖出回购方
97.上海证券交易所履约金制度的特点有（ ）。
A.履约金比率由交易所确定
B.是否引入保证金或保证券由交易双方协商
C.履约金到期归属按规则判定
D.违约方承担的违约责任只以支付履约金为限
98.中国结算上海分公司计算对各证券公司的实际收付金额时应包括（ ）。
D.交易经手费
99.下列关于ETF二级市场交易、申购、赎回的清算与交收说法正确的是（ ）。
A.ETF份额的申购、赎回必须用组合证券
B.ETF份额与组合证券之间的转换遵循等价交换原则
C.ETF份额和组合证券的交收，实行中国结算上海分公司与结算参与人之间的货银对付制度
D.若资金交收账户中的资金足额，那么中国结算上海分公司对该结算参与人的ETF份额、组合证券暂不予交收
100.基金认购方式可分为（ ）。
A.网上现金认购
B.网上组合证券认购
C.网下现金认购
D.网下组合证券认购
二、多项选择题
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第三方登录：试卷难度：9.5
试卷评价：
2012年12月证券从业考试《证券交易》内部押题密卷：总分共100分，共三类大题。
单项选择题&&&&多项选择题&&&&判断题&&&&
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有些题看起来比较简单……希望考试也是那么简单的。
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客观题难度适中，还可以
20.000获得收益
证券资格预约式考试还有50天
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2012年《证券从业资格考试》考前押题试题及答案 打印版.doc61页
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号证券从业资格考试《证券市场基础知识》证券从业资格考试基础知识真题及答案
一、单项选择题 7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（　　），对股票发行进行复审。 A．股票发行审核委员会 B．证券业协会 C．交易所监督部 D．证券登记机构 8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（　　）。 A．证券交易所 B．证券业协会 C．证监会 D．证券登记结算公司 10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（　）。 A．普通股票 B．优先股票 C．银行债权 D．普通债权 12、20世纪早期，美国（　　）州最先通过法律，允许发行无面额股票。 A．纽约 B．新泽西 C．华盛顿 D．芝加哥 16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以（　　）买卖的。 A．人民币 B．美元 C．港元 D．日元
2.我国发行国际债券始于20世纪（ C　）年代初期。
21.在分配公司盈利和剩余财产的分配顺序上，（　C　）处于优先地位。
A.普通股股东
B.优先股股东
D.控股股东
22.证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此报酬的最终源泉是（　C）。
A.买卖差价B.利息或红利C.生产经营过程中的资产增殖.虚拟资本价值
29.日，以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用，成为中国基金业发展史上的一个重要里程碑的事件是（　D　）正式实施。
A.《管理暂行办法》B.《证券投资基金会计核算办法》
C.《货币市场基金管理暂行办法》D.《中华人民共和国证券投资基金法》
30.买卖封闭式基金在基金价格之外要支付费用为（　A　）。
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